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李旭利离职 今年资本市场最大的疑云

2010年11月28日 11:34 来源: 华夏时报 【字体:

  李旭利离职,可能是今年资本市场最大的疑云,几方各执一词,莫衷一是,李旭利称自己因身体原因离职,目前在休息,而媒体多篇报道称,李旭利因在老东家交银施罗德基金违规操作东窗事发,而被迫离职,目前官方调查正在走程序,甚至一家上海媒体还称,李已经被边控。

  事发一个月有余,对于种种说法,监管层始终保持沉默,没有官方渠道予以正式回应,公众始终一头雾水。

  李旭利投资业绩出众,曾是风光无限的公募基金经理,后转战私募,就规模和知名度而言,属于私募中的“大哥大”级别,此次因突然离职而陷入舆论漩涡,业界关注度极高。

  最近国务院发文,要求包括证监会、公安部、监察部在内的六部门联合打击内幕交易,基金“老鼠仓”等违规交易,是近年来投资者关注的焦点,自然也是此次市场综合治理的重要层面,近期媒体不断曝出有基金经理涉嫌“老鼠仓”被立案调查,在此背景下,关于李旭利的种种传闻,引发了更多的猜测。对于公众的疑虑,监管层有必要给予及时、正面、清晰的回应。

  首先,拨开事件本身的迷雾,需要监管层发声。李旭利本人的知名度和影响力已使得其离职演变成公共事件,事件各方提供的信息出现矛盾,真相迟迟未能显现,作为传闻另一主角的监管层不能再沉默。若没有所谓的“调查”,监管层的澄清就是对此前种种猜测传言的终结,还李旭利以清白;如若李旭利“有事”,监管层及时进行信息披露,是对公众知情权的尊重。

  其次,尽管李旭利已经辞职,与此前就职的交银施罗德基金和重阳投资无直接利害关系,但由于其特殊的身份和较大的市场影响力,仍间接牵扯到众多投资人的利益,如若李旭利真“有事”,会不会牵扯到两家公司更多级别更高的人物?对于公司来说,该事件无异于地震,无论是实际层面还是心理层面,都将给两家公司的信托人带来负面影响,官方对于李旭利事件的回应,消除种种猜测,也是体恤和保护投资者利益。

  再次,监管层正面回应媒体关于李旭利的种种猜疑,是与媒体形成良性互动的一个契机。今年以来,无论是监管层还是沪深交易所,都加大了对市场传言和媒体普遍关注信息的监控力度,但另一方面,还须加大对案件查处的披露力度。此前,监管层与媒体互动不够,在各种案件查处中,监管层仿佛在打一套隐形拳,只是在最后阶段公布一下查处结果,整个查处过程刻意保持神秘感,一手包办,公众无权知晓。

  国务院在打击内幕交易的通知中指出:“要充分发挥社会舆论监督作用,形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。”此次六部门联合,欲从制度层面上治理内幕交易,可以更好地借力媒体天然的监督能力,媒体在信息收集和甄别方面的优势,能给予监管工作相当的辅助作用,起到事半功倍的效果。

  近日,美国也在重拳打击内幕交易,美国联邦调查局突击搜查三家对冲基金公司的办公室,第二天相关新闻就见诸各大媒体,案件的细节得到披露,由此可见,在一套成熟健全的监管体系中,信息的快速披露并不会妨碍监管层的执法,相反,媒体的介入,不但让公众充分享有了知情权,也使得执法权力运行于阳光之下。

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