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嘉实丰益策略定期债券(000183)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-07-30 管理人:嘉实基金... 基金经理:曲扬 等
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基金公告

嘉实丰益策略:嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年3月17日更新)

公告日期:2020-03-17

 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基
         金更新招募说明书摘要
                            (2020年3月17日更新)




                      基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                      基金托管人:交通银行股份有限公司


                                   重要提示
    嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2013 年 5 月
2 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金募集的
批复》(证监许可[2013]620 号)和 2013 年 6 月 24 日《关于嘉实丰益策略定期开放债券型
证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]509 号)的核准公开发售,本基金
基金合同于 2013 年 7 月 30 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了
基金经理信息,涉及“基金管理人”章节。
        嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)



                                     一、基金管理人


(一) 基金管理人基本情况


1、基本信息


名称              嘉实基金管理有限公司

注册地址          中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址          北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人        经雷

成立日期          1999年3月25日

注册资本          1.5 亿元

股权结构          中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

                  信投资有限责任公司30%。

存续期间          持续经营

电话              (010)65215588

传真              (010)65185678

联系人            胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况


       牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构

监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理

委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务


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     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公

司董事。

    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、

外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉

实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国

都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚

信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳

前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公

司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾

任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部

负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全

球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任 DWS

Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

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     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院

院长兼 MBA 教育中心主任。

    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许

金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部

担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资

总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总

经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

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      嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。



2、基金经理

    (1)现任基金经理
    轩璇女士,硕士研究生,7 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任易方达基金管
理有限公司固定收益部高级研究员、基金经理助理。2019 年 9 月加入嘉实基金管理有限公
司。2019 年 11 月 5 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019
年 11 月 5 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5
日至今任嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉
实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉实债券开放式证券
投资基金基金经理、2019 年 12 月 5 日至今任嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理。
    (2)历任基金经理
    刘宁女士,管理时间为 2013 年 7 月 30 日至 2014 年 9 月 19 日;万晓西先生,管理时间
为 2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日;胡永青先生,管理时间为 2014 年 3 月 28 日至 2019
年 9 月 24 日;曲扬女士,管理时间为 2019 年 1 月 8 日至 2020 年 3 月 13 日。



3、债券投资决策委员会

    债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。



4、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                   二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    1、基金托管人概况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人/负责人:任德奇
    住     所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号


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      嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
    邮政编码:200336
    注册时间:1987 年 3 月 30 日
    注册资本:742.63 亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
    联系人:陆志俊
    电   话:95559
    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通
银行一级资本位列第 11 位,连续五年跻身全球银行 20 强;根据 2019 年美国《财富》杂志
发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 150 位,较上年提升 18 位。
    截至 2019 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 99,328.79 亿元。2019 年 1-9 月,
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 601.47 亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高
级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过
硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
    2、主要人员情况
    任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
    任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016 年 12 月至 2018 年 6 月
任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)
有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总
裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建
设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、
风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市
中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先
生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至
2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计




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       嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005
年于新疆财经学院获硕士学位。
    3、基金托管业务经营情况
    截至 2019 年 9 月 30 日,交通银行托管证券投资基金 436 只。此外,交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、QDIE 资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券
投资资产和 QDLP 资金等产品。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托
管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓
释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权
益。
    2、内部控制原则
    (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
    (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制
机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经
营环节,建立全面的风险管理监督机制。
    (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行
的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
    (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确
保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的
盲点。
    (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基
础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流
程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。
    (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风
险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目
标。
    3、内部控制制度及措施
    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务
指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,


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     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交
通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通
银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,
并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理
规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息
披露由专人负责。
    托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的
内部控制评审。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和
支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性
进行监督和核查。
    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予
以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行
复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交
通银行有权报告中国证监会。
    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正。
    (四)其他事项
    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未
受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业
务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。




                                 三、相关服务机构


(一) 基金份额发售机构


1、直销机构

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(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址       北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

电话           (010)65215588               传真        (010)65215577

联系人         黄娜

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址       中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

               楼 09-14 单元

电话           (021)38789658               传真        (021)68880023

联系人         邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址       成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

               单元

电话           (028)86202100               传真        (028)86202100

联系人         王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址       深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话           0755-84362200                 传真        (0755)25870663

联系人         陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址       青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话           (0532)66777997              传真        (0532)66777676

联系人         胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址       杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话           (0571)88061392              传真        (0571)88021391

联系人         王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址       福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

电话           (0591)88013670              传真        (0591)88013670


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        嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)



    联系人            吴志锋

        (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址          南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

    电话              (025)66671118               传真        (025)66671100

    联系人            徐莉莉

        (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址          广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

    电话              (020)62305005               传真        (020)62305005

    联系人            周炜




2、代销机构

序 号     代销机构名称                      代销机构信息
    1     中国银行股份有限公司              办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
                                            法定代表人:刘连舸
                                            电话:(010)66596688
                                            传真:(010)66594946
                                            客服电话:95566
                                            网址:http://www.boc.cn
    2     交通银行股份有限公司              办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
                                            联系人:王菁
                                            电话:021-58781234
                                            传真:021-58408483
                                            客服电话:95559
                                            网址:http://www.bankcomm.com
    3     招商银行股份有限公司              办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                            法定代表人:李建红
                                            联系人:季平伟
                                            电话:(0755)83198888
                                            传真:(0755)83195050
                                            客服电话:95555
                                            网址:http://www.cmbchina.com
    4     中信银行股份有限公司              办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                            法定代表人:李庆萍
                                            联系人:丰靖
                                            客服电话:95558
                                            网址:http://www.citicbank.com
    5     上海浦东发展银行股份有限公        办公地址:上海市中山东一路 12 号

                                                                                             10
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


       司                                法定代表人:高国富
                                         联系人:江逸舟、赵守良
                                         电话:(021)61618888
                                         传真:(021)63604199
                                         客服电话:95528
                                         网址:http://www.spdb.com.cn
 6     兴业银行股份有限公司              办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
                                         法定代表人:高建平
                                         联系人:卞晸煜
                                         电话:(021)52629999
                                         传真:(021)62569070
                                         客服电话:95561
                                         网址:http://www.cib.com.cn
 7     中国民生银行股份有限公司          办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民
                                         生银行大厦
                                         法定代表人:洪崎
                                         联系人:王志刚
                                         电话:(010)58560666
                                         客服电话:95568
                                         网址:http://www.cmbc.com.cn
 8     中国邮政储蓄银行股份有限公        办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
       司                                法定代表人:张金良
                                         联系人:王硕
                                         传真:(010)68858057
                                         客服电话:95580
                                         网址:http://www.psbc.com
 9     平安银行股份有限公司              办公地址:深圳市深南东路 5047 号
                                         法定代表人:谢永林
                                         联系人:张青
                                         电话:0755-22166118
                                         传真:0755-82080406
                                         客服电话:95511-3 或 95501
                                         网址:http://www.bank.pingan.com
10     上海农村商业银行股份有限公        办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
       司                                法定代表人:徐力
                                         联系人:施传荣
                                         电话:021-38523692
                                         传真:021-50105124
                                         客服电话:(021)962999
                                         网址:http://www.srcb.com/
11     北京农村商业银行股份有限公        办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
       司                                法定代表人:王金山
                                         联系人:王薇娜
                                         电话:(010)85605006


                                                                                          11
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         传真:(010)85605345
                                         客服电话:96198
                                         网址:http://www.bjrcb.com
12     徽商银行股份有限公司              办公地址:合肥市安庆路 79 号徽商银行大厦
                                         法定代表人:李宏鸣
                                         联系人:顾伟平
                                         电话:0551-65898103
                                         传真:0551-62667684
                                         客服电话:4008896588
                                         网址:http://www.hsbank.com.cn
13     东莞银行股份有限公司              办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
                                         法定代表人:卢国锋
                                         联系人:吴照群
                                         电话:(0769)22119061
                                         传真:(0769)22117730
                                         客服电话:4001196228
                                         网址:http://www.dongguanbank.cn/
14     杭州银行股份有限公司              办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号
                                         法定代表人:陈震山
                                         联系人:严峻
                                         电话:(0571)85108309
                                         传真:(0571)85108309
                                         客服电话:400-888-8508
                                         网址:http://www.hzbank.com.cn
15     江苏银行股份有限公司              办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
                                         法定代表人:夏平
                                         联系人:张洪玮
                                         电话:(025)58587036
                                         传真:(025)58587820
                                         客服电话:95319
                                         网址:http://www.jsbchina.cn
16     乌鲁木齐银行股份有限公司          办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
                                         法定代表人:任思宇
                                         联系人:何佳
                                         电话:(0991)8824667
                                         传真:(0991)8824667
                                         客服电话:(0991)96518
                                         网址:http://www.uccb.com.cn
17     烟台银行股份有限公司              办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
                                         法定代表人:吴明理
                                         联系人:王淑华
                                         电话:0535-6699660
                                         传真:0535-6699884
                                         客服电话:4008-311-777


                                                                                          12
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         网址:http://www.yantaibank.net
18     哈尔滨银行股份有限公司            办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160
                                         号
                                         法定代表人:郭志文
                                         联系人:王超
                                         电话:0451-86779007
                                         传真:0451-86779218
                                         客服电话:95537
                                         网址:http://www.hrbb.com.cn
19     东莞农村商业银行股份有限公        办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
       司                                法定代表人:王耀球
                                         联系人:洪晓琳
                                         电话:0769-22866143
                                         传真:0769-22866282
                                         客服电话:(0769)961122
                                         网址:http://www.drcbank.com/
20     天津银行股份有限公司              办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                         法定代表人:李宗唐
                                         联系人:杨森
                                         电话:(022)28405330
                                         传真:(022)28405631
                                         客服电话:4006-960296
                                         网址:http://www.bankoftianjin.com
21     河北银行股份有限公司              办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
                                         法定代表人:乔志强
                                         联系人:王娟
                                         电话:0311-88627587
                                         传真:0311-88627027
                                         客服电话:4006129999
                                         网址:http://www.hebbank.com
22     江苏江南农村商业银行股份有        办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
       限公司                            法定代表人:陆向阳
                                         联系人:包静
                                         电话:13951229068
                                         传真:0519-89995170
                                         客服电话:96005
                                         网址:http://www.jnbank.com.cn
23     包商银行股份有限公司              办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6
                                         号
                                         法定代表人:李镇西
                                         联系人:张晶
                                         电话:0472-5189165
                                         传真:010-84596546
                                         客服电话:95352


                                                                                          13
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         网址:http://www.bsb.com.cn
24     江苏昆山农村商业银行股份有        办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号
       限公司                            法定代表人:张哲清
                                         联系人:黄怡
                                         电话:0512-57379810
                                         传真:0512-57370750
                                         客服电话:0512-96079
                                         网址:http://www.ksrcb.cn
25     苏州银行股份有限公司              办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
                                         法定代表人:王兰凤
                                         联系人:熊志强
                                         电话:0512-69868390
                                         传真:0512-69868370
                                         客服电话:0512-96067
                                         网址:http://www.suzhoubank.com
26     四川天府银行股份有限公司          办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
                                         号 26 栋
                                         法定代表人:邢敏
                                         联系人:樊海波
                                         电话:028-67676033
                                         传真:028-67676033
                                         网址:http://www.tf.cn
27     福建海峡银行股份有限公司          办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号
                                         海峡银行大厦
                                         法定代表人:俞敏
                                         联系人:吴白玫
                                         电话:0591-87838759
                                         传真:0591-87388016
                                         客服电话:4008939999
                                         网址:http://www.fjhxbank.com
28     泉州银行股份有限公司              办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                         法定代表人:傅子能
                                         联系人:董培姗、王燕玲
                                         电话:0595-22551071
                                         传真:0595-22578871
                                         客服电话:4008896312
                                         网址:http://www.qzccbank.com/
29     锦州银行股份有限公司              办公地址:北京市东城区建国门北大街 5 号
                                         法定代表人:张伟
                                         联系人:张华阳
                                         电话:0416-3220085
                                         传真:0416-3220017
                                         客服电话:400-6696178
                                         网址:http://www.jinzhoubank.com


                                                                                          14
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


30     浙江乐清农村商业银行股份有        办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
       限公司                            法定代表人:高剑飞
                                         联系人:金晓娇
                                         电话:0577-61566028
                                         传真:0577-61566063
                                         客服电话:4008896596
                                         网址:http://www.yqbank.com/
31     桂林银行股份有限公司              办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                         法定代表人:王能
                                         联系人:周佩玲
                                         传真:0773-3851691
                                         客服电话:4008696299
                                         网址:http://www.guilinbank.com.cn
32     浙江杭州余杭农村商业银行股        办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
       份有限公司                        72 号
                                         法定代表人:来煜标
                                         联系人:蔡亮
                                         电话:0571-86209980
                                         传真:0571-86137150
                                         客服电话:96596/4008896596
                                         网址:http://www.yhrcb.com/
33     和讯信息科技有限公司              办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
                                         法定代表人:王莉
                                         联系人:刘洋
                                         传真:8610-65884788
                                         客服电话:4009200022
                                         网址:http://www.hexun.com/
34     诺亚正行基金销售有限公司          办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
                                         法定代表人:汪静波
                                         联系人:张裕
                                         电话:021-38509735
                                         传真:021-38509777
                                         客服电话:400-821-5399
                                         网址:http://www.noah-fund.com
35     深圳众禄基金销售股份有限公        办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
       司                                置地大厦 8 楼 801
                                         法定代表人:薛峰
                                         联系人:童彩平
                                         电话:0755-33227950
                                         传真:0755-33227951
                                         客服电话:4006-788-887
                                         网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
36     上海天天基金销售有限公司          办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                         法定代表人:其实


                                                                                          15
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         联系人:潘世友
                                         电话:021-54509977
                                         传真:021-64385308
                                         客服电话:95021
                                         网址:http://www.1234567.com.cn
37     上海好买基金销售有限公司          办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                                         楼
                                         法定代表人:杨文斌
                                         联系人:张茹
                                         电话:021-20613999
                                         传真:021-68596916
                                         客服电话:4007009665
                                         网址:https://www.howbuy.com/
38     上海长量基金销售投资顾问有        办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
       限公司                            金融服务广场二期 11 层
                                         法定代表人:张跃伟
                                         联系人:单丙烨
                                         电话:021-20691869
                                         传真:021-20691861
                                         客服电话:400-089-1289
                                         网址:http://www.erichfund.com
39     浙江同花顺基金销售有限公司        办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
                                         法定代表人:吴强
                                         联系人:林海明
                                         传真:0571-86800423
                                         客服电话:4008-773-772
                                         网址:http://www.5ifund.com
40     北京展恒基金销售股份有限公        办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
       司                                厦
                                         法定代表人:闫振杰
                                         联系人:李静如
                                         电话:010-59601366-7024
                                         客服电话:4008886661
                                         网址:http://www.myfund.com
41     上海利得基金销售有限公司          办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                         法定代表人:李兴春
                                         联系人:曹怡晨
                                         电话:021-50583533
                                         传真:021-50583633
                                         客服电话:400-921-7755
                                         网址:http://www.leadfund.com.cn
42     嘉实财富管理有限公司              办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
                                         二期 53 楼
                                         法定代表人:赵学军


                                                                                          16
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         联系人:景琪
                                         电话:021-20289890
                                         传真:021-20280110
                                         客服电话:400-021-8850
                                         网址:http://www.harvestwm.cn
43     北京创金启富基金销售有限公        办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
       司                                楼 215A
                                         法定代表人:梁蓉
                                         联系人:魏素清
                                         电话:010-66154828
                                         传真:010-63583991
                                         客服电话:400-6262-818
                                         网址:http://www.5irich.com
44     宜信普泽(北京)基金销售有限        办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
       公司                              法定代表人:戎兵
                                         联系人:魏晨
                                         电话:010-52413385
                                         传真:010-85894285
                                         客服电话:400-6099-200
                                         网址:http://www.yixinfund.com
45     南京苏宁基金销售有限公司          办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                         法定代表人:刘汉青
                                         联系人:喻明明
                                         电话:025-66996699-884131
                                         传真:025-66008800-884131
                                         客服电话:95177
                                         网址:http://www.snjijin.com/
46     深圳腾元基金销售有限公司          办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
                                         号田面城市大厦 18 层 b
                                         法定代表人:曾革
                                         联系人:鄢萌莎
                                         电话:0755-33376922
                                         传真:0755-33065516
                                         客服电话:4006877899
                                         网址:http://www.tenyuanfund.com
47     通华财富(上海)基金销售有限        办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
       公司                              大厦 5 楼
                                         法定代表人:马刚
                                         联系人:褚志朋
                                         电话:021-60818730
                                         传真:021-60818187
                                         客服电话:40066-95156
                                         网址:http://www.tonghuafund.com
48     北京广源达信基金销售有限公        办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦


                                                                                          17
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


       司                                项中心 B 座 19 层
                                         法定代表人:齐剑辉
                                         联系人:王英俊
                                         电话:010-57298634
                                         传真:010-82055860
                                         客服电话:4006236060
                                         网址:http://www.niuniufund.com
49     上海大智慧基金销售有限公司        办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
                                         428 号 1 号楼 1102 单元
                                         法定代表人:申健
                                         联系人:宋楠
                                         电话:021-20219988-37492
                                         传真:021-20219923
                                         客服电话:021-20292031
                                         网址:https://www.wg.com.cn/
50     北京加和基金销售有限公司          办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
                                         C 座 709 室
                                         法定代表人:曲阳
                                         联系人:徐娜
                                         电话:010-68292940
                                         传真:010-68292941
                                         客服电话:010-68292745
                                         网址:http://www.bzfunds.com
51     济安财富(北京)基金销售有限        办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富
       公司                              中心 A 座 46 层
                                         法定代表人:杨健
                                         联系人:李海燕
                                         电话:010-65309516
                                         传真:010-65330699
                                         客服电话:400-673-7010
                                         网址:http://www.jianfortune.com
52     上海联泰资产管理有限公司          办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3
                                         楼
                                         法定代表人:燕斌
                                         联系人:兰敏
                                         电话:021-52822063
                                         传真:021-52975270
                                         客服电话:400-166-6788
                                         网址:http://www.66zichan.com
53     上海汇付基金销售有限公司          办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
                                         19 楼
                                         法定代表人:金佶
                                         联系人:陈云卉
                                         电话:021-33323998


                                                                                          18
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         传真:021-33323837
                                         客服电话:400-820-2819
54     上海基煜基金销售有限公司          办公地址:上海昆明路 518 号北美广场 A1002
                                         法定代表人:王翔
                                         联系人:蓝杰
                                         电话:021-65370077
                                         传真:021-55085991
                                         客服电话:4008-205-369
                                         网址:http://www.jiyufund.com.cn
55     上海中正达广基金销售有限公        办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
       司                                法定代表人:黄欣
                                         联系人:戴珉微
                                         电话:021-33768132
                                         传真:021-33768132*802
                                         客服电话:400-6767-523
                                         网址:http://www.zzwealth.cn
56     北京虹点基金销售有限公司          办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙
                                         房 2 层 222 单元
                                         法定代表人:郑毓栋
                                         联系人:姜颖
                                         电话:13522549431
                                         传真:010-65951887
                                         客服电话:400-068-1176
                                         网址:http://www.hongdianfund.com
57     上海陆金所基金销售有限公司        办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                                         楼 09 单元
                                         法定代表人:胡学勤
                                         联系人:宁博宇
                                         电话:021-20665952
                                         传真:021-22066653
                                         客服电话:4008219031
                                         网址:http://www.lufunds.com
58     大泰金石基金销售有限公司          办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体
                                         中心现代五项馆 2105 室
                                         法定代表人:袁顾明
                                         联系人:朱海涛
                                         电话:15921264785
                                         传真:021-20324199
                                         客服电话:400-928-2266
                                         网址:http://www.dtfortune.com/
59     珠海盈米基金销售有限公司          办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                         法定代表人:肖雯
                                         联系人:黄敏嫦
                                         电话:020-89629019


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     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         传真:020-89629011
                                         客服电话:020-89629066
                                         网址:http://www.yingmi.cn
60     中证金牛(北京)投资咨询有限        办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
       公司                              财讯中心 A 座 5 层
                                         法定代表人:钱昊旻
                                         联系人:仲甜甜
                                         电话:010-59336492
                                         传真:010-59336510
                                         客服电话:010-59336512
                                         网址:http://www.jnlc.com
61     中民财富基金销售(上海)有限        办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
       公司                              元
                                         法定代表人:弭洪军
                                         联系人:茅旦青
                                         电话:021-33355392
                                         传真:021-63353736
                                         客服电话:400-876-5716
                                         网址:http://www.cmiwm.com/
62     上海华夏财富投资管理有限公        办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
       司                                B座8层
                                         法定代表人:毛淮平
                                         联系人:仲秋玥
                                         电话:010-88066632
                                         传真:010-88066214
                                         客服电话:400-817-5666
                                         网址:https://www.amcfortune.com/
63     国泰君安证券股份有限公司          办公地址:上海市静安区南京西路 768 号
                                         法定代表人:杨德红
                                         联系人:芮敏祺
                                         电话:(021)38676666
                                         传真:(021)38670666
                                         客服电话:4008888666
                                         网址:http://www.gtja.com
64     中信建投证券股份有限公司          办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
                                         法定代表人:王常青
                                         联系人:权唐
                                         电话:(010)65183880
                                         传真:(010)65182261
                                         客服电话:400-8888-108
                                         网址:http://www.csc108.com
65     中信证券股份有限公司              办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大
                                         厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                         法定代表人:张佑君


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     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         联系人:郑慧
                                         电话:010-60838888
                                         客服电话:95558
                                         网址:http://www.cs.ecitic.com
66     海通证券股份有限公司              办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大
                                         厦
                                         法定代表人:周杰
                                         联系人:金芸、李笑鸣
                                         电话:(021)23219000
                                         传真:(021)23219100
                                         客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
                                         网址:http://www.htsec.com
67     申万宏源证券有限公司              办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                         法定代表人:李梅
                                         联系人:陈宇
                                         电话:021-33388214
                                         传真:021-33388224
                                         客服电话:95523 或 4008895523
                                         网址:http://www.swhysc.com
68     中信证券(山东)有限责任公司        办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
                                         融广场 1 号楼第 20 层
                                         法定代表人:姜晓林
                                         联系人:焦刚
                                         电话:(0531)89606166
                                         传真:(0532)85022605
                                         客服电话:95548
                                         网址:http://www.zxwt.com.cn
69     兴业证券股份有限公司              办公地址:福建省福州市湖东路 268 号
                                         法定代表人:杨华辉
                                         联系人:乔琳雪
                                         电话:021-38565547
                                         客服电话:95562
                                         网址:http://www.xyzq.com.cn
70     光大证券股份有限公司              办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         法定代表人:周健男
                                         联系人:刘晨、李芳芳
                                         电话:(021)22169999
                                         传真:(021)22169134
                                         客服电话:4008888788、10108998
                                         网址:http://www.ebscn.com
71     华安证券股份有限公司              办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                                         198 号
                                         法定代表人:章宏韬
                                         联系人:范超


                                                                                          21
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         电话:0551-65161821
                                         传真:0551-65161672
                                         客服电话:95318
                                         网址:http://www.hazq.com
72     中国国际金融股份有限公司          办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大
                                         厦 2 座 27 层及 28 层
                                         法定代表人:毕明建
                                         联系人:杨涵宇
                                         电话:(010)65051166
                                         传真:(010)85679203
                                         客服电话:400 910 1166
                                         网址:http://www.cicc.com.cn
73     联讯证券股份有限公司              办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
                                         号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
                                         法定代表人:严亦斌
                                         联系人:彭莲
                                         电话:0755-83331195
                                         客服电话:95564
                                         网址:http://www.lxsec.com
74     宏信证券有限责任公司              办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10
                                         楼
                                         法定代表人:吴玉明
                                         联系人:刘进海
                                         电话:028-86199278
                                         传真:028-86199382
                                         客服电话:4008366366
                                         网址:http://www.hx818.com
75     中信期货有限公司                  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                                         场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层
                                         法定代表人:张皓
                                         联系人:刘宏莹
                                         电话:010-60833754
                                         传真:0755-83217421
                                         客服电话:400-990-8826
                                         网址:http://www.citicsf.com
76     东海期货有限责任公司              办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
                                         29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大
                                         厦8楼
                                         法定代表人:陈太康
                                         联系人:李天雨
                                         电话:021-68757102
                                         传真:021-68757102
                                         客服电话:95531/4008888588
                                         网址:http://www.qh168.com.cn/


                                                                                          22
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


77     长江证券股份有限公司              办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
                                         法定代表人:李新华
                                         联系人:李良
                                         电话:(027)65799999
                                         传真:(027)85481900
                                         客服电话:95579 或 4008-888-999
                                         网址:http://www.cjsc.com
78     万联证券股份有限公司              办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼
                                         全层
                                         法定代表人:罗钦城
                                         联系人:甘蕾
                                         电话:020-38286026
                                         客服电话:95322
                                         网址:http://www.wlzq.com.cn
79     渤海证券股份有限公司              办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
                                         厦A座
                                         法定代表人:王春峰
                                         联系人:蔡霆
                                         电话:(022)28451991
                                         传真:(022)28451892
                                         客服电话:4006515988
                                         网址:http://www.bhzq.com
80     信达证券股份有限公司              办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                                         法定代表人:张志刚
                                         联系人:尹旭航
                                         电话:(010)63081493
                                         传真:(010)63081344
                                         客服电话:95321
                                         网址:http://www.cindasc.com
81     新时代证券股份有限公司            办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
                                         楼 15 层 1501
                                         法定代表人:叶顺德
                                         联系人:田芳芳
                                         电话:(010)83561146
                                         客服电话:95399
                                         网址:http://www.xsdzq.cn
82     国都证券股份有限公司              办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
                                         资大厦 9 层 10 层
                                         法定代表人:翁振杰(代)
                                         联系人:黄静
                                         电话:(010)84183389
                                         传真:(010)84183311
                                         客服电话:400-818-8118
                                         网址:http://www.guodu.com


                                                                                          23
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


83     金元证券股份有限公司              办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                         法定代表人:王作义
                                         联系人:马贤清
                                         电话:(0755)83025022
                                         传真:(0755)83025625
                                         客服电话:400-8888-228
                                         网址:http://www.jyzq.cn
84     华鑫证券有限责任公司              办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
                                         道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房。
                                         法定代表人:俞洋
                                         联系人:杨莉娟
                                         电话:021-54967552
                                         传真:021-54967032
                                         客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
                                         网址:http://www.cfsc.com.cn
85     江海证券有限公司                  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
                                         法定代表人:赵洪波
                                         联系人:周俊
                                         电话:0451-85863726
                                         传真:0451-82337279
                                         客服电话:400-666-2288
                                         网址:http://www.jhzq.com.cn/
86     国金证券股份有限公司              办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                                         成证大厦 16 楼
                                         法定代表人:冉云
                                         联系人:刘婧漪、贾鹏
                                         电话:028-86690057、028-86690058
                                         传真:028-86690126
                                         客服电话:95310
                                         网址:http://www.gjzq.com.cn
87     华宝证券有限责任公司              办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
                                         法定代表人:陈林
                                         联系人:夏元
                                         电话:(021)68777222
                                         传真:(021)68777822
                                         客服电话:4008209898
                                         网址:http://www.cnhbstock.com
88     天风证券股份有限公司              办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
                                         广场 A 座 37 楼
                                         法定代表人:余磊
                                         联系人:岑妹妹
                                         电话:027-87617017
                                         传真:027-87618863
                                         客服电话:4008005000


                                                                                          24
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         网址:http://www.tfzq.com


89     深圳市新兰德证券投资咨询有        办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
       限公司                            10 层 1006
                                         法定代表人:马勇
                                         联系人:文雯
                                         电话:010-83363101
                                         传真:010-83363072
                                         客服电话:400-118-1166
                                         网址:http://www.xinlande.com.cn
90     腾安基金销售(深圳)有限公司        办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                                         大厦 15 楼
                                         法定代表人:刘明军
                                         联系人:谭广锋
                                         电话:0755-86013388-80618
                                         传真:-
                                         客服电话:95017
                                         网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                                         http://www.txfund.com
91     北京百度百盈基金销售有限公        办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
       司                                101
                                         法定代表人:张旭阳
                                         联系人:杨琳
                                         电话:010-61952702
                                         传真:010-61951007
                                         客服电话:95055
92     蚂蚁(杭州)基金销售有限公司        办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
                                         时代广场 B 座 12 楼
                                         法定代表人:祖国明
                                         联系人:韩爱彬
                                         电话:021-60897840
                                         传真:0571-26697013
                                         客服电话:4000-766-123
                                         网址:http://www.fund123.cn
93     北京汇成基金销售有限公司          办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
                                         1108 室
                                         法定代表人:王伟刚
                                         联系人:丁向坤
                                         电话:010-56282140
                                         传真:010-62680827
                                         客服电话:400-619-9059
                                         网址:http://www.hcjijin.com/
94     北京新浪仓石基金销售有限公        办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
       司                                际大厦 906 室

                                                                                          25
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


                                         联系人:付文红
                                         电话:010-62676405
                                         传真:010-62676582
                                         客服电话:010-62675369
                                         网址:http://www.xincai.com
95     上海万得基金销售有限公司          办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9
                                         楼
                                         法定代表人:王廷富
                                         联系人:姜吉灵
                                         电话:021-68882280
                                         传真:021-68882281
                                         客服电话:400-821-0203
                                         网址:https://www.520fund.com.cn/
96     凤凰金信(银川)基金销售有限        办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
       公司                              寿路 142 号 14 层办公房
                                         法定代表人:程刚
                                         联系人:张旭
                                         电话:010-58160168
                                         传真:010-58160173
                                         客服电话:400-810-55919
                                         网址:http://www.fengfd.com/
97     和耕传承基金销售有限公司          办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号
                                         楼 6 楼 602、603 房间
                                         法定代表人:李淑慧
                                         联系人:裴小龙
                                         电话:0371-85518395 4000-555-671
                                         传真:0371-85518397
                                         网址:HGCCPB.COM
98     北京肯特瑞基金销售有限公司        办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
                                         22 层 2603-06
                                         法定代表人:江卉
                                         联系人:江卉
                                         电话:4000988511
                                         传真:010-89188000
                                         客服电话:010-89188462
                                         网址:http://fund.jd.com
99     北京蛋卷基金销售有限公司          办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
                                         2 单元 21 层 222507
                                         法定代表人:钟斐斐
                                         联系人:侯芳芳
                                         电话:010-61840688
                                         传真:010-61840699
                                         客服电话:400-159-9288
                                         网址:http://www.ncfjj.com


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(二) 登记机构



       名称           嘉实基金管理有限公司

       住所           中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

                      楼 09-14 单元

       办公地址       北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

       法定代表人     经雷

       联系人         彭鑫

       电话           (010)65215588

       传真           (010)65185678




(三) 律师事务所和经办律师

名称                   上海源泰律师事务所
住所、办公地址         中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人                 廖海                            联系人      范佳斐
电话                   (021) 51150298                传真        (021) 51150398
经办律师               刘佳、范佳斐




(四) 会计师事务所和经办注册会计师


名称                  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所                  中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

                      厦 507 单元 01 室

办公地址              上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                      11 楼

法定代表人            李丹                    联系人       周祎

电话                  (021)23238888         传真         (021)23238800

经办注册会计师        薛竞、周祎




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       嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)



                                      四、基金名称

    本基金名称:嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金



                                    五、基金的类型

    本基金类型:契约型,以定期开放方式运作。



                                 六、基金的投资目标

    本基金在审慎的投资管理和风险控制下,力争当期总回报最大化,以谋求长期保值增
值。



                                 七、基金的投资范围

    本基金投资于依法发行或上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。具体包括:国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券
(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募
债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申
购或增发新股。本基金可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发
的权证、因投资分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票,本基金应在其可
交易之日起的 6 个月内卖出。对因此持有的权证,本基金应在其可交易之日起的 30 个交易
日内卖出。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,包括但不限于固定收益远期交易、
固定收益期货(含国债期货等)、固定收益互换(含利率互换、信用风险缓释工具、信用违
约互换等)等,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:除每个开放期开始前三个月、开放期及开放期结束后三个月
以外的期间,本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。开放期内,本基金持有现
金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


                                                                                            28
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)



                               八、基金的投资策略

    本基金在控制基金组合风险的基础上,追求实现良好收益率的目标。
    1、资产配置策略
    本基金通过研究经济运行趋势,深入分析财政及货币政策对经济运行的影响,结合中
长期利率走势、各大类资产的预期收益率、波动性及流动性等方面因素,自上而下地决定
债券组合久期,对投资组合类属资产的比例进行最优化配置和动态调整。在规避基金组合
风险的同时进一步增强基金组合收益。
    2、周期轮动策略
    本基金将固定收益类资产细分为信用产品(主要包括金融债、企业(公司)债、次级债、
分离交易可转债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、资产支持证
券等)、利率产品(主要包括国债、政策性金融债、央行票据等)和带权益性质产品(可转
换债券)。本基金依据经济周期的不同阶段,通过综合考虑市场环境、政策取向、各类资产
收益和风险预期等因素,在利率产品、信用产品和带权益性质产品三大类债券品种中选择
未来一段时间预期表现较好的一类品种进行重点配置。
    由于经济增长疲软和通胀下降等因素,在经济发展的滞涨阶段和衰退阶段利率产品的
相对表现较好,但伴随着经济强劲增长,通胀预期上升,在经济复苏阶段和经济过热阶段
则重点配置信用类产品;一般情况下,本基金对于看好的细分债券类属的配置比例不低于
固定收益资产的 80%,但在市场环境变化中,基金经理对债券资产配置进行调整的过程中
可不受此限制。
    3、久期策略
    本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,
本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过
合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。
    本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将
上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
    4、信用债券投资策略
    本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注个别债券的选择和行业配
置两方面。在定性与定量分析结合的基础上,通过自下而上的策略,在信用类固定收益金
融工具中进行个债的精选,结合适度分散的行业配置策略,构造和优化组合。
    通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析,包括宏观信用环境分析、行
业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事
项风险分析等,依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发

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       嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程,执行嘉实信
用投资纪律。
    (1)个别债券选择
    本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果,执行“嘉实投资备选库流程”, 生成
或更新买入信用债券备选库,强化投资纪律,保护组合质量。
    本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、
收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)、剩余期限、久期、凸性、
流动性(发行总量、流通量、上市时间)等指标,结合组合管理层面的要求,决定是否将个
债纳入组合及其投资数量。
    (2)行业配置
    宏观信用环境变化,影响同一发债人的违约概率,影响不同发债人间的违约相关度,
影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率,影响不同信用等级发债人的
违约概率。同时,不同行业对宏观经济的相关性差异显著,不同行业的潜在违约率差异显
著。
    本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台,基于深入的宏观信用环境、
行业发展趋势等基本面研究,运用定性定量模型,在自下而上的个债精选策略基础上,采
取适度分散的行业配置策略,从组合层面动态优化风险收益。
    (3)信用风险控制措施
    本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略,当发债
企业的基本面情况出现恶化时,运用“尽早出售(first sale, best sale)”策略,控制
投资风险。
    本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围
等描述性统计指标,还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模型,估计
组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失,以便有效评估和控制组合信用风
险暴露。
    (4)中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小企业私募
债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成,信用风险表现在信用利差的变化上;信用利
差主要受两方面影响,一是系统性信用风险,即该信用债对应信用水平的市场信用利差曲
线变化;二是非系统性信用风险,即该信用债本身的信用变化。
    针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段,而过热
期通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究,力求前瞻性判




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     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


断经济周期,在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例,在经济周
期的过热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。
    5、资产支持证券投资策略
    本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过宏观经济、提前偿还率、资产
池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析和价值评估后
选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资,以降低流动性风险。
    6、可转债投资策略
    本基金将根据组合风险控制措施,纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个债选择上,
本基金将深入研究内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的
适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性,发现投资价值,积极寻找各种
套利机会,谋求在较高安全边际下获取增强收益。
    7、权证投资策略
    本基金不直接从二级市场买入权证,但可持有因参与分离交易可转债一级市场申购而
产生的权证。对所持有的权证,本基金将在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。权证
为本基金辅助性投资工具,其投资原则为立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,
力求稳健的超额收益。
    8、其它债券投资策略
    (1)期限结构配置策略
    本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及其
他组合约束条件的情形下,通过嘉实债券组合优化数量模型,确定最优的期限结构。本基
金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
    (2)骑乘策略
    本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时,也即
相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于
相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降,对应的将是债券价格的走高,而这一期间债券的涨幅将会高于其
他期间,这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
    (3)息差策略
    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债
券,利用杠杆放大债券投资的收益。
    9、组合风险控制措施
    “嘉实下行风险波动模型”,从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险,
根据宏观环境以及证券市场表现,设置一定的阀值,将组合可能的下行波动控制在较小范


                                                                                          31
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


围内。在组合层面,本基金使用下方波动率、CVAR(条件在险价值)等指标,结合情景分析
和压力测试的方法,评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层面,
对债券等固定收益类资产,本基金将通过凸度分析法,将债券的凸度与宏观环境相联系,
当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时,本基金根据期限结构和类属
配置目标,通过凸性分析选择波动特性最优的债券,从而降低组合可能面临的下行风险。
    10、投资决策
    (1) 决策依据
    1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
    2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券市
场运行状况。
    3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
    (2) 决策程序
    1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
    2)相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定,进行
分析,提出分析报告。
    3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合
的构建和日常管理。
    4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。
    5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管
理制度的规定;风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险
进行风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告;风险控制委员会根据市
场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。



                             九、基金业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准 = 一年期定期存款税后收益率 + 0.5%
    上述“一年期定期存款税后收益率”是指当期封闭期的第 1 个工作日中国人民银行发
布的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。
    该业绩比较基准能反映本基金绝对回报型债券基金的产品定位,符合本基金的风险收
益特征,易于被投资人广泛理解,因而较为适当。




                                                                                          32
        嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


   如果今后相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



                                    十、风险收益特征

   本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,高于货币市
场基金。



                               十一、基金投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况
  序号               项目                    金额(元 )                 占基金总资产的比例(%)
    1         权益投资                                             -                                 -
              其中:股票                                           -                                 -
    2         基金投资                                             -                                 -
    3         固定收益投资                         280,840,795.84                                 95.21
              其中:债券                           280,840,795.84                                 95.21
              资产支持证券                                         -                                 -
    4         贵金属投资                                           -                                 -
    5         金融衍生品投资                                       -                                 -
    6         买入返售金融资产                                     -                                 -
              其中:买断式回购
              的买入返售金融资                                     -                                 -
              产
              银行存款和结算备
    7                                                 9,223,921.22                                 3.13
              付金合计
    8         其他资产                                4,914,025.92                                 1.67
    9         合计                                 294,978,742.98                            100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                             33
            嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


 报告期末,本基金未持有股票。


 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
 报告期末,本基金未持有股票。

 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号               债券品种                公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
       1       国家债券                                                 -                                -
       2       央行票据                                                 -                                -
       3       金融债券                                  109,367,746.00                               56.33
               其中:政策性金融债                                       -                                -
       4       企业债券                                  105,988,166.40                               54.59
       5       企业短期融资券                                           -                                -
       6       中期票据                                   50,794,000.00                               26.16
       7       可转债(可交换债)                         14,690,883.44                                7.57
       8       同业存单                                                 -                                -
       9       其他                                                     -                                -
       10      合计                                      280,840,795.84                          144.65

 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                       占基金资产净值
序号         债券代码      债券名称           数量(张)            公允价值(元)
                                                                                         比例(%)
                          18 宝马汽车
 1            1822006                                 150,000          15,379,500.00              7.92
                               01
 2            112546      17 万科 01                  150,000          15,265,500.00              7.86
 3            112516      17 国信 01                  130,000          13,122,200.00              6.76
                          17 铜陵有色
 4          101752040                                 100,000          10,349,000.00              5.33
                            MTN001
 5            143658      18 金地 04                  100,000          10,322,000.00              5.32

 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
 报告期末,本基金未持有资产支持证券。


 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
 报告期末,本基金未持有贵金属投资。


 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 报告期末,本基金未持有权证。

                                                                                                 34
       嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)



9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。


10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。


(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


(3) 其他资产构成
 序
                         名称                                    金额(元)
 号
  1        存出保证金                                                               22,033.22
  2        应收证券清算款                                                                      -
  3        应收股利                                                                            -
  4        应收利息                                                              4,891,992.70
  5        应收申购款                                                                          -
  6        其他应收款                                                                          -
  7        待摊费用                                                                            -
  8        其他                                                                                -
  9        合计                                                                  4,914,025.92

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                    公允价值                占基金资产净值比
      序号              债券代码           债券名称
                                                                      (元)                    例(%)
       1                 110048            福能转债                       3,462,804.20                  1.78
       2                 110049            海尔转债                       2,631,398.40                  1.36
       3                 128024            宁行转债                       1,718,070.90                  0.88
       4                 113516            苏农转债                         841,255.20                  0.43
       5                 110043            无锡转债                         447,031.30                  0.23

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金未持有股票。



                                                                                               35
      嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)



                                   十二、基金业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                      业绩比较
                           净值增长     业绩比较
              净值增长                                基准收益
   阶段                    率标准差     基准收益                     ①-③       ②-④
                率①                                  率标准差
                             ②           率③
                                                        ④
2013 年 7        1.00%         0.05%         1.50%        0.01%        -0.50%        0.04%
月 30 日
(合同生
效日)至
2013 年 12
月 31 日
2014 年         11.43%         0.18%         3.53%        0.01%         7.90%        0.17%
2015 年          7.86%         0.30%         2.65%        0.01%         5.21%        0.29%
2016 年          3.83%         0.09%         2.03%        0.01%         1.80%        0.08%
2017 年          0.08%         0.15%         2.02%        0.01%        -1.94%        0.14%
2018 年          3.76%         0.11%         2.02%        0.01%         1.74%        0.10%
2019 年 1        1.67%         0.11%         1.00%        0.01%         0.67%        0.10%
月 1 日至 6
月 30 日


(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较




                                                                                             36
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)




    图:嘉实丰益策略定期债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

                                    的历史走势对比图

                       (2013 年 7 月 30 日至 2019 年 6 月 30 日)

    注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分(二)投资范围和(四)投

资限制”的有关约定。




                            十三、基金的费用与税收


(一) 与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金的证券交易费用;
    (7)基金的银行汇划费用;
    (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


                                                                                          37
       嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


   2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   (1)基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×0.3%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   (2)基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
   H=E×0.1%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方
核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   3、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



(二) 与基金销售有关的费用


   1、申购费率

   本基金基金份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。

投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

   本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

                                                                                            38
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


率。养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一

计划以及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养

老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,

并按规定向中国证监会备案。

    通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:

               申购金额(含申购费)                            申购费率
                     M<100万元                                  0.24%

               100万元≤M<300万元                               0.16%

               300万元≤M<500万元                               0.08%

                     M≥500万元                         按笔收取,1000元/笔

    其他投资者申购本基金份额申购费率见下表:

              申购金额(含申购费)                             申购费率
                    M<100万元                                  0.60%
              100万元≤M<300万元                               0.40%
              300万元≤M<500万元                               0.20%
                    M≥500万元                          按笔收取,1000元/笔
    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。

优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申

购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
    注:2013 年 9 月 13 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后
端收费基金产品的公告》,自 2013 年 9 月 17 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系
统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直
销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
                                                           基金网上直销
                          持有期限(T)
                                                         后端申购优惠费率

                            0
                           1 年≤T<3 年                       0.05%

                             T≥3 年                          0.00%



                                                                                          39
        嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


       本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公
告。
       本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

       2、赎回费率

       本基金基金份额赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。具体赎回费率如下:

                     持有时间                                   赎回费率

                       H<7                                       1.50%

                     7≤H<30                                     0.75%

                       H≥30                                         0



       本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于所收取的赎回费,基金管理人将其总额

的 100%计入基金财产。

       基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发

生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公

告。

       基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地

开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理

人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。


       3、转换费用
       本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
       (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
       转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
       (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
       转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。


                                                                                             40
     嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 3 月 17 日更新)


    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
    (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
    ① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
    ② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
    转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
    基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
    注:嘉实货币 A、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实快线货币 A 有单
日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。
定期开放类基金在封闭期内无法转换。



(三) 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



                    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在
本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主
要更新内容如下:
    1、在“重要提示”部分:明确本次更新招募说明书更新的主要内容。
    2、在“三、基金管理人”部分:更新了基金经理的相关内容。




                                                                     嘉实基金管理有限公司
                                                                         2020 年 3 月 17 日




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