基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 融通通源短融债券A > 基金公告

融通通源短融债券A(000394)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-12-31 管理人:融通基金... 基金经理:张一格 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

融通通源短融:《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

公告日期:2019-12-13

融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表




                  《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

           原《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》版本                              修改后《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》版本
                                  内容                                                                           内容
第一部分   前言                                                               第一部分    前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                          一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流
理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。              动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法
                                                                              规。
                                                                              六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
                                                                              2020 年 9 月 1 日起执行。
第二部分释义                                                                  第二部分释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:                在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
6、招募说明书:指《融通通源短融债券型证券投资基金招募说明书》及其定期 6、招募说明书:指《融通通源短融债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
的更新
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订            日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
                                                                              的修订
52、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及          52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
其他媒体                                                                      联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
                                                                              网站)等媒介

                                                                          1
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



                                                                            54、基金产品资料概要:指《融通通源短融债券型证券投资基金基金产品资料
                                                                            概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
                                                                            容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
第六部分   基金份额的申购与赎回                                             第六部分   基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                                                          一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招
募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                                场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间                                                二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间                                                         1、开放日及开放时间
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特
殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在 殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。                    实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间                                           2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而来,本基 本基金由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而来,本基
金基金合同生效后,将开放集中申购,集中申购期内仅开放申购、不开放赎回, 金基金合同生效后,将开放集中申购,集中申购期内仅开放申购、不开放赎回,
集中申购期最长不超过 1 个月,具体起始时间以管理人届时公告为准。本基金       集中申购期最长不超过 1 个月,具体起始时间以管理人届时公告为准。本基金
的日常申购、赎回自集中申购期结束后不超过 1 个月的时间开始办理,具体开 的日常申购、赎回自集中申购期结束后不超过 1 个月的时间开始办理,具体开
始日期见基金管理人届时发布的相关公告。在确定申购开始与赎回开始时间后, 始日期见基金管理人届时发布的相关公告。在确定申购开始与赎回开始时间后,
基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告申购与赎回的开始时间。                                              介上公告申购与赎回的开始时间。
三、申购与赎回的原则                                                        三、申购与赎回的原则
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。          在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制                                                    五、申购和赎回的数量限制

                                                                        2
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体上公告并报中国证监会备案。                                              媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                          六、申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有 书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结 要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单
果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财       位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的
产承担。                                                                    收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》, 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列 赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份
费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                    保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额
的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。                                                                  介上公告。
七、拒绝或暂停申购的情形                                                    七、拒绝或暂停申购的情形
发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关        发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关
规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的 规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的
申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申 申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
购业务的办理。                                                              购业务的办理。
九、巨额赎回的情形及处理方式                                                九、巨额赎回的情形及处理方式


                                                                        3
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



2、巨额赎回的处理方式                                                       2、巨额赎回的处理方式
(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必 (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。                        但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告                                                           3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法, 明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,
同时在指定媒体上刊登公告。                                                  并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告                          十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案, 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上
并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。                                    刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。           基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎 3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申       回时,基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回
购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的 的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额
基金份额净值。                                                              净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2        登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2
个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申
新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。                        购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
第七部分   基金合同当事人及权利义务                                         第七部分   基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                                                              一、基金管理人
(二)           基金管理人的权利与义务                                     (二)           基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:                                                                    不限于:


                                                                        4
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确 符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价格;                                                定基金份额申购、赎回的价格;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;                                      (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人                                                              二、基金托管人
(二)           基金托管人的权利与义务                                     (二)           基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但
不限于:                                                                    不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
                                                                            额申购、赎回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基        (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
当的措施;                                                                  适当的措施;
第八部分     基金份额持有人大会                                             第八部分   基金份额持有人大会
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式                    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:                                  基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
八、生效与公告                                                              八、生效与公告
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通
采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证
公证机构、公证员姓名等一同公告。                                            机构、公证员姓名等一同公告。
第九部分     基金管理人、基金托管人的更换条件和程序                         第九部分   基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
二、基金管理人和基金托管人的更换程序                                        二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一)           基金管理人的更换程序                                       (一)           基金管理人的更换程序
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在报中国证监会备案后 2 个工作日 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在报中国证监会备案后 2 日内在指

                                                                        5
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



内在指定媒体公告。                                                         定媒介公告。
(二)           基金托管人的更换程序                                      (二)           基金托管人的更换程序
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在报中国证监会备案后 2 个工作日 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在报中国证监会备案后 2 日内在指
内在指定媒体公告。                                                         定媒介公告。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。                         (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人
的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后 2 日内在指定媒体上联合公告。 的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后 2 日内在指定媒介上联合公告。
第十一部分     基金份额的登记                                              第十一部分     基金份额的登记
三、基金登记机构的权利                                                     三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利:                                                 基金登记机构享有以下权利:
4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规
定于开始实施前在指定媒体上公告;                                           定于开始实施前在指定媒介上公告;
第十四部分     基金资产估值                                                第十四部分     基金资产估值
三、估值方法                                                               三、估值方法
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承       根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计
问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基 问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基
金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。                             金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
四、费用调整                                                               四、费用调整
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在至 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
少一种指定媒体上公告。                                                     定媒介上公告。
第十六部分     基金的收益与分配                                            第十六部分     基金的收益与分配
三、基金收益分配原则                                                       三、基金收益分配原则
在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下 在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下
酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但 酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但
应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。                           应于变更实施日前在指定媒介和基金管理人网站公告。

                                                                       6
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



五、收益分配方案的确定、公告与实施                                           五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日        本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露
内在指定媒体公告并报中国证监会备案。                                         办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十七部分   基金的会计与审计                                                第十七部分   基金的会计与审计
二、基金的年度审计                                                           二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。                   业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会
计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。                计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十八部分   基金的信息披露                                                  第十八部分   基金的信息披露
二、信息披露义务人                                                           二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。         的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和中国证监会规定的
                                                                             自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
所披露信息的真实性、准确性和完整性。                                         规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完
                                                                             整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称         过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以
“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和       下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。                                         定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:             三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;          5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为
                                                                             准。

                                                                         7
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



五、公开披露的基金信息                                                      五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:                                                    公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                            (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结       基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生
束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘 重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在
要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中 指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新
国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。        一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
                                                                            4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
                                                                            基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更
                                                                            的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定
                                                                            网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
                                                                            基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产
                                                                            品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将       基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将
基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管 基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管
人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。                            人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
(三)基金资产净值、基金份额净值                                            (三)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。                                  少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份 日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值
额累计净值。                                                                和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份        基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基 度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。


                                                                        8
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
(四)基金份额申购、赎回价格                                                 (四)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售
发售网点查阅或者复制前述信息资料。                                           机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告           (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报
报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财 告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
务会计报告应当经过审计。                                                     告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
                                                                             计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期
半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。               报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告, 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将
并将季度报告登载在指定媒体上。                                               季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年        《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
度报告或者年度报告。                                                         报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告
方式。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情
情况及其流动性风险分析等。                                                   况及其流动性风险分析等。
(六)临时报告                                                               (六)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告        本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所 登载在指定报刊和指定网站上。
在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

                                                                         9
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



大影响的下列事件:                                                      大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;                                           1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、终止《基金合同》;                                                   2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式;                                                   3、转换基金运作方式、基金合并;
                                                                        4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
                                                                        5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,
                                                                        基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
4、更换基金管理人、基金托管人;                                         6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;                     7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变
                                                                        更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人 8、、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
基金托管部门负责人发生变动;                                            责人发生变动;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基
分之三十;                                                              金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三
                                                                        十;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行    11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;              大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
                                                                        业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
13、重大关联交易事项;                                                  12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
                                                                        际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                                                        券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
14、基金收益分配事项;                                                  13、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;              14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方


                                                                       10
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



                                                                        式和费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;                    15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
17、基金改聘会计师事务所;
18、变更基金销售机构;
19、更换基金登记机构;
20、本基金开始办理申购、赎回;                                          16、本基金开始办理申购、赎回;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
22、本基金发生巨额赎回并延期支付;                                      17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                          18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;                  19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
25、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;    20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
26、中国证监会规定的其他事项。                                          21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
                                                                        产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(七)澄清公告                                                          (七)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。      有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将
                                                                        有关情况立即报告中国证监会。
                                                                        (九)清算报告
                                                                        基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
                                                                        清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
                                                                        并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(九)中国证监会规定的其他信息。                                        (十)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理                                                    六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级
息披露事务。                                                            管理人员负责管理信息披露事务。


                                                                       11
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则的规定。                                                  内容与格式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审    金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。                            露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。              基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金
                                                                        管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
                                                                        息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其
他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不 他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。                                    同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                                        基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
                                                                        决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
                                                                        金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合
                                                                        中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                                        用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅                                            七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
住所,供公众查阅、复制。                                                规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
众查阅、复制。
第十九部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算                       第十九部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议
生效后两日内在指定媒体公告。                                            生效后两日内在指定媒介公告。
三、基金财产的清算                                                      三、基金财产的清算


                                                                       12
融通通源短融债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组     具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。                             员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
六、基金财产清算的公告                                                   六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告 关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进    会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5
行公告。                                                                 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
                                                                         登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。




                                                                        13
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈