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工银金融地产混合(000251)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2013-08-26 管理人:工银瑞信... 基金经理:王君正 等
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基金公告

工银金融地产混合:2016年第二季度报告

公告日期:2016-07-20

工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基
        金 2016 年第 2 季度报告

                 2016 年 6 月 30 日




      基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

      基金托管人:兴业银行股份有限公司

      报告送出日期:二〇一六年七月二十日
                                      工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告




                                    §1 重要提示

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 18 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

   本报告中财务资料未经审计。

   本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。


                                 §2 基金产品概况

基金简称                                工银金融地产混合
交易代码                                000251
基金运作方式                            契约型开放式
基金合同生效日                          2013 年 8 月 26 日
报告期末基金份额总额                    656,222,735.55 份
                                        通过分析金融地产行业的商业模式与利润区,深入挖
                                        掘金融地产行业内治理结构与成长潜力良好、具有行
投资目标
                                        业领先优势的上市公司进行投资,在控制投资风险的
                                        同时,力争通过主动管理实现超越业绩基准的收益。
                                        本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期
                                        运行规律的研究,基于定量与定性相结合的宏观及市
投资策略
                                        场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其
                                        他金融工具的比例,规避系统性风险。
                                        80%×沪深 300 金融地产行业指数收益率+20%×上证
业绩比较基准
                                        国债指数收益率。
                                        本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货
                                        币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于风
风险收益特征
                                        险水平中高的基金。本基金主要投资于金融地产行业
                                        股票,其风险高于全市场范围内投资的混合型基金。
基金管理人                              工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人                              兴业银行股份有限公司

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                                         工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告




                       §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                                   单位:人民币元
主要财务指标                                报告期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
1.本期已实现收益                                                                   -7,988,231.68
2.本期利润                                                                          1,666,579.99
3.加权平均基金份额本期利润                                                                 0.0025
4.期末基金资产净值                                                             1,312,931,377.16
5.期末基金份额净值                                                                           2.001
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

2、“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额;“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到 2016 年 6 月 30 日。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                               业绩比较基准
               净值增长率    净值增长率        业绩比较基
   阶段                                                        收益率标准差      ①-③     ②-④
                   ①          标准差②        准收益率③
                                                                   ④
过去三个月           0.19%         1.08%             -0.65%            0.70%      0.84%      0.38%




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                                      工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
      变动的比较




注:1、本基金基金合同于 2013 年 8 月 26 日生效。

2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合

同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例不低于 60%,债券等固定收益类

资产占基金资产的比例为 5%-40%。其中,本基金投资于金融地产行业内的股票资产占非现金基金

资产的比例不低于 80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

3.3 其他指标

    无。


                                  §4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                            任本基金的基金经理期限
     姓名         职务                                  证券从业年限              说明
                             任职日期      离任日期

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                              工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


                                                                  先后在德勤华永会计
                                                                  师事务所有限公司担
                                                                  任高级审计员,中国
                                                                  国际金融有限公司担
                                                                  任分析员。2010 年加
                                                                  入工银瑞信,现任权
                                                                  益投资部基金经理。
                                                                  2013 年 8 月 26 日至
                                                                  今,担任工银瑞信金
                                                                  融地产行业混合型证
                                                                  券投资基金基金经
                                                                  理;2014 年 1 月 20 日
                                                                  至今,担任工银添福
                                                                  债券基金基金经理;
                                                                  2014 年 1 月 20 日至
                                                                  2015 年 11 月 11 日,
         本基金的   2013 年 8 月
鄢耀                                   -               8          担任工银月月薪定期
         基金经理      26 日
                                                                  支付债券基金基金经
                                                                  理;2014 年 9 月 19 日
                                                                  起至今,担任工银新
                                                                  财富灵活配置混合型
                                                                  基金基金经理;2015
                                                                  年 3 月 19 日至今,担
                                                                  任工银瑞信新金融股
                                                                  票型基金基金经理;
                                                                  2015 年 3 月 26 日至
                                                                  今,担任工银瑞信美
                                                                  丽城镇主题股票型基
                                                                  金基金经理;2015 年
                                                                  4 月 17 日至今,担任
                                                                  工银总回报灵活配置
                                                                  混合型基金基金经
                                                                  理。
                                                                  曾任泰达宏利基金管
                                                                  理有限公司研究员;
                                                                  2011 年 加 入 工 银 瑞
                                                                  信,现任研究部副总
         研究部副                                                 监。2013 年 8 月 26 日
         总监,本   2013 年 8 月                                  至今,担任工银瑞信
王君正                                 -               8
         基金的基      26 日                                      金融地产行业混合型
         金经理                                                   证券投资基金基金经
                                                                  理;2015 年 1 月 27 日
                                                                  至今,担任工银国企
                                                                  改革主题股票型基金
                                                                  基金经理;2015 年 3
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                                    工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


                                                                        月 19 日至今,担任工
                                                                        银瑞信新金融股票型
                                                                        基金基金经理;2015
                                                                        年 3 月 26 日至今,担
                                                                        任工银瑞信美丽城镇
                                                                        主题股票型基金基金
                                                                        经理;2015 年 5 月 22
                                                                        日至今,担任工银丰
                                                                        盈回报灵活配置混合
                                                                        型基金基金经理。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募

说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

    为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违

法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交

易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,

并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法

违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同

一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公

平交易;未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间

未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所

公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5 次。投资组

合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

    经济方面,二季度,经济企稳回升,PMI 保持在略高于 50 的位置,位于荣枯线以上。生产方

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                                        工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


面,工业增加值同比增速 6%。通胀方面,猪肉等食品价格回落,5 月 CPI 降至 2%,但受南方长江

流域暴雨影响,农产品存在一定上涨压力,下半年通胀可能有所回升。流动性方面,尽管监管层

强调金融去杠杆,但动作温和,市场整体流动性仍然保持宽松。由于英国意外脱欧,美联储年内

加息预期大为降低,人民币贬值的外围压力有所减轻。

     股票市场方面,二季度受 A 股加入 MSCI 预期落空、英国公投脱欧等事件影响,整体波动较大,

成交量持续下降。期间上证综指下跌 2.47%,创业板指下跌 0.47%。近期,风险事件影响逐渐消散,

A 股企稳,成交量比前期低点略有回升。

     操作方面,增持非银、传媒、钢铁,减持医药、建筑、房地产。

4.5 报告期内基金的业绩表现

     报告期内,本基金净值增长率为 0.19%,业绩比较基准收益率为-0.65%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

     本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

第四十一条规定的条件。


                                   §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号                项目                       金额(元)              占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                  1,246,412,743.68                            89.16
       其中:股票                                1,246,412,743.68                            89.16
 2     基金投资                                                    -                              -
 3     固定收益投资                                  79,963,681.00                            5.72
       其中:债券                                    79,963,681.00                            5.72
              资产支持证券                                         -                              -
 4     贵金属投资                                                  -                              -
 5     金融衍生品投资                                              -                              -
 6     买入返售金融资产                                            -                              -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                   -                              -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                      38,298,266.69                            2.74
 8     其他资产                                      33,209,754.23                            2.38
 9     合计                                      1,397,884,445.60                           100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。




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                                           工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                              占基金资产净值比例
代码                 行业类别                      公允价值(元)
                                                                                      (%)
 A     农、林、牧、渔业                                                  -                          -
 B     采矿业                                                            -                          -
 C     制造业                                              51,170,238.00                         3.90
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                       -                          -
       业
 E     建筑业                                                 775,274.28                         0.06
 F     批发和零售业                                                      -                          -
 G     交通运输、仓储和邮政业                                            -                          -
 H     住宿和餐饮业                                                      -                          -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                      26,640,000.00                         2.03
 J     金融业                                            949,777,199.93                         72.34
 K     房地产业                                          209,240,040.28                         15.94
 L     租赁和商务服务业                                                  -                          -
 M     科学研究和技术服务业                                              -                          -
 N          水利、环境和公共设施管理业                                   -                          -
 O          居民服务、修理和其他服务业                                   -                          -
 P                    教育                                               -                          -
 Q               卫生和社会工作                                          -                          -
 R             文化、体育和娱乐业                                        -                          -
 S                    综合                                  8,809,991.19                         0.67
                      合计                              1,246,412,743.68                        94.93
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

     无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                   占基金资产净值
序号    股票代码          股票名称          数量(股)        公允价值(元)
                                                                                     比例(%)
 1          000001        平安银行            15,000,000       130,500,000.00                    9.94
 2          600030        中信证券             8,000,000       129,840,000.00                    9.89
 3          601318        中国平安             3,990,000       127,839,600.00                    9.74
 4          601009        南京银行            13,159,820       123,570,709.80                    9.41
 5          002142        宁波银行             5,666,600        83,752,348.00                    6.38
 6          601169        北京银行             8,000,000        82,960,000.00                    6.32
 7          000567        海德股份             2,568,300        81,286,695.00                    6.19

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                                            工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


 8        601688          华泰证券              3,700,000            70,004,000.00                5.33
 9        000563          陕国投A             10,000,000            54,900,000.00                4.18
 10       000783          长江证券              4,599,936            53,359,257.60                4.06



5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                债券品种                      公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                               40,004,000.00                       3.05
 2      央行票据                                                          -                             -
 3      金融债券                                               39,949,000.00                       3.04
        其中:政策性金融债                                     39,949,000.00                       3.04
 4      企业债券                                                  10,681.00                        0.00
 5      企业短期融资券                                                    -                             -
 6      中期票据                                                          -                             -
 7      可转债(可交换债)                                                -                             -
 8      同业存单                                                          -                             -
 9      其他                                                              -                             -
 10     合计                                                   79,963,681.00                       6.09
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                     占基金资产净值比
序号      债券代码       债券名称          数量(张)            公允价值(元)
                                                                                         例(%)
                         16 附息国
 1         160001                                400,000            40,004,000.00                 3.05
                           债 01
 2         160209        16 国开 09              300,000            29,949,000.00                 2.28
 3         150215        15 国开 15              100,000            10,000,000.00                 0.76
 4         112190        11 亚迪 02                      100            10,681.00                 0.00



5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
    细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。




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                                    工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

    本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

5.10.3 本期国债期货投资评价

    本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到
      公开谴责、处罚的投资决策程序说明:

    华泰证券:

    违规行为:

    2013 年 7 月 29 日,华泰证券威宁路营业部应客户上海朝兴置业有限公司(以下简称朝兴置

业) 的要求,与杭州恒生网络技术服务有限公司(以下简称恒生网络)共同测试 HOMS 系统接入

华泰证券软件系统。系统连通后,在朝兴置业未使用的情况下,华泰证券并未切断其与 HOMS 系统

的连接端口,也未对此专线设置相应监控。 2014 年 10 月至 12 月期间,华泰证券在对于自身交

易系统没有采取预防措施的情况下,让浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称同花顺)

工程人员在华泰证券机房安装了资产管理模块。对于上述外部接入的第三方交易终端软件,华泰

证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。

    截止调查日,华泰证券客户中有 516 个使用 HOMS 系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客

户,华泰证券未按要求采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、

完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

    综上,华泰证券未按照《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规

定》第六条、第八条、第十三条,《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》 第五十
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                                       工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


条的规定对客户的身份信息进行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一

款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为,获利 18, 235, 275.00

元。时任华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋为直接负责的主管人员。

       处分类型:

       根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》

第八十四条第(四)项的规定,我会拟决定:

       一、对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得 18, 235, 275.00 元,并处以 54, 705,

825.00 元罚款;

       二、对胡智给予警告,并处以 10 万元罚款;

       三、对陈栋给予警告,并处以 10 万元罚款.

       长江证券:

       违规行为:

       中国证监会湖北监管局(以下简称湖北证监局)下发了 《关于对长江证券股份有限公司采取

出具警示函监管措施的决定》([2016]3 号) ,认为公司作为武汉四方交通物流有限责任公司(以

下简称四方物流)2014 年中小企业私募债项目的受托管理人,在履行受托管理职责的过程中未勤

勉尽责,未按照《四方物流 2014 年中小企业私募债券受托管理协议》的约定,如实披露募集资

金使用情况。

       处分类型:

       湖北证监决定对公司采取出具警示函的监管措施。

       投资决策流程符合公司的制度要求,目前公司经营状况良好,业绩稳定,对投资无重大影响。

5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
 序号                  名称                                   金额(元)
   1      存出保证金                                                              1,277,858.98
   2      应收证券清算款                                                         30,413,424.69
   3      应收股利                                                                              -
   4      应收利息                                                                   965,770.86
   5      应收申购款                                                                 552,699.70
   6      其他应收款                                                                            -
   7      待摊费用                                                                              -
   8      其他                                                                                  -
   9      合计                                                                   33,209,754.23


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                                        工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有可转换债券。



5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    无。


                              §6 开放式基金份额变动

                                                                                         单位:份
报告期期初基金份额总额                                                            710,088,218.06
报告期期间基金总申购份额                                                           90,904,788.45
减:报告期期间基金总赎回份额                                                       144,770,270.96
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
                                                                                                    -
填列)
报告期期末基金份额总额                                                            656,222,735.55
注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。


               §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
                                                                                         单位:份
 报告期期初管理人持有的本基金份额                                                 11,606,423.35
 报告期期间买入/申购总份额                                                           633,670.80
 报告期期间卖出/赎回总份额                                                                   0.00
 报告期期末管理人持有的本基金份额                                                 12,240,094.15
 报告期期末持有的本基金份额占基金总份
                                                                                             1.87
 额比例(%)
注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;期间交易总份额为被动红利再投所得,

非公司主动投资。

报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

   序号       交易方式          交易日期        交易份额(份)      交易金额(元) 适用费率
     1        红利发放        2016 年 6 月 27        633,670.80     1,232,489.71           0.00%
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                                       工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告


                                  日
    合计                                            633,670.80     1,232,489.71

注:1.本基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。

2.期间交易总份额为被动红利再投所得,非公司主动投资。




                       §8 影响投资者决策的其他重要信息

    本基金管理人于 2016 年 6 月 23 日发布分红公告,以截至 2016 年 6 月 16 日的可分配收益为

基准,按每 10 份基金份额派发红利 3.1370 元,共计派发红利 210,365,238.40 元,权益登记日为

2016 年 6 月 24 日。


                                 §9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

    1、中国证监会批准工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金设立的文件;

    2、《工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金合同》;

    3、《工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金托管协议》;

    4、基金管理人业务资格批件和营业执照;

    5、基金托管人业务资格批件和营业执照;

    6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

9.2 存放地点

    基金管理人或基金托管人办公场所。

9.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。




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