今年首例清盘公募现身 华夏两只迷你基金中枪

1评论 2016-03-30 02:26:58 来源:投资快报 抢反弹首选这8只股!

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  今年首例清盘公募基金现身,华夏基金两只ETF宣告清盘。清盘原因是基金规模大幅缩,上证能源ETF、上证原材料ETF的基金资产净值仅有0.31亿元、0.22亿元,低于发起式基金2亿元规模的清盘线。

  华夏基金两只迷你ETF清盘

  3月29日,华夏基金发布了关于上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金(下称“上证能源ETF”)、上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金(下称“上证原材料ETF”)基金合同终止及基金财产清算的公告。

  公告指出,上证能源ETF、上证原材料ETF的基金合同自2013年3月28日起生效,至2016年3月28日止届满三年。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》、《上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》等有关规定,基金合同生效之日起3年后的对应日,基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。

  而截至2016年3月28日日终,上证能源ETF、上证原材料ETF的基金资产净值分别为0.31亿元、0.22亿元,低于2亿元规模。因此,触发上述基金合同终止情形,基金合同自动终止,华夏基金将自2016年3月29日起根据法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。另外,这两只ETF表现得也欠佳,截至3月28日,上证能源ETF成立以来亏损达到23.37%,上证原材料ETF亏0.79%。

  值得一提的是,早在华夏基金两只ETF宣告清盘前,2月3日,汇添富公告称,将于3月4日现场召开汇添富中证能源交易型开放式指数证券投资基金的基金份额持有人大会,商议《关于汇添富中证能源交易型开放式指数证券投资基金终止上市并终止基金合同有关事项的议案》。结果却是,汇添富出席的基金份额持有人不足总份额的50%,没能顺利召开。

  逾500只基金处于清盘边缘

  与私募基金以净值作为清盘线不同,公募基金的清盘线由规模决定。按照基金运作管理办法,非发起式的在开放式基金,在合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人的,则基金管理人在经证监会批准后有权宣布基金终止。发起式的基金,其考察的是成立时间和规模,如果成立的第三年年末资产规模低于2亿元,则面临清盘。上述上证能源ETF、上证原材料ETF清盘就属于此类。

  除了华夏上述两只基金外,仍有超过500只产品将面临清盘危机。统计数据显示,目前共有518只基金(A/B/C类基金分别计算)基金规模低于5000万元红线。剔除成立不满一年产品,低于清盘线产品数量也超过400只。其中部分产品目前规模仅为数百万元,占清盘线下基金总数的41%。根据上述规定,意味着518只基金已经踏入基金清盘边缘。

  事实上,清盘这一现象在2015年已经屡见不鲜。据统计,从2014年9月首只主动清盘基金以来,累计有36只公募基金终止合同,仅去年便有31只基金清盘。这些基金均为“迷你基金”,或召开持有人大会表决清盘,或直接触发合同中的清盘条款清盘。

  迷你基金成清盘“重灾区”

  数据显示,ETF类产品中小微基金频现,部分产品交易频率极低。为何市场上会出现如此多的“迷你基金”?业内人士表示,ETF一直是迷你基金的“重灾区”,今年以来股市总体下跌,不少基金规模持续缩水,部分基金出现明显的净赎回,基金清盘压力加剧。

  根据中国基金业协会公布的2月底基金规模统计显示,除了货币市场基金平均规模较大之外,股票型、债券型、混合型和QDII基金平均规模均在下降,其中股票型基金平均规模只有9.71亿元,混合型基金中的打新基金不断遭到资金撤资。可以预计,今年仍会有一定数量的迷你基金走上清盘道路。

  《投资快报》记者了解到,迷你基金管理费收入很低,但为了维持基金运营,所需支付的基金经理人力成本、后台维护成本和其他各方面费用却相对高昂,若单独核算,基本上都处于亏损状态。其中,固定收益类产品的迷你基金亏损最为严重。对于基金公司而言,清盘这些亏损产品势在必行。

 

关键词阅读:清盘公募 华夏 迷你基金

责任编辑:张弘
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