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易方达黄金ETF联接A(000307)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2016-05-26 管理人:易方达基... 基金经理:余海燕 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

易方达黄金ETF联接:易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新的招募说明书

公告日期:2020-01-03

易方达黄金交易型开放式证券投资基金联
        接基金更新的招募说明书




     基金管理人:易方达基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司


               二○二○年一月
                                     重要提示

    1、本基金根据 2013 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金交

易型开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2013]1027 号)和 2016

年 3 月 31 日中国证监会证券基金机构监管部《关于易方达黄金交易型开放式证券投资基

金联接基金延期募集备案的回函》(机构部函[2016]664 号)进行募集。本基金基金合同于

2016 年 5 月 26 日正式生效。

    2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    3、本基金是易方达黄金 ETF(即“目标 ETF”)的联接基金,基金财产以间接或直接

的方式投资于黄金现货合约。为紧密追踪业绩比较基准表现,本基金投资于目标 ETF 的比

例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。因此,长期来看,本基

金具有与目标 ETF 及其所代表的国内黄金现货品种的风险收益类似的风险收益特征。

    本基金的净值会随黄金市场和易方达黄金 ETF 净值的变化而波动。投资者在投资本基

金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资

收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

    投资本基金可能遇到的风险主要包括黄金市场波动风险、基金收益率与业绩比较基准

收益率偏离的风险、与投资于目标 ETF 相关的风险(投资易方达黄金 ETF 所潜在的风险会

直接或间接成为本基金的风险)、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风

险等本基金特有风险,本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风

险评级可能不一致的风险,以及流动性风险、管理风险和其他风险等。

    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    4、在本基金目标 ETF 未能符合基金备案条件时,本基金将不能设立,面临募集失败
的风险。

    5、投资于本基金不等同于投资于实物黄金,基金份额持有人赎回本基金基金份额,

不可取得黄金现货合约或实物黄金。投资者应充分注意基金投资与实物黄金投资的差异。

    6、本基金为目标 ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别。

    (1)在基金的投资方法方面,目标 ETF 直接投资于在上海黄金交易所挂盘的黄金现

货合约;本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF 的方式,追

踪业绩比较基准的表现。

    (2)在交易方式方面,目标 ETF 的投资人既可以像买卖股票一样在证券交易所交易

目标 ETF,也可以申购或赎回目标 ETF;本基金为普通开放式基金,投资人通过基金管理

人及基金销售机构按未知价法进行基金份额的申购与赎回。

    (3)本基金与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:

    1)法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全

部的基金资产投资于黄金现货合约,追踪业绩比较基准的表现;而本基金作为普通开放式

基金,需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。

    2)投资人申购、赎回基金份额的影响。目标 ETF 接受黄金现货实盘合约申购、赎回,

投资人的申购、赎回对基金净值影响相对较小;而本基金按份额净值进行申购、赎回,投

资人大量现金申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

    7、基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合

同》。

    8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

    本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关

信息进行更新,相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。除非另有说明,本招募说明

书其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 26 日,有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,

净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未经审计)
                                目录

一、绪言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 6
四、基金托管人 .................................................... 19
五、相关服务机构 .................................................. 23
六、基金的募集 ................................................... 113
七、基金合同的生效 ............................................... 114
八、基金份额的申购与赎回 ......................................... 115
九、基金转换和定期定额投资计划 ................................... 126
十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ......................... 132
十一、基金的投资 ................................................. 133
十二、基金的业绩 ................................................. 139
十三、基金的财产 ................................................. 141
十四、基金资产的估值 ............................................. 142
十五、基金的收益分配 ............................................. 147
十六、基金的费用与税收 ........................................... 149
十七、基金的会计与审计 ........................................... 153
十八、基金的信息披露 ............................................. 154
十九、风险揭示 ................................................... 160
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 164
二十一、基金合同的内容摘要 ....................................... 166
二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 189
二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 205
二十四、其他应披露事项 ........................................... 206
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 208
二十六、备查文件 ................................................. 209




                                    I
                                   一、绪言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》

(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规

定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《证

券投资基金内部审核指引第八号<交易型开放式指数证券投资基金(ETF)联接基金审核指

引>》、《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称基金合同)

及其它有关规定等编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                           1
                                二、释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称有如下含义:

1. 基金或本基金:指易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金

2. 基金管理人:指易方达基金管理有限公司

3. 基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4. 基金合同:指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》及对基

    金合同的任何有效修订和补充

5. 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达黄金交易型开放式

    证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6. 招募说明书或本招募说明书:指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金

    招募说明书》及其更新

7. 基金产品资料概要:指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金产品

    资料概要》及其更新

8. 基金份额发售公告:指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金份额

    发售公告》

9. 易方达黄金 ETF 或目标 ETF:指易方达黄金交易型开放式证券投资基金

10. 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

    行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11. 《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

    次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及

    颁布机关对其不时做出的修订

12. 《销售办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开

    募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13. 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

    券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14. 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

    集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


                                        2
15. 《管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开

    募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17. 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18. 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

    体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19. 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20. 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

    存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

    组织

21. 投资人/投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规

    或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22. 合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

    券市场的中国境外的机构投资者

23. 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24. 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

    份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25. 销售机构:指直销机构和非直销销售机构

26. 直销机构:指易方达基金管理有限公司

27. 非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销

    售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

28. 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

    基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

    代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29. 注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为易方达基金管

    理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

30. 基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

    基金份额余额及其变动情况的账户




                                        3
31. 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

    申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

32. 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

    人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

33. 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

    清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34. 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

    个月

35. 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36. 日、天:指公历日

37. 月:指公历月

38. 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的共同交易日

39. T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务的申请日

40. T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

41. 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42. 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43. 《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管

    理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投

    资人共同遵守

44. 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

    份额的行为

45. 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

    份额的行为

46. 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件

    要求将基金份额兑换为现金的行为

47. 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

    申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

    其他基金基金份额的行为




                                        4
48. 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

    销售机构的操作

49. 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购

    金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完

    成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

50. 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

    换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

    后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

51. 元:指人民币元

52. 基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

    用后的余额

53. 基金资产总值:指基金拥有的黄金现货合约、其他各类有价证券、银行存款本息、

    基金应收申购款及其他资产的价值总和

54. 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

55. 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56. 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

    额净值的过程

57. 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

    (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒

    介

58. 中国:指中华人民共和国。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行

    政区和台湾地区

59. 不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60. 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

    予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

    款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约

    无法进行转让或交易的债券等




                                     5
                                三、基金管理人

(一)基金管理人基本情况
     1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

     注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

     办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

     法定代表人:刘晓艳

     设立日期:2001 年 4 月 17 日

     注册资本:13,244.2 万元人民币

     存续期限:持续经营

     联系人:李红枫

     联系电话:4008818088

     2、股权结构:

股东名称                                                   出资比例

广东粤财信托有限公司                                             22.6514%

广发证券股份有限公司                                             22.6514%

盈峰控股集团有限公司                                             22.6514%

广东省广晟资产经营有限公司                                       15.1010%

广州市广永国有资产经营有限公司                                    7.5505%

珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)                            1.5087%

珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)                            1.6205%

珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)                            1.5309%

珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)                            1.7558%

珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)                            1.4396%

珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)                            1.5388%

总    计                                                              100%

(二)主要人员情况



                                          6
    1、董事、监事及高级管理人员

    詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经

理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持

工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控

股有限公司董事长。

    刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理

有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

    周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司

董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理

助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公

司董事、总经理。

    秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、

副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董

事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有

限公司董事长。

    陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分

所高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金

管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德

盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息

技术有限公司董事。

    戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资

者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资

产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展




                                          7
有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法

务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南

粤银行股份有限公司董事。

    忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温

橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教

授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星

旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事。

    谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限

公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独

立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事。

    庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务

所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、

高级合伙人。

    陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓

展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

    赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广

州市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、

总裁;香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行

股份有限公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营

有限公司董事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事

长;广州银行股份有限公司董事。

    廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部

总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

    张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经




                                         8
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金

管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股

有限公司董事。

    陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公

司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、

南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任

易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

    马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达

基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助

理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投

资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理

有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)

业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负

责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

    吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部

经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募

基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、

易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金

基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

    张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公

司督察长。

    范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主

任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司

首席产品官。




                                         9
    关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分

析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总

裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基

金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业

务官。

    高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行

总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江

养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金

管理有限公司首席养老金业务官。

    陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;

易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部

总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理

有限公司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;

易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。

    汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公

司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处

长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主

持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产

配置官;易方达资产管理有限公司董事。

    2、基金经理

    FAN BING(范冰)先生,商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员,美国道富集

团 Middle Office 中台交易支持专员,巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据

分析员、悉尼金融数据部主管、新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门

经理、风险控制与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理

有限公司易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日

起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月

25 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任

职)、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、




                                          10
易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易

方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方

达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达

原油证券投资基金(QDII) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方达中证海外中国

互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起任职)、易方

达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 6 月 27 日起任职)、易方达

MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 5 月 17 日起任

职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自

2019 年 1 月 18 日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 13 日起任职)、易方达日兴资管日经 225 交易型开

放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019 年 6 月 12 日起任职)。

    余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师,华

宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投

资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式

指数证券投资基金基金经理(自 2013 年 9 月 23 日起任职)、易方达沪深 300 非银行金融交

易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 6 月 26 日起任职)、易方达沪深 300 非

银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2015 年 1 月 22 日起任职)、

易方达上证 50 指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 4 月 15 日起任职)、易方达国

企改革指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 15 日起任职)、易方达军工指数分

级证券投资基金基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达证券公司指数分级证券投

资基金基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式

证券投资基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达中证 500 交易型开放式指数

证券投资基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达沪深 300 交易型开放式指数

发起式证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达中证海外中

国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 4 日起任职)、易方

达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 14 日起任职)、易方

达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 27 日起任

职)、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017




                                           11
年 11 月 22 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2018

年 8 月 11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自

2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理

(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投

资基金联接基金基金经理(自 2019 年 1 月 18 日起任职)、易方达中证 500 交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 20 日起任职)、易方达日兴资管

日经 225 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019 年 6 月 12 日起任职)。

    本基金历任基金经理情况:林伟斌先生,管理时间为 2016 年 5 月 26 日至 2017 年 7 月

6 日。

    3、投资决策委员会成员

    本公司指数投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。

    林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达

基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总

经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经

理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300

指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50

指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基

金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300

医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开

放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解

决方案部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员

(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。

    张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助

理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增

强投资部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原

易方达沪深 300 指数证券投资基金)基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投

资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易




                                          12
方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金

(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信

息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经

理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业

交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、

易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型

股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。

    林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易

方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研

究员、量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指

数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金

联接基金基金经理、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄

金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金

基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 500 指数

证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、

易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投

资基金(LOF) 基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回、转换和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;




                                          13
    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

    2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部

控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息;

    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩




                                         14
序;

   (9)贬损同行,以抬高自己;

   (10)以不正当手段谋求业务发展;

   (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

   (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

   (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

   4、基金经理承诺

   (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

   (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

   (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

投资计划等信息;

   (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度
   为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经

营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科

学、严密、高效的内部控制体系。

   1、公司内部控制的总体目标

   (1)保证公司经营管理活动的合法合规性;

   (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;

   (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;

   (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

   (5)保护公司最重要的资本:公司声誉。

   2、公司内部控制遵循的原则

   (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业

务环节,并普遍适用于公司每一位职员;

   (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部




                                       15
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

    (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;

    (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部

部门和岗位的设置必须权责分明;

    (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行

动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;

    (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应

的修改和完善;

    (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    3、内部控制的制度体系

    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制

度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部

控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;

第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、

修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。

公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制

的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

    4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

    (1)授权制度

    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经

营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务

授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时

效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适

用的授权应及时修改或取消授权。

    (2)公司研究业务




                                        16
    研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工

作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资

产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,

保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

    (3)基金投资业务

    基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的

决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度

和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投

资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科

学的投资管理业绩评价体系。

    (4)交易业务

    建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系

统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,

建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、

核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

    (5)基金会计核算

    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系

统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

    (6)信息披露

    公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立

了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此

加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检

查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

    (7)监察与合规管理

    公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作

的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制




                                           17
度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报

告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

   公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作,并保证监察与合规管理总部

的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责,严格制订

了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

   监察与合规管理总部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。

   公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司

内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

   5、基金管理人关于内部控制制度声明书

   (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

   (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。




                                         18
                               四、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币35,640,625.7089万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国
工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托


                                          19
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国
际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
    4、内部风险控制措施实施


                                        20
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强
员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部


                                           21
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。




                                        22
                             五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构
   1、直销机构:易方达基金管理有限公司

   注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

   办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

   法定代表人:刘晓艳

   电话:020-85102506

   传真:4008818099

   联系人:李红枫

   网址:www.efunds.com.cn
   直销机构网点信息:
   (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
   办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
   电话:020-85102506
   传真:4008818099
   联系人:李红枫
   (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
   办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
   电话:010-63213377
   传真:4008818099
   联系人:刘蕾
   (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
   电话:021-50476668
   传真:4008818099
   联系人:于楠
   (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
   网址:www.efunds.com.cn




                                         23
2、非直销销售机构

(1)A 类基金份额

1) 中国工商银行

注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:杨菲

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2) 渤海银行

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

联系电话:022-58316666

客户服务电话:95541

传真:022-58316569

网址:www.cbhb.com.cn

3) 广发银行

注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:王滨

客户服务电话:400-830-8003

网址:www.cgbchina.com.cn

4) 恒丰银行

注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址:山东省烟台市莱山区港城东大街 289 号南山世纪大厦 A 座

法定代表人:陈颖




                                        24
联系人:李胜贤

电话:021-63890179

客户服务电话:95395

传真:021-63890196

网址:www.hfbank.com.cn

5) 交通银行

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

联系人:王菁

联系电话:021-58781234

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

6) 平安银行

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:赵杨

联系电话:0755-22166574

客户服务电话:95511-3

传真:021-50979507

网址:bank.pingan.com

7) 浦发银行

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

联系人:高天

联系电话:021-61618888




                                     25
客户服务电话:95528

传真:021-63604196

网址:www.spdb.com.cn

8) 招商银行

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:季平伟

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

9) 浙商银行

注册地址:浙江杭州市庆春路 288 号

办公地址:浙江杭州市庆春路 288 号

法定代表人:沈仁康

联系人:沈崟杰

联系电话:0571- 88261822

客户服务电话:95527

传真:0571-87659954

网址:www.czbank.com

10) 中国光大银行

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)

法定代表人:李晓鹏

联系人:朱红

联系电话:010-63636153

客户服务电话:95595

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com




                                     26
11) 中国建设银行

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

12) 中国民生银行

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13) 中国农业银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

联系人:李紫钰

客户服务电话:95599

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

14) 中国银行

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn




                                       27
15) 中国邮政储蓄银行

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

传真:010-68858057

网址:www.psbc.com

16) 中信银行

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

联系人:王晓琳

客户服务电话:95558

传真:010-85230049

网址:bank.ecitic.com

17) 包商银行

注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

联系人:张晶

联系电话:0472-5189165

客户服务电话:95352

传真:010-84596546

网址:www.bsb.com.cn

18) 北京农商银行

注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼




                                      28
法定代表人:王金山

联系人:鲁娟

联系电话:010-89198762

客户服务电话:96198(北京)、400-66-96198(全国)

网址:www.bjrcb.com

19) 北京银行

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

联系人:韩裕

客户服务电话:95526

传真:010-66226045

网址:www.bankofbeijing.com.cn

20) 长安银行

注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦

法定代表人:毛亚社

联系人:闫石

客户服务电话:400-05-96669;(029)96669

传真:029-88609566

网址:http://www.ccabchina.com/

21) 长春农商银行

注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755 号

办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号

法定代表人:马铁刚

联系人:张俊峰

客户服务电话:96888-1

网址:www.cccb.cn




                                      29
22) 成都农商银行

注册地址:成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号

法定代表人:陈萍

联系人:杨琪

联系电话:028-85315412

客户服务电话:028-962711

传真:028-85390961

网址:http://www.cdrcb.com

23) 德州银行

注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

法定代表人:董合平

联系人:王方震

电话:0534-2297326

客户服务电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

24) 东莞农村商业银行

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:王耀球

联系人:洪晓琳

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

25) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

法定代表人:卢国锋




                                       30
联系人:林柳阳

联系电话:0769-22110291

客户服务电话:96228(广东省内)、40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

26) 佛山农商银行

注册地址:佛山市禅城区华远东路 5 号

办公地址:佛山市禅城区华远东路 5 号

法定代表人:李川

联系人:谭伟湛

客户服务电话:0757-96138

网址:www.foshanbank.cn

27) 福建海峡银行

注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 8 楼

法定代表人:俞敏

联系人:黄钰雯

联系电话:0591-87332762

客户服务电话:400-893-9999

传真:0591-87330926

网址:www.fjhxbank.com

28) 富滇银行

注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号

法定代表人:洪维智

联系人:杨翊琳

电话:0871-63140324

客户服务电话:400-88-96533

传真:0871-63194471




                                      31
网址:http://www.fudian-bank.com/

29) 富阳农商银行

注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢

办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号

法定代表人:丁松茂

联系人:陈硕

联系电话:0571-63280253

客户服务电话:96596、4008896596

网址:www.fyrcbk.com

30) 广东华兴银行

注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

办公地址:广州市天河区天河路 533 号

法定代表人:周泽荣

联系人:许悦

联系电话:020-38173552

客户服务电话:4008308001

传真:020-38173857

网址:www.ghbank.com.cn

31) 广东南粤银行

注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

法定代表人:韩春剑

联系人:陈静

联系电话:020-28308757

客户服务电话:4000-961818

网址:www.gdnybank.com

32) 广州农商银行

注册地址:广州市黄埔区映日路 9 号




                                      32
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表人:王继康

联系人:刘强

联系电话:020-22389067

客户服务电话:95313

传真:020-22389031

网址:www.grcbank.com

33) 广州银行

注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号

办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦

法定代表人:黄子励

联系人:唐荟

客户服务电话:96699(广东)400-83-96699(全国)

网址:www.gzcb.com.cn

34) 贵阳银行

注册地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号

办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号

法定代表人:陈宗权

联系人:何西

电话:0851-86858673

客户服务电话:40011-96033

传真:0851-86858673

网址:http://www.96033.cn

35) 哈尔滨银行

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号

法定代表人:郭志文

联系人:何岩岩




                                        33
电话:0451-87792450

客户服务电话:95537

传真:0451-87792682

网址:www.hrbb.com.cn

36) 杭州联合银行

注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

法定代表人:张海林

联系人:胡莹

联系电话:0571-87923324

客户服务电话:96596

传真:0571-87923214

网址:www.urcb.com

37) 杭州银行

注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

联系人:陈振峰

联系电话:0571-85872972

客户服务电话:95398

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

38) 河北银行

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:王丽辉

联系电话:0311-67807030




                                     34
客户服务电话:400-612-9999

传真:0311-67806407

网址:www.hebbank.com

39) 吉林银行

注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

法定代表人:张宝祥

联系人:孙琦

联系电话:0431-84999627

客户服务电话:400-88-96666

传真:0431-84992649

网址:www.jlbank.com.cn

40) 嘉兴银行

注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

法定代表人:夏林生

联系人:余舟

联系电话:0573-82080201

客户服务电话:0573-96528

网址:http://www.bojx.com

41) 江南农村商业银行

注册地址:常州市和平中路 413 号

办公地址:常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:李仙

电话:0519-80585939

客户服务电话:0519-96005

传真:0519-89995170




                                     35
网址:http://www.jnbank.com.cn

42) 江苏银行

注册地址:南京市中华路 26 号

办公地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

联系人:张洪玮

联系电话:025-58587036

客户服务电话:95319

传真:025-58587820

网址:www.jsbchina.cn

43) 锦州银行

注册地址:辽宁省锦州市科技路 68 号

办公地址:辽宁省锦州市科技路 68 号

法定代表人:张伟

联系人:庞璐璐

客户服务电话:400-66-96178

网址:www.jinzhoubank.com

44) 晋商银行

注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号

法定代表人:阎俊生

联系人:董嘉文

联系电话:0351-6819579

客户服务电话:9510-5588

传真:0351-6819926

网址:www.jshbank.com

45) 九台农商银行

注册地址:吉林省长春市九台区新华大街 504 号




                                     36
办公地址:吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559 号

法定代表人:高兵

联系人:曲凌

客户服务电话:0431-96888-0-2

网址:http://www.jtnsh.com

46) 昆仑银行

注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 B 座

法定代表人:蒋尚军

联系人:张碧华

联系电话:010-89026813

客户服务电话:95379

传真:010-89025421

网址:www.klb.cn

47) 昆山农村商业银行

注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号

法定代表人:张哲清

联系人:黄怡

客户服务电话:0512-96079

网址:www.ksrcb.com

48) 龙江银行

注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

法定代表人:张建辉

联系人:闫勇

联系电话:0451-85706107

客户服务电话:400-645-8888




                                        37
传真:0451-85706036

网址:http://www.lj-bank.com

49) 龙湾农商银行

注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

法定代表人:刘少云

联系人:胡俊杰

联系电话:0577-86923223

客户服务电话:4008296596

传真:0577-86921250

网址:www.lwrcb.com

50) 鹿城农商银行

注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

法定代表人:陈宏强

联系人:董雷

联系电话:0577-88077675

客户服务电话:96526

网址:http://www.lcrcbank.com/

51) 洛阳银行

注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:河南省洛阳市开元大道 256 号

法定代表人:王建甫

联系人:郭文博

联系电话:0379-65921977

客户服务电话:0379-96699

传真:0379-65938595

网址:www.bankofluoyang.com.cn/




                                        38
    52) 南海农商银行

    注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

    办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号农商银行大厦

    法定代表人:李宜心

    联系人:廖雪

    电话:0757-86266566

    客户服务电话:96138

    传真:0757-86250627

    网址:www.nanhaibank.com

    53) 南洋商业银行

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六

层 A 座)

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六

层 A 座)

    法定代表人:陈孝周

    联系人:王晓明

    联系电话:021-38566500

    客户服务电话:8008302066、4008302066

    传真:021-38566400

    网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html

    54) 宁波银行

    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    客户服务电话:95574

    网址:www.nbcb.com.cn

    55) 齐商银行




                                           39
注册地址:淄博市张店区中心路 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

法定代表人:杲传勇

联系人:焦浦

联系电话:0533-2178888-9907

客户服务电话:400-86-96588

传真:0533-2180303

网址:www.qsbank.cc

56) 青岛农商银行

注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼

办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号

法定代表人:刘仲生

联系人:李洪姣

联系电话:0532-66957228

客户服务电话:96668、4001196668 或 4008896668

传真:0532-66957229

网址:www.qrcb.com.cn

57) 青岛银行

注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

法定代表人:郭少泉

联系人:徐伟静

联系电话:0532-68629925

客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国)

网址:http://www.qdccb.com/

58) 泉州银行

注册地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号




                                      40
法定代表人:傅子能

联系人:董培姗

联系电话:0595-22551071

客户服务电话:400-88-96312

传真:0595-22578871

网址:www.qzccbank.com

59) 日照银行

注册地址:山东省日照市烟台路 197 号

办公地址:山东省日照市烟台路 197 号

法定代表人:王森

联系人:孔颖

联系电话:0633-8081590

客户服务电话:400-68-96588(全国)、0633-96588(日照)

传真:0633-8081276

网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/

60) 瑞安农商银行

注册地址:瑞安市安阳街道万松东路 148 号

办公地址:瑞安市安阳街道万松东路 148 号

法定代表人:王光领

联系人:吴清萍

联系电话:0577-66816501

客户服务电话:4008057702

网址:https://www.rarcbank.com/

61) 瑞丰银行

注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

法定代表人:俞俊海

联系人:孟建潮




                                      41
联系电话:0575-81105323

客户服务电话:400-88-96596

传真:0575-84788134

网址:www.borf.cn

62) 上海农村商业银行

注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦

法定代表人:冀光恒

联系人:施传荣

联系电话:021-61899999

客户服务电话:021-962999、4006962999

开放式基金业务传真:021-50105124

网址:www.srcb.com

63) 上海银行

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

联系人:王笑

联系电话:021-68475732

客户服务电话:95594

网址:http://www.bosc.cn/

64) 深圳农村商业银行

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 3038 号

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人:李光安

联系人:常志勇

联系电话:0755-25188781

客户服务电话:4001961200




                                       42
网址:http://www.4001961200.com/

65) 顺德农村商业银行

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

法定代表人:姚真勇

联系人:陈素莹、区敏欣

联系电话:0757-22385879

客户服务电话:0757-22223388

传真:0757-22388235

网址:www.sdebank.com

66) 四川天府银行

注册地址:四川省南充市涪江路 1 号

办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街 258 号

法定代表人:邢敏

联系人:樊海波

联系电话:028-67676033

客户服务电话:400-16-96869

网址:www.tf.cn

67) 苏州银行

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

联系人:吴骏

联系电话:0512-69868373

客户服务电话:96067

传真:0512-69868373

网址:www.suzhoubank.com

68) 天津银行




                                     43
   注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

   办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

   法定代表人:李宗唐

   联系人:李岩

   联系电话:022-28405684

   客户服务电话:4006960296

   传真:022-28405631

   网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

   69) 威海市商业银行

   注册地址:威海市宝泉路 9 号

   办公地址:威海市宝泉路 9 号财政大厦

   法定代表人:谭先国

   联系人:冯十卉

   联系电话:0531-68978175

   客户服务电话:山东省内 96636、中国境内 40000-96636

   传真:0531-68978176

   网址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn

   70) 微众银行

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

   法定代表人:顾敏

   客户服务电话:95384

   网址:http://www.webank.com

   71) 潍坊银行

   注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号

   办公地址:潍坊市胜利东街 5139 号

   法定代表人:郭虎英




                                         44
联系人:陈菲

联系电话:0536-8051901

客户服务电话:400-61-96588

传真:0536-8051916

网址:www.wfccb.com

72) 乌鲁木齐银行

注册地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

办公地址:新疆乌鲁木齐市新华北路 108 号市商业银行大厦

法定代表人:杨黎

联系人:余戈

联系电话:0991-4525212

客户服务电话:0991-96518

传真:0991-8824667

网址:www.uccb.com.cn

73) 吴江农村商业银行

注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

法定代表人:魏礼亚

联系人:杨晨

联系电话:0512-63969209

客户服务电话:96068(江苏省内)、400-86-96068(江苏省外)

传真:0512-63969071

网址:www.wjrcb.com

74) 武汉农村商业银行

注册地址:湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号

办公地址:湖北省武汉市江岸区建设大道 618 号

法定代表人:徐小建

联系人:邹君




                                     45
电话:027-85497270

客户服务电话:96555(湖北省内)、027-96555(湖北省外)

传真:027-85497270

网址:http://www.whrcbank.com/

75) 厦门银行

注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

联系人:孙瑜

联系电话:0592-5310251

客户服务电话:400-858-8888

传真:0592-5373973

网址:www.xmbankonline.com

76) 西安银行

注册地址:西安市高新路 60 号

办公地址:西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

联系人:白智

联系电话:029-88992881

客户服务电话:40086-96779(全国)、96779(陕西)

网址:www.xacbank.com

77) 萧山农商银行

注册地址:萧山区人民路 258 号

办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路 258 号

法定代表人:王云龙

联系人:冯亮

联系电话:0571-82739513

客户服务电话:96596




                                     46
网址:http://www.zjxsbank.com/

78) 新昌农商银行

注册地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号

办公地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号

法定代表人:赵学夫

联系人:陈春华

联系电话:0575-86266991

客户服务电话:96596、0575-86266928

传真:0575-86383121

网址:http://xcbank.com

79) 烟台银行

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:吴明理

联系人:张卓智

联系电话:0535-6699671

客户服务电话:4008-311-777

传真:0535-6699884

网址:www.yantaibank.net

80) 余杭农村商业银行

注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号

法定代表人:来煜标

联系人:蔡亮

联系电话:0571-86209980

客户服务电话:96596,4008896596

网址:www.yhrcb.com

81) 云南红塔银行




                                     47
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座

法定代表人:李光林

联系人:马杰

联系电话:0871-65236624

客户服务电话:0877-96522

网址:www.ynhtbank.com

82) 浙江泰隆商业银行

注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

法定代表人:王钧

联系人:陈妍宇

联系电话:0571-87219677

客户服务电话:95347

网址:www.zjtlcb.com

83) 郑州银行

注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号

办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号

法定代表人:王天宇

联系人:焦明飞

联系电话:0371-67009917

客户服务电话:95097

传真:0371-67009097

网址:http://www.zzbank.cn/

84) 中原银行

注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

法定代表人:窦荣兴




                                      48
联系人:张星强 联系电话:0371-85517713

客户服务电话:95186

网址:www.zybank.com.cn

85) 重庆农村商业银行

注册地址:重庆市江北区金沙门路 36 号

办公地址:重庆市江北区金沙门路 36 号

法定代表人:刘建忠

联系人:范亮

联系电话:023-61110146

客户服务电话:95389

传真:023-61110146

网址:www.cqrcb.com

86) 珠海华润银行

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦

法定代表人:刘晓勇

联系人:李阳

联系电话:4008800338

客户服务电话:96588(广东省外请加拨 0756),400-8800-338

网址:www.crbank.com.cn

87) 紫金农商银行

注册地址:南京市建邺区江东中路 381 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 381 号

法定代表人:张小军

联系人:葛宜楷

联系电话:025-88866645

客户服务电话:96008

传真:025-88866724




                                        49
网址:www.zjrcbank.com

88) 安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

          深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:95517

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

89) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

客户服务电话:400-651-5988

传真:022-28451892

网址:www.ewww.com.cn

90) 财富证券

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法定代表人:刘宛晨

联系人:郭静

联系电话:0731-84403347

客户服务电话:95317

传真:0731-84403439




                                      50
    网址:www.cfzq.com

    91) 财通证券

    注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,

1701-1716 室

    办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

    法定代表人:陆建强

    联系人:陶志华

    联系电话:0571-87789160

    客户服务电话:95336、40086-96336

    网址:www.ctsec.com

    92) 长城证券

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

    法定代表人:曹宏

    联系人:金夏

    联系电话:0755-83516289

    客户服务电话:400-6666-888

    传真:0755-83516199

    网址:www.cgws.com

    93) 长江证券

    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号

    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:李新华

    联系人:奚博宇

    联系电话:027-65799999

    客户服务电话:95579 或 4008-888-999

    传真:027-85481900

    网址:www.95579.com




                                           51
    94) 大通证券

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

    法定代表人:赵玺

    联系人:谢立军

    联系电话:0411-39991807

    客户服务电话:4008-169-169

    传真:0411-39673214

    网址:www.daton.com.cn

    95) 大同证券

    注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

    办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

    法定代表人:董祥

    联系人:薛津

    联系电话:0351-4130322

    客户服务电话:4007121212

    传真:0351-7219891

    网址:www.dtsbc.com.cn

    96) 德邦证券

    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

    办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

    法定代表人:武晓春

    联系人:刘熠

    联系电话:021-68761616

    客户服务电话:400-8888-128

    传真:021-68767880




                                         52
网址:http://www.tebon.com.cn

97) 第一创业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

98) 东北证券

注册地址:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客户服务电话:95360

传真:0431-85096795

网址:www.nesc.cn

99) 东莞证券

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:陈照星

联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

客户服务电话:95328

传真:0769-22115712

网址:www.dgzq.com.cn

100) 东海证券




                                     53
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

101) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

联系电话:0512-62938521

客户服务电话:95330

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

102) 东兴证券

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:王松

联系电话:010-66559159

客户服务电话:95309

传真:010-66555133

网址:www.dxzq.net

103) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号




                                       54
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

104) 广发证券

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575 或 02095575

网址:www.gf.com.cn

105) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

联系人:梁微

联系电话:020-88836999

客户服务电话:95396

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

106) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静




                                       55
联系电话:010-84183389

客户服务电话:400-818-8118

传真:010-84183311-3122

网址:www.guodu.com

107) 国海证券

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:何春梅

联系人:田密

联系电话:0755-83716916

客户服务电话:95563 或 0771-95563

网址:www.ghzq.com.cn

108) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦

法定代表人:冉云

联系人:杜晶、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

客户服务电话:95310

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

109) 国联证券

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客户服务电话:95570




                                       56
传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

110) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

联系电话:0791-86283372

客户服务电话:4008-222-111

传真:0791-86281305

网址:www.gszq.com

111) 国泰君安证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

112) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn




                                     57
     113) 海通证券

     注册地址:上海市广东路 689 号

     办公地址:上海市广东路 689 号

     法定代表人:周杰

     联系人:金芸、李笑鸣

     联系电话:021-23219000

     客户服务电话:95553

     传真:021-23219100

     网址:www.htsec.com

     114) 恒泰证券

     注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18



     办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

     法定代表人:庞介民

     联系人:熊丽

     联系电话:0471-4972675

     客户服务电话:4001966188

     网址:www.cnht.com.cn

     115) 华安证券

     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     法定代表人:章宏韬

     联系人:范超

     联系电话:0551-65161821

     客户服务电话:95318

     传真:0551-65161672

     网址:www.hazq.com

     116) 华宝证券




                                          58
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-20657517

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-20515593

网址:www.cnhbstock.com

117) 华林证券

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

联系电话:0755-83255199

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

118) 华龙证券

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人:陈牧原

联系人:范坤

联系电话:0931-4890208

客户服务电话:95368、400-689-8888

传真:0931-4890628

网址:www.hlzq.com

119) 华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层




                                      59
法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

联系电话:010-85556048

客户服务电话:95390

传真:010-85556088

网址:www.hrsec.com.cn

120) 华泰证券

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客户服务电话:95597

传真:0755-82492962

网址:www.htsc.com.cn

121) 华西证券

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273

客户服务电话:95584

传真:028-86150040

网址:www.hx168.com.cn

122) 华鑫证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋




                                      60
联系人:杨莉娟

联系电话:021-54967552

客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安)

传真:021-54967293

网址:www.cfsc.com.cn

123) 华信证券

注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 23 楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:徐璐

联系电话:021-63898952

客户服务电话:400-820-5999

传真:021-68776977 转 8952

网址:www.shhxzq.com

124) 江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

联系电话:0451-87765732

客户服务电话:400-666-2288

传真:0451-82337279

网址:www.jhzq.com.cn

125) 金元证券

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:王作义

联系人:刘萍




                                      61
联系电话:0755-83025693

客户服务电话:95372

传真:0755-83025625

网址:www.jyzq.cn

126) 九州证券

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

法定代表人:魏先锋

联系人:张思思

联系电话:010-57672272

客户服务电话:95305

传真:010-57672296

网址:www.jzsec.com

127) 开源证券

注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

联系电话:029-88365850

客户服务电话:400-860-8866 或 95325

网址:www.kysec.cn

128) 联储证券

注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

法定代表人:吕春卫

联系人:丁倩云

联系电话:010-86499427

客户服务电话:400-620-6868




                                      62
网址:www.lczq.com

129) 联讯证券

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

联系电话:0755-83331195

客户服务电话:95564

网址:http://www.lxsec.com

130) 民生证券

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

联系电话:010-85127999

客户服务电话:95376

网址:www.mszq.com

131) 南京证券

注册地址:南京市江东中路 389 号

办公地址:南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

联系电话:025-58519523

客户服务电话:95386

传真:025-83369725

网址:www.njzq.com.cn

132) 平安证券

注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层




                                      63
     办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     法定代表人:何之江

     联系人:周驰

     联系电话:021-38643230

     客户服务电话:95511-8

     传真:021-58991896

     网址:stock.pingan.com

     133) 山西证券

     注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     法定代表人:侯巍

     联系人:郭熠

     联系电话:0351-8686659

     客户服务电话:95573 或 400-666-1618

     传真:0351-8686619

     网址:www.i618.com.cn

     134) 上海证券

     注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

     法定代表人:李俊杰

     联系人:邵珍珍

     联系电话:021-53686888

     客户服务电话:4008-918-918

     传真:021-53686100、021-53686200

     网址:https://www.shzq.com/

     135) 申万宏源西部证券

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005






                                           64
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     法定代表人:李琦

     联系人:王怀春

     联系电话:0991-2307105

     客户服务电话:4008-000-562

     传真:010-88085195

     网址:www.hysec.com

     136) 申万宏源证券

     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:余敏

     联系电话:021-33388252

     客户服务电话:95523、4008895523

     传真:021-33388224

     网址:www.swhysc.com

     137) 世纪证券

     注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

     办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

     法定代表人:姜昧军

     联系人:王雯

     联系电话:0755-83199511

     客户服务电话:4008323000

     网址:www.csco.com.cn

     138) 首创证券

     注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

     办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座




                                           65
法定代表人:毕劲松

联系人:刘宇

联系电话:010-59366070

客户服务电话:400-620-0620

传真:010-59366055

网址:http://www.sczq.com.cn/

139) 天风证券

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:程晓英

联系电话:027-87617017

客户服务电话:4008005000、95391

传真:027-87618863

网址:http://www.tfzq.com/

140) 西部证券

注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

法定代表人:徐朝晖

联系人:梁承华

联系电话:029-87211526

客户服务电话:029-95582

传真:029-87211478

网址:www.westsecu.com

141) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩




                                      66
联系人:周青

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096 或 95355

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

142) 湘财证券

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

联系电话:021-38784580-8918

客户服务电话:95351

传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

143) 新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

144) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081000




                                      67
客户服务电话:95321

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

145) 兴业证券

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

联系电话:021-38565547

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

146) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:010-83574507

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn

147) 招商证券

注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636




                                      68
网址:www.newone.com.cn

148) 浙商证券

注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

联系人:高扬

联系电话:057187902974

客户服务电话:95345

传真:0571-87901913

网址:www.stocke.com.cn

149) 中金公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

150) 中山证券

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:林炳城

联系人:罗艺琳

电话:0755-82943755        传真:0755-82960582         客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

151) 中泰证券

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号




                                      69
    法定代表人:李玮

    联系人:许曼华

    联系电话:021-20315290

    客户服务电话:95538

    传真:0531-68889095

    网址:www.zts.com.cn

    152) 中投证券

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:万玉琳

    联系电话:0755-82026907

    客户服务电话:95532

    网址:www.china-invs.cn

    153) 中信建投证券

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    联系人:权唐

    联系电话:010-85130588

    客户服务电话:95587 或 4008-888-108

    网址:http://www.csc108.com/

    154) 中信证券

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

    法定代表人:张佑君

    联系人:王一通




                                          70
联系电话:010-60838888

客户服务电话:95548

传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

155) 中信证券(山东)

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:焦刚

联系电话:0531-89606166

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:http://sd.citics.com/

156) 中银国际证券

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人:宁敏

联系人:王炜哲

客户服务电话:400-620-8888

传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

157) 中原证券

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳 李盼盼 党静

联系电话:0371-69099882

客户服务电话:95377




                                      71
传真:0371-65585899

网址:www.ccnew.com

158) 百度百盈

注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

法定代表人:张旭阳

联系人:孙博超

联系电话:010-61952702

客户服务电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

159) 长量基金

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:党敏

联系电话:021-20691935

客户服务电话:400-820-2899

传真:021-20691861

网址:www.erichfund.com

160) 朝阳永续

注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

法人代表:廖冰

联系人:陆纪青

联系电话:021-80234888-6813

客户服务电话:400-699-1888

网址:www.998fund.com

161) 创金启富




                                       72
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

法定代表人:梁蓉

联系人:李慧慧

联系电话:010-66154828-8047

客户服务电话:400-6262-818

传真:010-63583991

网址:www.5irich.com

162) 大泰金石

注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

联系电话:021-20324176

客户服务电话:400-928-2266

传真:021-20324199

网址:www.dtfunds.com

163) 大智慧基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:张蜓

联系电话:021-20219988-35346

客户服务电话:021-20292031

传真:021-20219923

网址:https://www.wg.com.cn/

164) 蛋卷基金

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507




                                      73
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

联系电话:010-61840688

客户服务电话:4001599288

网址:https://danjuanapp.com

165) 鼎信汇金

注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

联系人:阮志凌

联系电话:010-82050520

客户服务电话:400-158-5050

传真:010-82086110

网址:www.9ifund.com

166) 东证期货

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼

法定代表人:卢大印

联系人:张敏圆

联系电话:021-63325888-4259

客户服务电话:4008859999

传真:021-63326752

网址:www.dzqh.com.cn

167) 泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

法定代表人:于海锋




                                      74
联系人:陈金红

联系电话:028-86758820-803

客户服务电话:400-020-0606

网址:www.puyifund.com

168) 富济基金

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

联系电话:0755-83999907-8814

客户服务电话:0755-83999907

传真:0755-83999926

网址:www.fujifund.cn

169) 海银基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

联系电话:021-80133597

客户服务电话:400-808-1016

传真:021-80133413

网址:www.fundhaiyin.com

170) 好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613600




                                       75
客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

171) 和谐销售

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心

法定代表人:蒋洪

联系人:张楠

联系电话:010-85256214

客户服务电话:4008195569

网址:www.hx-sales.com

172) 和讯信息

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

联系电话:010-85657353

客户服务电话:400-920-0022

传真:010-65884788

网址:http://licaike.hexun.com/

173) 恒天明泽

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:周斌

联系人:陈霞

联系电话:010-59313555

客户服务电话:4008980618

传真:010-59313586




                                      76
网址:www.chtwm.com

174) 弘业期货

注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼

办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼

法人代表:周剑秋

联系人:孙朝旺

联系电话:025-52278870

客户服务电话:400-828-1288

网址:www.ftol.com.cn

175) 虹点基金

注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

法定代表人:郑毓栋

联系人:牛亚楠

联系电话:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

176) 华夏财富

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

联系人:张静怡

联系电话:010-88066632

客户服务电话:400-817-5666

传真:010-63136184

网址:www.amcfortune.com

177) 汇成基金

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号




                                       77
办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

法定代表人:王伟刚

联系人:王骁骁

联系电话:01056251471

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

178) 汇付基金

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林

联系电话:021-34013996-3011

客户服务电话:021-34013999

传真:021-33323837

网址:www.hotjijin.com

179) 济安财富

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

联系电话:010-65309516

客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网)     400-071-6766(腾讯财经)

传真:010-65330699

网址:www.jianfortune.com

180) 加和基金

注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

法定代表人:曲阳




                                       78
    联系人:王晨

    联系电话:010-50866170

    客户服务电话:400-803-1188

    传真:010-5086 6173

    网址:www.bzfunds.com

    181) 嘉实财富

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

5312-15 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:李雯

    联系电话:010-60842306

    客户服务电话:400-021-8850

    传真:010-85712195

    网址:www.harvestwm.cn

    182) 金百临

    注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

    办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼

    法人代表:费晓燕

    联系人:邹云

    联系电话:0510-81188088

    客户服务电话:0510-9688988

    网址:www.jsjbl.com

    183) 金观诚

    注册地址:杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

    办公地址:杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团(锦昌大厦)

    法定代表人:蒋雪琦

    联系人:来舒岚




                                          79
联系电话:0571-88337888

客户服务电话:4000680058

传真:0571-88337666

网址:http://www.jincheng-fund.com/

184) 久富财富

注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

联系人:赵惠蓉

联系电话:021-68682279

客户服务电话:400-102-1813

传真:021-68682297

网址:www.jfcta.com

185) 凯石财富

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:冯强

联系电话:021-63333389

客户服务电话:4006-433-389

传真:021-63333390

网址:www.vstonewealth.com

186) 肯特瑞基金

注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

法定代表人:江卉

联系人:韩锦星

联系电话:010-89189291




                                       80
客户服务电话:95118

网址:http://fund.jd.com/

187) 利得基金

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话:86-021-50583533

客户服务电话:95733

传真:86-21-61101630

网址:www.leadfund.com.cn

188) 联泰基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法定代表人:尹彬彬

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

客户服务电话:400-118-1188

传真:021-52975270

网址:www.66zichan.com

189) 陆基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

客户服务电话:4008219031

传真:021-22066653




                                      81
网址:www.lufunds.com

190) 蚂蚁基金

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888

客户服务电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

191) 民商基金

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

联系电话:021-50206003

客户服务电话:021-50206003

传真:021-50206001

网址:http://www.msftec.com/

192) 诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客户服务电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址:www.noah-fund.com

193) 钱景基金




                                      82
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:李超

联系电话:010-56200948

客户服务电话:400-893-6885

传真:010-57569671

网址:www.qianjing.com

194) 深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:洪弘

联系人:张燕

联系电话:010-83363099

客户服务电话:400-166-1188

传真:010-83363010

网址:http://8.jrj.com.cn

195) 晟视天下

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

联系人:史俊杰

联系电话:010-58170936

客户服务电话:010-58170761

传真:010-58170800

网址:www.shengshiview.com

196) 苏宁基金

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号




                                        83
   办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   法定代表人:王锋

   联系人:张云飞

   联系电话:025-66996699-882796

   客户服务电话:95177

   网址:www.snjijin.com

   197) 腾安基金

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼

   法定代表人:刘明军

   联系人:谭广锋

   客户服务电话:95017(拨通后转 1 转 8)

   公司网址:https://www.txfund.com/

   198) 天天基金

   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

   法定代表人:其实

   联系人:潘世友

   联系电话:021-54509977

   客户服务电话:95021

   传真:021-54509953

   网址:www.1234567.com.cn

   199) 通华财富

   注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

   办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

   法定代表人:沈丹义

   联系人:杨涛、庄洁茹




                                           84
    联系电话:021-60810586

    客户服务电话:95193 转 5

    传真:021-60810695

    网址:www.tonghuafund.com

    200) 同花顺

    注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

    办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴强

    联系电话:0571-88911818

    客户服务电话:4008-773-772

    传真:0571-86800423

    网址:www.5ifund.com

    201) 途牛基金

    注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32 号

    法人代表:宋时琳

    联系人:贺杰

    联系电话:025-86853960-66727

    客户服务电话:4007-999-999 转 3

    网址:http://jr.tuniu.com

    202) 挖财基金

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、

03 层

    法定代表人:冷飞

    联系人:李娟

    联系电话:021-50810687




                                          85
    客户服务电话:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    203) 万得基金

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    联系电话:021-50712782

    客户服务电话:400-799-1888

    网址:www.520fund.com.cn

    204) 万家财富

    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

    法定代表人:李修辞

    联系人:王芳芳

    联系电话:010-59013828

    客户服务电话:010-59013842

    网址:http://www.wanjiawealth.com/

    205) 新浪仓石

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

    法定代表人:李昭琛

    联系人:吴翠

    客户服务电话:010-62675369

    网址:http://www.xincai.com/

    206) 鑫鼎盛

    注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504




                                          86
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

联系电话:0592-3122757

客户服务电话:400-918-0808

传真:0592-3122701

网址:www.xds.com.cn

207) 阳光人寿保险

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室

法定代表人:李科

联系人:龙尧

联系电话:010-59053779

客户服务电话:95510

传真:010-59053700

网址:http://fund.sinosig.com

208) 一路财富

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

联系电话:010-88312877

客户服务电话:400-001-1566

传真:010-88312099

网址:www.yilucaifu.com

209) 宜信普泽

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809




                                      87
   法定代表人:戎兵

   联系人:魏晨

   联系电话:010-52413385

   客户服务电话:400-6099-200

   传真:010-85800047

   网址:www.yixinfund.com

   210) 奕丰金融

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   联系人:叶健

   联系电话:0755-89460507

   客户服务电话:400-684-0500

   传真:0755-21674453

   网址:www.ifastps.com.cn

   211) 盈米基金

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

   法定代表人:肖雯

   联系人:邱湘湘

   联系电话:020-89629099

   客户服务电话:020-89629066

   传真:020-89629011

   网址:www.yingmi.cn

   212) 云湾基金

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

   办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼




                                         88
法定代表人:桂水发

联系人:范泽杰

联系电话:021-20530186

客户服务电话:400-820-1515

传真:021-20539999

网址:http://www.zhengtongfunds.com/

213) 展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

联系电话:010-59601366-7167

客户服务电话:400-818-8000

传真:0351-4110714

网址:www.myfund.com

214) 植信基金

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法人代表:于龙

联系人:吴鹏

联系电话:010-56075718

客户服务电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

215) 中国国际期货

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

法定代表人:王兵

联系人:霍丽文




                                       89
    联系电话:010-65807827

    客户服务电话:95162

    传真:010-59539806

    网址:http://www.cifco.net/

    216) 中期时代基金

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层

    法定代表人:田宏莉

    联系人:尹庆

    联系电话:010-65807865

    客户服务电话:95162

    传真:010-65807864

    网址:www.jrtoo.com

    217) 中信建投期货

    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

    法定代表人:彭文德

    联系人:刘芸

    联系电话:023-86769637

    客户服务电话:400-8877-780

    传真:023-86769629

    网址:www.cfc108.com

    218) 中信期货

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层




                                           90
法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

联系电话:010-6083 3754

客户服务电话:400-990-8826

传真:021-60819988

网址:http://www.citicsf.com/

219) 中正达广

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

联系人:戴珉微

联系电话:021-33768132

客户服务电话:400-6767-523

传真:021-33768132-802

网址:www.zhongzhengfund.com

220) 中证金牛

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:沈晨

联系电话:010-59336544

客户服务电话:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

221) 众禄基金

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

联系人:龚江江




                                      91
联系电话:0755-33227950

客户服务电话:4006-788-887

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn      www.jjmmw.com

222) 浦领基金

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:聂婉君

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客户服务电话:400-876-9988

传真:010-64788016

网址:www.zscffund.com

(2)C 类基金份额

1) 兴业银行

注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址:上海市静安区江宁路 168 号

法定代表人:高建平

联系人:李博

联系电话:021-52629999

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

2) 中国工商银行

注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:杨菲

客户服务电话:95588




                                         92
网址:www.icbc.com.cn

3) 广东华兴银行

注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

办公地址:广州市天河区天河路 533 号

法定代表人:周泽荣

联系人:许悦

联系电话:020-38173552

客户服务电话:4008308001

传真:020-38173857

网址:www.ghbank.com.cn

4) 广东南粤银行

注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号

法定代表人:韩春剑

联系人:陈静

联系电话:020-28308757

客户服务电话:4000-961818

网址:www.gdnybank.com

5) 杭州银行

注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

联系人:陈振峰

联系电话:0571-85872972

客户服务电话:95398

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

6) 龙江银行




                                      93
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

法定代表人:张建辉

联系人:闫勇

联系电话:0451-85706107

客户服务电话:400-645-8888

传真:0451-85706036

网址:http://www.lj-bank.com

7) 青岛银行

注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

法定代表人:郭少泉

联系人:徐伟静

联系电话:0532-68629925

客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国)

网址:http://www.qdccb.com/

8) 瑞安农商银行

注册地址:瑞安市安阳街道万松东路 148 号

办公地址:瑞安市安阳街道万松东路 148 号

法定代表人:王光领

联系人:吴清萍

联系电话:0577-66816501

客户服务电话:4008057702

网址:https://www.rarcbank.com/

9) 四川天府银行

注册地址:四川省南充市涪江路 1 号

办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街 258 号

法定代表人:邢敏




                                     94
   联系人:樊海波

   联系电话:028-67676033

   客户服务电话:400-16-96869

   网址:www.tf.cn

   10) 微众银行

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

   法定代表人:顾敏

   客户服务电话:95384

   网址:http://www.webank.com

   11) 紫金农商银行

   注册地址:南京市建邺区江东中路 381 号

   办公地址:南京市建邺区江东中路 381 号

   法定代表人:张小军

   联系人:葛宜楷

   联系电话:025-88866645

   客户服务电话:96008

   传真:025-88866724

   网址:www.zjrcbank.com

   12) 长江证券

   注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号

   办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   法定代表人:李新华

   联系人:奚博宇

   联系电话:027-65799999

   客户服务电话:95579 或 4008-888-999

   传真:027-85481900




                                           95
网址:www.95579.com

13) 第一创业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

14) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

15) 国海证券

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:何春梅

联系人:田密

联系电话:0755-83716916

客户服务电话:95563 或 0771-95563

网址:www.ghzq.com.cn

16) 国泰君安证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号




                                       96
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

17) 海通证券

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

18) 华林证券

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

联系电话:0755-83255199

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

19) 联储证券

注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

法定代表人:吕春卫

联系人:丁倩云




                                     97
联系电话:010-86499427

客户服务电话:400-620-6868

网址:www.lczq.com

20) 民生证券

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

联系电话:010-85127999

客户服务电话:95376

网址:www.mszq.com

21) 南京证券

注册地址:南京市江东中路 389 号

办公地址:南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

联系人:王万君

联系电话:025-58519523

客户服务电话:95386

传真:025-83369725

网址:www.njzq.com.cn

22) 平安证券

注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:何之江

联系人:周驰

联系电话:021-38643230

客户服务电话:95511-8

传真:021-58991896




                                      98
网址:stock.pingan.com

23) 中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:王一通

联系电话:010-60838888

客户服务电话:95548

传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

24) 中信证券(山东)

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:焦刚

联系电话:0531-89606166

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:http://sd.citics.com/

25) 中银国际证券

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人:宁敏

联系人:王炜哲

客户服务电话:400-620-8888

传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

26) 百度百盈




                                      99
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

法定代表人:张旭阳

联系人:孙博超

联系电话:010-61952702

客户服务电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

27) 朝阳永续

注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

法人代表:廖冰

联系人:陆纪青

联系电话:021-80234888-6813

客户服务电话:400-699-1888

网址:www.998fund.com

28) 大智慧基金

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:张蜓

联系电话:021-20219988-35346

客户服务电话:021-20292031

传真:021-20219923

网址:https://www.wg.com.cn/

29) 蛋卷基金

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐




                                       100
联系人:侯芳芳

联系电话:010-61840688

客户服务电话:4001599288

网址:https://danjuanapp.com

30) 泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

法定代表人:于海锋

联系人:陈金红

联系电话:028-86758820-803

客户服务电话:400-020-0606

网址:www.puyifund.com

31) 好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613600

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

32) 和讯信息

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

联系电话:010-85657353

客户服务电话:400-920-0022




                                      101
传真:010-65884788

网址:http://licaike.hexun.com/

33) 恒天明泽

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:周斌

联系人:陈霞

联系电话:010-59313555

客户服务电话:4008980618

传真:010-59313586

网址:www.chtwm.com

34) 虹点基金

注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

法定代表人:郑毓栋

联系人:牛亚楠

联系电话:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

35) 汇付基金

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林

联系电话:021-34013996-3011

客户服务电话:021-34013999

传真:021-33323837

网址:www.hotjijin.com




                                      102
    36) 嘉实财富

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

5312-15 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:李雯

    联系电话:010-60842306

    客户服务电话:400-021-8850

    传真:010-85712195

    网址:www.harvestwm.cn

    37) 凯石财富

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:冯强

    联系电话:021-63333389

    客户服务电话:4006-433-389

    传真:021-63333390

    网址:www.vstonewealth.com

    38) 肯特瑞基金

    注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

    法定代表人:江卉

    联系人:韩锦星

    联系电话:010-89189291

    客户服务电话:95118

    网址:http://fund.jd.com/

    39) 陆基金




                                           103
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

客户服务电话:4008219031

传真:021-22066653

网址:www.lufunds.com

40) 蚂蚁基金

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-26888888

客户服务电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

41) 民商基金

注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

联系电话:021-50206003

客户服务电话:021-50206003

传真:021-50206001

网址:http://www.msftec.com/

42) 钱景基金

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012




                                      104
   法定代表人:赵荣春

   联系人:李超

   联系电话:010-56200948

   客户服务电话:400-893-6885

   传真:010-57569671

   网址:www.qianjing.com

   43) 深圳新兰德

   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

   法定代表人:洪弘

   联系人:张燕

   联系电话:010-83363099

   客户服务电话:400-166-1188

   传真:010-83363010

   网址:http://8.jrj.com.cn

   44) 苏宁基金

   注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   法定代表人:王锋

   联系人:张云飞

   联系电话:025-66996699-882796

   客户服务电话:95177

   网址:www.snjijin.com

   45) 腾安基金

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼

   法定代表人:刘明军




                                        105
联系人:谭广锋

客户服务电话:95017(拨通后转 1 转 8)

公司网址:https://www.txfund.com/

46) 天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509977

客户服务电话:95021

传真:021-54509953

网址:www.1234567.com.cn

47) 通华财富

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

法定代表人:沈丹义

联系人:杨涛、庄洁茹

联系电话:021-60810586

客户服务电话:95193 转 5

传真:021-60810695

网址:www.tonghuafund.com

48) 同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:4008-773-772




                                      106
    传真:0571-86800423

    网址:www.5ifund.com

    49) 途牛基金

    注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32 号

    法人代表:宋时琳

    联系人:贺杰

    联系电话:025-86853960-66727

    客户服务电话:4007-999-999 转 3

    网址:http://jr.tuniu.com

    50) 挖财基金

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、

03 层

    法定代表人:冷飞

    联系人:李娟

    联系电话:021-50810687

    客户服务电话:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    51) 万得基金

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    联系电话:021-50712782

    客户服务电话:400-799-1888

    网址:www.520fund.com.cn

    52) 万家财富




                                         107
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

    法定代表人:李修辞

    联系人:王芳芳

    联系电话:010-59013828

    客户服务电话:010-59013842

    网址:http://www.wanjiawealth.com/

    53) 新浪仓石

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

    法定代表人:李昭琛

    联系人:吴翠

    客户服务电话:010-62675369

    网址:http://www.xincai.com/

    54) 阳光人寿保险

    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室

    法定代表人:李科

    联系人:龙尧

    联系电话:010-59053779

    客户服务电话:95510

    传真:010-59053700

    网址:http://fund.sinosig.com

    55) 宜信普泽

    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

    法定代表人:戎兵




                                          108
    联系人:魏晨

    联系电话:010-52413385

    客户服务电话:400-6099-200

    传真:010-85800047

    网址:www.yixinfund.com

    56) 盈米基金

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

    法定代表人:肖雯

    联系人:邱湘湘

    联系电话:020-89629099

    客户服务电话:020-89629066

    传真:020-89629011

    网址:www.yingmi.cn

    57) 云湾基金

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

    办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼

    法定代表人:桂水发

    联系人:范泽杰

    联系电话:021-20530186

    客户服务电话:400-820-1515

    传真:021-20539999

    网址:http://www.zhengtongfunds.com/

    58) 中信期货

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层




                                          109
   法定代表人:张皓

   联系人:刘宏莹

   联系电话:010-6083 3754

   客户服务电话:400-990-8826

   传真:021-60819988

   网址:http://www.citicsf.com/

   59) 中证金牛

   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

   法定代表人:钱昊旻

   联系人:沈晨

   联系电话:010-59336544

   客户服务电话:4008-909-998

   网址:www.jnlc.com

   60) 众禄基金

   注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

   办公地址:深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼

   法定代表人:薛峰

   联系人:龚江江

   联系电话:0755-33227950

   客户服务电话:4006-788-887

   传真:0755-33227951

   网址:www.zlfund.cn      www.jjmmw.com



(二)基金注册登记机构
   名称:易方达基金管理有限公司

   注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

   办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼




                                         110
   法定代表人:刘晓艳

   电话:4008818088

   传真:020-38799249

   联系人:余贤高

(三)出具法律意见书的律师事务所
   律师事务所:上海市通力律师事务所

   地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:俞卫锋

   电话:021-31358666

   传真:021-31358600

   经办律师:吕红、黎明

   联系人:黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所
   本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

   会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

   执行事务合伙人:TonyMao 毛鞍宁

   电话:010-58153000

   传真:010-85188298

   经办注册会计师:赵雅、李明明

   联系人:赵雅

   本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特

殊普通合伙)。

   会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   首席合伙人:李丹

   电话:(021)23238888




                                        111
传真:(021)23238800

经办注册会计师:陈熹、周祎

联系人:周祎




                             112
                               六、基金的募集

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金交易型开放式证券投资基金及其联接

基金募集的批复》(证监许可[2013]1027 号)注册募集。

    本基金为契约型开放式证券投资基金、ETF 联接基金。基金的存续期为不定期。

    本基金募集期间每份基金份额的初始面值为 1.00 元人民币。募集对象为符合法律法规

规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。




                                           113
                          七、基金合同的生效

(一)基金合同的生效
    本基金基金合同于 2016 年 5 月 26 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人

正式开始管理本基金。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作

日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或

基金合同另有规定时,从其规定。




                                        114
                      八、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所
    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售

机构详见基金份额发售公告及其他相关公告。

    基金管理人可根据情况变更销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

与赎回。

(二)申购和赎回的开放日及时间
    1.开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海黄金交易所、深圳

证券交易所的共同交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    若出现新的证券交易市场、上海黄金交易所或深圳证券交易所交易时间变更或其他特

殊情况,基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2.申购、赎回开始日

    本基金 A 类基金份额已于 2016 年 5 月 30 日开始办理日常申购、赎回业务。本基金 C

类基金份额已于 2016 年 7 月 4 日开始办理日常申购、赎回业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机

构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则
    1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按先进先出的原则,对该基金


                                         115
份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认

的份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序
    1.申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申请。

    投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效。

    投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在

遵守基金合同和本招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    2.申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立,

基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以登记机构确认为准。投资

人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎

回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法按照基

金合同有关条款处理。

    3.申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T

日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构

规定的其他方式查询申请的确认情况。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申

请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

    在法律法规允许的范围内,注册登记机构可根据《业务规则》,对上述业务办理时间进

行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。




                                         116
(五)申购、赎回的数量限制
    1.申购金额的限制

    投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购 A 类基金份额或 C 类基金

份额的单笔最低限额为人民币 0.1 元,追加申购单笔最低限额为人民币 0.1 元;投资人通

过本公司直销中心首次申购 A 类基金份额或 C 类基金份额的的单笔最低限额均为人民币

50,000 元,追加申购单笔最低限额均为人民币 1,000 元。在符合法律法规规定的前提下,

各销售机构对申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。(以上金

额均含申购费)

    投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申

购金额的限制。

    投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监

会另有规定的除外。

    2.赎回份额的限制

    投资人可将其全部或部分 A 类基金份额或 C 类基金份额赎回。本基金对 A 类基金份额

和 C 类基金份额赎回单笔最低份额和最低持有份额不进行限制。在符合法律法规规定的前

提下,各销售机构对赎回份额和最低持有份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构

的相关规定。

    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

    4、基金管理人可以在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数

量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

(六)基金的申购费和赎回费
    1.本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两类。其中:

    A 类基金份额收取认购/申购、赎回费,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费;C

类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用,C 类基金份额对

持有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费,对于持有期限大于或等于 30 天




                                         117
的本类别基金份额不收取赎回费。

    本基金 A 类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主

要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

    2.申购费率

    对于 A 类基金份额,本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投

资者实施差别的申购费率。

    特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一

计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的

住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类

型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理人可根据情

况变更特定投资群体申购本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。

    通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表:

      申购金额 M(元)(含申购费)                A 类基金份额申购费率

                 M<100 万                                  0.07%

             100 万≤M<200 万                              0.03%

             200 万≤M<500 万                              0.01%

                 M≥500 万                                1000 元/笔

    其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:

       申购金额 M(元)(含申购费)                   A 类基金份额申购费率

                 M<100 万                                  0.7%

             100 万≤M<200 万                              0.3%

             200 万≤M<500 万                              0.1%

                 M≥500 万                                1000 元/笔

    在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对

应的费率。

    本基金 C 类基金份额不收取申购费用。



                                          118
    3.赎回费率

    (1)本基金 A 类基金份额赎回费率见下表:

               持有时间(天)                          A 类基金份额赎回费率

                    0-6                                     1.50%

                   7-364                                    0.20%

                  365-729                                   0.05%

                 730 及以上                                  0%

    投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。持有期少于 7 天的投资者收取的 1.50%

赎回费用全额计入基金财产;其他持有期限收取的赎回费用 25%计入基金财产,其余用于支

付市场推广、注册登记费和其他手续费。

    (2)本基金 C 类基金份额赎回费率见下表:

                 持有时间(天)                     C 类基金份额赎回费率

                      0-6                                 1.50%

                     7-29                                 0.10%

                   30 及以上                               0%

    投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金

份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 30 天(不含)的

C 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。

    4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率,调整后的申购

费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更,基金管理人最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基

金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费

率优惠活动。

(七)申购和赎回的数额和价格
    1.申购和赎回数额、余额的处理方式



                                         119
    (1)申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申购当日基金份

额净值为基准计算。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代

码,分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,

小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    (2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份

额净值为基准并扣除相应的费用后的余额,赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算

结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金

财产。

    2.申购份额的计算

    (1)若投资人选择 A 类基金份额,则申购份额的计算公式如下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    (注:对于 500 万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固定

申购费金额)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值

    例:某投资人(非特定投资群体的其他投资者)投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份

额,申购费率为 0.7%,假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的 A 类基金份

额为:

    净申购金额=100,000/(1+0.7%)=99,304.87 元

    申购费用=100,000-99,304.87=695.13 元

    申购份额=99,304.87/1.0400=95,485.45 份

    例:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A

类基金份额,申购费率为 0.07%,假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的

A 类基金份额为:

    净申购金额=100,000/(1+0.07%)=99,930.05 元

    申购费用=100,000-99,930.05=69.95 元

    申购份额=99,930.05/1.0400=96,086.59 份

    (2)若投资人选择 C 类基金份额,则申购份额的计算公式如下:




                                          120
    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值

    例:某投资人投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额

净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:

    申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份

    3、赎回金额的计算

    赎回金额的计算方法如下:

    赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

    例:某投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额,假设该笔份额持有期限为 100 天,则对应

的赎回费率为 0.2%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回费用=10,000×1.0160×0.2%=20.32 元

    赎回金额=10,000×1.0160-20.32=10,139.68 元

    即:投资人赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160

元,则其可得到的赎回金额为 10,139.68 元。

    例:某投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额,假设该笔份额持有期限为 10 天,则对应

的赎回费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回费用=10,000×1.0160×0.1%=10.16 元

    赎回金额=10,000×1.0160-10.16=10,149.84 元

    即:投资人赎回本基金 C 类基金份额 10,000 份,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160

元,则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。

    4、基金份额净值的计算公式

    计算日基金份额净值=计算日基金资产净值/计算日基金总份额。

    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生

的收益或损失由基金财产承担。 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。

遇特殊情况,基金份额净值可以适当延迟计算并公告,并报中国证监会备案。

(八)申购和赎回的注册登记
    正常情况下,投资者 T 日申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益

并办理注册登记手续,投资人不晚于 T+2 工作日起(含该日)有权赎回该部分基金份额,




                                          121
具体以销售机构规定为准。

    基金份额持有人 T 日赎回基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日为其办理

扣除权益的注册登记手续。

    在法律法规允许的范围内,注册登记机构可以对上述注册登记办理时间进行调整,基

金管理人最迟于开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(九)巨额赎回的认定及处理方式
    1.巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2.巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理

的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回

的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全

部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期

赎回处理。

    若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额

10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对

该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。




                                        122
    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂

停接受基金的赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工

作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3.巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在

指定媒介上刊登公告。

(十)拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1.因不可抗力导致基金无法正常运作或者无法接受申购申请。

    2.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

    3.本基金投资的交易场所交易时间非正常停市。

    4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益时。

    5.目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    6.目标 ETF 暂停申购、暂停上市或目标 ETF 停牌,基金管理人认为有必要暂停本基金

申购。

    7.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售

系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    8.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    9.当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总

规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额

或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时;

或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。

    10.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取暂停接受基金申购申请的措施。




                                        123
    11.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1 至 3 项、5 至 11 项情形之一且基金管理人决定暂停申购申请时,基金管

理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,

被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢

复申购业务的办理。

(十一)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项或无法接受赎回申请。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

    3、本基金投资的交易场所交易时间非正常停市。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    6、目标 ETF 暂停赎回、暂停上市或目标 ETF 停牌,基金管理人认为有必要暂停本基金

赎回的。

    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售

系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请时,基金管理

人应报中国证监会备案。已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支

付,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回

的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停办理申购或赎回业务的公告,并向中国证监会备案。




                                         124
   2.基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在

暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。




                                       125
                   九、基金转换和定期定额投资计划

(一)基金转换
    1、基金转换开始日及时间

    本基金 A 类基金份额已于 2016 年 5 月 30 日开始办理基金转换业务,本基金 C 类基金

份额已于 2016 年 7 月 4 日开始办理基金转换业务,具体实施办法参见相关公告。

    上海黄金交易所、深圳证券交易所的共同交易日为本基金办理转换业务的开放日(基

金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停转换时除外)。开放日的具体业务办理时

间为上海黄金交易所、深圳证券交易所的共同交易日的交易时间。若出现新的证券交易市

场、上海黄金交易所或深圳证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人可视情

况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

    投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日,方可办理基金转换业务。

    2、基金转换的原则

    (1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的

同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。

    (2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换

费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保

留小数点后两位。

    (3)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基

金的份额净值为基准进行计算。

    (4)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开

始计算。

    (5)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金

必须处于可申购状态。

    (6)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换出,份额

注册日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回

后转换的处理原则。


                                         126
    (7)转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍

五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

    3、基金转换的程序

    (1)基金转换的申请方式

    基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时

间提出转换的申请。

    提交基金转换申请时,账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。

    (2)基金转换申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效基金转换申请的当天作为基金转换的申请日

(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的有效性进行

确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构

规定的其他方式查询申请的确认情况。

    4、基金转换的数额限制

    基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,本基金每类基金份额

单笔转出申请不得少于 1 份(如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足 1 份,则必

须一次性转出该类基金全部份额);若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金余

额不足 1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全

部赎回。

    5、基金转换费率

    基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,

其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归

入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见

相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

基金管理人可以对基金投资者适当调低基金转换费率。

    6、基金转换份额的计算方式

    计算公式:




                                         127
    A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

    H=B×C×D

    J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

    其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基金

份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F

为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益(仅限转出基金为易方达货币

市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增

利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增

利货币市场基金、易方达天天发货币市场基金)或者短期理财基金转出时对应的累计未付

收益(转出基金为易方达月月利理财债券型基金和易方达掌柜季季盈理财债券型基金);G

为对应的申购补差费率;H 为转出基金赎回费;J 为申购补差费。

    注:当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未付收益为正,基金份

额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金,以销售机

构和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,

如其未付收益为负,基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换

转入的基金。

    说明:

    (1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

    (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补

差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对

通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中

心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额

对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基

金的申购费率的差异情况而定并见相关公告。

    (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎

回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财

产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

    (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费




                                        128
用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

    例:假设某持有人(非特定投资群体)持有本基金 A 类基金份额 10,000 份,持有 100

天,现欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金;假设转出基金 T 日的基金份额

净值为 1.100 元,转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金 T 日的基金份额净值

为 1.020 元,则转出基金的赎回费率为 0.20%,申购补差费率为 1.3%。转换份额计算如下:

    转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00 元

    转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.20%=22 元

    申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补差费率)=

(11,000.00-22)×1.3%÷(1+1.3%)=140.88 元

    转换费=转出基金赎回费+申购补差费=22+140.88=162.88 元

    转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-162.88=10,837.12 元

    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,837.12÷1.020=10,624.63 份
    注:本基金转出至易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达上证 50 指数、
易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券时,转入份额的计算结果保留到
小数点后两位,小数点两位以后舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有;本基金转
出至易方达天天理财货币、易方达信用债债券、易方达纯债 1 年定期开放债券、易方达高
等级信用债债券、易方达裕丰回报债券、易方达丰华债券、易方达投资级信用债债券、易
方达恒久 1 年定期债券、易方达新兴成长混合、易方达裕惠定开混合发起式、易方达创新
驱动混合、易方达现金增利货币、易方达财富快线货币、易方达天天增利货币、易方达龙
宝货币、易方达天天发货币、易方达掌柜季季盈理财债券、易方达沪深 300 非银联接、易
方达增金宝货币、易方达新经济混合、易方达改革红利混合、易方达裕如混合、易方达安
心回馈混合、易方达新常态混合、易方达新收益混合、易方达新利混合、易方达新鑫混合、
易方达新益混合、易方达新享混合、易方达沪深 300 医药 ETF 联接、易方达新丝路混合、
易方达国企改革混合、易方达瑞景混合、易方达瑞享混合、易方达瑞信混合、易方达瑞选
混合、易方达国防军工混合、易方达中债 3-5 年期国债指数、易方达信息产业混合、易方
达瑞和混合、易方达安盈回报混合、易方达瑞财混合、易方达瑞智混合、易方达瑞兴混合、
易方达瑞恒混合、易方达瑞祥混合、易方达环保主题混合、易方达现代服务业混合、易方
达大健康主题混合、易方达量化策略精选混合、易方达裕祥回报债券、易方达裕景添利 6
个月定期开放债券、易方达丰惠混合、易方达供给改革混合、易方达丰和债券、易方达裕
鑫债券、易方达富惠纯债债券、易方达科瑞混合、易方达中债 7-10 年期国开行债券指数、
易方达深证成指 ETF 联接、易方达瑞通混合、易方达瑞弘混合、易方达瑞程混合、易方达



                                         129
恒益定开债券发起式、易方达易百智能量化策略混合、易方达恒安定开债券发起式、易方
达港股通红利混合、易方达富财纯债债券、易方达恒信定开债券发起式、易方达蓝筹精选
混合、易方达中盘成长混合、易方达鑫转增利混合、易方达鑫转添利混合、易方达鑫转招
利混合、易方达恒惠定开债券发起式、易方达安瑞短债债券、易方达科融混合、易方达安
悦超短债债券、易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联接发起式、易方达中证 500ETF 联接发
起式、易方达价值精选混合、易方达价值成长混合、易方达中小盘混合、易方达科汇灵活
配置混合、易方达科翔混合、易方达行业领先混合、易方达增强回报债券、易方达深证 100ETF
联接、易方达沪深 300ETF 发起式联接、易方达上证中盘 ETF 联接、易方达消费行业股票、
易方达医疗保健行业混合、易方达资源行业混合、易方达创业板 ETF 联接、易方达安心回
报债券、易方达科讯混合、易方达沪深 300 量化增强、易方达双债增强债券、易方达纯债
债券、易方达月月利理财债券、易方达安源中短债债券、易方达策略成长二号混合时,转
入份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产
生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

    7、基金转换的注册登记

    投资者 T 日申请基金转换成功后,注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转

出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,正常情况下,投资者不晚于 T+2 工作日

起有权赎回转入部分的基金份额,具体以销售机构规定为准。

    8、基金转换与巨额赎回

    单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的

余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基

金总份额的 10%,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,

基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基

金赎回,将采取相同的比例确认(除另有公告外);在转出申请得到部分确认的情况下,未

确认的转出申请将不予以顺延。

    9、拒绝或暂停基金转换的情形

    (1)因不可抗力导致基金无法正常运作或者无法接受转换转入申请,因不可抗力导致

基金管理人不能支付转换转出款项或无法接受转换转出申请。

    (2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

    (3)本基金投资的交易场所交易时间非正常停市。

    (4)基金管理人认为接受某笔或某些转换申请可能会影响或损害现有基金份额持有人



                                         130
利益时。

    (5)目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    (6)目标 ETF 暂停转换、暂停上市或目标 ETF 停牌,基金管理人认为有必要暂停本基

金转换。

    (7)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销

售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    (8)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金

业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    (9)当一笔新的转换转入申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本

基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申

购金额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额

上限时;或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。

    (10)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人

应当采取暂停接受基金转换申请的措施。

    (11)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    (12)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    基金转换业务的解释权归基金管理人,基金管理人可以根据市场情况在不违反有关法
律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及
有关限制,但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(二)定期定额投资计划
    本基金 A 类基金份额已于 2016 年 5 月 30 日开始办理定期定额投资计划业务,本基金 C

类基金份额已于 2016 年 7 月 4 日开始办理定期定额投资计划业务,具体实施办法参见相关

公告。




                                          131
        十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻

(一)基金的转托管
   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构

可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金

销售机构的业务规则。

(二)基金的非交易过户
   基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按

照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

   基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及注

册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的

主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

   继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,

对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构

规定的标准收费。

(三)基金的冻结与解冻
   基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部

分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。




                                       132
                            十一、基金的投资

(一)投资目标
    紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。

(二)投资范围
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、黄金现货合约(包括现

货实盘合约、现货延期交收合约等)、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但必须符合中国证监会

的规定。本基金的目标 ETF 为易方达黄金 ETF。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价格的

远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等衍生品),基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    本基金各类资产的投资比例为:本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的

90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(三)投资策略
    本基金为易方达黄金 ETF 的联接基金。易方达黄金 ETF 将绝大部分基金财产投资于黄

金现货合约,紧密跟踪国内黄金现货价格。

    本基金主要通过投资于易方达黄金 ETF 追踪业绩比较基准的表现,力争将日均跟踪偏

离度的绝对值控制在 0.35%以内,年化跟踪误差控制在 4%以内。在投资运作过程中,本基

金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申购、赎回

的方式或证券二级市场交易的方式参与易方达黄金 ETF 交易。为更好地追踪业绩比较基准

表现,当黄金现货实盘合约流动性不足或黄金现货延期交收合约投资成本更低时,本基金

可适当投资于黄金现货延期交收合约。

    基金管理人还将关注国内其他黄金投资工具的推出情况。如法律法规或监管机构允许

本基金投资于挂钩黄金价格的其他金融工具(包括但不限于远期、期货、期权及互换协议),

基金管理人将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估其预期风险及收益的

基础上,谨慎地进行投资。




                                         133
(四)业绩比较基准
   按上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约收盘价计算的收益率×95%+活期存款利率

(税后)×5%

   若未来易方达黄金 ETF 变更业绩比较基准,基金管理人可以依据维护投资者合法权益

的原则,在征得基金托管人同意后,变更本基金的业绩比较基准,并报中国证监会备案,

无需召开基金份额持有人大会。

(五)风险收益特征
   本基金为易方达黄金 ETF 的联接基金。长期来看,本基金具有与目标 ETF 及其所代表

的国内黄金现货品种的风险收益类似的风险收益特征。

(六)投资决策
   1、决策依据

   (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

   (2)宏观经济发展态势和微观经济运行环境。

   2、决策程序

   (1)基金经理按照公司制度提交资产配置计划,经审议后实施;

   (2)基金经理采取申购、赎回的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖;

   (3)投资风险管理部门定期对投资组合与业绩比较基准的偏离度和跟踪误差进行跟踪

和评估,并对风险隐患提出预警;

   (4)基金经理持续检讨投资组合的运作成效,并进行相应的组合调整。

(七)投资禁止行为与限制
   1、禁止行为

   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券;

   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

   (3)从事承担无限责任的投资;

   (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

   (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

   (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。




                                        134
    如法律法规变更或取消上述限制,则本基金也随之不再受相应限制。

    2、投资组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金

资产的 80%;

    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。

    因黄金市场波动、证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

    (11)本基金资产投资不得违反法律法规、监管部门及基金合同规定的其他比例限制。

    除上述(2)、(7)、(9)、(10)以外,因黄金市场波动、证券市场波动、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时,从其规定。如果法律法规对上述投资




                                          135
比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消或修改上述限制,

且适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或相关限制相应调整,但须提前公告,不

需要经基金份额持有人大会审议。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联

交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范

利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关

联交易事项进行审查。

(八)基金的融资融券
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

(九)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使因持有目标 ETF、黄金合约而产生

的权利,保护基金份额持有人的利益;

    2、有利于基金财产的安全与增值;

    3、不为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

(十)其他
    在不违反法律法规的强制性规定的情况下,本基金可与基金管理人管理的其他资产以

公平的市场价格进行相互交易。

(十一)基金投资组合报告(未经审计)
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。



                                           136
    1、报告期末基金资产组合情况

                                                                             占基金总
序号                项目                          金额(元)
                                                                        资产的比例(%)
1            权益投资                                             -                   -
             其中:股票                                           -                   -
2            基金投资                               589,879,455.04              93.51
3            固定收益投资                                         -                   -
             其中:债券                                           -                   -
                    资产支持证券                                  -                   -
4             贵金属投资                                          -                   -
5            金融衍生品投资                                       -                   -
6            买入返售金融资产                                     -                   -
             其中:买断式回购的买入
                                                                  -                   -
             返售金融资产
             银行存款和结算备付金合
7                                                    36,016,969.52               5.71
             计
8            其他资产                                 4,939,928.24               0.78
9            合计                                   630,836,352.80             100.00
    2、期末投资目标基金明细

                                                                              占基金
                        基金                                                  资产净
序号   基金名称                运作方式       管理人         公允价值
                        类型                                                  值比例
                                                                              (%)
       易方达黄金交                           易方达基
                        黄金   交易型开放
1      易型开放式证                           金管理有       589,879,455.04 93.96
                        ETF    式(ETF)
       券投资基金                             限公司
    3、报告期末按行业分类的股票投资组合
    (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    本基金本报告期末未持有境内股票。
    4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    本基金本报告期末未持有股票。
    5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。




                                            137
     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
     本基金本报告期末未持有债券。
     7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。
     10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     本基金本报告期末未投资股指期货。
     11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金本报告期末未投资国债期货。
     12、投资组合报告附注
     (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     (2)本基金本报告期末未持有股票。
     (3)其他各项资产构成

 序号     名称                        金额(元)
 1        存出保证金                                                7,875.59
 2        应收证券清算款                                                     -
 3        应收股利                                                           -
 4        应收利息                                                  6,982.09
 5        应收申购款                                            4,925,070.56
 6        其他应收款                                                         -
 7        待摊费用                                                           -
 8        其他                                                               -
 9        合计                                                  4,939,928.24
     (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末未持有股票。




                                           138
                             十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金合同生效日为 2016 年 5 月 26 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31 日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

1、易方达黄金联接 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                                业绩比较
                                       业绩比较
               净值增长 净 值 增 长 率          基准收益
     阶段                              基准收益               ①-③            ②-④
                 率①   标准差②                率标准差
                                         率③
                                                    ④
 自基金合同
  生效日至
                  -5.09%     0.62%       2.04%        0.87%       -7.13%      -0.25%
 2016 年 12 月
     31 日
 2017 年 1 月 1
 日至 2017 年     2.69%      0.48%       3.31%        0.49%       -0.62%      -0.01%
  12 月 31 日
 2018 年 1 月 1
 日至 2018 年     3.21%      0.37%       4.06%        0.38%       -0.85%      -0.01%
  12 月 31 日
 自基金合同
  生效日至
                  0.59%      0.48%       9.70%        0.57%       -9.11%      -0.09%
 2018 年 12 月
     31 日

2、易方达黄金联接 C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                                业绩比较
                                       业绩比较
               净值增长 净 值 增 长 率          基准收益
     阶段                              基准收益               ①-③            ②-④
                 率①   标准差②                率标准差
                                         率③
                                                    ④



                                           139
 自 2016 年 7
  月 5 日至
                  -7.87%    0.66%      -8.51%       0.74%       0.64%       -0.08%
 2016 年 12 月
       31 日
 2017 年 1 月 1
 日至 2017 年     2.31%     0.48%       3.31%       0.49%      -1.00%       -0.01%
  12 月 31 日
 2018 年 1 月 1
 日至 2018 年     2.97%     0.37%       4.06%       0.38%      -1.09%       -0.01%
  12 月 31 日
 自 2016 年 7
  月 5 日至
                  -2.94%    0.49%      -1.64%       0.51%      -1.30%       -0.02%
 2018 年 12 月
       31 日

    自 2016 年 7 月 1 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为 2016 年 7 月 5

日。




                                          140
                           十三、基金的财产

(一)基金资产总值
   基金资产总值是指基金拥有的黄金现货合约、其他各类有价证券、银行存款本息、基

金应收申购款及其他资产的价值总和。

(二)基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、黄金

账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基

金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分
   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人

保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担

其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法

律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清

算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与

其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权

债务不得相互抵销。




                                       141
                         十四、基金资产的估值

(一)估值日
   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

(二)估值对象
   基金所拥有的基金、黄金现货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

产及负债。

(三)估值方法
   1、交易所上市的有价证券的估值

   (1)上海黄金交易所挂盘的黄金现货实盘合约,以其估值日在上海黄金交易所挂盘的

收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日

的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

   (2)上海黄金交易所挂盘的黄金现货延期交收合约,以其估值日在上海黄金交易所挂

盘的结算价估值。估值当日无结算价,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用

最近交易日结算价估值;

   (3)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;

估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证

券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发

生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现

行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

   (4)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,

按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最

近交易市价,确定公允价格。

   (5)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

                                       142
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日债券收盘价减去债

券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重

大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (6)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本估值。

    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、对持有的目标 ETF,按估值日目标 ETF 的基金份额净值估值。

    5、如有理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据

具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值

的计算结果对外予以公布。

(四)估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。本基

金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。



                                         143
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定

公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基

金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按基金合同的

约定对外公布。

(五)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值,下同)小数点后 4 位以内(含

第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于

该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔

偿,承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差

错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术

水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当

事人仍应负有返还不当得利的义务。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方

未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担

赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行

更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事



                                        144
人进行确认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得

利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并

在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如

果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获

得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错

误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册

登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人;错误

偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做

法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

(六)暂停估值的情形


                                        145
    1、基金投资所涉及的交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、本基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值的情形;

    4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,基金管理人为保障基金份额持有

人的利益认为必要并决定延迟估值时;

    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的;

    6、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(七)基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管

人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金

份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,

由基金管理人对基金净值予以公布。

(八)特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力,或证券交易所、上海黄金交易所及存款银行等第三方机构发送的数

据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,基金管

理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,

由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、

基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




                                        146
                        十五、基金的收益分配

(一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则
    1、同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是

现金分红;

    3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 A 类基金份额每年收益分配次数最多为

12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利

润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金管理人依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

                                         147
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基

金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》

执行。




                                       148
                       十六、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金因黄金现货合约交易、结算、仓储以及申购、赎回目标 ETF 过程中进行黄金现

货实盘合约的过户所产生的费用(包括但不限于交易手续费、延期补偿费、租借手续费、

过户费、仓储费);

    9、基金的银行汇划费用;

    10、证券账户开户费用、黄金账户开户费用、银行账户维护费用;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    由于本基金管理人和基金托管人同时为易方达黄金 ETF 的基金管理人与基金托管人,

为避免重复收费,本基金管理人、基金托管人不对本基金财产中的易方达黄金 ETF 部分计

提管理费、托管费。

    本基金制定了以下的收费标准。

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费以调整后前一日基金资产净值为基础,按 0.50%的年管理费率计提。管

理费的计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为调整后前一日的基金资产净值

    调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄

                                        149
金 ETF 公允价值,金额为负时以零计。

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年托管费率计提。托管费的

计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为调整后前一日的基金资产净值

    调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄

金 ETF 公允价值,金额为负时以零计。

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前

一日基金资产净值的 0.35%的年销售服务费率计提。销售服务费的计算方法如下:

    H=E×年销售服务费率÷当年天数

    H 为每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管

人核对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定

节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

    上述“(一)基金费用的种类中第 3-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:



                                            150
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)与基金销售有关的费用
    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“(六)基金的申购费和赎回费”与“(七)申

购和赎回的数额和价格”中的相关规定。

    2、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,

其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归

入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见

相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

    3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的

交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

    4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式,调整后的

费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更,

基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费

率优惠活动。

(五)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况与份额类别等因素,根据

法律法规规定和基金合同约定调整全部或部分份额类别的基金管理费率、基金托管费率等

相关费率。

    1、调低全部或部分份额类别的基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份



                                        151
额持有人大会。

   2、基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。

(六)基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                      152
                        十七、基金的会计与审计

(一)基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。

(二)基金审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告。




                                          153
                         十八、基金的信息披露



   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发

生变化时,本基金从其最新规定。

   二、信息披露义务人

   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、

简明性和易得性。

   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

阅或者复制公开披露的信息资料。

   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

   1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

   2、对证券投资业绩进行预测;

   3、违规承诺收益或者承担损失;

   4、诋毁其他基金管理人、基金托管人;

   5、登载任何自然人、法人、非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

   6、中国证监会禁止的其他行为。

   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

   五、公开披露的基金信息

   公开披露的基金信息包括:

   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

                                          154
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项

的法律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当

在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发

生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招

募说明书。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当

在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业

网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止

运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招

募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合

同》、基金托管协议登载在网站上。

    (二)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

明书的当日登载于指定媒介上。

    (三)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

效公告。

    (四)基金净值信息

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每

周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。



                                        155
   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,

通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累

计净值。

   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

   (五)基金份额申购、赎回价格

   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或

者复制前述信息资料。

   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会

计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或

者年度报告。

   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其

他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

   (七)临时报告

   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在

指定报刊和指定网站上。



                                       156
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    2、基金合同终止、基金清算;

    3、转换基金运作方式、基金合并;

    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

    8、基金募集期延长或提前结束募集;

    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动;

    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚;

    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重

大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

    14、基金收益分配事项;

    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费

率发生变更;

    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    17、本基金开始办理申购、赎回;

    18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;



                                        157
   19、目标 ETF 变更;

   20、调整基金份额类别的设置;

   21、基金推出新业务或服务;

   22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

   (八)澄清公告

   在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额

价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息

披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

   (九)基金份额持有人大会决议

   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

   (十)清算报告

   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并

作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

   (十一)中国证监会规定的其他信息。

   六、信息披露事务管理

   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理

人员负责管理信息披露事务。

   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规的规定。

   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基

金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复

核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关

报送信息的真实、准确、完整、及时。



                                        158
   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公

共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提

供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关

规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

   七、信息披露文件的存放与查阅

   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。




                                       159
                             十九、风险揭示

(一)本基金特有风险
    1、黄金市场波动风险

    本基金直接或间接投资于在上海黄金交易所挂盘的黄金现货合约。因受到经济因素、

政治因素、投资者心理和交易制度等多种因素的共同影响,黄金现货合约价格的变化可能

导致基金收益水平的波动,产生系统性风险。

    影响黄金现货合约价格的因素包括但不限于:

    (1)影响黄金供求关系的因素,包括黄金生产、加工商库存的变动或对冲行为、各国

央行购买和出售黄金储备的行为,以及主要黄金生产国黄金生产成本的变动等因素;

    (2)投资者对通胀水平的预期;

    (3)主要经济体的利率水平与汇率水平的变动;

    (4)各国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易活动;

    (5)全球或地区政治、经济、金融局势及货币体系的变化。

    2、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险

    本基金的净值表现与业绩比较基准同期表现之间可能存在偏离,主要影响因素包括:

    (1)易方达黄金 ETF 相对业绩比较基准的跟踪误差:本基金主要通过投资于易方达黄

金 ETF 追踪业绩比较基准的表现。易方达黄金 ETF 相对于上海黄金交易所 Au99.99 现货实

盘合约收盘价的跟踪误差会影响本基金对业绩比较基准的跟踪误差;

    (2)本基金发生管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。

    3、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与易方达黄金 ETF 不同,因此

本基金具有与易方达黄金 ETF 不同的净值增长率。

    4、与投资于目标 ETF 相关的风险

    本基金为易方达黄金 ETF 联接基金,将绝大部分基金资产投资于易方达黄金 ETF,投资

易方达黄金 ETF 潜在的风险因素可能直接或间接成为本基金的风险。与投资易方达黄金 ETF

相关的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二级市场价格折溢价的

风险、本基金交易时间与国际及国内黄金市场交易时间不一致的风险等特有风险,以及第

三方机构服务的风险、管理风险、操作风险等其他风险。投资者应知悉并关注易方达黄金

                                        160
ETF 招募说明书等文件中的风险揭示内容。

    5、业绩比较基准变更的风险

    根据基金合同的规定,若未来易方达黄金 ETF 变更业绩比较基准,基金管理人可以依

据维护投资者合法权益的原则,在征得基金托管人同意后,变更本基金的业绩比较基准。

如业绩比较基准变更,本基金的投资组合可能会有一定调整,以反映新的业绩比较基准的

风险收益特征,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

    6、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险

    由于本基金申购、赎回的开放时间与境内外黄金市场的交易时间并不完全一致,投资

者在境外黄金市场开放时间或上海黄金交易所的夜盘交易期间,无法参与本基金的申购、

赎回。因此,在国际金价出现大幅波动时,本基金的基金份额净值不能及时反映国际金价

市场的变动,基金份额持有人可能因为国际金价的不利变动遭受损失。

(二)流动性风险
    (1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金为易方达黄金交易型开放式证券投资基金的联接基金,主要投资于目标 ETF、黄
金现货合约(包括现货实盘合约、现货延期交收合约等),一般情况下,上述投资标的流动
性较好,但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况,如
黄金现货实盘合约流动性不足或黄金现货延期交收合约投资成本更低时,本基金可适当投
资于黄金现货延期交收合约。
    (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    当本基金发生巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎
回或部分延期赎回;此外,如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的
场外份额赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持
有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申
购与赎回”“巨额赎回的情形及处理方式”
    发生上述情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基
金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波
动的风险。
    (3)除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜
在影响
    除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、


                                         161
延缓支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
    暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额
的申购与赎回”之“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关规定。若本基金暂停赎
回申请,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓支付赎回款
项,赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。

    暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”

的相关规定。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值,

另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项,将导致投资者无法申购或赎

回本基金,或赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。

(三)管理风险
    1、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响

其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平;

    2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。

(四)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险
    本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述

仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券

投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标

准,将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的

评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不

必然一致或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,

对同一产品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及

基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按

照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构

对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出投资决策。

(五)其他风险
    1、因技术因素而产生的风险,如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险;

    2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机

构无法正常工作,从而影响基金运作的风险;


                                        162
   3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的

因素出现,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。




                                       163
       二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更
   1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

并报中国证监会备案。

   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

(二)基金合同的终止事由
   有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

   1、基金份额持有人大会决定终止的;

   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

   3、《基金合同》约定的其他情形;

   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

   2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合

同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责.

   3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

   4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

   5、基金财产清算程序:

   (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

                                       164
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

(四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由

律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                        165
                     二十一、基金合同的内容摘要

   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

   (一)基金管理人的权利与义务

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

   (1)依法募集资金;

   (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

   (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

   (4)销售基金份额;

   (5)召集基金份额持有人大会;

   (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护

基金投资者的利益;

   (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

   (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

   (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务,

注册登记机构有权获得《基金合同》规定的费用;

   (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;

   (12)为基金的利益行使因基金财产投资于黄金现货合约、其他证券等所产生的权利;

   (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券和黄金合

约租借;

   (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为;

   (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

外部机构;

                                       166
   (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

换和非交易过户的业务规则;

   (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

   (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

申购、赎回和注册登记事宜;

   (2)办理基金备案手续;

   (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

   (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

   (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进

行证券投资;

   (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

   (7)依法接受基金托管人的监督;

   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回

的价格;

   (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

   (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

   (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基

金收益;

   (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

   (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合



                                        167
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支

付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基

金托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,

应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

人追偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的

行为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财



                                        168
产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证

监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户和黄金账户,为基金办理证

券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;

对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及黄金账户等投资所需账户,按照《基

金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

回价格;



                                         169
   (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

   (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

   (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

   (12)建立并保存基金份额持有人名册;

   (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

   (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

   (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

   (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

   (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监

管机构,并通知基金管理人;

   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因

其退任而免除;

   (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人

追偿;

   (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

   (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

   (三)基金份额持有人的权利与义务

   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投

资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事

人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

   本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限



                                       170
于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)按照目标 ETF 基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人大

会并对目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

    (7)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (8)监督基金管理人的投资运作;

    (9)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    (10)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代



                                          171
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

权。

    鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决,其持有的享有表

决权的基金份额数和表决票数为:在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日,本基金

持有目标 ETF 份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比

例。计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。

    本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标

ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以

本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。

    本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额

持有人大会的,须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会。

本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的,由本

基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大

会。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》

另有约定的除外);

    (9)变更基金份额持有人大会程序;



                                        172
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (12)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持

有人大会;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低全部或部分份额类别的基金管理费、基金托管费;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金全部或部分份额类别的申购

费率、调低全部或部分份额类别的赎回费率或调整收费方式;

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (6)基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构,在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务

规则;

    (7)在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,增设新的份额类别;

    (8)基金推出新业务或服务;

    (9)因目标 ETF 变更或调整业绩比较基准,本基金相应对业绩比较基准进行变更或调

整;

    (10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。



                                         173
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代

表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面

决定之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持

有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、

干扰。

    6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、基金份额持有人大会的召集人有权决定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开

基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份额持有人大

会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托方式、授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限

和代理有效期限等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



                                          174
    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面

表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许

的其他方式方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理

人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票

授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;

    (2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日

基金总份额的 50%(含 50%)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金管理人规定的其他方

式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金



                                         175
托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基

金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见

的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面

意见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出具的委托人的代

理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与

基金注册登记机构记录相符。

    3、重新召集基金份额持有人大会的条件

    基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。

    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原

公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份

额的持有人参加,方可召开。

    4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式

由会议召集人确定并在会议通知中列明。

    5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



                                          176
    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管

理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人

授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持

大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生

一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位

名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)

和联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据

证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,

表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视



                                        177
为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

表决。

   在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的大会通知为准。

   (七)计票

   1、现场开会

   (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份

额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效

力。

   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

   (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点

以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

   (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

   2、通讯开会

   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进

行监督的,不影响计票和表决结果。

   (八)生效与公告

   基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



                                       178
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式

进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓

名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

有约束力。

    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等

规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,

基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人

大会审议。

    三、基金收益分配原则、执行方式

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是

现金分红;

    3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 A 类基金份额每年收益分配次数最多为

12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利

润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



                                        179
    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金管理人依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基

金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》

执行。

    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金因黄金现货合约交易、结算、仓储以及申购、赎回目标 ETF 过程中进行黄金现

货实盘合约的过户所产生的费用(包括但不限于交易手续费、延期补偿费、租借手续费、

过户费、仓储费);

    9、基金的银行汇划费用;

    10、证券账户开户费用、黄金账户开户费用、银行账户维护费用;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式



                                        180
    由于本基金管理人和基金托管人同时为易方达黄金 ETF 的基金管理人与基金托管人,

为避免重复收费,本基金管理人、基金托管人不对本基金财产中的易方达黄金 ETF 部分计

提管理费、托管费。

    本基金制定了以下的收费标准。

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费以调整后前一日基金资产净值为基础,按 0.50%的年管理费率计提。管

理费的计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为调整后前一日的基金资产净值

    调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄

金 ETF 公允价值,金额为负时以零计。

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年托管费率计提。托管费的

计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为调整后前一日的基金资产净值

    调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄

金 ETF 公允价值,金额为负时以零计。

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前



                                         181
一日基金资产净值的 0.35%的年销售服务费率计提。销售服务费的计算方法如下:

    H=E×年销售服务费率÷当年天数

    H 为每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管

人核对一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定

节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

    上述“(一)基金费用的种类中第 3-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况与份额类别等因素,根据

法律法规规定和基金合同约定调整全部或部分份额类别的基金管理费率、基金托管费率等

相关费率。

    1、调低全部或部分份额类别的基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份

额持有人大会。

    2、基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资目标

    紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。



                                            182
    (二)投资范围

    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、黄金现货合约(包括现

货实盘合约、现货延期交收合约等)、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但必须符合中国证监会

的规定。本基金的目标 ETF 为易方达黄金 ETF。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价格的

远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等衍生品),基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    本基金各类资产的投资比例为:本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的

90%,且不低于非现金基金资产的 80%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (三)、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金

资产的 80%;

    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;



                                          183
    (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。

    因黄金市场波动、证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

    (11)本基金资产投资不得违反法律法规、监管部门及基金合同规定的其他比例限制。

    除上述(2)、(7)、(9)、(10)以外,因黄金市场波动、证券市场波动、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时,从其规定。如果法律法规对上述投资

比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消或修改上述限制,

且适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制或相关限制相应调整,但须提前公告,不

需要经基金份额持有人大会审议。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联

交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范



                                          184
利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关

联交易事项进行审查。

    如法律法规变更或取消上述限制,则本基金也随之不再受相应限制。

    六、基金资产净值的计算方法和公告方式

    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的黄金现货合约、其他各类有价证券、银行存款本息、基

金应收申购款及其他资产的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每

周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金

份额累计净值登载在指定媒介上。

    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可

不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由



                                         185
   有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

   1、基金份额持有人大会决定终止的;

   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

   3、《基金合同》约定的其他情形;

   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

   (三)基金财产的清算

   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

   2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合

同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

   3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

   4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

   5、基金财产清算程序:

   (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

   (3)对基金财产进行估值和变现;

   (4)制作清算报告;

   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

   (7)对基金财产进行分配。

   (四)清算费用

   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



                                       186
    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由

律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    八、争议解决方式

    对于因《基金合同》的订立、内容、履行和解释而产生的或与《基金合同》有关的争

议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解方式

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸

易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对

各方当事人均有约束力。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监

会书面确认后生效。

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公

告之日止。

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内

的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

    4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金



                                         187
托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

   5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公

场所和营业场所查阅。




                                       188
                   二十二、基金托管协议的内容摘要

    (一)托管协议当事人

    1、基金管理人

    名称:易方达基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

    法定代表人:刘晓艳

    成立时间:2001 年 4 月 17 日

    批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号

    注册资本:13,244.2 万元人民币

    组织形式:有限责任公司

    经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

    存续期间:持续经营

    电话:4008818088

    传真:020-38799488

    2、基金托管人

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)

    法定代表人:陈四清

    电话:010-66105799

    传真:010-66105798

    联系人:郭明

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

(国发[1983]146 号)

    存续期间:持续经营

                                        189
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴

现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代

理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银

证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服

务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业

年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;

资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;

外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇

买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、

售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范

围、投资对象进行监督。

    本基金将投资于以下金融工具:具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、黄金现货

合约(包括现货实盘合约、现货延期交收合约等)、债券、资产支持证券、债券回购、银行

存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但必须符

合中国证监会的规定。本基金的目标 ETF 为易方达黄金 ETF。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价格的

远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等衍生品),基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

    (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比

例进行监督:

    1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

    本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的

80%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,现金不包



                                        190
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在 10 个

交易日内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。

    2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

    a.本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产

的 80%;

    b.现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值 5%,现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等;

    c.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    d.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    e.本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资

产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    f.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支

持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月

内予以全部卖出;

    g.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

    h.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;

    i.本基金资产投资不得违反法律法规、监管部门及基金合同规定的其他比例限制。

    除上述投资限制中 b、f、h 以外,基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使

基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投资策略

应当符合本基金合同的约定。除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查

自基金合同生效之日起开始。

    3)法规允许的基金投资比例调整期限

    因黄金市场波动、证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法



                                        191
规另有规定时,从其规定。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规

定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制,且适用于本基金,则本基金投资不再受相

关限制或相关限制相应调整,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向

基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。

    4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

    (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止

行为进行监督:

    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:

    1)承销证券;

    2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    3)从事承担无限责任的投资;

    4)向其基金管理人、基金托管人出资;

    5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。

    1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制

措施进行监督。

    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,

并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管

人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间

市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提

前书面通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。

基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与

本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及

时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金财产损失的,基



                                          192
金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。

    2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该

交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先

约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与

交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的,基金托管人不承

担责任。

    3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国

建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当

时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与

核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管

理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作中严格遵循了上述

监督流程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。

    (5)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力

等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、

中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出

现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关

责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中严格遵循了上述监督流程,则对于由于存

款银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可

以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。

    2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收

到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或

举证。



                                        193
    在限期内,基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基

金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监

会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损

失。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约

定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法律、行政法

规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即书面通知基金管理人,并报

告中国证监会。

    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金

托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法律法规要求需

向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时书面通知

基金管理人限期纠正。

    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取

拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出书面警告

仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查

    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托

管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基

金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投

资运作等行为。

    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行

或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合

同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠

正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期

内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基

金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监



                                        194
会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管

理机构,同时通知基金托管人限期纠正。

    基金管理人定期或不定期地对基金托管人保管的基金财产进行核查。基金托管人应积

极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财

产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取

拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不

改正的,基金管理人应报告中国证监会。

    (四)基金财产的保管

    1、基金财产保管的原则

    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、

处分、分配基金的任何财产。

    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、黄金账户及其他投资

所需账户。

    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和

其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

    (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,如基金托管人无法从

公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金管理人负责与有

关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基

金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人

应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿,但对

此不承担责任。

    2、募集资金的验证

    基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将募集到的属于本基

金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户,基金托管人在收到资金当



                                        195
日出具确认文件,同时由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,

出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字

有效。

    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理

退款事宜。

    3、基金的银行账户的开立和管理

    基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。基金托管人以基金托管人的名

义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托

管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行

本基金业务以外的活动。

    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机

构的其他规定。

    基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银行

存款账户余额。

    4、基金证券账户、黄金账户与证券交易资金账户的开设和管理

    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司深圳分公

司开设证券账户;按照上海黄金交易所的规则申请交易编码和开立黄金账户。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立基

金证券交易资金账户,用于证券清算;按照上海黄金交易所的规则开立用于黄金现货合约

交易的专用结算账户。

    基金证券账户、黄金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户和黄金账户;

亦不得使用基金的任何证券账户和黄金账户进行本基金业务以外的活动。

    5、债券托管账户的开立和管理

    (1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行



                                         196
间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名义在中

央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负

责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

    (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主

协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

    6、其他账户的开设和管理

    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定

的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管

人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使

用并管理。

    7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证

券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或上海黄金交易所或中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基

金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行

定期存款存单等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

    8、与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基

金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同

时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将

合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部

门 15 年以上。

    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的

合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

    (五)基金资产净值计算和会计核算

    1、基金资产净值的计算



                                        197
    (1)基金资产净值的计算、复核的时间和程序

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资

产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,

小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基

金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基

金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结

束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值

计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

    基金管理人计算基金净值信息,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金净值信

息。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各

方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的

计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

    如有新增事项,按国家最新规定估值。

    2、基金资产估值方法

    (1)估值对象

    基金所拥有的基金、黄金现货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

产及负债。

    (2)估值方法

    本基金的估值方法为:

    1)证券交易所上市的有价证券的估值

    ① 上海黄金交易所挂盘的黄金现货实盘合约,以其估值日在上海黄金交易所挂盘的

收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日

的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    ② 上海黄金交易所挂盘的黄金现货延期交收合约,以其估值日在上海黄金交易所挂

盘的结算价估值。估值当日无结算价,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用

最近交易日结算价估值;



                                         198
   ③ 交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;

估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证

券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发

生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现

行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

   ④ 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,

按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最

近交易市价,确定公允价格;

   ⑤ 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日债券收盘价减去债

券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重

大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

   ⑥ 交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本估值。

   2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

   3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

   4)对持有的目标 ETF,按估值日目标 ETF 的基金份额净值估值。

   5)如有理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据

具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

   6)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。



                                       199
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

    3、估值差错处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    (1)估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机

构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当

对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”

给予赔偿,承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差

错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术

水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当

事人仍应负有返还不当得利的义务。

    (2)估值错误处理原则

    1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方

未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担

赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行

更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事

人进行确认,确保估值错误已得到更正。

    2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估

值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。



                                        200
    3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在

其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果

获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得

的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误

责任方。

    4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (3)估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估

值错误的责任方;

    2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损

失;

    4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    (4)基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人;错误偏

差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

    3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做法,

双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    (六)基金份额持有人名册的保管

    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31

日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和



                                         201
持有的基金份额。

    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,

基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可

以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。

    基金管理人应按照基金托管人的要求及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有

人名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每

年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包

括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册

应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重

要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存

期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途,并应遵守保密义务。

    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有

关法规规定各自承担相应的责任。

    (七)争议解决方式

    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商

可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,

仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。

    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤

勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    (八)托管协议的修改与终止

    1、托管协议的变更与终止

    (1)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应当报中国证监会备案。

    (2)基金托管协议终止的情形



                                         202
   发生以下情况,本托管协议终止:

   1)《基金合同》终止;

   2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;

   3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;

   4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

   2、基金财产的清算

   (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止情形之日起 30 个工作日内成立清

算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

   (2)在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金

合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

   (3)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产

清算小组可以聘用必要的工作人员。

   (4)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

   (5)基金财产清算程序:

   1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;

   2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

   3)对基金财产进行估值和变现;

   4)制作清算报告;

   5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

   6)将清算报告报告中国证监会备案并公告;

   7)对基金财产进行分配。

   (6)清算费用

   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

   (7)基金财产按下列顺序清偿:



                                       203
    1)支付清算费用;

    2)交纳所欠税款;

    3)清偿基金债务;

    4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款 1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    (8)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由

律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算报告于《基金合同》

终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (9)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                        204
                二十三、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金

管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目:

     (一)基金份额持有人投资交易确认服务
    基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易

记录。基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成

交确认单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。

     (二)基金份额持有人交易记录查询服务
    本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。

     (三)基金份额持有人的对账单服务
    1、基金份额持有人可登录本公司网站(http://www.efunds.com.cn)查阅对账单。

    2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

     (四)定期定额投资计划
    基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额

投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通)。通过定

期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额,具体实施方法见

相关公告。

     (五)资讯服务
    1、客户服务中心电话

    投资者如果想了解基金产品、服务等信息,可拨打如下电话:4008818088(免长途话

费)。

    2、互联网站及电子信箱

    网址:http://www.efunds.com.cn

    电子信箱:service@efunds.com.cn




                                        205
                      二十四、其他应披露事项


                            公告事项                            披露日期

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浦发银行申购
                                                               2018-12-12
费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券费率
                                                               2018-12-13
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加百度百盈为销
                                                               2018-12-13
售机构、参加百度百盈费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加百度百盈为销
                                                               2018-12-17
售机构、参加百度百盈费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险
                                                               2018-12-17
为销售机构、参加阳光人寿保险费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加苏州银行申购
                                                               2018-12-28
及定期定额投资费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国邮政储蓄
                                                               2018-12-28
银行个人网上银行和手机银行申购费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行
                                                               2018-12-29
“2019 倾心回馈”基金定期定额投资费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行
                                                               2018-12-29
费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于调整易方达黄金交易型开放式证券投资
                                                               2019-01-17
基金联接基金申购数额限制的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加腾安基金为销
                                                               2019-01-23
售机构的公告
易方达基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗
                                                               2019-01-29
下基金相关销售业务的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加第一创业证券
                                                               2019-01-31
为销售机构的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加九州证券费率
                                                               2019-02-13
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加华夏财富为销
                                                               2019-02-22
售机构、参加华夏财富费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加四川天府银行
                                                               2019-02-28
为销售机构的公告
易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告         2019-03-13
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加利得基金费率
                                                               2019-03-13
优惠活动的公告


                                       206
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资
                                                               2019-03-19
料的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加昆仑银行费率
                                                               2019-03-29
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中投证券费率
                                                               2019-03-29
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机
                                                               2019-03-30
银行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加泉州银行费率
                                                               2019-04-01
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行
                                                               2019-04-01
申购费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加青岛银行为销
                                                               2019-04-08
售机构的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国盛证券费率
                                                               2019-04-12
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加四川天府银行
                                                               2019-04-30
手机银行费率优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加齐商银行费率
                                                               2019-05-07
优惠活动的公告
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国民生银行
                                                               2019-05-16
费率优惠活动的公告
注:以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。




                                       207
             二十五、招募说明书的存放及查阅方式

   本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处,投资者可在营业时

间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




                                       208
                        二十六、备查文件

1、中国证监会注册易方达黄金交易型开放式证券投资基金及其联接基金募集的文件;
2、《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》;
3、《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金托管协议》;
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5、法律意见书;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照。

存放地点:基金管理人、基金托管人处

查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。



                                                      易方达基金管理有限公司

                                                              2020 年 1 月 3 日




                                     209
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