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国开岁月鎏金定开信用债C(000413)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-12-23 管理人:国开泰富... 基金经理:王婷婷 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

岁月鎏金定开信用债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期:2017-08-07

 国开泰富基金管理有限责任公司


国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型
    证券投资基金更新招募说明书
              (摘要)
        (2017 年第 2 号)




  基金管理人:国开泰富基金管理有限责任公司
   基金托管人:交通银行银行股份有限公司




                     1
                                重要提示


    国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)
经 2013 年 10 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1347 号文注册募
集,本基金基金合同于 2013 年 12 月 23 日正式生效,自该日起本基金管理人开
始管理本基金。
    本招募说明书是对原《国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金
招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说
明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险。投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识
本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有
的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金的特定风险等(详见招
募说明书“风险揭示”章节)。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债
是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公
开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量
恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由
此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债券型基金,属于证券
投资基金中的较低风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,
低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。




                                    2
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017
年 6 月 23 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年
3 月 31 日(未经审计)。




                                    3
                             一、基金管理人


    (一)基金管理人简况
    名称:国开泰富基金管理有限责任公司
    住所:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
    邮政编码:100010
    法定代表人:郑文杰
    设立日期:2013 年 7 月 16 日
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:邓彬
    电话:010-59363299
    传真:010-59363298
    国开泰富基金管理有限责任公司经中国证监会证监许可[2013]850 号文批准
设立。公司的股权结构如下:国开证券有限责任公司,66.7%;国泰证券投资信
托股份有限公司,33.3%。
    本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

   公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置董事会办公室、
综合管理部、市场部、固定收益投资部、权益投资部、研究部、交易部、基金运
营部、风险管理部、监察稽核部(法律合规部)、信息技术部、财务部,共十二
个职能部门。此外,公司还设有投资决策委员会和风险控制委员会。
   (二)主要人员情况
    1、董事会成员




                                   4
    郑文杰先生,董事。货币银行学专业研究生,国开证券有限责任公司党委副
书记,总裁。曾在国家开发银行业务发展局、新疆分行、评审管理局等部门工作,
长期在银行、证券等金融行业从事管理工作。
    张锡先生,董事。管理学硕士,台湾国泰证券投资信托股份有限公司董事长,
常年在台湾地区金融机构从事基金投资和管理工作,经验丰富。
    张志坚先生,董事。理学金融硕士,国开证券有限责任公司副总裁。曾在国
家开发银行资金局、香港分行长期从事固定收益与衍生产品投资、交易和管理工
作。
    李鑫先生,董事。理学硕士。曾任国开证券研究部副总经理(主持工作)、
机构发展与创新部、投资银行部副总经理。曾在国家开发银行青海分行、金融研
发中心从事信贷管理、金融产品研发等工作,具有十年金融从业经验。
    江志平先生,董事。法学学士,台湾国泰证券投资信托股份有限公司资深副
总经理,具有多年基金业务投资和营销管理经验。
    刘建国先生,董事。经济学硕士,国开证券有限责任公司人力资源部总经理。
曾在国家开发银行资金局、财会局、人事局工作,长期从事银行资金管理、人事
管理等相关工作。
    刘迎生先生,独立董事。法学硕士,江川金融服务股份有限公司董事长、北
京市时代九和律师事务所合伙人, 长期从事金融服务和相关法律方面的工作。
    李志辉先生,独立董事。经济学博士,南开大学金融学系主任、教授,中国
金融学会常务理事,长期从事金融研究工作。
    张景溢先生,独立董事。管理学博士,台湾华威国际科技顾问股份管理有限
公司董事长、创始人,长期从事创业投资基金管理工作。

    2、监事
    马红女士,监事会主席,会计师。曾任国开证券有限责任公司机构管理部总
经理。
    张雍川先生,监事。硕士,台湾国泰证券投资信托股份有限公司总经理,具
有多年投资管理经验,投资业绩优良。
    李峰先生,监事。法学硕士。曾在中国移动通讯集团北京有限公司、安信信
托股份有限公司从事法律、金融工作。现任国开泰富基金管理有限责任公司监察
稽核部(法律合规部)总经理助理。

                                     5
    3、高级管理人员
    郑文杰先生,董事长。简历同上。
    李鑫先生,总经理。简历同上。
    朱瑜女士,副总经理,硕士,曾任国开证券有限责任公司经纪业务部副总经
理,国家开发银行山西省分行客户经理。
    张智先生,财务总监,兼任财务部总经理。管理学硕士。曾任国开证券有限
责任公司财务资金部副总经理,曾在国家开发银行河南省分行和国家开发银行资
金局从事财务管理及资金交易相关工作。
    肖强先生,督察长。法学学士,曾在中信证券股份有限公司研究部、交易部,
长盛基金管理有限公司投资部,北京勤修资产管理有限公司投资部,国开证券有
限责任公司资产管理部工作。长期从事证券研究、交易、基金管理等工作。
    高海宁先生,总经理助理,兼任交易部总经理。经济学学士,曾在中国人寿
保险公司资金运用中心银行业务部,中国人寿资产管理有限公司银行业务部,国
开证券有限责任公司研究中心工作。
    洪宴先生,投资总监。硕士,曾任光大银行资金部投资交易处处长,货币与
债券交易副处长(主持工作),货币与债券交易业务副经理/经理。

    4、基金经理
    (1)现任基金经理
    洪宴先生,现任投资总监,国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资
基金基金经理、国开泰富货币市场证券投资基金基金经理。北京大学光华管理学
院商务统计与经济计量专业硕士,曾任光大银行资金部投资交易处处长,货币与
债券交易副处长(主持工作),货币与债券交易业务副经理/经理;特许金融分
析师(CFA)、加拿大证券业协会(CSI)衍生品交易资格(DFC)认证,曾获
2010年及2012年全国银行间本币市场优秀交易主管。
    王婷婷女士,现任固定收益投资部基金经理,国开泰富岁月鎏金定期开放信
用债券型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金基金经理。中央财经大
学经济法专业硕士,曾任益民基金管理有限公司益民货币市场基金、益民多利债
券混合型证券投资基金基金经理,交易部副总经理;持有国家法律职业资格、银
行间市场本币交易员资格、证券从业资格、会计从业资格。
    (2)历任基金经理

                                     6
   本基金无历任基金经理。
   5、投资决策委员会成员的姓名及职务
   成员:
   李鑫先生,总经理。
   高海宁先生,总经理助理,兼任交易部总经理。
   张智先生,财务总监,兼任财务部总经理。
   洪宴先生,投资总监。
   王俊峰先生,研究部副总经理。
   列席成员:
   肖强先生,督察长。
   6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



                            二、基金托管人


(一)基金托管人情况
   1.基金托管人概况
   公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
   公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
   法定代表人:牛锡明
   住     所:上海市浦东新区银城中路 188 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
   邮政编码:200120
   注册时间:1987 年 3 月 30 日
   注册资本:742.62 亿元
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
   联系人:陆志俊
   电   话:95559
   交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全


                                  7
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 13 位,较上
年上升 4 位;根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交
通银行营业收入位列第 153 位,较上年上升 37 位。
    截至 2017 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为人民币,87337.11 亿元。2017
年第一季度,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 193.23 亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
    2.主要人员情况
    牛锡明先生,董事长、执行董事。
    牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学
位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
    彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
    彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行
行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994
年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行
长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015


                                     8
年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副
总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石
油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
    3.基金托管业务经营情况
    截至 2017 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 288 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和 QDLP 资金等产品。



                          三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构
    1. 直销机构
    本基金直销机构为基金管理人的直销中心及网上直销。
    1)国开泰富基金管理有限责任公司直销中心
    注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
    法定代表人:郑文杰
    成立日期:2013 年 7 月 16 日
    联系人:邓彬
    电话:010-59363299
    传真:010-59363298
    2)国开泰富基金管理有限责任公司网上直销
    公司网站:https://www.cdbsfund.com
    交易网站:https://etrade.cdbsfund.com/etrade
    联系人:邓彬
    电话:010-59363299
    传真:010-59363298

                                     9
2. 其他销售机构
1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2)中国农业银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
邮编:100005
电话:010-85109219
传真:010-85109219
3)国开证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安华里馆斜街甲 1 号泰利明苑 A 座二区 4 层
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 29 号
法定代表人:张宝荣
联系人:孟妍
联系电话:010-88300706
网址:www.gkzq.com.cn
4)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888 或 95551
公司网站: www.chinastock.com.cn


                                   10
5)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
客户服务电话:400-8888-993
公司网站:www.dxzq.net
6)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
客服电话: 95321
网址:www.cindasc.com
7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
8)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com


                                11
9)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客服电话: 4006-788-887
网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
11) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:021-54509998
网址:fund.eastmoney.com
12) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
13) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司


                               12
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址   http://8.jrj.com.cn/
14)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
15)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
网址:http://www.erichfund.com/
16)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
联系电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
17)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


                                  13
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999
网址:www.chinapnr.com
18)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:王骅
联系电话:021-20324174
网址:www.dtfunds.com
19)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 陈东
联系电话: 021-52822063
网址: www.66zichan.com
20)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20213600
网址:www.ehowbuy.com
21)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


                                14
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
网址:https:// www.lufunds.com
22)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:袁冰昕
电话:010-58170955
网址:http://www.shengshiview.com/
23)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
网址:www.fundzone.cn
24)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
联系电话:0571-87659056
网站:http://www.czbank.com
25) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪


                                15
联系人:高洋
联系电话:95571
网站: http://www.foundersc.com/
26) 中国民族证券有限责任公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人:何亚刚
客户服务电话: 95571
联系人:齐冬妮
联系电话:40088-95618
网站:http://www.e5618.com/
27) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网站:www.shhxzq.com
28) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
联系人:万容
联系电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816
网址: http://fund.jd.com/
29)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林

                                16
   联系电话:400-066-8586
   网站:www.igesafe.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。


    (二)登记机构
   名称:国开泰富基金管理有限责任公司
   注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
   法定代表人:郑文杰
   联系人:姚劼
   电话:010-59363299
   传真:010-59363298
    (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海通力律师事务所
   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:韩炯
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
   经办律师:黎明、孙睿
   联系人:孙睿
    (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话: 021-23238888
   传真: 021-23238800


                                  17
经办注册会计师:单峰、程红粤
联系人:程红粤




                               18
                           四、基金的名称



             国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金



                           五、基金运作方式


    契约型开放式
    本基金以定期开放的方式运作,即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运
作。




                          六、基金的投资目标


    在严格控制投资风险的基础上,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的
稳定增值。
                          七、基金的投资方向
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的企业债
券、公司债券、国债、央行票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、中小
企业私募债券、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可转换债券(含可分
离交易可转债)、短期融资券、债券回购和银行存款等固定收益类资产 ,以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。




                          八、基金的投资策略


    本基金采取自上而下和自下而上相结合的投资策略,在严格控制风险的前提
下,实现风险和收益的最佳配比。
    1、投资决策依据

                                   19
    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
    (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;
    (3)企业信用评级;
    (4)国家货币政策及债券市场政策;
    (5)商业银行的信贷扩张。
    2、投资决策机制
    本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管
理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、固定收益分析师、
数量分析师和基金经理,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群
策群力,为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
    3、投资决策程序
    本基金具体的投资决策机制与流程为:
    (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率
的走向,提交策略报告。
    (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲
线预测的分析报告。
    (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。
    (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
    (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决
策委员会审议。
    (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
    (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品
种,灵活采取各种策略,构建投资组合。
    (8)交易部执行交易指令。




                           九、业绩比较基准


    6 个月定期存款利率(税后)。


                                   20
    本基金的业绩比较基准将在每一封闭期的第一个工作日,根据中国人民银行
公布的金融机构人民币利率进行最新调整。
    本基金作为定期开放债券基金,除第一个封闭期外,每隔 6 个月开放一次。
因此,本基金业绩比较基准设置为 6 个月定期存款利率(税后)是合乎本基金的
运作特征的。
    如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发
布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人在与基金托管
人协商一致并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开
基金份额持有人大会。




                            十、风险收益特征


    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。




                         十一、基金投资组合报告


    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月
16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所
列财务数据未经审计。


   1.报告期末基金资产组合情况



                                    21
 序号        项目                             金额(元)       占基金总资产的比例(%)
     1       权益投资                                  -                             -
             其中:股票                                -                             -
     2       基金投资                                  -                             -
     3       固定收益投资             1,055,904,357.40                           95.09
             其中:债券               1,055,904,357.40                           95.09
             资产支持证券                              -                             -
     4       贵金属投资                                -                             -
     5     金融衍生品投资                              -                             -
     6     买入返售金融资产                            -                             -
           其中:买断式回购的买入返
                                                       -                             -
           售金融资产
           银行存款和结算备付金合
     7                                     33,243,228.92                          2.99
           计
     8     其他资产                        21,292,962.31                          1.92
     9     合计                       1,110,440,548.63                          100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

         本基金本报告期末未持有股票投资。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

         本基金本报告期末未持有股票投资。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                                  占基金资产净值比例
          债券品种                          公允价值(元)
号                                                                              (%)
 1        国家债券                                         -                         -
 2        央行票据                                         -                         -
 3        金融债券                           48,885,000.00                        5.54
          其中:政策性金融债                 48,885,000.00                        5.54
 4        企业债券                          365,982,072.40                       41.45
 5        企业短期融资券                     60,214,000.00                        6.82
 6        中期票据                          574,923,000.00                       65.11
 7        可转债(可交换债)                  5,900,285.00                        0.67
 8        同业存单                                         -                         -
 9        其他                                             -                         -
10        合计                         1,055,904,357.40                         119.58



注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

                                      22
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                        占基金资产净
序号     债券代码       债券名称        数量(张)     公允价值(元)
                                                                        值比例(%)
                                                         51,560,000.
  1       1580095    15 全洲扬子江债         500,000                            5.84
                                                                  00
                                                         49,270,000.
  2      101473011   14 丹东港 MTN001        500,000                            5.58
                                                                  00
                       15 大连建投                       48,975,000.
  3      101558056                           500,000                            5.55
                         MTN001                                   00
                                                         48,885,000.
  4       170405        17 农发 05           500,000                            5.54
                                                                  00
                                                         48,110,000.
  5      101572006   15 甘电投 MTN002        500,000                            5.45
                                                                  00



6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
    资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金在本报告期内未进行贵金属方面的投资
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策

      本基金在报告期内未进行国债期货投资

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金在报告期内未进行国债期货投资

9.3 本期国债期货投资评价

      本基金在报告期内未进行国债期货投资




                                        23
10.投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内未出现被监管部门立案调
    查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2 本基金本报告期末未持有股票投资
10.3 其他资产构成
 序号           名称                                                           金额(元)
     1          存出保证金                                                       8,946.71
     2          应收证券清算款                                                             -
     3          应收股利                                                                   -
     4          应收利息                                                    21,284,015.60
     5          应收申购款                                                                 -
     6          其他应收款                                                                 -
     7          待摊费用                                                                   -
     8          其他                                                                       -
     9          合计                                                        21,292,962.31



10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                      占基金资产净值比例
    序号        债券代码         债券名称          公允价值(元)
                                                                            (%)
1                      110033      国贸转债            1,551,285.00                  0.18



10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

         本基金本报告期末未持有股票投资。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

         无。


                                      十二、基金的业绩


         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。




                                              24
    1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较



                                 国开岁月鎏金定开信用债 A
                                                    业绩比较   业绩比较基
                        净值增    净值增长率
        阶段                                        基准收益   准收益率标   ①-③   ②-④
                        长率①      标准差②
                                                      率③       准差④
2013 年 12 月 23 日至
                         0.20%         0.05%           0.07%        0.01%    0.13%    0.04%
 2013 年 12 月 31 日
      2014 年            9.63%         0.10%           2.77%        0.01%    6.86%    0.09%
      2015 年           15.00%         0.13%           1.86%        0.01%   13.14%    0.12%
      2016 年            2.77%         0.16%           1.24%        0.00%    1.53%    0.16%
    过去三个月           0.68%         0.10%           0.30%        0.00%    0.38%    0.10%


                                 国开岁月鎏金定开信用债 C
                                                    业绩比较   业绩比较基
                        净值增    净值增长率
        阶段                                        基准收益   准收益率标   ①-③   ②-④
                        长率①      标准差②
                                                      率③       准差④
2013 年 12 月 23 日至
                         0.20%         0.05%           0.07%        0.01%    0.13%    0.04%
 2013 年 12 月 31 日
      2014 年            9.22%         0.10%           2.77%        0.01%    6.45%    0.09%
      2015 年           14.65%         0.12%           1.86%        0.01%   12.79%    0.11%
      2016 年            2.30%         0.16%           1.24%        0.00%    1.06%    0.16%
    过去三个月           0.58%         0.11%           0.30%        0.00%    0.28%    0.11%


 注:本基金业绩比较基准为 6 个月定期存款利率(税后)。




                                               25
    2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




                                  26
注:1、本基金基金合同于 2013 年 12 月 23 日生效。
    2、按基金合同规定,本基金建仓期为 3 个月。截至报告期末,本基金的各
项投资比例符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制的规定:债券等固
定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%,其中投资于信用债券的比例不低
于非现金基金资产的 80%;但应开放期流动性需要,在每次开放期前一个月、开
放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内现
金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,在封闭期
内,本基金不受 5%的限制。


                         十三、基金的费用与税收


    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的销售服务费;

                                    27
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。


       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


                                    28
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
    销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,
由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


       (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


       (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法
规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费
率等相关费率。


       (五)基金税收


                                    29
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


                    十四、对招募说明书更新部分的说明


   依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人主要更新内容如下:
   更新:“三、基金管理人”
   更新:“ 四、基金托管人”
   更新:“五、相关服务机构”中“基金份额发售机构”更新:“十、基金的投
资”
   更新:“二十二、其他应披露事项”




                                         国开泰富基金管理有限责任公司
                                                   2017 年 7 月 21 日




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