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南方中小盘成长股票(000326)

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投资类型:股票型 成立日期:2015-10-28 管理人:南方基金... 基金经理:吴剑毅
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

南方中小盘成长股票:南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(2019年10月更新)

公告日期:2019-10-28

南方中小盘成长股票型证券投资基金招募
      说明书(2019 年 10 月更新)




      基金管理人:南方基金管理股份有限公司
      基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                  2019 年 10 月
                                      南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                                                                      目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 4
§2 释义............................................................................................................................................. 5
§3 基金管理人................................................................................................................................. 9
§4 基金托管人............................................................................................................................... 19
§5 相关服务机构........................................................................................................................... 24
§6 基金的历史沿革与基金合同的生效 ....................................................................................... 64
§7 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 65
§8 基金的投资............................................................................................................................... 74
§9 基金的财产............................................................................................................................... 84
§10 基金资产估值......................................................................................................................... 85
§11 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 89
§12 基金的费用与税收................................................................................................................. 91
§13 基金的会计与审计................................................................................................................. 93
§14 基金的信息披露..................................................................................................................... 94
§15 风险揭示................................................................................................................................. 99
§16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 102
§17 基金合同的内容摘要........................................................................................................... 104
§18 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 122
§19 基金份额持有人服务........................................................................................................... 138
§20 其他应披露事项................................................................................................................... 140
§21 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 141
§22 备查文件............................................................................................................................... 142




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                      南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                                      重要提示
    南方中小盘成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《南方顺达保本混
合型证券投资基金基金合同》的约定,由南方顺达保本混合型证券投资基金转型而来。
    南方顺达保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证券监督管
理委员会《关于准予南方顺达保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2013]1090
号)核准募集,于 2015 年 09 月 29 日至 2015 年 10 月 26 日进行募集,并于 2015 年 10 月
28 日正式成立。南方顺达保本混合型证券投资基金保本期为三年,第一个保本期自 2015 年
10 月 28 日至 2018 年 10 月 29 日(2018 年 10 月 28 日为非工作日,顺延至下一工作日)。
南方顺达保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 10 月 29 日到期,由于不符合保
本基金存续条件,将按照《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避
险策略的股票型基金,名称相应变更为“南方中小盘成长股票型证券投资基金”。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金
合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对南方顺达保本混合型证
券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等等。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书的本次更新为依据中国证监会
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
所作出的相应修订。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 3 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。




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                    南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                                     §1 绪言

    本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方
中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                      南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                                      §2 释义

    在《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指南方中小盘成长股票型证券投资基金
    2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
    4、基金合同或本基金合同:指《南方中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中小盘成长股票型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书:指《南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
    7、基金产品资料概要:指《南方中小盘成长股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
    8、基金份额发售公告:指《南方中小盘成长股票型证券投资基金基金份额发售公告》
    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
    11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布,同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

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                    南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
    22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定投等业务。
    25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为
办理基金销售业务的机构
    26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
    28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
    29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
    30、基金合同生效日:指南方顺达保本混合型证券投资基金保本期到期操作期间截止
日的次日,即“南方顺达保本混合型证券投资基金”转型为“南方中小盘成长股票型证券
投资基金”之日
    31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
    33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


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                       南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


    36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
    40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
    41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
    42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
    43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
    44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
    45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式
    46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
    47、元:指人民币元
    48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的,从其规定
    49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
    51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


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   53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
   54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介
   55、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
   以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。。




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                                  §3 基金管理人


3.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3.6172 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
    2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。



3.2 主要人员情况


3.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。



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    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师


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兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所
律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委
员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



3.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货
有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深




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                     南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳
市建安(集团)股份有限公司董事。
    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公
司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
    徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业,
2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期货
投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机构
业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公司
董事。
    董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加
工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。



3.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。



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    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



3.2.4 基金经理

    吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格。2009 年 7 月加入南方基金,
任南方基金研究部金融行业研究员;2012 年 3 月至 2014 年 7 月,担任南方避险、南方保本
基金经理助理;2015 年 11 月至 2017 年 12 月,任南方顺康保本基金经理;2014 年 7 月至
2018 年 1 月,任南方恒元基金经理;2015 年 9 月至 2018 年 11 月,任南方消费活力基金经
理;2015 年 10 月至 2018 年 11 月,任南方顺达保本基金经理;2017 年 8 月至 2019 年 1 月,
任南方金融混合基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利众基金经理;2015 年 7 月至今,任
南方利达基金经理;2015 年 11 月至今,任南方利安基金经理;2016 年 12 月至今,任南方
安颐混合基金经理;2017 年 11 月至今,任南方安福混合基金经理;2017 年 12 月至今,任




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南方顺康混合基金经理;2018 年 2 月至今,任南方安养混合基金经理;2018 年 11 月至今,
任南方中小盘成长股票基金经理;2019 年 1 月至今,任南方新蓝筹混合基金经理。



3.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,
指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李
璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益
专户投资部总经理刘树坤先生。



3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


3.3 基金管理人的职责

    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2.办理基金备案手续;
    3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券
投资;
    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人运作基金财产;
    7.依法接受基金托管人的监督;
    8.计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定;
    10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12.编制中期和年度基金报告;
    13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;




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   14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
   15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
   16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
   19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿;
   22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
   23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;
   24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
   25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
   27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。



3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺

   1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
   2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
   (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
   (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。




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   3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
   (1)越权或违规经营;
   (2)违反基金合同或托管协议;
   (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
   (6)玩忽职守、滥用职权;
   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
   (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
   (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
   (10)贬损同行,以提高自己;
   (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
   (12)以不正当手段谋求业务发展;
   (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
   (14)其他法律、行政法规禁止的行为。



3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺

   为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
   1、承销证券;
   2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
   3、从事承担无限责任的投资;
   4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
   5、向基金管理人、基金托管人出资;
   6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   7、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,在适用于本基金的情况下后可不受上述
规定的限制。



3.6 基金经理承诺



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   1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
   2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
   3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



3.7 基金管理人的内部控制制度

   1、内部控制制度概述
   为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
   内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
   公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
   基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
   部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
   2、内部控制原则
   健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
   有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。
   独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
   相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。




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   成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
   3、主要内部控制制度
   (1)内部会计控制制度
   公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财
务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
   内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
   (2)风险管理控制制度
   风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
   风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
   (3)监察稽核制度
   公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
   督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
   公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
   监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。




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                                  §4 基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64
项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
    四、基金托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

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所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
   4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
   5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
   7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
   8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格;
   9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   10、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金
合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
   11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
   12、建立并保存基金份额持有人名册;
   13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
   15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
   16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
   17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
   19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
   20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
   21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
   22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
   五、基金托管人的内部控制制度
   中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的


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做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
       (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。


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   4、内部风险控制措施实施
   (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
   (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
   (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
   (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
   (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
   (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
   (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
   5、资产托管部内部风险控制情况
   (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
   (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。




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   (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
   (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
   六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
   基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。




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                                §5 相关服务机构


5.1 销售机构


5.1.1 直销机构

   南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:张海波
   电话:0755-82763905、82763906
   传真:0755-82763900
   联系人:张锐珊



5.1.2 代销机构

代销银行:
 序号            代销机构名称                             代销机构信息
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                         法定代表人:易会满
   1    中国工商银行股份有限公司         联系人:谢宇晨
                                         客服电话:95588
                                         网址:www.icbc.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
                                         号楼
                                         法定代表人:田国立
   2    中国建设银行股份有限公司         电话:010-66275654
                                         传真:010-66275654
                                         联系人:王嘉朔
                                         客服电话:95533
                                         网址:www.ccb.com
                                         注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                         办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   3    中国农业银行股份有限公司         法定代表人:周慕冰
                                         客服电话:95599
                                         网址:www.abchina.com
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                         法定代表人:陈四清
   4    中国银行股份有限公司
                                         客服电话:95566
                                         网址:www.boc.cn


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                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
                                     中路 188 号
                                     办公地址:上海市银城中路 188 号
                                     法定代表人: 彭 纯
5    交通银行股份有限公司
                                     联系人:王菁
                                     联系电话:021-58781234
                                     客服电话:95559
                                     网址:www.bankcomm.com
                                     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
                                     大厦
                                     法定代表人:李建红
6    招商银行股份有限公司
                                     联系人:季平伟
                                     客服电话:95555
                                     网址:www.cmbchina.com
                                     注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                     法定代表人:李国华
     中国邮政储蓄银行股份有限公
7                                    联系人:王硕
     司
                                     传真:(010)68858057
                                     客服电话:95580
                                     网址:www.psbc.com
                                     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                     办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                     法定代表人:高国富
     上海浦东发展银行股份有限公
8                                    联系人:吴斌
     司
                                     联系电话:021-61618888
                                     客服电话:95528
                                     网址:www.spdb.com.cn
                                     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                     办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方
                                     文化大厦
                                     法定代表人:李庆萍
9    中信银行股份有限公司
                                     联系人:丰靖
                                     电话:010-89937330
                                     客服电话:95558
                                     网址:http://bank.ecitic.com/
                                     注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                     法定代表人:杨明生
10   广发银行股份有限公司            联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                     客服电话:400-830-8003
                                     网址:www.cgbchina.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
11   中国民生银行股份有限公司        办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                     法定代表人:洪崎


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                                     联系人:穆婷
                                     电话:010-58560666
                                     传真:010-57092611
                                     客服电话:95568
                                     网址:www.cmbc.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
                                     甲 25 号中国光大中心
                                     办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
                                     国光大中心
                                     法定代表人:李晓鹏
12   中国光大银行股份有限公司
                                     联系人:朱红
                                     电话:010-63636153
                                     传真:010-63639709
                                     客服电话:95595
                                     网址:www.cebbank.com
                                     注册地址:福州市湖东路 154 号
                                     办公地址:福州市湖东路 154 号
                                     法定代表人:高建平
13   兴业银行股份有限公司            联系人:李博
                                     联系电话:021-52629999-218966
                                     客服电话:95561
                                     网址:www.cib.com.cn
                                     地址:深圳市深南东路 5047 号
                                     法定代表人:谢永林
                                     联系人:施艺帆
14   平安银行股份有限公司
                                     联系电话:021-50979384
                                     客服电话:95511-3
                                     网址:bank.pingan.com
                                     注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                     行大厦
                                     办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                     行大厦
15   杭州银行股份有限公司            法定代表人:陈震山
                                     联系人:金超龙
                                     联系电话:0571-85157105
                                     客服电话:95398
                                     网址:www.hzbank.com.cn
                                     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                     法定代表人:金煜
16   上海银行股份有限公司            联系人:汤征程
                                     联系电话:021-68475521
                                     客服电话:95594
                                     网址:www.bosc.cn


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                                     注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
                                     楼
                                     办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
                                     楼
     北京农村商业银行股份有限公
17                                   法定代表人:王金山
     司
                                     联系人:鲁娟
                                     电话:010-89198762
                                     客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
                                     网址:www.bjrcb.com
                                     注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                     办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                     法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
18                                   联系人:陈玲
     司
                                     联系电话:021-38576830
                                     客服电话:021-962999、4006962999
                                     网址:www.srcb.com
                                     注册地址:南京市中华路 26 号
                                     办公地址:南京市中华路 26 号
                                     法定代表人:夏平
19   江苏银行股份有限公司            联系人:张洪玮
                                     电话:025-58587036
                                     客服电话:95319
                                     网址:www.jsbchina.cn
                                     注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                     办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                     法定代表:卢国锋
20   东莞银行股份有限公司            联系人:朱杰霞
                                     联系电话:0769-22865177
                                     客服电话:400-119-6228
                                     网址:www.dongguanbank.cn
                                     注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                                     号华普大厦
                                     办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                     法定代表人:郭少泉
21   青岛银行股份有限公司
                                     联系人:徐伟静
                                     联系电话:0532-68629925
                                     客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588
                                     网址:www.qdccb.com
                                     注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
                                     号
                                     办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
22   宁波银行股份有限公司
                                     法定代表人:陆华裕
                                     联系人:胡技勋
                                     联系电话:0574-89068340


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                                     客服电话:95574
                                     网址:www.nbcb.com.cn
                                     注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                     办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                     法定代表人:胡升荣
23   南京银行股份有限公司            联系人:赵世光
                                     联系电话:025-86775305
                                     客服电话:95302
                                     网址:www.njcb.com.cn
                                     注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                     办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                     法定代表人:甘为民
                                     联系人:孔文超
24   重庆银行股份有限公司
                                     电话:023-63799379
                                     传真:023-63792412
                                     客服电话:400-70-96899
                                     网址:www.cqcbank.com
                                     注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
                                     号合作金融大厦
                                     办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
                                     号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公      法定代表人:李光安
25
     司                              联系人:常志勇
                                     联系电话:0755-25188781
                                     传真:0755-25188785
                                     客服电话:4001961200
                                     网址:www.4001961200.com
                                     注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                     办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
                                     商银行大厦
                                     法定代表人:王耀球
     东莞农村商业银行股份有限公
26                                   联系人:洪晓琳
     司
                                     电话:0769-22866143
                                     传真:0769-22866282
                                     客服电话:0769-961122
                                     网址:www.drcbank.com
                                     注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                                     办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
                                     法定代表人:郭志文
                                     联系人:李至北
27   哈尔滨银行股份有限公司
                                     电话:0451-87792450
                                     传真:0451-87792682
                                     客服电话:95537,400-60-95537
                                     网址:www.hrbb.com.cn


                                                                                    28
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                     办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                     法定代表人:杨黎
                                     联系人:余戈
28   乌鲁木齐银行股份有限公司
                                     电话:0991-4525212
                                     传真:0991-8824667
                                     客服电话:0991-96518
                                     网址:www.uccb.com.cn
                                     注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                     法定代表人:李伏安
                                     联系人:王宏
29   渤海银行股份有限公司
                                     电话:022-58316666
                                     传真:022-58316569
                                     客服电话:95541
                                     网址:www.cbhb.com.cn
                                     注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                     办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                     法定代表人:乔志强
                                     联系人:郑夏芳
30   河北银行股份有限公司
                                     电话:0311-67807030
                                     传真:0311-88627027
                                     客服电话:400-612-9999
                                     网址:www.hebbank.com
                                     注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
                                     座
                                     办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
                                     法定代表人:李宏鸣
                                     联系人:叶卓伟
31   徽商银行股份有限公司
                                     电话:0551-62667635
                                     传真:0551-62667684
                                     客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安
                                     徽省内)
                                     网址:www.hsbank.com.cn
                                     注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
                                     路2号
                                     办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
                                     路2号
     广东顺德农村商业银行股份有      法定代表人:姚真勇
32
     限公司                          联系人:陈素莹
                                     电话:0757-22385879
                                     传真:0757-22388235
                                     客服电话:0757-22223388
                                     网址:www.sdebank.com


                                                                                    29
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                     办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                     法定代表人:李宗唐
                                     联系人:李岩
33   天津银行股份有限公司
                                     电话:022-28405684
                                     传真:022-28405631
                                     客服电话:4006-960296
                                     网址:www.bank-of-tianjin.com
                                     注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
                                     办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
                                     法定代表人:刘建忠
     重庆农村商业银行股份有限公      联系人:范亮
34
     司                              电话:023-67637962
                                     传真:023-67637909
                                     客服电话:023-966866
                                     网址:www.cqrcb.com
                                     注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                     办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                     法定代表人:李镇西
                                     联系人:张晶
35   包商银行股份有限公司
                                     联系电话:0472-5189165
                                     传真:010-64596546
                                     客服电话:95352
                                     网址:www.bsb.com.cn
                                     注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
                                     办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
                                     法定代表人:王继康
     广州农村商业银行股份有限公      联系人:刘强
36
     司                              电话:020-22389067
                                     传真:020-22389031
                                     客服电话:95313
                                     网址:www.grcbank.com
                                     注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
                                     号
                                     办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
                                     号
                                     法定代表人:刘晓勇
37   珠海华润银行股份有限公司        联系人:李阳
                                     电话:96588(广东省外加拨 0756)
                                     传真:0
                                     客 服 电 话 : 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ,
                                     4008800338
                                     网址:www.crbank.com.cn
38   吉林银行股份有限公司            注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号


                                                                                    30
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                     法定代表人:张宝祥
                                     联系人:孙琦
                                     电话:0431-84999627
                                     传真:0431-84992649
                                     客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林省)
                                     网址:www.jlbank.com.cn
                                     注册地址:威海市宝泉路 9 号
                                     办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
                                     法定代表人:谭先国
                                     联系人:武芳
39   威海市商业银行股份有限公司
                                     电话:0531-68978175
                                     传真:0531-68978176
                                     客服电话:省内 96636、境内 4000096636
                                     网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
                                     注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                     办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                     法定代表人: 俞俊海
     浙江绍兴瑞丰农村商业银行股      联系人: 孟建潮
40
     份有限公司                      电话:0575-81105323
                                     传真:0575-84788100
                                     客服电话:4008896596
                                     网址:www.borf.cn
                                     注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海
                                     大道北 26 号
                                     办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海
                                     大道北 26 号
     广东南海农村商业银行股份有      法定代表人:李宜心
41
     限公司                          联系人: 廖雪
                                     电话:0757-86266566
                                     传真:0757-86250627
                                     客服电话:96138
                                     网址:www.nanhaibank.com
                                     注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                     办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                     法定代表人:郭军
                                     联系人:白智
42   西安银行股份有限公司
                                     电话:029-88992881
                                     传真:029-88992891
                                     客服电话:4008696779
                                     网址:www.xacbank.com
                                     注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728
43   苏州银行股份有限公司            号
                                     办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728


                                                                                    31
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     号
                                     法定代表人:王兰凤
                                     联系人:吴骏
                                     电话:0512-69868373
                                     传真:0512-69868373
                                     客服电话:96067
                                     网址:www.suzhoubank.com
                                     注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一
                                     号丽华大厦 A 座
                                     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                     法定代表人:阎俊生
44   晋商银行股份有限公司            联系人:卫奕信
                                     电话:0351-6819926
                                     传真:0351-6819926
                                     客服电话:9510-5588
                                     网址:www.jshbank.com
                                     注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
                                     号
                                     办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
                                     号
                                     法定代表人:张建辉
45   龙江银行股份有限公司
                                     联系人:闫勇
                                     电话:0451-85706107
                                     传真:0451-85706036
                                     客服电话:4006458888
                                     网址:www.lj-bank.com
                                     注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐
                                     山大道 60 号
                                     办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5
                                     号保利中心 30 层
                                     法定代表人: 韩春剑
46   广东南粤银行股份有限公司
                                     联系人: 陈静
                                     电话:020-28099040
                                     传真:0759—2631600
                                     客服电话:4000961818
                                     网址:http://www.gdnybank.com
                                     注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                     办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                     法定代表人: 王能
                                     联系人: 刘兴运
47   桂林银行股份有限公司
                                     电话:0773-3879905
                                     传真:0773-3851691
                                     客服电话:400-86-96299
                                     网址:www.guilinbank.com.cn.


                                                                                    32
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                     办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                     法定代表人:傅子能
                                     联系人:谢婷枫
48   泉州银行股份有限公司
                                     电话:0595-22551071
                                     传真:0595-22578871
                                     客服电话:96312
                                     网址:http://www.qzccbank.com/
                                     注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四
                                     路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
                                     办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四
                                     路 13 号
49   长安银行股份有限公司            法定代表人:毛亚社
                                     联系人: 闫石
                                     传真:029-88609566
                                     客服电话:(029)96669、400-05-96669
                                     网址:www.ccabchina.com
                                     注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                     号
                                     办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                     号
                                     法定代表人:张伟
50   锦州银行股份有限公司
                                     联系人:庞璐璐
                                     电话:0416-3220085
                                     传真:0416-3220186
                                     客服电话:400-66-96178
                                     网址:www.jinzhoubank.com
                                     注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西路
                                     99 号
                                     办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99
                                     号
     浙江乐清农村商业银行股份有      法定代表人: 高剑飞
51
     限公司                          联系人: 金晓娇
                                     电话:0577-61566028
                                     传真:0577-61566063
                                     客服电话:4008896596
                                     网址:www.yqbank.com
                                     注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188
                                     号
                                     办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
     浙江泰隆商业银行股份有限公
52                                   号
     司
                                     法定代表人:王钧
                                     联系人:陈妍宇
                                     电话:0571-87788979


                                                                                    33
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     传真:0571-87788818
                                     客服电话:400-88-96575
                                     网址:www.zjtlcb.com
                                     注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
                                     街 72 号
                                     办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
                                     街 72 号
     浙江杭州余杭农村商业银行股      法定代表人:来煜标
53
     份有限公司                      联系人:蔡亮
                                     电话:0571-86209980
                                     传真:0571-86137150
                                     客服电话:96596,4008896596
                                     网址:www.yhrcb.com
                                     注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
                                     号第 1 幢
                                     办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
                                     号第 1 幢
     浙江富阳农村商业银行股份有      法定代表人:丁松茂
54
     限公司                          联系人:陈硕
                                     电话:0571-63280253
                                     传真:0571-63360418
                                     客服电话:4008896596
                                     网址:www.fyrcbk.com
                                     注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755
                                     号
                                     办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288
                                     号
     长春农村商业银行股份有限公      法定代表人:马铁刚
55
     司                              联系人:张俊峰
                                     电话:0431-89115109
                                     传真:0431-89115154
                                     客服电话:96888-0-1
                                     网址:http://www.cccb.cn
                                     注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105
                                     号
                                     办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105
                                     号
                                     法定代表人:杲传勇
56   齐商银行股份有限公司
                                     联系人:焦浦
                                     电话:0533-2178888-9907
                                     传真:0533-6120373
                                     客服电话:96588
                                     网址:www.qsbank.cc
57   浙江萧山农村商业银行股份有      注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号


                                                                                    34
                     南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


        限公司                            办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                          法定代表人:王云龙
                                          联系人:朱光锋
                                          电话:0571-82739513
                                          传真:0571-82739513
                                          客服电话:96596
                                          网址:http://www.zjxsbank.com
                                          注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
                                          号
                                          办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
                                          号
  58    晋中银行股份有限公司              法定代表人: 刘海滨
                                          联系人: 贺莎莎
                                          电话:18634889009
                                          客服电话:95105678
                                          网址:www.jzbank.com
代销券商及其他代销机构:
 序号            代销机构名称                              代销机构信息
                                          注册地址:南京市江东中路 228 号
                                          法定代表人:周易
                                          联系人:庞晓芸
   1    华泰证券股份有限公司
                                          联系电话:0755-82492193
                                          客服电话:95597
                                          网址:www.htsc.com.cn
                                          注册地址:福州市湖东路 268 号
                                          办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                          法定代表人:杨华辉
   2    兴业证券股份有限公司              联系人:乔琳雪
                                          联系电话:021-38565547
                                          客服电话:95562
                                          网址:www.xyzq.com.cn
                                          注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                          信证券大厦十六层至二十六层
                                          办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                          信证券大厦十六层至二十六层
                                          法定代表人:何如
   3    国信证券股份有限公司
                                          联系人:李颖
                                          电话:0755-82130833
                                          传真:0755-82133952
                                          客服电话:95536
                                          网址:www.guosen.com.cn
                                          注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
   4    中国银河证券股份有限公司          层
                                          办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际

                                                                                         35
               南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                    企业大厦 C 座
                                    法定代表人:陈共炎
                                    联系人:辛国政
                                    联系电话:010-83574507
                                    客服电话:4008-888-888 或 95551
                                    网址:www.chinastock.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
                                    路 618 号
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司
                                    联系人:芮敏祺
                                    电话:021-38676666
                                    客服电话:4008888666
                                    网址:www.gtja.com
                                    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                    法定代表人:李玮
                                    联系人:许曼华
6   中泰证券股份有限公司
                                    电话:021-20315290
                                    传真:021-20315137
                                    客服电话:95538
                                    网址:www.zts.com.cn
                                    注册地址:上海市广东路 689 号
                                    办公地址:上海市广东路 689 号
                                    法定代表人:周杰
                                    电话:021-23219000
7   海通证券股份有限公司
                                    传真:021-23219100
                                    联系人:李笑鸣
                                    客服电话:95553
                                    网址:www.htsec.com
                                    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                    法定代表人:王常青
8   中信建投证券股份有限公司        联系人:刘畅
                                    联系电话:010-65608231
                                    客服电话:4008888108
                                    网址:www.csc108.com
                                    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
                                    一街 2 号 618 室
                                    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
9   广发证券股份有限公司            券大厦
                                    法定代表人:孙树明
                                    联系人:黄岚
                                    客服电话:95575 或致电各地营业网点


                                                                                   36
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
                                     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
                                     区报业大厦 14、16、17 层
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
                                     厦 14、16、17 层
10   长城证券股份有限公司            法定代表人:丁益
                                     联系人:金夏
                                     联系电话:0755-83516289
                                     客服电话:0755-33680000 4006666888
                                     网址:www.cgws.com
                                     注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商
                                     证券大厦 23 楼
                                     法定代表人:霍达
11   招商证券股份有限公司
                                     联系人:黄婵君
                                     联系电话:0755-82960167
                                     客服电话:95565、4008888111
                                     网址:www.newone.com.cn
                                     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
                                     卓越时代广场(二期)北座
                                     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                     证券大厦
                                     法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司
                                     联系人:王一通
                                     电话:010-60838888
                                     传真:010-60833739
                                     客服电话:95558
                                     网址:www.cs.ecitic.com
                                     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                     法定代表人:李梅
                                     联系人:李玉婷
13   申万宏源证券有限公司
                                     电话:021-33389888
                                     传真:021-33388224
                                     客服电话:95523 或 4008895523
                                     网址: www.swhysc.com
                                     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                     法定代表人:周健男
14   光大证券股份有限公司            联系人:龚俊涛
                                     联系电话:021-22169999
                                     客服电话:95525
                                     网址:www.ebscn.com
15   中国中投证券有限责任公司        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界


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                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
                                     01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
                                     19、20、21、22、23 单元
                                     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
                                     商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                     法定代表人:高涛
                                     联系人:万玉琳
                                     联系电话:0755-82026907
                                     传真 0755-82026539
                                     客服电话:400-600-8008、95532
                                     网址:www.china-invs.cn
                                     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                     办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                     北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                     法定代表人:李琦
16   申万宏源西部证券有限公司
                                     电话:0991-5801913
                                     传真:0991-5801466
                                     联系人:王怀春
                                     客服电话:400-800-0562
                                     网址:www.hysec.com
                                     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
                                     际金融广场 1 号楼 20 层
                                     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
                                     号龙翔广场东座 5 层
17   中信证券(山东)有限责任公司    法定代表人:姜晓林
                                     联系人:焦刚
                                     联系电话:0531-89606166
                                     客服电话:95548
                                     网址:sd.citics.com
                                     注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
                                     9 号院 1 号楼
                                     法定代表人:张志刚
                                     联系人:尹旭航
18   信达证券股份有限公司
                                     联系电话:010-63081000
                                     传真:010-63080978
                                     客服电话:95321
                                     网址:www.cindasc.com
                                     注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
                                     层、23 层、25 层-29 层
                                     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13
19   东方证券股份有限公司
                                     层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
                                     39 层、40 层
                                     法定代表人:潘鑫军


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                                     联系人:胡月茹
                                     联系电话:021-63325888
                                     客服电话:95503
                                     网址:www.dfzq.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                     中国人保寿险大厦 12-18 层
                                     法定代表人:祝献忠
20   华融证券股份有限公司            基金业务联系人:孙燕波
                                     联系电话:010-85556048
                                     传真:010-85556088
                                     客服电话:95390
                                     网址:www.hrsec.com.cn
                                     注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
                                     号华西证券大厦
                                     办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
                                     号华西证券大厦
21   华西证券股份有限公司            法定代表人:杨炯洋
                                     联系人:谢国梅
                                     联系电话:010-52723273
                                     客服电话:95584
                                     网址:www.hx168.com.cn
                                     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                     法定代表人:李新华
                                     联系人:奚博宇
22   长江证券股份有限公司            电话:027-65799999
                                     传真:027-85481900
                                     客服电话:95579 或 4008-888-999
                                     网址:www.95579.com
                                     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                     商银行大厦 40/42 层
                                     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                     商银行大厦 40/42 层
23   世纪证券有限责任公司            法定代表人:姜昧军
                                     联系人:王雯
                                     联系电话:0755-83199511
                                     客服电话:4008323000
                                     网址:www.csco.com.cn
                                     注册地址:长春市生态大街 6666 号
                                     办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                     法定代表人:李福春
24   东北证券股份有限公司
                                     联系人:安岩岩
                                     联系电话:0431-85096517
                                     客服电话:95360


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                                     网址:www.nesc.cn
                                     注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                                     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
                                     商务大厦 7 楼
                                     法定代表人:李俊杰
25   上海证券有限责任公司            联系人:邵珍珍
                                     联系电话:021-53686888
                                     传真:021-53686100-7008
                                     客服电话:4008918918
                                     网址:www.shzq.com
                                     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
                                     号
                                     办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
                                     833 号
                                     法定代表人:赵洪波
26   江海证券有限公司
                                     联系人:姜志伟
                                     电话:0451-87765732
                                     传真:0451-82337279
                                     客服电话:400-666-2288
                                     网址:www.jhzq.com.cn
                                     注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                     街 8 号 7-9 层
                                     办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                     街 8 号 7-9 层
27   国联证券股份有限公司            法定代表人:姚志勇
                                     联系人:祁昊
                                     联系电话:0510-82831662
                                     客服电话:95570
                                     网址:www.glsc.com.cn
                                     注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                     金源中心
                                     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                     金源中心
28   东莞证券股份有限公司            联系人:李荣
                                     联系电话:0769-22115712
                                     传真:0769-22115712
                                     客服电话:95328
                                     网址:www.dgzq.com.cn
                                     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
                                     号写字楼 101 室
                                     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
29   渤海证券股份有限公司
                                     法定代表人:王春峰
                                     联系人:蔡霆
                                     电话:022-28451991


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                                     传真:022-28451892
                                     客服电话:400-651-5988
                                     网址:www.ewww.com.cn
                                     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
                                     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                     荣超大厦 16-20 层
30   平安证券股份有限公司            法定代表人:何之江
                                     联系人:王阳
                                     联系电话:021-38637436
                                     客服电话:95511-8
                                     网址:stock.pingan.com
                                     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
                                     华投资大厦 9 层 10 层
                                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
                                     华投资大厦 9 层 10 层
31   国都证券股份有限公司            联系人:黄静
                                     电话:010-84183333
                                     传真:010-84183311-3389
                                     客服电话:400-818-8118
                                     网址:www.guodu.com
                                     注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                     法定代表人:范力
                                     联系人:陆晓
32   东吴证券股份有限公司
                                     电话:0512-62938521
                                     传真:0512-65588021
                                     客服电话:95330
                                     网址:www.dwzq.com.cn
                                     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
                                     际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
                                     际金融中心主塔 19 楼、20 楼
33   广州证券股份有限公司            法定代表人:胡伏云
                                     联系人:梁微
                                     联系电话:95396
                                     客服电话: 95396
                                     网址:www.gzs.com.cn
                                     注册地址:南京市江东中路 389 号
                                     办公地址:南京市江东中路 389 号
                                     法定代表人:歩国旬
34   南京证券股份有限公司
                                     联系人:王万君
                                     联系电话:025-58519523
                                     客服电话:95386


                                                                                    41
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                                     网址:www.njzq.com.cn
                                     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
                                     路 198 号
                                     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
                                     路 198 号财智中心 B1 座
35   华安证券股份有限公司            法定代表人:章宏韬
                                     联系人:范超
                                     联系电话:0551-65161821
                                     客服电话:95318
                                     网址:www.hazq.com
                                     办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证
                                     券大楼
                                     法定代表人:吴承根
                                     联系人:陈姗姗
36   浙商证券股份有限公司
                                     电话:021-80108643
                                     传真:021-80106010
                                     客服电话:95345
                                     网址:www.stocke.com.cn
                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
                                     大道 100 号 57 层
                                     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
                                     大道 100 号 57 层
                                     法定代表人:陈林
37   华宝证券有限责任公司
                                     联系人:刘闻川
                                     电话:021-20657517
                                     传真:021-68408217-7517
                                     客服电话:4008209898
                                     网址:www.cnhbstock.com
                                     注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                     际贸易中心东塔楼
                                     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                     际贸易中心东塔楼
38   山西证券股份有限公司            法定代表人:侯巍
                                     联系人:郭熠
                                     联系电话:0351-8686659
                                     客服电话:400-666-1618,95573
                                     网址:www.i618.com.cn
                                     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                     大厦 20 楼
                                     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
39   第一创业证券股份有限公司        大厦 18 楼
                                     法定代表人:刘学民
                                     联系人:王叔胤
                                     联系电话:0755-23838776


                                                                                    42
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                                     客服电话:95358
                                     网址:www.firstcapital.com.cn
                                     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
                                     8层
                                     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                                     号招商银行大厦 18 楼
                                     法定代表人:黄金琳
40   华福证券有限责任公司
                                     联系人:王虹
                                     电话:021-20655183
                                     传真:021-20655196
                                     客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                     网址:www.hfzq.com.cn
                                     注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高
                                     新发展大楼 7 层、8 层
                                     办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高
                                     新发展大楼 7 层
41   中山证券有限责任公司            法定代表人:黄扬录
                                     联系人:罗艺琳
                                     联系电话:0755-82570586
                                     客服电话:95329
                                     网址:http://www.zszq.com
                                     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                     法定代表人:菅明军
                                     联系人:程月艳 李盼盼
42   中原证券股份有限公司
                                     电话:0371-69099882
                                     传真:0371-65585899
                                     客服电话:95377
                                     网址:www.ccnew.com
                                     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                     法定代表人:廖庆轩
                                     联系人:周青
43   西南证券股份有限公司
                                     联系电话:023-63786633
                                     客服电话:4008096096
                                     网址:www.swsc.com.cn
                                     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
                                     9楼
                                     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建
                                     国际中心 26 楼
44   德邦证券股份有限公司            法定代表人:武晓春
                                     联系人:刘熠
                                     电话:021-68761616
                                     传真:021-68767032
                                     客服电话:4008888128


                                                                                    43
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     网址:www.tebon.com.cn
                                     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
                                     号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                     办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中
                                     航资本大厦 35 层
                                     法定代表人:王晓峰
45   中航证券有限公司
                                     联系人:王紫雯
                                     电话:010-59562468
                                     传真:010-59562637
                                     客服电话:95335
                                     网址:http://www.avicsec.com/
                                     注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
                                     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                     道 1115 号北京银行大楼
46   国盛证券有限责任公司            法定代表人:徐丽峰
                                     联系人:占文驰
                                     联系电话:0791-86283372
                                     客服电话:4008222111
                                     网址:www.gszq.com
                                     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
                                     2 座 27 层及 28 层
                                     办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
                                     厦
47   中国国际金融股份有限公司
                                     联系人:杨涵宇
                                     联系电话:010-65051166
                                     客服电话:400-910-1166
                                     网址:www.cicc.com.cn
                                     注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                     21 层
                                     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
                                     贸中心 A 座 F12、F13
                                     法定代表人:董祥
48   大同证券有限责任公司
                                     联系人:薛津
                                     电话:0351-4130322
                                     传真:0351-4192803
                                     客服电话:4007121212
                                     网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                     注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段
                                     36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观
49   方正证券股份有限公司
                                     A 座 40 层
                                     法定代表人:施华
                                     联系人:程博怡


                                                                                    44
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     联系电话:010-59355997
                                     客服电话:95571
                                     网址:www.foundersc.com
                                     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
                                     广场 18 楼
                                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
                                     海证券大厦
50   东海证券股份有限公司
                                     法定代表人:赵俊
                                     联系人:王一彦
                                     客服电话:95531;400-888-8588
                                     网址:www.longone.com.cn
                                     注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                     10000 室
                                     办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                     10000 室
                                     法定代表人:徐朝晖
51   西部证券股份有限公司
                                     联系人:梁承华
                                     电话:029-87211526
                                     传真:029-87211478
                                     客服电话:95582
                                     网址:http://www.westsecu.com/
                                     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                     号楼 15 层 1501
                                     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
                                     号楼 15 层 1501
52   新时代证券股份有限公司          法定代表人:叶顺德
                                     联系人:田芳芳
                                     联系电话:010-83561146
                                     客服电话:95399
                                     网址:www.xsdzq.cn
                                     注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                     办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                                     中心 17 层
                                     法定代表人:王作义
53   金元证券股份有限公司
                                     联系人:刘萍
                                     联系电话:0755-83025693
                                     客服电话:95372
                                     网址:www.jyzq.cn
                                     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
                                     置地广场 F 栋 18、19 层
                                     办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
54   万联证券股份有限公司
                                     置地广场 E 栋 12 层
                                     法定代表人:张建军
                                     联系人:甘蕾


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                                     联系电话:020-38286026
                                     客服电话:400-8888-133
                                     网址:www.wlzq.cn
                                     注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                     办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                     法定代表人:冉云
                                     联系人:刘婧漪、贾鹏
55   国金证券股份有限公司
                                     联系电话:028-86690057、028-86690058
                                     传真:028-86690126
                                     客服电话:95310
                                     网址:www.gjzq.com.cn
                                     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                     际财富中心 26 楼
                                     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
                                     际财富中心 26 楼
56   财富证券有限责任公司            法定代表人:刘宛晨
                                     联系人:郭静
                                     联系电话:0731-84403347
                                     客服电话: 95317
                                     网址:www.cfzq.com
                                     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
                                     财富中心 21 楼
                                     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19
                                     楼
                                     法定代表人:陈牧原
57   华龙证券股份有限公司
                                     联系人:范坤
                                     电话:0931-4890208
                                     传真:0931-4890628
                                     客服电话:95368
                                     网址:www.hlzq.com
                                     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                     大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                     办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
                                     法定代表人:俞洋
                                     联系人:杨莉娟
58   华鑫证券有限责任公司
                                     电话:021-54967552
                                     传真:021-54967032
                                     客 服 电 话 : 021-32109999 ; 029-68918888 ;
                                     4001099918
                                     网址:www.cfsc.com.cn
                                     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
                                     18 号
59   国融证券股份有限公司
                                     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安
                                     兴融中心西座 11 层


                                                                                    46
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                                     法定代表人:张智河
                                     联系人:虞哲维
                                     客服电话:400-660-9839
                                     网址:www.grzq.com
                                     注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                     办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽
                                     城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                                     法定代表人:马功勋
60   中天证券股份有限公司
                                     联系人:李泓灏
                                     联系电话:024-23280806
                                     客服电话:024-95346
                                     网址:http://www.iztzq.com
                                     注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                                     经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                                     经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                     法定代表人:赵立功
61   五矿证券有限公司
                                     联系人:马国栋
                                     电话:0755-82560892
                                     传真:0755-82545500
                                     客服电话:40018-40028
                                     网址:www.wkzq.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
                                     厦 B 座 701
                                     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C
                                     座5层
                                     法定代表人:林义相
62   天相投资顾问有限公司
                                     联系人:谭磊
                                     客服电话:010-66045678
                                     传真:010-66045518
                                     网址:http://www.txsec.com
                                     公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
                                     注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
                                     惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
                                     惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                     法定代表人:徐刚
63   联讯证券股份有限公司
                                     联系人:郭晴
                                     电话:0752-2119391
                                     传真:0752-2119369
                                     客服电话:95564
                                     网址:www.lxzq.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
64   东兴证券股份有限公司
                                     厦 B 座 12、15 层


                                                                                    47
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                                     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
                                     厦 B 座 12、15 层
                                     法定代表人:魏庆华
                                     联系人:夏锐 和志鹏
                                     电话:010-66559079/010-66559371
                                     传真:010-66555133
                                     客服电话:95309
                                     网址:www.dxzq.net
                                     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
                                     B座5层
                                     办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
                                     B座5层
                                     法定代表人:李刚
65   开源证券股份有限公司
                                     联系人:张梦薇
                                     电话:029-63387289
                                     传真:029-88365835
                                     客服电话:95325
                                     网址:www.kysec.cn
                                     注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
                                     信息大厦 9~11 层
                                     办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
                                     法定代表人:丁奇文
66   中邮证券有限责任公司            联系人:吉亚利
                                     电话:010-67017788-9104
                                     传真:010-67017788-9696
                                     客服电话:4008888005
                                     网址:www.cnpsec.com
                                     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                     古大观 A 座 40F-43F
                                     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
                                     古大观 A 座 40F-43F
                                     法定代表人:赵大建
67   中国民族证券有限责任公司
                                     联系人:齐冬妮
                                     电话:010-59355807
                                     传真:010-56437030
                                     客服电话:4008895618
                                     网址:www.e5618.com
                                     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
                                     厦 18 层
                                     办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
68   太平洋证券股份有限公司          业号 D 座三单元
                                     法定代表人: 李长伟
                                     联系人:王婧
                                     电话:010-88695182


                                                                                    48
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                                     传真:010-88321763
                                     客服电话:400-665-0999
                                     网址:www.tpyzq.com
                                     注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
                                     18 号川信大厦 10 楼
                                     办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
                                     18 号川信大厦 10 楼
                                     法定代表人:吴玉明
69   宏信证券有限责任公司
                                     联系人:张鋆
                                     电话:010-64083702
                                     传真:028-86199382
                                     客服电话:4008366366
                                     网址:www.hxzq.cn
                                     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
                                     东园路 2 号高科大厦四楼
                                     办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
                                     保利广场 A 座 48 楼
                                     法定代表人: 余磊
70   天风证券股份有限公司
                                     联系人:程晓英
                                     电话:18064091773
                                     传真:
                                     客服电话:4008005000 或 95391
                                     网址:www.tfzq.com
                                     注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                     号德胜尚城 E 座
                                     办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
                                     号德胜尚城 E 座
                                     法定代表人:毕劲松
71   首创证券有限责任公司
                                     联系人: 刘宇
                                     电话:010-59366070
                                     传真:010-59366055
                                     客服电话:400-620-0620
                                     网址:www.sczq.com.cn
                                     注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
                                     中心大厦 9 楼
                                     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                                     号金砖大厦 8 楼
                                     法定代表人: 吕春卫
72   联储证券有限责任公司
                                     联系人: 丁倩云
                                     电话:010-86499427
                                     传真:010-86499401
                                     客服电话:400-620-6868
                                     网址:www.lczq.com
73   川财证券有限责任公司            注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成


                                                                                    49
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
                                     17 楼
                                     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都
                                     市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
                                     17 楼
                                     法定代表人:孟建军
                                     联系人:匡婷
                                     电话:028-86583053
                                     传真:028-86583002
                                     客服电话:95105118
                                     网址:www.cczq.com
                                     注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
                                     站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
                                     C
                                     办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
                                     平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
74   中信建投期货有限公司            法定代表人: 彭文德
                                     联系人:万恋
                                     电话:021-68762007
                                     传真:021-68763048
                                     客服电话:400-8877-780
                                     网址:www.cfc108.com
                                     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                                     代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
                                     层
                                     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                                     代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
                                     层
75   中信期货有限公司
                                     法定代表人:张皓
                                     联系人:刘宏莹
                                     电话:010-60833754
                                     传真:0755-83217421
                                     客服电话:400-990-8826
                                     网址:http://www.citicsf.com
                                     注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚
                                     阳光金融广场 16 层
                                     办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1
                                     号楼昆泰国际大厦 12 层
                                     法定代表人: 李科
76   阳光人寿保险股份有限公司
                                     联系人: 王磊
                                     电话: 010-59053660
                                     传真: 010-59053700
                                     客服电话:95510
                                     网址:http://fund.sinosig.com


                                                                                    50
                南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                     注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                     办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                     法定代表人: 吴国华
                                     联系人: 申倩倩
77   徽商期货有限责任公司
                                     电话:0551-62865215
                                     传真:0551-62865899
                                     客服电话:4008-878-707
                                     网址:www.hsqh.net
                                     注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                                     办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
                                     厦 2-10 楼
                                     法定代表人: 周剑秋
78   弘业期货股份有限公司            联系人: 孙朝旺
                                     电话:025-52278870
                                     传真:025-52250114
                                     客服电话:4008281288
                                     网址:www.ftol.com.cn
                                     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                     3724 室
                                     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                     法定代表人:汪静波
79   诺亚正行基金销售有限公司        联系人:李娟
                                     电话:021-80359127
                                     传真:021-38509777
                                     客服电话:400-821-5399
                                     网址:www.noah-fund.com
                                     注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
                                     大厦 8 楼
                                     办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广
                                     场4楼
     深圳众禄基金销售股份有限公      法定代表人:薛峰
80
     司                              联系人:龚江江
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                                     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                                     楼 2 楼 41 号
                                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                                     鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
81   上海好买基金销售有限公司
                                     区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999


                                                                                    51
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                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665
                                     网址:www.ehowbuy.com
                                     注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一
                                     西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
                                     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
                                     黄龙时代广场 B 座 6F
82   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
                                     法定代表人:祖国明
                                     联系人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     公司网址:www.fund123.cn
                                     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
                                     220 室
                                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11
                                     层
                                     法定代表人:张跃伟
83   上海长量基金销售有限公司
                                     联系人:邱燕芳
                                     电话:021-20691831
                                     传真:021-20691861
                                     客服电话:400-820-2899
                                     网址:www.erichfund.com
                                     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
                                     2层
                                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                     大楼(东方财富大厦)
                                     法定代表人:其实
84   上海天天基金销售有限公司
                                     联系人:潘世友
                                     电话:021-54509977
                                     传真:021-64385308
                                     客服电话:95021 / 4001818188
                                     网址:www.1234567.com.cn
                                     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                                     办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新
                                     闻大厦西侧楼 6 层
     北京展恒基金销售股份有限公
85                                   联系人:李晓芳
     司
                                     电话:010-59601366-7167
                                     客服电话:4008188000
                                     网址:www.myfund.com
                                     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
                                     厦 903 室
                                     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
86   浙江同花顺基金销售有限公司
                                     号 同花顺大楼 4 层
                                     法定代表人:凌顺平
                                     联系人:吴强


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                                     电话:0571-88911818
                                     传真:0571-86800423
                                     客服电话:4008-773-772
                                     网址:www.5ifund.com
                                     注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
                                     号 1 幢 11 层 1103 号
                                     办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大
                                     厦2层
     北京中期时代基金销售有限公      法定代表人:姜新
87
     司                              联系人:尹庆
                                     电话:010-65807865
                                     传真:010-65807864
                                     客服电话:010-65807609
                                     网址:http://www.cifcofund.com
                                     注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
                                     楼 A 座 9 层 908 室
                                     办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
                                     层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有限    法定代表人:聂婉君
88
     公司                            联系人:李艳
                                     电话:010-59497361
                                     传真:010-64788016
                                     客服电话:400-876-9988
                                     网址:www.zscffund.com
                                     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                     大厦 10 层
                                     办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                     大厦 10 层
                                     法定代表人:王莉
89   和讯信息科技有限公司
                                     联系人:陈慧慧
                                     电话:010-85657353
                                     传真:010-65884788
                                     客服电话:4009200022
                                     网址:licaike.hexun.com
                                     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
                                     15 层 1809
                                     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                     现代城 C 座 1809
     宜信普泽(北京)基金销售有限    法定代表人:戎兵
90
     公司                            联系人: 魏晨
                                     电话:010-52413385
                                     传真:010-85894285
                                     客服电话:4006099200
                                     网址:www.yixinfund.com


                                                                                    53
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                                     注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
                                     大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                     办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
                                     团(锦昌大厦)13 楼
                                     法人:徐黎云
91   浙江金观诚基金销售有限公司
                                     联系人:来舒岚
                                     电话:0571-88337888
                                     传真:0571-88337666
                                     客服电话:400-068-0058
                                     网址:www.jincheng-fund.com
                                     注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
                                     地中心 1101 室
                                     办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
                                     99 号平安金融中心 1501 室
                                     法定代表人:于海锋
92   泛华普益基金销售有限公司
                                     联系人:陈金红
                                     电话:18591999779
                                     传真:028-84252474-801
                                     客服电话:400-8588588
                                     网址:http://www.puyifund.cn
                                     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
                                     46 楼 06-10 单元
                                     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
                                     46 楼 06-10 单元
                                     法定代表人:赵学军
93   嘉实财富管理有限公司
                                     联系人:景琪
                                     电话:021-20289890
                                     传真:021-20280110
                                     客服电话:400-021-8850
                                     网址:www.harvestwm.cn
                                     注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178
                                     号华融大厦 27 层 2704
                                     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                                     富卓大厦 7 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有      法定代表人:洪弘
94
     限公司                          联系人:文雯
                                     电话:010-83363101
                                     传真:010-83363072
                                     客服电话:400-166-1188
                                     网址:https://8.jrj.com.cn
                                     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10
     北京恒天明泽基金销售有限公      号五层 5122 室
95
     司                              办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                                     SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室


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                                     法定代表人:周斌
                                     联系人:侯艳红
                                     电话:13910678503
                                     传真:010-57756199
                                     客服电话:4008980618
                                     网址:www.chtwm.com
                                     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                     1008-1012
                                     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                     1008-1012
                                     法定代表人:赵荣春
96   北京钱景基金销售有限公司
                                     联系人:李超
                                     电话:010-56200948
                                     传真:010-57569671
                                     客服电话:400-893-6885
                                     网址:www.qianjing.com
                                     注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
                                     楼 215A
                                     办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                     经济日报社综合楼 A 座 712 室
     北京创金启富基金销售有限公      法定代表人:梁蓉
97
     司                              联系人:魏素清
                                     电话:010-66154828-8006
                                     传真:010-63583991
                                     客服电话:400-6262-818
                                     网址:www.5irich.com
                                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
                                     路 8 号 402 室
                                     办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
                                     法定代表人:惠晓川
98   海银基金销售有限公司            联系人:刘晖
                                     电话:021-60206991
                                     传真:021-80133413
                                     客服电话:400-808-1016
                                     网址:www.fundhaiyin.com
                                     注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号
                                     楼 106-67
                                     办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
                                     号楼
99   北京植信基金销售有限公司        法定代表人: 于龙
                                     联系人:吴鹏
                                     电话:010-56075718
                                     传真:010-67767615
                                     客服电话:4006-802-123


                                                                                    55
                 南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                      网址:http://www.zhixin-inv.com
                                      注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                      10-11 层
                                      办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                      10-11 层
                                      法定代表人: 申健
100   上海大智慧基金销售有限公司
                                      联系人:张蜓
                                      电话:021-20219988(35346)
                                      传真:021-20219923
                                      客服电话:021-20219931
                                      网址:http://www.wg.com.cn
                                      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
                                      北路 277 号 3 层 310 室
                                      办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
                                      3层
                                      法定代表人:尹彬彬
101   上海联泰基金销售有限公司
                                      联系人:陈东
                                      电话:021-52822063
                                      传真:021-52975270
                                      客服电话:400-166-6788
                                      网址:http://www.66liantai.com
                                      注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
                                      室
                                      办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
                                      江国际金融广场 18 层
                                      法定代表人:李兴春
102   上海利得基金销售有限公司
                                      联系人:陈孜明
                                      电话:18516109631
                                      传真:021-61101630
                                      客服电话:95733
                                      网址:www.leadfund.com.cn
                                      注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                      层
                                      上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
                                      19 楼
                                      法定代表人: 金佶
103   汇付基金销售有限公司
                                      联系人: 陈云卉
                                      电话:021-33323999
                                      传真:021-33323837
                                      客服电话:400-821-3999
                                      网址:http://tty.chinapnr.com
                                      注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
104   厦门市鑫鼎盛控股有限公司        场 1501-1504
                                      办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广


                                                                                     56
                 南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                      场 1501-1504
                                      法定代表人:陈洪生
                                      联系人:梁云波
                                      电话:0592-3122757
                                      传真:0592-3122701
                                      客服电话:400-918-0808
                                      网址:www.xds.com.cn
                                      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                      号 14 楼 09 单元
                                      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                      号 14 楼
                                      法定代表人:王之光
105   上海陆金所基金销售有限公司
                                      联系人:宁博宇
                                      电话:021-20665952
                                      传真:021-22066653
                                      客服电话:4008219031
                                      网址:www.lufunds.com
                                      注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
                                      号楼 1 层
                                      办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
                                      法定代表人: 徐福贺
106   北京加和基金销售有限公司        联系人:张巍
                                      电话:010-5086 6176
                                      传真:010-5086 6173
                                      客服电话:400-600-0030
                                      网址:www.bzfunds.com
                                      注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
                                      号裙房 2 层 222 单元
                                      办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
                                      号裙房 2 层 222 单元
107   北京虹点基金销售有限公司        法定代表人:郑毓栋
                                      联系人:陈铭洲
                                      电话: 010-65951887
                                      客服电话:400-618-0707
                                      网址:www.hongdianfund.com
                                      注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
                                      件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
                                      5 层 518 室
                                      办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
      北京新浪仓石基金销售有限公
108                                   件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
      司
                                      5 层 518 室
                                      法定代表人: 李昭琛
                                      联系人:吴翠
                                      电话:010-60619607


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                                      客服电话:010-62675369
                                      网址:http://www.xincai.com
                                      注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                      室-3491
                                      办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
                                      国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                      法定代表人:肖雯
109   珠海盈米基金销售有限公司
                                      联系人:邱湘湘
                                      电话:020-89629099
                                      传真:020-89629011
                                      客服电话:020-89629066
                                      网址:www.yingmi.cn
                                      注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
                                      田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
                                      办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
                                      田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
                                      法定代表人:刘鹏宇
110   深圳富济基金销售有限公司
                                      联系人:刘勇
                                      电话:0755-83999907-8814
                                      传真:0755-83999926
                                      客服电话:0755-83999907
                                      网址:www.fujifund.cn
                                      注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
                                      泉街 10 号 2 栋 236 室
                                      办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19 号
                                      A 座 1505 室
      北京唐鼎耀华基金销售有限公
111                                   法定代表人:张冠宇
      司
                                      联系人: 王丽敏
                                      电话:010-85932810
                                      客服电话:400-819-9868
                                      网址:https://www.tdyhfund.com
                                      注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                      602-115 室
                                      办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
                                      厦4楼
      上海凯石财富基金销售有限公      法定代表人: 陈继武
112
      司                              联系人:高皓辉
                                      电话:021-63333389-230
                                      传真:021-63333390
                                      客服电话:4006-433-389
                                      网址: www.vstonewealth.com
                                      注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京
113   大泰金石基金销售有限公司        奥体中心现代五项馆 2105 室
                                      办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方


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                 南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                      纯一大厦 15 楼
                                      法定代表人:袁顾明
                                      联系人:孟召社
                                      电话:15621569619
                                      传真:021-20324199
                                      客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                      网址:www.dtfunds.com
                                      注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
                                      1 号楼 3 层 307
                                      办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
                                      1 号楼 3 层 307
      济安财富(北京)基金销售有限    法定代表人: 杨健
114
      公司                            联系人:李海燕
                                      电话:010-65309516
                                      传真:010-65330699
                                      客服电话:400-673-7010
                                      网址:http://www.jianfortune.com
                                      注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                                      2-45 室
                                      办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                                      号新华社第三工作区 5F
      中证金牛(北京)投资咨询有限    法定代表人:钱昊旻
115
      公司                            联系人: 孙雯
                                      电话:010-59336519
                                      传真:010-59336500
                                      客服电话:4008-909-998
                                      网址:www.jnlc.com
                                      注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521
                                      室
                                      办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521
                                      室
      鼎信汇金(北京)投资管理有限    法定代表人: 齐凌峰
116
      公司                            联系人:阮志凌
                                      电话:010-82050520
                                      传真:010-82086110
                                      客服电话:400-158-5050
                                      网址:www.9ifund.com
                                      注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                      1108
                                      办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
117   北京汇成基金销售有限公司        1108
                                      法定代表人:王伟刚
                                      联系人: 王骁骁
                                      电话:010-56282140


                                                                                     59
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                                      传真:010-62680827
                                      客服电话:4006199059
                                      网址:www.hcjijin.com
                                      注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                      办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                      法定代表人: 钱燕飞
                                      联系人: 王锋
118   南京苏宁基金销售有限公司
                                      电话:025-66996699-887226
                                      传真:025-66996699
                                      客服电话:95177
                                      网址:www.snjijin.com
                                      注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号
                                      C 座六层 605 室
                                      办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
                                      心 B 座 19 层
      北京广源达信投资管理有限公      法定代表人: 齐剑辉
119
      司                              联系人:姜英华
                                      电话:4006236060
                                      传真:010-82055860
                                      客服电话:4006236060
                                      网址:www.niuniufund.com
                                      注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
                                      山路 33 号 11 楼 B 座
                                      办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万
                                      得大厦 11 楼
120   上海万得基金销售有限公司        法定代表人:王廷富
                                      联系人:徐亚丹
                                      电话:021-50712782
                                      传真:021-50710161
                                      客服电话:400-821-0203
                                      注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
                                      号楼 2 单元 21 层 222507
                                      办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
                                      号楼 2 单元 21 层 222507
                                      法定代表人:钟斐斐
121   北京蛋卷基金销售有限公司
                                      联系人:侯芳芳
                                      电话:010-61840688
                                      传真:010-61840699
                                      客服电话:4001599288
                                      网址:https://www.danjuanapp.com
                                      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
                                      桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
122   上海云湾基金销售有限公司
                                      103-2 办公区
                                      办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金


                                                                                     60
                 南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                      桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
                                      103-2 办公区
                                      法定代表人: 冯轶明
                                      联系人: 王宁
                                      电话:021-20538888
                                      传真:021-20538999
                                      客服电话:400-820-1515
                                      网址:www.zhengtongfunds.com
                                      注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
                                      室
                                      办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
                                      室
      上海中正达广基金销售有限公      法定代表人:黄欣
123
      司                              联系人:戴珉微
                                      电话:021-33768132
                                      传真:021-33768132-802
                                      客服电话:400-6767-523
                                      网址:www.zhongzhengfund.com
                                      注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                      办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                      法定代表人: 宋时琳
124   南京途牛基金销售有限公司        联系人: 贺杰
                                      电话:025-86853969-66727
                                      客服电话:4007-999-999
                                      网址:http://jr.tuniu.com
                                      注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                      1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
                                      办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
                                      1002-1003 室
                                      法定代表人: 王翔
125   上海基煜基金销售有限公司
                                      联系人: 蓝杰
                                      电话: 021-35385521
                                      传真:021-55085991
                                      客服电话:400-820-5369
                                      网址:www.jiyufund.com.cn
                                      注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区
                                      科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
                                      办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区
                                      科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
      深圳市金斧子基金销售有限公
126                                   法定代表人:赖任军
      司
                                      联系人:刘昕霞
                                      电话:0755-29330513
                                      传真:0755-26920530
                                      客服电话:400-9302-888


                                                                                     61
                 南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                      网址:www.jfzinv.com
                                      注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
                                      号楼 22 层 2603-06
                                      办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
                                      十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
                                      法定代表人: 江卉
127   北京肯特瑞基金销售有限公司
                                      联系人: 徐伯宇
                                      电话:010-89188356
                                      传真:010-89189566
                                      客服电话:95118
                                      网址:jr.jd.com
                                      注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
                                      2 楼 268 室
                                      办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
                                      大厦 B 座 8 层
      上海华夏财富投资管理有限公      法定代表人:毛淮平
128
      司                              联系人:仲秋玥
                                      电话:010-88066632
                                      传真:010-88066552
                                      客服电话:400-817-5666
                                      网址:www.amcfortune.com
                                      注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路
                                      110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                      办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
                                      110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                      法定代表人: 王荻
129   大河财富基金销售有限公司
                                      联系人:潘建
                                      电话:0851-88405605
                                      传真:0851-88405602
                                      客服电话:0851-88235678
                                      网址:www.urainf.com
                                      注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
                                      号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
                                      公司)
                                      办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
                                      滨海大厦 15 楼
130   腾安基金销售(深圳)有限公司    法定代表人:刘明军
                                      联系人:谭广锋
                                      电话:0755-86013388 转 80618
                                      传真:/
                                      客服电话:95017
                                      网址:www.tenganxinxi.com
      北京百度百盈基金销售有限公      注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1
131
      司                              层 101


                                                                                     62
                    南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


                                         办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎
                                         科科技大厦
                                         法定代表人: 张旭阳
                                         客服电话:95055
                                         网址:https://8.baidu.com/
                                         邮编:100085
 132   本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告


5.2 登记机构

   名称:南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763868
   联系人:古和鹏



5.3 出具法律意见书的律师事务所

   名称:广东华瀚律师事务所
   注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
   负责人:李兆良
   电话:(0755)82687860
   传真:(0755)82687861
   经办律师:戴瑞冬、付强



5.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系人:曹阳
   联系电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   经办注册会计师:薛竞、曹阳



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                      南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                  §6 基金的历史沿革与基金合同的生效

    本基金由南方顺达保本混合型证券投资基金转型而来。
    南方顺达保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证券监督管
理委员会《关于准予南方顺达保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2013]1090
号)注册募集,基金管理人为南方基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份
有限公司。
    南方顺达保本混合型证券投资基金于 2015 年 09 月 29 日至 2015 年 10 月 26 日进行募集,
并于 2015 年 10 月 28 日正式成立。南方顺达保本混合型证券投资基金保本期为三年,第一
个保本期自 2015 年 10 月 28 日至 2018 年 10 月 29 日(2018 年 10 月 28 日为非工作日,顺
延至下一工作日)。南方顺达保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 10 月 29 日
到期,由于不符合保本基金存续条件,将按照《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》
的约定转型为非避险策略的股票型基金,名称相应变更为“南方中小盘成长股票型证券投
资基金”。
    南方顺达保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 4 个
工作日(含第 4 个工作日),即自 2018 年 10 月 29 日(含)起至 2018 年 11 月 2 日(含)
止。自 2018 年 11 月 3 日南方顺达保本混合型证券投资基金正式转型为南方中小盘成长股票
型证券投资基金,转型后的《南方中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》自该日起生
效。
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规另有规定时,从其规定。




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                         §7 基金份额的申购和赎回


7.1 申购与赎回场所

   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。



7.2 申购与赎回的开放日及时间

   1、开放日及开放时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人可以调整本基金的开放频率和
开放时间,由基金管理人在调整前的三个工作日予以公告。
   基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
   2、申购、赎回开始日及业务办理时间
   基金管理人自基金合同生效之日起开始办理赎回。
   在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。



7.3 申购与赎回的原则

   1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
   2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
   3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
   4、基金份额持有人赎回时,除基金合同另有规定外,基金管理人按“先进先出”的原
则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的

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基金份额先赎回,注册登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持
有期限和所适用的赎回费率;
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



7.4 申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,否则所提交的申购申请无效。投资
人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请无效。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。销售机构对申购和
赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回
的确认以登记机构的确认结果为准。



7.5 申购与赎回的数额限制

    1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元,各销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
资人需遵循销售机构的相关规定;本基金单笔赎回申请不低于 1 份,投资人全额赎回时不
受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要
求,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;本基金直销机构最
低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整;
    2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;
    3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构
另有规定的除外;



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    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告;
    5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和
赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。



7.6 申购费用和赎回费用

    1、本基金申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
                     购买金额(M)                          申购费率
                        M<100 万                             1.5%
                   100 万≤M<500 万                          0.9%
                   500 万≤M<1000 万                         0.3%
                        M≥1000 万                        每笔 1000 元
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
    本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记结算等各项费用。
    2、本基金赎回费率不高于 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年指 365 日)。
具体如下表所示:
              申请份额持有时间(N)                     赎回费率
                         N<7 日                             1.50%
                     7 日≤N<30 日                          0.75%
                     30 日≤N<1 年                          0.50%
                       1 年≤N<2 年                         0.30%
                         N≥2 年                               0
    投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含 3 个
月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长
于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。
    3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应


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于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在至少一家指定媒介公告。

    4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




7.7 申购份额与赎回金额的计算

    1、基金申购份额的计算
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:
    净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
    例:某投资人投资 10 万元申购本基金,假设对应费率为 1.5%,申购当日基金份额净值
为 1.180 元,则其可得到的申购份额为:
    净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17 元
    申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元
    申购份额 =98,522.17/1.180=
    83,493.36 份
    2、基金赎回金额的计算
    赎回金额的计算公式为:
    赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
    例:某投资人赎回本基金 10 万份基金份额,赎回费率为 1.5%,假设赎回当日基金份额
净值是 1.308 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=100,000×1.308=130,800 元
    赎回费用=130,800×1.5%=1,962 元
    净赎回金额=130,800-1,962=128,838 元
    3、基金份额净值的计算
    T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,
小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、申购份额、余额的处理方式




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    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值
为基准计算,上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的
部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到
小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回金额的处理方式
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的
误差计入基金财产。



7.8 申购与赎回的登记

    投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注册登记手
续,投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的注册登记手
续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不
得实质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介公告。



7.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    发生下列情况时,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理申购业务。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。




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    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情
形。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定
媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 6 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方
式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如
果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。



7.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、为保护基金份额持有人的利益,基金管理人可在保本周期到期前 30 日内视情况暂
停本基金的日常赎回和转换转出业务;
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金
管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金
合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



7.11 巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

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    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
    当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可
暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个
工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式在
3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公
告。



7.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式

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    发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准或备案。基金管理人应当在至
少一家指定媒介刊登暂停公告。



7.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
    基金管理人已于 2018 年 11 月 12 日起开通本基金的申购业务,具体内容详见 2018 年
11 月 09 日发布的《南方中小盘成长股票型证券投资基金开放申购、转换转入和定投业务的
公告》和其他有关本基金申购业务公告。



7.14 基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相
关机构。
    基金管理人已于 2018 年 11 月 12 日起开通本基金的转换业务,具体内容详见 2018 年
11 月 09 日发布的《南方中小盘成长股票型证券投资基金开放申购、转换转入和定投业务的
公告》和其他有关本基金转换业务公告。



7.15 定投计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。
投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基
金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    基金管理人已于 2018 年 11 月 12 日起开通本基金的定投业务,具体内容详见 2018 年
11 月 09 日发布的《南方中小盘成长股票型证券投资基金开放申购、转换转入和定投业务的
公告》和其他有关本基金定投业务公告。



7.16 基金的转托管


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   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。



7.17 基金的非交易过户

   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
   继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。



7.18 基金的冻结和解冻

   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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                                 §8 基金的投资


8.1 投资目标

    通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小盘股票的投资,在有效控制组合风险
的基础上,力争持续实现超越业绩基准的超额收益。



8.2 投资范围

    本基金可以投资于 A 股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及中国
证监会允许投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、基本
面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货币
市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
比例范围为 5%~20%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
    如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款,则上述投资比
例限制的有关规定自动相应调整,不须召开基金份额持有人大会。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。



8.3 投资策略

    本基金对中小盘股票的界定方式为:基金管理人每半年对中国 A 股市场中的股票按流
通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到总流通市值 50% 的股票为中小盘股票。
    1、资产配置策略
    本基金为股票型证券投资基金,将采用“自上而下”的策略进行基金的大类资产配置。
本基金主要通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、利率走势、证券市场估值水平等
可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,分析股票市场、债券市场、现金等大类资
产的预期风险和收益,动态调整基金大类资产的投资比例,以控制系统性风险。
    2、股票投资策略
    (1)股票选择过程
    本基金采用以下标准对股票进行筛选,确定中小盘股票的初步备选投资对象: 将市场
所有股票按流通市值从小到大进行排序,流通市值累计达到全部上市公司股票市场总流通



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市值前 50%的股票,作为中小盘股票。剔除投资限制中规定的禁止投资股票,以剩余的中
小盘股票建立基础股票池。
    (2)成长型股票精选
    在基础股票池基础上,本基金主要采取定性和定量相结合的方式,对基础股票池中的
股票进行深入研究,精选符合投资理念的优质股票。本基金将首先采用定量分析指标,筛
选出成长潜力较大的中小市值上市公司,采用的定量指标主要包括主营业务收入增长率、
主营业务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、净资产收益率等指标。 在上述分
析的基础上,本基金将进一步研究有成长潜力的上市公司的基本面,考察企业的可持续成
长能力。针对本基金主要投资对象是中小市值公司的特点,重点从下列几个方面考察企业
的可持续成长能力:(1)企业所处行业的发展前景;(2)技术或产品的发展前景;(3)
企业的创新能力;(4)企业的市场战略;(5)企业的公司治理结构等,同时,结合公司在
行业内的相对竞争地位,对企业在未来两到三年的可持续成长性做出预测,筛选出近期成
长性高的股票,形成二级股票备选池。
    (3)投资吸引力评估分析
    在二级股票备选池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。相对
价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公
司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方
法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等方
法。选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
    (4)投资组合构建与优化
    基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平
下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合
理价值时适时卖出证券。
    3、债券投资策略
    本基金可投资的债券品种包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短
期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券(包括分离交
易的可转换债券)、债券回购、银行存款等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的
资产配置及风险控制。
    在选择债券品种时,首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断
未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;
其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述
基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
    4、股指期货投资策略


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    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆
作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    5、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。
    基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。



8.4 投资限制

    1、组合限制
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金持有一家上市公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
    (6)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、
基本面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、
货币市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资
产的比例范围为 5%~20%;
    (7)基金保留的其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (8)基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;




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    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的 30%;
    (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (18)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (19)基金的总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    基金管理人应当自转为南方中小盘成长股票型证券投资基金之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的有关约定。除上述第(7)、(16)、(17)、(18)项另有
约定外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致
的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调
整,以达到标准,但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


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   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (7)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,在适用于本基金的情况下,
则本基金投资不再受相关限制。



8.5 业绩比较基准

   业绩基准收益率=80%×中证 700 指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



8.6 风险收益特征

   本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金,属于风
险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票型基金中属于风险水平相对较高
的投资产品。



8.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

   (1)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利,保护基
金份额持有人的利益;
   (2)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
   (3)有利于基金财产的安全与增值;


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     (4)不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任
何不当利益。



8.8 基金的融资融券

     本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。待基金参与融
资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和
风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融
通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险
控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国
证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会。



8.9 转型后的投资目标、范围、理念、策略




8.10 基金投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
     基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。


1.1 报告期末基金资产组合情况

序号     项目                            金额(元)                  占基金总资产的比例(%)
 1       权益投资                                 118,524,317.35                         55.65
         其中:股票                               118,524,317.35                         55.65
 2       基金投资                                                -                           -
 3       固定收益投资                               56,256,200.00                        26.41
         其中:债券                                 56,256,200.00                        26.41
         资产支持证券                                            -                           -


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    4     贵金属投资                                                -                           -
    5     金融衍生品投资                                            -                           -
    6     买入返售金融资产                             20,000,000.00                         9.39
          其中:买断式回购的买入返售                                -                           -
          金融资产
    7     银行存款和结算备付金合计                      7,741,913.59                         3.64
    8     其他资产                                     10,449,084.44                         4.91
    9     合计                                       212,971,515.38                        100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                            金额单位:人民币元
代码      行业类别                                 公允价值(元)       占基金资产净值比例
                                                                        (%)
A         农、林、牧、渔业                                          -                            -
B         采矿业                                        1,030,400.00                         0.51
C         制造业                                       52,525,194.44                        25.75
D         电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                            -
E         建筑业                                        5,874,831.00                         2.88
F         批发和零售业                                  9,403,224.00                         4.61
G         交通运输、仓储和邮政业                        9,935,542.00                         4.87
H         住宿和餐饮业                                              -                            -
I         信息传输、软件和信息技术服务业                1,005,940.00                         0.49
J         金融业                                       23,060,990.00                        11.30
K         房地产业                                      6,326,222.00                         3.10
L         租赁和商务服务业                              3,972,050.61                         1.95
M         科学研究和技术服务业                                      -                            -
N         水利、环境和公共设施管理业                    2,253,318.30                         1.10
O         居民服务、修理和其他服务业                                -                            -
P         教育                                                      -                            -
Q         卫生和社会工作                                            -                            -
R         文化、体育和娱乐业                            3,136,605.00                         1.54
S         综合                                                      -                            -
          合计                                        118,524,317.35                        58.10

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
        本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号      股票代码       股票名称       数量(股)          公允价值(元)      占基金资产净值

                                                                                               80
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                                                                               比例(%)
 1      601288       农业银行                 2,191,500         8,174,295.00                4.01
 2      601009       南京银行                   963,900         7,624,449.00                3.74
 3      002597       金禾实业                   260,400         4,624,704.00                2.27
 4      603885       吉祥航空                   310,400         4,584,608.00                2.25
 5      601838       成都银行                   492,100         4,404,295.00                2.16
 6      600511       国药股份                   165,400         4,393,024.00                2.15
 7      600563       法拉电子                    88,600         4,082,688.00                2.00
 8      600007       中国国贸                   272,200         3,982,286.00                1.95
 9      600068       葛洲坝                     514,500         3,735,270.00                1.83
 10     000423       东阿阿胶                    75,900         3,601,455.00                1.77


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                          金额单位:人民币元
序号    债券品种                        公允价值(元)                占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                    10,044,000.00                           4.92
 2      央行票据                                                  -                            -
 3      金融债券                                    13,007,900.00                           6.38
        其中:政策性金融债                           4,001,600.00                           1.96
 4      企业债券                                    33,147,300.00                         16.25
 5      企业短期融资券                                            -                            -
 6      中期票据                                                  -                            -
 7      可转债(可交换债)                                57,000.00                         0.03
 8      同业存单                                                  -                            -
 9      其他                                                      -                            -
 10     合计                                        56,256,200.00                         27.58


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                          金额单位:人民币元
序号    债券代码   债券名称                数量(张) 公允价值(元)           占 基金 资产净 值
                                                                               比例(%)
 1      120016     12 附息国债 16             100,000         10,044,000.00                 4.92
 2      143761     18 电投 04                  90,000          9,157,500.00                 4.49
 3      136830     16 中信 G1                  90,000          9,006,300.00                 4.41
 3      136865     16 新燃 01                  90,000          9,006,300.00                 4.41
 5      136164     16 中油 01                  90,000          8,954,100.00                 4.39


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。


                                                                                              81
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1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


      本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      无。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      无。


1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
      报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.11.3 其他资产构成
                                                                            单位:人民币元
序号     名称                           金额(元)
  1      存出保证金                                                                93,397.69
  2      应收证券清算款                                                         9,590,181.40
  3      应收股利                                                                           -
  4      应收利息                                                                698,258.77
  5      应收申购款                                                                67,246.58
  6      其他应收款                                                                         -
  7      待摊费用                                                                           -
  8      其他                                                                               -
  9      合计                                                                 10,449,084.44

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1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



8.11 基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                                      业绩比较
                           净值增长      业绩比较
             净值增长                                 基准收益
     阶段                  率标准差      基准收益                  (1)-(3) (2)-(4)
              率(1)                                 率标准差
                             (2)       率(3)
                                                        (4)
2018.11.3       -0.68%         0.19%        -4.75%         1.05%        4.07%        -0.86%
-2018.12.
31
2019.01.1       12.33%         0.64%        26.34%         1.34%      -14.01%        -0.70%
-2019.03.
31
自基金成        11.56%         0.52%        20.34%         1.25%       -8.78%        -0.73%
立起至今




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                                  §9 基金的财产

    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。基金托管人对存放于托管账户的现
金资产以及其他由基金托管人实际控制的财产进行保管。对于证券登记机构、期货经纪公
司、结算机构、票据资产服务机构(票据保管机构或票据托管行)等非基金托管人保管的财
产,基金托管人不承担责任。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




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                                §10 基金资产估值

    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
    三、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




                                                                                           85
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    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型


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   本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
   2、估值错误处理原则
   (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
   (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
   (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
   (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
   3、估值错误处理程序
   估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
   (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
   (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
   (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
   (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
   4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:




                                                                                           87
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    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停
估值;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。




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                             §11 基金的收益与分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。


    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,基金
合同生效满 1 年后,若基金在 6 月份和 12 月份最后一个交易日收盘后每份基金份额可分配
利润金额高于 0.04 元(含),则基金须在 15 个工作日之内进行收益分配,每份基金份额每次
基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%;
    2、本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。


    六、基金收益分配中发生的费用

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   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资
的计算方法,依照《业务规则》执行。




                                                                                        90
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                           §12 基金的费用与税收

   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券交易费用;
   7、基金的银行汇划费用;
   8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×1.5%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
   H=E×0.25%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


   三、不列入基金费用的项目

                                                                                        91
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    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降
低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信
息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。


    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                                                                        92
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                             §13 基金的会计与审计

    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告。




                                                                                           93
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                             §14 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息



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发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募
说明书。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)基金净值信息
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    (四)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    (五)基金定期报告,包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告




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   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
   基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示
股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
   基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
   基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
   (六)临时报告
   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,并
登载在指定报刊和指定网站上。
   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
   1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
   2、终止《基金合同》、基金清算;
   3、基金扩募、延长基金合同期限;
   4、转换基金运作方式、基金合并;
   5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
   6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
   7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
   8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
   9、基金募集期延长或提前结束募集;




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    10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
    11、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、本基金开始办理申购、赎回;
    19、本基金发生巨额赎回并延期支付;
    20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    22、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
    (七)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
    (八)清算报告
    基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以
公告。
    (十)中国证监会规定的其他信息。


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    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                                §15 风险揭示

   一、市场风险
   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
   1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险;
   2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;
   3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收
益水平会受到利率变化的影响;
   4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;
   5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


   二、管理风险
   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风
险。


   三、流动性风险
   本基金属开放式基金,在所有赎回开放日基金管理人有义务接受投资人的赎回。如果
出现较大数额的赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
   1、本基金的申购、赎回安排
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人可以调整本基金的开放频率和
开放时间,由基金管理人在调整前的三个工作日予以公告。




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    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内,且一般具备良好
的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确,操作性较强。本基金为
股票型证券投资基金,采用成长型股票精选等投资策略来实现增值的目标,为基金平稳运
作提供了良好的基础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要
求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管理措施,因此本
基金流动性风险也可以得到有效控制。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管
理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 日以上(含本
数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎
回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能




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产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。


   四、本基金特定风险
   1、本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的比例范围为 80-95%,因此股票市场
的变化将影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专
业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合
配置,以控制特定风险。
   2、本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:
   (1)市场风险:是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险;
   (2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险;
   (3)基差风险:是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风
险;
   (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险;
   (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险;
   (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。


   五、其他风险
   1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
   2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;
   3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
   4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
   5、因业务竞争压力可能产生的风险;
   6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
   7、其他意外导致的风险。




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            §16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

   一、《基金合同》的变更
   1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后
两日内在指定媒介公告。
   二、《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
   1、基金份额持有人大会决定终止的;
   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
   3、《基金合同》约定的其他情形;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
   三、基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   4、基金财产清算程序:
   (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
   (7)对基金财产进行分配;
   5、基金财产清算的期限为 6 个月。
   四、清算费用

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   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
   五、基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
   六、基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
   七、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                           §17 基金合同的内容摘要

    一、基金合同当事人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集基金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
    (4)销售基金份额;
    (5)召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资人的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;

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    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
    (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


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    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;




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对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


    (三)基金份额持有人的权利与义务


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    基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
人自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。


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    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9) 变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大
会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (6)在符合有关法律法规的前提下,经中国证监会允许,基金管理人、代销机构、登
记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转
托管等业务的规则;
    (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。


    (二)会议召集人及召集方式




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    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、
干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。


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    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。


    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,会议的召开方式由会
议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以召集人约定的非现场方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人
为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持




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有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效
力;
    (3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份
额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表
出具表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理
人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并与基金登记注册机构记录相符;
    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。


    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。




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    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决
议。


    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。


    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。


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    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的,不影响计票和表决结果。


    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。


    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人
大会审议。


    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一)基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,基金
合同生效满 1 年后,若基金在 6 月份和 12 月份最后一个交易日收盘后每份基金份额可分配
利润金额高于 0.04 元(含),则基金须在 15 个工作日之内进行收益分配,每份基金份额每次
基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%;


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    2、本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


    (二)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


    (三)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。


    四、基金费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费


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    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降
低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信
息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。


    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


    五、基金财产的投资范围和投资限制
    (一)投资范围


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    本基金可以投资于 A 股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及中国
证监会允许投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、基本
面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货币
市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
比例范围为 5%~20%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
    如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款,则上述投资比
例限制的有关规定自动相应调整,不须召开基金份额持有人大会。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


    (二)投资限制
    1、组合限制
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金持有一家上市公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
    (6)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、
基本面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、
货币市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资
产的比例范围为 5%~20%;
    (7)基金保留的其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (8)基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;


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    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的 30%;
    (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (18)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (19)基金的总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    基金管理人应当自转为南方中小盘成长股票型证券投资基金之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的有关约定。除上述第(7)、(16)、(17)、(18)项另有
约定外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致
的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调
整,以达到标准,但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;


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    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,在适用于本基金的情况下,
则本基金投资不再受相关限制。


    六、基金资产净值的计算方法
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。




    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后两日内在指定媒介公告。


    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;


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   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


   (三)基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   4、基金财产清算程序:
   (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (7)对基金财产进行分配。
   5、基金财产清算的期限为 6 个月。


   (四)清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


   (五)基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。


   (六)基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算


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小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。


   (七)基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


   八、争议解决方式
   各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败
诉方承担。
   《基金合同》受中国法律管辖。


   九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
   《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




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                        §18 基金托管协议的内容摘要

    一、基金托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    法定代表人:张海波
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
    注册资本:人民币 3 亿元
    组织形式: 股份有限公司
    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务
    存续期间:持续经营
    电话: 0755-82763888
    传真:0755-82763889
    联系人:鲍文革


    (二)基金托管人
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
    法定代表人:易会满
    电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:蒋松云
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 35,640,625.71 元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146 号)
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证
转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;

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发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金
受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资
信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;
外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇
买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、
售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。


    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督:
    本基金将投资于以下金融工具:A 股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票)、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、资产支持
证券及中国证监会允许投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
    按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:股票投资占
基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘股票的
资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货币市场工具、资产支持证
券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 5%~20%,
其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,基金持有权证的
市值不得超过基金资产净值的 3%。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督:
    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:股票
投资占基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘
股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货币市场工具、资产
支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 5%~
20%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,基金持有权
证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
    a.本基金持有一家上市公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    b.本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    c.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;


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    d.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    e.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
    f.本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%~95%,其中投资于具有高成长性、基
本面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80%。债券、中期票据、权证、货
币市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产
的比例范围为 5%~20%;
    g.基金保留的其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    h.基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;
    i.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
    j.本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    k.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    l.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    m.基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    n.本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    o.本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的 30%;
    p.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    q.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    r.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出;
    s.基金的总资产不得超过基金净资产的 140%;


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    t.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    基金管理人应当自转为南方中小盘成长股票型证券投资基金之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的有关约定。除上述第 g、p、q、r 项另有约定外,由于证券市
场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上
述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准,但
中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,在适用于本基金的情况下,
则本基金投资不再受相关限制。
    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督
    (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提
前书面通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。


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基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
   如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及
时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基
金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
   (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
   基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易
方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
   (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时
的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核
心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失可以先由基金
管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提
供的名单,审核交易对手是否在名单内列明。
   5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督
   本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出
现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关
责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存
款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银
行是否在名单内列明。
   6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
   (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关法律法规规定。
   (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
   (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公




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开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发
行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,
保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通
受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管
理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管
人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任
何责任,并有权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,
导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。


    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。


    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举
证。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资人遭受的损失。




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                    南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管
人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即
通知基金管理人,并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管
理人,并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金
托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的,基金托管人应报告中国证监会。


    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在
限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证
监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的,基金管理人应报告中国证监会。


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    四、基金财产保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。


    (二)募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的南方基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理
人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人
数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格
的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2
名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资
金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文
件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。


    (三)基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金
托管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。




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    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。


    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。


    (五)债券托管账户的开立和管理
    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金
的债券的后台匹配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协
议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。


    (六)其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。


    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。


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    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15 年以上。


    五、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,
小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束
后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从
其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。


    (二)基金资产估值方法
    1、估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
    2、估值方法
    本基金的估值方法为:
    (1)证券交易所上市的有价证券的估值




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    a.交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日
后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    b.交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格;
    c.交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    d.交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    a.送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    b.首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    c.首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
    (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
    (4)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    (6)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


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   (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
   根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。


   (三)估值差错处理
   因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其
承担的责任,有权向过错人追偿。
   当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,
由此造成的投资人或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金,就
实际向投资人或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费
率的比例各自承担相应的责任。
   由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发
现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资人或基金的损失,以
及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基金
的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
   由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力等原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但
基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
   当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本
着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果
为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失
由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。


   (四)基金账册的建立
   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账




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册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,
应以基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。


    (五)基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成。
    在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个
季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后 60 日内完
成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。
    基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3 个工作日内进行复核,
并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告,在季
度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进
行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半
年报完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成
当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果
书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管
人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管
人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具
相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。


    六、基金份额持有人名册的保管


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    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有
关法规规定各自承担相应的责任。


    七、争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商
可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,
仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承
担。
    本协议受中国法律管辖。


    八、托管协议的变更和终止
    (一)托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。


    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议终止:


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   (1)《基金合同》终止;
   (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
   (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
   (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。


   (二)基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
   2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
   3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
   4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   5、基金财产清算程序:
   (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
   (6)将清算报告报告中国证监会备案并公告;
   (7)对基金财产进行分配。
   6、清算费用
   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
   7、基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款 1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。




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    (三)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》
终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


    (四)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                          §19 基金份额持有人服务

    如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。
    对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。
    若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服
务。


    一、基金份额持有人交易资料的发送服务
    1、电子对账单
    基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单以及场外交易微
信对账单服务,基金管理人将以电子邮件、手机短信或微信服务通知形式向定制上述服务
的个人投资者(本基金是否向个人投资者销售,请以本基金基金合同和招募说明书相关条款
为准)定期发送对账单等相关信息,电子邮件地址及手机号码不详的、微信未绑定或取消关
注的除外。
    2、其他渠道对账查询
    注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,请以
本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务,投资人可到交易网点打印或通过
交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。


    二、在线服务
    通过基金管理人网站( www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南方基金”或
“NF4008898899”)或 APP 客户端,投资人可获得如下服务:
    1、查询服务
    机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
    2、网上交易服务
    机构投资者可通过基金管理人网站,个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具
体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

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                     南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)


   3、信息资讯服务
   投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括
基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。
   4、自助答疑服务
   投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端,根据提示操作输入要咨询
的问题,自助进行相关问题的搜索及解答。
   5、网上人工服务
   投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。


   三、客户服务中心电话服务
   投资人拨打基金管理人客服服务中心热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如
下服务:
   1、自助语音服务:提供 7×24 小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
   2、人工服务:提供每周 7 天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。


   四、客户投诉及建议受理服务
   投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
投诉或提出建议。




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                    南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                           §20 其他应披露事项

                 标题                                         公告日期
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2019       2019-04-19
年第 1 季度报告
南方基金管理股份有限公司关于山东寿光农      2019-04-03
村商业银行股份有限公司终止代理销售本公
司旗下基金的公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银      2019-04-02
行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公

南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手      2019-04-01
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2018       2019-03-27
年年度报告摘要
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2018       2019-03-27
年年度报告
南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为      2019-02-20
销售机构及开通相关业务的公告
南方中小盘成长股票型证券投资基金 2018       2019-01-21
年 4 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加阳光人寿为      2019-01-03
销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个      2018-12-28
人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
动的公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银      2018-12-25
行基金定投优惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金增加百度百盈基      2018-12-14
金为代销机构及开通相关业务的公告
南方中小盘成长股票型证券投资基金开放申 2018-11-09
购、转换转入和定投业务的公告
    注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告




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                    南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                  §21 招募说明书存放及其查阅方式

   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所,投资人
可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说
明书正本为准。
   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                  南方中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 10 月更新)



                              §22 备查文件

1、中国证监会核准南方顺达保本混合型证券投资基金募集的文件;
2、《南方中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》;
3、《南方中小盘成长股票型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》;
8、中国证监会要求的其他文件。




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