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十年老鼠仓违法终现形!一张图划重点,案件牵连顶流公募基金公司和200亿+明星基金产品

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2020-10-30 13:57:31 来源:金融界基金 作者:叨姐

  老鼠仓有些日子不见了,但这一出现又是个大的。

  叨姐翻看证监会网站,发现了这位基金经理不简单,牵连了一家顶流公募基金公司、多只明星公募基金产品。并且根据官方材料,这位“咖”十余年时间里,操控多个股票账户,获利达上千万。

  具体来看,中国证监会发布的市场禁入决定书显示,基金经理刘芳洁违法情节严重,依据《基金法》第一百四十八条、《私募办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第六项、第七项及第五条第三项的规定,我会决定:对刘芳洁采取终身市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务

  刘芳洁是谁?他所犯何事?

  先后担任易方达基金万家基金、上海盈象资管的基金经理,经监管查证,其借职位之便,控制并操作“王某蛟”“曾某阳”证券账户交易股票 ,并在2007年7月~2017年11月间,分别与易方达基金、万家基金、盈象资管旗下相关产品的交易发生趋同情况。

  根据官方线索,叨姐发现这位基金经理还管理过百亿基金易方达消费,并且是这只基金经理首位基金经理,同时也是明星基金经理萧楠的“前任”。

易方达消费

  官方公告的违法事实:

  1、刘芳洁履历

  (1)2007年7月12日至2010年12月31日期间,刘芳洁担任易方达科翔基金经理,2010年8月20日至2012年11月24日期间担任易方达消费基金经理,2010年2月12日至4月12日代为履行易方达价值基金经理职责。

  (2)2013年6月1日至2014年11月14日期间,刘芳洁担任万家和谐增长基金经理。

  (3)2014年11月28日至2017年11月30日期间,刘芳洁为盈象资管投资经理。期间先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理。

  2、刘芳洁操控证券账户的资金往来

  “王某蛟”账户

  “王某蛟”证券账户在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式,“王某蛟”证券账户自2007年5月14日有IP地址记录以来,有效的IP地址共1055笔,其中971条为广州,占比92.04%,主要使用的IP地址为广州移动,共257笔。没有一条IP地址为湖南湘潭,而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘芳洁一起常住。其中,在2007年5月有28笔委托交易的IP地址为易方达基金电信专线IP地址。在1055条有效IP地址中广州以外的有84条,这84条广州外的IP地址中有9条与刘芳洁出差地址吻合。

  此外,“王某蛟”证券账户委托下单所用MAC地址在2010年11月13日前的刘芳洁招商银行(行情600036,诊股)网银登陆交易中共13次使用,其中2009年以前的使用记录为2008年6月27日、9月26日、11月21日、11月25日,而当时王某姣尚未前往广州与刘芳洁共同居住。“王某蛟”证券账户2009年10月21日委托下单所用IP地址与当天刘芳洁招商银行网银登陆IP地址完全相同。“王某蛟”证券账户2008年11月11日、2009年1月23日、2月4日、2月9日委托下单所用IP地址也与当天刘芳洁工商银行(行情601398,诊股)网银登陆IP地址相同。

  “曾某阳”账户

  “曾某阳”证券账户全部采用手机委托方式下单,委托下单号码为134*****063,该号码为“刘芳洁”工商银行6248户(刘芳洁工资账户)所留联系电话,该号码在刘芳洁手机通讯录中记录为“萍儿”,刘芳洁配偶叫苗某萍。“曾某阳”证券账户自2012年12月20日开始交易至销户,共有346条登陆流水,其中有340条IP地址归属地与刘芳洁行程记录相吻合,占比高达98.27%。

  3、涉案账户与刘芳洁在任期间的基金趋同交易情况

  2007年7月12日至2012年11月24日,刘芳洁担任易方达科翔、易方达消费、易方达价值的基金经理期间,“王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日,交易沪深两市股票共74只,趋同交易股票47只,趋同交易股票只数占比达63.5%,趋同买入金额8761.39万元,买入趋同盈利249.72万元。

  2013年6月1日至2014年11月14日,刘芳洁担任万家和谐增长基金经理期间,“曾某阳”账户在2013年6月1日至2014年6月5日,交易沪深两市股票24只,趋同交易股票13只,趋同交易股票只数占比54.17%,趋同买入金额664.47万元,买入趋同盈利50.54万元。

  2015年1月30日至2017年11月30日,刘芳洁此时在盈象资管担任私募基金产品投资经理,“王某姣”证券账户在此期间交易沪深两市股票119只,趋同交易股票91只,趋同交易股票只数占比76.47%,趋同买入金额3.35亿元,买入趋同盈利884.59万元。

  一张全图,划重点

  中国证监会市场禁入决定书(刘芳洁)

中国证监会市场禁入决定书(刘芳洁)

  叨姐认为,此事曝光也许仅是金融市场违规行为中的冰山一角。

  此事曝出来以后,有业内人士对叨姐说,算他倒霉,老鼠仓已经是中国股市的顽症了,从前券商坐庄的时候,老鼠仓就存在于大大小小的庄股中,如今也是时有发生。

  如何识别老鼠仓呢?有圈内人士对叨姐透露,有基金想进入某些票,会先吸点筹码慢慢把股票做平稳了再往上拉。即使有比较着急的也一般会趁大盘不太好、利空消息不断的时候操作,那个时间窗口,基金经理选择空间更大,能够拿到足够的筹码,然后再慢慢往上拉升。这些消息,如果在过程中透露给了有心之人,他们就比较容易挣到价差。

  最后,叨姐想说:打击“老鼠仓”是一项长期和艰巨的工作,在取得的成绩面前,监管部门仍需提高警惕,持之以恒,保持打击“老鼠仓”违法行为的高压态势,使资本市场上的“硕鼠们”不敢作奸犯科,把保护投资者合法权益的工作真正落到实处。

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关键词阅读:刘芳洁 易方达消费

责任编辑:仇霞 RF10075
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