无锡农商行基金销售业务违规 被江苏证监局行政监管
2018-04-04 15:51:43
来源:
金融界基金
金融界基金4月3日讯 昨日江苏证监局下发对无锡农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定。无锡农商行基金销售业务存在未制定基金产品风险评价体系,评价方法及其说明未向基金投资人公开、基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未相互分离、未制定完善的基金销售业务账户管理制度等违规行为。
依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定,江苏证监局决定无锡农商行采取责令改正的的行政监督管理措施。
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