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华夏沪深300ETF联接A(000051)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2009-07-10 管理人:华夏基金... 基金经理:赵宗庭 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏沪深300ETF联接:华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)

公告日期:2019-10-21

华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
               招募说明书(更新)


               2019 年 10 月 21 日公告




          基金管理人:华夏基金管理有限公司

          基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                        华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)




                                      重要提示


    华夏沪深300指数证券投资基金经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]531号文核

准募集,基金合同于2009年7月10日正式生效。根据基金管理人2012年12月21日刊登的《华

夏基金管理有限公司关于华夏沪深300指数证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》,华

夏沪深300指数证券投资基金自2012年12月25日转为华夏沪深300交易型开放式指数证券投

资基金联接基金(以下简称“本基金”),并相应修订基金合同条款。根据基金管理人2018

年1月31日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金合同的公告》及《关于华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接

基金增加C类基金份额类别的公告》,本基金自2018年2月2日起增加C类基金份额类别。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特

定风险等。本基金为华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称华夏沪深

300ETF)的联接基金,主要通过投资华夏沪深 300ETF 紧密跟踪标的指数的表现,因此本

基金的净值会因华夏沪深 300ETF 净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风

险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风

险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

    投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
                                          华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)




                                                                      目录
一、绪言........................................................................................................................................... 1

二、释义........................................................................................................................................... 1

三、基金管理人............................................................................................................................... 6

四、基金托管人............................................................................................................................. 14

五、相关服务机构......................................................................................................................... 18

六、基金的募集............................................................................................................................. 72

七、基金合同的生效..................................................................................................................... 72

八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 73

九、基金份额的非交易过户与转托管等业务 ............................................................................. 99

十、基金的投资........................................................................................................................... 100

十一、基金的业绩....................................................................................................................... 108

十二、基金的财产....................................................................................................................... 109

十三、基金资产的估值............................................................................................................... 110

十四、基金的收益与分配........................................................................................................... 114

十五、基金的费用与税收........................................................................................................... 116

十六、基金的会计与审计........................................................................................................... 118

十七、基金的信息披露............................................................................................................... 119

十八、风险揭示........................................................................................................................... 124

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 128

二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 130

二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 143

二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 155

二十三、其他应披露事项........................................................................................................... 157

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 158

二十五、备查文件....................................................................................................................... 158
                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)




                                     一、绪言


    《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)》(以下简

称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办

法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券

投资基金联接基金基金合同》(原《华夏沪深 300 指数证券投资基金基金合同》,以下简称

“基金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


                                     二、释义


    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

《基金合同》、基金合同: 《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

                         合同》及对其的任何有效的修订和补充。与基金募集、基金合同

                         生效等相关的内容仅适用于原华夏沪深 300 指数证券投资基金,




                                          1
                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



                      对变更后的华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接

                      基金不适用。

目标 ETF:            另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(简称

                      ETF),该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同,并且,该 ETF

                      的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金主要投资于该 ETF

                      以求达到投资目标。本基金以华夏沪深 300 交易型开放式指数证

                      券投资基金为目标 ETF。

ETF 联接基金:        是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,

                      紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采

                      用开放式运作方式的基金,简称联接基金。

中国:                中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、

                      澳门特别行政区及台湾地区)。

法律法规:            中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性

                      文件。

《基金法》:          《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。

《销售办法》:        《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订。

《运作办法》:        《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。

《信息披露办法》:    《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不

                      时做出的修订。

《证券法》:          《中华人民共和国证券法》及其不时做出的修订。

《流动性风险管理规    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

定》:                开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

                      其不时做出的修订。

元:                  中国法定货币人民币元。

基金或本基金:        华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

招募说明书:          《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募

                      说明书》及其更新。

基金产品资料概要:    指《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

                      产品资料概要》及其更新。




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                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



托管协议:              基金管理人与基金托管人签订的《华夏沪深 300 交易型开放式指

                        数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充。

发售公告:              《华夏沪深 300 指数证券投资基金基金份额发售公告》。

《业务规则》:          《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》。

中国证监会:            中国证券监督管理委员会。

银行监管机构:          中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构。

基金管理人:            华夏基金管理有限公司。

基金托管人:            中国工商银行股份有限公司。

基金份额持有人:        根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者。

基金代销机构:          符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销

                        业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为

                        办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构。

销售机构:              基金管理人及基金代销机构。

基金销售网点:          基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点。

登记结算业务:          基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账

                        户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立

                        并保管基金份额持有人名册等。

基金登记结算机构:      华夏基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金登

                        记结算业务的机构。

《基金合同》当事人:    受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的

                        法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

个人投资者:            符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然

                        人。

机构投资者:            符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法

                        注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、

                        事业法人、社会团体和其他组织。

合格境外机构投资者:    符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律

                        法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国

                        境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机



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                   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



                    构。



投资者:            个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中

                    国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称。

基金合同生效日:    基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请

                    法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确

                    认之日。

募集期:            自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限。

基金存续期:        《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间。

日/天:             公历日。

月:                公历月。

工作日:            上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

开放日:            销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。

T 日:              申购、赎回或办理其他基金业务的申请日。

T+n 日:            自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

认购:              在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为。

发售:              在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为。

申购:              基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基

                    金份额的行为。

赎回:              基金投资者根据基金销售网点规定的手续,要求基金管理人购回

                    基金份额的行为。

巨额赎回:          在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加

                    上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转

                    换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的

                    10%时的情形。

基金账户:          基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该

                    登记结算机构办理登记结算的开放式基金份额情况的账户。

交易账户:          各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基




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                     华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



                      金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。


转托管:              指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某

                      一交易账户转入另一交易账户的行为。

基金转换:            基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告规

                      定的条件,向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

                      的某一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基

                      金管理人管理的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为。

定期定额投资计划:    投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额

                      及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

                      户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。

基金收益:            基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有

                      期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。

基金资产总值:        基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收

                      的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值:        基金资产总值扣除负债后的净资产值。

基金资产估值:        计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程。

指定媒介:            中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。

流动性受限资产:      指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

                      予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆

                      回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

                      停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

                      因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

摆动定价机制:        指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的

                      方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

                      回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,

                      确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

不可抗力:            合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




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                                    三、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                       持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                                 62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                          13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                      13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                              10%
                            合计                               100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管



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                         华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。


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                         华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    张弘弢先生,硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理、

数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3

月28日至2016年3月28日期间)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012年8月9

日至2017年11月10日期间)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012

年8月21日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经

理(2014年12月23日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金经理(2015年1月13日至2017年11月10日期间)、MSCI中国A股交易型开

放式指数证券投资基金基金经理(2015年2月12日至2017年11月10日期间)、MSCI中国A股


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                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年2月12日至2017年11月10日期

间)、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017年12月27日至2019

年2月26日期间)等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金联接基金基金经理(2009年7月10日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资

基金基金经理(2012年12月25日起任职)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资

基金基金经理(2013年3月28日起任职)、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(2016年11月2日起任职)、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年11

月18日起任职)、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理(2016年12月29日起任职)、华夏睿

磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017年3月15日起任职)、华夏睿磐泰

兴混合型证券投资基金基金经理(2017年7月14日起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基

金基金经理(2017年12月6日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理(2017

年12月27日起任职)、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理(2019年2月27日起任职)。

    赵宗庭先生,对外经济贸易大学经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产

品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际资

产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司,现任数量投资部高级副

总裁,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2017年4月17日起任

职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年4月17日起任职)、华夏

野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2019年6月12日起任职)。

    历任基金经理:2009年7月10日至2017年3月24日期间,方军先生任基金经理。

    3、本公司量化投资决策委员会

    主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

    2、办理基金备案手续。

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。


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   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

   6、编制中期和年度基金报告。

   7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

   9、召集基金份额持有人大会。

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

   1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

   2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反《证券法》行为的发生。

   3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券;

   (2)违反规定向他人贷款或提供担保;

   (3)从事承担无限责任的投资;

   (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

   (5)向基金管理人、基金托管人出资;

   (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

   (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止从事的其他行为。

   4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

   (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

   (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

   (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。


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    5、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

    1、控制环境

    良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控

制文化。

    (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

    (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

    (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。

    2、风险评估

    公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

    3、控制活动



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    公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

       (1)投资控制制度

       投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金

经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组

在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执

行。

       ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交

易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

       ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负

责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责

确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要

经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易

执行。

       ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投

资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

    ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

       ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监

控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

       (2)会计控制制度

    ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

    ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

    ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

       ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

       (3)技术系统控制制度




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    为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全

管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

的制度。

    (4)人力资源管理制度

    公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,

确保人力资源的有效管理。

    (5)监察制度

    公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

    (6)反洗钱制度

    公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和

反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全

反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保

依法切实履行金融机构反洗钱义务。

    4、信息沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的

人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层

级具有不同的权限。

    5、内部监控

    公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控

制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经

营管理活动的有效运行。

    6、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                                   四、基金托管人


   (一)基金托管人基本情况

   名称:中国工商银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   成立时间:1985 年 11 月 22 日

   法定代表人:陈四清

   注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

   联系电话:010-66105799

   联系人:郭明

   (二)主要人员情况

       截至 2019 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 213 人,平均年龄 33 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。

   (三)基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 6 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 977 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最

多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

   (四)基金托管人的内部控制制度



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    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控

制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表

明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也

证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水

平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。


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    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演

练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定


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地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。




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                              五、相关服务机构


(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:张德根

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号



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法定代表人:刘连舸

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏


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网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市北京东路 689 号

法定代表人:高国富

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国民生银行股份有限公司


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住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(12)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(13)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680


                                        21
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联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(14)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:王笑

网址:http://www.bosc.cn/

客户服务电话:95594

(15)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(16)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:95574


                                        22
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(17)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.srcb.com

客户服务电话:021-962999

(18)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

法定代表人:王金山

电话:010-89198762

传真:010-89198678

联系人:鲁娟

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(19)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(20)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座


                                        23
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法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(21)浙商银行股份有限公司

住所:杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

办公地址:浙江省杭州市下城区延安路 368 号

法定代表人:沈仁康

电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(22)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

电话:0769-22865177

传真:0769-23156406

联系人:林柳阳

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(23)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576


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联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(24)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:95302

(25)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(26)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)


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(27)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:www.hkbchina.com

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(28)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:95319

(29)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(30)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号


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法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(31)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(32)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(33)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027


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联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(34)西安银行股份有限公司

住所:陕西省西安市高新路 60 号

办公地址:陕西省西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

电话:029-88992881

传真:029-88992475

联系人:白智

网址:www.xacbank.com

客户服务电话:400-869-6779

(35)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(36)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)


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(37)长沙银行股份有限公司

住所:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

法定代表人:朱玉国

电话:0731-89736250

传真:0731-89736250

联系人:于立娜

网址:www.bankofchangsha.com

客户服务电话:40067-96511

(38)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(39)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(40)华融湘江银行股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

法定代表人:张永宏


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电话:0731-89828592

传真:0731-89828806

联系人:曾玉姣

网址:www.hrxjbank.com.cn

客户服务电话:0731-96599

(41)中原银行股份有限公司

住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

法定代表人:窦荣兴

电话:0371-85517710

传真:0371-85519869

联系人:牛映雪

网址:www.zybank.com.cn

客户服务电话:95186

(42)招商银行股份有限公司招赢通平台

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:https://fi.cmbchina.com/home

客户服务电话:95555

(43)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

住所:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

法定代表人:章伟东

电话:0575-81103096

传真:0575-81168501

联系人:朱江良


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网址:www.borf.cn

客户服务电话:400-88-96596

(44)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(45)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

电话:010-82050520

传真:010-82086110

联系人:阮志凌

网址:www.9ifund.com

客户服务电话:400-158-5050

(46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(47)和讯信息科技有限公司


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住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(48)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

电话:025-66046166 转 837

联系人:孙平

网址:www.huilinbd.com

客户服务电话:025-66046166

(49)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(50)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702


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传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(51)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(52)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(53)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com


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客户服务电话:400-700-9665

(54)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(55)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(56)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(57)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室


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办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:www.jincheng-fund.com

客户服务电话:400-068-0058

(58)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

电话:010-85097570

传真:010-85097308

联系人:余永键

网址:www.harvestwm.cn

客户服务电话:400-021-8850

(59)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(60)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713


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传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(61)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:www.snjijin.com

客户服务电话:95177

(62)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(63)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com


                                        36
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    客户服务电话:400-101-9301

    (64)深圳宜投基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

    法定代表人:华建强

    电话:0755-23919681

    传真:0755-88603185

    联系人:马文静

    网址:www.yitfund.com

    客户服务电话:400-895-5811

    (65)北京晟视天下投资管理有限公司

    住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

    电话:010-58170806

    传真:010-58170910

    联系人:蒋煜

    网址:www.shengshiview.com.cn

    客户服务电话:010-58170761

    (66)北京钱景基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    电话:010-57418829

    传真:010-57569671

    联系人:魏争

    网址:www.niuji.net

    客户服务电话:400-893-6885

    (67)北京唐鼎耀华基金销售有限公司


                                             37
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住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

电话:010-85932810

联系人:王丽敏

网址:https://www.tdyhfund.com/

客户服务电话:400-819-9868

(68)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(69)海银基金销售有限公司

住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:惠晓川

电话:021-80134149

传真:021-80133413

联系人:秦琼

网址:www.fundhaiyin.com

客户服务电话:400-808-1016

(70)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁


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    网址:www.jfcta.com

    客户服务电话:400-021-9898

    (71)天津国美基金销售有限公司

    住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287984

    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    网址:www.gomefund.com

    客户服务电话:400-111-0889

    (72)上海大智慧基金销售有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    法定代表人:申健

    电话:18918353003

    传真:021-20219923

    联系人:宋楠

    网址:https://www.wg.com.cn/

    客户服务电话:021-20292031

    (73)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    电话:010-60619607

    传真:010-62676582

    联系人:付文红

    网址:www.xincai.com


                                             39
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客户服务电话:010-62675369

(74)北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

法定代表人:许宁

电话:010-85610733

传真:010-85622351

联系人:彭雪琳

网址:https://www.htfund.com/

客户服务电话:400-829-1218

(75)济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人:杨健

电话:010-65309516

传真:010-65330699

联系人:李海燕

网址:www.jianfortune.com

客户服务电话:400-673-7010

(76)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

电话:021-50712782

传真:021-50710161

联系人:徐亚丹

网址:www.520fund.com.cn

客户服务电话:400-821-0203

(77)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402


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(750000)

   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)

   法定代表人:程刚

   电话:010-58160168

   传真:010-58160173

   联系人:张旭

   网址:www.fengfd.com

   客户服务电话:400-810-5919

   (78)上海联泰资产管理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

   办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

   法定代表人:燕斌

   电话:15201924977

   传真:021-52975270

   联系人:兰敏

   网址:www.66zichan.com

   客户服务电话:400-166-6788

   (79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:李春光

   电话:0411-88891212-317

   传真:0411-84396536

   联系人:张晓辉

   网址:www.haojiyoujijin.com

   客户服务电话:400-0411-001

   (80)上海汇付金融服务有限公司

   住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

   办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

   法定代表人:冯修敏


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电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(81)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:www.jiyufund.com.cn

客户服务电话:400-820-5369

(82)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zhongzhengfund.com

客户服务电话:400-6767-523

(83)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖


                                         42
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网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

(84)深圳富济基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(85)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(86)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(87)和耕传承基金销售有限公司


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   住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

房间

   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:王旋

   电话:0371-85518396

   传真:0371-85518397

   联系人:胡静华

   网址:www.hgccpb.com

   客户服务电话:4000-555-671

   (88)奕丰基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   电话:0755-89460507

   传真:0755-21674453

   联系人:叶健

   网址:www.ifastps.com.cn

   客户服务电话:400-684-0500

   (89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

   法定代表人:钱昊旻

   电话:010-59336519

   传真:010-59336500

   联系人:孙雯

   网址:www.jnlc.com

   客户服务电话:4008-909-998

   (90)中民财富基金销售(上海)有限公司

   住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

   办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层


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法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(91)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:www.jfzinv.com

客户服务电话:400-930-0660

(92)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层

法定代表人:许欣

电话:021-68609600-5905

传真:021-33830351

联系人:屠帅颖

网址:www.qiangungun.com

客户服务电话:400-700-9700

(93)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话:18511290872

传真:010-59013828


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    联系人:邵玉磊

    网址:www.wanjiawealth.com

    客户服务电话:010-59013842

    (94)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

    法定代表人:张皓

    电话:010-60833754

    传真:0755-83217421

    联系人:刘宏莹

    网址:www.citicsf.com

    客户服务电话:400-990-8826

    (95)国泰君安证券股份有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    电话:021-38676161

    传真:021-38670161

    联系人:芮敏祺

    网址:www.gtja.com

    客户服务电话:95521

    (96)中信建投证券股份有限公司

    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    客户服务电话:95587

    传真:010-65182261

    联系人:权唐

    网址:www.csc108.com


                                            46
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(97)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(98)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:95565

(99)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(100)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


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法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(101)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

(102)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(103)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224


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联系人:陈宇

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:95523、400-889-5523

(104)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(105)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(106)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517


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(107)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(108)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:95351

(109)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:95322

(110)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层


                                        50
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    法定代表人:冯鹤年

    电话:010-85127609

    传真:010-85127641

    联系人:韩秀萍

    网址:www.mszq.com

    客户服务电话:95376

    (111)国元证券股份有限公司

    住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    法定代表人:蔡咏

    电话:0551-62257012

    传真:0551-62272100

    联系人:祝丽萍

    网址:www.gyzq.com.cn

    客户服务电话:95578

    (112)渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

    法定代表人:王春峰

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    联系人:蔡霆

    网址:www.ewww.com.cn

    客户服务电话:400-651-5988

    (113)华泰证券股份有限公司

    住所:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    电话:0755-82492193


                                            51
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传真:0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(114)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:95573

(115)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(116)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn


                                         52
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   客户服务电话:95309

   (117)东吴证券股份有限公司

   住所:苏州工业园区翠园路 181 号

   办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

   法定代表人:范力

   电话:0512-65581136

   传真:0512-65588021

   联系人:方晓丹

   网址:www.dwzq.com.cn

   客户服务电话:95330

   (118)信达证券股份有限公司

   住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   法定代表人:张志刚

   电话:010-63081000

   传真:010-63080978

   联系人:尹旭航

   网址:www.cindasc.com

   客户服务电话:95321

   (119)东方证券股份有限公司

   住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、

39 层、40 层

   法定代表人:潘鑫军

   电话:021-63325888

   传真:021-63326729

   联系人:孔亚楠

   网址:www.dfzq.com.cn

   客户服务电话:95503

   (120)方正证券股份有限公司


                                           53
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住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(121)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(122)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(123)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发


                                        54
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电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(124)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(125)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(126)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾


                                        55
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网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(127)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(128)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(129)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(130)浙商证券股份有限公司


                                        56
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住所:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(131)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(132)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(133)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅


                                        57
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电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(134)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:0731-84403439

联系人:郭静

网址:www.cfzq.com

客户服务电话:95317

(135)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(136)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静


                                        58
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网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(137)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(138)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(139)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(140)恒泰证券股份有限公司


                                        59
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   住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

   办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

   法定代表人:庞介民

   电话:021-68405273

   传真:021-68405181

   联系人:张同亮

   网址:www.cnht.com.cn

   客户服务电话:400-196-6188

   (141)国盛证券有限责任公司

   住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

   法定代表人:徐丽峰

   电话:0791-86283372、15170012175

   传真:0791-86281305

   联系人:占文驰

   网址:www.gszq.com

   客户服务电话:956080

   (142)华西证券股份有限公司

   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   法定代表人:杨炯洋

   电话:010-58124967

   传真:028-86150040

   联系人:谢国梅

   网址:www.hx168.com.cn

   客户服务电话:95584

   (143)申万宏源西部证券有限公司

   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(830002)


                                           60
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法定代表人:韩志谦

电话:0991-2307105

传真:0991-2301927

联系人:王怀春

网址:www.hysec.com

客户服务电话:400-800-0562

(144)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315125

联系人:许曼华

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(145)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(146)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉


                                        61
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网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(147)华林证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

电话:0755-83255199

传真:0755-82707700

联系人:胡倩

网址:www.chinalin.com

客户服务电话:400-188-3888

(148)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(149)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(150)华福证券有限责任公司


                                        62
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住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:95547

(151)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(152)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(153)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-63898427


                                        63
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传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

网址:www.shhxzq.com

客户服务电话:400-820-5999

(154)五矿证券有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

法定代表人:黄海洲

电话:0755-82545596

传真:0755-23907062

联系人:濮耘瑶

网址:www.wkzq.com.cn

客户服务电话:400-184-0028

(155)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

(156)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748

联系人:牟冲

网址:www.ubssecurities.com


                                        64
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    客户服务电话:400-887-8827

    (157)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-88320851

    传真:0755-82026942

    联系人:胡芷境

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (158)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

    法定代表人:林炳城

    电话:0755-82943755

    传真:0755-82960582

    联系人:罗艺琳

    网址:www.zszq.com

    客户服务电话:95329

    (159)西藏东方财富证券股份有限公司

    住所:拉萨市北京中路 101 号

    办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

    法定代表人:贾绍君

    电话:021-36533016

    传真:021-36533017

    联系人:王伟光

    网址: http://www.18.cn

    客户服务电话:95357

    (160)国融证券股份有限公司


                                             65
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住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:张智河

电话:010-83991719

传真:010-66412537

联系人:叶密林

网址:https://www.grzq.com

客户服务电话:95385

(161)联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(162)江海证券有限公司

住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

联系人:姜志伟

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(163)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058


                                        66
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传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(164)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(165)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(166)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com


                                        67
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客户服务电话:400-0099-886

(167)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(168)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:95390

(169)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(170)万和证券股份有限公司

住所:海口市南沙路 49 号通信广场二楼


                                        68
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办公地址:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

法定代表人:王宜四

电话:0755-82830333

传真:0755-25170807

联系人:郭东彤

网址:www.wanhesec.com

客户服务电话:4008-882-882

(171)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(172)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235

传真:010-88321763

联系人:唐昌田

网址:www.tpyzq.com

客户服务电话:400-665-0999

(173)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611


                                        69
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传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

(174)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:www.lczq.com

客户服务电话:400-620-6868

(175)华瑞保险销售有限公司

住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

法定代表人:路昊

电话:021-68595698

传真:021-68595766

联系人:茆勇强

网址:www.huaruisales.com

客户服务电话:400-111-5818

(176)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人:马永谙

电话:13752528013

传真:021-50701053

联系人:卢亚博

网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx


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   客户服务电话:400-080-8208

   (177)阳光人寿保险股份有限公司

   住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

   办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

   法定代表人:李科

   电话:010-85632771

   传真:010-85632773

   联系人:王超

   网址:http://fund.sinosig.com/

   客户服务电话:95510

   (178)中国人寿保险股份有限公司

   住所:中国北京市西城区金融大街 16 号

   办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号

   法定代表人:王滨

   电话:010-63631536

   传真:010-66222276

   联系人:柳亚卿

   网址:www.e-chinalife.com

   客户服务电话:95519

   基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少销售机构。销售机构可以

根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记结算机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所


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    名称:北京市天元律师事务所

    住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    法定代表人:朱小辉

    联系电话:010-57763888

    传真:010-57763777

    联系人:李晗

    经办律师:吴冠雄、李晗

    (四)会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:单峰、赵雪

    经办注册会计师:单峰、赵雪


                                   六、基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2009 年 6 月 18 日证监许可[2009]531 号文核准。

    本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。

    本基金募集期间按照每份基金份额面值 1.00 元人民币进行募集。

    本基金于 2009 年 7 月 6 日至 2009 年 7 月 8 日公开募集。

    本基金募集期共募集 24,771,957,170.09 份基金份额,有效认购户数为 356,985 户。


                                七、基金合同的生效


    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2009 年 7 月 10 日正式生效。

自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。



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                       八、基金份额的申购、赎回与转换


    (一)本基金与目标 ETF 的联系与区别

    本基金为华夏沪深 300ETF 的联接基金。本基金主要投资于华夏沪深 300ETF 以求达到

投资目标,华夏沪深 300ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致,投资目标相似。

    在投资方法上,本基金为目标 ETF 的联接基金,主要通过投资于目标 ETF 来跟踪标的

指数;本基金的目标 ETF 主要采用复制法来跟踪标的指数。

    在交易方式上,本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申购、赎回;本

基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金,目标 ETF 的投资者可以在二级市场

上买卖 ETF,也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎

回 ETF。

    本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异,可能引发差异的因素主要包括:

    1、法律法规对投资比例的要求。本基金作为普通的开放式基金,需将不低于资金资产

净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;目标 ETF 不受上述投资比例

的限制。

    2、申购赎回的影响。本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定

影响;目标 ETF 根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理申购、赎回业务,申购赎回对

基金净值的影响较小。

    (二)基金份额的类别

    本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资

者申购时收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计

提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份

额净值和基金份额累计净值。

    根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基

金托管人协商,增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止

现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告

并报中国证监会备案。

    (三)申购与赎回场所

    1、直销机构

    本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分



                                          73
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公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

    (1)北京分公司

    地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)

    电话:010-88087226

    传真:010-88066028

    (2)北京东中街投资理财中心

    地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)

    电话:010-64185183

    传真:010-64185180

    (3)北京科学院南路投资理财中心

    地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

    电话:010-82523198

    传真:010-82523196

    (4)北京东四环投资理财中心

    地址:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025)

    电话:010-85869755

    传真:010-85869575

    (5)北京望京投资理财中心

    地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102)

    电话:010- 64709882

    传真:010- 64702330

    (6)上海分公司

    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120)

    电话:021-58771599

    传真:021-58771998

    (7)上海静安嘉里投资理财中心

    地址:上海市静安区南京西路1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元(200040)

    电话:021-60735022

    传真:021-60735010

    (8)深圳分公司


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    地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038)

    电话:0755-82033033

    传真:0755-82031949

    (9)南京分公司

    地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)

    电话:025-84733916

    传真:025-84733928

    (10)杭州分公司

    地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)

    电话:0571-89716606

    传真:0571-89716611

    (11)广州分公司

    地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623)

    电话:020-38461058

    传真:020-38067182

    (12)广州天河投资理财中心

    地址:广州市天河区珠江西路5号5306房(510623)

    电话:020-38460001

    传真:020-38067182

    (13)成都分公司

    地址:成 都市高新区交子大道 177号中 海国际中心B座 1栋1单元 14 层1406-1407 号

(610000)

    电话:028-65730073

    传真:028-86725411

    (14)电子交易

    本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。

    2、代销机构

    本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中


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“(一)销售机构”的相关描述。

    投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公

示。

    (四)申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    本基金的开放日通常为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停

申购、赎回等业务时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。具体业务办理时间

以销售机构公布时间为准。

    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申

购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。

    2、申购、赎回的开始时间

    本基金 A 类基金份额已于 2009 年 7 月 31 日起开始办理日常赎回业务,于 2009 年 8 月

7 日起开始办理日常申购及基金转换等业务;本基金 C 类基金份额已于 2018 年 2 月 2 日起

开始办理日常申购、赎回、转换转入、定期定额申购业务。

    (五)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算。

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    3、赎回遵循“先进先出”的原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    4、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自

行选择基金份额类别。

    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    6、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

    7、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告。

    (六)申购与赎回的数额限制

    1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额


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                       华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



为1.00元(含申购费),每次赎回申请不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎

回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。

具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

    2、投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额、每次

最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额

余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和

赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告。

    (七)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机

构提出申购或赎回的申请。

    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请

时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

    2、申购和赎回申请的确认

    T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金登记结算机构在 T+1 日内为投资者对该交

易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者应向销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申购与赎回的成交情况。

    基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到

申购申请。申购的确认以基金登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。

    3、申购和赎回的款项支付

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不

成功或无效,申购款项将退回投资者账户。

    投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金登记结算机构及其相关基金销售

机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情

形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。


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    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公告。

    (八)申购费与赎回费

    1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    (1)对于 A 类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,

具体如下:

                      申购金额(含申购费)                  前端申购费率

                           100 万元以下                         1.2%

             100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下           0.9%

             500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下          0.6%

                  1000 万元以上(含 1000 万元)           每笔 1,000.00 元

    (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。

    2、本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费,本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎

回基金份额时收取。

    (1)A 类基金份额赎回费率如下:

                                持有期限                       赎回费率

                                7 天以内                         1.5%

                       7 天以上(含 7 天)-1 年以内              0.5%

                            1年以上(含1年)                       0

    (2)C 类基金份额的赎回费率如下:

    赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费,持有满 7 天以上(含 7 天)的,赎

回费为 0。

    (3)对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份

额持有满 7 天以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基

金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

    3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒介公告。

    4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的

投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法



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规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    (九)申购份额与赎回金额的计算方式

    1、申购份额的计算

    (1)当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

            净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

            前端申购费用=申购金额-净申购金额

            申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

            前端申购费用=固定金额

            净申购金额=申购金额-前端申购费用

            申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

            申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.230 元。若三笔申购金额分别为 1,000 元、100

万元、500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下:

                                          申购1      申购2        申购3

              申购金额(元,a)          1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

              适用前端申购费率(b)         1.2%         0.9%         0.6%

              净申购金额(c=a/(1+b)) 988.14      991,080.28 4,970,178.93

              前端申购费(d=a-c)           11.86     8,919.72    29,821.07

              T日A类基金份额净值(e)       1.230        1.230        1.230

              申购份额(f=c/e)            803.37   805,756.33 4,040,795.88

    若申购金额为 1000 万元,则申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如下:

                                                        申购4
                        申购金额(元,a)            10,000,000.00


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                        前端申购费(b)                   1,000.00
                        净申购金额(c=a-b)           9,999,000.00
                        T日A类基金份额净值(d)              1.230
                        申购份额(e=c/d)             8,129,268.29
    例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.250 元,投资者申购金额为 5,000,000.00 元,

则申购获得的 C 类基金份额计算如下:

            申购份额=5,000,000.00/1.250=4,000,000.00 份

    2、赎回金额的计算

    当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

            赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

            赎回费用=赎回总金额×赎回费率

            净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日 A

类基金份额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

            赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

            净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

    例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额,持有 2 年,该日 A 类基

金份额净值为 1.225 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元

    例五:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,持有期限 5 天,该日 C 类

基金份额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

            赎回费用=12,500.00×1.5%=187.50元

            净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元

    3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日基

金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适

当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四

舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    (十)申购和赎回的登记结算

    投资者申购基金成功后,基金登记结算机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记结



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算手续,投资者自 T+2 日(含该日)起有权赎回该部分基金份额。

    投资者赎回基金成功后,基金登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记结

算手续。

    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记结算办理时间进行调整,但不得

实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公告。

    (十一)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:

    1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

    2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算。

    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值 50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

    4、本基金的目标 ETF 暂停估值。

    5、本基金的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌,且基金管理人认为有必要暂停本

基金申购的。

    6、因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券即将上市或进行权益分派等原

因,使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。

    7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产

生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益。

    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。

    9、个别投资者的申购、赎回过于频繁,导致基金的交易费用和变现成本增加,或使得

基金管理人无法顺利实施投资策略,继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生

损害。

    10、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

    发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 8 项暂停申购情形时,

基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

    (十二)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延

缓支付赎回款项:

    1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项。


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    2、证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值 50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款

项。

    4、本基金的目标 ETF 暂停估值。

    5、本基金的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌,且基金管理人认为有必要暂停本

基金赎回的。

    6、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本基

金的现金支付出现困难。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,

基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

    同时,在出现上述第 6 的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,但延缓期

限不得超过 20 个工作日,并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能

未获受理部分予以撤销。

    暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在

指定媒介公告。

    (十三)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数

后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

10%时,即认为发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回


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程序执行。

    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份

额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个

基金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选

择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的

价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎

回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 40%以上的大额

赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部

投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可

以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:

    ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资

人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额

40%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。

    ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回

申请(包括单个投资人超过基金总份额 40%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)

都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

    (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指

定媒介刊登公告。

    本基金连续 2 个开放日以上(含 2 日)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂

停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个

工作日,并应当在指定媒介公告。

    (十四)重新开放申购或赎回的公告

    如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放


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申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。

    如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金

管理人应提前 2 日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购

或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。

    如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次。当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基

金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回

的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

    (十五)基金份额的转换

    1、基金转换的原则

    (1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

    (2)基金转换以份额为单位进行申请。

    (3)基金转换采取“未知价”法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入

基金的份额净值为基准进行计算。

    (4)投资者T日申请基金转换后,T+1日可获得确认。

    (5)除另有规定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

    (6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基

金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的

比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择

和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

    (7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于

可申购状态。

    由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资

者应参照各代销机构的具体规定。

    基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前2个

工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。

    2、暂停基金转换的情形及处理

    出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。


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    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接

受该基金份额的转出申请。

    (4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

    (5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

    (6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。

    (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊

登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊

登重新开放基金转换的公告。

    3、转换费

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金


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    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。


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    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。


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    业务举例:详见“4、业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    4、业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00



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     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                        6.00
     转换金额(F=C-E)                                                       1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                         2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                                 1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                        5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                     913.89
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                     费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.00
     转换金额(F=C-E)                                                       1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                                   0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                                 1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                       0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                     918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                     费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                       1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,939,000.00



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     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,183,846.15
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                      6.00
     转换金额(F=C-E)                                                      1,194.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                    1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                   796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

                         项目                                   费用计算
     赎回份额(K)                                                           796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                  1.300




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     赎回总金额(M=K*L)                                                     1,034.80
     赎回费用(N)                                                               0.00
     适用后端申购费率(O)                                                      1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                                14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                     1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                     费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.50
     转换金额(F=C-E)                                                       1,293.50
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                     1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                     862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                     费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                         1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                                  35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                               9,157,143.95
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金




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前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                                     0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                         0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                              1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                               9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金

适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                              1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                              1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                               9,184,230.77
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%



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     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                          项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

                          项目                                  费用计算
     赎回份额(K)                                                     7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                  1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                              10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                              0.00
     适用后端申购费率(O)                                                     1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                         141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                              10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00




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     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                               8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                      25.45
     转换金额(J=C-I)                                                       1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                         2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                                 1,168.71
     转入基金费用(M=J-L)                                                       5.84
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                             1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                     899.01
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.8%


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       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                      25.45
       转换金额(J=C-I)                                                       1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                                   0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                                 1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                       0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                             1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                     903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                   费用计算
       转出份额(A)                                                      10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
       适用后端申购费率(G)                                                      1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                                 254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                                  11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                       1,000.00
       净转入金额(L=J-K)                                                11,744,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                               9,034,231.52
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                   费用计算
       转出份额(A)                                                      10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%



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     赎回费(E=C*D)                                                        60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                                 254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                                  11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                               9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                      17.39
     转换金额(J=C-I)                                                        1,282.61
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                      1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                     855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     赎回份额(O)                                                             855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                    1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                      1,111.59
     赎回费率(R)                                                               0.5%




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     赎回费(S=Q*R)                                                              5.56
     适用后端申购费率(T)                                                       1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                                15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                      1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                              6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                            1.100
     适用后端申购费率(G)                                                       1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                            10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                      16.89
     转换金额(J=C-I)                                                        1,183.11
     转入基金费用(K)                                                            0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                      1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                             1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                     788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金费用(D)                                                           0.00
     转换金额(E=C-D)                                                        1,200.00
     销售服务费率(F)                                                           0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                       2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                                1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                                  1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                      22.14



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     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                             1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                     906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                           0.00
     转换金额(E=C-D)                                                  12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                           0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                    1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                                13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                                11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                             1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                               9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                              1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,200.00
     转出基金费用(D)                                                            0.00
     转换金额(E=C-D)                                                        1,200.00
     转入基金费用(F)                                                            0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                      1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                             1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                     800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

                           项目                                    费用计算



                                            98
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     赎回份额(J)                                                             800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                    1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                      1,040.00
     赎回费率(M)                                                               0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                             5.20
     适用后端申购费率(O)                                                       1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                                11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                      1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       1.30
     转换金额(F=C-E)                                                        1,298.70
     转入基金费用(F)                                                           0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                      1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                             1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                     865.80


                  九、基金份额的非交易过户与转托管等业务


    (一)基金的非交易过户

    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

    基金登记结算机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构认可的、符合法

律法规的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金

份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福

利性质的基金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份

额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述

何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的

投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料。

    基金登记结算机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。



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    对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

    (二)转托管

    基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则。

    (三)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在具体公告或

更新的招募说明书中确定。

    (四)基金的冻结与解冻

    基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结

算机构认可的、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分

产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。

    (五)未来,若条件允许,在不损害持有人利益的前提下,本基金可在交易所交易、进

行场内申购、赎回,不需召开持有人大会。


                                  十、基金的投资


    (一)投资目标

    采用指数化投资方式,追求对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报及

适当的其他收益。

    (二)投资范围

    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标,基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的(如股票指数期货等金融产

品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    正常情况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

未确认的目标 ETF 份额可计入在内)。基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%。

    (三)投资理念

    未来,我国将继续保持平稳较快发展,中国经济以及资本市场仍然面临良好的发展前景,

而指数化投资可以以最低的成本和较低的风险获取市场平均水平的长期回报。




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    标的指数具有良好的市场代表性、流动性与蓝筹特征,通过投资于目标 ETF 基金份额、

标的指数成份股、备选成份股等,以有效控制基金跟踪偏离度和跟踪误差,从而满足投资者

多样化的投资需求,并力争在长期内为投资者带来较好的投资回报。

    (四)投资策略

    本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF 的份额。根据投资者申

购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流

动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标

的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回之

间的套利,以增强基金收益。在目标 ETF 上市之前,本基金可以股票和现金特殊申购目标

ETF 基金份额。

    如法律法规或中国证监会允许,本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或标

的指数成份股相关的金融产品,投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融

产品的,需将有关投资方案通知基金托管人,并在报中国证监会备案后公告。

    未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

    本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超

过 4%。

    (五)投资程序

    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

    1、研究:基金经理小组、研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等

外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性

分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。

    2、投资决策:投资决策委员会依据研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策

会议,决策相关事项。基金经理小组根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的

日常决策。

    3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理小组构建组合。在追求跟踪误

差和偏离度最小化的前提下,基金经理小组将采取适当的方法,以降低买入成本、控制投资

风险。

    4、交易执行:交易管理部负责具体执行交易,同时履行一线监控的职责。


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    5、投资绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报

告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基

金经理小组可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

    6、组合监控与调整:基金经理小组将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流

动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行

监控和调整,密切跟踪标的指数。

    (六)投资限制

    1、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门修改或取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可

相应调整投资禁止行为的规定,不受上述规定的限制。

    2、投资组合限制

    本基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报

的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

    (2)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定。

    (3)本基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (4)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。


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    (5)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

    (6)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定。

    (7)相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制。

    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门修改或取消上述限制的,履行适当程序后,

本基金可相应调整投资组合限制的规定,不受上述限制。

    除第(3)、(4)、(5)项另有约定外,由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变

动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购赎回、目标 ETF

未上市或二级市场交易停牌等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比

例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。但法律法规、

基金合同另有规定的从其规定。

    (七)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+1%(指年收益率,评价时应按

期间折算)。

    沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制

的沪深两市统一指数,其流动性高,可投资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力

的一批优质企业的整体状况,适合作为本基金的标的指数。

    如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数的编制及发布、或沪深 300 指数由其他

指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300 指数不宜继续作为标的指

数,或市场有其他更适合投资的指数,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,

变更本基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时

公告。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

    若基金变更投资比例范围约定,基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成,

无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。

    (八)风险收益特征

    本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

    (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法


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    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。

    2、有利于基金资产的安全与增值。

    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益。

    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人

的利益。

    (十)基金的融资融券

    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

    (十一)目标 ETF 发生相关变更情形的处理方式

    目标 ETF 出现下述情形之一的,本基金可在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接

基金变更为直接投资该标的指数的指数基金;若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指

数的指数基金,则本基金将本着维护投资者合法权益的原则,履行适当的程序后可选取其他

合适的指数作为标的指数。相应地,基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分,或将变

更标的指数,届时将由基金管理人另行公告。

    1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现。

    2、目标 ETF 终止上市。

    3、目标 ETF 基金合同终止。

    4、目标 ETF 与其他基金进行合并。

    5、目标 ETF 的基金管理人发生变更。

    6、中国证监会规定的其他情形。

    (十二)基金投资组合报告

    以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                              占基金总资产的比
 序号                     项目                           金额(元)
                                                                                    例(%)
   1       权益投资                                         144,479,039.34                       0.86
           其中:股票                                       144,479,039.34                       0.86
   2       基金投资                                      15,458,629,191.63                  92.46
   3       固定收益投资                                     616,402,000.00                       3.69
           其中:债券                                       616,402,000.00                       3.69
                资产支持证券                                              -                         -
   4       贵金属投资                                                     -                         -



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   5       金融衍生品投资                                                       -                          -
   6       买入返售金融资产                                                     -                          -
           其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                                -                          -
           资产
   7       银行存款和结算备付金合计                               481,121,555.84                        2.88
   8       其他各项资产                                             18,105,834.47                       0.11
   9       合计                                                16,718,737,621.28                  100.00
5.2 期末投资目标基金明细

                                                                                              占基金
                             基金类     运作方                                                资产净
  序号        基金名称                                   管理人            公允价值
                               型         式                                                  值比例
                                                                                              (%)
              华夏沪深                  交易型         华夏基金管
      1                      股票型                                    15,458,629,191.63        94.55
              300ETF                    开放式         理有限公司
      2              -          -          -               -                              -         -
      3              -          -          -               -                              -         -
      4              -          -          -               -                              -         -
      5              -          -          -               -                              -         -
      6              -          -          -               -                              -         -
      7              -          -          -               -                              -         -
      8              -          -          -               -                              -         -
      9              -          -          -               -                              -         -
   10                -          -          -               -                              -         -
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                                          占基金资产净值
 代码                    行业类别                              公允价值(元)
                                                                                            比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                                                3,567,709.20                   0.02
                                                                          3,758,557.25                   0.02
  B       采矿业

  C       制造业                                                         67,571,569.46                   0.41
  D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                                2,396,004.00                   0.01
  E       建筑业                                                          3,491,878.24                   0.02
  F       批发和零售业                                                    2,163,664.68                   0.01
  G       交通运输、仓储和邮政业                                          3,653,424.39                   0.02
  H       住宿和餐饮业                                                                -                        -
  I       信息传输、软件和信息技术服务业                                  6,624,990.50                   0.04
  J       金融业                                                         38,543,821.20                   0.24
  K       房地产业                                                        7,897,229.07                   0.05
  L       租赁和商务服务业                                                2,220,251.00                   0.01




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  M        科学研究和技术服务业                                                 78,012.00                   0.00
  N        水利、环境和公共设施管理业                                          287,895.03                   0.00
  O        居民服务、修理和其他服务业                                                     -                       -
  P        教育                                                                           -                       -
  Q        卫生和社会工作                                                     1,208,435.58                  0.01
  R        文化、体育和娱乐业                                                 1,015,597.74                  0.01
  S        综合                                                                           -                       -
           合计                                                            144,479,039.34                   0.88
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                          占基金资产净值
 序号         股票代码           股票名称           数量(股)           公允价值(元)
                                                                                              比例(%)
   1              601318         中国平安                 92,342          8,182,424.62                     0.05
   2              000651         格力电器                 94,246          5,183,530.00                     0.03
   3              000333         美的集团                 90,500          4,693,330.00                     0.03
   4              000858          五粮液                  38,045          4,487,407.75                     0.03
   5              600519         贵州茅台                  4,300          4,231,200.00                     0.03
   6              600036         招商银行                 87,900          3,162,642.00                     0.02
   7              000002          万科 A                  95,200          2,647,512.00                     0.02
   8              300498         温氏股份                 72,800          2,610,608.00                     0.02
   9              000001         平安银行             168,096             2,316,362.88                     0.01
  10              601166         兴业银行             124,000             2,267,960.00                     0.01
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                      占基金资产净值比例
 序号                      债券品种                          公允价值(元)
                                                                                              (%)
   1         国家债券                                              316,640,000.00                          1.94
   2         央行票据                                                           -                             -
   3         金融债券                                              299,762,000.00                          1.83
             其中:政策性金融债                                    299,762,000.00                          1.83
   4         企业债券                                                           -                             -
   5         企业短期融资券                                                     -                             -
   6         中期票据                                                           -                             -
   7         可转债(可交换债)                                                 -                             -
   8         同业存单                                                           -                             -
   9         其他                                                               -                             -
  10         合计                                                  616,402,000.00                          3.77
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                              占基金资产
      序号            债券代码         债券名称           数量(张)      公允价值(元)        净值比例
                                                                                                (%)
       1               199910         19 贴现国债           3,200,000    316,640,000.00             1.94



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                                    10
     2           180209          18 国开 09         1,700,000   170,051,000.00          1.04
     3           190201          19 国开 01         1,000,000    99,960,000.00          0.61
     4           100213          10 国开 13          300,000     29,751,000.00          0.18
     5                -              -                      -                 -             -
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.11.1 本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.3 本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.12 投资组合报告附注

5.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.12.3 其他资产构成

   序号                   名称                                     金额(元)
     1      存出保证金                                                                2,425,688.80
     2      应收证券清算款                                                                       -



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     3       应收股利                                                                              -
     4       应收利息                                                                 8,895,233.60
     5       应收申购款                                                               6,687,546.99
     6       其他应收款                                                                            -
     7       待摊费用                                                                              -
     8       其他                                                                          97,365.08
     9       合计                                                                    18,105,834.47
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                   十一、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

    华夏沪深300ETF联接A:
                                   净值增长                     业绩比较基
                        净值增长                  业绩比较基
     阶     段                     率标准差                     准收益率标      ①-③       ②-④
                          率①                    准收益率③
                                     ②                           准差④
2009 年 7 月 10 日至
 2009 年 12 月 31 日      -0.20%       1.60%           5.50%           2.06%      -5.70%        -0.46%
 2010 年 1 月 1 日至
 2010 年 12 月 31 日     -11.52%       1.51%         -10.89%           1.50%      -0.63%        0.01%
 2011 年 1 月 1 日至
 2011 年 12 月 31 日     -23.44%       1.24%         -22.76%           1.23%      -0.68%        0.01%
 2012 年 1 月 1 日至
 2012 年 12 月 31 日      9.47%        1.22%           8.18%           1.22%       1.29%        0.00%
 2013 年 1 月 1 日至
 2013 年 12 月 31 日      -5.00%       1.33%          -6.26%           1.32%       1.26%        0.01%
 2014 年 1 月 1 日至
 2014 年 12 月 31 日      50.64%       1.13%          50.08%           1.15%       0.56%        -0.02%
 2015 年 1 月 1 日至
                          8.88%        2.37%           6.30%           2.36%       2.58%        0.01%
 2015 年 12 月 31 日


                                            108
                        华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



2016 年 1 月 1 日至
                        -7.98%       1.31%          -9.72%           1.33%       1.74%        -0.02%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                       22.62%        0.60%          21.69%           0.61%       0.93%        -0.01%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                       -22.60%       1.27%         -23.04%           1.27%       0.44%        0.00%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                       26.12%        1.47%          26.21%           1.47%      -0.09%        0.00%
 2019 年 6 月 30 日
   华夏沪深300ETF联接C:
                                 净值增长                     业绩比较基
                      净值增长                  业绩比较基
    阶     段                    率标准差                     准收益率标      ①-③      ②-④
                        率①                    准收益率③
                                   ②                           准差④
2018 年 2 月 2 日至
                       -26.93%       1.31%         -26.73%           1.31%      -0.20%        0.00%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                       25.90%        1.48%          26.21%           1.47%      -0.31%        0.01%
 2019 年 6 月 30 日


                                 十二、基金的财产


   (一)基金资产总值

   基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基

金款以及其他投资所形成的价值总和。

   其构成主要有:

   1、银行存款及其应计利息。

   2、结算备付金及其应计利息。

   3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息。

   4、应收证券交易清算款。

   5、应收申购款。

   6、股票投资及其估值调整。

   7、债券投资及其估值调整和应计利息。

   8、权证投资及其估值调整。

   9、其他投资及其估值调整。

   10、其他资产等。

   (二)基金资产净值

   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

   (三)基金财产的账户




                                          109
                      华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



    本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并

以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管

账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机

构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因

基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金

托管人、基金登记结算机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权

人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定

处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消;

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。


                               十三、基金资产的估值


    (一)估值目的

    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产价值,依据经基金资产估值后确定的

基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。

    (二)估值日

    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非交易日。

    (三)估值对象

    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

    (四)估值程序

    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以

书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、

时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给

基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值方法




                                        110
                         华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)



    本基金按以下方式进行估值:

    1、目标 ETF 估值方法

    本基金投资的目标 ETF 按照估值日目标 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管理人认

为按上述基金份额净值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管

人协商后,按最能反映其公允价值的价格估值。

    2、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交

易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价值。

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价值。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。


                                           111
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    4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值。

    5、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金净值信息。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以

公布。

    (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

    基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净

值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

当错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误

偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估

值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,

有权向过错人追偿。

    关于差错处理,合同的当事人按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗


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力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方。

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估。


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    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构的交易数据的,由基金登记结

算机构进行更正。

    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%

时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

    (七)暂停估值的情形

    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

    3、本基金所投资的目标 ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值的。

    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

    5、中国证监会认定的其他情形。

    (八)特殊情形的处理

    1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理。

    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


                             十四、基金的收益与分配


    (一)基金收益的构成

    基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的

公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入

收益。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润为截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰




                                        114
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低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次分

配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供

分配利润计算截至日)的时间不得超过 15 个工作日,若《基金合同》生效不满 3 个月可不

进行收益分配。

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额(具体以届时的基金分红公

告为准)进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基

金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等

分配权。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在遵守法律法规的前提下,基金管理人、登记结算机构可对基金收益分配的有关业务规

则进行调整,并及时公告。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分

配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,基金管理人按法律法规

的规定公告。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用应由投资者自行承担。当投资者的现金红

利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记结算机构可将基金份额

持有人的现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值转为基金份额(具体以届时的基金分

红公告为准)。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                              十五、基金的费用与税收


    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金的销售服务费。

    (4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

费用。

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    (6)基金份额持有人大会费用。

    (7)基金的证券交易费用。

    (8)基金的银行汇划费用。

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数



                                           116
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    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (3)销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.3%。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出,经

登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(8)项费用根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用。

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托


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管费率、基金销售费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或

证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召

开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。

    (二)基金销售费用

    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(八)申购费与赎回费”与“(九)申

购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

    2、本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、

基金份额的申购、赎回与转换”中的“(十五)基金份额的转换”中的相关规定。

    (三)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


                              十六、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    4、会计制度执行国家有关会计制度。

    5、本基金独立建账、独立核算。

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表。

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。




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    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告。


                               十七、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及

时性、简明性和易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金




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认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更

新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理

人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

    (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    2、基金产品资料概要

    基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在

指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概

要。

    关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

    3、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    4、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    5、基金净值信息

    基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营

业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    6、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网


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点查阅或者复制前述信息资料。

    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季

度报告)

    基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载

在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    8、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    (2)《基金合同》终止、基金清算;

    (3)转换基金运作方式、基金合并;

    (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

    (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


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    (7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;

    (8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动;

    (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    (10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    (11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚;

    (12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大

关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

    (13)基金收益分配事项;

    (14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费

率发生变更;

    (15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    (16)本基金开始办理申购、赎回;

    (17)本基金发生巨额赎回并延期办理;

    (18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

    (19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    (20)基金份额的拆分;

    (21)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    (22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

    (23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

    9、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监

会。


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    10、清算报告

    基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在

指定报刊上。

    11、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

并予以公告。

    12、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家

报刊。

    为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,

按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资

决策有重大影响的信息。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

    (八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。




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                                  十八、风险揭示


    (一)投资于本基金的主要风险

    1、本基金的特有风险

    (1)联接基金风险

    本基金为 ETF 联接基金,基金资产主要投资于目标 ETF,在多数情况下将维持较高的

目标 ETF 投资比例,基金净值可能会随目标 ETF 的净值波动而波动,目标 ETF 的相关风险

可能直接或间接成为本基金的风险。

    (2)跟踪偏离风险

    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回

报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离:

    ①目标 ETF 与标的指数的偏离。

    ②基金买卖目标 ETF 时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。

    ③基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。

    ④基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。

    ⑤基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。

    ⑥基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。

    ⑦其他因素所产生的偏差。

    (3)与目标 ETF 业绩差异的风险

    本基金为目标 ETF 的联接基金,但由于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF 不同,

本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异。

    (4)其他投资于目标 ETF 的风险

    如目标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 参考 IOPV 决策和

IOPV 计算错误的风险、目标 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。

    2、市场风险

    证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。市

场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

    股票投资风险主要包括:

    (1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致

市场价格水平波动的风险。



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    (2)宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

    (3)上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会

导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

    债券投资风险主要包括:

    (1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

    (2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格

变化的风险。

    (3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导

致债券价格下降的风险。

    3、流动性风险

    在目标 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下,基金管理人可

能无法迅速、低成本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。

    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。

    在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接

受、赎回款项被延缓支付、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自

身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

    (1)基金申购、赎回安排

    投资人具体请参见基金合同“五、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金

份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金为 ETF 联接基金,投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金

的目标 ETF 可以在二级市场上买卖,也可以根据申购赎回清单进行申购赎回,通常情况下

流动性情况良好。但是在目标 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情况

下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合,可能会对基金赎回款项的支付

产生影响。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

    ①延期办理巨额赎回申请;


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    ②暂停接受赎回申请;

    ③延缓支付赎回款项;

    ④摆动定价;

    ⑤中国证监会认定的其他措施。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

    ①延期办理巨额赎回申请

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎

回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ②暂停接受赎回申请

    投资人具体请参见基金合同“五、基金份额的申购与赎回”中的“(十)暂停赎回或者

延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解

本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

    在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ③延缓支付赎回款项

    投资人具体请参见基金合同“五、基金份额的申购与赎回”中的“(十)暂停赎回或者

延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解

本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

    ④暂停基金估值

    投资人具体请参见基金合同“十三、基金资产估值”中的“(七)暂停估值的情形”,详

细了解本基金暂停估值的情形及程序。

    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。

    ⑤收取短期赎回费

    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全


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额计入基金财产。

    ⑥摆动定价

    当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性。

    当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资

组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公

平对待。

    ⑦中国证监会认定的其他措施。

    4、操作或技术风险

    相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统

故障等风险。

    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

    根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

    5、政策变更风险

    因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或投

资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

合而引起基金净值波动的风险等。

    6、其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力

之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

    (二)声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承


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担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其

收益或本金安全。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一

定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基

金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基

金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。


               十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    (一)《基金合同》的变更

    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:

    (1)更换基金管理人。

    (2)更换基金托管人。

    (3)转换基金运作方式(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)。

    (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外。

    (5)变更基金类别。

    (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的

除外)。

    (7)变更基金份额持有人大会召开程序。

    (8)终止《基金合同》。

    (9)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

后变更并公告,并报中国证监会备案:

    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用。

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取。

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率

或变更收费方式。




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    (4)经中国证监会允许,基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范

围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

    (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

    (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化。

    (7)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行,自持有人大会决议生效之日起在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的。

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的。

    3、《基金合同》约定的其他情形。

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金。

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

    (3)对基金财产进行估值和变现。

    (4)制作清算报告。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法


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律意见书。

    (6)将清算结果报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算结果于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


                          二十、基金合同的内容摘要


    以下内容摘自《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。

    “六、基金合同当事人及权利义务

    (一)基金管理人

    2、基金管理人的权利

    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集基金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)召集基金份额持有人大会;




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    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并

获得《基金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定

和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (17)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。

    3、基金管理人的义务

    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金

投资者的利益;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理


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的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制中期和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追


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偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人

首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有

人名册;

    (27)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

    (二)基金托管人

    2、基金托管人的权利

    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

入;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

分公司开设证券账户;

    (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;

    (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算;

    (7)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (9)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。


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    3、基金托管人的义务

    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集

基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管


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机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

    (三)基金份额持有人

    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

    (9)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)遵守法律法规、《基金合同》、《业务规则》以及其他有关规定;

    (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;


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    (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获

得的不当得利;

    (6)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (7)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

    七、基金份额持有人大会

    基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基

金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外);

    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

    (6)变更基金类别;

    (7)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的

除外);

    (8)变更基金份额持有人大会程序;

    (9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (10)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率

或变更收费方式;

    (4)经中国证监会允许,基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范

围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则;


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    (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

    (7)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:


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    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方

式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关

及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票结果。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

    会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或

托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份

额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,按规定进行公告;


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    (2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称

为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

    (3)会议召集人按规定收取基金份额持有人的书面表决意见;并在监督人和公证机关

的监督下统计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场

监督的,不影响表决效力;

    (4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (5)上述第(4)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定。

    (6)会议通知公布前报中国证监会备案。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通

知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,

但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、法律法规及《基金合同》规定的其他

事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序公布监票人,然

后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人

授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其

出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则


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由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份

额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、证件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在监督人和公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,并形成决议。如监督

人经通知但拒绝到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意

见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在出

席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一

名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持


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人应当在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理

人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人,但如基金管理人或基金托管人授权代表

未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在出席会议的基金份额持有人和代理人中

选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响

计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决

结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。

重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授

权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。如监督人经通知拒派代表

对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备

案。

    基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

    基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

    (九)关于本基金所持目标 ETF 份额行使表决权的方式

    鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

份额行使与目标 ETF 相关的持有人权利,如目标 ETF 持有人大会召集权、参加目标 ETF 持

有人大会的表决权。计算参会份额和计票时,本基金基金份额持有人的参会份额数和票数按

权益登记日本基金所持有的目标 ETF 的基金份额、该持有人所持有的本基金份额占本基金

总份额的比例折算。本基金持有人,如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金份额

所对应的目标 ETF 份额不少于目标 ETF 总份额的 10%的,可对目标 ETF 行使基金份额持有

人大会的召集权。

    如目标 ETF 召开基金份额持有人大会,本基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具书


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面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见,并有权按照所持有

的本基金基金份额对应的目标 ETF 份额参与投票表决。

    本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标

ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的基金份额持有人的委托以本基

金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。

    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

    十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (二)《基金合同》的终止

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算结果报中国证监会备案并公告;


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    (7)对基金财产进行分配。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算结果于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    二十一、争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方

承担。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    二十二、基金合同的效力

    《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人住所。投资者可登录基金管理人和基金托

管人网站查询

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。”


                       二十一、基金托管协议的内容摘要


    以下内容摘自《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》。

    “一、基金托管协议当事人

    (一)基金管理人




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    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    法定代表人:杨明辉

    成立时间:1998 年 4 月 9 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    注册资本:2.38 亿元

    组织形式:有限责任公司

    存续期间:100 年

    经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

    (二)基金托管人

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100140)

    法定代表人:陈四清

    电话:010-66105799

    传真:010-66105798

    联系人:郭明

    成立时间:1985 年 11 月 22 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

(国发[1983]146 号)

    存续期间:持续经营

    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金

融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理

服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外


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汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

    三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

投资对象进行监督。

    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标,基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的(如股票指数期货等金融产

品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

进行监督:

    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

    正常情况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

未确认的目标 ETF 份额可计入在内)。基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%。

    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的

期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。

    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

    ①本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股

票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    ②本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;

    ③本基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中,


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现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    ④本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门修改或取消上述限制的,履行适当程序后,

本基金可相应调整投资组合限制的规定,不受上述限制。

    基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。

    (3)法规允许的基金投资比例调整期限

    除上述第③项另有约定外,由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指

数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购赎回、目标 ETF 未上市或

二级市场交易停牌等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限

制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。但法律法规、基金合同

另有规定的从其规定。

    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向基

金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。

    (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

    (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

    基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督:

    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或提供担保;

    (3)从事可能使基金承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券;

    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;


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    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门修改或取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可相

应调整投资禁止行为的规定,不受上述规定的限制。

    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

进行监督。

    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相

互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加

盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管

理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如

果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金

资产损失的,由基金管理人承担责任。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国

证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易

所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。

    5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

    (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,

并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人

在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场

现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托

管人提出书面申请,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管

理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时

提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托


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管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。

    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交

易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定

的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对

手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。

    (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当

时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核

心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人

承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流

程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。

    6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督

    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由

于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人

进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险

引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场

情况对于核心存款银行名单进行调整。

    7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急

通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规

定。

    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布

重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

限证券。

    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人

董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开


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发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应

包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行

价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有

流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整,并于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时

间进行审核。

    (5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、

流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认

为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险

的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通

受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监

会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导

致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。

    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人

收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或

举证。

    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金


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托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。

    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托

管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。

    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的,基金托管人应报告中国证监会。

    四、基金管理人对基金托管人的业务核查

    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或

无故延迟执行基金管理人划款指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本

托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金

托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管

理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基

金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理

机构,同时通知基金托管人限期纠正。

    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖


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延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的,基金管理人应报告中国证监会。

    五、基金财产保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处

分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

    5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基

金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应

负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。

    (二)募集资金的验证

    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托

管资格的商业银行开设的华夏基金管理有限公司基金募集专户。该账户由基金管理人开立并

管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基

金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册

会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托

管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款事宜。

    (三)基金的银行账户的开立和管理

    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存

款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记

结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基

金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理


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人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基

金业务以外的活动。

    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构

的其他规定。

    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。

    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

    (五)债券托管账户的开立和管理

    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业

拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记

结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券

的后台匹配及资金的清算。

    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协

议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

    (六)其他账户的开设和管理

    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的

其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根

据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管

理。

    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理

人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、


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灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

制的证券不承担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以

上。

    八、基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值的计算

    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产

净值除以该计算日基金总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点

后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管理人应每工作日对基金资产估值。

估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应

于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管

人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,

由基金管理人对基金净值予以公布。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金净值信息。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人

对基金净值信息的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

如有新增事项,按国家最新规定估值。

    基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的

会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍

无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

    十二、基金份额持有人名册的保管

    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生


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效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

    基金份额持有人名册由基金的基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

金托管人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形

式。保管期限为 15 年。

    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12

月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内

提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

人名册应于发生日后十个工作日内提交。

    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。

    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

    十八、争议解决方式

    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可

以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲

裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    (一)托管协议的变更与终止

    1、托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内

容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

    2、基金托管协议终止的情形


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    发生以下情况,本托管协议终止:

    (1)《基金合同》终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;

    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项”。


                        二十二、对基金份额持有人的服务


    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)资料发送

    1、基金交易对账单

    基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本

公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)

导致基金管理人无法送出的除外。

    2、其他相关的信息资料

    指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

    (二)电子交易

    持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财

中心开户的个人投资者,在登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,

与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,

具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

    (三)电子邮件及短信服务

    投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期




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通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

    (四)呼叫中心

    1、自动语音服务

    提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

    2、人工电话服务

    提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至周

日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

    客户服务电话:400-818-6666

    客户服务传真:010-63136700

    (五)在线服务

    投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

    1、查询服务

    投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

    2、自助服务

    在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息。

    3、人工服务

    周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服务

时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

    4、资讯服务

    投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

    公司网址:www.ChinaAMC.com

    电子信箱:service@ChinaAMC.com

    (六)客户投诉和建议处理

    投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。




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                           二十三、其他应披露事项


    (一)2019年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证

券有限责任公司为代销机构的公告。

    (二)2019年7月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增五矿证

券有限公司为代销机构的公告。

    (三)2019年7月17日发布华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019

年第2季度报告。

    (四)2019年7月18日发布华夏基金管理有限公司关于华夏沪深300交易型开放式指数

证券投资基金联接基金C类基金份额新增代销机构的公告。

    (五)2019年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人

寿保险股份有限公司为代销机构的公告。

    (六)2019年7月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增广发证

券股份有限公司为代销机构的公告。

    (七)2019年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于华夏上证50ETF联接C、华夏沪

深300ETF联接C新增国联证券、中山证券为代销机构的公告。

    (八)2019年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增浙江绍

兴瑞丰农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告。

    (九)2019年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇

林保大基金销售有限公司为代销机构的公告。

    (十)2019年8月6日发布华夏基金管理有限公司关于华夏中证500ETF联接A、华夏沪

深300ETF联接C新增代销机构的公告。

    (十一)2019年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银

基金销售有限公司为代销机构的公告。

    (十二)2019年8月8日发布华夏基金管理有限公司关于华夏沪深300ETF联接C新增代

销机构的公告。

    (十三)2019年8月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销

机构的公告。

    (十四)2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在招商银

行招赢通平台开办申购、赎回、转换业务的公告。



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    (十五)2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和

证券股份有限公司为代销机构的公告。

    (十六)2019年8月21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华宝

证券有限责任公司为代销机构的公告。

    (十七)2019年8月29日发布华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

2019年半年度报告。

    (十八)2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光

人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。


                     二十四、招募说明书存放及查阅方式


   本基金招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所,投资者可免费查阅。投资者在支

付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。


                                 二十五、备查文件


   (一)备查文件目录

   1、中国证监会核准基金募集的文件。

   2、《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。

   3、《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

   (二)存放地点

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

   (三)查阅方式

   投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文

件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。



                                                                   华夏基金管理有限公司

                                                                二○一九年十月二十一日



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