申万菱信经理被罚5年市场禁入

1评论 2016-02-23 14:28:55 来源:青年报 作者:孙琪 上市公司绝密调研报告

  在上周的例行新闻发布会上,证监会公布了一宗利用未公开信息交易案,申万菱信基金管理有限公司原基金经理张鹏利用职务之便,同步或稍晚买入管理基金买卖的股票,被采取5年市场禁入措施。

  青年报记者 孙琪

  内幕交易惊现为逆向“抬轿”

  内幕交易年年有,猴年第一例不一般。

  据证监会调查,张鹏先后在申万菱信基金管理有限公司(原申万巴黎基金管理有限公司)担任高级分析师、基金经理和研究员等职务,张鹏及其妻子杨某艳控制使用刘某秀账户,在张鹏管理新动力基金期间,新动力基金在买入或卖出股票后,张鹏操作刘某秀证券账户同步或稍晚买卖新动力基金买卖的股票。依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》第5条规定,我会决定对张鹏采取5年市场禁入措施。

  公开资料显示,张鹏,上海财经大学经济学博士。自2003年起从事金融相关工作,先后就职于东吴证券(行情601555,买入)、鹏华基金。2005年5月加入申万菱信基金公司,曾任投资管理总部高级分析师,申万菱信新动力股票型证券投资基金经理助理,申万菱信新动力基金经理,竞争优势基金经理。

  一般来说,基金经理内幕交易,多让管理的基金为自己的资金抬轿子,即在管理的基金买卖之前,提前或同步买入或卖出。而张鹏则是在同步或稍晚买卖新动力基金的股票。

  “回炉”基金经理已奔私

  Wind数据显示,张鹏管理公募管理业绩差强人意。

  天天基金网数据显示,申万菱信新动力基金在其管理期间,即2008年12月1日至2012年3月20日,3年多任职总回报为12.50%,任职年化回报为3.63%,同类排名较低,低于基准回报24.89%。张鹏管理的另外一只基金——申万菱信竞争优势混合爱基,净值,资讯,在任职的20019年7月至2014年5月中,任职年化总回报为0.38%。

  也许业绩或者其他原因,张鹏的公募职业发展路径开起了“倒车”。根据申万菱信竞争优势基金2014年2月26日发布的公告,张鹏于2014年2月25日因为“公司业务发展需要”,“转任行业研究岗”,被解聘基金经理岗位。

  不过被“回炉”至研究岗位的张鹏没有继续坚守公募,趁着2014年的牛市东风,他选择弃公奔私。基金业协会数据显示,2014年6月20日成立的鼎彤财富(上海)资产管理有限公司,就是张鹏创立,张鹏在鼎彤财富为法定代表人兼执行事务合伙人。

  鼎彤财富官网公布了该公司管理的五只产品,其中四只有净值,表现最好的是鼎彤7号,净值为1.184元,表现最差的是鼎彤6号,净值为0.9030元,但更新日期均为2015年12月7日。即该公司已经两月未公布净值变化。此次,张鹏被证监会采取5年市场禁入措施,尚不知对其公司和产品带来怎样的影响。

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责任编辑:王琛02
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