基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 华夏沪深300ETF联接A > 基金公告

华夏沪深300ETF联接A(000051)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2009-07-10 管理人:华夏基金... 基金经理:赵宗庭 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏沪深300ETF联接:华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-10-21

华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
             招募说明书(更新)摘要


                 2019 年 10 月 21 日公告




          基金管理人:华夏基金管理有限公司

          基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



                                        重要提示

    华夏沪深300指数证券投资基金经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]531号文核

准募集,基金合同于2009年7月10日正式生效。根据基金管理人2012年12月21日刊登的《华

夏基金管理有限公司关于华夏沪深300指数证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》,华

夏沪深300指数证券投资基金自2012年12月25日转为华夏沪深300交易型开放式指数证券投

资基金联接基金(以下简称“本基金”),并相应修订基金合同条款。根据基金管理人2018

年1月31日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金合同的公告》及《关于华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接

基金增加C类基金份额类别的公告》,本基金自2018年2月2日起增加C类基金份额类别。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特

定风险等。本基金为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称华夏沪深

300ETF)的联接基金,主要通过投资华夏沪深300ETF紧密跟踪标的指数的表现,因此本基

金的净值会因华夏沪深300ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

    投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证


                                            1
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




                                          2
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




                                    一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                      持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                                62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                         13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                     13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                             10%
                           合计                               100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行



                                           3
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负


                                            4
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    张弘弢先生,硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理、

数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3

月28日至2016年3月28日期间)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012年8月9

日至2017年11月10日期间)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012

年8月21日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经

理(2014年12月23日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金经理(2015年1月13日至2017年11月10日期间)、MSCI中国A股交易型开


                                          5
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



放式指数证券投资基金基金经理(2015年2月12日至2017年11月10日期间)、MSCI中国A股

交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年2月12日至2017年11月10日期

间)、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017年12月27日至2019

年2月26日期间)等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金经理(2009年7月10日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金基金经理(2012年12月25日起任职)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资

基金基金经理(2013年3月28日起任职)、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(2016年11月2日起任职)、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年11

月18日起任职)、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理(2016年12月29日起任职)、华夏睿

磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017年3月15日起任职)、华夏睿磐泰

兴混合型证券投资基金基金经理(2017年7月14日起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基

金基金经理(2017年12月6日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理(2017

年12月27日起任职)、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理(2019年2月27日起任职)。

    赵宗庭先生,对外经济贸易大学经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产

品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际资

产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司,现任数量投资部高级副

总裁,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2017年4月17日起任

职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年4月17日起任职)、华夏

野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2019年6月12日起任职)。

    历任基金经理:2009年7月10日至2017年3月24日期间,方军先生任基金经理。

    3、本公司量化投资决策委员会

    主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  二、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况



                                          6
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1985 年 11 月 22 日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

       截至 2019 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 213 人,平均年龄 33 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。

    (三)基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 6 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 977 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最

多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务


                                            7
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控

制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表

明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也

证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水

平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必


                                          8
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演

练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管


                                          9
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。




                                            10
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



                               三、相关服务机构


(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:张德根

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号



                                        11
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:刘连舸

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏


                                        12
                华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市北京东路 689 号

法定代表人:高国富

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国民生银行股份有限公司


                                       13
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(12)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(13)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680


                                        14
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(14)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:王笑

网址:http://www.bosc.cn/

客户服务电话:95594

(15)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(16)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:95574


                                        15
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(17)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.srcb.com

客户服务电话:021-962999

(18)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

法定代表人:王金山

电话:010-89198762

传真:010-89198678

联系人:鲁娟

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(19)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(20)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座


                                        16
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(21)浙商银行股份有限公司

住所:杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

办公地址:浙江省杭州市下城区延安路 368 号

法定代表人:沈仁康

电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(22)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

电话:0769-22865177

传真:0769-23156406

联系人:林柳阳

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(23)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576


                                        17
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(24)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:95302

(25)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(26)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)


                                        18
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(27)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:www.hkbchina.com

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(28)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:95319

(29)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(30)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号


                                        19
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(31)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(32)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(33)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027


                                        20
               华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(34)西安银行股份有限公司

住所:陕西省西安市高新路 60 号

办公地址:陕西省西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

电话:029-88992881

传真:029-88992475

联系人:白智

网址:www.xacbank.com

客户服务电话:400-869-6779

(35)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(36)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)


                                      21
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(37)长沙银行股份有限公司

住所:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

法定代表人:朱玉国

电话:0731-89736250

传真:0731-89736250

联系人:于立娜

网址:www.bankofchangsha.com

客户服务电话:40067-96511

(38)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(39)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(40)华融湘江银行股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

法定代表人:张永宏


                                        22
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



电话:0731-89828592

传真:0731-89828806

联系人:曾玉姣

网址:www.hrxjbank.com.cn

客户服务电话:0731-96599

(41)中原银行股份有限公司

住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

法定代表人:窦荣兴

电话:0371-85517710

传真:0371-85519869

联系人:牛映雪

网址:www.zybank.com.cn

客户服务电话:95186

(42)招商银行股份有限公司招赢通平台

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:https://fi.cmbchina.com/home

客户服务电话:95555

(43)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

住所:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

法定代表人:章伟东

电话:0575-81103096

传真:0575-81168501

联系人:朱江良


                                        23
                  华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.borf.cn

客户服务电话:400-88-96596

(44)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(45)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

电话:010-82050520

传真:010-82086110

联系人:阮志凌

网址:www.9ifund.com

客户服务电话:400-158-5050

(46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(47)和讯信息科技有限公司


                                         24
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(48)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

电话:025-66046166 转 837

联系人:孙平

网址:www.huilinbd.com

客户服务电话:025-66046166

(49)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(50)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702


                                        25
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(51)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(52)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(53)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com


                                        26
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:400-700-9665

(54)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(55)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(56)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(57)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室


                                        27
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:www.jincheng-fund.com

客户服务电话:400-068-0058

(58)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

电话:010-85097570

传真:010-85097308

联系人:余永键

网址:www.harvestwm.cn

客户服务电话:400-021-8850

(59)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(60)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713


                                        28
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(61)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:www.snjijin.com

客户服务电话:95177

(62)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(63)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com


                                        29
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    客户服务电话:400-101-9301

    (64)深圳宜投基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

    法定代表人:华建强

    电话:0755-23919681

    传真:0755-88603185

    联系人:马文静

    网址:www.yitfund.com

    客户服务电话:400-895-5811

    (65)北京晟视天下投资管理有限公司

    住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

    电话:010-58170806

    传真:010-58170910

    联系人:蒋煜

    网址:www.shengshiview.com.cn

    客户服务电话:010-58170761

    (66)北京钱景基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    电话:010-57418829

    传真:010-57569671

    联系人:魏争

    网址:www.niuji.net

    客户服务电话:400-893-6885

    (67)北京唐鼎耀华基金销售有限公司


                                            30
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

电话:010-85932810

联系人:王丽敏

网址:https://www.tdyhfund.com/

客户服务电话:400-819-9868

(68)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(69)海银基金销售有限公司

住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:惠晓川

电话:021-80134149

传真:021-80133413

联系人:秦琼

网址:www.fundhaiyin.com

客户服务电话:400-808-1016

(70)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁


                                        31
                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    网址:www.jfcta.com

    客户服务电话:400-021-9898

    (71)天津国美基金销售有限公司

    住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287984

    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    网址:www.gomefund.com

    客户服务电话:400-111-0889

    (72)上海大智慧基金销售有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    法定代表人:申健

    电话:18918353003

    传真:021-20219923

    联系人:宋楠

    网址:https://www.wg.com.cn/

    客户服务电话:021-20292031

    (73)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    电话:010-60619607

    传真:010-62676582

    联系人:付文红

    网址:www.xincai.com


                                              32
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:010-62675369

(74)北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

法定代表人:许宁

电话:010-85610733

传真:010-85622351

联系人:彭雪琳

网址:https://www.htfund.com/

客户服务电话:400-829-1218

(75)济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人:杨健

电话:010-65309516

传真:010-65330699

联系人:李海燕

网址:www.jianfortune.com

客户服务电话:400-673-7010

(76)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

电话:021-50712782

传真:021-50710161

联系人:徐亚丹

网址:www.520fund.com.cn

客户服务电话:400-821-0203

(77)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402


                                        33
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(750000)

   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)

   法定代表人:程刚

   电话:010-58160168

   传真:010-58160173

   联系人:张旭

   网址:www.fengfd.com

   客户服务电话:400-810-5919

   (78)上海联泰资产管理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

   办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

   法定代表人:燕斌

   电话:15201924977

   传真:021-52975270

   联系人:兰敏

   网址:www.66zichan.com

   客户服务电话:400-166-6788

   (79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:李春光

   电话:0411-88891212-317

   传真:0411-84396536

   联系人:张晓辉

   网址:www.haojiyoujijin.com

   客户服务电话:400-0411-001

   (80)上海汇付金融服务有限公司

   住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

   办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

   法定代表人:冯修敏


                                           34
                  华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(81)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:www.jiyufund.com.cn

客户服务电话:400-820-5369

(82)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zhongzhengfund.com

客户服务电话:400-6767-523

(83)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖


                                         35
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

(84)深圳富济基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(85)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(86)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(87)和耕传承基金销售有限公司


                                        36
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



   住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

房间

   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:王旋

   电话:0371-85518396

   传真:0371-85518397

   联系人:胡静华

   网址:www.hgccpb.com

   客户服务电话:4000-555-671

   (88)奕丰基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   电话:0755-89460507

   传真:0755-21674453

   联系人:叶健

   网址:www.ifastps.com.cn

   客户服务电话:400-684-0500

   (89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

   法定代表人:钱昊旻

   电话:010-59336519

   传真:010-59336500

   联系人:孙雯

   网址:www.jnlc.com

   客户服务电话:4008-909-998

   (90)中民财富基金销售(上海)有限公司

   住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

   办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层


                                           37
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(91)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:www.jfzinv.com

客户服务电话:400-930-0660

(92)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层

法定代表人:许欣

电话:021-68609600-5905

传真:021-33830351

联系人:屠帅颖

网址:www.qiangungun.com

客户服务电话:400-700-9700

(93)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话:18511290872

传真:010-59013828


                                        38
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    联系人:邵玉磊

    网址:www.wanjiawealth.com

    客户服务电话:010-59013842

    (94)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

    法定代表人:张皓

    电话:010-60833754

    传真:0755-83217421

    联系人:刘宏莹

    网址:www.citicsf.com

    客户服务电话:400-990-8826

    (95)国泰君安证券股份有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    电话:021-38676161

    传真:021-38670161

    联系人:芮敏祺

    网址:www.gtja.com

    客户服务电话:95521

    (96)中信建投证券股份有限公司

    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    客户服务电话:95587

    传真:010-65182261

    联系人:权唐

    网址:www.csc108.com


                                            39
               华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(97)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(98)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:95565

(99)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(100)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


                                      40
                华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(101)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

(102)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(103)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224


                                       41
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



联系人:陈宇

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:95523、400-889-5523

(104)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(105)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(106)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517


                                        42
               华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(107)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(108)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:95351

(109)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:95322

(110)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层


                                      43
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    法定代表人:冯鹤年

    电话:010-85127609

    传真:010-85127641

    联系人:韩秀萍

    网址:www.mszq.com

    客户服务电话:95376

    (111)国元证券股份有限公司

    住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    法定代表人:蔡咏

    电话:0551-62257012

    传真:0551-62272100

    联系人:祝丽萍

    网址:www.gyzq.com.cn

    客户服务电话:95578

    (112)渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

    法定代表人:王春峰

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    联系人:蔡霆

    网址:www.ewww.com.cn

    客户服务电话:400-651-5988

    (113)华泰证券股份有限公司

    住所:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    电话:0755-82492193


                                            44
                  华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



传真:0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(114)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:95573

(115)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(116)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn


                                         45
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



   客户服务电话:95309

   (117)东吴证券股份有限公司

   住所:苏州工业园区翠园路 181 号

   办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

   法定代表人:范力

   电话:0512-65581136

   传真:0512-65588021

   联系人:方晓丹

   网址:www.dwzq.com.cn

   客户服务电话:95330

   (118)信达证券股份有限公司

   住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   法定代表人:张志刚

   电话:010-63081000

   传真:010-63080978

   联系人:尹旭航

   网址:www.cindasc.com

   客户服务电话:95321

   (119)东方证券股份有限公司

   住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、

39 层、40 层

   法定代表人:潘鑫军

   电话:021-63325888

   传真:021-63326729

   联系人:孔亚楠

   网址:www.dfzq.com.cn

   客户服务电话:95503

   (120)方正证券股份有限公司


                                           46
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(121)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(122)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(123)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发


                                        47
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(124)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(125)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(126)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾


                                        48
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(127)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(128)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(129)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(130)浙商证券股份有限公司


                                        49
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(131)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(132)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(133)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅


                                        50
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(134)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:0731-84403439

联系人:郭静

网址:www.cfzq.com

客户服务电话:95317

(135)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(136)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静


                                        51
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(137)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(138)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(139)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(140)恒泰证券股份有限公司


                                        52
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



   住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

   办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

   法定代表人:庞介民

   电话:021-68405273

   传真:021-68405181

   联系人:张同亮

   网址:www.cnht.com.cn

   客户服务电话:400-196-6188

   (141)国盛证券有限责任公司

   住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

   法定代表人:徐丽峰

   电话:0791-86283372、15170012175

   传真:0791-86281305

   联系人:占文驰

   网址:www.gszq.com

   客户服务电话:956080

   (142)华西证券股份有限公司

   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   法定代表人:杨炯洋

   电话:010-58124967

   传真:028-86150040

   联系人:谢国梅

   网址:www.hx168.com.cn

   客户服务电话:95584

   (143)申万宏源西部证券有限公司

   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(830002)


                                           53
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:韩志谦

电话:0991-2307105

传真:0991-2301927

联系人:王怀春

网址:www.hysec.com

客户服务电话:400-800-0562

(144)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315125

联系人:许曼华

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(145)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(146)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉


                                        54
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(147)华林证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

电话:0755-83255199

传真:0755-82707700

联系人:胡倩

网址:www.chinalin.com

客户服务电话:400-188-3888

(148)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(149)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(150)华福证券有限责任公司


                                        55
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:95547

(151)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(152)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(153)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-63898427


                                        56
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

网址:www.shhxzq.com

客户服务电话:400-820-5999

(154)五矿证券有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

法定代表人:黄海洲

电话:0755-82545596

传真:0755-23907062

联系人:濮耘瑶

网址:www.wkzq.com.cn

客户服务电话:400-184-0028

(155)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

(156)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748

联系人:牟冲

网址:www.ubssecurities.com


                                        57
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    客户服务电话:400-887-8827

    (157)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-88320851

    传真:0755-82026942

    联系人:胡芷境

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (158)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

    法定代表人:林炳城

    电话:0755-82943755

    传真:0755-82960582

    联系人:罗艺琳

    网址:www.zszq.com

    客户服务电话:95329

    (159)西藏东方财富证券股份有限公司

    住所:拉萨市北京中路 101 号

    办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

    法定代表人:贾绍君

    电话:021-36533016

    传真:021-36533017

    联系人:王伟光

    网址: http://www.18.cn

    客户服务电话:95357

    (160)国融证券股份有限公司


                                             58
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:张智河

电话:010-83991719

传真:010-66412537

联系人:叶密林

网址:https://www.grzq.com

客户服务电话:95385

(161)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(162)江海证券有限公司

住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

联系人:姜志伟

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(163)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058


                                        59
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(164)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(165)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(166)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com


                                        60
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:400-0099-886

(167)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(168)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:95390

(169)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(170)万和证券股份有限公司

住所:海口市南沙路 49 号通信广场二楼


                                        61
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

法定代表人:王宜四

电话:0755-82830333

传真:0755-25170807

联系人:郭东彤

网址:www.wanhesec.com

客户服务电话:4008-882-882

(171)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(172)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235

传真:010-88321763

联系人:唐昌田

网址:www.tpyzq.com

客户服务电话:400-665-0999

(173)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611


                                        62
                 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

(174)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:www.lczq.com

客户服务电话:400-620-6868

(175)华瑞保险销售有限公司

住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

法定代表人:路昊

电话:021-68595698

传真:021-68595766

联系人:茆勇强

网址:www.huaruisales.com

客户服务电话:400-111-5818

(176)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人:马永谙

电话:13752528013

传真:021-50701053

联系人:卢亚博

网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx


                                        63
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



   客户服务电话:400-080-8208

   (177)阳光人寿保险股份有限公司

   住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

   办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

   法定代表人:李科

   电话:010-85632771

   传真:010-85632773

   联系人:王超

   网址:http://fund.sinosig.com/

   客户服务电话:95510

   (178)中国人寿保险股份有限公司

   住所:中国北京市西城区金融大街 16 号

   办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号

   法定代表人:王滨

   电话:010-63631536

   传真:010-66222276

   联系人:柳亚卿

   网址:www.e-chinalife.com

   客户服务电话:95519

   基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。销售机构可以

根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记结算机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所


                                            64
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:李晗

   经办律师:吴冠雄、李晗

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:021-23238888

   传真:021-23238800

   联系人:单峰、赵雪

   经办注册会计师:单峰、赵雪


                                  四、基金的名称


   本基金名称:华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。


                                  五、基金的类型


   本基金类型:契约型开放式。


                                六、基金的投资目标


   采用指数化投资方式,追求对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报及

适当的其他收益。




                                          65
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



                                七、基金的投资方向


    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标,基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的(如股票指数期货等金融产

品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    正常情况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

未确认的目标 ETF 份额可计入在内)。基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%。


                                八、基金的投资策略


    本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF 的份额。根据投资者申

购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流

动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标

的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回之

间的套利,以增强基金收益。在目标 ETF 上市之前,本基金可以股票和现金特殊申购目标

ETF 基金份额。

    如法律法规或中国证监会允许,本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或标

的指数成份股相关的金融产品,投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融

产品的,需将有关投资方案通知基金托管人,并在报中国证监会备案后公告。

    未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

    本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超

过 4%。


                              九、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+1%(指年收益率,评价时应

按期间折算)。

    沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制



                                          66
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



的沪深两市统一指数,其流动性高,可投资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力

的一批优质企业的整体状况,适合作为本基金的标的指数。

    如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数的编制及发布、或沪深 300 指数由其他

指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300 指数不宜继续作为标的指

数,或市场有其他更适合投资的指数,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,

变更本基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时

公告。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

    若基金变更投资比例范围约定,基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成,

无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。


                                 十、基金的风险收益特征


    本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。


                                 十一、基金投资组合报告


    以下内容摘自本基金2019年第2季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                             占基金总资产的比
 序号                   项目                            金额(元)
                                                                                   例(%)
   1     权益投资                                          144,479,039.34                       0.86
         其中:股票                                        144,479,039.34                       0.86
   2     基金投资                                       15,458,629,191.63                  92.46
   3     固定收益投资                                      616,402,000.00                       3.69
         其中:债券                                        616,402,000.00                       3.69
               资产支持证券                                              -                         -
   4     贵金属投资                                                      -                         -
   5     金融衍生品投资                                                  -                         -
   6     买入返售金融资产                                                -                         -
         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                         -                         -
         资产



                                             67
                         华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



   7       银行存款和结算备付金合计                              481,121,555.84                        2.88
   8       其他各项资产                                            18,105,834.47                       0.11
   9       合计                                               16,718,737,621.28                  100.00
5.2 期末投资目标基金明细

                                                                                             占基金
                               基金类   运作方                                               资产净
  序号           基金名称                               管理人            公允价值
                                 型       式                                                 值比例
                                                                                             (%)
                 华夏沪深               交易型        华夏基金管
      1                        股票型                                 15,458,629,191.63        94.55
                 300ETF                 开放式        理有限公司
      2              -           -         -              -                              -         -
      3              -           -         -              -                              -         -
      4              -           -         -              -                              -         -
      5              -           -         -              -                              -         -
      6              -           -         -              -                              -         -
      7              -           -         -              -                              -         -
      8              -           -         -              -                              -         -
      9              -           -         -              -                              -         -
   10                -           -         -              -                              -         -
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                                         占基金资产净值
 代码                       行业类别                          公允价值(元)
                                                                                           比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                                               3,567,709.20                   0.02
                                                                         3,758,557.25                   0.02
  B       采矿业

  C       制造业                                                        67,571,569.46                   0.41
  D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                               2,396,004.00                   0.01
  E       建筑业                                                         3,491,878.24                   0.02
  F       批发和零售业                                                   2,163,664.68                   0.01
  G       交通运输、仓储和邮政业                                         3,653,424.39                   0.02
  H       住宿和餐饮业                                                               -                        -
  I       信息传输、软件和信息技术服务业                                 6,624,990.50                   0.04
  J       金融业                                                        38,543,821.20                   0.24
  K       房地产业                                                       7,897,229.07                   0.05
  L       租赁和商务服务业                                               2,220,251.00                   0.01
  M       科学研究和技术服务业                                              78,012.00                   0.00
  N       水利、环境和公共设施管理业                                       287,895.03                   0.00
  O       居民服务、修理和其他服务业                                                 -                        -
  P       教育                                                                       -                        -
  Q       卫生和社会工作                                                 1,208,435.58                   0.01


                                                 68
                           华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



  R        文化、体育和娱乐业                                                 1,015,597.74                     0.01
  S        综合                                                                              -                       -
           合计                                                             144,479,039.34                     0.88
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                             占基金资产净值
 序号         股票代码           股票名称           数量(股)          公允价值(元)
                                                                                                 比例(%)
   1              601318         中国平安                 92,342          8,182,424.62                        0.05
   2              000651         格力电器                 94,246          5,183,530.00                        0.03
   3              000333         美的集团                 90,500          4,693,330.00                        0.03
   4              000858          五粮液                  38,045          4,487,407.75                        0.03
   5              600519         贵州茅台                  4,300          4,231,200.00                        0.03
   6              600036         招商银行                 87,900          3,162,642.00                        0.02
   7              000002          万科 A                  95,200          2,647,512.00                        0.02
   8              300498         温氏股份                 72,800          2,610,608.00                        0.02
   9              000001         平安银行                168,096          2,316,362.88                        0.01
  10              601166         兴业银行                124,000          2,267,960.00                        0.01
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                     占基金资产净值比例
 序号                      债券品种                          公允价值(元)
                                                                                             (%)
   1         国家债券                                              316,640,000.00                             1.94
   2         央行票据                                                           -                                -
   3         金融债券                                              299,762,000.00                             1.83
             其中:政策性金融债                                    299,762,000.00                             1.83
   4         企业债券                                                           -                                -
   5         企业短期融资券                                                     -                                -
   6         中期票据                                                           -                                -
   7         可转债(可交换债)                                                 -                                -
   8         同业存单                                                           -                                -
   9         其他                                                               -                                -
  10         合计                                                  616,402,000.00                             3.77
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                                 占基金资产
      序号            债券代码         债券名称          数量(张)       公允价值(元)           净值比例
                                                                                                   (%)
                                      19 贴现国债
       1               199910                               3,200,000     316,640,000.00               1.94
                                           10
       2               180209         18 国开 09            1,700,000     170,051,000.00               1.04
       3               190201         19 国开 01            1,000,000      99,960,000.00               0.61
       4               100213         10 国开 13             300,000       29,751,000.00               0.18
       5                   -                -                         -                  -                -



                                                    69
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.11.1 本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.3 本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.12 投资组合报告附注

5.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.12.3 其他资产构成

   序号                  名称                                      金额(元)
     1      存出保证金                                                                2,425,688.80
     2      应收证券清算款                                                                       -
     3      应收股利                                                                             -
     4      应收利息                                                                  8,895,233.60
     5      应收申购款                                                                6,687,546.99
     6      其他应收款                                                                           -




                                             70
                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     7       待摊费用                                                                               -
     8       其他                                                                           97,365.08
     9       合计                                                                     18,105,834.47
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                     十二、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

    华夏沪深300ETF联接A:
                                    净值增长                     业绩比较基
                         净值增                     业绩比较基
     阶     段                      率标准差                     准收益率标      ①-③       ②-④
                         长率①                     准收益率③
                                      ②                           准差④
2009 年 7 月 10 日至
 2009 年 12 月 31 日      -0.20%        1.60%            5.50%          2.06%      -5.70%        -0.46%
 2010 年 1 月 1 日至
 2010 年 12 月 31 日     -11.52%        1.51%          -10.89%          1.50%      -0.63%        0.01%
 2011 年 1 月 1 日至
 2011 年 12 月 31 日     -23.44%        1.24%          -22.76%          1.23%      -0.68%        0.01%
 2012 年 1 月 1 日至
 2012 年 12 月 31 日       9.47%        1.22%            8.18%          1.22%       1.29%        0.00%
 2013 年 1 月 1 日至
 2013 年 12 月 31 日      -5.00%        1.33%           -6.26%          1.32%       1.26%        0.01%
 2014 年 1 月 1 日至
 2014 年 12 月 31 日     50.64%         1.13%           50.08%          1.15%       0.56%        -0.02%
 2015 年 1 月 1 日至
                           8.88%        2.37%            6.30%          2.36%       2.58%        0.01%
 2015 年 12 月 31 日
 2016 年 1 月 1 日至
                          -7.98%        1.31%           -9.72%          1.33%       1.74%        -0.02%
 2016 年 12 月 31 日
 2017 年 1 月 1 日至
                         22.62%         0.60%           21.69%          0.61%       0.93%        -0.01%
 2017 年 12 月 31 日




                                               71
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



2018 年 1 月 1 日至
                        -22.60%        1.27%          -23.04%          1.27%       0.44%        0.00%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                        26.12%         1.47%           26.21%          1.47%      -0.09%        0.00%
 2019 年 6 月 30 日
    华夏沪深300ETF联接C:
                                   净值增长                     业绩比较基
                       净值增长                    业绩比较基
    阶     段                      率标准差                     准收益率标      ①-③      ②-④
                         率①                      准收益率③
                                     ②                           准差④
2018 年 2 月 2 日至
                        -26.93%        1.31%          -26.73%          1.31%      -0.20%        0.00%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                         25.90%        1.48%           26.21%          1.47%      -0.31%        0.01%
 2019 年 6 月 30 日


                                     十三、费用概览


    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金的销售服务费。

    (4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

费用。

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    (6)基金份额持有人大会费用。

    (7)基金的证券交易费用。

    (8)基金的银行汇划费用。

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,


                                              72
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



若为负数,则 E 取 0

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (3)销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.3%。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出,经

登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(8)项费用根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:


                                             73
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用。

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或

证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召

开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介和基金管理人网站上公告。

    (二)基金销售费用

    1、申购费与赎回费

    (1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    ①对于 A 类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具

体如下:

                        申购金额(含申购费)                前端申购费率

                            100 万元以下                        1.2%

            100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下            0.9%

            500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下           0.6%

                  1000 万元以上(含 1000 万元)            每笔 1,000.00 元

    ②本基金 C 类基金份额不收取申购费。

    (2)本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费,本基金赎回费由赎回人承担,在投资者

赎回基金份额时收取。

    ①A 类基金份额赎回费率如下:

                                持有期限                       赎回费率

                                 7 天以内                        1.5%




                                            74
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




                       7 天以上(含 7 天)-1 年以内               0.5%

                            1年以上(含1年)                        0

    ②C 类基金份额的赎回费率如下:

    赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费,持有满 7 天以上(含 7 天)的,赎

回费为 0。

    ③对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持

有满 7 天以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资

产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

    (3)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人

最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒介公告。

    (4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情

况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易

的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律

法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

    (5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    ①当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

             净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

             前端申购费用=申购金额-净申购金额

             申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

             前端申购费用=固定金额

             净申购金额=申购金额-前端申购费用

             申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    ②当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

             申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值




                                           75
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.230 元。若三笔申购金额分别为 1,000 元、100

万元、500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下:

                                         申购1      申购2         申购3

             申购金额(元,a)           1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

             适用前端申购费率(b)          1.2%         0.9%          0.6%

             净申购金额(c=a/(1+b))    988.14   991,080.28 4,970,178.93

             前端申购费(d=a-c)           11.86      8,919.72    29,821.07

             T日A类基金份额净值(e)       1.230        1.230         1.230

             申购份额(f=c/e)            803.37   805,756.33 4,040,795.88

    若申购金额为 1000 万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

                                                        申购4
                     申购金额(元,a)               10,000,000.00
                     前端申购费(b)                      1,000.00
                     净申购金额(c=a-b)              9,999,000.00
                     T日A类基金份额净值(d)                 1.230
                     申购份额(e=c/d)                8,129,268.29
    例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.250 元,投资者申购金额为 5,000,000.00 元,

则申购获得的 C 类基金份额计算如下:

            申购份额=5,000,000.00/1.250=4,000,000.00 份

    (2)赎回金额的计算

    当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

            赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

            赎回费用=赎回总金额×赎回费率

            净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日 A

类基金份额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

            赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

            净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元



                                           76
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,持有 2 年,该日 A 类基

金份额净值为 1.225 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元

    例五:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,持有期限 5 天,该日 C 类

基金份额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

            赎回费用=12,500.00×1.5%=187.50元

            净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元

    (3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日

基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以

适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4

位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    3、转换费

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。


                                           77
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不


                                          78
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转


                                          79
                    华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算



                                           80
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                        6.00
     转换金额(F=C-E)                                                       1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                         2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                                 1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                        5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                     913.89
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                        项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.00
     转换金额(F=C-E)                                                       1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                                   0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                                 1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                       0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                     918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                        项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                       1,000.00



                                            81
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     净转入金额(H=F-G)                                                11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                        项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                        6.00
     转换金额(F=C-E)                                                        1,194.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                      1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                     796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                           项目                                   费用计算
     赎回份额(K)                                                             796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                    1.300



                                            82
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     赎回总金额(M=K*L)                                                     1,034.80
     赎回费用(N)                                                               0.00
     适用后端申购费率(O)                                                      1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                                14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                     1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.50
     转换金额(F=C-E)                                                       1,293.50
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                     1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                     862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                         1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                                  35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                               9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端




                                            83
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                                     0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                         0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                              1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                               9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                              1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                              1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%



                                            84
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     转出基金费用(E=C*D)                                                   60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                               7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                           项目                                   费用计算
     赎回份额(K)                                                       7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                    1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                                0.00
     适用后端申购费率(O)                                                       1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                           141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                        项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.300



                                            85
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     转出总金额(C=A*B)                                                13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                               8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                      25.45
     转换金额(J=C-I)                                                       1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                         2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                                 1,168.71
     转入基金费用(M=J-L)                                                       5.84
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                             1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                     899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            19.45


                                            86
                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



       转出基金费用(I=E+H)                                                      25.45
       转换金额(J=C-I)                                                       1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                                   0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                                 1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                       0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                             1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                     903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                   费用计算
       转出份额(A)                                                      10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
       适用后端申购费率(G)                                                      1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                                 254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                                  11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                       1,000.00
       净转入金额(L=J-K)                                                11,744,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                               9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                   费用计算
       转出份额(A)                                                      10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        60,000.00



                                              87
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                                 254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                                  11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                               9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                      17.39
     转换金额(J=C-I)                                                        1,282.61
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                      1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                     855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     赎回份额(O)                                                             855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                    1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                      1,111.59
     赎回费率(R)                                                               0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                              5.56
     适用后端申购费率(T)                                                       1.2%



                                            88
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                                15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                      1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                              6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                      16.89
     转换金额(J=C-I)                                                        1,183.11
     转入基金费用(K)                                                            0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                      1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                     788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金费用(D)                                                           0.00
     转换金额(E=C-D)                                                        1,200.00
     销售服务费率(F)                                                           0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                       2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                                1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                                  1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                      22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                             1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                     906.05



                                            89
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                           0.00
     转换金额(E=C-D)                                                  12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                           0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                    1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                                13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                                11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                               9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                              1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金费用(D)                                                            0.00
     转换金额(E=C-D)                                                        1,200.00
     转入基金费用(F)                                                            0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                      1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                             1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                     800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     赎回份额(J)                                                             800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                    1.300




                                            90
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



     赎回总金额(L=J*K)                                                      1,040.00
     赎回费率(M)                                                               0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                             5.20
     适用后端申购费率(O)                                                       1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                                11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                      1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       1.30
     转换金额(F=C-E)                                                        1,298.70
     转入基金费用(F)                                                           0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                      1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                             1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                     865.80


                          十四、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同

及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)进行了更新,本次重

大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节

及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新内

容如下:

    (一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要

提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释

义与相关内容。

    (二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金

的信息披露”章节。

    (三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文中

有关信息披露文件备案的描述。




                                            91
                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



    (四)更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机

构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。




                                                                  华夏基金管理有限公司

                                                               二○一九年十月二十一日




                                          92
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈