涉四项信披违规被罚315万元，*ST银河投资者勿忘索赔

　　*ST银河（000806）信披违规案有了最终结论。6月9日，公司公告称，公司近日收到广西证监局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。处罚的最终落地，意味着*ST银河证券虚假陈述责任纠纷案正式启动。

　　经查明，*ST银河存在以下违法事实：未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易；未按规定披露为关联方提供担保的情况；未按规定披露重大诉讼信息；未按规定披露银河集团所持*ST银河股份被司法冻结事项。

　　广西证监局依法决定：对*ST银河责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以5万元至30万元不等的罚款。以上罚款合计315万元。同时，广西证监局对公司实际控制人潘琦，时任董事长、总裁徐宏军，时任董事长唐新林，时任董事刁劲松，时任财务总监张怿分别采取3年至10年不等证券市场禁入措施。

　　对银河集团的处罚决定书，广西证监局在2019年12月就已下达。处罚决定书认定，银河集团在知悉其所持上市公司股份全部被冻结的情况下，未及时通过*ST银河予以披露且在多次问询下仍予隐瞒，导致*ST银河未及时披露该重大事项。

　　鉴于证监会最终处罚已下达，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，凡是在2016年7月1日至2019年1月24日上午买入*ST银河，且在2019年1月24日上午收盘仍持有股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名参与索赔。

　　值得注意的是，因*ST银河2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，同时公司2019年年报被审计机构出具“无法表示意见”，公司股票自2020年6月1日起被实行退市风险警示。若公司2020年度经审计的净利润仍为负数，或2020年度财务报告继续被审计机构出具“无法表示意见”，公司股票将在2020年年报披露后被实施暂停上市。 （记者徐海峰 实习记者肖宏娟）

　　陷入困境且被立案调查，瀚叶股份或面临投资者索赔

　　6月9日，瀚叶股份（600226）公告称，公司收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。而在此前，公司曝出了定期报告难产、大额诉讼缠身、核心资产遭冻结、大股东陷质押危机等多项负面问题。

　　调查或与违规担保有关

　　虽然公告没有明确指出被调查的明确原由，但或与公司之前曝出的违规担保有关。

　　5月15日，瀚叶股份发布了《关于诉讼及可能涉及违规担保的公告》。随后上交所对公司下发了问询函。

　　在回复中，瀚叶股份称：1、关于自然人杨金毛起诉公司控股股东、实际控制人沈培今案件（涉案金额2.6亿元）提及的公司为沈培今借款提供连带责任担保事项，可能涉及公司违规担保，公司尚无法确定相关借款合同及承诺函的真实性。2、关于诉讼提及的公司、全资子公司拜克科技、拜克科技员工夏继明向升华小贷借款事项可能涉及违规担保，公司尚未获得沈培今核实确认。3、经自查，公司认缴4.95亿元的上海瀚叶锦翠企业管理合伙企业（有限合伙）于2019年4月至2019年10月向基金普通合伙人上海锦翠投资合伙企业（有限合伙）关联方上海晏平宁建筑设计事务所拆出1.51亿元事项可能存在资金占用情况（上海晏平宁建筑设计事务所与沈培今无关联关系）。

　　瀚叶股份表示，经公司自查，上述事项中存在未履行公司董事会、股东大会决策程序，公司内部没有诉讼提及的公司负有连带责任担保的借款合同及承诺函的存档，公司无借款合同的用章流程等情形，公司管理层对上述事项也不知情。以上情况公司将进一步核实并及时信披。

　　鉴于公司已被证监会立案调查，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，凡是在2020年6月9日前买入并持有瀚叶股份的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名参与预征集。最终索赔条件以证监会处罚决定和法院认定为准。

　　公司还曝出多项问题

　　除了上述违规担保外，瀚叶股份还存在定期报告难产、大额诉讼缠身、核心资产遭冻结、大股东陷质押危机等多项负面问题。

　　4月29日，瀚叶股份公告称，因在定期报告编制过程中遇到困难，使定期报告所涉及的部分信息真实性、准确性、完整性在短时间内无法鉴别核实，进而无法按时披露公司2019年年度报告、2020年第一季度报告，公司股票于2020年4月30日起停牌。

　　5月8日，公司披露公告称，因杨金毛起诉沈培今及公司一案的诉前财产保全，沈培今所持3.47亿股公司股份被湖州市中级人民法院裁定司法冻结。

　　5月11日，公司称，拜克科技及其员工夏继明于2019年6月向升华小贷申请贷款，并由公司提供担保。因拜克科技、夏继明未履行还款付息义务，拜克科技、夏继明及公司被起诉，德清县人民法院裁定冻结相关方银行存款合计3500万元，或者查封（扣押）同等价值的财产。另经公司查询，公司持有的拜克科技100％股权已被德清县人民法院冻结，公司持有的参股子公司财通基金30％股权及青岛易邦33.44％股权被湖州市中级人民法院冻结。资料显示，拜克科技是公司主营业务收入的主要来源，营收占比达60％以上。

　　5月26日，公司公告，沈培今因涉民间借款、股票质押回购纠纷等多起债务逾期及重大诉讼，截至5月26日，其累计质押公司股份数量占其持有公司股份数量的99.99％，累计被冻结公司股份数量占其持有公司股份数量的100.00％。 （记者 徐海峰 实习记者 肖宏娟）

　　ST瑞德涉“五宗罪”遭罚，实控人被处十年市场禁入

　　又一家上市公司因财报虚假记载被罚。6月9日晚间，ST瑞德（原名奥瑞德，600666）发布公告称，公司及相关当事人近日再次收到证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称“处罚告知书”），重庆监管局拟对ST瑞德处以60万元罚款，对相关责任人处以3万元至90万元不等的罚款，对实控人、时任董事长左洪波采取10年证券市场禁入措施。

　　处罚告知书内容显示，ST瑞德涉嫌违法的事实包括定期报告中财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师认为，于2016年8月26日至2018年6月1日期间买入ST瑞德，并在2018年6月2日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11011）参与索赔征集。

　　资料显示，ST瑞德主营业务蓝宝石晶体材料及装备的研发、生产、制备与销售业务，2017年净利润亏损2407.67万元，2018年则巨亏17.41亿元，2019年净利润实现扭亏为盈，但年报被会计师事务所出具带强调事项段的无保留意见。2020年一季度ST瑞德再度亏损2031.54万元。

　　*ST银河被证监会正式处罚，投资者索赔大幕拉开

　　6月9日晚间，*ST银河（原名“银河生物”，000806）发布关于收到证监会广西监管局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告。

　　经广西证监局查明，*ST银河涉嫌四项违法事实：1、未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易；2、未按规定披露为关联方提供担保的情况；3、未按规定披露重大诉讼信息；4、未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项。

　　广西监管局决定，对*ST银河给予警告，并处以60万元罚款，实控人潘琦被警告并处以罚款30万元，禁入证券市场10年；另有12人均被采取不同的行政处罚措施。

　　*ST银河于2019年1月24日遭证监会立案调查，并于2019年11月25日收到证监会的《行政处罚事先告知书》。在立案调查近一年半后，终于收到证监会的行政处罚，这意味着投资者索赔前置条件已经达到，投资者可以启动索赔诉讼。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师认为，于2016年7月1日至2019年1月24日上午期间买入，并在2019年1月24日中午之后卖出或仍持有*ST银河股票而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11011）参与索赔。

　　值得注意的是，*ST银河5月29日公告，因2018年、2019年连续两年经审计的净利润为负，同时公司2019年报被审计机构出具无法表示意见反馈，公司股票已自2020年6月1日起被实行退市风险警示。如公司2020年度经审计的净利润仍为负数，或2020年度财务报告继续被出具“无法表示意见”，*ST银河将在2020年年报披露后被实施暂停上市。

　　实控人债务纠纷暴露违规担保，瀚叶股份投资者或可索赔

　　因未按时披露年报而停牌的瀚叶股份（600226），现在又因涉嫌信披违规被证监会调查。而在被立案调查之前，瀚叶股份已经因实控人多笔债务纠纷被诉至法院，暴露出存在违规担保的情形。

　　瀚叶股份6月9日公告，公司当日收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信披违法违规，证监会依法决定对公司进行立案调查。如公司因此被证监会行政处罚，触及规定的重大违法强制退市情形的，公司股票存在可能被实施退市风险警示、暂停上市及终止上市的风险。

　　在调查前，瀚叶股份已有多项问题浮出水面并不断发酵。今年4月底，瀚叶股份曾公告称，在开展财务审计、定期报告编制过程中遇到困难，将无法在法定期限内披露2019年年报和2020年一季报，当日即因此收到上交所监管工作函。5月11日，瀚叶股份再次公告其持有的财通基金30％股权及青岛易邦33.44％股权被冻结，此外由于卷入诉讼案件，瀚叶股份持有的拜克科技100％股权被冻结。

　　值得注意的是，瀚叶股份还在5月15日发布了《关于诉讼及可能涉及违规担保的公告》。瀚叶股份称，公司及公司控股股东、实际控制人沈培今收到浙江省湖州市中级人民法院送达的《民事裁定书》等材料。原告杨金毛诉称：2017年6月18日，沈培今与杨金毛签订《借款合同》，沈培今向杨金毛借款人民币15000万元，借款期限自2017年6月19日起至2017年7月18日，借款年利率为10％，违约金根据违约天数为每日万分之七。上海瀚叶投资控股有限公司、瀚叶股份为上述借款提供连带责任担保。2017年6月20日，杨金毛将人民币15000万元汇入沈培今个人帐户。2019年6月28日，瀚叶股份向杨金毛出具《承诺函》，确认15000万元的借款本息仍未支付，并保证向杨金毛偿清全部借款本息。截至目前，沈培今未按约定偿还全部借款本息，各担保人亦未履行担保责任。

　　由此可推测，瀚叶股份被证监会立案调查极有可能与违规担保有关。上海明伦律师事务所王智斌律师认为，凡是在2020年6月9日晚间持有瀚叶股份的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”（特征码：16016）报名参与索赔。

　　在被调查前，上交所也向瀚叶股份下发过《问询函》，要求瀚叶股份就公司控股股东股份冻结、子公司股权冻结以及公司担保行为等情况说明原因，是否存在资金占用、违规担保等损害上市公司利益等问题。

　　如今，实控人沈培今因涉民间借款、股票质押回购纠纷等多起债务逾期及重大诉讼，所持股份已全部被冻结。据5月25日公告披露，截至当日，沈培今累计质押的公司股份数量为869808477股，占沈培今持有公司股份数量的99.99％，占公司股份总数的27.71％。沈培今累计被冻结的公司股份数量为869814827股，占沈培今持有公司股份数量的100％，占公司股份总数的27.71％。 （记者 许立婷）