金融界基金01月16日讯 国泰中证申万证券行业指数(LOF)基金01月15日下跌2.21%，现价0.997元，成交41.48万元。当前本基金场外净值为0.9747元，环比上个交易日下跌1.38%，场内价格溢价率为0.03%。

　　本基金为上市可交易型股票型基金、指数型基金，金融界基金数据显示，近1月本基金净值下跌1.26%，近3个月本基金净值下跌11.87%，近6月本基金净值下跌8.62%，近1年本基金净值上涨--，成立以来本基金累计净值为0.9747元。

　　本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。

　　基金经理为艾小军，自2017年04月27日管理该基金，任职期内收益-1.17%。 简历如下：

　　艾小军,男,硕士研究生,16年证券基金从业年限。2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师;2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007年10月加入国泰基金管理有限公司,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015年3月起兼任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015年4月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年3月至2017年5月兼任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。

　　最新基金定期报告显示，该基金重仓持有中信证券（持仓比例12.71%）、海通证券（持仓比例11.27%）、国泰君安（持仓比例8.41%）、华泰证券（持仓比例5.92%）、广发证券（持仓比例4.88%）、东方证券（持仓比例4.46%）、招商证券（持仓比例4.07%）、兴业证券（持仓比例3.61%）、申万宏源（持仓比例3.15%）、方正证券（持仓比例3.14%）。

　　报告期内基金投资策略和运作分析

　　三季度受供给侧结构改革影响，以有色金属、钢铁、煤炭为代表的周期性上游行业表现突出；受新能源汽车双积分政策出台预期刺激，新能源汽车相关的主题表现不俗。结构上，受益风险偏好提升，估值和业绩匹配更佳的二线蓝筹表现靓丽。进入9月份，随着十九大的临近，市场的振幅大幅收窄，9月份上证综指微跌0.35%，区间振幅不到2%。最终三季度上证综指上涨4.9%，沪深300指数上涨4.63%，中小板指上涨8.86%，创业板指上涨2.69%。

　　在行业表现上，申万一级行业中表现最好的有色、钢铁和食品饮料，涨幅分别为28.13%、18.96%和11.52%，而表现较差的为公用事业、传媒、纺织服装，分别下跌了3.14%、3.09%、1.97%。

　　在市场风险偏好回暖的情况下，高弹性的券商股迎来阶段性的投资机会。

　　报告期内基金的业绩表现

　　本基金在2017年第三季度的净值增长率为6.98%，同期业绩比较基准收益率为7.29%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　四季度随着十九大的顺利召开，市场将逐步聚焦到新一届领导层上任后政策落地所带来的相关行业和主题投资机会。随着三季报的公布，上市公司全年的业绩逐步明朗，估值将逐步切换到对于2018年的预期，业绩确定性强，符合中国经济未来方向的上市公司有望受到资金的青睐。

　　作为沪深两市首只跟踪证券行业的证券LOF，本基金（501016）是把握证券行业投资机会的良好标的。投资者可以通过本基金充分把握证券行业的投资机会。（点击查看更多基金异动）

　　我要购买：国泰中证申万证券行业指数(LOF)（501016）

　　基金投资工具箱：

　　必读资讯：24小时要闻滚动 基金经理后市观点 基金深度研究

　　基金赚钱榜：基金排行 主题基金