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富国稳健增强债券C(000109)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-05-21 管理人:富国基金... 基金经理:俞晓斌
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

富国稳健增强债券:《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

公告日期:2018-03-24

                《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表



章节   修改前                                                  修改后

前言   2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

       下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基

       (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基

       理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投

       管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证

       息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

       关法律法规。                                            办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

                                                               理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他

                                                               有关法律法规。

释义                                                           新增:

                                                               13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8

                                                               月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放

                                                               式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其


                                                    1
                         不时做出的修订

                         ……
                         49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或
                         操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括
                         但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                         期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                         股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
                         券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
                         50、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,

                         通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的

                         市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减

                         少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者

                         的合法权益不受损害并得到公平对待

基金份额的申购与赎       五、申购和赎回的数量限制

回                       新增:

                         4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

                         重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者

                         申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

                         购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有



                     2
                                                                        人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的

                                                                        需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基

                                                                        金管理人相关公告。

基金份额的申购与赎 六、申购和赎回的价格、费用及其用途                   六、申购和赎回的价格、费用及其用途

回                  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在

                    金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财 基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少

                    产的比例详见招募说明书,其余用于支付登记费和其他必 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基

                    要的手续费。                                        金财产,赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,

                                                                        其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

                                                                        新增:

                                                                        8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可

                                                                        以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体

                                                                        处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

                                                                        自律规则的规定。

基金份额的申购与赎 七、拒绝或暂停申购的情形                             七、拒绝或暂停申购的情形

回                                                                      新增:

                                                                        7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单



                                                              3
                                                    一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者

                                                    变相规避 50%集中度的情形时。

                                                    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

                                                    参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                    在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

                                                    管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

                                                    发生上述第 1、2、3、5、6、、8、9 项暂停申购情形之一

发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金 且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时,基金

管理人决定暂停接受投资者的申购申请时,基金管理人应 管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒

资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除

者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

购业务的办理。                                      发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的,为保护基金份

                                                    额持有人的合法权益,基金管理人有权采取设定单一投

                                                    资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

                                                    额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运

                                                    作与风险控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模



                                          4
                         予以控制。

基金份额的申购与赎       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

回                       新增:

                         6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

                         参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                         在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

                         管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回

                         申请的措施。

基金份额的申购与赎       九、巨额赎回的情形及处理方式

回                       2、巨额赎回的处理方式

                         新增:

                         若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过

                         前一开放日基金总份额 10%的赎回申请(“大额赎回申请

                         人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回

                         申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回

                         申请人”)利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎

                         回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎



                     5
                                                            回申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎

                                                            回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,

                                                            在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回

                                                            申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申

                                                            请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被

                                                            全部确认,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申

                                                            请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申

                                                            请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的

                                                            延期赎回或取消赎回的方式办理;同时,基金管理人应

                                                            当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金管理

                                                            人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述

                                                            比例和办理措施,并在指定媒介上进行公告。

基金的投资   二、投资范围                                   二、投资范围
             基金的投资组合比例为:                         基金的投资组合比例为:
             本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;
             资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产 投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金
             的 20%,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金 资产的 20%,本基金持有的全部权证的市值不得超



                                                   6
             资产净值的 3%;投资于现金或者到期日在一年以内的 过基金资产净值的 3%;投资于现金或者到期日在一
             政府债券不低于基金资产净值的 5%                 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
             。                                              现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
                                                             等。
基金的投资   四、投资限制                                    四、投资限制
             1、组合限制                                     1、组合限制
             ……
             (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 ……
             在一年以内的政府债券;                          (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
             ……                                            日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备
                                                             付金、存出保证金、应收申购款等;
                                                             新增:
                                                             (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开
                                                             放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一
                                                             家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                             司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
                                                             资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得



                                                    7
                                                    超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                                    ……


                                                    (20)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                    不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、
                                                    上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
                                                    外的因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管
                                                    理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                    (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                    认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可
                                                    接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投
                                                    资范围保持一致;
                                                    ……
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股 除第(2)、(13)、(14)、(20)、(21)条外,因证券
权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使 市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分
基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理 置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理



                                          8
                 的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定法 人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规
                 律法规另有规定的,从其规定。                       定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规
                                                                    定。
基金资产估值                                                        三、估值方法

                                                                    新增:

                                                                    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用

                                                                    摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

基金资产估值                                                        六、暂停估值的情形

                                                                    新增:

                                                                    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

                                                                    参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                    在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致,基金管

                                                                    理人应当暂停估值;

基金的信息披露   (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度

                 告和基金季度报告                                   报告和基金季度报告

                                                                    新增:

                                                                    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过



                                                          9
                                                                       基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金

                                                                       管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等

                                                                       定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项

                                                                       下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

                                                                       告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。

                                                                       本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度

                                                                       报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

基金的信息披露                                                         (八)临时报告

                                                                       新增:

                                                                       27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
                                                                       在影响投资者赎回等重大事项时;
                                                                       28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


                             《富国稳健增强债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表



章节                修改前                                            修改后

二、基金托管协议的 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》


                                                             10
依据、目的和原则    (以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《基金法》)、 证券投资基金运作管理办法》 以

                    (以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售 下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售管理

                    管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息 办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露

                    披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资 管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放

                    基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与 式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信

                    格式〉》、《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》 息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、

                    (以下简称《基金合同》)及其他有关规定。               《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简

                                                                           称《基金合同》)及其他有关规定。

三、基金托管人对基 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》

金管理人的业务监督 的约定对下述基金投融资比例进行监督:                    的约定对下述基金投融资比例进行监督:

和核查              (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金

                    的投资资产配置比例为:本基金投资于债券的比例不低于 的投资资产配置比例为:本基金投资于债券的比例不低于

                    基金资产的 80%;投资于股票、权证等权益类资产的比例 基金资产的 80%;投资于股票、权证等权益类资产的比例

                    不超过基金资产的 20%,本基金持有的全部权证的市值不 不超过基金资产的 20%,本基金持有的全部权证的市值不

                    得超过基金资产净值的 3%;投资于现金或者到期日在一 得超过基金资产净值的 3%;投资于现金或者到期日在一

                    年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。              年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金

                                                                           不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



                                                                 11
三、基金托管人对基 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基

金管理人的业务监督 金投资组合遵循以下投资限制:                        金投资组合遵循以下投资限制:

和核查              2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年

                    年以内的政府债券;                                 以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证

                                                                       金、应收申购款等;

                    ……                                               ……

                                                                       5)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放

                                                                       式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基

                                                                       金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

                                                                       市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本基金

                                                                       托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

                                                                       流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%,基金

                                                                       托管人的监督义务仅限于其托管的基金管理人管理的基

                                                                       金;

                                                                       ……

                                                                       20)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

                                                                       基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停



                                                              12
                                                    牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                    合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

                                                    资产的投资;

                                                    21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

                                                    他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资

(3)法规允许的基金投资比例调整期限                 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权 (3)法规允许的基金投资比例调整期限

分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投 除上述第 2)、13)、14)、20)、21)条外,由于证券市场

资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管 波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支

理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比 付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合

例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法 上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10

规另有规定的从其规定。                              个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求,

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的

的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间 从其规定。

内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的

管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,

开始。                                              本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人



                                          13
                    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下, 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

                    至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可 对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调

                    能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。 整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基金托管人

                                                                       书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金

                                                                       托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发

                                                                       等因素影响,基金管理人应为基金托管人系统调整预留所

                                                                       需的合理必要时间。

                                                                       基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,

                                                                       至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能

                                                                       变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。

三、基金托管人对基 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督           7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

金管理人的业务监督 (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办 (2)此处的流通受限证券与上述流动性受限资产并不完

和核查              法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分 全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非

                    等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由 公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明

                    于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未 确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消

                    上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。       息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回

                                                                       购交易中的质押券等流通受限证券。



                                                               14
八、基金资产净值计 (二)基金资产估值方法        (二)基金资产估值方法

算和会计核算       2、估值方法                   2、估值方法

                                                 增加:

                                                 (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采

                                                 用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。




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