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证监会确立4个工作重点 严打基金老鼠仓

2007年09月25日 17:01 来源: 中国新闻网 【字体:


证监会基金监管部副主任洪磊

证监会基金监管部副主任洪磊(资料图片)

  中新网9月25日电 近年来个别基金经理涉及“老鼠仓”的问题,对此,证监会基金监管部副主任洪磊今日表示,证监会将不断提高基金管理公司治理水平,严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为,保护投资者的合法权益。   

  洪磊在接受中国政府网专访时表示,基金管理公司是证券市场主要的机构投资者之一。其行为直接影响市场的规范和投资者信心,证监会基金监管部确立了四个工作重点以保护投资人权益。   

  洪磊介绍,第一,不断提高基金管理公司治理水平。通过落实基金公司治理准则加强股东间的制衡,提高独立董事参与管理的程度,落实管理层职业化、专业化和独立运用基金资产的权利,充分发挥督察长合规监察的力度,防止大股东非法利用基金资产。第二,不断完善基金管理公司内部控制。通过落实基金公司内部控制指导意见,督促公司健全内部控制制度,提高内控制度执行的有效性。通过业务流程控制,会计系统控制、信息系统控制、监察系统控制防止基金经理侵犯投资人权益。第三,通过完善交易所监控功能和监督托管人履行共同受托人义务,不断完善异常交易监控体系,力争做到对违规行为及时发现、及时制止、及时查处。第四,进一步完善证券投资基金内幕交易行为认定指引,以及违反诚信义务的行为指引,与相关部门密切配合,加强对基金从业人员内幕交易以及背信行为的监管力度,严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为,切实维护“公平、公正、公开”的市场秩序,保护投资者合法权益。(据中国政府网直播文字整理)

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