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华安沪深300增强C(000313)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2013-09-27 管理人:华安基金... 基金经理:孙晨进 等
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基金公告

华安沪深300增强:《华安沪深300量化增强证券投资基金基金合同》修改前后对照表

公告日期:2018-03-24

                              《华安沪深 300 量化增强证券投资基金基金合同》修改前后对照表



章节                   修改前                                                       修改后

第一部分 前言          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以         2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

一、订立本基金合同的   下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以   下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以

目的、依据和原则       下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办      下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                       法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

                       法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管

                       理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法       理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式

                       规。                                                         证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

                                                                                    险管理规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 释义                                                                       新增:

                                                                                    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31

                                                                                    日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资

                                                                                    基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

                                                                                    14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作



                                                                        1
                                                                             障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于

                                                                             到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

                                                                             议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限

                                                                             的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

                                                                             约无法进行转让或交易的债券等

第六部分   基金份额                                                          新增:

的申购与赎回                                                                 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重

五、申购和赎回的数量                                                         大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金

限制                                                                         额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

                                                                             金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                             基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措

                                                                             施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。

第六部分   基金份额    6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基   6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基

的申购与赎回           金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的    金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于 7

六、申购和赎回的价     25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续   日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产,

格、费用及其用途       费,具体约定详见招募说明书。                          对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于

                                                                             赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其



                                                                  2
                                                                               他必要的手续费,具体约定详见招募说明书。

第六部分   基金份额                                                            新增:

的申购与赎回                                                                   6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参

七、拒绝或暂停申购的                                                           考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

情形                                                                           大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

                                                                               当暂停接受基金申购申请;

                                                                               7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一

                                                                               投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规

                                                                               避 50%集中度的情形时;

第六部分   基金份额    发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管理   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金

的申购与赎回           人决定拒绝或暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定在 管理人决定拒绝或暂停申购的,基金管理人应当根据有关规

七、拒绝或暂停申购的   指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请

情形                   绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况 被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

                       消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。            在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务

                                                                               的办理。

第六部分   基金份额                                                            新增:

的申购与赎回                                                                   6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参



                                                                      3
八、暂停赎回或延缓支                                                         考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

付赎回款项的情形                                                             大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

                                                                             当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;

第六部分     基金份额                                                        新增:

的申购与赎回                                                                 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请

九、巨额赎回的情形及                                                         超过上一开放日基金总份额的 40%,基金管理人可以先行对

处理方式                                                                     该单个基金份额持有人超出 40%的赎回申请实施延期办理,

2、巨额赎回的处理方                                                          而对该单个基金份额持有人 40%以内(含 40%)的赎回申请

式                                                                           与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明

(2)部分延期赎回                                                            书或相关公告。

第七部分     基金合同   (一) 基金托管人简况                                (一) 基金托管人简况

当事人及权利义务        注册资本:190.52 亿元                                注册资本:207.74 亿元

第十二部分     基金的   基金的投资组合比例为:股票资产投资比例不低于基金资产 基金的投资组合比例为:股票资产投资比例不低于基金资产

投资                    的 80%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不 的 80%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不

二、投资范围            低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期 低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期

                        货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的 货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的

                        政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。              政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包



                                                                    4
                                                                               括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

第十二部分     基金的   基金的投资组合应遵循以下限制:                         基金的投资组合应遵循以下限制:

投资                    ……                                                   ……

四、投资限制            (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证

1、组合限制             券,不超过该证券的 10%,但完全按照标的指数构成比例进 券,不超过该证券的 10%,本基金管理人管理的全部开放式

                        行投资的部分不计算在内;                               基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

                        ……                                                   公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合

                                                                               持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

                                                                               可流通股票的 30%,但完全按照标的指数构成比例进行投资

                                                                               的部分不计算在内;

                                                                               ……

                        (9)本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求:本基金在    (9)本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求:本基金在

                        任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基 任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基

                        金资产净值的 10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市   金资产净值的 10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市

                        值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中有价证券指股票、 值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中有价证券指股票、

                        债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支   债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支

                        持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金 持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金



                                                                     5
在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不 持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不

包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日 包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

基金资产净值的 20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出 基金资产净值的 20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出

股指期货合约价值的轧差合计不得低于基金资产的 80%;本   股指期货合约价值的轧差合计不得低于基金资产的 80%;

基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保     (10)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期    交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或

日在一年以内的政府债券;                               者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付

                                                       金、存出保证金、应收申购款等;

                                                       新增:

                                                       (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

                                                       过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

                                                       停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

                                                       合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

                                                       受限资产的投资;

                                                       (14)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他

                                                       主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要



                                            6
                                                                            求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                                            ……

                                                                            除上述第(10)、(13)、(14)项外,因证券或期货市场波动、

                       因证券或期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

                       基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定   使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应

                       投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情

                       但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的, 形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

                       从其规定。

第十四部分   基金资                                                         新增:

产估值                                                                      3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参

六、暂停估值的情形                                                          考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

                                                                            大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

                                                                            当暂停估值;

第十八部分   基金的                                                         新增:

信息披露                                                                    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基

五、公开披露的基金信                                                        金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

息                                                                          人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告



                                                                   7
(六)基金定期报告,       文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资

包括基金年度报告、基       者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变

金半年度报告和基金         化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除

季度报告                   外。

                           本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告

                           中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

第十八部分   基金的        新增:

信息披露                   28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎

五、公开披露的基金信       回等重大事项时;



(七)临时报告

第十八部分   基金的        新增:

信息披露                   2、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参

八、暂停或延迟信息披       考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

露的情形                   大不确定性时,经与基金托管人协商一致暂停估值的;




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