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长城定期开放债券C(000255)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-09-06 管理人:长城基金... 基金经理:张棪 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长城增益:关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改长城增强收益定期开放债券型证券投资基金基金合同、托管协议的公告

公告日期:2019-12-14

          关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改

                  长城增强收益定期开放债券型证券投资基金

                           基金合同、托管协议的公告


    根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

要求及《长城增强收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的

约定,长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人

中国建设银行股份有限公司协商一致,对长城增强收益定期开放债券型证券投资基金(以下

简称“本基金”)的基金合同、托管协议相关条款进行修改。现将有关情况说明如下:

    一、本次修改按照相关法律法规和监管机构的规定执行,仅对基金合同、托管协议中信

息披露相关条款进行修改,并进行了一些必要的更新,基金的投资目标、投资范围、风险收

益特征等均未发生改变。本基金管理人已就本次修改履行了必要的程序,符合相关法律法规

及基金合同的规定。基金合同的修改内容详见本公告附件《长城增强收益定期开放债券型证

券投资基金基金合同修订对照表》。

    二、自 2019 年 12 月 18 日起,本次修改后的基金合同、托管协议正式生效。本基金管

理人将于本公告发布当日将修改后的基金合同、托管协议登载于本公司网站及中国证监会基

金电子披露网站,并同时根据基金合同、托管协议的修改内容对《长城增强收益定期开放债

券型证券投资基金招募说明书》及其摘要进行相应更新。

    投资者可拨打本公司客户服务电话(400-8868-666)或登录本公司网站(www.ccfund.

com.cn)进行咨询、查询。

    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所

管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅

读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

    特此公告



                                                         长城基金管理有限公司

                                                           2019 年 12 月 14 日




                                        1
    附件:《长城增强收益定期开放债券型证券投资基金基金合同修订对照表》
   章节                      修订前                                        修订后
第一部分          一、订立本基金合同的目的、依据和              一、订立本基金合同的目的、依据和
前言        原则                                          原则
                                                                
                  2、订立本基金合同的依据是《中华人             2、订立本基金合同的依据是《中华人
            民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、    民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
            《中华人民共和国证券投资基金法》(以下         《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
            简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资       简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
            基金运作管理办法》(以下简称“《运作办         基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
            法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以      法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
            下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金       下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券
            信息披露管理办法》(以下简称“《信息披         投资基金信息披露管理办法》(以下简称
            露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基       “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
            金流动性风险管理规定》(以下简称“《流        证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
            动性风险规定》”)和其他有关法律法规。        简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法
                                                          律法规。
                  五、本基金按照中国法律法规成立并              
            运作,若基金合同的内容与届时有效的法                五、本基金按照中国法律法规成立并
            律法规的强制性规定不一致,应当以届时          运作,若基金合同的内容与届时有效的法
            有效的法律法规的规定为准。                    律法规的强制性规定不一致,应当以届时
                                                          有效的法律法规的规定为准。
                                                                六、本基金合同约定的基金产品资料
                                                          概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                          露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分         6、招募说明书:指《长城增强收益定             6、招募说明书:指《长城增强收益定
释义        期开放债券型证券投资基金招募说明书》          期开放债券型证券投资基金招募说明书》
            及其定期的更新                                及其更新
                                                               7、基金产品资料概要:指《长城增强
                 11、《信息披露办法》:指中国证监会       收益定期开放债券型证券投资基金基金产
            2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施     品资料概要》及其更新
            的《公开募集证券投资基金信息披露管理               
            办法》及颁布机关对其不时做出的修订                 12、《信息披露办法》:指中国证监会
                 12、《运作办法》:指中国证监会 2004      2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施
            年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证   的《公开募集证券投资基金信息披露管理
            券投资基金运作管理办法》及颁布机关对          办法》及颁布机关对其不时做出的修订
            其不时做出的修订                                   13、《运作办法》:指中国证监会 2014
                                                          年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
                 55、指定媒体:指中国证监会指定的         开募集证券投资基金运作管理办法》及颁
            用以进行信息披露的报刊、互联网网站及          布机关对其不时做出的修订
            其他媒体                                           
                                                               56、指定媒体:指中国证监会指定的
                                                          用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
                                                          联网网站(包括基金管理人网站、基金托
                                                2
                                                      管人网站、中国证监会基金电子披露网站)
                                                      等媒介
第七部分         一、申购和赎回场所                       一、申购和赎回场所
基金份额的       本基金的申购与赎回将通过销售机构         本基金的申购与赎回将通过销售机构
申购与赎回   进行。具体的销售网点将由基金管理人在     进行。具体的销售网点将由基金管理人在
             招募说明书或其他相关公告中列明。基金     招募说明书或基金管理人网站披露并不时
             管理人可根据情况变更或增减销售机构,     更新的销售机构名录中列明。基金管理人
             并予以公告。基金投资者应当在销售机构     可根据情况变更或增减销售机构。基金投
             办理基金销售业务的营业场所或按销售机     资者应当在销售机构办理基金销售业务的
             构提供的其他方式办理基金份额的申购与     营业场所或按销售机构提供的其他方式办
             赎回。                                   理基金份额的申购与赎回。
                                                          
                 五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
                                                          
                 5、基金管理人可在法律法规允许的情        5、基金管理人可在法律法规允许的情
             况下,调整上述规定申购金额和赎回份额     况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
             的数量限制。基金管理人必须在调整前依     的数量限制。基金管理人必须在调整前依
             照《信息披露办法》的有关规定在指定媒     照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
             介上公告并报中国证监会备案。             介上公告。
                 六、申购和赎回的价格、费用及其用         六、申购和赎回的价格、费用及其用
             途                                       途
                 2、本基金的申购费率由基金管理            2、本基金的申购费率由基金管理
             人决定,并在招募说明书中列示。           人决定,并在招募说明书及基金产品资料
                 3、赎回金额的计算及处理方式:本基    概要中列示。
             金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本       3、赎回金额的计算及处理方式:本基
             基金的赎回费率由基金管理人决定,并在     金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本
             招募说明书中列示。                       基金的赎回费率由基金管理人决定,并在
                                                      招募说明书及基金产品资料概要中列
                 九、巨额赎回的情形及处理方式         示。
                                                          
                 3、巨额赎回的公告                        九、巨额赎回的情形及处理方式
                 当发生上述延期赎回并延期办理时,         
             基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募         3、巨额赎回的公告
             说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通        当发生上述延期赎回并延期办理时,
             知基金份额持有人,说明有关处理方法,     基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
             同时在指定媒介上刊登公告。               说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通
                 十、暂停申购或赎回的公告和重新开     知基金份额持有人,说明有关处理方法,
             放申购或赎回的公告                       并在两日内在指定媒介上刊登公告。
                 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,        十、暂停申购或赎回的公告和重新开
             基金管理人当日应立即向中国证监会备       放申购或赎回的公告
             案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂         1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
             停公告。                                 基金管理人当日应立即向中国证监会备
                 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管   案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂
             理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登     停公告。

                                             3
             基金重新开放申购或赎回公告,并公布最            2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管
             近 1 个开放日的基金份额净值。              理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登
                  3、如果发生暂停的时间超过 1 天但少    基金重新开放申购或赎回公告,并公布最
             于 2 周(含 2 周),暂停结束基金重新开放   近 1 个开放日的基金份额净值。
             申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工           3、如果发生暂停的时间超过 1 天但少
             作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开       于 2 周(含 2 周),暂停结束基金重新开放
             放申购或赎回的公告,并在重新开始办理       申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工
             申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日      作日在指定媒体刊登基金重新开放申购或
             的基金份额净值。                           赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎
                  4、如果发生暂停的时间超过 2 周,暂    回的开放日公告最近 1 个工作日的基金份
             停期间,基金管理人应每 2 周至少重复刊      额净值。
             登暂停公告 1 次。暂停结束基金重新开放           4、如果发生暂停的时间超过 2 周,暂
             申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工      停期间,基金管理人应每 2 周至少重复刊
             作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重       登暂停公告 1 次。暂停结束基金重新开放
             新开放申购或赎回的公告,并在重新开放       申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工
             申购或赎回日公告最近 1 个工作日的基金      作日在指定媒体连续刊登基金重新开放申
             份额净值。                                 购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎
                                                        回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
第八部分         一、基金管理人                             一、基金管理人
基金合同当       (一) 基金管理人简况                      (一) 基金管理人简况
事人及权利       名称:长城基金管理有限公司                 名称:长城基金管理有限公司
义务             住所:深圳市福田区益田路 6009 号新         住所:深圳市福田区益田路 6009 号新
             世界商务中心 41 层                         世界商务中心 41 层
                 法定代表人:杨光裕                         法定代表人:王军
                                                            
                 (二) 基金管理人的权利与义务              (二) 基金管理人的权利与义务
                                                            
                 2、根据《基金法》、《运作办法》及其        2、根据《基金法》、《运作办法》及其
             他有关规定,基金管理人的义务包括但不       他有关规定,基金管理人的义务包括但不
             限于:                                     限于:
                                                            
                 (8)采取适当合理的措施使计算基金          (8)采取适当合理的措施使计算基金
             份额认购、申购、赎回和注销价格的方法       份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
             符合《基金合同》等法律文件的规定,按       符合《基金合同》等法律文件的规定,按
             有关规定计算并公告基金资产净值,确定       有关规定计算并公告基金净值信息,确定
             基金份额申购、赎回的价格;                 基金份额申购、赎回的价格;
                 (9)进行基金会计核算并编制基金财          (9)进行基金会计核算并编制基金财
             务会计报告;                               务会计报告;
                 (10)编制季度、半年度和年度基金           (10)编制季度报告、中期报告和年
             报告;                                     度报告;
                                                            
                 二、基金托管人                             二、基金托管人
                                                            (二) 基金托管人的权利与义务
                 (二) 基金托管人的权利与义务              

                                              4
                                                           2、根据《基金法》、《运作办法》及其
                 2、根据《基金法》、《运作办法》及其   他有关规定,基金托管人的义务包括但不
             他有关规定,基金托管人的义务包括但不      限于:
             限于:                                        
                                                           (8)复核、审查基金管理人计算的基
                 (8)复核、审查基金管理人计算的基     金资产净值、基金份额净值、基金份额申
             金资产净值、基金份额申购、赎回价格;      购、赎回价格;
                 (9)办理与基金托管业务活动有关的         (9)办理与基金托管业务活动有关的
             信息披露事项;                            信息披露事项;
                 (10)对基金财务会计报告、季度、          (10)对基金财务会计报告、季度报
             半年度和年度基金报告出具意见,说明基      告、中期报告和年度报告出具意见,说明
             金管理人在各重要方面的运作是否严格按      基金管理人在各重要方面的运作是否严格
             照《基金合同》的规定进行;如果基金管      按照《基金合同》的规定进行;如果基金
             理人有未执行《基金合同》规定的行为,      管理人有未执行《基金合同》规定的行为,
             还应当说明基金托管人是否采取了适当的      还应当说明基金托管人是否采取了适当的
             措施;                                    措施;

                                                           
第九部分         八、生效与公告                            八、生效与公告
基金份额持       基金份额持有人大会的决议,召集人          基金份额持有人大会的决议,召集人
有人大会     应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核     应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
             准或者备案。                              案。
                 基金份额持有人大会的决议自中国证          基金份额持有人大会的决议自表决通
             监会依法核准或者出具无异议意见之日起      过之日起生效。
             生效。                                        基金份额持有人大会决议自生效之日
                 基金份额持有人大会决议自生效之日      起 2 日内在指定媒体上公告。如果采用通
             起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果     讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
             采用通讯方式进行表决,在公告基金份额      大会决议时,必须将公证书全文、公证机
             持有人大会决议时,必须将公证书全文、      构、公证员姓名等一同公告。
             公证机构、公证员姓名等一同公告。              基金管理人、基金托管人和基金份额
                 基金管理人、基金托管人和基金份额      持有人应当执行生效的基金份额持有人大
             持有人应当执行生效的基金份额持有人大      会的决议。生效的基金份额持有人大会决
             会的决议。生效的基金份额持有人大会决      议对全体基金份额持有人、基金管理人、
             议对全体基金份额持有人、基金管理人、      基金托管人均有约束力。
             基金托管人均有约束力。
第十部分         二、基金管理人和基金托管人的更换          二、基金管理人和基金托管人的更换
基金管理     程序                                      程序
人、基金托       (一) 基金管理人的更换程序               (一) 基金管理人的更换程序
管人的更换                                                 
条件和程序       4、核准:基金份额持有人大会选任基         4、备案:基金份额持有人大会选任基
             金管理人的决议须经中国证监会核准生效      金管理人的决议须报中国证监会备案;
             后方可执行;                                  5、公告:基金管理人更换后,由基金
                 5、公告:基金管理人更换后,由基金     托管人在更换基金管理人的基金份额持有
             托管人在中国证监会核准后 2 日内在指定     人大会决议生效后 2 日内在指定媒体公告;

                                              5
             媒体公告;                                  
                                                         (二) 基金托管人的更换程序
                 (二) 基金托管人的更换程序             
                                                         4、备案:基金份额持有人大会更换基
                 4、核准:基金份额持有人大会更换基   金托管人的决议须经报中国证监会备案;
             金托管人的决议须经中国证监会核准生效        5、公告:基金托管人更换后,由基金
             后方可执行;                            管理人在更换基金托管人的基金份额持有
                 5、公告:基金托管人更换后,由基金   人大会决议生效后 2 日内在指定媒体公告;
             管理人在中国证监会核准后 2 个工作日内       
             在指定媒体公告;                            (三)基金管理人与基金托管人同时
                                                     更换的条件和程序。
                 (三)基金管理人与基金托管人同时        
             更换的条件和程序。                          3、公告:新任基金管理人和新任基金
                                                     托管人应在更换基金管理人和基金托管人
                 3、公告:新任基金管理人和新任基金   的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内
             托管人应在更换基金管理人和基金托管人    在指定媒体上联合公告。
             的基金份额持有人大会决议获得中国证监
             会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。
第十六部分       四、费用调整                            四、费用调整
基金费用与       基金管理人和基金托管人可协商酌情        基金管理人和基金托管人可协商酌情
税收         降低基金管理费和基金托管费,此项调整    降低基金管理费和基金托管费,此项调整
             不需要基金份额持有人大会决议通过。      不需要基金份额持有人大会决议通过。
                 基金管理人必须最迟于新的费率实施        基金管理人必须最迟于新的费率实施
             日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。     日前 2 日在指定媒体上公告。
第十七部分        五、收益分配方案的确定、公告与实        五、收益分配方案的确定、公告与实
基金的收益   施                                      施
与分配           本基金收益分配方案由基金管理人拟        本基金收益分配方案由基金管理人拟
             定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日   定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指
             内在指定媒体公告并报中国证监会备案。    定媒体公告。
                 基金红利发放日距离收益分配基准日        基金红利发放日距离收益分配基准日
             (即可供分配利润计算截止日)的时间不    (即可供分配利润计算截止日)的时间不
             得超过 15 个工作日。                    得超过 15 个工作日。
第十八部分       二、基金的年度审计                      二、基金的年度审计
基金的会计       1、基金管理人聘请与基金管理人、基       1、基金管理人聘请与基金管理人、基
与审计       金托管人相互独立的具有证券从业资格的    金托管人相互独立的具有证券、期货相关
             会计师事务所及其注册会计师对本基金的    业务资格的会计师事务所及其注册会计师
             年度财务报表进行审计。                  对本基金的年度财务报表进行审计。
                                                         
                 3、基金管理人认为有充足理由更换会       3、基金管理人认为有充足理由更换会
             计师事务所,须通报基金托管人。更换会    计师事务所,须通报基金托管人。更换会
             计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介   计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
             公告并报中国证监会备案。
第十九部分        二、信息披露义务人                      二、信息披露义务人
基金的信息        本基金信息披露义务人包括基金管理        本基金信息披露义务人包括基金管理

                                            6
披露   人、基金托管人、召集基金份额持有人大        人、基金托管人、召集基金份额持有人大
       会的基金份额持有人等法律法规和中国证        会的基金份额持有人等法律法规和中国证
       监会规定的自然人、法人和其他组织。          监会规定的自然人、法人和非法人组织。
            本基金信息披露义务人按照法律法规           本基金信息披露义务人以保护基金份
       和中国证监会的规定披露基金信息,并保        额持有人利益为根本出发点,按照法律法
       证所披露信息的真实性、准确性和完整性。      规和中国证监会的规定披露基金信息,并
            本基金信息披露义务人应当在中国证       保证所披露信息的真实性、准确性、完整
       监会规定时间内,将应予披露的基金信息        性、及时性、简明性和易得性。
       通过中国证监会指定的媒介和基金管理              本基金信息披露义务人应当在中国证
       人、基金托管人的互联网网站(以下简称        监会规定时间内,将应予披露的基金信息
       “网站”)等媒介披露,并保证基金投资者      通过中国证监会指定的全国性报刊(以下
       能够按照《基金合同》约定的时间和方式        简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以
       查阅或者复制公开披露的信息资料。            下简称“指定网站”)等媒介披露,并保
            三、本基金信息披露义务人承诺公开       证基金投资者能够按照《基金合同》约定
       披露的基金信息,不得有下列行为:            的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
                                                   息资料。三、本基金信息披露义务人承诺
            5、登载任何自然人、法人或者其他组      公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;              
                                                       5、登载任何自然人、法人和非法人组
            四、本基金公开披露的信息应采用中       织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       文文本。如同时采用外文文本的,基金信            
       息披露义务人应保证两种文本的内容一              四、本基金公开披露的信息应采用中
       致。两种文本发生歧义的,以中文文本为        文文本。如同时采用外文文本的,基金信
       准。                                        息披露义务人应保证不同文本的内容一
            五、公开披露的基金信息                 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
            公开披露的基金信息包括:               本为准。
            (一)基金招募说明书、《基金合同》、       五、公开披露的基金信息
       基金托管协议                                    公开披露的基金信息包括:
                                                       (一)基金招募说明书、《基金合同》、
            2、基金招募说明书应当最大限度地披      基金托管协议、基金产品资料概要
       露影响基金投资者决策的全部事项,说明            
       基金认购、申购和赎回安排、基金投资、            2、基金招募说明书应当最大限度地披
       基金产品特性、风险揭示、信息披露及基        露影响基金投资者决策的全部事项,说明
       金份额持有人服务等内容。《基金合同》生      基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
       效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起       基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
       45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,     金份额持有人服务等内容。《基金合同》生
       将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒        效后,基金招募说明书的信息发生重大变
       介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要      更的,基金管理人应当在三个工作日内,
       办公场所所在地的中国证监会派出机构报        更新基金招募说明书并登载在指定网站
       送更新的招募说明书,并就有关更新内容        上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
       提供书面说明。                              基金管理人至少每年更新一次。基金终止
            3、基金托管协议是界定基金托管人和      运作的,基金管理人不再更新基金招募说
       基金管理人在基金财产保管及基金运作监        明书。
       督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

                                        7
     基金募集申请经中国证监会注册后,          3、基金托管协议是界定基金托管人和
基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将      基金管理人在基金财产保管及基金运作监
基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在     督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
指定媒介上;基金管理人、基金托管人应           4、基金产品资料概要是基金招募说明
当将《基金合同》、基金托管协议登载在网     书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
站上。                                     基金概要信息。《基金合同》生效后,基金
                                           产品资料概要的信息发生重大变更的,基
     (四)基金资产净值、基金份额净值      金管理人应当在三个工作日内,更新基金
     《基金合同》生效后,在开始办理基      产品资料概要,并登载在指定网站及基金
金份额申购或者赎回前,基金管理人应当       销售机构网站或营业网点;基金产品资料
至少每周公告一次基金资产净值和基金份       概要其他信息发生变更的,基金管理人至
额净值。                                   少每年更新一次。基金终止运作的,基金
     在 开始办 理基金 份额申购 或者赎 回   管理人不再更新基金产品资料概要。
后,基金管理人应当在每个开放日的次日,         基金募集申请经中国证监会核准后,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒       基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将
介,披露开放日的基金份额净值和基金份       基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在
额累计净值。                               指定媒体上;基金管理人、基金托管人应
     基金管理人应当公告半年度和年度最      当将《基金合同》、基金托管协议登载在网
后一个市场交易日基金资产净值和基金份       站上。
额净值。基金管理人应当在前款规定的市           
场交易日的次日,将基金资产净值、基金           (四)基金净值信息《基金合同》生
份额净值和基金份额累计净值登载在指定       效后,在开始办理基金份额申购或者赎回
媒介上。                                   前,基金管理人应当至少每周在指定网站
     (五)基金份额申购、赎回价格          披露一次各类基金份额净值和基金份额累
     基金管理人应当在《基金合同》、招募    计净值。
说明书等信息披露文件上载明基金份额申           在 开始办 理基金 份额申购 或者赎 回
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎       后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
回费率,并保证投资者能够在基金份额发       的次日,通过指定网站、基金销售机构网
售网点查阅或者复制前述信息资料。           站或者营业网点,披露开放日的各类基金
     (六)基金定期报告,包括基金年度      份额净值和基金份额累计净值。
报告、基金半年度报告和基金季度报告             基金管理人应当在不晚于半年度和年
     基金管理人应当在每年结束之日起 90     度最后一日的次日,在指定网站披露半年
日内,编制完成基金年度报告,并将年度       度和年度最后一日的各类基金份额净值和
报告正文登载于网站上,将年度报告摘要       基金份额累计净值。
登载在指定媒介上。基金年度报告的财务           (五)基金份额申购、赎回价格
会计报告应当经过审计。                         基金管理人应当在《基金合同》、招募
     基金管理人应当在上半年结束之日起      说明书等信息披露文件上载明基金份额申
60 日内,编制完成基金半年度报告,并将      购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎
半年度报告正文登载在网站上,将半年度       回费率,并保证投资者能够在基金销售机
报告摘要登载在指定媒介上。                 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息
     基金管理人应当在每个季度结束之日      资料。
起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,       (六)基金定期报告,包括基金年度
并将季度报告登载在指定媒介上。             报告、基金中期报告和基金季度报告
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基         基金管理人应当在每年结束之日起三

                                8
金管理人可以不编制当期季度报告、半年    个月内,编制完成基金年度报告,将年度
度报告或者年度报告。                    报告登载在指定网站上,并将年度报告提
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工   示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
作日,分别报中国证监会和基金管理人主    告中的财务会计报告应当经过具有证券、
要办公场所所在地中国证监会派出机构备    期货相关业务资格的会计师事务所审计。
案。报备应当采用电子文本或书面报告方        基金管理人应当在上半年结束之日起
式。                                    两个月内,编制完成基金中期报告,将中
    基金管理人应当在基金年度报告和半    期报告登载在指定网站上,并将中期报告
年度报告中披露基金组合资产情况及其流    提示性公告登载在指定报刊上。
动性风险分析等。                            基金管理人应当在季度结束之日起 15
                                        个工作日内,编制完成基金季度报告,并
    (七)临时报告                      将季度报告登载在指定网站上,并将季度
    本基金发生重大事件,有关信息披露    报告提示性公告登载在指定报刊上。
义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告       《基金合同》生效不足 2 个月的,基
书,予以公告,并在公开披露日分别报中    金管理人可以不编制当期季度报告、中期
国证监会和基金管理人主要办公场所所在    报告或者年度报告。
地的中国证监会派出机构备案。                基金管理人应当在基金年度报告和中
    前款所称重大事件,是指可能对基金    期报告中披露基金组合资产情况及其流动
份额持有人权益或者基金份额的价格产生    性风险分析等。
重大影响的下列事件:                        
    1、基金份额持有人大会的召开;           (七)临时报告
    2、终止《基金合同》;                   本基金发生重大事件,有关信息披露
    3、转换基金运作方式;               义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
    4、更换基金管理人、基金托管人;     登载在指定报刊和指定网站上。
    5、基金管理人、基金托管人的法定名       前款所称重大事件,是指可能对基金
称、住所发生变更;                      份额持有人权益或者基金份额的价格产生
    6、基金管理人股东及其出资比例发生   重大影响的下列事件:
变更;                                      1、基金份额持有人大会的召开及决定
    7、基金募集期延长;                 的事项;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其       2、《基金合同》终止、基金清算;
他高级管理人员、基金经理和基金托管人        3、转换基金运作方式(不包括本基金
基金托管部门负责人发生变动;            封闭期与开放期运作方式的转换)、基金合
    9、基金管理人的董事在一年内变更超   并;
过百分之五十;                              4、更换基金管理人、基金托管人、基
    10、基金管理人、基金托管人基金托    金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
管部门的主要业务人员在一年内变动超过        5、基金管理人委托基金服务机构代为
百分之三十;                            办理基金的份额登记、核算、估值等事项,
    11、涉及基金财产、基金管理业务、    基金托管人委托基金服务机构代为办理基
基金托管业务的诉讼或者仲裁;            金的核算、估值、复核等事项;
    12、基金管理人、基金托管人受到监        6、基金管理人、基金托管人的法定名
管部门的调查;                          称、住所发生变更;
    13、基金管理人及其董事、总经理及        7、基金管理人变更持有百分之五以上
其他高级管理人员、基金经理受到严重行    股权的股东、基金管理人的实际控制人变
政处罚,基金托管人及其基金托管部门负    更;

                               9
责人受到严重行政处罚;                       8、基金募集期延长;
    14、重大关联交易事项;                   9、基金管理人的高级管理人员、基金
    15、基金收益分配事项;               经理和基金托管人专门基金托管部门负责
    16、管理费、托管费等费用计提标准、   人发生变动;
计提方式和费率发生变更;                     10、基金管理人的董事在最近 12 个月
    17、基金份额净值计价错误达基金份     内变更超过百分之五十,基金管理人、基
额净值百分之零点五;                     金托管人专门基金托管部门的主要业务人
    18、基金改聘会计师事务所;           员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
    19、变更基金销售机构;                   11、涉及基金财产、基金管理业务、
    20、更换基金登记机构;               基金托管业务的诉讼或者仲裁;
    21、本基金开始办理申购、赎回;           12、基金管理人或其高级管理人员、
    22、本基金申购、赎回费率及其收费     基金经理因基金管理业务相关行为受到重
方式发生变更;                           大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其
    23、本基金发生巨额赎回并延期支付;   专门基金托管部门负责人因基金托管业务
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停     相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
接受赎回申请;                               13、基金管理人运用基金财产买卖基
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请     金管理人、基金托管人及其控股股东、实
后重新接受申购、赎回;                   际控制人或者与其有重大利害关系的公司
    26、本基金发生涉及基金申购、赎回     发行的证券或者承销期内承销的证券,或
事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事     者从事其他重大关联交易事项,但中国证
项;                                     监会另有规定的除外;
    27、基金管理人采用摆动定价机制进         14、基金收益分配事项;
行估值;                                     15、管理费、托管费、销售服务费、 申
    28、中国证监会规定的其他事项。       购费、赎回费等费用计提标准、计提方式
    (八)澄清公告                       和费率发生变更;
    在《基金合同》存续期限内,任何公         16、基金份额净值计价错误达基金份
共媒介中出现的或者在市场上流传的消息     额净值百分之零点五;
可能对基金份额价格产生误导性影响或者         17、本基金开始办理申购、赎回;
引起较大波动的,相关信息披露义务人知         18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并         19、本基金连续发生巨额赎回并暂停
将有关情况立即报告中国证监会。           接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    (九)基金份额持有人大会决议             20、本基金暂停接受申购、赎回申请
    基金份额持有人大会决定的事项,应     或重新接受申购、赎回申请;
当依法报国务院证券监督管理机构核准或         21、本基金发生涉及基金申购、赎回
者备案,并予以公告。                     事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
    (十)中小企业私募债                 项;
    基金管理人应在基金招募说明书的显         22、基金管理人采用摆动定价机制进
著位置披露投资中小企业私募债券的流动     行估值;
性风险和信用风险,说明投资中小企业私         23、基金信息披露义务人认为可能对
募债券对基金总体风险的影响。本基金投     基金份额持有人权益或者基金份额的价格
资中小企业私募债券后两个交易日内,基     产生重大影响的其他事项或中国证监会规
金管理人应在中国证监会指定媒体披露所     定的其他事项。
投资中小企业私募债券的名称、数量、期         (八)澄清公告
限、收益率等信息,并在季度报告、半年         在《基金合同》存续期限内,任何公

                              10
度报告、年度报告等定期报告和招募说明     共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
书(更新)等文件中披露中小企业私募债     可能对基金份额价格产生误导性影响或者
券的投资情况。                           引起较大波动,以及可能损害基金份额持
    (十一)中国证监会规定的其他信息。   有人权益的,相关信息披露义务人知悉后
    六、信息披露事务管理                 应当立即对该消息进行公开澄清,并将有
    基金管理人、基金托管人应当建立健     关情况立即报告中国证监会。
全信息披露管理制度,指定专人负责管理         (九)基金份额持有人大会决议
信息披露事务。                               基金份额持有人大会决定的事项,应
    基金信息披露义务人公开披露基金信     当依法报国务院证券监督管理机构备案,
息,应当符合中国证监会相关基金信息披     并予以公告。
露内容与格式准则的规定。                     (十)中小企业私募债
    基金托管人应当按照相关法律法规、         基金管理人应在基金招募说明书的显
中国证监会的规定和《基金合同》的约定,   著位置披露投资中小企业私募债券的流动
对基金管理人编制的基金资产净值、基金     性风险和信用风险,说明投资中小企业私
份额净值、基金份额申购赎回价格、基金     募债券对基金总体风险的影响。本基金投
定期报告和定期更新的招募说明书等公开     资中小企业私募债券后两个交易日内,基
披露的相关基金信息进行复核、审查,并     金管理人应在中国证监会指定媒体披露所
向基金管理人出具书面文件或者盖章确       投资中小企业私募债券的名称、数量、期
认。                                     限、收益率等信息,并在季度报告、中期
    基金管理人、基金托管人应当在指定     报告、年度报告等定期报告和招募说明书
媒介中选择披露信息的报刊。               (更新)等文件中披露中小企业私募债券
                                         的投资情况。
    七、信息披露文件的存放与查阅             (十一)清算报告
    招募说明书公布后,应当分别置备于         基金合同终止的,基金管理人应当依
基金管理人、基金托管人和基金销售机构     法组织基金财产清算小组对基金财产进行
的住所,供公众查阅、复制。               清算并作出清算报告。基金财产清算小组
    基金定期报告公布后,应当分别置备     应当将清算报告登载在指定网站上,并将
于基金管理人和基金托管人的住所,以供     清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
公众查阅、复制。                             (十二)中国证监会规定的其他信息。
                                             六、信息披露事务管理
                                             基金管理人、基金托管人应当建立健
                                         全信息披露管理制度,指定专门部门及高
                                         级管理人员负责管理信息披露事务。
                                             基金信息披露义务人公开披露基金信
                                         息,应当符合中国证监会相关基金信息披
                                         露内容与格式准则等法规的规定。
                                             基金托管人应当按照相关法律法规、
                                         中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
                                         对基金管理人编制的基金资产净值、基金
                                         份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
                                         定期报告、更新的招募说明书、基金产品
                                         资料概要、基金清算报告等公开披露的相
                                         关基金信息进行复核、审查,并向基金管
                                         理人进行书面或电子确认。

                              11
                                                         基金管理人、基金托管人应当在指定
                                                     报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
                                                     金管理人、基金托管人应当向中国证监会
                                                     基金电子披露网站报送拟披露的基金信
                                                     息,并保证相关报送信息的真实、准确、
                                                     完整、及时。
                                                         基金管理人、基金托管人除依法在指
                                                     定媒体上披露信息外,还可以根据需要在
                                                     其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒
                                                     体不得早于指定媒体披露信息,并且在不
                                                     同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                         基金管理人、基金托管人除按法律法
                                                     规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
                                                     决策提供有用信息的角度,在保证公平对
                                                     待投资者、不误导投资者、不影响基金正
                                                     常投资操作的前提下,自主提升信息披露
                                                     服务的质量。具体要求应当符合中国证监
                                                     会及自律规则的相关规定。前述自主披露
                                                     如产生信息披露费用,该费用不得从基金
                                                     财产中列支。
                                                         为基金信息披露义务人公开披露的基
                                                     金信息出具审计报告、法律意见书的专业
                                                     机构,应当制作工作底稿,并将相关档案
                                                     至少保存到《基金合同》终止后 15 年。
                                                         七、信息披露文件的存放与查阅
                                                         依法必须披露的信息发布后,基金管
                                                     理人、基金托管人应当按照相关法律法规
                                                     规定将信息置备于各自住所,供社会公众
                                                     查阅、复制。
第二十部分       一、《基金合同》的变更                  一、《基金合同》的变更
基金合同的       1、变更基金合同涉及法律法规规定或       1、变更基金合同涉及法律法规规定或
变更、终止   本合同约定应经基金份额持有人大会决议    本合同约定应经基金份额持有人大会决议
与基金财产   通过的事项的,应召开基金份额持有人大    通过的事项的,应召开基金份额持有人大
的清算       会决议通过。对于可不经基金份额持有人    会决议通过。对于可不经基金份额持有人
             大会决议通过的事项,由基金管理人和基    大会决议通过的事项,由基金管理人和基
             金托管人同意后变更并公告,并报中国证    金托管人同意后变更并公告,并报中国证
             监会备案。                              监会备案。
                   2、关于《基金合同》变更的基金份        2、关于《基金合同》变更的基金份
             额持有人大会决议经中国证监会核准生效    额持有人大会决议自表决通过之日起生效
             后方可执行,自决议生效后两日内在指定    后方可执行,自决议生效后两日内在指定
             媒体公告。                              媒体公告。
                                                         

                 三、基金财产的清算                      三、基金财产的清算

                                           12
                                                          
                 2、基金财产清算小组组成:基金财产        2、基金财产清算小组组成:基金财产
             清算小组成员由基金管理人、基金托管人、   清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
             具有从事证券相关业务资格的注册会计       具有从事证券、期货相关业务资格的注册
             师、律师以及中国证监会指定的人员组成。   会计师、律师以及中国证监会指定的人员
             基金财产清算小组可以聘用必要的工作人     组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
             员。                                     工作人员。
                                                          
                 六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告
                 清算过程中的有关重大事项须及时公         清算过程中的有关重大事项须及时公
             告;基金财产清算报告经会计师事务所审     告;基金财产清算报告经具有证券、期货
             计并由律师事务所出具法律意见书后报中     相关业务资格的会计师事务所审计并由律
             国证监会备案并公告。基金财产清算公告     师事务所出具法律意见书后报中国证监会
             于基金财产清算报告报中国证监会备案后     备案并公告。基金财产清算公告于基金财
             5 个工作日内由基金财产清算小组进行公     产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
             告。                                     日内由基金财产清算小组进行公告,基金
                                                      财产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                                      网站上,并将清算报告提示性公告登载在
                                                      指定报刊上。
第二十五部       (一)基金管理人、基金托管人和基         (一)基金管理人、基金托管人和基
分 基金合    金份额持有人的权利、义务                 金份额持有人的权利、义务
同内容摘要                                                
                 2、基金管理人的义务                      2、基金管理人的义务
                                                          
                 (8)采取适当合理的措施使计算基金        (8)采取适当合理的措施使计算基金
             份额认购、申购、赎回和注销价格的方法     份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
             符合《基金合同》等法律文件的规定,按     符合《基金合同》等法律文件的规定,按
             有关规定计算并公告基金资产净值,确定     有关规定计算并公告基金净值信息,确定
             基金份额申购、赎回的价格;               基金份额申购、赎回的价格;
                 (9)进行基金会计核算并编制基金财        (9)进行基金会计核算并编制基金财
             务会计报告;                             务会计报告;
                 (10)编制季度、半年度和年度基金         (10)编制季度报告、中期报告和年
             报告;                                   度报告;
                                                          
                 4、基金托管人的义务                      4、基金托管人的义务
                                                          
                 (8)复核、审查基金管理人计算的基        (8)复核、审查基金管理人计算的基
             金资产净值、基金份额申购、赎回价格;     金资产净值、基金份额净值、基金份额申
                 (9)办理与基金托管业务活动有关的    购、赎回价格;
             信息披露事项;                               (9)办理与基金托管业务活动有关的
                 (10)对基金财务会计报告、季度、     信息披露事项;
             半年度和年度基金报告出具意见,说明基         (10)对基金财务会计报告、季度报
             金管理人在各重要方面的运作是否严格按     告、中期报告和年度报告出具意见,说明
             照《基金合同》的规定进行;如果基金管     基金管理人在各重要方面的运作是否严格

                                           13
理人有未执行《基金合同》规定的行为,      按照《基金合同》的规定进行;如果基金
还应当说明基金托管人是否采取了适当的      管理人有未执行《基金合同》规定的行为,
措施;                                    还应当说明基金托管人是否采取了适当的
                                          措施;
    (二)基金份额持有人大会召集、议事          
及表决的程序和规则                            (二)基金份额持有人大会召集、议事
                                          及表决的程序和规则
    8.生效与公告                              
    基金份额持有人大会的决议,召集人          8.生效与公告
应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核         基金份额持有人大会的决议,召集人
准或者备案。                              应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
    基金份额持有人大会的决议自中国证      案。
监会依法核准或者出具无异议意见之日起          基金份额持有人大会的决议自表决通
生效。                                    过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日          基金份额持有人大会决议自生效之日
起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果     起 2 日内在指定媒体上公告。如果采用通
采用通讯方式进行表决,在公告基金份额      讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
持有人大会决议时,必须将公证书全文、      大会决议时,必须将公证书全文、公证机
公证机构、公证员姓名等一同公告。          构、公证员姓名等一同公告。
    (三)基金收益分配原则、执行方式          (三)基金收益分配原则、执行方式
                                              
    5、收益分配方案的确定、公告与实施         5、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟          本基金收益分配方案由基金管理人拟
定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日     定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指
内在指定媒介公告并报中国证监会备案。      定媒介公告。
                                              
    (六)基金资产净值的计算方法和公          (六)基金资产净值的计算方法和公
告方式                                    告方式
    1.基金资产净值                            1.基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去          基金资产净值是指基金资产总值减去
基金负债后的价值。                        基金负债后的价值。
    基金份额净值是按照每个工作日闭市          基金份额净值是按照每个工作日闭市
后,基金资产净值除以当日基金份额的余      后,基金资产净值除以当日基金份额的余
额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后     额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后
第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其     第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其
规定。                                    规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金          每个工作日计算基金资产净值及基金
份额净值,并按规定公告。                  份额净值,并按规定公告。
    2、基金资产净值、基金份额净值公告         2.基金净值信息公告
    《基金合同》生效后,在开始办理基          《基金合同》生效后,在开始办理基
金份额申购或者赎回前,基金管理人应当      金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份      至少每周在指定网站披露一次各类基金份
额净值。                                  额净值和基金份额累计净值。
    在 开始办 理基金 份额申购 或者赎 回       在 开始办 理基金 份额申购 或者赎 回

                                14
后,基金管理人应当在每个开放日的次日,   后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒     的次日,通过指定网站、基金销售机构网
介,披露开放日的基金份额净值和基金份     站或者营业网点,披露开放日的各类基金
额累计净值。                             份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最         基金管理人应当在不晚于半年度和年
后一个市场交易日基金资产净值和基金份     度最后一日的次日,在指定网站披露半年
额净值。基金管理人应当在前款规定的市     度和年度最后一日的各类基金份额净值和
场交易日的次日,将基金资产净值、基金     基金份额累计净值。
份额净值和基金份额累计净值登载在指定         (七)基金合同解除和终止的事由、
媒介上。                                 程序以及基金财产清算方式
    (七)基金合同解除和终止的事由、         1.《基金合同》的变更
程序以及基金财产清算方式                     (1)变更基金合同涉及法律法规规定
    1.《基金合同》的变更                 或本合同约定应经基金份额持有人大会决
    (1)变更基金合同涉及法律法规规定    议通过的事项的,应召开基金份额持有人
或本合同约定应经基金份额持有人大会决     大会决议通过。对于可不经基金份额持有
议通过的事项的,应召开基金份额持有人     人大会决议通过的事项,由基金管理人和
大会决议通过。对于可不经基金份额持有     基金托管人同意后变更并公告,并报中国
人大会决议通过的事项,由基金管理人和     证监会备案。
基金托管人同意后变更并公告,并报中国         (2)关于《基金合同》变更的基金份
证监会备案。                             额持有人大会决议自表决通过之日起生效
    (2)关于《基金合同》变更的基金份    后方可执行,自决议生效后两日内在指定
额持有人大会决议经中国证监会核准生效     媒体公告。
后方可执行,自决议生效后两日内在指定         
媒体公告。                                   3、基金财产的清算
                                             
                                             (2)基金财产清算小组组成:基金财
    3.基金财产的清算                     产清算小组成员由基金管理人、基金托管
                                         人、具有从事证券、期货相关业务资格的
    (2)基金财产清算小组组成:基金财    注册会计师、律师以及中国证监会指定的
产清算小组成员由基金管理人、基金托管     人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
人、具有从事证券相关业务资格的注册会     要的工作人员。
计师、律师以及中国证监会指定的人员组         
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工         6、基金财产清算的公告
作人员。                                     清算过程中的有关重大事项须及时公
                                         告;基金财产清算报告经具有证券、期货
    6、基金财产清算的公告                相关业务资格的会计师事务所审计并由律
    清算过程中的有关重大事项须及时公     师事务所出具法律意见书后报中国证监会
告;基金财产清算报告经会计师事务所审     备案并公告。基金财产清算公告于基金财
计并由律师事务所出具法律意见书后报中     产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
国证监会备案并公告。基金财产清算公告     日内由基金财产清算小组进行公告,基金
于基金财产清算报告报中国证监会备案后     财产清算小组应当将清算报告登载在指定
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公     网站上,并将清算报告提示性公告登载在
告。                                     指定报刊上。


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