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财通基金热衷打新惹火上身 旗下4只产品涉嫌违规

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2016-09-09 07:57:39 来源:中国经济网 作者:张桔
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  股市持续地震荡让机构愈发热衷网下打新股。但是纵然如今打新规则有变,打新市场依然面临着僧多粥少的局面,打中新股几乎板上定钉意味着盈利,但小概率如何破解呢?

  于是,部分机构不惜铤而走险,动用超额资金来申报新股,以求谋取更大的收益。根据两家平面媒体的公开报道,包括公募财通基金在内的4家机构的旗下产品在新股申购中存在超额申报的现象。

  就财通基金来说,涉嫌违规的4只基金分别是财通价值混合基金、财通成长优选基金、财通多策略精选基金以及财通多策略升级混合基金。截至记者发稿时止,尚未查到财通基金就此事发表任何正式的书面声明。

  涉嫌违规事情的来龙去脉

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第32条的规定,基金资产参与股票发行申购,不得出现单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量的情形。记者了解到,在实际的操作中,某些机构往往以远超自身规模的资金参与新股申报以求获配更多新股。

  此次涉嫌违规事件的曝光源起于近期江苏银行IPO.7月份,江苏银行发起了IPO的网下配售,最终共有2174个有效报价配售对象,这其中就包括了上述财通基金旗下的这四只产品。从公告来看,这四只基金均以6.27元的价格顶格申购了8.08亿股,折合资金50.66亿元,然而,半年报显示,截至6月30日,这4只基金的总资产规模均未达到50.66亿元。

  其中,财通价值动量、财通成长优选 、财通多策略精选 、财通多策略升级规模分别为8.89亿元、9.31亿元、28.12亿元、47.76亿元。且从上述基金新近发布的多份相关公告中可以查到,这几只基金的总资产规模基本没有变化,并无巨额增长。

  有相关人士指出,由于江苏银行是在8月份IPO上市,是否存在2个月时间基金出现大规模流入并不好说,但这一情况或许也只适合个别基金,一些基金三季度以来出现资金流入是完全可能的,但如果这些基金规模变化不大,就面临违规打新的风险了。

  记者了解到,实际上源于合规的要求,在打新时大部分基金都会按照总资产的红线来进行申报,而在江苏银行网下配售金额居于前列的产品中,也仅仅财通基金一家出现了该现象。

  对此,有基金业内人士指出,也可能是存在着公司整体报价,公司的总规模达标就可以了。不过,知名基金分析师王群航公开表示:“这种操作难以理解,如按公司整体规模对标,那大基金公司岂不全部涌去打新了,这肯定是不行的。”

  实际上,在江苏银行IPO之前,类似的现象也曾出现过。建信基金旗下的四只基金在三角轮胎的IPO中顶格申报30.9亿元,但四只基金年中资产规模则分别仅为12.91亿元、13.26亿元、15.64亿元和21.05亿元,前三只基金打新超标规模均在1倍左右。

  定增追捧乐视网遭遇尴尬

  “祸不单行”,除去旗下四只基金涉嫌违规打新外,定增中财通基金所重金追捧的乐视网在二级市场走势遭遇尴尬。

  从8月初的定增公告来看,本次定向增发发行股份1.07亿股,发行价45.01元,定增募资近48亿元,财通基金、嘉实基金、中邮创业基金等3家公募基金和牛散章建平包揽了此次48亿元的定增。

  其中,财通基金、嘉实基金、中邮创业等3家基金公司分别认购3910.24万股、2132.86万股、2132.86万股,认购金额分别为17.6亿元、9.6亿元和9.6亿元;而牛散章建平个人更是豪掷11.2亿元认购2488.34万股。这些股票锁定期12个月,预计2017年8月8日上市流通。在此次定增中,财通基金所认购的股数是最多的。

  9月7日,乐视网收报45.16元,前日早盘,该股更是一度下探到43.2元,创出今年6月3日复牌以来新低。定增价往往被市场认为是一个关键价位,它决定了参与认购投资者的盈亏,坊间甚至常有上市公司对定增价“保底”的说法。且作为创业板指数的核心股票,乐视网定增价附近能否稳住,对整个创业板而言也有着重要意义。9月8日,尽管大盘最终小幅收阳,但乐视网仍然收出一根小阴线,最终以44.75元收盘。

  或许乐视网只是财通基金参与的诸多项目中的个案,稍早前的统计表明,截至今年7月末,财通基金已参与400余个定增项目,规模突破1200亿元,已解禁的218余个定增项目平均收益率突破50%。

  不过,一贯剑走偏锋的财通基金在公募基金中的排名则着实有些尴尬。来自于万德资讯的统计表明,论资产规模,成立于2011年6月的财通基金目前在108家基金公司中的排名仅仅是第73位,旗下基金经理也只有5人,基金的资产规模为175. 80亿元;当然,坊间传闻财通在非公部分拥有令人咋舌的规模,这一数字始终是一未解之谜。

  无论如何,此次4只产品涉嫌违规打新的事件都给财通基金敲响了警钟!

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