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华安双债添利债券C(000150)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-06-14 管理人:华安基金... 基金经理:朱才敏 等
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基金公告

华安双债:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

公告日期:2015-07-29

华安双债添利债券型证券投资基金
     更新的招募说明书摘要
      (2015 年第 2 号)




基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司


         二○一五年七月
                              重要提示


   华安双债添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理
有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国
证券监督管理委员会2013年4月23日证监许可[2013]580号文核准。本基金基金合
同自2013年6月14日正式生效。
   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
   本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
   本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及专注于
信用债和可转债投资带来的信用风险和转股风险等等。此外,本基金的投资范围
中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加
本基金总体风险水平。
    本基金为债券型基金,其预期的风险和收益水平低于股票型基金和混合型
基金、高于货币市场型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
   投资有风险,投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,
了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
   本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年6月14日,有
关财务数据截止日为2015年3月31日,净值表现截止日为2014年12月31日。
                                                      目         录


一、基金管理人 ........................................................................................................... 1

二、基金托管人 ........................................................................................................... 5

三、相关服务机构 ....................................................................................................... 7

四、基金的名称 ......................................................................................................... 19

五、基金的类型 ......................................................................................................... 19

六、基金的投资目标 ................................................................................................. 19

七、基金的投资方向 ................................................................................................. 19

八、基金的投资策略 ................................................................................................. 20

九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 26

十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 26

十一、基金投资组合报告 ......................................................................................... 26

十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 31

十三、费用概览 ......................................................................................................... 32

十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 36
                                 华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




                        一、基金管理人

(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
3、办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
4、法定代表人:朱学华
5、设立日期:1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话:(021)38969999
8、联系人:王艳
9、客户服务中心电话:40088-50099
10、网址:www.huaan.com.cn


(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
          持股单位                              持股占总股本比例

    上海国际信托有限公司                                 20%
   上海电气(集团)总公司                                20%
上海锦江国际投资管理有限公司                             20%
上海工业投资(集团)有限公司                             20%
国泰君安投资管理股份有限公司                             20%


(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
(1)董事会
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、


                                      1
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人,党总支书记。
   童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限
公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
   冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,
上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、
党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总
裁、党委书记。
   马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
   董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、
副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财
务总监。
   王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰
证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证
券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
   独立董事:
   萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,
北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉
市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
   吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所

                                     2
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

高级合伙人。
   夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
   (2)监事会
   张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总
经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
   陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
   章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公
司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业
务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。
   李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务
部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
   汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委
书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司
综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党
委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
   赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总

                                     3
                                 华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。
   诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
   (3)高级管理人员
   朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记。
   童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限
公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
   章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大
学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基
金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。
    薛珍女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副
教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处
处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察
长。
    2、本基金基金经理
    贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),17 年证券、基金从业经历。曾
任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券
投资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型
证券投资基金的基金经理.2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投
资基金的基金经理。2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金
的基金经理。2013 年 6 月起同时担任本基金的基金经理。2013 年 8 月起担任固
定收益部副总监。2013 年 10 月起同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资
基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证

                                      4
                                   华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

券投资基金、华安现金富利投资基金的基金经理。2014 年 7 月起同时担任华安
汇财通货币市场基金的基金经理。2015 年 2 月起担任华安年年盈定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总监。2015 年 5 月
起担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    朱才敏女士,金融工程硕士,具有基金从业资格证书,7 年基金行业从业经
历。2007 年 7 月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产品
经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014 年 11 月起同时担任本基
金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券
投资基金、华安汇财通货币市场基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金
的基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
    3、本公司采取集体投资决策制度,公司固定收益决策委员会成员的姓名和
职务如下:
    赵   敏先生,总经理助理
    杨   明先生,投资研究部高级总监
    贺   涛先生,固定收益部总监、基金经理
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    4、业务人员的准备情况:
    截至 2015 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 291 人(含香港公司),其中 55.5%
具有硕士及以上学位,87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰
富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部
门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。




                              二、基金托管人

    (一)基金托管人概况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
                                        5
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    法定代表人:牛锡明
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    邮政编码:200120
    注册时间:1987年3月30日
    注册资本:742.62亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
    联系人:汤嵩彦
    电话:021-95559
    交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞
行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的
国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月,交通银行在香港联合交易所
挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2014年《银行家》杂志
发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第19位,跻身全球银行20
强;根据《财富》杂志发布的“世界500强公司”排行榜,交通银行位列第217
位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。
    截至2014年12月31日,交通银行资产总额达到人民币6.27万亿元,实现净利
润人民币658.50亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的
从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专
业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素
质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员
队伍。
    (二)主要人员情况
    牛锡明先生,董事长、执行董事。
    牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月
任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执
行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务

                                     6
                                 华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

院颁发的政府特殊津贴。
    彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
    彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行
长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有
限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;
2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长
助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学位。
    刘树军先生,资产托管业务中心总裁。
    刘先生 2014 年 4 月至今任本行资产托管业务中心总裁,2012 年 5 月至 2014
年 4 月任本行资产托管部总经理,2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行资产托管
部副总经理。2011 年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行
办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金
中心副总经理,本行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学硕士,高级经济师。
    (三)基金托管业务经营情况
    截止 2015 年一季度末,交通银行共托管证券投资基金 124 只。此外,还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、
全国社保基金、信托计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、
QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、QDLP 资金、证
券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。




                          三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    (1)华安基金管理有限公司上海业务部
    地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
                                      7
                             华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:翟   均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台


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华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:(0086)010-66596688
传真:(86)10-66594568
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:86-10-66107571


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                             华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.icbc.com.cn,
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:86755-83198888
传真:86755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:86-10-65558000
传真: 86-10-65550809
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司


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                              华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
电话:(0591)87824863
传真:(0591)87842633
客户服务电话:95561
网址: www.cib.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(10) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
电话:0086-21-38576709
传真:(021)50105085
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(11) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人   李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
客户服务电话:(021)96250500


                                   11
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网址:   www.swhysc.com
(12) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)62151789
客户服务电话:95525 、4008888788
网站:www.ebscn.com
(13) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(14) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(15) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人:其实


                                   12
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电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(16) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(17) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(18) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(19) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
客户服务电话:400-820-2899


                                  13
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网址: www.e-rich.com.cn
(20) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772        0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(21) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:(+86-10) 400-888-6661
传真:(+86-10)62020088-8802
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfp.cn
(22) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华
路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
电话:010-59539718、59539728
传真:010-65807110
客户服务电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifcofund.com
(23) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201


                                    14
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   法定代表人:李招弟
   电话:010-59393923
   传真:010-59393074
   客户服务电话:400-808-0069
   网址:www.wy-fund.com
   (24) 深圳众禄基金销售有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
   法定代表人:薛峰
   电话:4006788887
   传真:0755-82080798
   网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
   (25) 联讯证券有限责任公司
   注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
   办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
   法定代表人:徐刚
   电话:95564、4008888929
   网址: www.lxzq.com.cn
   (26) 和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
   法定代表人:王莉
   联系人:吴卫东
   电话:021-20835787
   传真:021-20835879
   (27) 中国国际期货有限公司
   注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11


                                      15
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层、12 层
    办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
    法定代表人: 王兵
    客服电话:   95162
    公司网站: www.cifco.net
    (28) 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    法定代表人: 王常青
    客户服务电话:95587
    网址:www.csc108.com
    (29) 新时代证券有限责任公司
    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
    法定代表人: 刘汝军
    客户服务电话:4006989898
    网址: www.xsdzq.cn
    (30) 华安证券股份有限公司
    注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    法定代表人: 李工
    客户服务电话:96518
    网址: www.hazq.com
    (31) 齐鲁证券有限公司
    注册地址:山东省济南市经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    客户服务电话:95538
    网址:www.qlzq.com.cn
    (32) 北京增财基金销售有限公司
    客户服务电话: 400-001-8811
    网址: http://www.zcvc.com.cn
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号


                                       16
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     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     法定代表人: 罗细安
     联系电话:010-67000988
     传真号码:010-67000988-6000
     (33) 上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
     办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人: 张皛
     联系电话:    021-33323998
     传真号码:   021-33323993
     客户服务电话: 400-820-2819
     网址: fund.bundtrade.com
     (34) 中国国际金融有限公司
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

     法定代表人:丁学东
     电话:(010)65051166
     传真:(010)65051156
     客户服务电话:(010)65051166
     网址:www.cicc.com.cn
     (35) 太平洋证券股份有限公司
     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     法定代表人:李长伟
     客服电话:0871-68898130
     网址:http://www.tpyzq.com


     (二)登记机构


                                        17
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    名称:华安基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
    法定代表人:朱学华
    电话:(021)38969999
    传真:(021)33627962
    联系人:赵良
    客户服务中心电话:40088-50099


    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市源泰律师事务所
    住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    负责人:廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    联系人:刘佳
    经办律师:刘佳、张兰


    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公
楼)16 层
    办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
    执行事务合伙人:吴港平
    电话:(021)22288888
    传真:(021)22280000
    联系人:边卓群

    经办会计师:边卓群,蒋燕华



                                      18
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




                          四、基金的名称

    本基金名称:华安双债添利债券型证券投资基金




                          五、基金的类型

    契约型开放式




                        六、基金的投资目标

    在合理控制风险的前提下,通过主动管理充分捕捉可转债和信用债市场投资
机会,力争实现基金资产的长期稳定增值。




                        七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、中央
银行票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可
转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、次级债、中小企业私募债、债券回
购、银行存款等固定收益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场
新股申购和新股增发,但可持有因可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派
发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和
                                     19
                                 华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。
    本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,其中对可转债和信用债的
投资比例合计不低于非现金基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
    本基金所指信用债包括中期票据、非政策性金融债、企业债、公司债、城投
债、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债等除国债、政策性金融债和中
央银行票据之外的、非由国家信用担保的固定收益类金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。




                         八、基金的投资策略

    本基金主要捕捉可转债和信用债市场中的投资机会。基于此目标,本基金将
充分发挥基金管理人的研究优势,将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主
动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基
础上,动态调整固定收益类资产配置比例,自上而下决定债券组合久期及债券类
属配置;在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上,综合考量可转债的内在价
值、信用债的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自
下而上地精选个券。
    1、资产配置策略
    本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究
和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,分析
和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的
套利和价值增长的机会,以确定基金资产在可转债、信用债、利率债以及货币市
场工具之间的配置比例。
    2、可转债投资策略
    本基金将积极参与公司基本面良好、申购收益高、发行条款好的可转债的一
级市场申购,待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合理定价水平决定继续
                                      20
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

持有或卖出;同时本基金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场上进行投资
操作,力争在风险可控的前提下获取较高的投资收益。
    (1)传统可转债投资策略
    传统可转债指可转换公司债券,投资者可在事先约定的期限内按照事先确定
的价格将持有的债券转换为公司普通股。可转换债券同时具有债券、股票和期权
的相关特性,结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势。
当对应正股股价下跌时,可转换公司债券的价格可以受到债券价值的支撑;当对
应正股股价上涨时,可转换公司债券内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收
益。可转换公司债券的理论价值应该等于作为普通公司债券的基础价值加上内含
的转股期权价值。
    ①仓位选择策略
    当市场出现超卖或超买时,仓位选择有利于充分把握市场机会、规避系统风
险。参考 FED(美联储)模型、宏观经济模型等数量工具,本基金将可转债市场
对应正股的整体估值水平与公司债市场到期收益率的倒数进行比较,并参考可转
债市场整体到期收益率水平,来进行可转债的仓位配置。当正股整体估值水平较
低,投资价值显著高于公司债、且可转债市场整体到期收益率水平接近或大于零
时,参考可转债指数的构成,进行买入操作并逐步提高可转债仓位。反之,卖出
并快速降低可转债仓位。
    ②行业选择和类型选择策略
    通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中
所处的地位,对行业发展进行预测,结合估值水平与资本市场环境,确定本基金
重点投资行业所对应的可转债。
    同时,结合可转债的绝对价格、到期收益率以及转股溢价水平,本基金将可
转债分为偏债型、平衡型和偏股型可转债,结合市场状况,确定重点投资的可转
债类型。
    ③精选个券策略
    本基金将对所有可转债对应的正股进行深入研究,采用定性分析与定量分析
相结合的方法,精选成长性好且估值合理的正股所对应的可转债,并在可转债估
值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。

                                     21
                                 华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    正股定性分析包括行业集中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势和定价
能力;具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力;规模效应明显;产业
链分工中占据高端环节或具有产业升级潜力;从落后技术向高新技术转化,从低
附加值向高附加值转化,从制造型向创造型转化;良好的公司治理结构,优秀、
诚信的公司管理层等。定量分析包括盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平、
资产重置价格、市盈率、市净率、企业价值倍数、现金流贴现值等。
    可转债估值指标包括转股溢价率、到期收益率、理论价值、隐含波动率、Delta
值等。
    ④条款博弈策略
    国内可转债通常具有赎回条款、修正条款、回售条款,这些条款在特定情况
下对可转债的投资价值有较大影响。赎回条款,赋予发行人提前赎回可转债的权
利,如发行人行使赎回权将抑制可转债的上涨空间,而放弃赎回权则会提高可转
债的期权价值;修正条款,赋予发行人向下修正转股价的权利,如发行人行使修
正权将有利于提升可转债的期权价值,间接推动可转债价格的上涨;回售条款,
赋予投资者将可转债回售给发行人的权利,是对投资者的保护。此外因增发或分
红等也将引起转股价格的变动,对转债价格产生不同影响,本基金将充分挖掘各
条款对可转债带来的投资机会。
    ⑤分阶段投资策略
    由于各项条款的设置,在可转债存续的各个阶段,可转债的走势随市场变化
会呈现出与股票市场同向或相对独立的规律。在转股期前,本基金将更关注可转
债的期权性质,通过比较隐含波动率与历史波动率分析可转债估值的合理性,进
而做出相应的投资决策。转股期内,本基金将更关注正股基本面变化、可转债的
转股溢价率以及其提前赎回条款触发进程,投资于正股基本面良好、转股溢价率
相对较低的可转债;当可转债触发提前赎回条款后,本基金将视情况决定卖出债
券或转换为股票。
    ⑥低风险套利策略
    在转股期内,可转债可以按照约定的价格转换为普通股,因此在交易过程中
将出现可转债与正股之间的套利机会。当转股溢价率明显为负时,买入可转债的
同时卖出相应数量正股可以获得价差收入;当转股溢价率明显为正时,买入正股

                                      22
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

的同时卖出可转债也可以获得套利价差。因此,在日常交易中,本基金将密切关
注可转债与正股之间的对比关系,适时进行套利交易,增强基金组合收益。
    (2)分离交易可转债投资策略
    分离交易可转债是一种附认股权证的公司债,上市后债券部分与认股权证部
分实行分离交易。在分离交易可转债纯债方面,本基金将综合分析其信用状况、
流动性以及与利率产品的利差,以及未来市场利率走势,在此基础上评估分离交
易可转债的投资价值,并作出相应的投资决策;分离交易可转债的认股权证,本
基金将利用权证定价模型分析其合理定价,结合对应正股判断在其上市后继续持
有或卖出。
    3、信用债投资策略
    本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融
资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、
管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建
立信用类债券池;在目标久期确定的基础上,积极发掘信用风险利差具有相对投
资机会的个券进行投资。在控制风险的基础上,基金管理人可以通过利差曲线研
究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
    (1)宏观研究
    宏观经济的前瞻性研究,有利于判断经济发展的大方向,把握经济周期,分
析经济政策的导向,以及对证券市场的影响,从而为投资决策提供直接、准确的
战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组
合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面,债券市场的宏观研究重点在
于对利率政策、货币政策和财政政策的研究,同时市场供求关系的研究也是债券
市场宏观研究的重要内容。
    (2)行业研究
    不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异,通过对行业进行研
究,进行行业配置,分散行业风险。行业基本特征,比如在国家产业中的地位、
行业发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政
策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。
    对行业评价的因素主要包括:行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、

                                       23
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变
化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。
    (3)公司研究
    公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素
质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等。根据对
宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处
行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后,
结合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的
变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外,内部通过对发行人财报数据
的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素,对于可能调整评级的
债券密切关注,可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用
相对利差投资策略。
    4、其他债券投资策略
    (1)目标久期策略
    基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金
未来现金流的分析,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则
可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险;相反,如果预测未来利率
下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。
    (2)收益率曲线策略
    在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期,调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在
短期、中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取
收益。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点;两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
    (3)相对价值策略
    相对价值策略包括研究国债与金融债或企业债之间的信用利差、交易所与银
行间市场利差等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断
式回购卖空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。

                                     24
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    (4)骑乘策略
    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下
降,基金可获得较高的资本利得收入。
    (5)利差套利策略
    利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差,实行滚动
套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下,长期利率总要高于短期利率。由
于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采用长期债
券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允
许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的负债杠杆,
持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态
以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理的范围,并控制
杠杆放大的风险。
    (6)中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。
短期内,中小企业私募债对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情
况下进行择优投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体
异质性强、信息少且透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法
(Case-by-case),通过尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务风
险和回收率(Recovery rate)等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投
资,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信
用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险
等各种风险。
    (7)资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。



                                       25
                                华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




                      九、基金的业绩比较基准

    天相可转债指数收益率×40%+中债企业债总指数收益率×40%+中债国债
总指数收益率×20%。
    天相可转债指数是由天相投资顾问有限公司编制并发布的反映沪深两市可
转债总体走势的指数,而中债企业债总指数和中债国债总指数是由中央国债登记
结算有限责任公司编制、反映我国企业债和国债市场整体价格和投资回报情况的
指数。这三只指数具有较强的权威性和市场代表性,能够反映我国可转债、企业
债和国债市场的总体走势。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有
人大会。




                      十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种,其预期的风险
收益水平低于股票基金和混合基金,高于货币市场基金。




                      十一、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈


                                     26
                                   华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 4 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
                                                                  占基金总资产的
 序号                  项目                  金额(元)
                                                                     比例(%)
  1       权益投资                               8,591,854.36                   1.98
          其中:股票                             8,591,854.36                   1.98
  2       固定收益投资                        406,306,895.00                   93.63
          其中:债券                          406,306,895.00                   93.63
                 资产支持证券                                 -                     -
  3       贵金属投资                                          -                     -
  4       金融衍生品投资                                      -                     -
  5       买入返售金融资产                                    -                     -
          其中:买断式回购的买入返售
                                                              -                     -
          金融资产
  6       银行存款和结算备付金合计               7,044,602.66                   1.62
  7       其他资产                              11,996,054.68                   2.76
  8       合计                                433,939,406.70                 100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                  占基金资产净值
 代码                行业类别             公允价值(元)
                                                                    比例(%)
  A       农、林、牧、渔业                                    -                     -
  B       采矿业                                              -                     -
  C       制造业                                 2,897,547.16                   1.20
          电力、热力、燃气及水生产和
  D                                                           -                     -
          供应业
  E       建筑业                                              -                     -
  F       批发和零售业                                        -                     -

                                        27
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  G     交通运输、仓储和邮政业                               -                     -
  H     住宿和餐饮业                                         -                     -
        信息传输、软件和信息技术服
  I                                                          -                     -
        务业
  J     金融业                                  5,694,307.20                   2.36
  K     房地产业                                             -                     -
  L     租赁和商务服务业                                     -                     -
  M     科学研究和技术服务业                                 -                     -
  N     水利、环境和公共设施管理业                           -                     -
  O     居民服务、修理和其他服务业                           -                     -
  P     教育                                                 -                     -
  Q     卫生和社会工作                                       -                     -
  R     文化、体育和娱乐业                                   -                     -
  S     综合                                                 -                     -
        合计                                    8,591,854.36                   3.57


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                   占基金资产净
 序号    股票代码    股票名称    数量(股) 公允价值(元)
                                                                   值比例(%)
   1      601318     中国平安        72,780      5,694,307.20                  2.36
   2      002391     长青股份      148,516       2,897,547.16                  1.20


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                      占基金资产净值比
 序号               债券品种                  公允价值(元)
                                                                           例(%)
   1     国家债券                                                 -                        -
   2     央行票据                                                 -                        -
   3     金融债券                                   10,004,000.00                       4.15
         其中:政策性金融债                         10,004,000.00                       4.15
   4     企业债券                                 201,173,243.00                       83.50
   5     企业短期融资券                           130,119,000.00                       54.01
   6     中期票据                                   31,156,000.00                      12.93
   7     可转债                                     33,854,652.00                      14.05
                                       28
                                     华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

      8    其他                                                      -                         -
      9    合计                                       406,306,895.00                      168.64


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                         占基金资产
    序号   债券代码      债券名称     数量(张) 公允价值(元)             净值比例
                                                                            (%)
     1      124399       13郴高科           270,000    28,117,800.00             11.67
                         13乌城投
     2     101360018                        200,000    20,828,000.00              8.64
                         MTN001
     3      122295       13川投01           200,000    20,776,000.00              8.62
     4      124377       13渝碚城           200,000    20,712,000.00              8.60
     5      112190       11亚迪02           200,000    20,688,000.00              8.59


6    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。

                                            29
                                     华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。


11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号                   名称                              金额(元)
  1       存出保证金                                                        44,981.18
  2       应收证券清算款                                                              -
  3       应收股利                                                                    -
  4       应收利息                                                       7,708,218.70
  5       应收申购款                                                     4,242,854.80
  6       其他应收款                                                                  -
  7       待摊费用                                                                    -
  8       其他                                                                        -
  9       合计                                                         11,996,054.68


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                           占基金资产净值
 序号      债券代码           债券名称            公允价值(元)
                                                                             比例(%)
      1     110011            歌华转债            10,107,552.00                           4.20
      2     110023            民生转债             5,490,800.00                           2.28


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                          30
                                      华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


                             十二、基金的业绩

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。

    基金净值表现
    历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

(截止时间 2014 年 12 月 31 日)
1.华安双债添利债券 A
                                          业绩比      业绩比较
                             净值增
                   净值增                 较基准      基准收益
      阶段                   长率标                                   ①-③      ②-④
                   长率①                 收益率      率标准差
                             准差②
                                            ③            ④
自2013-6-14(合
同生效日)至         -2.40%     0.24%        -5.39%          0.28%      2.99%       -0.04%
2013-12-31

自2014-1-1至
                    25.82%     0.42%        26.21%          0.43%     -0.39%       -0.01%
2014-12-31


2.华安双债添利债券 B
                                          业绩比      业绩比较
                             净值增
                   净值增                 较基准      基准收益
      阶段                   长率标                                   ①-③      ②-④
                   长率①                 收益率      率标准差
                             准差②
                                            ③            ④

自2013-6-14(合
同生效日)至         -2.60%     0.24%        -5.39%          0.28%      2.79%       -0.04%
2013-12-31

                                           31
                                     华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

 自2014-1-1至
                    26.18%     0.42%       26.21%          0.43%     -0.03%       -0.01%
 2014-12-31


基金的过往业绩并不预示其未来表现。




                              十三、费用概览

   (一)与基金运作有关的费用
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.7%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


                                          32
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

   (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购
费。
    本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别化的申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
    通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500
元。
    其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表
所示:

                                             申购费率
            份额类型
                                       (单笔申购金额 M)

                                    M<100 万                   0.8%

                                100 万≤M<300 万               0.5%
          A 类基金份额
                                300 万≤M<500 万               0.3%

                                   M≥500 万              每笔 1000 元

          C 类基金份额                            0

    申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    2、赎回费用
    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于 30 日的投资人的赎回费,

                                       33
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

基金管理人将其全额计入基金财产;对于收取的持续持有期大于等于 30 日的投
资人的赎回费,基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产,其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。
    本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示:

                                             赎回费率
          份额类型
                                        (持有期限 Y)

                             Y<30 天                   0.75%

                         30 天≤Y<1 年                  0.1%
        A 类基金份额
                          1 年≤Y<2 年                 0.05%

                             Y≥2 年                       0

                             Y<30 天                   0.75%
        C 类基金份额
                             Y≥30 天                      0

    其中,1 年为 365 天,2 年为 730 天,以此类推。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.35%÷当年天数
    H 为本基金 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给
基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    4、转换费
    基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
    转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率

                                        34
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
    基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计
    算公式如下:
    基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),
0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0
    转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
    转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
    转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
    其中:
    转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]
或转入基金固定收费金额
    转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]
或转出基金固定收费金额
    注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误
差计入基金资产。
    注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。


    (三)其他费用
    1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    3、基金份额持有人大会费用;
    4、基金的证券交易费用;
    5、基金的银行汇划费用;
    6、基金的开户费用、账户维护费用;
    7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。



                                       35
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    (四)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


    (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于
新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。


    (六)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


                  十四、对招募说明书更新部分的说明

        章节                                主要更新内容
       重要提示      更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人       更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人       更新了基金托管人相关信息。
五、相关服务机构     更新了部分直销以及代销机构的信息。
八、基金份额的申 调整了单笔最低申购金额、最低赎回份额和最低保留余额
购、赎回与转换       限制。
                     更新了基金投资组合报告至 2015 年 3 月 31 日,详见招募
九、基金的投资
                     说明书。


                                       36
                                  华安双债添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

                    披露了基金合同生效以来至 2014 年 12 月 31 日的基金业绩,
十、基金的业绩
                    详见招募说明书。
二十一、对基金投资 更新了对账单规则、短信及资讯服务的内容,更新电子直
人的服务            销渠道的支持银行及支持业务的更新,详见招募说明书。
二十二、其他应披露 披露了自 2014 年 12 月 14 日至 2015 年 6 月 14 日期间本基
事项                金的公告信息。



                                              华安基金管理有限公司
                                            二○一五年七月二十九日




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