监管出手了，又有30家私募管理人被注销了！

　　6月24日晚间，基金业协会发布公告，北京今耀资本、东鼎云投资、泓盛资产、上海好期投资等30家私募因期限届满未提交专项法律意见书，被注销私募基金管理人登记。基金君发现，多家私募曾经出过逾期私募产品无法兑付，被监管开罚单等问题。

　　比如上海好期投资，其法人曾经花了10元钱伪造政府公文为新发基金增信，但是私募产品募资7亿元投项目，却逾期无法兑付；还有东鼎云投资，董事长曾任知名公募总助，发了业绩比较基准9.3％的基金，却因疫情投的地产项目销售推迟，也出现延期、无法兑付，其还曾收到证监局警示函；另一家泓盛资产，则涉及上市公司中来股份购买私募理财产品踩雷事件，其在投资过程中使用杠杆，重仓股暴跌单月净值亏损超97％。

　　10元伪造政府公文为发基金增信私募募资7亿元投项目逾期无法兑付此次被注销的私募机构“上海好期投资管理有限公司”，天眼查信息显示，其成立于2012年11月16日，注册资本10万人民币，由上海由乃实业有限公司100％持股，穿透股权结构，其背后有两名自然人金煜、季海林持股比例较高，是最终受益人。值得注意的是，去年1月公司法定代表人由季海林变为管图云。

     （有删减）

　　根据裁判文书网的信息，江苏省启东市人民法院的（2019）苏0681刑初619号刑事判决书显示，上海好期投资的法人季海林，因犯伪造国家机关公文罪，被判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币6000元。

　　法院审理查明，启东市水利市政工程有限公司于2016年委托季海林经营的上海好期投资管理有限公司发行私募基金以筹集资金。为增加基金发行推广的可信度，2017年初某日，季海林至启东市杨某平经营的一家建校文印社，先后要求其伪造启政函（2017）031号启东市人民政府文件一份、启审函（2016）297号启东市审计局文件一份，杨某平指使其店内员工黄某琳通过Photoshop软件制作上述文件交给季海林，季海林支付给杨某平制作费用人民币10元。据了解，后来季海林将上述伪造的文件在上海好期投资管理有限公司发行私募基金时对外宣传使用。季海林于2018年8月15日被启东市公安局民警抓获，杨某平、黄某琳被于2018年8月16日启东市公安局民警抓获。

　　这家私募花了10元造假政府公文，却向投资人募资了7亿元资金投项目，但后来却逾期无法兑付。

　　据《红周刊》去年的报道，由投资者提供的材料显示，东鼎云投资发行的产品“东鼎云金象3号私募投资基金”，拟募资2亿元，投向浙江省绍兴市嵊州市迎恩府项目；基金存续期为18+6个月，即不晚于2020年2月前兑付；基金的业绩比较基准为9.3％，如有超额收益，管理人提取20％。但是后来金象3号私募基金出现延期。为什么项目会无法顺利兑付？根据一份《延期清算报告》显示，“受到房地产调控政策、地方销售管理等因素的影响”，金象3号投资的嵊州地产项目销售清盘速度不达预期。管理人于2020年2月初决定将基金延期1年，在2021年2月前完成兑付。

　　但是，疫情使得地产行业也受到了极大冲击，《红周刊》获得的一份加盖项目开发商公章的《延期还款情况说明》显示，“因上半年（2020年）整体经济局势与市场环境受疫情影响，项目当地复产复工与销售渠道的拓展严重受阻，政府备案报件及银行贷款审批等流程也普遍放缓，造成区域内房地产项目销售资金的回笼速度较预期均有一定程度的滞后”，嵊州迎恩府的交付验收和销售也无奈推迟。按照2020年2月初的延期兑付方案，原本应于2020年5月初兑付2000多万元，也推迟到6月后到账。

　　值得注意的是，东鼎云投资在2020年10月还收到了浙江证监局的警示函，其在开展私募基金业务中，存在以下行为：一、变更法定代表人的重大事项，未按合同约定向投资者披露；二、公司管理的东鼎云金象12号私募投资基金底层标的未做工商变更；三、公司对投资者的风险评估测评程序存在瑕疵。

　　上市公司踩雷私募产品遭巨亏重仓股暴跌单月净值亏损超97％ 另外此次被注销的“泓盛资产管理（深圳）有限公司”，天眼查信息显示，其成立于2015年11月24日，注册资本1000万元；公司原来的法定代表人是马伟杰，现在变成了欧阳平丹。据了解，上市公司中来股份2019年11月至2020年1月，使用自有资金进行委托理财，分别向泓盛资产管理（深圳）有限公司认购3000万元泓盛腾龙1号私募基金和5000万元泓盛腾龙4号私募基金，向深圳前海正帆投资管理有限公司认购6000万元方际正帆1号私募基金和6000万元正帆顺风2号私募基金，投资金额总计2亿元。

　　但是，在2021年1月中来股份发布《关于公司使用闲置自有资金委托理财的进展公告》称，由于认购私募基金投资的股票市值出现大幅度下降，四个基金净值较2020年11月30日均急剧下降，基金产品于2020年12月当月亏损1.587亿元，较2020年11月亏损幅度为97.18％。同时公告显示，截至目前相关基金产品尚未完全平仓，公司已委托律师向基金管理人等提起诉讼仲裁。其中，中来股份所认购的四支私募基金中，泓盛腾龙1号等三支基金产品截至2020年6月30日资产净值已触及预警线或止损线。

　　2亿元认购私募基金遭遇暴跌，半年前已提出全部赎回的申请，却只收回不足两成，到底是什么原因？中来股份公告称，公司针对亏损原因公司组建了专项小组，根据调查所认购私募基金的具体持仓信息显示，在整个投资运作期间，腾龙1号基金重仓了济民制药；腾龙4号基金除重仓济民制药外，还持有博济医药、奇信股份和荣科科技；正帆1号基金除重仓济民制药外，持有博济医药、奇信股份和荣科科技；正帆2号基金先后重仓了济民制药、博济医药，持有荣科科技。其中，上述基金产品的重仓股济民制药自2020年12月16日连续10个交易日跌幅10％，从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股，12个交易日内股价跌幅为67.65％，其他股票亦出现亏损，且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具，从而造成基金净值大幅下降，当月亏损97.18％。另外，中来股份在回复关注函中表示，经核查，公司认为泓盛资产与前海正帆之间存在密切关系。

　　公司四支私募基金自认购以来，同一时期均由相同联系人与公司对接。根据中来股份2021年发布的年报信息，中来股份对泓盛资产等提起诉讼，目前该案件还在审理中。因期限届满未提交专项法律意见书30家机构被注销私募基金管理人登记 6月24日晚间，基金业协会发布《关于注销北京今耀资本管理有限公司等30家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》。

　　协会表示，现有北京今耀资本管理有限公司、珠海财富嘉资产管理有限公司、青岛太初资产管理有限公司、广州世富投资策划有限公司等30家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该30家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　协会也称，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。最后奉上此次期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人注销登记名单。