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富国信用债债券A/B(000191)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-06-25 管理人:富国基金... 基金经理:黄纪亮
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基金公告

富国信用债券:富国信用债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)

公告日期:2020-01-20

                                   招募说明书(更新)




富国信用债债券型证券投资基金招募说明书(更
                  新)
                  (摘要)

              (二0二0年第一号)
                                                        招募说明书(更新)


                                 重要提示
    富国信用债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2013
年 4 月 18 日证监许可[2013]361 号文核准募集。本基金的基金合同于 2013 年 6
月 25 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金
投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该
券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日
(财务数据未经审计)。
    本次招募说明书更新内容为:
    1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
    2、更新基金管理人、基金直销机构、基金登记机构基本信息;
    3、补充风险揭示内容。




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                                                        招募说明书(更新)




                               第一部分 基金管理人


    一、 基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    法定代表人:裴长江
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:赵瑛
    注册资本:5.2 亿元人民币
    股权结构(截止于 2019 年 06 月 25 日):
                    股东名称                         出资比例

              海通证券股份有限公司                   27.775%

              申万宏源证券有限公司                   27.775%

               加拿大蒙特利尔银行                    27.775%

         山东省国际信托股份有限公司                  16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
                                       2
                                                       招募说明书(更新)


养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
    权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户

                                     3
                                                         招募说明书(更新)


服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户
满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执
行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2019 年 5 月 31 日,公司有员工 450 人,其中 69.3%以上具有硕士以
上学历。
    二、 主要人员情况
    (一) 董事会成员
    裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计

                                      4
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师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
    方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
    张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员
工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务
官、海通国际控股有限公司首席风险官。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVPManaging Director, International, BMO
Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作;1984
年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
    何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经

                                      5
                                                      招募说明书(更新)


理。
    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

       (二) 监事会成员
    付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级
人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判
员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。

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                                                         招募说明书(更新)


    张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
    侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,
历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助
理等。
    李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
    肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
    杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
    沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。

    (三) 督察长
    赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。

    (四) 经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

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                                                        招募说明书(更新)


    林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
    陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

    (五) 本基金基金经理
    (1)现任基金经理
    黄纪亮,硕士,曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012 年 11 月
至 2013 年 2 月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013 年 2 月起任富国强回
报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月起任富国汇利回报两年
定期开放债券型证券投资基金(原:富国汇利回报分级债券型证券投资基金)基
金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年 6 月起任富国信用债债
券型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型
证券投资基金基金经理,2016 年 9 月起任富国产业债债券型证券投资基金、富
国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 8 月起任富国祥
利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,2017 年 9 月起任富国兴利增
强债券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年 4 月起任富国臻利纯债定期开
放债券型发起式证券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基

                                     8
                                                         招募说明书(更新)


金、富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年 8 月起任富国
颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2018 年 9 月起任富国金融债债券型证
券投资基金基金经理,2019 年 3 月起任富国德利纯债三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理;兼任固定收益策略研究部总经理兼固定收益投资部
总经理。具有基金从业资格。
    (2)历任基金经理
    邹卉自 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任本基金基金经理。

    (六) 投资决策委员会成员
    公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

    (七) 其他
    上述人员之间不存在近亲属关系。




                                      9
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                            第二部分 基金托管人


    一、 基金托管人基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所
挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
    2018 年 6 月末,中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加
6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,中国建设银行盈利平稳增长,利润总额较
上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增
加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
    2017 年,中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,
美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最
佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创
新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国
建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财
富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。

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                                                      招募说明书(更新)


    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设
有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自
2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
    二、 主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批
部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    三、 基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托
管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的
托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务
品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人

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                                                        招募说明书(更新)


账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托
管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托
管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托
管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。




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                           第三部分 相关服务机构


     一、 基金销售机构
     (一) 直销机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
     法定代表人:裴长江
     总经理:陈戈
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     直销网点:直销中心
     直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021-20513177
     联系人:孙迪
     公司网站:www.fullgoal.com.cn
     (二) 代销机构
     ( 1 )中国工商银行股份有限公司
     注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法人代表: 陈四清
     联系人员: 郭明
     客服电话: 95588
     公司网站: www.icbc.com.cn
     ( 2 )中国农业银行股份有限公司
     注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

                                      13
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办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法人代表: 周慕冰
联系人员: 贺倩
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 刘连舸
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 田国立
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
法人代表: 彭纯
联系人员: 王菁
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

                                14
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法人代表: 李建红
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 )兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址: 福建省福州市湖东路 154 号
法人代表: 高建平
联系人员: 曾鸣
客服电话: 95561
公司网站: www.cib.com.cn
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标

                                   15
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联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 12 )平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
( 13 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系人员: 巫渝峰
客服电话: 0769-96228
公司网站: www.dongguanbank.cn
( 14 )江苏银行股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市洪武北路 55 号
办公地址: 江苏省南京市洪武北路 55 号
法人代表: 黄志伟
联系人员: 田春慧

                                 16
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客服电话: 95319
公司网站: www.jsbchina.cn
( 15 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系人员: 王宏
客服电话: 4008-888-811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 16 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
( 17 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
( 18 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111

                                   17
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    公司网站: www.grcbank.com
    ( 19 )苏州银行股份有限公司
    注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
    办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
    法人代表: 王兰凤
    联系人员: 葛晓亮
    客服电话: 96067
    公司网站: www.suzhoubank.com
    ( 20 )南洋商业银行(中国)有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九
层(不含六层 A 座)


    办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九
层(不含六层 A 座)
    法人代表: 陈孝周
    联系人员: 陆贇
    客服电话: 400-830-2066
    公司网站: www.ncbchina.cn
    ( 21 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
    注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
    办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
    法人代表: 俞俊海
    联系人员: 孟建潮
    客服电话: 400-8896-596
    公司网站: www.borf.cn
    ( 22 )天相投资顾问有限公司
    注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
    法人代表: 林义相

                                     18
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      联系人员: 尹伶
      客服电话: 010-66045678
      公司网站: www.txsec.com
      ( 23 )中信建投证券股份有限公司
      注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
      办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
      法人代表: 王常青
      联系人员: 权唐
      客服电话: 400-8888-108
      公司网站: www.csc108.com
      ( 24 )广发证券股份有限公司
      注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
      办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

      法人代表: 孙树明
      联系人员: 黄岚
      客服电话: 95575
      公司网站: www.gf.com.cn
      ( 25 )中信证券股份有限公司
      注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
      办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
      法人代表: 张佑君
      联系人员: 顾凌
      客服电话: 95548 或 4008895548
      公司网站: www.cs.ecitic.com
      ( 26 )中国银河证券股份有限公司
      注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
      办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                       19
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     法人代表: 陈有安
     联系人员: 邓颜
     客服电话: 4008-888-888
     公司网站: www.chinastock.com.cn
     ( 27 )申万宏源证券有限公司
     注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法人代表: 李梅
     联系人员: 黄莹
     客服电话: 95523 或 4008895523
     公司网站: www.swhysc.com
     ( 28 )长江证券股份有限公司
     注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
     法人代表: 李新华
     联系人员: 李良
     客服电话: 95579 或 4008-888-999
     公司网站: www.95579.com
     ( 29 )西南证券股份有限公司
     注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     法人代表: 余维佳
     联系人员: 张煜
     客服电话: 4008-096-096
     公司网站: www.swsc.com.cn
     ( 30 )湘财证券股份有限公司
     注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11




                                        20
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     办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

     法人代表: 孙永祥
     联系人员: 李欣
     客服电话: 95351
     公司网站: www.xcsc.com
     ( 31 )民生证券股份有限公司
     注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
     办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
     法人代表: 余政
     联系人员: 赵明
     客服电话: 400-6198-888
     公司网站: www.mszq.com
     ( 32 )华泰证券股份有限公司
     注册地址: 南京市江东中路 228 号
     办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
     法人代表: 周易
     联系人员: 庞晓芸
     客服电话: 95597
     公司网站: www.htsc.com.cn
     ( 33 )信达证券股份有限公司
     注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     法人代表: 张志刚
     联系人员: 唐静
     客服电话: 95321
     公司网站: www.cindasc.com
     ( 34 )东方证券股份有限公司

                                        21
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注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
( 35 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系人员: 刘阳
客服电话: 95514
公司网站: www.cgws.com
( 36 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 37 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系人员: 张瑾
客服电话: 400-819-8198
公司网站: www.shzq.com
( 38 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

                                 22
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办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 39 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: stock.pingan.com
( 40 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327
法人代表: 李工
联系人员: 甘霖
客服电话: 95318,4008096518
公司网站: www.hazq.com
( 41 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 42 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

                                23
                                                       招募说明书(更新)


    法人代表: 王少华
    联系人员: 黄静
    客服电话: 400-818-8118
    公司网站: www.guodu.com
    ( 43 )中银国际证券股份有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    法人代表: 许刚
    联系人员: 王炜哲
    客服电话: 400-620-8888
    公司网站: www.bocichina.com
    ( 44 )恒泰证券股份有限公司
    注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    法人代表: 庞介民
    联系人员: 王旭华
    客服电话: 0471-4972343
    公司网站: www.cnht.com.cn
    ( 45 )申万宏源西部证券有限公司
    注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法人代表: 许建平
    联系人员: 李巍
    客服电话: 4008-000-562
    公司网站: www.hysec.com
    ( 46 )中泰证券股份有限公司
    注册地址: 济南市经七路 86 号

                                     24
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办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 47 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系人员: 吴军
客服电话: 95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
( 48 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系人员: 朱磊
客服电话: 400-8888-128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 49 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系人员: 李昕田
客服电话: 0931-96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
( 50 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

                                 25
                                                       招募说明书(更新)


    法人代表: 李剑阁
    联系人员: 陶亭
    客服电话: 010-65051166
    公司网站: http://www.cicc.com.cn
    ( 51 )上海华信证券有限责任公司
    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法人代表: 杨锐敏
    联系人员: 倪丹
    客服电话: 68777877
    公司网站: www.cf-clsa.com
    ( 52 )华鑫证券有限责任公司
    注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    法人代表: 俞洋
    联系人员: 杨莉娟
    客服电话: 95323
    公司网站: http://www.cfsc.com.cn/
    ( 53 )中国中投证券有限责任公司
    注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
    办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法人代表: 高涛
    联系人员: 张鹏
    客服电话: 95532、400-600-8008
    公司网站: www.china-invs.cn
    ( 54 )西藏东方财富证券股份有限公司
    注册地址: 拉萨市北京中路 101 号

                                        26
                                                    招募说明书(更新)


办公地址: 拉萨市北京中路 101 号
法人代表: 陈宏
联系人员: 唐湘怡
客服电话: 95357
公司网站: http://www.18.cn
( 55 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法人代表: 赵洪波
联系人员: 姜志伟
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
( 56 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表: 陈林
联系人员: 刘闻川
客服电话: 4008-209-898
公司网站: www.cnhbstock.com
( 57 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系人员: 李慧灵
客服电话: 400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
( 58 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

                                   27
                                                          招募说明书(更新)


    法人代表: 余磊
    联系人员: 杨晨
    客服电话: 4008-005-000
    公司网站: www.tfzq.com
    ( 59 )太平洋证券股份有限公司
    注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
    办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
    法人代表: 李长伟
    联系人员: 王璇
    客服电话: 95397
    公司网站: www.tpyzq.com
    ( 60 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
    法人代表: 张彦
    联系人员: 张燕
    客服电话: 400-166-1188
    公司网站: http://8.jrj.com.cn
    ( 61 )和讯信息科技有限公司
    注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
    法人代表: 王莉
    联系人员: 于杨
    客服电话: 400-920-0022
    公司网站: licaike.hexun.com
    ( 62 )上海挖财基金销售有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、
03 室
    办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

                                     28
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法人代表: 冷飞
联系人员: 李娟
客服电话: 021-50810673
公司网站: http://www.wacaijijin.com/
( 63 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
法人代表: 贲惠琴
联系人员: 杨一新
客服电话: 021-50206003
公司网站: www.msftec.com
( 64 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法人代表: 张旭阳
联系人员: 孙博超
客服电话: 95055-4
公司网站: www.baiyingfund.com
( 65 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
( 66 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰

                                 29
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联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 67 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 68 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系人员: 张茹
客服电话: 4007-009-665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 69 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系人员: 张裕
客服电话: 4000-766-123
公司网站: www.fund123.cn
( 70 )上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系人员: 沈雯斌

                                 30
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客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 71 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 72 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表: 闫振杰
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008-886-661
公司网站: www.myfund.com
( 73 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 74 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850

                                 31
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公司网站: www.harvestwm.cn
( 75 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系人员: 张旭
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 76 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表: 沈伟桦
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com
( 77 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表: 钱燕飞
联系人员: 王锋
客服电话: 95177
公司网站: www.snjijin.com
( 78 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表: 李悦章
联系人员: 张林
客服电话: 400-066-8586
公司网站: https://www.igesafe.com/

                                 32
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    ( 79 )北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法人代表: 周斌
    联系人员: 马鹏程
    客服电话: 400-786-8868
    公司网站: www.chtwm.com
    ( 80 )北京汇成基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
    办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
    法人代表: 王伟刚
    联系人员: 丁向坤
    客服电话: 400-619-9059
    公司网站: www.hcjijin.com
    ( 81 )深圳盈信基金销售有限公司
    注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
(811-812)
    办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
22 楼盈信基金
    法人代表: 苗宏升
    联系人员: 葛俏俏
    客服电话: 4007-903-688
    公司网站: www.fundying.com
    ( 82 )上海大智慧财富管理有限公司
    注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
    办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
    法人代表: 申健
    联系人员: 印强明
    客服电话: 021-20292031

                                     33
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    公司网站: https://8.gw.com.cn/
    ( 83 )北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
    办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
    法人代表: 张琪
    联系人员: 付文红
    客服电话: 010-62675369
    公司网站: www.xincai.com
    ( 84 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
    注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
    办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
    法人代表: 李振
    联系人员: 魏尧
    客服电话: 400-057-8855
    公司网站: www.kstreasure.com
    ( 85 )济安财富(北京)资本管理有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    法人代表: 杨健
    联系人员: 李海燕
    客服电话: 400-673-7010
    公司网站: www.jianfortune.com
    ( 86 )上海万得投资顾问有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
    法人代表: 王廷富
    联系人员: 姜吉灵
    客服电话: 400-821-0203

                                      34
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   公司网站: www.520fund.com.cn
   ( 87 )上海联泰基金销售有限公司
   注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
   办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
   法人代表: 燕斌
   联系人员: 凌秋艳
   客服电话: 400-046-6788
   公司网站: www.66zichan.com
   ( 88 )上海基煜基金销售有限公司
   注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
   办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
   法人代表: 王翔
   联系人员: 蓝杰
   客服电话: 400-820-5369
   公司网站: www.jiyufund.com.cn
   ( 89 )上海凯石财富基金销售有限公司
   注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
   办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
   法人代表: 陈继武
   联系人员: 李晓明
   客服电话: 4000-178-000
   公司网站: www.lingxianfund.com
   ( 90 )上海陆金所基金销售有限公司
   注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法人代表: 鲍东华
   联系人员: 宁博宇
   客服电话: 4008-219-031

                                     35
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     公司网站: www.lufunds.com
     ( 91 )珠海盈米基金销售有限公司
     注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
     法人代表: 肖雯
     联系人员: 黄敏娥
     客服电话: 020-89629066
     公司网站: www.yingmi.cn
     ( 92 )奕丰基金销售有限公司
     注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

     办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
     法人代表: TEO WEE HOWE
     联系人员: 项晶晶
     客服电话: 400-684-0500
     公司网站: http://www.ifastps.com.cn
     ( 93 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
     法人代表: 彭运年
     联系人员: 陈珍珍
     客服电话: 400-8909-998
     公司网站: www.jnlc.com
     ( 94 )北京肯特瑞基金销售有限公司
     注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
     法人代表: 江卉
     联系人员: 徐伯宇

                                      36
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    客服电话: 95118
    公司网站: http://fund.jd.com/
    ( 95 )大连网金基金销售有限公司
    注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
    办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
    法人代表: 樊怀东
    联系人员: 贾伟刚
    客服电话: 4000-899-100
    公司网站: www.yibaijin.com
    ( 96 )深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3 单元 11 层 1108
    办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
栋 3 单元 11 层 1108
    法人代表: 赖任军
    联系人员: 刘昕霞
    客服电话: 400-930-0660
    公司网站: www.jfzinv.com
    ( 97 )北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
    法人代表: 钟斐斐
    联系人员: 戚晓强
    客服电话: 4000-618-518
    公司网站: danjuanapp.com
    ( 98 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司
    注册地址: 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
    办公地址: 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室
    法人代表: 许欣

                                     37
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     联系人员: 屠帅颖
     客服电话: 400-700-9700
     公司网站: www.qiangungun.com
     ( 99 )上海华夏财富投资管理有限公司
     注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
     办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
     法人代表: 李一梅
     联系人员: 仲秋月
     客服电话: 400-817-5666
     公司网站: www.amcfortune.com
     (100 )申银万国期货有限公司
     注册地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
     办公地址: 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
     法人代表: 李建中
     联系人员: 史艺斐
     客服电话: 400-888-7868
     公司网站: www.sywgqh.com
     (三) 其他
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。
     二、 基金登记机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
     法定代表人:裴长江
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     电话:(021)20361818

                                      38
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传真:(021)20361616
联系人:徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
经办律师:刘佳、张兰
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华




                                  39
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                    第四部分 基金名称


富国信用债债券型证券投资基金




                               40
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         第五部分 基金类型


债券型




                  41
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                        第六部分 投资目标


   本基金以信用债券为主要投资对象,合理控制信用风险,在追求本金安全的
基础上谨慎投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。




                                   42
                                                      招募说明书(更新)




                      第七部分 基金投资方向


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、
定期存款、资产支持证券、可转换债券的纯债部分等金融工具以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规
定)。
    本基金不参与一级市场的新股申购或增发新股,也不可以直接从二级市场买
入股票、权证等权益类资产。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于信用债的比例不低
于非现金基金资产的 80%,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    本基金所界定的信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金
融债(不含政策性金融债)、地方政府债、次级债、中小企业私募债、可转换债
券的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据及政策性金融债之外的、非国
家信用的固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
信用类金融工具。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。




                                    43
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                      第八部分 基金投资策略


    1、资产配置策略
    本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属
资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整
体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场
流动性的基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和
调整。
    (1)整体资产配置策略
    通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券
市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体
资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
    (2)类属资产配置策略
    在整体资产配置策略的指导下,根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、
利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好
以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配
置和调整,确定类属资产的最优权数。
    (3)明细资产配置策略
    在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比,对照
基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资
总量。
    2、普通债券投资策略
    本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积
极调整。

                                     44
                                                       招募说明书(更新)


    (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
    (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
    (3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债
主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基
本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
    本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行
人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行
为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
    基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之
余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等
方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
    同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,管
理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常
区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级
市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该
段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以
博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
    (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整
债券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
    (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时
机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
    本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展

                                     45
                                                      招募说明书(更新)


开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。
信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、
增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制
方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较
高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
    3、回购套利策略
    回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结
合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,
或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。
    4、投资管理程序
    投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
    (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投
资风格拟定投资策略报告。
    (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
    (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准
久期和个券投资分布方式等。
    (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。




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                    第九部分 基金业绩比较基准


    本基金业绩比较基准为:中债企业债总全价指数
    中债企业债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。中
债企业债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通
交易的所有中央企业债和地方企业债的整体价格走势和投资回报情况。该债券指
数具有较好的市场代表性,能够较好的反映我国企业债市场的总体走势。如果今
后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一
致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召
开基金份额持有人大会。




                                   47
                                                     招募说明书(更新)




                  第十部分 基金的风险收益特征


   本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。




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                                                                          招募说明书(更新)




                                   第十一部分 投资组合报告


          一、 报告期末基金资产组合情况
序号                        项目              金额(元)              占基金总资产的比例(%)

  1       权益投资                                             -                                   -

           其中:股票                                          -                                   -

  2       固定收益投资                        6,738,850,057.79                                 95.89

           其中:债券                         6,738,850,057.79                                 95.89

                    资产支持证券                               -                                   -

  3       贵金属投资                                           -                                   -

  4       金融衍生品投资                                       -                                   -

  5       买入返售金融资产                          105,300,000.00                              1.50

           其中:买断式回购的买入返售金
                                                               -                                   -
          融资产

  6        银行存款和结算备付金合计                 61,537,786.81                               0.88

  7       其他资产                              121,913,041.24                                  1.73

  8       合计                                7,027,600,885.84                               100.00

          二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
          注:本基金本报告期末未持有股票资产。
          三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
      资明细
          注:本基金本报告期末未持有股票资产。
          四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
   序号                     债券品种          公允价值(元)                  占基金资产

                                                                             净值比例(%)

      1          国家债券                                 305,000.00                         0.00

      2          央行票据                                            -                        -

      3          金融债券                           1,461,423,824.40                       22.22
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              其中:政策性金融债                     1,003,297,624.40                      15.26

  4         企业债券                                 3,382,493,533.39                      51.44

  5         企业短期融资券                             205,437,000.00                       3.12

  6         中期票据                                 1,689,190,700.00                      25.69

  7         可转债(可交换债)                                    -                         -

  8         同业存单                                              -                         -

  9         其他                                                  -                         -

  10        合计                                     6,738,850,057.79                     102.48

        五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
 资明细

                                                                            占基金资产净值比例
序号      债券代码       债券名称       数量(张)       公允价值(元)
                                                                                  (%)

 1         180210       18 国开 10      2,100,000.00       215,460,000.00                   3.28

 2         180205       18 国开 05      1,700,000.00       183,515,000.00                   2.79

 3        1822006      18 宝马汽车 01     970,000.00       100,511,400.00                   1.53

 4         112857       19 广发 03      1,000,000.00       100,180,000.00                   1.52

 5         180410       18 农发 10      1,000,000.00       100,080,000.00                   1.52

        六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
 持证券投资明细
        注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
        七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
 投资明细
        注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
        八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
 资明细
        注:本基金本报告期末未持有权证。
        九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      公允价值变动总额合计(元)                                                                     -
                                                50
                                                          招募说明书(更新)


 股指期货投资本期收益(元)                                                        -
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                                                -
      注:本基金本报告期末未投资股指期货。
      (二) 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
      十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (一) 本期国债期货投资政策
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
      (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)                                          -
国债期货投资本期收益(元)                                          -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                                  -
      注:本基金本报告期末未投资国债期货。
      (三) 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      十一、 投资组合报告附注
      (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
      本基金本报告期末未持有股票资产。
      (三) 其他资产构成

 序号                    名称                          金额(元)

  1     存出保证金                                                  156,269.36

  2     应收证券清算款                                          6,174,256.57

  3     应收股利                                                           -

  4     应收利息                                             106,008,307.43

  5     应收申购款                                              9,574,207.88

  6     其他应收款                                                         -

  7     待摊费用                                                           -
                                     51
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  8     其他                                                             -

  9     合计                                                 121,913,041.24

      (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      注:本基金本报告期末未持有股票。
      (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
      因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




                                     52
                                                                     招募说明书(更新)




                             第十二部分 基金的业绩


        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
   但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
   现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        一、 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比
   较
        (1)富国信用债债券 A/B
                                   净值增长        业绩比较   业绩比较基
                        净值增长
        阶段                       率标准差        基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                          率①
                                     ②              率③      准差④

2013.06.25-2013.12.31    -0.0042     0.0013         -0.0386       0.0009   0.0344   0.0004

2014.01.01-2014.12.31     0.1169     0.0017          0.0592       0.0012   0.0577   0.0005

2015.01.01-2015.12.31     0.0866     0.0009          0.0157       0.0008   0.0709   0.0001

2016.01.01-2016.12.31     0.0274     0.0009         -0.0789       0.0011   0.1063   -0.0002

2017.01.01-2017.12.31     0.0170     0.0007         -0.0984       0.0009   0.1154   -0.0002

2018.01.01-2018.12.31     0.0775     0.0006          0.0235       0.0005   0.0540   0.0001

2019.01.01-2019.03.31     0.0158     0.0005          0.0057       0.0005   0.0101   0.0000

2013.06.25-2019.03.31     0.3821     0.0011         -0.1160       0.0009   0.4981   0.0002

        (2)富国信用债债券 C
                                   净值增长        业绩比较   业绩比较基
                        净值增长
        阶段                       率标准差        基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                          率①
                                     ②              率③      准差④

2013.06.25-2013.12.31    -0.0072     0.0012         -0.0386       0.0009   0.0314   0.0003

2014.01.01-2014.12.31     0.1131     0.0017          0.0592       0.0012   0.0539   0.0005

2015.01.01-2015.12.31     0.0818     0.0009          0.0157       0.0008   0.0661   0.0001

2016.01.01-2016.12.31     0.0234     0.0010         -0.0789       0.0011   0.1023   -0.0001

2017.01.01-2017.12.31     0.0120     0.0007         -0.0984       0.0009   0.1104   -0.0002
                                              53
                                                                     招募说明书(更新)


2018.01.01-2018.12.31     0.0744     0.0007          0.0235      0.0005    0.0509   0.0002

2019.01.01-2019.03.31     0.0141     0.0005          0.0057      0.0005    0.0084   0.0000

2013.06.25-2019.03.31     0.3489     0.0010         -0.1160      0.0009    0.4649   0.0001

       (3)富国信用债债券 D
                                   净值增长        业绩比较   业绩比较基
                        净值增长
        阶段                       率标准差        基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                          率①
                                     ②              率③      准差④

2018.12.06-2018.12.31     0.0019     0.0007          0.0009       0.0004   0.0010   0.0003

2019.01.01-2019.03.31     0.0143     0.0005          0.0057       0.0005   0.0086   0.0000

2018.12.06-2019.03.31     0.0162     0.0006          0.0065       0.0005   0.0097   0.0001

       二、 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较
   基准收益率变动的比较
       (1)自基金合同生效以来富国信用债债券 A/B 基金累计净值收益率与业绩
   比较基准收益率的历史走势对比图




       注:1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。
       2、本基金于 2013 年 6 月 25 日成立,建仓期 6 个月,从 2013 年 6 月 25 日
   起至 2013 年 12 月 24 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
                                              54
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    (2)自基金合同生效以来富国信用债债券 C 基金累计净值收益率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图




    注:1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。
    2、本基金于 2013 年 6 月 25 日成立,建仓期 6 个月,从 2013 年 6 月 25 日
起至 2013 年 12 月 24 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    (3)自基金 D 级份额生效以来富国信用债债券 D 基金累计净值收益率与业
绩比较基准收益率的历史走势对比图




                                      55
                                                          招募说明书(更新)




    注:1、截止日期为 2019 年 3 月 31 日。
    2、本基金于 2013 年 6 月 25 日成立,建仓期 6 个月,从 2013 年 6 月 25 日
起至 2013 年 12 月 24 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




                                      56
                                                      招募说明书(更新)




                           第十三部分 费用概览


    一、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、本基金从 C 类、D 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5 %年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E× 0.5 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内、按照指定
的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数

                                     57
                                                       招募说明书(更新)


    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内、按照指定
的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    3、基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类、D 类基金份额的销售服务
费将专门用于本基金 C 类、D 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
    在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产
净值的 0.4%年费率计提,D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额基
金资产净值的 0.38%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
    H 为 C 类或 D 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、 不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

                                    58
                                                          招募说明书(更新)


    四、 基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
       五、 与基金销售有关的费用
       1、申购费率
    投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
    (1)投资者在申购本基金A类基金份额时,需缴纳前端申购费。
    本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率,本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计
划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
    a、全国社会保障基金;
    b、可以投资基金的地方社会保障基金;
    c、企业年金单一计划以及集合计划;
    d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
    e、企业年金养老金产品;
    f、个人税收递延型商业养老保险等产品;
    g、养老目标基金;
    h、职业年金计划。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
    通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见
下表:
                     申购金额(含申购费)     申购费率
                     100万元以下              0.08%

                     100万元(含)—500万元   0.05%

                     500万元(含)以上        1000元/笔
    其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表:
                     申购金额(含申购费)     申购费率
                                         59
                                                                 招募说明书(更新)


                     100万元以下                     0.8%

                     100万元(含)—500万元          0.5%

                     500万元(含)以上               1000元/笔

    (2)投资者在申购本基金B类基金份额时,需缴纳后端申购费。

                        持有时间              后端申购费率

                     1 年以内(含)                  1%

                     1 年-3 年(含)             0.6%

                     3 年-5 年(含)             0.4%
                        5 年以上                     0
    (3)C类基金份额、D类基金份额不收取申购费用。
    投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金A类和B类基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承
担。
       2、赎回费率
       (1)本基金的赎回费率
       1)对于本基金 A 类和 B 类基金份额,赎回费率为:
                       持有年限                  赎回费率
                       7天以内                   1.5%

                       7天(含)—1年(含) 0.1%
                       1年—2年(含)            0.05%
                       2年以上                   0

       2)对于本基金 C 类基金份额,赎回费率为:
                       持有年限                  赎回费率
                       7天以内                   1.5%

                       7天(含)—29天           0.1%

                       30天以上(含)            0
    3)对于本基金 D 类基金份额,赎回费率为:
                                         60
                                                       招募说明书(更新)


                   持有期限(N)            赎回费率
                   0 日
                   7 日≤N<60 日           0.2%

                   60 日≤N<180 日         0.1%

                   N≥180 日                0

    (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。A 类、B 类和 C 类份额:对于持续持有期少于 7
日的投资者,赎回费全额归基金财产,对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取
的赎回费扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费
归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。D 类份额:对持续持有期少于
7 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日的
投资者,将赎回费总额的 25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。
    3、转换费用
    A 前端转前端
    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率
而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
    1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
    2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取
补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转
入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基
金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。
    (2)基金转换的计算:
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
    转入金额=转出金额-转出基金赎回费
    净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
    申购补差费=转入金额-净转入金额
    转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
                                      61
                                                        招募说明书(更新)


    注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
    B 后端转后端
    后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。
    (1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
    转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
    申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率
    净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
    转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
    (2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之
间互相转换的计算公式如下:
    转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
    申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)
    净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
    转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
    注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。




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                                                         招募说明书(更新)




             第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定;
    2、更新基金管理人、基金直销机构、基金登记机构基本信息;
    3、补充风险揭示内容。




                                                    富国基金管理有限公司
                                                         2020 年 1 月 20 日




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