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华夏成长混合(000001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2001-12-18 管理人:华夏基金... 基金经理:董阳阳
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏成长证券投资基金2004年年度报告

公告日期:2005-03-30

         
                 华夏成长证券投资基金2004年年度报告

       基金管理人:华夏基金管理有限公司
       基金托管人:中国建设银行股份有限公司
       送出日期:二○○五年三月三十日
                                   重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2005年3
月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                 一、基金简介
    (一)基金基本情况
    基金名称:华夏成长证券投资基金
    基金简称:华夏成长
    交易代码:000001(前端收费模式);000002(后端收费模式)
    基金运作方式:契约型开放式
    基金合同生效日:2001年12月18日
    报告期末基金份额总额:2,766,485,142.77份
    基金合同存续期:不定期
    基金投资目标:本基金属成长型基金,主要通过投资于具有良好成长性的上
市公司的股票,在保持基金资产安全性和流动性的前提下,实现基金的长期资本
增值。
    基金投资策略:“追求成长性”和“研究创造价值”。
    业绩比较基准:无
    风险收益特征:无
    (二)基金管理人有关情况
    基金管理人名称:华夏基金管理有限公司
                       CHINA     ASSET MANAGEMENT             CO.,LTD.
    注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
    邮政编码:100032
    法定代表人:凌新源
    信息披露负责人:张后奇
    联系电话:(010)66069966
    传真:(010)66102120
    国际互联网址:http://www.ChinaAMC.com
    电子邮箱:chinaamc@ChinaAMC.com
    (三)基金托管人有关情况
    法定名称:中国建设银行股份有限公司(中国建设银行)
    注册地址:北京市金融大街25号
    办公地址:北京市金融大街25号
    邮政编码:100032
    法定代表人:郭树清
    信息披露负责人:尹东
    联系电话:(010)67597420
    传真:(010)66212639
    国际互联网址:http://www.ccb.cn
    电子邮箱:yindong@ccb.cn
    (四)信息披露事宜
    投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网
站www.ChinaAMC.com查阅本报告。
    本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备,投资者可要求查阅、复制。
    (五)聘请的会计师事务所
    法定名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东昌路568号(邮编:200120)
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼(邮编:200021)
    (六)注册登记机构
    注册登记机构名称:华夏基金管理有限公司
    注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区
    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
          二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
    重要提示:下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    (一)主要财务指标
           项目                   2004年              2003年               2002年
基金本期净收益                 310,150,343.56元    -18,503,887.09元    132,581,652.03元
基金份额本期净收益                                              0.1059元                        -0.0051元                          0.0367元
期末可供分配基金收益                                  35,362,837.18元                 -73,238,651.97元                -229,997,305.09元
期末可供分配基金份额收益                                        0.0128元                        -0.0246元                         -0.0552元
期末基金资产净值                                 2,801,847,979.95元               3,076,159,754.95元                3,933,701,475.78元
期末基金份额净值                                                  1.013元                          1.034元                           0.945元
基金加权平均净值收益率                                               9.77%                           -0.51%                             3.60%
本期基金份额净值增长率                                               3.91%                            13.09%                           -3.09%
基金份额累计净值增长率                                              13.87%                             9.60%                           -3.09%
        (二)基金净值表现及收益分配情况
        1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                                                      业绩比较
                                                份额净值           业绩比较
                             份额净值                                                 基准收益
         阶段                                   增长率标           基准收益                               ①-③             ②-④
                              增长率①                                                率标准差
                                                  准差②               率③
                                                                                           ④
过去三个月                        -1.93%              0.81%                      -                 -                  -                  -
过去六个月                         2.80%              0.88%                      -                 -                  -                  -
过     去     一      年           3.91%              0.98%                      -                 -                  -                  -
过     去     三      年         13.87%               0.77%                      -                 -                  -                  -
自基金成立至今                   13.87%               0.76%                      -                 -                  -                  -
        2、自基金成立以来基金份额净值的变动情况
                                    华夏成长证券投资基金累计份额净值增长率
                                                            历史走势图
                                  (2001年12月18日至2004年12月31日)
     40.00%
     30.00%
     20.00%
     10.00%
      0.00%
    -10.00%
         18         18        18         18         18         18         18
                  6-                    6-                   6-
       12-                  12-                   12-                  12-
              2002-                 2003-                 2004-
   2001-                2002-                 2003-                 2004-
注:1、本基金2001年12月18日成立,于2002年1月30日开始办理申购、赎回业务。
    2、本基金无业绩比较基准。
    3、过往三年基金每年净值增长率的柱形图
                          华夏成长证券投资基金过往三年
                              每年净值增长率的柱形图
  20.00%
  15.00%
  10.00%
   5.00%
   0.00%
  -5.00%
                    2002                    2003                   2004
注:本基金无业绩比较基准。
    4、过往三年基金每年的收益分配情况
                                                                          单位:元
           年度                             每10份基金份额分红数
         2004年                                     0.600
         2003年                                     0.330
         2002年                                     0.270
           合计                                     1.200
                               三、管理人报告
    (一)基金管理人情况
    本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司。华夏基金管理有限公司成立于
1998年4月9日,是经中国证监会批准的首批全国性基金管理公司之一,注册
资本13800万元。公司总部设在北京,在上海和深圳设有分公司。
    截至2004年12月,公司管理资产规模近300亿元人民币,管理着兴华、兴
和、兴科、兴安、兴业5只封闭式基金,华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏
现金增利、华夏大盘精选、上证50ETF6只开放式基金,以及3只全国社保基金
投资组合,是国内管理基金数目最多的基金管理公司,也是管理资产规模最大的
基金管理公司之一。
    (二)基金经理简介
    王亚伟先生,经济学硕士。历任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限
公司研究经理。1998年进入华夏基金管理有限公司,从事基金投资工作,先后
任基金兴华基金经理助理、基金经理,现任华夏成长基金经理、公司投资总监。
证券从业经历10年。
    田擎,经济学硕士。2001年进入华夏基金管理有限公司,先后担任交易员、
研究员和华夏成长基金经理助理职务,现任华夏成长基金经理。
    (三)内部监察报告
    基金运作合规性声明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害
基金持有人利益的行为。
    内部监察工作报告
    报告期内,本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有
人利益出发,由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工
行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时敦促有关部门整改,并定期
制作监察报告报公司管理层。报告期内,本基金管理人内部监察工作重点在以下
几个方面进行了改进:
    1、根据《证券投资基金法》及其配套法规的内容,对监察制度进行了充实
和修订,使其内容更全面、具体,更具操作性。
    2、通过依靠建立一线部门预警控制,监察部门定期事后检查、不定期抽查
等工作方法,保证了公司所管理的所有基金合法合规运作,未出现重大违规事件,
为公司业务开拓奠定了良好的基础。
    3、对公司全体员工进行了《证券投资基金法》及其配套法规的培训,并组
织进行了考核,使公司主要业务人员更加深入地了解了有关法律法规的内容,在
一定程度上,防范了相关的法律风险。
    4、根据监管部门的要求,完成与基金投资业务相关的定期监察报告,报公
司领导及证监会。
    5、完成日常的合同、信息披露材料和推广宣传材料的审查工作,有力地保
障了公司和基金的合规运作。
    本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交
易和关联交易,保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心,提高内
部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
    (四)报告期内的业绩表现和投资策略
    1、本基金业绩表现
    截至2004年12月31日,本基金份额净值为1.013元,与2003年底相比,
本基金当年净值增长率为3.91%,同期上证综指下跌15.40%,深圳成指下跌
11.85%。
   2、行情回顾及分析
    2004年是中国股市值得纪念的一年。影响股市的几乎所有因素,包括宏观面、
政策面、资金面、制度变迁等等,都在股市上得到了相当大程度上的反映。我们
2003年底预言的“价值投资理念将进一步深化,股价分化趋势将继续”的情景
充分得到体现。
    (1)A股市场整体走势:前高后低,年底略翘尾
    A股市场2004年整体上呈“前高后低,年底略翘尾”的态势。
    第一季度延续了2003年四季度的上涨走势,4月7日上证综指最高1783点
创2001年调整以来的新高。此后由于宏观调控、“德隆系”崩溃、国债回购欠库、
券商危机、估值风险等因素,市场持续下挫,至9月13日上证综指最低1259点
创5年新低,跌幅达29.39%,为近年来最大的波段下跌。9月14日起在“抓紧
落实《国九条》”等政策利好影响下展开反弹。
      (2)市场结构严重分化:一九现象明显
    一季度曾呈现个股普涨的局面。但在4月以来的调整过程中,市场结构再度
严重分化,从2003年的“二八现象”更进一步演化为“一九现象”。极少数优质
个股逆市上涨创历史新高,同时多数绩差个股创2001年以来新低,多只个股跌
破发行价、每股净资产,甚至出现跌近面值的“一元股”。在9月份后的反弹行
情中这种情况有一定改变,个股活跃度增加。
    基金持仓个股内部也产生分化。2003年以“五朵金花”(银行、汽车、钢铁、
石化、电力)为代表的基金持仓个股整体跑赢大市;2004年基金持仓个股中周
期类行业(钢铁、石化等)、竞争激烈增速减缓的行业(轿车整车等)等也出现
较大幅度的下跌,仅极少数持续成长型个股(机场、港口、高档白酒、中药等行
业)、能源类个股(煤炭、水电等行业)等逆市上涨。
    下半年以来,大市值个股表现持续超出小市值个股;仅在9月份的反弹中,
小市值个股指数表现超出大市值个股指数。主要原因是小市值个股多数估值偏
高,以下跌释放估值风险。
    (3)宏观调控、估值接轨压力和扩容预期对市场影响巨大
    宏观调控是今年股市牛熊转换的分水岭。宏观调控之前,投资者对中国经济
高增长的前景非常乐观,对企业盈利增长信心百倍;之后,投资者对宏观经济的
预期一落千丈,对企业盈利增长的持续性产生怀疑。周期型行业从去年底今年初
的热点跌落深渊。
    然而,宏观调控并不是影响今年股市的唯一重要因素。尤其在下半年,股票
估值水平与国际市场接轨的压力以及扩容的预期成为阶段性的主要影响因素。虽
然宏观调控对企业盈利有一定负面影响,但根据上海证券交易所的统计,上海市
场836家上市公司三季度加权平均每股收益0.2248元,同比增长41.38%。加权
平均净资产收益率8.35%,高于去年同期水平。但与上市公司盈利增长成为鲜明
对照,上证指数又回到1300点。
    估值接轨的压力不仅体现在整体市场的市盈率水平上,而且,行业间的估值
差异也日益突出,趋势基本是和国际市场(尤其香港市场)的估值规则相一致。
主要特征是:周期型行业的市盈率一再被压低,消费品和服务业的公司获得了一
定的估值溢价。
    虽然今年下半年股市实际融资并不多,但宝钢的增发,中石油回归以及交通
银行A-H同时同价发行的传闻都对市场构成了冲击,同行业的相关股票以及整
个市场都受到扩容预期的沉重压制。
    3、市场展望和投资策略
    对于2005年的市场整体运行趋势持比较乐观态度,主要原因如下:首先,
2004年是中国股市一些长期累积的问题集中爆发的一年,如券商问题、委托理
财问题、公司治理结构问题,对于市场的压力是比较大的,尤其是伴随着经济宏
观调控的展开,严历的货币信贷管制政策更使股市运行雪上加霜,因此目前可以
说是中国股市最困难的时候;其次,曾经长期困扰中国股市发展的股权分置问题
已经到了非解决不可的地步,预计05年很有可能取得突破,将会提升A股市场
的投资吸引力;第三,人民币升值的预期或者其实际效果都会提升中国人民币计
价资产的价值与吸引力,回顾台湾、日本的历史,在其货币不断升值的过程中,
金融资产、不动产价格都出现了持续的大幅上升,尤其是股票市场均出现了惊人
的上涨。因此如果05年人民币汇率形成机制能够有所突破,或者人民币出现小
幅升值,都将会刺激股票市场出现上涨;第四,随着中国证券市场制度化建设的
不断推进、监管者监管力度的加大、监管水平的提高、市场参与者行为的日益理
性,预计在今后的市场发展过程中会有更多的投资者和资金进入股市。
    当然05年的市场运行也存在一定不确定性因素:第一,宏观经济运行态势
逆转的风险。一旦宏观经济转向,目前进行投资所以来的上市公司业绩基础都将
不复存在,股市暴跌也是必然的,这是系统性风险。从目前的情况分析,上述情
形发生的可能性不大。因为宏观经济管理部门目前对于宏观经济的驾驭能力正在
不断提升,同时中国经济增长的内生动力依然强劲,前期拉动中国经济增长的极
大因素如城市化、重工化、全球产业转移等等并未发生根本性转变;第二,新的
优质上市公司对于现有公司股价水平可能会产生一定影响。未来还会有更多的优
质企业进入股市,如银行保险业、电信运营商、石油化工、煤炭电力、交通运输
等等,都有可能对目前同行业上市公司的定价水平产生一定影响。
    05年的行业性投资机会可能不如04年清晰,主题投资可能会取得更加良好
的效果,人民币升值和消费升级是两大最值得关注的主题,其他如具有绝对投资
价值的高现金分红板块,持续紧缺的煤炭等资源性行业也会有良好的表现。
    华夏成长基金将坚持华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,
规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。
                               四、托管人报告
     中国建设银行根据《华夏成长证券投资基金基金合同》和《华夏成长证券
投资基金托管协议》,托管华夏成长证券投资基金(以下简称华夏成长基金)。
     本报告期,中国建设银行在华夏成长基金的托管过程中,严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,依法安全保管了基金财
产,按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告,不存在损害
基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
     本报告期,按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,本
托管人对基金管理人-华夏基金管理有限公司在华夏成长基金投资运作方面进
行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支
等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行
为。
    由华夏成长基金管理人-华夏基金管理有限公司编制,并经本托管人复核审
查的本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容真实、准确和完整。
                                 五、审计报告
                                                普华永道中天审字(2005)第540号
华夏成长证券投资基金全体基金份额持有人:
    我们审计了后附的华夏成长证券投资基金(以下简称“华夏成长基金”)2004
年12月31日的资产负债表以及2004年度的经营业绩表和基金净值变动表。这
些会计报表的编制是华夏成长基金管理人华夏基金管理有限公司的责任,我们的
责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。
    我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作,以合理确信会
计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金
额和披露的证据,评价基金管理人在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重
大会计估计,以及评价会计报表的整体反映。我们相信,我们的审计工作为发表
意见提供了合理的基础。
    我们认为,上述会计报表符合中华人民共和国国家颁布的企业会计准则、《金
融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《华夏成长证券投资基金基金
合同》及中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务
操作的有关规定,在所有重大方面公允反映了华夏成长基金2004年12月31日
的财务状况以及2004年度的经营成果和基金净值变动。
普华永道中天                                  注册会计师       汪棣
会计师事务所有限公司                          注册会计师       许康玮
中国 上海市
2005年1月21日
                              六、财务会计报告
    (一)基金会计报表
                              华夏成长证券投资基金
                           2004年12月31日资产负债表
                                                 (除特别注明外,金额单位为人民币元)
                                                        2004年             2003年
                                   附注             12月31日            12月31日
                   资产
银行存款                                                        27,468,652.35           447,096,925.57
交易保证金                                                         1,569,641.19           1,196,655.44
应收证券清算款                                                                -          68,029,490.55
应收利息                                      5                 10,398,494.62            10,200,246.93
应收申购款                                                           346,657.97              81,250.00
股票投资市值                                                2,130,004,116.59          2,298,717,394.17
     其中:股票投资成本                                      2,122,551,157.72         2,081,480,157.25
债券投资市值                                                   647,071,122.53           747,456,656.30
     其中:债券投资成本                                        649,221,155.08           759,702,833.69
资产总计                                                     2,816,858,685.25         3,572,778,618.96
           负债及持有人权益
负债
应付证券清算款                                                     6,762,741.91           6,463,579.34
应付赎回款                                                         419,608.65           477,860,536.13
应付赎回费                                                           1,589.02               516,063.99
应付管理人报酬                                                     3,724,162.32           4,187,718.48
应付托管费                                                           620,693.71             697,953.07
应付佣金                                      6                  1,257,039.48             4,241,682.98
其他应付款                                    7                    2,124,870.21           2,211,330.02
预提费用                                      8                      100,000.00             440,000.00
负债合计                                                        15,010,705.30           496,618,864.01
持有人权益
实收基金                                      9              2,766,485,142.77         2,974,403,136.49
未实现利得/(损失)                            10               (31,368,828.37)           174,995,270.43
未分配基金净收益/(累计基金净损失)                               66,731,665.55         (73,238,651.97)
持有人权益合计                                               2,801,847,979.95         3,076,159,754.95
     (2004年末每份基金份额净值:1.013元)
     (2003年末每份基金份额净值:1.034元)
负债及持有人权益总计                                         2,816,858,685.25         3,572,778,618.96
                                       华夏成长证券投资基金
                                2004年度经营业绩表及收益分配表
                                                             (除特别注明外,金额单位为人民币元)
                                              附注                  2004年度                2003年度
收入
股票差价收入/(损失)                            11                323,648,294.17       (32,025,279.15)
债券差价收入/(损失)                            12             (14,066,624.27)             6,710,329.95
债券利息收入                                                    19,661,491.36            40,404,648.65
存款利息收入                                                       3,345,617.91           8,859,765.10
股利收入                                                        28,391,373.47            17,554,399.77
买入返售证券收入                                                   270,191.78             1,237,850.41
其他收入                                       13                6,550,724.32             8,021,629.85
收入合计                                                       367,801,068.74            50,763,344.58
费用
基金管理人报酬                                                (47,734,728.92)         (54,448,137.85)
基金托管费                                                     (7,955,788.30)           (9,074,689.62)
卖出回购证券支出                                               (1,582,128.61)           (5,156,288.23)
其他费用                                       14                (378,079.35)             (588,115.97)
    其中:信息披露费                                             (210,000.00)             (320,000.00)
                 审计费                                          (100,000.00)             (120,000.00)
费用合计                                                      (57,650,725.18)         (69,267,231.67)
基金净收益/(损失)                                              310,150,343.56         (18,503,887.09)
加:未实现估值增值/(减值)变动数                10            (199,688,133.21)           510,151,489.08
基金经营业绩                                                   110,462,210.35           491,647,601.99
基金净收益/(损失)                                              310,150,343.56         (18,503,887.09)
加:年初基金累计净收益/(累计基金净损失)                       (73,238,651.97)            72,940,982.95
本年申购基金份额的损益平准金                                    94,893,323.19            13,090,382.22
本年赎回基金份额的损益平准金                                  (94,677,974.56)         (25,290,596.56)
可供分配基金净收益                                            237,127,040.22             42,236,881.52
减:本年已分配基金净收益                       15            (170,395,374.67)         (115,475,533.49)
未分配基金净收益/(累计基金净损失)                               66,731,665.55         (73,238,651.97)
                                       华夏成长证券投资基金
                                     2004年度基金净值变动表
                                                             (除特别注明外,金额单位为人民币元)
                                                                     2004年度               2003年度
年初基金净值                                                  3,076,159,754.95        3,933,701,475.78
本年经营活动
基金净收益/(损失)                                                310,150,343.56       (18,503,887.09)
未实现估值增值/(减值)变动数                                   (199,688,133.21)          510,151,489.08
经营活动产生的基金净值变动数                                     110,462,210.35         491,647,601.99
本年基金份额交易
基金申购款                                                    1,688,398,216.21          874,192,611.86
    其中:分红再投资                                             73,257,566.65           55,820,211.29
基金赎回款                                                  (1,902,776,826.89)      (2,107,906,401.19)
基金份额交易产生的基金净值变动数                              (214,378,610.68)     (1,233,713,789.33)
本年向基金份额持有人分配收益
向基金份额持有人分配收益产生的基金净值变动数                  (170,395,374.67)        (115,475,533.49)
年末基金净值                                                  2,801,847,979.95        3,076,159,754.95
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
    (二)会计报表附注
     (除特别标明外,金额单位为人民币元)
    1、基金基本情况
    华夏成长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
证监基金字[2001]第49号《关于同意华夏成长证券投资基金设立的批复》核准,
由基金发起人华夏基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实
施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《华夏成长证券投资基
金基金契约》(于2004年10月15日改为《华夏成长证券投资基金基金合同》)
发起,并于2001年12月18日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不
定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集3,236,830,105.93元,业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道(中天)验字(2001)第109号验资报告予以
验证。有关基金设立等文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案。本基金的
基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华夏成长证券投资基金基金合
同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及
中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。投资于预期利润
或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司发行的股票的比例不低于本基金股
票资产的80%。
    2、会计报表编制基础
    本基金的会计报表按照中华人民共和国国家颁布的企业会计准则、《金融企
业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》及中国证券监督管理委员会允许的
如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
    3、主要会计政策和会计估计
    (1)会计年度
    本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
    (2)记帐本位币
    本基金的记帐本位币为人民币。
    (3)记帐基础和计价原则
    本基金的记帐基础为权责发生制。除股票投资、债券投资和配股权证按市值
计价外,所有报表项目均以历史成本计价。
    (4)基金资产的估值原则
    上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值;估值
日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股
票,按成本估值;由于配股和增发形成的暂时流通受限制的股票,按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
    证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场
交易收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的市场交易收盘价估值。证券
交易所市场未实行净价交易的企业债券、公司债券及可转换债券按估值日收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日无交易的,
以最近交易日的市场交易收盘价计算所得的净价估值。银行间同业市场交易和未
上市流通的债券按成本估值。
    因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,按估值日在
证券交易所挂牌的该股票的市场交易收盘价高于配股价的差额估值,计入“配股
权证”科目。若市场交易收盘价低于配股价,则估值为零。
    实际投资成本与估值的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。
    (5)证券投资基金成本计价方法
    股票投资
    买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价
款入帐。
    卖出股票于成交日确认股票差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于
成交日结转。
    债券投资
    买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资;买入银行间同业市场
交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部
价款入帐,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利
息单独核算,不构成债券投资成本。
    买入央行票据和零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行
价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算。
    卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入;卖出银行间同业市
场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售债券的成本按移动
加权平均法于成交日结转。
    (6)收入的确认和计量
    股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用
的差额确认。
    证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认;银行间同业市场交易的
债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其
成本、应收利息和相关费用的差额确认。
    债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日
计提。
    存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
    股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣
代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。
    买入返售证券收入按融出资金额及约定利率,在证券持有期内采用直线法逐
日计提。
    (7)费用的确认和计量
    本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提。
    本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
    卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日
计提。
    (8)实收基金
    实收基金为对外发行的基金份额总额。每份基金份额面值为1.000元。由于
申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基
金的实收基金减少。
    (9)未实现利得/(损失)
    未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实
现利得/(损失)平准金。
    未实现利得/(损失)平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包
含的按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得/(损失)平准金
于基金申购确认日或基金赎回确认日认列。
    (10)损益平准金
    损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配
基金净收益/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申
购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基
金净损失)。
    (11)基金的收益分配政策
    每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但投资人可选
择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资。基金收益分配每年至少一次;如当年基金成立未满三个月,则不需分配
收益。基金当期收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配。基金当年
亏损,则不进行收益分配。基金收益分配后,每基金份额净值不能低于面值。
    经宣告的基金分配收益于分红除权日从持有人权益转出。
    4、主要税项
    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金
有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》
及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
    (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2)基金买卖股票、债券的差价收入,自2004年1月1日起继续免征营业
税(2003年:在2003年底前暂免征收营业税)。
    (3)基金买卖股票、债券的差价收入,自2004年1月1日起继续免征企业
所得税(2003年:在2003年底前暂免征收企业所得税)。对基金取得的股票的股
息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金
派发股息、红利、利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。
    (4)基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。
      5、应收利息
                                              2004年12月31日                2003年12月31日
应收债券利息                                           10,288,886.63               10,126,797.79
应收银行存款利息                                          109,607.99                   73,449.14
                                                     10,398,494.62                  10,200,246.93
      6、应付佣金
                                                2004年12月31日                  2003年12月31日
 上海证券有限责任公司                                       363,733.27                      369,701.05
 西南证券有限责任公司                                     300,226.18                      1,227,756.47
 华夏证券股份有限公司                                     225,083.30                        907,039.45
 平安证券有限责任公司                                     150,212.48                                 -
 国信证券有限责任公司                                     111,366.83                        217,052.51
 联合证券有限责任公司                                     106,417.42                        697,944.78
 其他                                                                -                      822,188.72
                                                        1,257,039.48                      4,241,682.98
      7、其他应付款
                                               2004年12月31日               2003年12月31日
应付股利收入的个人所得税                               1,068,882.87                 1,068,882.87
应付债券利息收入的个人所得税                             553,941.64                   553,941.64
应付券商席位保证金                                       500,000.00                   500,000.00
其他                                                        2,045.70                    88,505.51
                                                       2,124,870.21                 2,211,330.02
      8、预提费用
                                              2004年12月31日                2003年12月31日
审计费                                                    100,000.00                  120,000.00
信息披露费                                                         -                  320,000.00
                                                        100,000.00                    440,000.00
      9、实收基金
                                                              2004年度
                                        基金份额数                             基金面值
  2003年12月31日                               2,974,403,136.49                         2,974,403,136.49
  本年申购                                     1,530,602,023.38                         1,530,602,023.38
  其中:分红再投资                                73,304,197.25                            73,304,197.25
  本年赎回                                   (1,738,520,017.10)                       (1,738,520,017.10)
  2004年12月31日                               2,766,485,142.77                         2,766,485,142.77
                                                                2003年度
                                          基金份额数                             基金面值
  2002年12月31日                               4,163,698,780.87                         4,163,698,780.87
  本年申购                                       849,017,323.26                           849,017,323.26
  其中:分红再投资                                56,612,798.31                            56,612,798.31
  本年赎回                                   (2,038,312,967.64)                       (2,038,312,967.64)
  2003年12月31日                               2,974,403,136.49                         2,974,403,136.49
        10、未实现利得/(损失)
                                       未实现估值               未实现利得
                                     增值/(减值)(1)          /(损失)平准金              合计
2003年12月31日                             204,991,059.53        (29,995,789.10)     174,995,270.43
本年净变动数                             (199,688,133.21)                      -   (199,688,133.21)
本年申购基金份额                                        -        62,902,869.64        62,902,869.64
其中:分红再投资                                        -         (4,291,221.41)     (4,291,221.41)
本年赎回基金份额                                        -        (69,578,835.23)    (69,578,835.23)
2004年12月31日                               5,302,926.32      (36,671,754.69)      (31,368,828.37)
   (1)未实现估值增值/(减值)按投资类别分项列示如下:
                                                2004年12月31日                2003年12月31日
  股票投资                                               7,452,958.87                217,237,236.92
  债券投资                                             (2,150,032.55)               (12,246,177.39)
                                                        5,302,926.32                204,991,059.53
        11、股票差价收入/(损失)
                                                           2004年度                      2003年度
卖出股票成交总额                                  5,552,190,131.35              6,227,874,685.82
减:应付佣金总额                                    (4,672,270.89)                (5,247,965.03)
减:卖出股票成本总额                            (5,223,869,566.29)            (6,254,651,999.94)
股票差价收入/(损失)                                 323,648,294.17               (32,025,279.15)
      12、债券差价收入/(损失)
                                                         2004年度                      2003年度
卖出及到期兑付债券结算金额                        2,029,381,087.75              3,561,032,832.47
减:应收利息总额                                   (27,760,926.32)               (58,739,947.79)
减:卖出及到期兑付债券成本总额                  (2,015,686,785.70)            (3,495,582,554.73)
债券差价收入/(损失)                                (14,066,624.27)                  6,710,329.95
      13、其他收入
                                                         2004年度                      2003年度
赎回基金补偿收入(1)                                   5,930,182.15                  7,674,405.92
新股申购手续费返还                                       99,156.49                    218,208.14
其他                                                    521,385.68                    129,015.79
                                                      6,550,724.32                  8,021,629.85
      (1)根据原《华夏成长证券投资基金基金契约》的有关规定,本基金赎回
费用由赎回人承担,在扣除相关的手续费后,余额归基金所有。根据2004年8月
14日《华夏成长证券投资基金招募说明书(更新)》,本基金赎回费率为赎回总额
的0.5%,赎回费由赎回人承担。在所收取赎回费中,需按不低于赎回总额的0.125
%扣除归基金资产的部分,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
根据《华夏基金管理有限公司关于修定旗下开放式基金基金合同的公告》,自2004
年10月15日起,本基金赎回费率为赎回总额的0.5%。赎回费由赎回人承担,其中
须依法扣除不低于所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登
记费、销售手续费等各项费用。
      14、其他费用
                                                         2004年度                      2003年度
信息披露费                                              210,000.00                    320,000.00
审计费                                                  100,000.00                    120,000.00
          交易所回购交易费用                                       10,475.91                     71,882.76
          其他                                                     57,603.44                     76,233.21
                                                                  378,079.35                    588,115.97
                15、收益分配
                         宣告日       登记日         分红率       现金形式发放      再投资形式发放       发放红利合计
          第一次中                               每10份基金
          期分红       2004.6.23     2004.6.24   份额0.3元          50,900,478.43       37,573,770.83       88,474,249.26
          第二次中                               每10份基金
          期分红       2004.12.23   2004.12.27份额0.3元             46,237,329.59       35,683,795.82       81,921,125.41
                                                                    97,137,808.02       73,257,566.65      170,395,374.67
                16、重大关联方关系及关联交易
                (1)关联方
                关联方名称                                                             与本基金的关系
               华夏基金管理有限公司                                        基金发起人、基金管理人、
                                                                       基金注册登记人、基金销售机构
               中国建设银行股份有限公司                                    基金托管人、基金代销机构
               北京市国有资产经营有限责任公司                                         基金管理人的股东
               西南证券有限责任公司(“西南证券”)                   基金管理人的股东、基金代销机构
               北京证券有限责任公司(“北京证券”)                   基金管理人的股东、基金代销机构
               中国科技证券有限责任公司                                               基金管理人的股东
                下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
                (2)通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金
                                                                 2004年度
                  买卖股票成交量                 买卖债券成交量                债券回购成交量                    佣金
                成交量       占全年成交       成交量       占全年成交        成交量       占全年成交       佣金      占全年佣金
               人民币元       量的比例       人民币元       量的比例        人民币元       量的比例      人民币元    总量的比例
西南证券    1,509,626,375.12       14.10%  235,293,690.10      21.70%      230,000,000.00      10.75%   1,197,396.27    13.88%
北京证券      769,063,125.86        7.18%   34,148,136.80       3.15%      290,000,000.00      13.55%     627,380.67     7.27%
            2,278,689,500.98       21.28%  269,441,826.90      24.85%      520,000,000.00      24.30%   1,824,776.94    21.15%
                                                                 2003年度
                  买卖股票成交量                买卖债券成交量                 债券回购成交量                    佣金
                成交量       占全年成交       成交量       占全年成交       成交量        占全年成交       佣金      占全年佣金
               人民币元       量的比例       人民币元       量的比例       人民币元        量的比例      人民币元    总量的比例
西南证券  2,587,959,705.15  21.08% 748,515,276.80 27.18%   6,032,000,000.00 33.44%  2,039,503.54 20.91%
北京证券  1,045,975,611.99   8.52% 154,127,660.30  5.60%   1,432,500,000.00  7.94%    842,092.68  8.64%
          3,633,935,317.14  29.60% 902,642,937.10 32.78%   7,464,500,000.00 41.38%  2,881,596.22 29.55%
             上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收
         取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
             该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究
         成果和市场信息服务。
             (3)基金管理人报酬
             支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资
         产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
         日基金管理人报酬=前一日基金资产净值X 1.5% /当年天数。
             本基金在本年度需支付基金管理人报酬47,734,728.92                 元(2003   年:
         54,448,137.85元)。
             (4)基金托管费
             支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资
         产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
         日基金托管费=前一日基金资产净值X 0.25% /当年天数。
             本基金在本年度需支付基金托管费7,955,788.30元(2003年:9,074,689.62
         元)。
             (5)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
             本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管,并按银行
         间同业利率计息。基金托管人于2004年12月31日保管的银行存款余额为
         27,468,652.35元(2003年:447,096,925.57元)。本年度由基金托管人保管的银行
         存款产生的利息收入为3,345,617.91元(2003年:8,679,438.20元)。
             (6)与关联方通过银行间同业市场进行的债券交易
             本基金在本年度与基金托管人中国建设银行股份有限公司通过银行间同业
         市场进行的债券交易如下:
                                                      2004年度                2003年度
        买入债券结算金额                          189,059,000.00                      -
        卖出债券结算金额                           70,666,860.27          330,562,424.66
卖出回购证券结算金额                                                   550,000,000.00                           480,000,000.00
卖出回购证券利息支出                                                       225,930.95                               248,087.68
         17、流通受限制不能自由转让的基金资产
         流通受限制不能自由转让的股票
         根据中国证券监督管理委员会的政策规定,2000年5月18日起新股发行时
 不再单独向基金配售新股。基金可比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与
 新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公
 司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为
 个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由
 转让。
         此外,根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]54号文《关于向二级
 市场投资者配售新股有关问题的补充通知》及其配套规定,自2002年5月20日
 起,恢复向二级市场投资者配售新股。基金以持有的上市流通股票市值参与配售,
 但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。获配新股从新股获配日至新
 股上市日之间不能自由流通。
         本基金截至2004年12月31日止由于认购增发新股而持有的流通受限制股
 票情况如下:
  股票名称      成功申购日期        上市日期       可流通日期申购价格年末估价成功申购股数                           成本              市值
 金地集团        2004-12-29         2005-1-6         2005-1-6        8.98        9.88          1,640,742     14,733,863.16     16,210,530.96
 振华港机        2004-12-22        2004-12-31       2005-1-31        8.75        9.18            974,400      8,526,000.00      8,944,992.00
 合计                                                                                                        23,259,863.16     25,155,522.96
                                                   七、投资组合报告
         (一)报告期末基金资产组合情况
                                                                       金额(元)                             占总资产比例
  股票                                                                       2,130,004,116.59                                   75.62%
  债券                                                                         647,071,122.53                                   22.97%
  银行存款和清算备付金合计                                                      27,468,652.35                                    0.98%
  其他资产                                                                      12,314,793.78                                    0.44%
合计                                                   2,816,858,685.25                      100.00%
     (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
  序号                    行业分类                         市值(元)               占净值比例
    1     农、林、牧、渔业                                                   -                        -
    2     采掘业                                             412,299,162.11                      14.72%
    3     制造业                                                741,398,084.60                   26.46%
          其中:食品、饮料                                        2,699,117.24                    0.10%
                  纺织、服装、皮毛                                           -                        -
                  木材、家具                                                 -                        -
                  造纸、印刷                                                 -                        -
                  石油、化学、塑胶、塑料                         54,087,005.80                    1.93%
                  电子                                                       -                        -
                  金属、非金属                                  323,837,683.27                   11.56%
                  机械、设备、仪表                              183,237,634.04                    6.54%
                  医药、生物制品                                177,536,644.25                    6.34%
                  其他制造业                                                 -                        -
    4       电力、煤气及水的生产和供应业                         51,800,826.00                    1.85%
    5     建筑业                                                             -                        -
    6     交通运输、仓储业                                      448,740,281.49                   16.02%
    7     信息技术业                                              8,058,926.76                    0.29%
    8     批发和零售贸易                                         36,461,224.56                    1.30%
    9     金融、保险业                                          130,362,963.85                    4.65%
   10     房地产业                                              291,114,467.22                   10.39%
   11     社会服务业                                                         -                        -
   12     传播与文化产业                                                     -                        -
   13     综合类                                                  9,768,180.00                    0.35%
          合计                                                2,130,004,116.59                   76.02%
     (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
  序号      股票代码     股票名称         数量(股)            期末市值(元)          占净值比例
    1      600009       上海机场                 17,289,240          263,142,232.80               9.39%
    2      000002       万   科A                42,000,959          220,925,044.34               7.88%
    3      600029       南方航空                 30,552,973          162,847,346.09               5.81%
    4      600036       招商银行                 15,612,331          130,362,963.85               4.65%
    5      000898       鞍钢新轧                 22,000,090          124,960,511.20               4.46%
    6      600267       海正药业                11,273,108           122,651,415.04               4.38%
    7      600166       福田汽车                 15,717,564          105,779,205.72               3.78%
     8      600028       中国石化                 22,000,000            95,920,000.00            3.42%
     9      000937       金牛能源                  7,246,684            89,931,348.44            3.21%
     10     600019       宝钢股份                 14,948,039            89,688,234.00            3.20%
     11     000630       铜都铜业                11,618,412             61,926,135.96            2.21%
     12     600971       恒源煤电                  2,461,815            60,314,467.50            2.15%
     13     600348       国阳新能                  4,278,163            58,054,671.91            2.07%
     14     600011       华能国际                  7,135,100            51,800,826.00            1.85%
     15     600123       兰花科创                  4,596,665            50,563,315.00            1.80%
     16     600521       华海药业                  2,590,679            49,196,994.21            1.76%
     17     000970       中科三环                  7,513,959           47,262,802.11             1.69%
     18     600533       栖霞建设                  3,805,390            36,912,283.00            1.32%
     19     600688       上海石化                  7,238,800            36,338,776.00            1.30%
     20     600497       驰宏锌锗                  3,183,700            34,288,449.00            1.22%
     21     600066       宇通客车                  3,369,574            31,943,561.52            1.14%
     22     600169       太原重工                  4,552,631            30,957,890.80            1.10%
     23     000983       西山煤电                  1,561,998            23,226,910.26            0.83%
     24     600386       北京巴士                  2,309,716            22,750,702.60            0.81%
     25     600415       小商品城                   725,630             21,768,900.00            0.78%
     26     000402       金融街                    1,696,482            17,066,608.92            0.61%
     27     600383       金地集团                  1,640,742            16,210,530.96            0.58%
     28     600827       友谊股份                  2,034,948            14,692,324.56            0.52%
     29     600458       时代新材                  2,468,378            13,477,343.88            0.48%
     30     600790       轻纺城                    2,293,000             9,768,180.00            0.35%
     31     600320       振华港机                   974,400              8,944,992.00            0.32%
     32     600271       航天信息                   307,358              8,058,926.76            0.29%
     33     600594       益佰制药                   245,500              5,688,235.00            0.20%
     34     600418       江淮汽车                   996,800              5,611,984.00            0.20%
     35     000763       锦州石化                   847,398              4,270,885.92            0.15%
     36     000568       泸州老窖                   758,179              2,699,117.24            0.10%
      (四)报告期内股票投资组合的重大变动
      1、本期累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的
股票明细
  序号      股票代码         股票名称         本期累计买入金额(元)        占期初基金资产净值的比例
    1        000002          万   科A                   286,268,465.16                            9.31%
    2        600028          中国石化                    252,991,029.96                            8.22%
    3        600009          上海机场                    243,565,816.24                            7.92%
    4        600019          宝钢股份                    232,774,425.70                            7.57%
    5        600688          上海石化                    197,043,817.04                            6.41%
    6        600011          华能国际                    188,722,357.52                            6.13%
  7      000898       鞍钢新轧              186,485,785.10                    6.06%
  8      000717       韶钢松山              163,741,149.28                    5.32%
  9      600050       中国联通              159,209,491.47                    5.18%
 10      600029       南方航空              154,501,060.37                    5.02%
 11      600036       招商银行              127,418,112.15                    4.14%
 12      000027       深能源A              105,623,358.86                    3.43%
 13      000937       金牛能源               96,317,973.98                    3.13%
 14      600123       兰花科创               89,692,105.42                    2.92%
 15      000630       铜都铜业               84,938,878.54                    2.76%
 16      600115       东方航空               78,652,251.06                    2.56%
 17      000089       深圳机场               75,031,755.56                    2.44%
 18      600602       广电电子               74,854,105.28                    2.43%
 19      000866       扬子石化               74,684,328.70                    2.43%
 20      600188       兖州煤业               73,337,876.63                    2.38%
 21      000066       长城电脑               70,832,404.77                    2.30%
 22      600000       浦发银行               66,550,513.75                    2.16%
 23      600026       中海发展               66,363,013.93                    2.16%
 24      600348       国阳新能               64,202,783.05                    2.09%
 25      600100       清华同方               63,710,985.06                    2.07%
序号    股票代码      股票名称     本期累计卖出金额(元)   占期初基金资产净值的比例
  1      600050       中国联通              468,838,153.19                   15.24%
  2      600029       南方航空              314,846,337.98                   10.24%
  3      600036       招商银行              303,082,217.29                    9.85%
  4      000983       西山煤电              193,338,501.73                    6.29%
  5      600188       兖州煤业              168,892,534.75                    5.49%
  6      000002       万  科A              153,721,518.21                    5.00%
  7      600688       上海石化              151,499,998.23                    4.92%
  8      600011       华能国际              140,674,157.96                    4.57%
  9      600028       中国石化              135,317,197.06                    4.40%
 10      600019       宝钢股份              121,986,319.85                    3.97%
 11      600307       酒钢宏兴              120,726,171.60                    3.92%
 12      000717       韶钢松山              109,542,687.71                    3.56%
 13      600104       上海汽车              105,902,180.99                    3.44%
 14      600000       浦发银行              105,856,692.50                    3.44%
 15      000027       深能源A              102,350,799.12                    3.33%
 16      600508       上海能源               95,708,385.76                    3.11%
 17      600026       中海发展               93,746,699.66                    3.05%
 18      600591       上海航空               90,313,342.20                    2.94%
 19      000866       扬子石化               86,516,674.91                    2.81%
 20      600115       东方航空               83,476,294.25                    2.71%
 21      600066       宇通客车               76,583,669.44                    2.49%
   22        000066          长城电脑                     73,286,086.78                            2.38%
   23        000039          中集集团                     72,228,373.78                            2.35%
   24        600602          广电电子                     71,672,543.77                            2.33%
   25        600348          国阳新能                     70,083,334.24                            2.28%
   26        000089          深圳机场                     68,932,011.98                            2.24%
   27        000726          鲁   泰A                    62,708,027.44                            2.04%
      2、本报告期内买入股票的成本总额为5,264,940,566.76元;卖出股票的收入
总额为5,552,190,131.35元。
      (五)报告期末按券种分类的债券投资组合
    序号                  债券品种                           市值(元)                     占净值比例
      1                    国债                            223,777,706.70                        7.99%
      2                   金融债                           339,866,181.81                       12.13%
      3                   央行票据                                      -                              -
      4                   企业债                                        -                              -
      5                   可转债                            83,427,234.02                        2.98%
                        合      计                       647,071,122.53                         23.09%
      (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
    序号                 债券名称                       市值(元)                          占净值比例
      1                 04国开10                        319,990,181.81                          11.42%
      2                  04国债⑶                        92,214,122.00                           3.29%
      3                  华菱转债                        80,544,646.52                           2.87%
      4                  02国债⒁                        46,486,880.80                           1.66%
      5                 00国债01                         40,060,000.00                           1.43%
      (七)投资组合报告附注
      1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
      2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的。
      3、基金的其他资产构成
                                                                                         单位:元
  交易保证金                                                                             1,569,641.19
  应收利息                                                                              10,398,494.62
  应收申购款                                                                               346,657.97
  合计                                                                                  12,314,793.78
      4、至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
                      八、基金份额持有人户数和持有人结构
      截至2004年12月31日华夏成长基金持有人情况如下:
      (一)持有人户数
基金份额持有人户数                                                                           41,520户
平均每户持有基金份额                                                                      66,630.18份
      (二)持有人结构
                                           持有份额(份)                              占基金总份额比例
机构投资者                                        1,508,406,518.05                               54.52%
个人投资者                                        1,258,078,624.72                               45.48%
合        计                                      2,766,485,142.77                             100.00%
                                 九、开放式基金份额变动
                                                                                            单位:份
  基金成立日基金份额总额                                                           3,236,830,105.93
  期初基金份额总额                                                                 2,974,403,136.49
  报告期间基金总申购份额                                                           1,530,602,023.38
  报告期间基金总赎回份额                                                           1,738,520,017.10
  报告期末基金份额总额                                                             2,766,485,142.77
                                      十、重大事件揭示
      (一)本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
      (二)经中国政府批准,中国建设银行股份有限公司于2004年9月17日依
法成立。中国建设银行股份有限公司承继中国建设银行的商业银行业务及相关资
产和负债。中国建设银行的营业机构、商号、商标、互联网域名和咨询服务电话
等由中国建设银行股份有限公司承继或者继续使用,各项业务照常进行。
    (三)本基金管理人和基金托管人在本期内办公地址未发生变更。
    (四)本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本期内未
受到任何处分。
    (五)本基金管理人于2004年6月16日发布公告,因工作需要,经董事会
批准,同意金旭女士辞去华夏基金管理有限公司副总经理职务。
    (六)本基金管理人于2004年12月31日发布公告,因工作需要,经董事
会批准,并报中国证监会核准,聘任滕天鸣先生为华夏基金管理有限公司副总经
理。
    (七)选择证券经营机构交易席位的情况
    为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
    1、经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
    2、公司财务状况良好;
    3、有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
    4、有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、
公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
    5、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
    根据以上标准,本期分别选择了联合证券、西南证券、中金公司、上海证券、
华夏证券、北京证券、长城证券、申万证券、华泰证券、国信证券、平安证券、
国泰君安、招商证券、宏源证券、海通证券的席位作为华夏成长证券投资基金专
用交易席位,其中长城证券的席位为本期新增加的券商席位。席位佣金为股票成
交金额的1‰扣除应由券商负担的交易手续费、证管费及结算风险金。
    各席位交易量及佣金提取情况如下:
    2004年1月1日至12月31日租用各券商席位的数量、股票交易量及佣金
情况如下:
                                                                         单位:元
                  租用该券商                   占股票交易                占应付佣金
 序号   券商名称                 股票交易量                 应付佣金
                  席位的数量                    总量比例                  总量比例
   1    联合证券       1        1,879,187,040.15    17.56%  1,534,098.94      17.79%
   2    西南证券       2        1,509,626,375.12    14.10%  1,197,396.27      13.88%
    3      中金公司          1            1,349,453,515.94        12.61%    1,055,961.63           12.24%
    4      上海证券          1         1,201,365,344.40         11.22%      979,340.26             11.35%
    5      华夏证券          2           970,758,567.72          9.07%      795,034.34              9.22%
    6      北京证券          1           769,063,125.86          7.18%      627,380.67              7.27%
    7      长城证券          1              621,805,100.08         5.81%      507,411.00            5.88%
    8      申万证券          1              475,158,702.45         4.44%      388,595.86            4.51%
    9      华泰证券          1              474,870,347.61         4.44%      387,782.36            4.50%
   10      国信证券          1              353,130,223.23         3.30%      285,342.76            3.31%
   11      平安证券          1           332,422,054.61          3.11%      260,124.05              3.02%
   12      国泰君安          1           305,652,422.38          2.86%      239,175.70              2.77%
   13      招商证券          1              279,425,877.99         2.61%      218,654.70            2.54%
   14      宏源证券          1              181,868,841.88         1.70%      149,131.82            1.73%
   15      海通证券          1                           -             -               -                -
             合计           17           10,703,787,539.42       100.00%    8,625,430.36          100.00%
      2004年1月1日至12月31日各券商债券、回购交易量情况如下:
                                                                                            单位:元
                                                  占债券交易                             占回购交易
    序号       券商名称        债券交易量                           回购交易量
                                                   总量比例                               总量比例
      1        联合证券         192,400,626.00          17.74%       487,700,000.00                22.79%
      2        西南证券         235,293,690.10          21.70%       230,000,000.00                10.75%
      3        上海证券         295,573,062.30          27.26%       423,000,000.00                19.77%
      4        华夏证券          96,638,137.90           8.91%                      -                   -
      5        北京证券          34,148,136.80           3.15%       290,000,000.00                13.55%
      6        长城证券          45,922,358.70           4.24%       200,000,000.00                 9.35%
      7        申万证券          71,618,725.60           6.60%        30,000,000.00                 1.40%
      8        华泰证券          70,284,981.00           6.48%        89,100,000.00                 4.16%
      9        国信证券          42,443,835.00           3.91%       390,000,000.00                18.23%
                  合计        1,084,323,553.40         100.00%       2,139,800,000.00             100.00%
      (八)根据2004年12月23日本基金的收益分配公告,本基金向截至2004
年12月27日止在华夏基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人每10份
基金单位分配人民币0.30元。
      (九)根据2004年6月23日本基金的收益分配公告,本基金向截至2004
年6月24日止在华夏基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人每10份基
金单位分配人民币0.30元。
    (十)本基金报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为
100,000.00元人民币,目前该事务所已向本基金提供4年的连续审计服务。
    (十一)其他重大事件
    1、本基金管理人于2004年12月15日发布公告,对网上交易系统进行了全
面升级。
    2、本基金管理人于2004年10月15日发布公告,对旗下基金开放式基金基
金合同及对应招募说明书的部分条款进行修订。相关修订已报中国证监会备案。
    3、本基金管理人于2004年9月16日发布公告,对旗下基金经理进行了调
整。
    4、本基金管理人于2004年6月25日发布公告,正式推出了基金的网上交
易业务。
    5、本基金管理人于2004年6月16日发布公告,调整了基金经理和信息披
露负责人。
    6、本基金管理人于2004年3月18日发布公告,正式推出了开放式基金的
基金转换业务。
    7、本基金管理人于2004年2月27日发布公告,对旗下基金经理进行了调
整。
    投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网
站www.ChinaAMC.com查阅上述公告。
                            十一、备查文件目录
    (一)备查文件目录
    1、中国证监会核准基金募集的文件;
    2、《华夏成长证券投资基金基金合同》;
    3、《华夏成长证券投资基金托管协议》;
    4、法律意见书;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
    (二)存放地点
    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
    (三)查阅方式
    投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费
查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件
或复印件。
                                       华夏基金管理有限公司
                                       二零零五年三月三十日
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