金融界首页 > 基金频道 > 基金原创 > 基金观察第50期:中邮基金多事之秋 投资总监邓立... > 正文

中邮基金多事之秋 投资总监邓立新因个人行为接受监管调查

手机看热销基金排行0评论
2017-05-19 10:02:51 来源:金融界网站 作者:夏秋

“中邮基金投资总监邓立新疑被北京证监部门带走调查”已被证实确有其事。目前涉及邓立新管理的四只基金未发生巨额赎回情形,其所管理的中邮风格轮动基金,中邮基金已增聘经验丰富的其他基金经理进行管理。其参与管理的其他三只基金产品继续由原任基金经理管理。

  业绩连续亏损、重仓涉嫌财务造假的尔康制药,偏好中小创的中邮基金近期一直麻烦缠身

  近日媒体曝出的“中邮基金投资总监邓立新疑被北京证监部门带走调查”已被证实确有其事。中邮基金在官网今日发布公告,中邮投资总监兼基金经理邓立新“因其个人行为,正在接受相关部门调查”,目前公司已经暂停邓立新基金经理职务

  公告中还提及,目前涉及邓立新管理的四只基金未发生巨额赎回情形,其所管理的中邮风格轮动基金,中邮基金已增聘经验丰富的其他基金经理进行管理。其参与管理的其他三只基金产品继续由原任基金经理管理。根据金融界基金档案资料显示,中邮风格轮动灵活配置混合基金经理国晓雯(查看资料),中邮核心成长混合基金经理纪云飞,刘田(查看资料),中邮创新优势基金经理刘田(查看资料),中邮低碳经济灵活配置基金经理张腾(查看资料)。

  【点击查看公告:中邮基金投资总监邓立新接受调查 公司暂停其职务

  邓立新是谁?管钱约83亿元,多数亏损

  邓立新现任中邮基金投资总监兼邓立新投资工作室总负责人,相对于中邮旗下的明星基金经理而已,他的名字并不被多数人所熟知。查阅历史资料了解到,2015年初,中邮基金为旗下3名明星基金经理成立工作室邓立新也在其中,其它两位分别是任泽松许进财

邓立新  图片来源:网络

邓立新(介绍

  据金融界基金经理档案资料显示,2011年5月,邓立新开始担任中邮核心成长基金经理;2012年8月至2017年3月,担任中邮核心优势基金经理;2015年7月起,任中邮创新优势基金经理;2016年1月起,任中邮风格轮动基金经理;2016年4月起,任中邮低碳经济基金经理。

  数据显示,除已经卸任的中邮核心优势基金经理外,邓立新目前一共掌管了4只基金,管理规模约83亿元。然而,邓立新执掌的这几只基金业绩多以亏损为主。

邓立新现在管理公募基金一览

邓立新

  中邮基金重仓创业板的投资风格一贯为市场所熟知。今年首季度,上证指数上涨3.83%,同期创业板指下跌2.79%。在此期间,一季度末资产管理规模达到68亿元的中邮核心成长下跌3 .55%,亏损2 .48亿元。此外,中邮创新优势、中邮核心优势也分别亏损6995万元、5226万元。

更多>>邓立新所管基金今年以来业绩表现
基金代码 基金名称 今年以来收益 费率 操作
001479 中邮风格轮动灵活 -1.93% 1.50% 0.60% 购买定投
590002 中邮核心成长混合 -12.61% 1.50% 0.60% 购买定投
001983 中邮低碳经济灵活 -14.53% 1.50% 0.60% 购买定投
001275 中邮创新优势灵活 -18.01% 1.50% 0.60% 购买定投

  小编查阅资料发现,由自媒体微信号价值风云报料的“尔康制药涉嫌严重财务造假”,引发该股票跌停停牌。数据显示,在持有尔康制药的13只公募基金中,有6只是中邮基金公司旗下产品,有业内人士透露,邓立新被带走与此有关。再引用南都文章中某私募人士消息,“邓立新被带走可能涉及老鼠仓,与尔康制药无关”。当然我们也注意到,6只重仓尔康制药的基金并非邓立新所管理,具体实事如何,我们还要耐心等待尔康制药的调查结果。

  回溯历史,中邮基金在“老鼠仓”事件上曾有前科。2011年11月11日至2014年1月22日,厉建超在担任中邮核心优选爱基,净值,资讯基金基金经理期间,先于中邮核心优选基金1-5个交易日、同步或者稍晚于1-2个交易日,买入、卖出与中邮核心优选基金投资相同的股票,累计趋同交易获利1682.80万元,被判处有期徒刑3年6个月,并处罚金1700万元,证监会亦决定对厉建超采取终身市场禁入处罚。

  偏爱中小创 中邮旗下基金经理风格趋同 

  今年3月,证监会针对公募基金流动性风险发布了最新意见稿,其中对流通股比提出了限制:要求一家基金公司旗下所有开放式基金持有一家上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%。最新披露的一季报数据显示,中邮基金仍然有至少3只股票持仓比例超出红线,包括耐威科技(行情300456,买入)、东方网力(行情300367,买入)以及盛洋科技(行情603703,买入)。其中,盛洋科技即获得邓立新的偏爱。

  邓立新管理的4只基金分两批买入盛洋科技。中邮核心成长和中邮创新优势于2015年三季度买入,基金持有期间盛洋科技的股价上涨约75%,基金净值略有亏损;中邮风格轮动和中邮低碳经济在2016年第二季度买入,基金持有期间盛洋科技的股价下跌17%,两只基金的净值亏损则分别约为15%和20%。

  数据显示,今年一季度,盛洋科技股价大跌28.03%,严重拖累基金净值。但邓立新选择了坚守,其在季报中披露,“报告期内,我们秉承‘重点布局新经济爱基,净值,资讯’的投资策略。我们认为市场处于底部区间,向上向下空间都不大,依然以存量博弈为主。整体上看,我们继续采用相对灵活的仓位控制策略,积极布局长期看好的‘新经济’。”其表示,将对业绩增长确定性高、估值合理的成长股逐步加大配置比例。

  引用此前基金业内人士观点,基于中邮基金采用工作室的制度,基金研究员选股理念、风格上都较为相似,同一基金经理偏爱某一只个股并不奇怪。“持股集中度和基金业绩表现没有直接的因果关系,持股集中度高并不一定代表着较高的收益,主要还是看对股票的配置能力。”该人士称,有些基金经理注重自下而上精选个股,因此会坚守某只或某类股票不换仓。

  邓立新简历如下:

  大学专科,现任中邮创业基金投资总监兼投研总部邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合基金经理、中邮核心优势灵活配置混合基金经理、中邮创新优势灵活配置混合基金经理。2011年5月进入中邮基金,任职已经近6年。历任中邮基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监。

  金融界网站基金持续跟踪调查结果,更多基金行业新闻请点击查看

责任编辑:仇霞 RF10075
点此10秒开户 基金超市 股票型|债券型|混合型|指数型|货币型

注:过往业绩不预示未来表现 金融界基金超市共2824只基金,全场购买手续费1折起!

更多> 股票型收益榜 近1年涨幅
更多> 混合型收益榜 近1年涨幅
我要评论
金融界旗下基金交易平台
证监会授牌独立基金销售机构
资金同卡进出,银行加密保证
每日爆款 新手专享
新手专享12%约定借款利率
30
投资期限
300,000元
融资额度
精选产品
0费用存取,1元起投
7×24小时随时取现,秒到账
历史年化收益9%-17.75%
500元起投,申购费1
6.0%
年化收益
投资期限 30
可投金额 150,000
8.0%
年化收益
投资期限 180
可投金额 0
7.2%
年化收益
投资期限 84
可投金额 0
基金收益排行