中信银行南宁分行遭罚:基金销售人员无资格 客户风险不匹配
2018-01-15 14:51:29
来源:
金融界基金
作者:常福强
摘要
今日广西证监局公告称,中信银行南宁分行违规销售基金被责令整改。公告显示,中信银行南宁分行安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事宣传推介等基金销售业务;部分基金客户购买的基金产品风险等级与其投资者风险承担能力评级不匹配。金融界网站1月15日讯 今日广西证监局公告称,中信银行南宁分行违规销售基金被责令整改。公告显示,中信银行南宁分行安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事宣传推介等基金销售业务;部分基金客户购买的基金产品风险等级与其投资者风险承担能力评级不匹配。
广西证监局表示,上述两类行为,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条、第五十九条的规定。
小编查询《证券投资基金销售管理办法》第五十七条原文如下:
第五十七条 未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的除外。
宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
第五十九条原文如下:
第五十九条 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,广西监管局决定对中信银行南宁分行采取责令改正措施。应在收到本决定书之日起30日内予以改正,并提交书面报告。
附公告原文:
更多商业银行基金销售业务违规:
审计署:农行北京分行相关人员违规销售基金 谋取不当利益
全部评论
机会情报
- 碳价突破百元大关,碳资产投资风口有望卷土重来
- 四川省职业教育条例5月1日起施行,差异化能力民办中职有望脱颖而出
- HBM霸主SK海力士产能版图再扩张,HBM市场有望快速增长
- 无人机项目首次入选智能交通试点,券商预计万亿市场开启
- 新价格体系初步确定,国产胰岛素将迎来进口替代的持续提速
- 脑机接口创新论坛将召开,脑机接口产业化正在快速打开
- 火电龙头业绩大增!燃料成本下降+用电量增长,灵活性支撑电源处于政策红利期
- 智界S7将于6月全球首发商用泊车代驾,智驾产业链三大受益方向明确
- 小米汽车将推出纯电SUV,同时规划更低价车型,关注零部件供应商
- 特斯拉财报后暴拉12%,廉价车型最快明年推出,关注产业链优质个股