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长城定期开放债券C(000255)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-09-06 管理人:长城基金... 基金经理:张棪 等
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基金公告

长城增益:长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-12-14

长城增强收益定期开放债券型证券投资基金
        更新的招募说明书摘要
            (2019 年第 2 号)




        基金管理人:长城基金管理有限公司

        基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                 二○一九年十二月
                                长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    长城增强收益定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2013年6月25日证监基金字

[2013]840号文批准发起设立。基金合同于2013年9月6日正式生效。



                                   重 要 提 示


    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要和

基金合同;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基

金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 15 日,有关财务数据和净值表现截止日

为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建

设银行股份有限公司复核。




                                              1
                              长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


一、基金管理人

   (一)基金管理人情况

    1、名称:长城基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    4、法定代表人:王军

    5、组织形式:有限责任公司

    6、设立日期:2001 年 12 月 27 日

    7、电话:0755-23982338             传真:0755-23982328

    8、联系人:袁柳生

    9、管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深

300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、

长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城

品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证

券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证

券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长

城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、

长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工

资宝货币市场基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证

券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型

证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证

券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、

长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久

鼎灵活配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投

资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券

投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合

型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、

长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基

金、长城中证 500 指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长

城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证


                                          2
                                 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



券投资基金、长城港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券

投资基金、长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金等四十八只基金。

     10、客户服务电话:400-8868-666

     11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币

     12、股权结构:

                         持股单位                         占总股本比例

          长城证券股份有限公司                              47.059%

          东方证券股份有限公司                              17.647%

          中原信托有限公司                                  17.647%

          北方国际信托股份有限公司                          17.647%

                          合计                                100%

    (二)基金管理人主要人员情况

     1.董事、监事及高管人员介绍
    (1)董事

    王军先生,董事长,学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任,1999 年 7 月进

入中国华能集团工作,历任主管、副处长、处长,副主任等职务。

    熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责

人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限

公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限

公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

    何伟先生,董事,硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开

发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,曾任君安证券有限公司投资二部经理、总裁

办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份

有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公

司总裁助理、公司副总裁,长城证券股份有限公司总裁、党委副书记,长城基金管理有限

公司董事长。

    杨超先生,董事,博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理(主持工作),

首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有

限公司。2012 年 4 月起加入长城证券股份有限公司,历任长城证券金融研究所行业三部经


                                            3
                              长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


理、新兴产业部经理。

    杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金

融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大

学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股

份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,

东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

    姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老

干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省

分行信贷一处副处长。

    金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京

大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资

有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总

经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及

总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

    万建华先生,独立董事,硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络

股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海

分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股

份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副书记、

副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董

事长。

    唐纹女士,独立董事,学士,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国

国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书

记。

    徐英女士,独立董事,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南

汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、

党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份

有限公司副董事长。

    鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上

市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体

改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司

                                         4
                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


副总经理。

    (2)监事

    吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有

限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会

计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公

司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长

城证券有限责任公司,任财务部总经理。

    曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险

控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,

2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经

理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

    杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾任职

于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998 年 7 月至 2015 年 5 月先后于上

海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处

等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。

    黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月

进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服

务中心工作。

    何小乐女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003 年 7 月起先

后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行(中国)有限公司成都分行任客户经理,2010

年 10 月至 2018 年 2 月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。

    袁柳生先生,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008 年 6

月至 2014 年 2 月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014 年 3 月至 2018 年 4 月任

长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。

    王燕女士,监事,硕士。现在长城基金管理有限公司运行保障部工作。2007 年 5 月进

入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,曾任综合管理

部副总经理。

    张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根

士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
    (3)高级管理人员

                                          5
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    王军先生,董事长,简历同上。
    熊科金先生,董事、总经理,简历同上。
    彭洪波先生,副总经理兼国际业务部总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,
历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。
2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门
总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技
术部总经理。
    杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金
经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长
城证券股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,曾任公司总经理助
理、研究部总经理。
    沈阳女士,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、
中国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。
2019 年 1 月加入长城基金管理有限公司。
    赵建兴先生,副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理,硕士。曾就职于天津通信
广播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金
管理有限公司。2017 年 6 月加入长城基金管理有限公司,历任总经理助理、信息技术部和
电子商务部总经理。

    车君女士,督察长兼监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限

公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一

处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研

员等职务。

    2.本基金基金经理简历

    蔡旻先生,FRM, 厦门大学金融工程专业经济学学士及硕士。2010 年进入长城基金管

理有限公司,曾任固定收益部债券研究员,“长城货币市场证券投资基金”基金经理助理。

自 2015 年 1 月至 2016 年 11 月任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理,自

2015 年 1 月至 2016 年 11 月任“长城淘金一年期理财债券型证券投资基金”基金经理,自

2015 年 12 月至 2017 年 7 月任“长城保本混合型证券投资基金”,自 2016 年 3 月至 2017

年 7 月任“长城新优选混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 4 月至 2017 年 7 月任

“长城新视野混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 5 月至 2018 年 8 月任“长城久

惠保本混合型证券投资基金”基金经理。自 2015 年 12 月至 2018 年 11 月任“长城久祥保

本混合型证券投资基金 ”基金经理。自 2016 年 5 月至 2019 年 1 月任“长城久盈纯债分级

债券型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 6 月至 2019 年 6 月任“长城久源保本混合型

                                          6
                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



证券投资基金”基金经理,自 2017 年 7 月至 2019 年 5 月任“长城久利保本混合型证券投

资基金”基金经理,自 2019 年 1 月至 2019 年 6 月任“长城久盈纯债债券型证券投资基金”

基金经理。自 2015 年 5 月至今任“长城稳健增利债券型证券投资基金”基金经理,自 2016

年 11 月至今任“长城久稳债券型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 7 月至今任”长城

稳固收益债券型证券投资基金”、“长城久信债券型证券投资基金”、“长城增强收益定期开

放债券型证券投资基金”基金经理,自 2018 年 6 月至今任”长城久荣纯债定期开放债券型

发起式证券投资基金”基金经理。
     张棪先生,淮南师范学院经济学学士、西南财经大学经济学硕士。2014 年 7 月进入
长城基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、基金经理助理。自 2017 年 9 月至 2019
年 1 月任“长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金”基金经理。自 2017 年
9 月至今任“长城稳固收益债券型证券投资基金”、“长城增强收益定期开放债券型证券投
资基金”、“长城久信债券型证券投资基金”基金经理,自 2019 年 8 月至今任“长城久瑞
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金”基金经理。
     长城增强收益定期开放债券型证券投资基金历任基金经理:钟光正先生自 2013 年 9
月 6 日至 2017 年 7 月 27 日担任基金经理。

    3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。

    杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经

理、基金经理。

    张勇先生,投资决策委员会委员,公司固定收益投资总监。

    何以广先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理。

    马强先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理。

    4.上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日


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                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净

利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为

1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。

    2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、

“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、

《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务

银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018

年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行

第一。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保

险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管

理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥

设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007

年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规

化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营

部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职

务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客


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户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产

品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二

季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能

力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国

最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资

产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、

在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

      1.直销机构

    (1)长城基金管理有限公司直销中心

    住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40 层

    法定代表人:王军

    电话:0755-23982244


                                          9
                              长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


   传真:0755-23982259

   联系人:黄念英

   客户服务电话:400-8868-666

   网址:www.ccfund.com.cn

   (2)长城基金管理有限公司网上直销系统
     网上直销系统包括基金管理人网上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etr
 ading/)、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子交易平台。个人投资者可
 以登录基金管理人网上交易平台、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子
 交易平台,在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管理人相关服务条款、了
 解基金网上交易业务规则后,通过基金管理人网上直销系统办理开户、申购、赎回等业
 务。
     2.代销机构

   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并

及时在网站上公示。

   本基金销售机构及联系方式请查阅本基金管理人网站上的公示信息。

    (二)基金注册登记机构

    名称:长城基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    法定代表人:王军

    成立时间:2001 年 12 月 27 日

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:张真珍

    客户服务电话:400-8868-666

    (三)律师事务所与经办律师

    律师事务所名称:北京市中伦律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层

    负责人:张学兵

    电话:0755-33256666

    传真:0755-33206888



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                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


     联系人:李伟健

     (四)会计师事务所和经办注册会计师

     会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

     执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁

     电话:0755-25028023

     传真:0755-25026023

     联系人:昌华

    四、基金的名称

   本基金名称:长城增强收益定期开放债券型证券投资基金

    五、基金的类型和运作方式

   基金类型:债券型

   基金运作方式:契约型开放式。本基金以定期开放方式运作。

    六、基金的投资目标

   本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创造超越业

绩比较基准的稳定收益。

    七、基金的投资范围

   本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、

金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票

据、短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债纯债)、质押及买断式回购、协议存款、

通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。

   本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申

购或增发新股,但可持有因所持可转换债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、

因投资于分离交易可转债等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票,本基金应在

其可交易之日起的 6 个月内卖出。因上述原因持有的权证,本基金应在其可交易之日起的

1 个月内卖出。



                                         11
                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

   基金的投资组合比例为:债券的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金以定期开放方

式运作,在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受

上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产

净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

    八、基金的投资策略

   1、资产配置策略

   本基金采用“自上而下”的策略进行基金的大类资产配置,主要通过对宏观经济运行

周期、财政政策、货币政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响资本市场的重要因

素进行研究和预测,分析债券市场、债券品种、现金等大类资产的预期风险和收益,动态

调整基金大类资产的投资比例,以控制系统性风险。本基金将择机利用债券回购交易放大

组合债券资产杠杆,在严格控制信用风险、流动性风险的基础上增强基金整体收益。

   2、固定收益类资产投资策略

   本基金通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、债券市场券种供求关系及

资金供求关系,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整固定收益类资产的平均久期

及债券资产配置。本基金具体投资策略包括久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策

略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略、债券回购杠杆策略等。

   (1)久期管理策略

   本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势,确定投资组合的目标平

均久期,实现久期管理。本基金的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融

市场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括 GDP、CPI、PPI、

固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括货币供应量、新增贷款、新增存款、超额

准备金率。宏观经济指标和货币金融指标将用于估计央行货币政策,以考察央行调整利率、

存款准备金率,进行公开市场操作和窗口指导等操作对市场利率的影响程度。本基金将在

对市场利率变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久期固定收益类资产组合。

   (2)收益率曲线策略

   本基金将在确定固定收益类资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,

以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最

                                         12
                             长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


优化的债券投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

   (3)个券选择策略

   在对利率产品和信用产品的资产配置上,本基金将综合对宏观周期、利率市场、行业

基本面和企业基本面等方面的分析结果,考察信用产品相对利率产品的信用溢酬,结合市

场情绪,动态调整利率产品和信用产品的配置比例,获取超越业绩基准的超额收益。本基

金将主要依托公司内部的债券信用评级系统对持有债券的信用评级进行持续跟踪,防范信

用风险。

   (4)可转换债券投资策略

   当正股价格处于特定区间内时,可转换债券将表现出股性、债性或者股债混合的特性。

本基金将对可转换债券对应的正股进行分析,从行业背景、公司基本面、市场情绪、期权

价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会,在价值权衡和风险评估的基础上审慎进行可

转换债券的投资,创造超额收益。

   (5)中小企业私募债投资策略

   基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流

动性风险等各种风险。

   本基金对中小企业私募债的投资仅限于到期日在封闭期结束之前的品种。本基金投资

于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的 10%。未来法律法规或监管部门

取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关

限制。

   在中小企业私募债选择时,本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行

持续跟踪,防范信用风险。在此基础上,本基金重点关注中小企业私募债的发行要素、担

保机构等发行信息对债项进行增信。

   本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债的投资情况。

   (6)债券回购杠杆策略

   本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理

结果,积极参与债券回购交易,放大固定收益类资产投资比例,追求固定收益类资产的超

额收益。




                                       13
                                长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


      九、基金的业绩比较基准

      本基金的业绩比较基准为:每个封闭期同期对应的一年期定期存款利率(税后)×1.1。

      本基金以封闭期为周期进行投资运作,每个封闭期为 1 年,期间投资者无法进行基金

份额申购与赎回。以与封闭期同期对应的一年期银行定期存款利率(税后)的 1.1 倍作为

本基金的业绩比较基准符合产品特性,能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收

益特征和流动性特征,合理衡量本基金的业绩表现。

      一年期定期存款利率采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构人民币一年

期存款基准利率。

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,经与基金托管人协商一

致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

      十、基金的风险收益特征

      本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于

货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

      十一、投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年12月10日复核

了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

      1、报告期末基金资产组合情况

 序                                                                 占基金总资产的比例
                 项目                    金额(元)
 号                                                                       (%)
  1      权益投资                                               -                       -
         其中:股票                                             -                       -
  2      基金投资                                               -                       -
  3      固定收益投资                            573,242,561.70                     98.26
         其中:债券                              573,242,561.70                     98.26
         资产支持证券                                           -                       -

                                          14
                                  长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


  4     贵金属投资                                                -                       -
  5     金融衍生品投资                                            -                       -
  6     买入返售金融资产                                          -                       -
        其中:买断式回购的买
                                                                  -                       -
        入返售金融资产
        银行存款和结算备付
  7                                                  1,241,368.13                      0.21
        金合计
  8     其他资产                                     8,880,977.01                      1.52
  9     合计                                       583,364,906.84                   100.00



      2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      注:本基金本报告期末未持有股票投资。

      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      注:本基金本报告期末未持有股票投资。

      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                      占基金资产净值比例
序号           债券品种                 公允价值(元)
                                                                            (%)
 1      国家债券                                      3,083,100.00                     0.53
 2      央行票据                                                  -                       -
 3      金融债券                                    462,352,000.00                    79.33
        其中:政策性金融债                          462,352,000.00                    79.33
 4      企业债券                                                  -                       -
 5      企业短期融资券                                            -                       -
 6      中期票据                                                  -                       -
 7      可转债(可交换债)                           10,792,461.70                     1.85
 8      同业存单                                     97,015,000.00                    16.65
 9      其他                                                      -                       -
10      合计                                        573,242,561.70                    98.36


      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                           占基金资产净值
序号       债券代码       债券名称     数量(张)      公允价值(元)
                                                                             比例(%)
  1            190404     19 农发 04     1,200,000      120,276,000.00                20.64
  2            190203     19 国开 03     1,000,000        99,630,000.00               17.09
  3            180203     18 国开 03       700,000        71,708,000.00               12.30
  4            190405     19 农发 05       700,000        69,902,000.00               11.99
  5            190202     19 国开 02       500,000        50,010,000.00                8.58
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


                                            15
                                长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:本基金本报告期末未持有贵金属。

      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      注:本基金本报告期末未持有权证。

      9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      9.1本期国债期货投资政策

      注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,

暂不参与国债期货交易。

      9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。

      9.3本期国债期货投资评价

      注:本基金本报告期内未投资国债期货。

      10、投资组合报告附注

      10.1本报告期本基金投资的前十名证券除江苏银行发行主体外,其他证券的发行主体未

出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      根据中国银行保险监督管理委员会江苏监管局(简称江苏银保监局)公布的行政处罚信

息公开表:

      江苏银行股份有限公司(简称江苏银行)因未按业务实质准确计量风险资产等案由,于

2019年1月25日被江苏银保监局处以罚款。

      本基金管理小组分析认为,相关违规事项已经调查完毕,行政处罚决定也已经开出。考

虑到此次处罚金额相对上一年的经营利润占比较小,对于公司的未来财务并无重大影响。同

时,本基金持有的上述银行同业存单评级较高,流动性好。该行政处罚措施不影响公司的长

期信用基本面,主体信用和债项信用资质均良好。本基金经理依据基金合同和本公司投资管

理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对19江苏银行CD146进行了投资。

      10.2基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

      10.3其他资产构成
 序号               名称                                金额(元)
  1      存出保证金                                                             9,105.09
  2      应收证券清算款                                                                 -
  3      应收股利                                                                       -

                                           16
                                  长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


  4      应收利息                                                             8,871,871.92
  5      应收申购款                                                                       -
  6      其他应收款                                                                       -
  7      待摊费用                                                                         -
  8      其他                                                                             -
  9      合计                                                                 8,880,977.01
      10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

      10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

      十二、基金的业绩

      过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截止 2019 年 9
月 30 日)
                               长城定期开放债券 A
                                                       业绩比较
                                份额净值
                    份额净值增             业绩比较基 基准收益
        阶段                    增长率标                          ①-③ ②-④
                      长率①               准收益率③ 率标准差
                                 准差②
                                                          ④
  2013 年 9 月 6 日
    (基金合同
                        -0.70%      0.18%        1.06%     0.01%  -1.76%    0.17%
  生效日)至 2013
    年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1 日
 至 2014 年 12 月        15.90%       0.22%         3.27%        0.01%    12.63%      0.21%
      31 日
 2015 年 1 月 1 日
 至 2015 年 12 月
      31 日              9.86%        0.28%         2.33%        0.01%      7.53%     0.27%
 2016 年 1 月 1 日
 至 2016 年 12 月
      31 日              6.00%        0.10%         1.65%        0.01%      4.35%     0.09%
 2017 年 1 月 1 日
 至 2017 年 12 月        0.93%        0.06%         1.65%        0.00%    -0.72%      0.06%
      31 日
 2018 年 1 月 1 日
 至 2018 年 12 月        4.25%        0.08%         1.65%        0.00%      2.60%     0.08%
      31 日
 2019 年 1 月 1 日       1.97%        0.04%         1.23%        0.00%      0.74%     0.04%

                                              17
                                  长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


 至 2019 年 9 月
      30 日
   自基金合同
 生效起至 2019           43.79%       0.16%        12.84%        0.01%    30.95%      0.15%
 年 9 月 30 日

                                  长城定期开放债券 C
                                                             业绩比较
                                  份额净值
                     份额净值增                业绩比较基    基准收益
       阶段                       增长率标                                ①-③    ②-④
                       长率①                  准收益率③    率标准差
                                  准差②
                                                               ④
 2013 年 9 月 6 日
   (基金合同
                         -0.80%       0.17%         1.06%        0.01%    -1.86%      0.16%
 生效日)至 2013
   年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1 日
 至 2014 年 12 月        15.40%       0.22%         3.27%        0.01%    12.13%      0.21%
      31 日
 2015 年 1 月 1 日
 至 2015 年 12 月
      31 日               9.52%       0.29%         2.33%        0.01%      7.19%     0.28%
 2016 年 1 月 1 日
 至 2016 年 12 月
      31 日               5.51%       0.11%         1.65%        0.01%      3.86%     0.10%
 2017 年 1 月 1 日
 至 2017 年 12 月         0.56%       0.07%         1.65%        0.00%    -1.09%      0.07%
      31 日
 2018 年 1 月 1 日
 至 2018 年 12 月         3.80%       0.07%         1.65%        0.00%      2.15%     0.07%
      31 日
 2019 年 1 月 1 日
  至 2019 年 9 月         1.66%       0.04%         1.23%        0.00%      0.43%     0.04%
       30 日
   自基金合同
 生效起至 2019           40.38%       0.16%        12.84%        0.01%    27.54%      0.15%
 年 9 月 30 日


    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    十三、基金费用概览

    (一) 与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类


                                              18
                                长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金销售服务费;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    (6)基金份额持有人大会费用;
    (7)基金的证券交易费用;
    (8)基金的银行汇划费用;
    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    (3)基金销售服务费
    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基
金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报
告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费
率计提。计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为C类基金份额前一日基金资产净值


                                          19
                                长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨
指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,投资者可以多次申购本基金,申购费
率按每笔申购申请单独计算。本基金 A 类基金份额自 2015 年 3 月 13 日起对通过直销柜台
申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:
    1)申购费率

                      申购金额(含申购费)           A 类份额申购费率

                         100 万元以下                    0.6%

                   100 万元(含)-300 万元                0.4%

                   300 万元(含)-500 万元                0.2%

                       500 万元以上(含)              每笔 1000 元

    注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

    2)特定申购费率

                      申购金额(含申购费)           A 类份额申购费率

                         100 万元以下                    0.12%

                  100 万元(含)-300 万元                 0.08%

                  300 万元(含)-500 万元                 0.04%

                       500 万元以上(含)              每笔 1000 元

    注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包
括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计
划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
    如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的
前提下可将其纳入养老金客户范围。
    (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费用,但从 C 类基金份额的基金财产中计提销售
服务费,销售服务费年费率为 0.4%。

    (3)申购份额的计算


                                            20
                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    1)A 类基金份额的申购份额计算方法
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    (注:对于 500 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
    例:某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类份额,对应的申购费率为 0.6%,若申购
当日基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到的基金份额计算如下:
    净申购金额=100,000/(1+0.6%)=99,403.58 元
    申购费用=100,000-99,403.58=596.42 元
    申购份额=99,403.58/1.0500=94,670.08 份
    2)C 类基金份额的申购份额计算方法
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    例:某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类份额,若申购当日基金份额净值为 1.0500
元,则其可得到的基金份额计算如下:
    申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份

    2、赎回费用

    (1) 本基金对A类份额和C类份额设置相同的赎回费率,具体如下:

                         持续持有期                  赎回费率

                          1-6 天                       1.5%

                         7 天及以上                       0

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少

于7日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册

登记费和其他必要的手续费。

    (2) 赎回金额的计算

    2018年4月1日前,本基金赎回金额计算方法如下:

    赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

    例:某投资者赎回其持有的10,000份本基金份额,若赎回当日基金份额净值为1.1000

元,则其得到的赎回金额计算如下:

    赎回金额=10,000×1.1000=11,000 元

    即投资者赎回其持有的10,000份基金份额,若赎回当日基金份额净值是1.1000元,则



                                         21
                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


其获得的赎回金额为11,000元。

    2018年4月1日起,本基金赎回金额计算方法如下:

    赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值

    赎回手续费=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额-赎回手续费

    例:某投资者赎回其持有的10,000份本基金份额,持续持有期为5天,若赎回当日基金

份额净值为1.1000元,则其得到的赎回金额计算如下:

    赎回总金额=10,000×1.1000=11,000元

    赎回手续费=11,000×1.5%=165元

    净赎回金额=11,000-165=10,835元

    3、转换费用

    本基金仅在开放期开放转换业务。
    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由
基金份额持有人承担。转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的
资产归转入基金财产所有。

    1)如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率

    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

    转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率

    转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

    转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差

    转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

    基金转换费用=转出基金赎回费+转入基金申购费补差

    例:某基金份额持有人将持有的长城货币市场证券投资基金 10 万份基金份额转换为本

基金 A 类份额,假设转换当日转入基金(本基金 A 类份额)份额净值是 1.0500 元,转出基

金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为 0,申购费补差费率为 0.6%,则转换份

额及基金转换费计算如下:

    转出金额=100,000×1=100,000 元


                                         22
                               长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


    转出基金赎回费=0

    转入总金额=100,000-0=100,000 元

    转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+0.6%)=596.42 元

    转入净金额=100,000-596.42=99,403.58 元

    转入份额=99,403.58/1.0500=94,670.07 份

    基金转换费=0+596.42=596.42 元

    2)如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

    基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

    例:某投资者持有本基金 A 类份额 10 万份,持续持有期为 6 天,决定转换为长城货币

市场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金 A 类份额)份额净值是 1.1500 元,转

出基金对应赎回费率为 1.5%,申购补差费率为 0,则转换份额及基金转换费计算如下:

    转出金额=100,000×1.1500=115,000 元

    转出基金赎回费=115,000×1.5%=1,725 元

    转入总金额=115,000-1,725=113,275 元

    转入基金申购费补差=0 元

    转入净金额=113,275-0=113,275 元

    转入份额=113,275/1=113,275 份

    基金转换费=115,000×1.5%=1,725 元

    (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对

应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基

金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。

    (3) 转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参见各基金招募说明书的约定。

    (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书

规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照

本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应

于新的费率或收费方式实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒介公告。
    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。


                                          23
                                 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本次本基金招募说明书更新的主要内容如下:

    1、依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》要求,同时根据本基金基金合同的相关规定,对本基金招募说明书的“重要提示”、“绪

言”、“释义”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益分配”、“基金的

会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金合

同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了相应更新。

    2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人管理基金情况和主要人员情况。

    3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人信息。

    4、在第九部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至 2019 年

9 月 30 日的数据。

    5、更新了第十部分“基金的业绩”数据,披露了截至 2019 年 9 月 30 日本基金的业绩

数据。

    6、在第二十二部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。




                                           24
长城增强收益定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


                          长城基金管理有限公司

                           2019 年 12 月 14 日




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