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华夏成长混合(000001)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2001-12-18 管理人:华夏基金... 基金经理:董阳阳
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏成长证券投资基金2002年度报告

公告日期:2003-03-31


        华夏成长证券投资基金2002年度报告

    重要提示:本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责,本报告书有关内容由管理人负责解释。本基金托管人中国建设银行已于2003年3月26日复核了本报告。
    一、基金简介
    (一)基金基本情况
    基金名称:华夏成长证券投资基金
    基金简称:华夏成长
    交易代码:000001(前端收费模式);000002(后端收费模式)
    基金发起人:华夏基金管理有限公司
    基金募集期:2001年11月28日至2001年12月12日
    基金成立日:2001年12月18日
    首次募集规模:3,236,830,105.93份
    基金类型:契约型开放式
    基金存续期:不定期
   (二)基金管理人的有关情况
    法定名称:华夏基金管理有限公司
    CHINA  ASSETMANAGEMENT CO.,LTD.
    注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
    邮政编码:100032
    国际互联网址:http:// www. ChinaAMC.com
    法定代表人:邵淳
    总经理:范勇宏
    信息披露负责人:辛洁
    联系电话:010—66069966
    传真:    010—66102133
    (三)基金托管人的有关情况
    法定名称:中国建设银行
    注册地址:北京市金融大街25号
    办公地址:北京市金融大街25号
    邮政编码:100032
    法定代表人:张恩照
    托管部总经理: 江先周
    信息披露负责人:黄秀莲
    联系电话:010—67597646
    传真:010—66212638
    (四)基金聘请的会计师事务所的有关情况
    法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海浦东新区沈家弄325号
    办公地址:上海淮海中路333号瑞安广场12楼
    法定代表人:Kent Watson
    经办注册会计师:周忠惠  郭杭翔
    (五)基金聘请的律师事务所的有关情况
    法定名称:金诚律师事务所
    注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层
    办公地址:北京建国门外大街24号东海中心17层
    法定代表人:邵国忠
    经办律师:庞正中   贺宝银
    二、主要财务指标
项目                                                      2002年
基金本期净收益                                    132,581,652.03元
单位基金本期净收益                                          0.0318元
基金可分配净收益:                               -229,997,305.09元
单位基金可分配收益                                         -0.0552元
期末基金资产总值                                3,944,027,163.95元
期末基金资产净值                                3,933,701,475.78元
单位基金资产净值                                            0.945元
基金资产净值收益率                                          4.09%
本期基金净值增长率                                         -3.09%
基金累计净值增长率                                         -3.09%

项目                                                        2001年
基金本期净收益                                         633,185.48元
单位基金本期净收益                                           0.0002元
基金可分配净收益:                                     633,185.48元
单位基金可分配收益                                           0.0002元
期末基金资产总值                                 3,247,386,251.78元
期末基金资产净值                                 3,238,304,303.36元
单位基金资产净值                                             1.000元
基金资产净值收益率                                           0.02%
本期基金净值增长率                                           0.00%
基金累计净值增长率                                           0.00%
    【主要计算公式】
    单位基金本期净收益=当期净收益/期末基金总份额
    基金可分配净收益=基金当期实现净收益+以前年度未分配收益+损益平准金-当期已分配收益-未实现资本利得损失
    单位基金可分配收益=基金可分配净收益/期末基金总份额
    基金资产净值收益率=当期净收益/期初基金资产净值
    本期基金资产净值增长率=(分红前单位净值/期初单位净值)*(期末单位净值/分红后单位净值)-1
    累计资产净值增长率=(2001年度净值增长率+1)*(本期净值增长率+1)-1
    三、 基金管理人报告
    本基金业绩表现:截止2002年12月31日,本基金单位净值为0.945元,全年净值增长率为-3.09%。
    基金经理简介:
    王亚伟先生,经济学硕士。历任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限公司北京东四营业部研究部经理。1998年进入华夏基金管理有限公司,从事基金投资工作,先后任基金兴华基金经理助理、基金经理,2001年12月至今任华夏成长基金经理,证券从业经历8年。
    基金经理助理简介:
    田擎先生,经济学硕士。2001年进入华夏基金管理有限公司,先后担任交易员、研究员工作。
    乔巍先生,工学学士。曾就职于泰康人寿保险股份有限公司等。2001年加入华夏基金管理有限公司,任研究员工作。
    (一) 基金经理工作报告
    行情回顾及分析
    2002年中国经济继续保持较高增长速度,全年GDP增长率达到8%,出口和投资的高速增长成为拉动经济增长的主要动力。政策方面有利于证券市场的利好措施不断出台,包括降息、降低交易佣金、恢复新股向二级市场市值配售、停止通过国内证券市场减持国有股、推出QFII、大力发展以基金为代表的机构投资者等。在这样的背景下,沪深股市仍然出现了较大幅度的下跌,总体呈现上半年震荡冲高,下半年反复探底的走势,全年沪深股市平均跌幅为17.5%。2002年股市与宏观基本面和政策面出现背离的走势,是中国股市深层次矛盾集中体现并产生作用的结果。首先,股权割裂问题成为市场关注的焦点,年初在国有股全流通问题讨论引发的一轮急跌中,创下了全年的低点,而全年的高点则产生于年中停止通过国内证券市场减持国有股政策激发的井喷行情中,这反映出国有股流通问题对投资者心理和行为的巨大影响。其次,中国股市正日益走向国际化,这一进程必然伴随着投机性冲动的减少和泡沫成分的消退,取而代之的是更具理性的价值分析和判断。虽然作为新兴市场的中国股市与国际成熟股市真正接轨需要一个长期的过程,但2002年一系列着眼于国际惯例的政策的变化,改变了投资者的预期,超级大盘低价股的发行上市带动了股市重心的整体下移。第三,投资者结构正发生着显著的变化。在变化的初期阶段,新的建立在价值分析判断基础上的投资理念尚未被广泛认同,而旧有的建立在博弈基础上的投资理念在机构投资者时代已不再适用,市场面临的是寻找盈利模式的困惑,这种情况下部分资金选择退出市场,加剧了市场的弱势特征。上述重大问题成为市场运行的决定性因素,说明中国股市正处于关键的转折阶段。
    基金运作情况回顾
    股票市场方面,本基金年初对政策面、基本面、市场面等多方面因素进行了综合分析后认为,2002年我国股市将维持上下震荡的走势,应当采取波段操作的投资方法。作为新兴市场的中国股市,政策对于市场走势有比较大的影响,“稳定”是2002年政策取向的主基调。基于上述认识,本基金始终对政策面的动向保持高度的关注,对于各种政策措施出台的相关背景、影响作用以及未来的政策导向等因素均做出了深入、细致的分析与研究,并以此作为指导基金投资的重要参考。上半年管理层出台了一系列政策措施以促进股市的稳定与发展,与此相对应,本基金着力通过整体仓位调整控制系统性风险,采取了比较连贯、一致的操作策略,逐步建仓与波段操作相结合。在年内的两次重要低点,华夏成长基金均适时地加大了股票投资比重,取得了良好的效果。不足之处有两点:一是对科技股和部分高价股的投资不理想,二是对下半年的行情判断偏乐观,风险控制的力度不够。
    在债券市场方面,本基金在对我国宏观经济形势、财政及金融政策,特别是利率走向进行全面分析的基础上,将浮动利率债券和长期国债作为上半年债券市场投资的重点品种,同时对企业债券和可转换债券也给予了充分重视,取得了较好的收益。
    在投资方法上本基金选择了分散组合投资的模式。华夏成长作为一只开放式基金,对于组合的流动性要求比较高,分散投资可以确保基金资产具有良好的流动性。另一方面,本基金在年初认为,今年的行情将会以上下震荡为特征,由此确定把波段操作作为投资思路之一,与这一思路相适应的分散投资可以保证基金具体投资行为的快速、低成本实施。实践也证明,分散投资的模式在2002年的基金运作中是行之有效的。
    市场展望和投资策略
    2003年有多项因素支持股市向好。党的“十六大”提出全面建设小康社会的宏伟蓝图,我国经济将保持长期稳定增长。2002年下半年以来生产资料价格持续回升,将最终反映到消费价格指数的回升上,持续多年的通货紧缩有望得到根本缓解。在积极的财政政策逐步淡出的同时,货币政策有放松的迹象。证券市场管理层提出“坚持证券期货市场的发展要服务和服从国民经济全局,坚持把保护投资者的合法权益作为证监会工作重中之重,坚持证券期货市场规范和发展的统一,坚持改革力度、发展速度与市场的承受程度的统一,坚持监管职能和方式要适应市场发展的要求”等工作思路,使投资者对政策的出台有一个稳定的预期,有利于恢复投资者信心。另外,股市在连续两年大幅下跌后,系统性风险已得到阶段性的释放,部分个股的投资价值初步显现。基于以上认识,本基金对2003年的证券市场持乐观态度。当然,中国股市的深层次矛盾并未得到根本解决,虽然这些矛盾在中短期内预计不会主导市场走向,但长期的负面作用仍不容忽视,所以过分乐观也是不足取的。
    投资策略方面将针对市场的变化作如下调整:从防守型的重资产配置转向更积极主动的重行业配置;从分散投资转向适度集中;从关注政策面变化转向关注公司基本面变化。
    华夏成长基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。
   (二) 内部监察报告
    基金运作合规性声明:
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
    内部监察工作报告:
    报告期内,本基金管理人在内部监察工作中本着一切从合规运作、保障基金持有人利益出发的宗旨,由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时督促有关部门整改,并定期制作监察报告报中国证监会和公司管理层。报告期内,本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面:
    1、根据中国证监会关于完善公司治理的规定和精神,吸收借鉴国内外先进经验,进一步修改完善公司章程。
    2、在原有监察稽核部的基础上,按照国际通行做法,分设法律监察部和稽核部,以使法律监察工作与内部稽核工作进一步专业化与规范化。
    3、制定、完善公司内部控制大纲、代销机构管理办法、基金交易席位管理办法等各项制度。
    4、除原有基金法律顾问外,另行聘任公司法律顾问,进一步加强各项业务的规范性。
    5、根据业务发展,在征询法律意见基础上,修改完善开放式基金非交易过户等各项业务规则。
    6、完善公司风险管理体系,针对公司主要业务,建立业务风险管理绩效指标,监控公司各项业务的运作状况及风险程度。
    同时,公司监察人员自觉接受公司内部稽核人员的内部稽核,以保证内部监察工作人员自身勤勉尽职地履行职责。
    通过上述工作,本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无内幕交易和不当关联交易,保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心,提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
    四、基金托管人报告
    中国建设银行根据《华夏成长证券投资基金契约》和《华夏成长证券投资基金托管协议》,托管华夏成长证券投资基金(以下简称华夏成长基金)。
    2002年,中国建设银行在华夏成长基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定,依法安全保管了基金的全部资产,按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告,勤勉尽职地履行了基金托管人的义务,不存在损害基金持有人利益的行为。
    2002年,按照《证券投资基金管理暂行办法》及各项实施准则、基金契约、托管协议和其它有关规定,本托管人对基金管理人华夏基金管理有限公司在华夏成长基金投资运作方面进行了监督,对基金资产净值、每份基金单位净值和其它财务费用计算上进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金持有人利益的行为。
    2002年,由华夏成长基金管理人--华夏基金管理有限公司编制并经中国建设银行基金托管部复核审查的有关华夏成长基金的信息披露合法、真实、完整。
    五、基金年度财务报告
   (一)审计报告
    普华永道审字(2003)第147号
    华夏成长证券投资基金全体持有人:
    我们接受委托,审计了华夏成长证券投资基金(以下简称“华夏成长基金”)2001年12月31日和2002年12月31日的资产负债表、2001年12月18日(基金成立日)至2001年12月31日止期间和2002年度的经营业绩表和基金净值变动表。这些会计报表由华夏成长基金管理人华夏基金管理有限公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合华夏成长基金的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
    我们认为,载于第2页至第13页的上述华夏成长基金会计报表符合中华人民共和国企业会计准则、《证券投资基金会计核算办法》、《华夏成长证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定,在所有重大方面公允地反映了华夏成长基金2001年12月31日和2002年12月31日的财务状况及2001年12月18日(基金成立日)至2001年12月31日止期间和2002年度的经营成果和净值变动情况,会计方法的选用遵循了一贯性原则。
    普华永道中天注册会计师周忠惠
    会计师事务所有限公司注册会计师郭杭翔
    2003年2月28日
    华夏成长证券投资基金
    2002年12月31日和2001年12月31日的资产负债表
    金额单位:人民币元
资产                           附注            2002           2001
银行存款                                   262,139,067  3,180,325,662
清算备付金                                   9,748,191      3,638,163
交易保证金                                   1,266,552        250,000
应收证券清算款                             181,749,553              -
应收利息                         5          19,602,742      1,129,417
应收申购款                                   1,363,010              -
股票投资市值                             1,885,996,915     62,043,010
其中:股票投资成本                       2,178,330,486     61,201,998
债券投资市值                             1,582,161,134              -
其中:债券投资成本                       1,594,987,993              -
资产总计                                 3,944,027,164  3,247,386,252
负债与持有人权益
负债
应付证券清算款                                       -      6,520,993
应付赎回款                                     817,491              -
应付赎回费                                       2,480              -
应付管理人报酬                               5,125,671      1,729,709
应付托管费                                     854,279        288,285
应付佣金                                     1,384,263         42,962
其他应付款                                   2,041,504        500,000
预提费用                                       100,000              -
负债合计                                    10,325,688      9,081,949
持有人权益
实收基金                         6       4,163,698,781  3,236,830,106
未实现(损失)/利得                8        (302,938,288)       841,012
未分配收益                                  72,940,983        633,185
持有人权益合计                           3,933,701,476  3,238,304,303
(2002:每单位基金资产净值:人民币0.945元)
(2001:每单位基金资产净值:人民币1.000元)
负债及持有人权益总计                     3,944,027,164  3,247,386,252
    华夏成长证券投资基金
    经营业绩表
    金额单位:人民币元
附注                                                            2002
收入
股票差价收入                                              85,674,827
债券差价收入                                              40,913,150
债券利息收入                                              38,981,968
存款利息收入                                              18,451,852
股利收入                                                  10,817,015
买入返售证券收入                                             944,585
其他收入                                           7       3,895,150
收入合计                                                 199,678,547
费用
基金管理人报酬                                           (55,001,312)
基金托管费                                                (9,166,885)
卖出回购证券支出                                          (2,432,086)
其他费用                                                    (496,611)
其中:信息披露费                                            (320,000)
审计费用                                                    (140,000)
费用合计                                                 (67,096,894)
基金净收益                                               132,581,653
加:未实现估值增值/(减值)变动数                         (306,001,442)
基金经营业绩                                            (173,419,789)
基金净收益                                               132,581,653
期初基金净收益                                               633,185
本期申购基金单位的损益平准金                              56,160,393
本期赎回基金单位的损益平准金                             (21,151,815)
可供分配基金净收益                                       168,223,416
减:本期已分配基金净收益                           9     (95,282,433)
期末基金净收益                                            72,940,983

附注                                                            2001
收入
股票差价收入                                                       -
债券差价收入                                                       -
债券利息收入                                                       -
存款利息收入                                               2,627,447
股利收入                                                           -
买入返售证券收入                                                   -
其他收入                                                      25,538
收入合计                                                   2,652,985
费用
基金管理人报酬                                            (1,729,709)
基金托管费                                                  (288,285)
卖出回购证券支出                                                   -
其他费用                                                      (1,806)
其中:信息披露费                                                   -
审计费用                                                           -
费用合计                                                  (2,019,800)
基金净收益                                                   633,185
加:未实现估值增值/(减值)变动数                              841,012
基金经营业绩                                               1,474,197
基金净收益                                                   633,185
期初基金净收益                                                     -
本期申购基金单位的损益平准金                                       -
本期赎回基金单位的损益平准金                                       -
可供分配基金净收益                                           633,185
减:本期已分配基金净收益                                           -
期末基金净收益                                               633,185
    华夏成长证券投资基金
    基金净值变动表
    金额单位:人民币元
                                                             2002
期初基金净值                                           3,238,304,303
本期经营活动
基金净收益                                               132,581,653
未实现估值增值/(减值)变动数                             (306,001,442)
经营活动产生的基金净值变动数                            (173,419,789)
本期基金单位交易
基金申购款                                             1,851,737,473
其中:分红再投资                                          56,196,184
基金赎回款                                              (887,638,078)
基金单位交易产生的基金净值变动数                         964,099,395
本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数                 (95,282,433)
期末基金净值                                           3,933,701,476

                                                                 2001
期初基金净值                                            3,236,830,106
本期经营活动
基金净收益                                                    633,185
未实现估值增值/(减值)变动数                                   841,012
经营活动产生的基金净值变动数                                1,474,197
本期基金单位交易
基金申购款                                                          -
其中:分红再投资                                                    -
基金赎回款                                                          -
基金单位交易产生的基金净值变动数                                    -
本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数                            -
期末基金净值                                            3,238,304,303
   (三)会计报告书附注(除特别标明外,金额单位为人民币元)
    1基金简介
    华夏成长证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人华夏基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《华夏成长证券投资基金基金契约》发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字[2001] 49号文批准,于2001年12月18日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集规模为3,236,830,106份基金单位。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行。
    根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《华夏成长证券投资基金基金契约》,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。
    2会计报表编制基础
    本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、《证券投资基金会计核算办法》及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述基金行业实务操作约定编制。
    3主要会计政策
    (a)会计年度
    为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间包括2001年12月18日(基金成立日)至2001年12月31日止期间和2002年会计年度。
    (b)记帐本位币
    以人民币为记帐本位币。
    (c)记帐基础和计价原则
    本基金的会计核算以权责发生制为记帐基础;除股票投资、债券投资和配股权证按市值计价外,所有报表项目均以历史成本计价。
    (d)股票投资
    买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入帐。
    卖出股票于成交日确认股票差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。
    股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股票,按成本估值;由于配股和增发形成的暂时流通受限制的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。估值与实际成本的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。
    (e)债券投资
    买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资;买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入帐,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本。
    卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入;卖出银行间同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售债券的成本按移动加权平均法于成交日结转。
    上市流通债券按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。未上市流通债券按成本估值。估值与实际成本的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。
    (f)配股权证
    本基金因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,按市价高于配股价的差额,逐日进行估值。若市价等于或低于配股价,则估值为零。
    (g)收入确认
    股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确认。
    证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认,银行间同业市场交易的债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。
    债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提。
    存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
    股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。
    买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。
    (h)基金管理人报酬
    根据《华夏成长证券投资基金基金契约》的规定,基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。
    (i)基金托管费
    根据《华夏成长证券投资基金基金契约》的规定,基金托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
    (j)卖出回购证券支出
    卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。
    (k)实收基金
    每份基金单位面值为1元。实收基金为对外发行的基金单位总额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
    (l)未实现利得/(损失)
    未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实现利得/(损失)平准金。
    未实现利得/(损失)平准金指在申购或赎回基金单位时,申购或赎回款项中包含的按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得/(损失)平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列。
    (m)损益平准金
    损益平准金指在申购或赎回基金单位时,申购或赎回款项中包含的按基金未分配收益/(累计损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入基金未分配收益/(累计损失)。
    (n)基金的收益分配原则
    每一基金单位享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资。基金收益分配每年至少一次,如当年基金成立未满3个月,则不需分配收益。基金当期收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;基金当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配后,每基金单位净值不能低于面值。
    4主要税项
    根据财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项规定如下:
    (a)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (b)基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收营业税。
    (c)对基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
    (d)基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。
    5应收利息
                                2002                          2001
应收债券利息                 19,361,397                             -
应收银行存款利息                235,723                     1,127,265
应收清算备付金利息                5,622                         2,152
                             19,602,742                     1,129,417
    6实收基金
                                                       2002年12月31日
                    基金单位数
期初数             3,236,830,106                     3,236,830,106
本期认购
本期申购           1,773,274,690                     1,773,274,690
本期赎回            (846,406,015)                     (846,406,015)
期末数             4,163,698,781                     4,163,698,781

                                                       2001年12月31日
                      基金单位数
期初数              3,236,830,106                       3,236,830,106
本期认购                        -                                   -
本期申购                        -                                   -
本期赎回
期末数              3,236,830,106                       3,236,830,106
    根据《华夏成长证券投资基金基金契约》的有关规定,本基金自2002年1月30日起开始办理申购和赎回业务。
    7  其他收入
                                2002                           2001
赎回基金补偿收入             3,046,714                              -
新股申购手续费返还             848,436                         25,538
                             3,895,150                         25,538
    8未实现利得/(损失)
                                                    2002       2001
期初数                                           841,012           -
本期未实现估值增值/(减值)变动数             (306,001,442)    841,012
本期申购基金单位的未实现利得平准金            22,302,390           -
本期赎回基金单位的未实现利得平准金           (20,080,248)          -
期末数                                      (302,938,288)    841,012
    9收益分配
    本基金于2002年6月20日宣告向截至2002年6月25日止在本基金注册与过户登记机构登记在册的全体持有人以现金和再投资形式发放收益共95,282,433元,其中,以现金形式分配收益共39,086,249元,以再投资形式分配收益56,196,184元。每10个基金单位可取得分配收益0.27元,于2002年6月27日支付。投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资。
    10重大关联方关系及关联交易
    (a)关联方
    关联方名称                                  与本基金的关系
华夏基金管理有限公司                        基金发起人、基金管理人、
基金注册与过户登记人、基金销售机构
中国建设银行                                基金托管人、基金代销机构
华夏证券有限公司                            基金管理人股东
北京证券有限责任公司(“北京证券”)        基金管理人股东
西南证券有限责任公司(“西南证券”)        基金管理人股东
华泰证券有限责任公司(“华泰证券”)        基金管理人股东
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)        基金管理人股东
中国科技国际信托投资有限责任公司            基金管理人股东
    下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    (b)通过关联方席位进行的交易
                                            2002年度
                                买卖股票成交量        买卖债券成交量
                           成交量    占本年成交             成交量
                         人民币元      量的比例           人民币元
北京证券              982,763,584        13.54%        614,332,648
西南证券            1,266,116,967        17.44%         74,047,075
华泰证券            1,008,738,286        13.89%        905,371,858
兴业证券              485,642,968         6.69%        202,616,100

                                            2002年度
                买卖债券成交量                     佣金
               占本年成交          佣金       占本年佣金   平均佣金比
                                                               例
                 量的比例      人民币元       总量的比例
北京证券           14.68%       835,341           13.74%       0.05%
西南证券            1.77%     1,028,737           16.92%       0.08%
华泰证券           21.63%       857,417           14.10%       0.04%
兴业证券            4.84%       412,792            6.79%       0.06%
    2001年12月18日(基金成立日)
    至2001年12月31日止期间
                            买卖股票成交量             买卖债券成交量
                       成交量     占本期成交                   成交量
                     人民币元       量的比例                 人民币元
华泰证券           29,484,337         55.12%                        -

            买卖债券成交量                            佣金
                占本期成交          佣金     占本期佣金    平均佣金比
                                                                   例
                  量的比例      人民币元     总量的比例
华泰证券                 -        25,061         56.23%         0.08%
    上述佣金以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的相关费用后的净额列示。
    (c)基金管理人报酬
    支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
    本基金在2002年需支付基金管理费55,001,312元 (2001期间1,729,709元)。
    (d)基金托管费
    支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:
    日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
    本基金在2002年需支付基金托管费9,166,885元 (2001期间288,285元)。
    (e)银行存款余额
    本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管。基金托管人于2002年12月31日保管的银行存款余额为262,139,067元。(2001年3,180,325,662元)本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为18, 290,527元。(2001期间2,625,411元)
    (f)与基金托管人之间通过银行间同业市场进行的国债交易
    本基金在2002年度与基金托管人中国建设银行通过银行间同业市场进行国债卖出回购的交易总额为330,000,000元,相关的回购利息支出为146,041元。
    11流通受限制不能自由转让的基金资产
    (a)基金获配新股,从新股获配日至新股上市日或以下规定期间,为流通受限制而不能自由转让的资产。
    根据中国证券监督管理委员会的政策规定,2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在约定期限内不能自由流通。
    根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]54号文《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》,自2002年5月20日起,恢复向二级市场投资者配售新股。基金以持有的上市流通股票市值参与配售,但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。获配新股从新股获配日至新股上市日之间不能自由流通。
    本基金截至2002年12月31日止流通受限制的股票情况如下:
股票名称              申购日期     上市日期    可流通日期    申购价格
中国联通            26/09/2002    9/10/2002     9/04/2003        2.30
中信证券
-网上申购           20/12/2002    6/01/2003     6/01/2003        4.50
中信证券
-市值配售           24/12/2002    6/01/2003     6/01/2003        4.50
皖通高速            26/12/2002    7/01/2003     7/01/2003        2.20
合计

股票名称         年末估价     成功申购股数      成本        市值/估值
中国联通            2.69      17,471,957     40,185,501    46,999,564
中信证券
-网上申购           4.50         266,000      1,197,000     1,197,000
中信证券
-市值配售           4.50         528,000      2,376,000     2,376,000
皖通高速            2.20         558,000      1,227,600     1,227,600
合计                                         44,986,101    51,800,164
    本基金截至2001年12月31日止流通受限制的股票情况如下:
股票名称            申购日期      上市日期     可流通日期    申购价格
江西铜业           21/12/2001    11/01/2002    11/01/2002        2.27
宝光股份           24/12/2001    16/01/2002    16/01/2002        2.76
三佳模具           19/12/2001     8/01/2002     8/01/2002        6.80
合计

股票名称          年末估价    成功申购股数         成本    市值/估值
江西铜业              2.27       2,161,000    4,905,470    4,905,470
宝光股份              2.76         557,000    1,537,320    1,537,320
三佳模具              6.80         163,000    1,108,400    1,108,400
合计                                          7,551,190    7,551,190
    (b)基金认购新发行债券,从债券认购日至债券上市日期间,暂时无法流通。
    本基金截至2002年12月31日止流通受限制的债券情况如下:
企业债名称          发行日期      上市日期    可流通日期    认购价格
02三峡债          20/09/2002    13/01/2003    13/01/2003     100.00
02武钢债券7        5/11/2002        不适用        不适用     100.00
合计

企业债名称             期末估价   认购数量      成本          估值
02三峡债               100.00     50,000     5,000,000     5,000,000
02武钢债券7            100.00    200,000    20,000,000    20,000,000
合计                                        25,000,000    25,000,000
    本基金2001年12月31日未持有流通受限制的债券。
    (四)基金投资组合
    1、按行业分类的股票投资组合
序号      行业分类                             市值(元)
1         农、林、牧、渔业                     22,616,099.36
2         采掘业                               10,287,986.49
3         制造业                              784,282,901.35
          其中:食品、饮料                     79,876,711.46
          纺织、服装、皮毛                     43,449,418.14
          木材、家具                           13,572,807.35
          造纸、印刷                            1,369,161.00
          石油、化学、塑胶、塑料               30,378,965.52
          电子                                 36,171,624.64
          金属、非金属                        262,718,382.21
          机械、设备、仪表                    169,872,565.25
          医药、生物制品                      146,740,785.78
          其他制造业                              132,480.00
4         电力、煤气及水的生产和供应业         52,511,370.99
5         建筑业                               14,042,932.00
6         交通运输、仓储业                     90,175,586.20
7         信息技术业                          432,043,820.40
8         批发和零售贸易                       22,306,550.74
9         金融、保险业                        312,287,004.71
10        房地产业                             15,929,443.00
11        社会服务业                           62,106,000.93
12        传播与文化产业                        6,564,833.73
13        综合类                               60,842,385.55
          合计                              1,885,996,915.45

序号      行业分类                                         占净值比例
1         农、林、牧、渔业                                      0.57%
2         采掘业                                                0.26%
3         制造业                                               19.94%
          其中:食品、饮料                                      2.03%
          纺织、服装、皮毛                                      1.10%
          木材、家具                                            0.35%
          造纸、印刷                                            0.03%
          石油、化学、塑胶、塑料                                0.77%
          电子                                                  0.92%
          金属、非金属                                          6.68%
          机械、设备、仪表                                      4.32%
          医药、生物制品                                        3.73%
          其他制造业                                            0.00%
4         电力、煤气及水的生产和供应业                          1.33%
5         建筑业                                                0.36%
6         交通运输、仓储业                                      2.29%
7         信息技术业                                           10.98%
8         批发和零售贸易                                        0.57%
9         金融、保险业                                          7.94%
10        房地产业                                              0.40%
11        社会服务业                                            1.58%
12        传播与文化产业                                        0.17%
13        综合类                                                1.55%
          合计                                                 47.94%
    2、债券市价(不含国债)合计
    截至2002年12月31日,本基金持有的债券(不含国债)市值合计为487,118,623.13元(不包括应计利息),占基金资产净值的12.38%。
    3、国债、货币资金合计
    截至2002年12月31日,本基金持有的国债市值及货币资金合计为1,548,679,321.94元(国债不包括应计利息,货币资金含当日证券清算款),占基金资产净值的39.37%。
    4、基金投资股票明细
序号     名称                     数量      市值 (元)      占净值比例
1       中国联通           130,103,689   349,978,923.41         8.90%
2       招商银行            30,004,133   244,233,642.62         6.21%
3       宝钢股份            39,592,498   163,121,091.76         4.15%
4       深发展A             6,146,841    64,480,362.09         1.64%
5       天 士 力             3,467,836    62,143,621.12         1.58%
6       上海机场             6,038,640    54,226,987.20         1.38%
7       同 仁 堂             3,162,043    54,134,176.16         1.38%
8       贵州茅台             2,000,000    50,920,000.00         1.29%
9       上海汽车             6,050,000    41,442,500.00         1.05%
10      东方明珠             2,320,330    35,802,691.90         0.91%
11      新太科技             3,840,774    35,258,305.32         0.90%
12      深圳机场             3,776,000    31,152,000.00         0.79%
13      雅 戈 尔             3,300,000    30,723,000.00         0.78%
14      中体产业             2,851,286    26,516,959.80         0.67%
15      山东药玻             1,450,558    24,746,519.48         0.63%
16      北新建材             4,020,773    22,074,043.77         0.56%
17      华侨城A             1,626,040    21,658,852.80         0.55%
18      迪马股份               999,965    18,029,368.95         0.46%
19      北 大 荒             3,114,936    17,942,031.36         0.46%
20      伊利股份             1,000,000    17,650,000.00         0.45%
21      风华高科             2,100,000    17,367,000.00         0.44%
22      丽珠集团             1,946,429    17,186,968.07         0.44%
23      栖霞建设             1,253,300    15,929,443.00         0.40%
24      一汽轿车             2,670,000    15,833,100.00         0.40%
25      一汽四环             1,259,987    15,208,043.09         0.39%
26      原水股份             2,119,045    14,155,220.60         0.36%
27      美克股份               959,209    13,572,807.35         0.35%
28      威孚高科             1,401,946    13,528,778.90         0.34%
29      漳泽电力             1,175,000    13,136,500.00         0.33%
30      中集集团               893,576    12,760,265.28         0.32%
31      黑 牡 丹               700,023    12,726,418.14         0.32%
32      海信电器             1,791,000    11,569,860.00         0.29%
33      浙江广厦             2,025,800    11,222,932.00         0.29%
34      凯迪电力               960,606    11,075,787.18         0.28%
35      大冶特钢             2,380,000    10,924,200.00         0.28%
36      TCL 通讯               740,875    10,379,658.75         0.26%
37      韶能股份             1,617,014    10,332,719.46         0.26%
38      烽火通信               700,000     9,646,000.00         0.25%
39      中信国安               699,990     9,358,866.30         0.24%
40      天地科技               541,899     8,963,009.46         0.23%
41      中化国际             1,000,000     8,600,000.00         0.22%
42      大唐电信               700,000     8,470,000.00         0.22%
43      兖州煤业             1,000,053     8,240,436.72         0.21%
44      轻 纺 城             1,493,591     8,020,583.67         0.20%
45      生益科技             1,240,799     7,978,337.57         0.20%
46      山东海化             1,089,415     7,930,941.20         0.20%
47      上海医药               628,605     7,888,992.75         0.20%
48      云大科技             1,000,000     7,780,000.00         0.20%
49      海虹控股               534,600     7,479,054.00         0.19%
50      万向钱潮               901,428     7,337,623.92         0.19%
51      强生控股               916,695     7,214,389.65         0.18%
52      时代新材               522,872     7,090,144.32         0.18%
53      小鸭电器             1,225,000     6,737,500.00         0.17%
54      国栋建设               624,992     6,724,913.92         0.17%
55      诚成文化             1,008,423     6,564,833.73         0.17%
56      万里电池               730,000     6,394,800.00         0.16%
57      广东榕泰               421,500     5,879,925.00         0.15%
58      云铝股份               701,721     5,669,905.68         0.14%
59      航天机电               676,938     5,395,195.86         0.14%
60      曙光股份               729,989     5,117,222.89         0.13%
61      卧龙科技               368,000     4,692,000.00         0.12%
62      东方钽业               499,994     4,429,946.84         0.11%
63      京山轻机               720,000     4,312,800.00         0.11%
64      南风化工               777,250     4,290,420.00         0.11%
65      大商股份               585,279     4,219,861.59         0.11%
66      创智科技               500,000     4,200,000.00         0.11%
67      四川长虹               610,000     4,105,300.00         0.10%
68      武汉控股               525,675     3,811,143.75         0.10%
69      一致药业               449,962     3,748,183.46         0.10%
70      方正科技               453,751     3,670,845.59         0.09%
71      湖南投资               611,366     3,655,968.68         0.09%
72      中信证券               794,000     3,573,000.00         0.09%
73      恒瑞医药               342,817     3,441,882.68         0.09%
74      中技贸易               282,865     3,433,981.10         0.09%
75      赛格三星               425,199     3,129,464.64         0.08%
76      新 希 望               390,020     3,096,758.80         0.08%
77      红河光明               499,995     3,079,969.20         0.08%
78      深南光A               299,541     3,073,290.66         0.08%
79      许继电气               399,995     3,067,961.65         0.08%
80      新亚股份               373,150     3,059,830.00         0.08%
81      江泉实业               499,666     2,988,002.68         0.08%
82      腾达建设               300,000     2,820,000.00         0.07%
83      山东临工               372,124     2,779,766.28         0.07%
84      杭州解百               500,000     2,775,000.00         0.07%
85      捷利股份               250,000     2,757,500.00         0.07%
86      寰岛实业               400,000     2,504,000.00         0.06%
87      隆平高科               149,100     2,484,006.00         0.06%
88      华鲁恒升               241,000     2,294,320.00         0.06%
89      景谷林业               217,700     2,190,062.00         0.06%
90      盘江股份               289,611     2,047,549.77         0.05%
91      金丰投资               254,248     1,866,180.32         0.05%
92      东百集团               256,076     1,782,288.96         0.05%
93      漳州发展               300,430     1,700,433.80         0.04%
94      耀华玻璃               301,800     1,699,134.00         0.04%
95      天威保变               255,196     1,615,390.68         0.04%
96      广济药业               177,850     1,440,585.00         0.04%
97      澳 柯 玛               183,100     1,439,166.00         0.04%
98      宝 丽 华               200,000     1,420,000.00         0.04%
99      沱牌曲酒               235,000     1,381,800.00         0.04%
100     新疆天宏               102,100     1,369,161.00         0.03%
101     民族集团               171,600     1,247,532.00         0.03%
102     皖通高速               558,000     1,227,600.00         0.03%
103     宏图高科               153,801     1,081,221.03         0.03%
104     桦林轮胎               215,900       993,140.00         0.03%
105     悦达投资               148,700       676,585.00         0.02%
106     海正药业                56,000       504,560.00         0.01%
107     东方航空               100,000       452,000.00         0.01%
108     中信海直                35,700       359,499.00         0.01%
109     益民百货                24,519       247,887.09         0.01%
110     长园新材                 8,000       132,480.00         0.00%
    5、本期新增股票
    本期新增股票包括所持股票期初为零,期末有余额。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。
    2002年新增股票明细
序号    股票代     股票名称     一级市场申    二级市场买入    其他
          码                        购
1       000001     深发展A                   14300060
2       000039     中集集团                    1912464       772241
3       000043     深南光A                    2518016
4       000068     赛格三星                    4595361
5       000089     深圳机场                    3407762      1416000
6       000099     中信海直                     326821        42364
7       000400     许继电气                     494186
8       000513     丽珠集团                    1946429
9       000548     湖南投资                    1460366
10      000559     万向钱潮                     901428
11      000581     威孚高科                    1599958
12      000601     韶能股份                    1617014
13      000611     民族集团                     171600
14      000636     风华高科                    3480155
15      000690     宝 丽 华                     200000
16      000691     寰岛实业                     643700
17      000708     大冶特钢                    2394179
18      000737     南风化工                     777250
19      000753     漳州发展                     577743
20      000786     北新建材                    4020773
21      000787     创智科技                                 1496590
22      000800     一汽轿车                    5073042
23      000807     云铝股份                     983484
24      000821     京山轻机                     846710
25      000822     山东海化                    1089415
26      000839     中信国安                    3672166      1871410
27      000876     新 希 望                     390020
28      000939     凯迪电力                     988606
29      000951     小鸭电器                    1300422
30      000952     广济药业                     177850
31      000962     东方钽业                    3008445
32      000996     捷利股份                     354959
33      000998     隆平高科                     785081
34      600009     上海机场                    6108640
35      600012     皖通高速      558000
36      600019     宝钢股份                   44710149
37      600030     中信证券      794000
38      600036     招商银行     4380442       35868106
39      600050     中国联通    23010957      107092732
40      600052     浙江广厦                    5036761
41      600060     海信电器                    2583431
42      600085     同 仁 堂                    3162043
43      600104     上海汽车                    7735419
44      600115     东方航空                    1250000
45      600122     宏图高科                    1532951
46      600151     航天机电                    1604061
47      600158     中体产业                    2959228
48      600162     山东临工                     855624
49      600168     武汉控股                     703075
50      600177     雅 戈 尔                    4000841
51      600181     云大科技                    1276043
52      600182     桦林轮胎                    1022119
53      600183     生益科技                    2013711       361424
54      600188     兖州煤业                    1000053
55      600198     大唐电信                    1599882
56      600212     江泉实业                     499666
57      600239     红河光明                     499995
58      600267     海正药业                      56000
59      600276     恒瑞医药                     347317
60      600303     曙光股份                    1484569
61      600321     国栋建设                     684942
62      600336     澳 柯 玛                     271600
63      600337     美克股份                    1005342       116000
64      600395     盘江股份                     289611
65      600419     新疆天宏                     353703
66      600426     华鲁恒升       56000         241000
67      600458     时代新材       23000         499872
68      600498     烽火通信                    2199969
69      600500     中化国际                    1000022       500011
70      600510     黑 牡 丹       28000         700023
71      600512     腾达建设       46000         254000
72      600525     长园新材        8000
73      600529     山东药玻       32000        1528558
74      600533     栖霞建设        5000        1634180
75      600535     天 士 力       42000        3425836
76      600550     天威保变                     255196
77      600565     迪马股份        9000         990965
78      600580     卧龙科技       26000         522750
79      600582     天地科技       81000         541899
80      600589     广东榕泰                     421500
81      600598     北 大 荒      277000        6027355
82      600601     方正科技                     932316
83      600606     金丰投资                     523810       960000
84      600649     原水股份                    2119045
85      600662     强生控股                    1734385
86      600681     诚成文化                    2723264
87      600694     大商股份                    1284271
88      600702     沱牌曲酒                    1415034
89      600716     耀华玻璃                                  301800
90      600742     一汽四环                    1554824
91      600754     新亚股份                    1642705
92      600790     轻 纺 城                    1866238
93      600805     悦达投资                    1148681
94      600814     杭州解百                    1169145
95      600824     益民百货                     294519
96      600832     东方明珠                    2383430
97      600839     四川长虹                    3504479
98      600847     万里电池                     835293
99      600849     上海医药                     628605
100     600887     伊利股份                    1543212       260000

序号    股票代     股票名称                              本期卖出数量
          码
1       000001     深发展A                                   8153219
2       000039     中集集团                                   1791129
3       000043     深南光A                                   2218475
4       000068     赛格三星                                   4170162
5       000089     深圳机场                                   1047762
6       000099     中信海直                                    333485
7       000400     许继电气                                     94191
8       000513     丽珠集团
9       000548     湖南投资                                    849000
10      000559     万向钱潮
11      000581     威孚高科                                    198012
12      000601     韶能股份
13      000611     民族集团
14      000636     风华高科                                   1380155
15      000690     宝 丽 华
16      000691     寰岛实业                                    243700
17      000708     大冶特钢                                     14179
18      000737     南风化工
19      000753     漳州发展                                    277313
20      000786     北新建材
21      000787     创智科技                                    996590
22      000800     一汽轿车                                   2403042
23      000807     云铝股份                                    281763
24      000821     京山轻机                                    126710
25      000822     山东海化
26      000839     中信国安                                   4843586
27      000876     新 希 望
28      000939     凯迪电力                                     28000
29      000951     小鸭电器                                     75422
30      000952     广济药业
31      000962     东方钽业                                   2508451
32      000996     捷利股份                                    104959
33      000998     隆平高科                                    635981
34      600009     上海机场                                     70000
35      600012     皖通高速
36      600019     宝钢股份                                   5117651
37      600030     中信证券
38      600036     招商银行                                  10244415
39      600050     中国联通
40      600052     浙江广厦                                   3010961
41      600060     海信电器                                    792431
42      600085     同 仁 堂
43      600104     上海汽车                                   1685419
44      600115     东方航空                                   1150000
45      600122     宏图高科                                   1379150
46      600151     航天机电                                    927123
47      600158     中体产业                                    107942
48      600162     山东临工                                    483500
49      600168     武汉控股                                    177400
50      600177     雅 戈 尔                                    700841
51      600181     云大科技                                    276043
52      600182     桦林轮胎                                    806219
53      600183     生益科技                                   1134336
54      600188     兖州煤业
55      600198     大唐电信                                    899882
56      600212     江泉实业
57      600239     红河光明
58      600267     海正药业
59      600276     恒瑞医药                                      4500
60      600303     曙光股份                                    754580
61      600321     国栋建设                                     59950
62      600336     澳 柯 玛                                     88500
63      600337     美克股份                                    162133
64      600395     盘江股份
65      600419     新疆天宏                                    251603
66      600426     华鲁恒升                                     56000
67      600458     时代新材
68      600498     烽火通信                                   1499969
69      600500     中化国际                                    500033
70      600510     黑 牡 丹                                     28000
71      600512     腾达建设
72      600525     长园新材
73      600529     山东药玻                                    110000
74      600533     栖霞建设                                    385880
75      600535     天 士 力
76      600550     天威保变
77      600565     迪马股份
78      600580     卧龙科技                                    180750
79      600582     天地科技                                     81000
80      600589     广东榕泰
81      600598     北 大 荒                                   3189419
82      600601     方正科技                                    478565
83      600606     金丰投资                                   1229562
84      600649     原水股份
85      600662     强生控股                                    817690
86      600681     诚成文化                                   1714841
87      600694     大商股份                                    698992
88      600702     沱牌曲酒                                   1180034
89      600716     耀华玻璃
90      600742     一汽四环                                    294837
91      600754     新亚股份                                   1269555
92      600790     轻 纺 城                                    372647
93      600805     悦达投资                                    999981
94      600814     杭州解百                                    669145
95      600824     益民百货                                    270000
96      600832     东方明珠                                     63100
97      600839     四川长虹                                   2894479
98      600847     万里电池                                    105293
99      600849     上海医药
100     600887     伊利股份                                    803212
    2001年新增股票明细
序号       股票代    股票名称      一级市场申购     二级市场买入
              码
1          000016     深康佳A                          107580
2          000028    一致药业                          376090
3          000049     深万山A                          127000
4          000069     华侨城A                           64050
5          000402      金融街                           26100
6          000503    海虹控股                          173980
7          000542     TCL通讯                          823768
8          000767    漳泽电力                           27500
9          600008    首创股份                          316846
10         600011    华能国际                          164200
11         600056    中技贸易                          114359
12         600136    道博股份                            9720
13         600153    厦门建发                          200000
14         600257    洞庭水殖                          100000
15         600265    景谷林业                           64053
16         600289    亿阳信通                          106500
17         600362    江西铜业         2161000
18         600379    宝光股份          557000
19         600380    太太药业                           48800
20         600519    贵州茅台                          138800
21         600520    三佳模具          163000
22         600568    潜江制药                           99948
23         600693    东百集团                             820
24         600728    新太科技                           32100
25         600774    汉商集团                          112071
26         600795    国电电力                           54320
27         600866    星湖科技                          200000

           股票代                          其他    本期卖出数量
序号                  股票名称
              码
2          000028    一致药业
3          000049     深万山A
4          000069     华侨城A
5          000402      金融街
6          000503    海虹控股
7          000542     TCL通讯
8          000767    漳泽电力
9          600008    首创股份
10         600011    华能国际
11         600056    中技贸易
12         600136    道博股份
13         600153    厦门建发
14         600257    洞庭水殖
15         600265    景谷林业
16         600289    亿阳信通
17         600362    江西铜业
18         600379    宝光股份
19         600380    太太药业
20         600519    贵州茅台
21         600520    三佳模具
22         600568    潜江制药
23         600693    东百集团
24         600728    新太科技
25         600774    汉商集团
26         600795    国电电力
27         600866    星湖科技
    注:其他项包括送股、配股、转增、增发、债转股。
    6、本期剔除的股票
    本期剔除的股票为期初有余额期末为零的股票;期初和期末都为零,但本报告期内有买卖的股票。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。
    2002年剔除股票明细
序号         代码    股票名称       期初结存  本期增加       本期卖出
1          000002    万  科A                  2450154        2450154
2          000016    深康佳A         107580    108159         215739
3          000019    深深宝A                   608819         608819
4          000021    深科技A                  1271329        1271329
5          000027    深能源A                   213383         213383
6          000036    华联控股                   666050         666050
7          000049    深万山A         127000    263192         390192
8          000055    方  大A                  1669764        1669764
9          000061    农 产 品                   386325         386325
10         000062    深圳华强                   230394         230394
11         000063    中兴通讯                  1798626        1798626
12         000066    长城电脑                   814477         814477
13         000088    盐田港A                   261000         261000
14         000090    深 天 健                   225821         225821
15         000402    金 融 街          26100    681311         707411
16         000406    石油大明                  1209080        1209080
17         000417    合肥百货                   331079         331079
18         000420    吉林化纤                   196200         196200
19         000488    晨鸣纸业                    89930          89930
20         000498    丹东化纤                   417500         417500
21         000501    鄂武商A                   535347         535347
22         000511    银基发展                   354656         354656
23         000514    ST渝开发                   208300         208300
24         000520    中国凤凰                   261700         261700
25         000527    粤美的A                   399000         399000
26         000538    云南白药                   402500         402500
27         000541    佛山照明                   325000         325000
28         000543    皖能电力                   155200         155200
29         000550    江铃汽车                  1141735        1141735
30         000551    创元科技                   304000         304000
31         000560    ST昆百大                   578799         578799
32         000568    泸州老窖                    66800          66800
33         000587    光明家具                  1076270        1076270
34         000600    国际大厦                   235128         235128
35         000608    阳光股份                   434761         434761
36         000609    燕化高新                   217051         217051
37         000619    海螺型材                   105500         105500
38         000629    新 钢 钒                   809800         809800
39         000665    武汉塑料                   606766         606766
40         000671    石狮新发                   300100         300100
41         000693    聚友网络                   781936         781936
42         000701    厦门信达                   200000         200000
43         000710    天兴仪表                   904589         904589
44         000726    鲁  泰A                   322144         322144
45         000727    华东科技                  1105029        1105029
46         000729    燕京啤酒                   181940         181940
47         000735    罗 牛 山                  2593173        2593173
48         000748    湘计算机                  2092872        2092872
49         000757    方向光电                   286769         286769
50         000759    武汉中百                   247255         247255
51         000778    新兴铸管                   284271         284271
52         000789    江西水泥                   708390         708390
53         000802    京西旅游                   386700         386700
54         000806    银河科技                   878398         878398
55         000809    第一纺织                   263830         263830
56         000811    烟台冰轮                    92530          92530
57         000817    辽河油田                   962042         962042
58         000830    鲁西化工                    45000          45000
59         000835    隆源双登                   194900         194900
60         000836    天大天财                   541041         541041
61         000858    五 粮 液                  2243888        2243888
62         000878    云南铜业                   412120         412120
63         000890    法 尔 胜                   470400         470400
64         000902    中国服装                   743509         743509
65         000909    数源科技                  1106249        1106249
66         000912    泸 天 化                   794700         794700
67         000916    华北高速                   294000         294000
68         000917    电广传媒                  1204704        1204704
69         000919    金陵药业                   172219         172219
70         000927    天津汽车                   330030         330030
71         000931    中 关 村                   823403         823403
72         000932    华菱管线                  3703350        3703350
73         000956    中原油气                  1550736        1550736
74         000959    首钢股份                   690600         690600
75         000965    天水股份                   825300         825300
76         000967    上风高科                   131000         131000
77         000969    安泰科技                   886125         886125
78         000977    浪潮信息                   688120         688120
79         000983    西山煤电                   254000         254000
80         000988    华工科技                   135400         135400
81         000989    九 芝 堂                   275702         275702
82         600000    浦发银行                  1065601        1065601
83         600001    邯郸钢铁                  3773234        3773234
84         600005    武钢股份                   400000         400000
85         600008    首创股份         316846   1032380        1349226
86         600011    华能国际         164200    652250         816450
87         600016    民生银行                   873052         873052
88         600018    上港集箱                  1428400        1428400
89         600026    中海发展                  5015456        5015456
90         600028    中国石化                  1389600        1389600
91         600037    歌华有线                  1425583        1425583
92         600053    江西纸业                  1179121        1179121
93         600058    龙腾科技                   478272         478272
94         600062    双鹤药业                   165800         165800
95         600073    上海梅林                    30000          30000
96         600076    青鸟华光                   400006         400006
97         600091    明天科技                   100000         100000
98         600096    云 天 化                   145000         145000
99         600098    广州控股                   985670         985670
100        600100    清华同方                  1851800        1851800
101        600102    莱钢股份                   250000         250000
102        600106    重庆路桥                   290300         290300
103        600107    美 尔 雅                   212200         212200
104        600127    金健米业                  1289950        1289950
105        600130    波导股份                   679000         679000
106        600136    道博股份           9720    390450         400170
107        600146    大元股份                   719040         719040
108        600153    厦门建发         200000    200000         400000
109        600155    宝硕股份                   120000         120000
110        600156    益 鑫 泰                   242093         242093
111        600159    宁城老窖                   105000         105000
112        600161    天坛生物                   175220         175220
113        600166    福田汽车                    60000          60000
114        600169    太原重工                    80000          80000
115        600170    上海建工                   511480         511480
116        600173    牡 丹 江                   286000         286000
117        600189    吉林森工                    35999          35999
118        600192    长城电工                    20000          20000
119        600196    复星实业                  1741127        1741127
120        600205    山东铝业                  1040509        1040509
121        600208    中宝股份                   170308         170308
122        600209    罗顿发展                   884950         884950
123        600220    江苏阳光                   365196         365196
124        600221    海南航空                   310050         310050
125        600223    万杰高科                   418990         418990
126        600230    沧州大化                   201700         201700
127        600234    天龙集团                   577298         577298
128        600236    桂冠电力                   200000         200000
129        600246    先锋股份                   582771         582771
130        600253    天方药业                   136000         136000
131        600255    鑫科材料                    15000          15000
132        600257    洞庭水殖         100000    200000         300000
133        600260    凯乐科技                    33300          33300
134        600268    国电南自                   445637         445637
135        600285    羚锐股份                    60000          60000
136        600289    亿阳信通         106500    595640         702140
137        600299    星新材料                   430473         430473
138        600305    恒顺醋业                     5200           5200
139        600309    烟台万华                   234888         234888
140        600317    营 口 港                   781000         781000
141        600319    亚星化学                    10000          10000
142        600322    天房发展                    10800          10800
143        600327    大厦股份                   400000         400000
144        600329    中新药业                    10000          10000
145        600330    天通股份                   901379         901379
146        600338    珠峰摩托                    30500          30500
147        600345    长江通信                   408953         408953
148        600346    冰山橡塑                      600            600
149        600350    山东基建                  2173000        2173000
150        600351    亚宝药业                    18000          18000
151        600353    旭光股份                    17000          17000
152        600355    精伦电子                    10000          10000
153        600356    恒丰纸业                   130900         130900
154        600357    承德钒钛                   133000         133000
155        600361    华联综超                   270058         270058
156        600362    江西铜业        2161000   1194000        3355000
157        600369    长运股份                   723170         723170
158        600371    华冠科技                    21000          21000
159        600373    鑫新股份                   204000         204000
160        600378    天科股份                  1161350        1161350
161        600379    宝光股份         557000                   557000
162        600380    太太药业          48800   1690068        1738868
163        600381    白 唇 鹿                    12500          12500
164        600383    金地集团                   840500         840500
165        600386    北京巴士                   235187         235187
166        600390    金瑞科技                    10000          10000
167        600397    安源股份                   100000         100000
168        600416    湘电股份                   367790         367790
169        600418    江淮汽车                   283900         283900
170        600422    昆明制药                    76100          76100
171        600428    中远航运                   339900         339900
172        600456    宝钛股份                    96000          96000
173        600466    迪康药业                   310840         310840
174        600468    特精股份                    40000          40000
175        600486    扬农化工                    19000          19000
176        600496    长江股份                   627000         627000
177        600499    科达机电                     7000           7000
178        600503    宏智科技                   718005         718005
179        600505    西昌电力                    50000          50000
180        600509    天富热电                   352750         352750
181        600511    国药股份                    33000          33000
182        600515    第一投资                    24000          24000
183        600516    海龙科技                    82000          82000
184        600520    三佳模具         163000    137000         300000
185        600522    中天科技                    72000          72000
186        600526    菲达环保                    24000          24000
187        600528    中铁二局                   138100         138100
188        600531    豫光金铅                    24000          24000
189        600532    华阳科技                    27000          27000
190        600536    中软股份                    40000          40000
191        600549    厦门钨业                    16000          16000
192        600551    科大创新                   109000         109000
193        600552    方兴科技                    28000          28000
194        600553    太行股份                    28000          28000
195        600556    北生药业                    35000          35000
196        600557    康缘药业                    23000          23000
197        600559    裕丰股份                    23000          23000
198        600560    金自天正                    17000          17000
199        600561    江西长运                    15000          15000
200        600563    法拉电子                    49000          49000
201        600567    山鹰纸业                   171658         171658
202        600568    潜江制药          99948    110000         209948
203        600569    安阳钢铁                   414600         414600
204        600571    信 雅 达                     4000           4000
205        600577    精达股份                     7000           7000
206        600578    京能热电                   119000         119000
207        600579    黄海股份                    53000          53000
208        600581    八一钢铁                  2695999        2695999
209        600583    海油工程                    19000          19000
210        600585    海螺水泥                  1653000        1653000
211        600586    金晶科技                    20000          20000
212        600587    新华医疗                     9000           9000
213        600590    泰豪科技                    31000          31000
214        600591    上海航空                   440000         440000
215        600592    龙溪股份                    39000          39000
216        600593    大连圣亚                    15000          15000
217        600595    中孚实业                    33000          33000
218        600597    光明乳业                   276000         276000
219        600600    青岛啤酒                    30000          30000
220        600602    广电电子                   200010         200010
221        600604    二 纺 机                   140000         140000
222        600605    轻工机械                   138040         138040
223        600626    申达股份                   115570         115570
224        600630    龙头股份                   169974         169974
225        600634    海鸟发展                    52914          52914
226        600635    大众科创                   234132         234132
227        600637    广电信息                   298836         298836
228        600639    浦东金桥                   127612         127612
229        600641    中远发展                  1500199        1500199
230        600652    爱使股份                   801179         801179
231        600653    申华控股                 10026104       10026104
232        600654    飞乐股份                   317905         317905
233        600657    青鸟天桥                   230852         230852
234        600658    兆维科技                   233800         233800
235        600663    陆 家 嘴                    10000          10000
236        600677    航天中汇                   513533         513533
237        600682    南京新百                   561087         561087
238        600689    上海三毛                    60000          60000
239        600690    青岛海尔                  1641938        1641938
240        600691    东新电碳                    78000          78000
241        600701    工大高新                    50000          50000
242        600710    常林股份                   407835         407835
243        600718    东软股份                   983191         983191
244        600720    祁 连 山                   550940         550940
245        600722    沧州化工                   397561         397561
246        600723    西单商场                   297853         297853
247        600733    前锋股份                   120000         120000
248        600739    辽宁成大                   209500         209500
249        600746    江苏索普                   379700         379700
250        600747    大显股份                   686487         686487
251        600748    浦东不锈                  1050540        1050540
252        600770    综艺股份                   762189         762189
253        600771    东盛科技                   262877         262877
254        600774    汉商集团         112071    659904         771975
255        600779    全兴股份                  1113699        1113699
256        600785    新华百货                   431420         431420
257        600793    宜宾纸业                   152010         152010
258        600794    保税科技                   106600         106600
259        600795    国电电力          54320   3309860        3364180
260        600800    天津磁卡                  4693292        4693292
261        600804    鹏 博 士                   321787         321787
262        600806    交大科技                   410100         410100
263        600807    济南百货                   615647         615647
264        600808    马钢股份                   453861         453861
265        600811    东方集团                  1899985        1899985
266        600823    世茂股份                   816848         816848
267        600825    华联超市                    53600          53600
268        600827    友谊股份                   498050         498050
269        600835    上菱电器                   321000         321000
270        600854    春兰股份                   250000         250000
271        600859    王 府 井                   246294         246294
272        600865    百大集团                   161700         161700
273        600866    星湖科技         200000    557570         757570
274        600869    青海三普                    52000          52000
275        600871    仪征化纤                   164177         164177
276        600872    中炬高新                   704010         704010
277        600884    杉杉股份                  1500000        1500000
278        600891    秋林集团                  1715634        1715634
279        600895    张江高科                   503188         503188
280        600897    厦门机场                   216400         216400
281        600899    信联股份                   914000         914000
    2001年不存在剔除的股票。
    7.报告附注
    (1) 各项目的计算方法:基金持有的上市证券采用报告内容截止日的市场收盘价计算;已发行未上市的股票采用成本价计算。
    (2) 本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。
    (3) 截止2002年12月31日,本基金应收账款、其他应收款、应收利息、应收基金申购款、应付管理费、应付托管费、应付佣金、应付账款、应付基金赎回款、应付基金赎回费、应付利息、预提费用等合计为借方余额11,906,615.26元,与股票投资市值、债券投资市值及货币资金之和相加后基金资产净值为3,933,701,475.78元。
    六、重要事项揭示
    (一)管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
    (二)华夏成长基金的管理人——华夏基金管理有限公司、华夏成长基金托管人——中国建设银行在本年度内办公地址未发生变更。
    (三)基金管理人、基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本年度内未受到任何处分。
    (四)邵淳先生辞去公司董事和董事长职务,凌新源先生当选公司董事、董事长。
    上述事项已经公司董事会、股东会决议通过,并已经中国证监会核准,正在申请办理工商变更登记。我公司将在工商变更登记完成后及时公告。
    (五)范勇宏先生由董事会选举为公司副董事长。
    (六)金旭女士、李操纲先生由董事会聘任为公司副总经理,并已经中国证监会核准。
    (七)公司注册地址迁至北京市顺义区天竺空港工业区A区。
    (八)公司出资结构发生下列变更事项:
    1、兴业证券股份有限公司将其对我公司的全部出资转让给公司其他股东;
    2、华泰证券有限责任公司将其对我公司的全部出资转让给公司其他股东;
    3、公司股东中国科技国际信托投资有限责任公司将其对我公司的出资作为出资投入中国科技证券有限责任公司;
    4、公司股东华夏证券有限公司将其持有的我公司全部出资转让给北京市国有资产经营有限责任公司;
    5、北京证券有限责任公司将其持有的我公司部分出资转让给北京市国有资产经营有限责任公司。
    转让后我公司出资结构变更为:西南证券有限责任公司出资35.725%、北京市国有资产经营有限责任公司出资35.725%、北京证券有限责任公司出资25%和中国科技证券有限责任公司出资3.55%。
    上述出资结构变更事项已经我公司股东会决议通过,并已经中国证监会核准,正在申请办理工商变更登记。我公司将在工商变更登记完成后及时公告。
    (九)选择证券经营机构交易席位的情况
    为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
    1、经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
    2、公司财务状况良好;
    3、有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
    4、有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、
    公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
    5、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
    根据以上标准,2001年至2002年分别选择了华泰证券、国泰君安、申银万国、兴业证券、招商证券、宏源证券、上海证券、海通证券、平安证券、西南证券、北京证券、联合证券的席位作为华夏成长基金专用交易席位,席位佣金为股票成交金额的1‰扣除应由券商负担的交易手续费和证管费。
    2002年度各券商股票交易量及佣金情况如下:    (单位:元)
序      券商名称            股票交易量                占交
号                                                  易量比例
1       西南证券      1,266,116,967.42                17.44%
2       华泰证券      1,008,738,286.47                13.89%
3       北京证券        982,763,584.10                13.54%
4       申银万国        795,228,603.06                10.95%
5       招商证券        679,838,493.34                 9.36%
6       兴业证券        485,642,968.00                 6.69%
7       海通证券        482,676,233.32                 6.65%
8       国泰君安        452,358,602.36                 6.23%
9       宏源证券        441,791,397.04                 6.09%
10      联合证券        420,452,248.92                 5.79%
11      上海证券        192,287,560.36                 2.65%
12      平安证券         52,237,887.90                 0.72%
        合计          7,260,132,832.29                  100%

序                                                             占佣金
        券商名称                佣金
号                                                           总量比例
1       西南证券        1,028,736.61                           16.92%
2       华泰证券          857,417.43                           14.10%
3       北京证券          835,340.59                           13.74%
4       申银万国          675,945.07                           11.12%
5       招商证券          552,377.30                            9.09%
6       兴业证券          412,792.46                            6.79%
7       海通证券          410,271.85                            6.75%
8       国泰君安          367,548.00                            6.05%
9       宏源证券          375,512.85                            6.18%
10      联合证券          357,360.85                            5.88%
11      上海证券          163.445.25                            2.69%
12      平安证券           42,443.96                            0.70%
        合计            6,079,192.22                             100%
    2002年度债券、回购交易量情况如下:     (单位:元)
序       券商名称          债券交易量                            占交
号                                                           易量比例
1        申银万国    1,231,313,047.90                          29.42%
2        华泰证券      905,371,858.30                          21.63%
3        宏源证券      629,197,698.00                          15.04%
4        北京证券      614,332,647.60                          14.68%
5        海通证券      218,932,688.30                           5.23%
6        兴业证券      202,616,099.70                           4.84%
7        上海证券      146,483,897.30                           3.50%
8        招商证券      120,484,350.80                           2.88%
9        西南证券       74,047,074.90                           1.77%
10       联合证券       41,999,858.30                           1.00%
         合计        4,184,779,221.10                            100%

序       券商名称                  债券回购交易量              占交
号                                                          易量比例
1        申银万国                   6,200,000.00               0.10%
2        华泰证券                 101,600,000.00               1.67%
3        宏源证券               1,936,300,000.00              31.77%
4        北京证券               1,343,300,000.00              22.04%
5        海通证券                 450,000,000.00               7.38%
6        兴业证券                 338,200,000.00               5.55%
7        上海证券                 140,000,000.00               2.30%
8        招商证券
9        西南证券
10       联合证券               1,778,900,000.00              29.19%
         合计                   6,094,500,000.00                100%
    2002年度各券商证券交易量情况如下:   (单位:元)
序号           券商名称              证券交易量      占总交易量比例
1              宏源证券        3,007,289,095.04              17.15%
2              北京证券        2,940,396,231.70              16.76%
3              联合证券        2,241,352,107.22              12.78%
4              申银万国        2,032,741,650.96              11.59%
5              华泰证券        2,015,710,144.77              11.49%
6              西南证券        1,340,164,042.32               7.64%
7              海通证券        1,151,608,921.62               6.57%
8              兴业证券        1,026,459,067.70               5.85%
9              招商证券          800,322,844.14               4.56%
10             上海证券          478,771,457.66               2.73%
11             国泰君安          452,358,602.36               2.58%
12             平安证券           52,237,887.90               0.30%
               合计           17,539,412,053.39             100%
    2001年度各券商股票交易量及佣金情况如下:    (单位:元)
序  券商名称    股票交易量        占交        占佣金            佣金
号                              易量比例     总量比例
1   华泰证券  29,484,337.34      55.12%      25,061.33         56.23%
2   国泰君安  24,005,119.52      44.88%      19,504.80         43.77%
    合计      53,489,456.86        100%      44,566.13           100%
    2001年度各券商证券交易量情况如下:   (单位:元)
序号  券商名称                 证券交易量              占总交易量比例
1     华泰证券              29,484,337.34                      55.12%
2     国泰君安              24,005,119.52                      44.88%
     合计                   53,489,456.86                     100%
    (十) 本基金已于2002年6月20日宣告向截至2002年6月25日止在华夏基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人发放已实现的收益人民币95,282,432.73元,每10个基金单位可取得分配收益人民币0.27元。
    七、备查文件目录
    (一)证监会批准设立基金的文件。
   (二)《华夏成长证券投资基金基金契约》。
   (三)《华夏成长证券投资基金托管协议》。
   (四)管理人业务批准文件、营业执照、公司章程。
   (五)报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。
    华夏基金管理有限公司
    2003年3月31日
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