没有追究风控责任

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年09月06日 11:59   来源: 《机构投资》   网友评论(人参与

    没有追究风控责任

    上投摩根唐建、南方基金王黎敏、景系基金、融通基金张野、长城基金刘海及韩刚、景顺长城图强……近几年来,多位基金经理“拜倒在老鼠仓的石榴裙下”,如今又有马乐、杨奕等人员“前赴后继”,虽然证监会不断严打,基金老鼠仓为何屡禁不止?

    一位业内人士认为,投资基金本质上是信托关系,“老鼠仓”频发是欠缺契约精神的表现,不管这种违约是否造成损失,都应给予必要的行政处罚或刑事处罚,这样才能更好地约束基金管理人。

    如此说来,老鼠仓仅仅只是基金经理个人行为,只能靠加强基金经理的自律性来控制么?

    招商基金内部人士称,杨奕遭举报之后,招商基金对相关法律合再次进行了梳理,该人士的观点是,老鼠仓是基金经理本身职业道德的问题,公司虽然建立了相关的政策制度来防范这种行为的发生,但是有些行为在制度之外、不受控制。

    不过,招商基金并没有对风控管理部门相关人员追究责任。

    基金公司的风险控制方面在业内做得不错,但是为何也会出现高管涉嫌老鼠仓的事件。

    业内人士分析,基金从业人员在巨大利益面前如果没有十足的定力,老鼠仓等侵犯投资者利益的事件还是会继续发生。

    上述内部人员认为,基金经理大部分都受过高等教育,法律知识应该都不差,不过在巨大的利益面前往往会存在侥幸心理。要减少这种因为侥幸心理而导致的违法行为的发生,主要就是采取法律措施,加强违法成本,利用法律的威慑力来约束基金经理的投资行为。

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【作者: 章奇奇

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