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上海莱士复牌后4个跌停 三大基金资管计划紧急清仓

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2018-12-13 07:31:12 来源:国际金融报

  自12月7日复牌以来,上海莱士(行情002252,诊股)风波不断。该公司先后陷入连续4个跌停板、两大股东质押股份违约、基金资管计划紧急清仓等风险。此外,还有业内人士对其近几个交易日的龙虎榜数据提出“老鼠仓”操作的质疑。

  三季报数据显示,上海莱士前十大流通股股东中,有两个鹏华资产管理计划,合计持股1.32亿股。另一个鹏华资产管理计划持股1438.48万股,未进入前十大股东名单。

  连续三个交易日数据异常

  截至12月12日收盘,上海莱士收报12.81元,跌幅9.98%。至此,上海莱士自复牌以来,已经连续4个跌停板。

  不过,《国际金融报》记者根据最近3个交易日收盘后的龙虎榜数据发现,上海莱士存在极少数超大单资金接盘和侥幸出逃的现象,且买入与卖出榜单都被机构专用席位、长江证券(行情000783,诊股)旗下惠州下埔路与武汉武珞路证券营业部的超大单资金占据一大半。

  具体来看,12月7日龙虎榜数据显示,买入榜第一名为机构专用席位,买入1148万元,占比超五成;卖出榜第一名为长江证券惠州下埔路营业部,卖出1546万元,占比超八成。12月10日龙虎榜数据显示,买入榜第一名为机构专用席位,买入1491万元,占比超八成;卖出榜第一名为长江证券武汉武珞路营业部,卖出1581万元,占比超九成。12月11日龙虎榜数据显示,买入榜前两名均为机构专用席位,分别买入1491万元和1209万元,合计占比超六成;卖出榜前两名分别为长江证券惠州下埔路营业部和长江证券武汉武珞路营业部,分别卖出1581万元和1546万元,合计占比近八成。

  通常个股出现一字跌停,资金成交量应该普遍偏小。但上海莱士近三个交易日的龙虎榜数据有些反常,对此,业界猜测部分机构是否涉嫌“老鼠仓”。某业内人士向《国际金融报》记者表示,可能是消息提前走漏或者大部分机构提前猜到停复牌情况,严格来讲,这种现象并不算“老鼠仓”。

  基金资管计划因平仓拟全部减持

  祸不单行的上海莱士不仅复牌后股价连续跌停,就连公司两大控股股东也收到了基金子公司资管计划风险提示。

  12月12日,上海莱士发布公告称,近日收到鹏华资产管理有限公司通知,获悉公司控股股东科瑞天诚参与总规模为15亿元的鹏华资产科瑞莱士资产管理计划;公司控股股东莱士中国控制的上海凯吉进出口有限公司参与总规模为15亿元的鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划,以及总规模为3亿元的鹏华资产凯吉莱士2期资产管理计划。上述三项资产管理计划由于近期股价跌幅较大,财产净值已触及资产管理计划的平仓线,存在平仓风险。

  目前,鹏华资产将根据合同约定,对上述三个资管产品的标的证券拟进行平仓操作,计划减持所持上海莱士全部股份。

  三季报数据显示,鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划和鹏华资产科瑞莱士资产管理计划出现在上海莱士前十大流通股股东名单中,合计持股1.32亿股,占公司目前总股本的2.66%。鹏华资产凯吉莱士2期资产管理计划持股1438.48万股,占公司目前总股本的0.29%。三大基金资管计划合计持股1.46亿股,占公司目前总股本的2.95%。

  两大股东股权质押违约

  自12月以来,上海莱士发布多则关于控股股东莱士中国和科瑞天诚及其一致行动人可能被动减持公司股票风险的预披露公告。

  根据公告,大股东科瑞天诚质押给信达证券的3800万股上海莱士股票、科瑞天诚的一致行动人科瑞金鼎质押给申万宏源(行情000166,诊股)证券(000562)的5901.3万股上海莱士股票、科瑞金鼎质押给金元证券的2221.2万股上海莱士股票,合计1.19亿股的股票质押式回购交易因部分金额逾期构成违约。科瑞天诚及其一致行动人科瑞金鼎合计质押给国泰君安(行情601211,诊股)证券的8575.1万股的股票质押式回购交易,因部分金额逾期构成违约。

  二股东莱士中国通过场内股票质押式回购交易质押给湘财证券的上海莱士股票1100万股、通过场外融资质押给芜湖歌斐的上海莱士股票1500万股,合计2600万股的股票因逾期构成违约。

  此外,二股东莱士中国质押给开源证券的上海莱士股票8800万股、国海证券(行情000750,诊股)的上海莱士股票3240万股,合计1.2亿股的股票质押式回购交易因部分金额逾期构成违约。

  鉴于上述情况,如科瑞天诚和莱士中国未能与质权人在近期达成一致,将有权对质押的标的证券进行违约处置,可能导致科瑞天诚和莱士中国被动减持。对此,上海莱士表示,股票质押式回购交易因部分金额逾期构成违约,可能导致被动减持。

责任编辑:黄凯 RF13494
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