金融界基金11月04日讯 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（简称：南方中证国有企业改革指数分级，代码160136）公布最新净值，上涨1.68%。本基金单位净值为0.98元，累计净值为0.7223元。

　　南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金成立于2015-06-03，业绩比较基准为“中证国有企业改革指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。 本基金成立以来收益-27.77%，今年以来收益30.91%，近一月收益2.55%，近一年收益27.27%，近三年收益19.02%。近一年，本基金排名同类（335/655），成立以来，本基金排名同类（743/805）。

　　金融界基金定投排行数据显示，近一年定投该基金的收益为12.23%，近两年定投该基金的收益为9.43%，近三年定投该基金的收益为9.45%，近五年定投该基金的收益为--。（点此查看定投排行）

　　基金经理为孙伟，自2015年07月02日管理该基金，任职期内收益-5.00%。

　　最新定期报告显示，该基金前十大重仓股为工商银行（持仓比例2.94% ）、农业银行（持仓比例2.91% ）、长江电力（持仓比例2.88% ）、交通银行（持仓比例2.87% ）、兴业银行（持仓比例2.86% ）、格力电器（持仓比例2.86% ）、招商银行（持仓比例2.84% ）、万科A（持仓比例2.83% ）、海康威视（持仓比例2.80% ）、中国建筑（持仓比例2.76% ）、澜起科技（持仓比例0.68% ）、中科软（持仓比例0.05% ）、晶丰明源（持仓比例0.03% ）、宇瞳光学（持仓比例0.02% ）、科博达（持仓比例0.01% ），合计占资金总资产的比例为29.34%，整体持股集中度（低）。

　　最新报告期的上一报告期内，该基金前十大重仓股为中信证券（持仓比例3.17% ）、海康威视（持仓比例2.95% ）、上汽集团（持仓比例2.81% ）、格力电器（持仓比例2.77% ）、中国建筑（持仓比例2.76% ）、中国国旅（持仓比例2.74% ）、工商银行（持仓比例2.72% ）、交通银行（持仓比例2.68% ）、万科A（持仓比例2.67% ）、保利地产（持仓比例2.66% ），合计占资金总资产的比例为27.93%，整体持股集中度（低）。

　　报告期内基金投资策略和运作分析

　　本基金为指数分级基金，在基础份额之外，还设计了配比为1:1的改革A和改革B两类子份额，并于深交所上市。上市交易的开放式基金都存在两套价格体系，分别是上市价格体系和净值价格体系，两者之间折溢价关系的明确可预期是交易型投资者的基础需求，长期配置型投资者（主要为场外份额投资者）也希望通过投资本基金获取贴近指数的投资回报。所以，我们一直致力于为投资者提供准确、透明的指数化投资工具，不管遭遇市场剧烈波动、大额申赎还是不定期折算，都始终坚守被动投资理念，力争将投资中的主动判断和操作降至最低限度，更不会主动进行大幅增减仓操作。我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本基金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：（1）参与新股申购，尤其是科创板新股上市初期无涨跌幅限制影响较大；（2）接受申购赎回所带来的股票仓位偏离，对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化；（3）报告期内指数成份股（包括调出指数成分股）的长期停牌，引起的成份股权重偏离及基金整体仓位的偏离；（4）根据指数成份股调整进行的基金调仓，事前我们制定了详细的调仓方案，在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，将跟踪误差控制在理想范围内；

　　报告期内基金的业绩表现

　　截至报告期末，本基金份额净值为0.9556元，报告期内，份额净值增长率为2.97%，同期业绩基准增长率为-0.52%。

　　管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望