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华商双债丰利债券C(000481)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2014-01-28 管理人:华商基金... 基金经理:张永志
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基金公告

华商双债:华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-09-10

                              华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




     华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)
                                摘要
                          (2019 年第 2 号)


                  基金管理人:华商基金管理有限公司
                基金托管人:中国建设银行股份有限公司



                                 重要提示

    华商双债丰利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2013年9月12日证监许可[2013]1186号文注册,本基金基金合同于2014年1月
28日生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基
金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,长期风
险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资
基金中具有中低风险收益特征的品种。本基金可投资中小企业私募债券,当基
金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违
约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财
产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无
法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从
而对基金收益造成影响。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读
本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,
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                                 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止日为2019年7月28日 ,有关财务数据和净值表现
截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。


                             一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    1、名称:华商基金管理有限公司
    2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    3、办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    4、法定代表人:陈牧原
    5、成立时间:2005 年 12 月 20 日
    6、注册资本:壹亿元
    7、电话:010-58573600    传真:010-58573520
    8、联系人:周亚红
    9、股权结构
    股东名称                                       出资比例
    华龙证券股份有限公司                              46%
    深圳市五洲协和投资有限公司                        34%
    济钢集团有限公司                                  20%
    10、客户服务电话:010-58573300      400-700-8880(免长途费)
    11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、
华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商
动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、
华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基
金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、
华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量


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                                 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证
券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活
配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长
灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基
金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投
资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证
券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵
活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增
强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常
态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、
华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证
券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合
型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期
开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商
润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、
华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商
研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基
金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华
商改革创新股票型证券投资基金。
    (二)基金管理人主要人员情况(内容截止日为 2019 年 7 月 28 日)
    1、董事会成员
    陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书
记,甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局,
甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控
制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采
购中主任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡视员、
副厅长、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼),甘肃
省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组
成员。


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    韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,甘
肃金融控股集团有限公司副总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信
托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部
总经理、总裁助理兼投资总监。
    徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股
份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
    徐丹:董事。女,法律硕士。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙
人。曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师。
    曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。
曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地
质工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管
理(香港)有限公司副总经理。
    曹孟博:董事。男,工业工程硕士,高级经济师。现任济钢集团有限公司
财务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处
科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司济
南分公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长。
    王小刚:董事。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,
现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有
限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务
管理总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委
员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
    曲飞:独立董事。男,清华大学工商管理硕士,高级工程师。现任亿阳信
通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子
学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事
长、国际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究
型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科
技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳
信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。


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                              华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公
司首席经济学家,战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市
乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。


    戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休。曾
就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室
主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;
中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
    殷长龙:独立董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。
曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。
    2、监事会成员
    苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司副总
经理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、
化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司
投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
    陈美羡:监事。女,会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限
公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。
    宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司
财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限公
司财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营
业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经
理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公
司固定收益总部总经理。
    周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)


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                                华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



总经理助理等职务。
    高敏:副总经理、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。2007 年 5 月加
入华商基金管理有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。
曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务
所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券股份有限公司计
划财务总部副总经理。
    王华:副总经理。男,工商管理硕士。2007 年 4 月加入华商基金管理有限
公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理,公司
总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门
副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开发信
托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金筹备组成
员,北京华商投资有限公司副总经理。
    吴林谦:副总经理。男,大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公
司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投
资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理工作;新
疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁
木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌
鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬
子江路证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。


    注:公司于 2019 年 8 月 26 日披露了《华商基金管理有限公司关于高级管
理人员变更的公告》,高敏女士担任公司督察长职务,不再担任公司副总经理
职务,周亚红女士不再担任公司督察长职务。
    4、基金经理
    张永志:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。1999 年 9 月至
2003 年 7 月,就职于工商银行青岛市市北一支行,任科员、科长等职务;
2006 年 1 月至 2007 年 5 月,就职于海通证券,任债券部交易员;2007 年 5 月
加入华商基金管理有限公司;2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任交易员;2009 年
1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理;


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                                华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



2010 年 8 月 9 日起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理;
2011 年 3 月 15 日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理;
2015 年 2 月 17 日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理;
2016 年 8 月 24 日起至今担任华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理;
2017 年 3 月 1 日至 2019 年 5 月 23 日担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经
理;2017 年 12 月 22 日起至今担任华商可转债债券型证券投资基金基金经理;
2018 年 7 月 27 日起至今担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理;
2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理;
2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理;
2018 年 7 月 27 日起至今担任华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理;
2019 年 5 月 24 日起至今担任华商瑞丰短债债券型证券投资基金基金经理;现
任固定收益部总经理助理、公司公募业务固收投资决策委员会委员。
    刘晓晨:男,2015 年 10 月 14 日至 2017 年 4 月 21 日担任本基金的基金经
理。
    梁伟泓:男,2014 年 1 月 28 日至 2018 年 9 月 11 日担任本基金的基金经
理。
    5、投资决策委员会成员
    本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    (1)权益投资决策委员会
    王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
    吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理。
    周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世
成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经
理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
    李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合
型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金


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                                 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
    邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型
证券投资基金基金经理。
    翟金林:华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
    (2)固收投资决策委员会
    王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
    陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
    张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债
券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华
商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资
基金基金经理、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商可转债债券型证券投
资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利
债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、
华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。
    李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
    上述人员之间无近亲属关系。
    (三)基金管理人职责
    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


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                               华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    2.办理基金备案手续;
    3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产;
    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7.依法接受基金托管人的监督;
    8. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
    10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12.编制季度、半年度和年度基金报告;
    13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
    14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》
、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
得向他人泄露;
    15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;


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                                华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
    20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
    22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
    24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
    25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
    27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (四)基金管理人的承诺
    1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反《证券法》行为的发生;
    2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;


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    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
    (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;


    (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
    (11)贬损同行,以提高自己;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)以不正当手段谋求业务发展;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其它法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资;


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    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
    (8)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
    (五)基金经理承诺
    1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益;
    2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
    3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
    4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (六)基金管理人的内部风险控制制度
    1.内部控制制度
    (1)内部控制的原则
    1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的有效执行。
    3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (2)内部控制的主要内容
    1)控制环境
    ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。


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    ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通
过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、
岗位和业务环节。
    ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监
事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,
建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
    ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策
程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和
反馈系统。
    ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正
直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
    2)风险评估
    内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生
负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程
度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
    3)组织体系
    内部控制组织体系包括三个层次:
    ①第一层次风险控制
    在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运
作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预
测报告进行审议,提出相应的意见和建议。
    公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,
按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
    ②第二层次风险控制
    第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。


                              第 13 页 共71 页
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    风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
    投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况
提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。
    监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各
机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
    ③第三层次风险控制
    第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
    公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作
流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
    4)制度体系
    制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
    ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息
披露制度、监察稽核制度等。
    ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
    ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、
资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
    5)信息与沟通
    建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流
渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证
信息及时送达适当的人员进行处理。
    2.基金管理人关于内部控制的声明
    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任,董事会承担最终责任;
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                               二、基金托管人
    一、基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。


     2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加
6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同
期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加
84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
     2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,
美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中
国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》

“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等

多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第
2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。

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    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥
设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。
自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业
务等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设
银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托
管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本


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养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建
设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳
托管系统实施奖”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完
整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约
机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法


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    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法
规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,
与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证
监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


                             三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构:
    名称:华商基金管理有限公司
    住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    法定代表人:陈牧原
    直销中心:华商基金管理有限公司
    电话:010-58573768
    传真:010-58573737
    网址:www.hsfund.com
    2.代销机构:
    (1) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号


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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:滕涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人: 王菁
联系电话:021—58781234
客服电话:95599
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(5) 中国民生银行股份有限公司


                           第 19 页 共71 页
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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
客户服务咨询电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(9) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号


                              第 20 页 共71 页
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法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(7)浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
客服电话:400-88-96575
公司网址:www.zjtlcb.com
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(10)   兰州银行股份有限公司
客服电话:400-88-96799(全国)、96799(省内)
公司网址:www.lzbank.com
(11)   河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳


                            第 21 页 共71 页
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电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(12)   华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(13)   国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客服电话:400-8888-666、95521
网址:www.gtja.com
(14)   中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108


                           第 22 页 共71 页
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网址:www.csc108.com
(15)   国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(16)   招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君

客服电话:955654008888111

网址:www.newone.com.cn
(17)   中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系电话:010-84588888
传真:010-60833739
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
(18)   中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                           第 23 页 共71 页
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法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574087
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
(19)   海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(20)   申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:李玉婷
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(21)   长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务热线:95579 或 4008-888-999


                              第 24 页 共71 页
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联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(22)   安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(23)   中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(24)   华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)


                           第 25 页 共71 页
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客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(25)   山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
(26)   中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(27)   信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(28)   方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层


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                           华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:雷杰
客户服务电话: 95571
网址:www.foundersc.com
(29)    光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人: 龚俊涛
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
 (30)   东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(31)    国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn


                           第 27 页 共71 页
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    (32)     浙商证券股份有限公司
    注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
    办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
    法定代表人:吴承根
    电话:021-80108643
    传真:021-80106010
    联系人:陈姗姗
    客服热线:95345
    网址:www.stocke.com.cn
    (33)     平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
(518048)
    法定代表人:刘世安
    电话:021-38631117
    传真:021-58991896
    联系人:石静武
    客服电话:95511-8
    网址:stock.pingan.com
    (34)     华安证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
    法定代表人:李工
    电话:0551-65161666
    传真:0551-65161600
    客户服务电话: 95318
    网址: www.hazq.com
    (35)     东莞证券股份有限公司
    注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼


                                第 28 页 共71 页
                            华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(36)   国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(37)   东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼  
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(38)   国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰


                            第 29 页 共71 页
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    联系电话:0791-86283372
    传真:0791-86281305
    客服电话:4008222111
    公司网址:www.gsaq.com
    (39)   申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市(新市区)北京南路 358 号大成国
际大厦 20 楼 2005 室 
    办公地址:新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐市(新市区)北京南路 358 号大
成国际大厦 20 楼 2005 室
    法定代表人:李琦
    联系人: 王怀春
    联系电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562   
    网址:www.hysec.com
    (40)   中泰证券股份有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    (41)   世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层  
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    法定代表人:姜昧军
    电话:0755-83199599
    传真:0755-83199545


                                  第 30 页 共71 页
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    联系人:袁媛
    客服电话:4008-323-000
    网址:www.csco.com.cn
    (42)    华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层  
    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 
    法定代表人:黄金琳
    电话:0591-87841160
    传真:0591-87841150
    联系人:王虹
    客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
    网址:www.hfzq.com.cn
    (43)    财通证券股份有限公司
    注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
    法定代表人:沈继宁
    联系电话:0571-87822359
    传真:0571-87818329
    联系人:章力彬
    客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
    网址:www.ctsec.com
    (44)    中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法定代表人:高涛


                                   第 31 页 共71 页
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    联系人:万玉琳
    电话:0755-82026907
    传真:0755-82026539
    客户服务电话: 95532
    网址:www.china-invs.cn
    (45)     国融证券股份有限公司
    注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
(100031)
    法定代表人:孔佑杰
    联系人:陈文彬
    客服电话:010-83991716
    网址: www.rxzq.com.cn
    (46)     江海证券有限公司
    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
    法定代表人:赵洪波
    联系人:姜志伟
    电话:0451-87765732
    传真:0451-82337279
    客户服务热线:400-666-2288
    公司网址:www.jhzq.com.cn
     (47)    国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
    办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    联系人:刘婧漪、贾鹏


                                 第 32 页 共71 页
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     客服电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     (48)   长城国瑞证券有限公司
     注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
     办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
     法定代表人:王勇
     客服电话:400-0099-886
     公司网址:www.gwgsc.com
     (49)   广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、
20 楼
     办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、
20 楼
     法定代表人:邱三发
     电话:020-88836999
     传真:020-88836654
     联系人:梁微
     客服电话:95396
     公司网址:www.gzs.com.cn
     (50)   华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
     法定代表人:俞洋
     电话:0755-82083788
     传真:0755-82083408
     联系人:黄旭成
     客服电话:021-32109999, 029-68918888
     网址:www.cfsc.com.cn


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(51)   东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(52)   东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(53)   西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(54)   长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层


                            第 34 页 共71 页
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办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话: 4006666888
网址:www.cgws.com
(55)   天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
联系电话:010-66045182
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(56)   深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(57)   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青


                           第 35 页 共71 页
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电话:0571-81147394
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(58)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:黄辉
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(59)   上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(60)   诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋               2楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38600735


                               第 36 页 共71 页
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传真:021-38509777
联系人:方成
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(61)   中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(62)   北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(63)   上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(64)浦领基金销售有限公司


                           第 37 页 共71 页
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    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103          单元
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
    法定代表人:李招弟
    联系电话:010-59497361
    传真:010-64788016
    联系人:李艳
    客服电话:400-876-9988
    网址:www.zscffund.com
    (65)    浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    传真:0571-86800423
    联系人:吴强
    客户服务电话: 4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    (66)    宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
    法定代表人:戎兵
    电话: 010-52855713
    传真:010-85894285
    联系人:魏晨
    客服电话:400 6099 200
    网址:www.yixinfund.com
    (67)一路财富(北京)基金销售股份有限公司


                                 第 38 页 共71 页
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    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    电话:010-88312877
    传真:010-88312099
    联系人:段京璐
    客服电话:400-0011-566
    网址:www.yilucaifu.com
    (68)   北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
    法人代表:王岩
    联系人:胡明会
    电话:010-59200855
    传真:010-59200800
    网址:www.tdyhfund.com
    客服电话:400-819-9868
    (69)   北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
    法人代表:梁蓉
    联系人:魏素清
    电话:010-66154828
    传真:010-63583991
    客服电话:400-6262-818
    网址:www.5irich.com
    (70)   中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层


                               第 39 页 共71 页
                                 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:韩钰
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (68) 开源证券股份有限公司
    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    联系人:袁伟涛
    电话:029-63387289
    传真:029-88447611
    客服电话:400-860-8866
    公司网址:www.kysec.cn
    (69) 上海华信证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
    法定代表人:陈灿辉
    电话:021-63898427
    联系人:徐璐
    客户服务电话:400-820-5999
    公司网址:www.shhxzq.com
    (70) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
    法定代表人:洪弘


                                 第 40 页 共71 页
                             华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
(71) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话: 010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(72) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:黄祎
电话: 021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(73) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:王骅
电话: 021-20324174
传真:021-20324199


                             第 41 页 共71 页
                                 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    客服电话:400-928-2266
    网址:www.dtfunds.com
    (74) 北京钱景基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:高静
    电话:010-59158281
    传真:010-57569671
    客服电话:400-893-6885
    公司网址:www.qianjing.com
    (75) 珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-
1203 室
    法定代表人:肖雯
    联系人:邱湘湘
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    公司网址:www.yingmi.cn
    (76) 上海联泰基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:400-166-6788


                                 第 42 页 共71 页
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公司网址:http://www.66zichan.com
(77) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人:李淑慧
联系人:郭兆英
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(78) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(79) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(80) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 金佶


                             第 43 页 共71 页
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    联系人: 陈云卉
    电话:021-33323999
    传真:021-33323837
    客服电话:400-821-3999
    网址:http://www.chinapnr.com/
    (81) 奕丰基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    联系人:陈广浩
    电话:0755-8946050
    传真:0755-21674453
    客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
    公司网址:www.ifastps.com.cn
    (82) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
    法定代表人:钱昊旻
    联系人: 孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336500
    客服电话:4008-909-998
    公司网站:www.jnlc.com
    (83) 上海利得基金销售有限公司
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
    法定代表人:李兴春
    联系人:陈洁


                                第 44 页 共71 页
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    电话:021-60195121
    传真:021-50583633
    客服电话:400—921—7755
    公司网址:www.leadfund.com.cn
    (84) 上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:王之光
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服电话:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    (85) 北京广源达信基金销售有限公司
    注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人: 齐剑辉
    联系人:王英俊
    电话:4006236060
    传真:010-82055860
    客服电话:4006236060
    公司网址:www.niuniufund.com
    (86) 深圳金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
B 栋 3 单元 11 层
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园
B 栋 3 单元 7 层
    法定代表人:赖任军
    联系人:刘昕霞


                               第 45 页 共71 页
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    电话:0755-29330513
    传真:0755-26920530
    客服电话:400-930-0660
    公司网址:www.jfzinv.com
    (87) 北京格上富信基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法定代表人:李悦章
    联系人:张林
    联系电话:010-85594745
    客服电话:400-066-8586
    公司网址:www.igesafe.com
    (88) 上海万得基金销售有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
    法定代表人:王廷富
    联系人: 姜吉灵
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服电话:400-821-0203
    公司网址: www.520fund.com.cn
    (89) 北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人: 李昭琛
    联系人: 付文红
    电话:010-62676405


                                第 46 页 共71 页
                                华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    客服电话:010-62675369
    公司网址:http://www.xincai.com
    (90)   上海云湾基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    法定代表人: 戴新装
    联系人: 范泽杰
    电话 021-20530186、13917243813
    传真:021-20538999
    客服电话:400-820-1515
    公司网址:www.zhengtongfunds.com
    (91)   深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
    联系人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客服电话:400-804-8688
    公司网址:www.keynesasset.com
    (92)   北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
3001 室
    法定代表人:李悦
    联系人:张晔
    电话:010-56642600
    传真:010-56642623


                                第 47 页 共71 页
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    客服电话:4007868868
    公司网址:www.chtfund.com
    (93)     武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
    办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
    法人代表:陶捷
    客服电话:400-027-9899
    公司网址:www.buyfunds.cn
    (94)     北京汇成基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
    办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人: 丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:4006199059
    公司网址:www.hcjijin.com
    (95)     大连网金基金销售有限公司
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
    法定代表人:卜勇
    联系人:于舒
    联系电话:(0411)3902 7828
    传真:(0411) 3902 7835
    客服电话:4000-899-100
    公司网址:http://www.yibaijin.com/
    (96)     天津国美基金销售有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层


                                 第 48 页 共71 页
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    法定代表人:丁东华
    联系人:郭宝亮
    电话:010-59287061
    传真:010-59287825
    客户服务电话:400-111-0889
    公司网址:www.gomefund.com
    (97)   北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
    联系人:朱翔宇
    电话:15921710500
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    公司网址:www.lanmao.com
    (98)   上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
    法定代表人: 王翔
    联系人: 蓝杰
    电话:021-35385521
    传真:021-55085991
    客服电话:400-820-5369
    公司网址:www.jiyufund.com.cn
    (99)   和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    联系人:陈慧慧


                                 第 49 页 共71 页
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电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(100)   济安财富基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(101)   上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.co
(102)   北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
客服电话:400-061-8518


                               第 50 页 共71 页
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    公司网址:https://danjuanapp.com
    (103)   北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
    法定代表人:江卉
    联系人: 江卉
    电话:13141319110
    传真:010-89189566
    客服电话:95118
    网址:http://fund.jd.com/
    (104)   上海挖财基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
    法定代表人:胡燕亮
    客户服务电话:021-50810673
    网址: www.wacaijijin.com
    (105)   天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人:李修辞
    联系人:邵玉磊
    电话:010-59013825
    传真:010-59013707
    客户服务电话:010-59013825
    公司网址:www.wanjiawealth.com
    (106)   上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元


                                 第 51 页 共71 页
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    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
    法定代表人:申健
    联系人:印强明
    客服电话:021-20219931
    传真:021-20219923
    公司网址:www.wg.com .cn
    (107)   北京电盈基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    客服电话:400-100-3391
    公司网址:www.bjdyfund.com
    (108)   嘉实财富管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312
    -15 单元
    法定代表人: 赵学军
    客服电话:400-021-8850
    网站:www.harvestwm.cn
    (109)   洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
    客服电话:400-8189-598
    公司网址:www.hongtaiwealth.com
    (110)   深圳信诚基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
    法定代表人:周文
    联系人:张敏
    联系电话:0755-23946579


                                 第 52 页 共71 页
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传真:0755-82786863
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(111)   南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(112)   第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
电话:0755—23838750
客服电话:95358
公司网址: ww.firstcapital.com.cn
(113)   华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn


                             第 53 页 共71 页
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    (114)   湘财证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
11 楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
11 楼
    法定代表人:孙永祥
    联系人:李欣
    联系电话:021-38784580-8918
    客服电话:95351
    公司网址:www.xcsc.com
    (115)   徽商期货有限责任公司
    注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
    办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
    法定代表人: 吴国华
    联系人: 申倩倩
    电话:0551-62865215
    传真:0551-62865899
    客服电话:4008-878-707
    公司网址:www.hsqh.net
    (116)   联储证券有限责任公司
    注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
    法定代表人: 吕春卫
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                               第 54 页 共71 页
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    注册地址:   广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、
19 层
    办公地址:   广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
    法定代表人:罗钦城
    联 系 人:甘蕾
    客服电话:95322
    公司网址:www.wlzq.cn
    (118)   北京植信基金销售有限公司
    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
    办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
    法定代表人: 于龙
    联系人:吴鹏
    电话:010-56075718
    传真:010-67767615
    客服电话:4006-802-123
    公司网址:www.zhixin-inv.com
    (二)登记机构
    名称:华商基金管理有限公司
    注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    法定代表人:陈牧原
    电话:010-58573571
    传真:010-58573580
    联系人:董士伟
    网址:www.hsfund.com
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:上海源泰律师事务所
    注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
    办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
    负责人:廖海


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    电话:021-51150298
    传真:021-51150398
    经办律师:廖海、刘佳
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    首席合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:陈熹、周祎
    联系人:周祎


                              四、基金的名称
    本基金名称:华商双债丰利债券型证券投资基金


                              五、基金的类型
    基金类型:契约型开放式


                            六、基金的投资目标
    本基金管理人通过严格的风险控制和积极主动的投资管理,在合理控制信
用风险、保持适当流动性的基础上,以信用债和可转债为主要投资标的,力争
获得高于业绩比较基准的投资业绩,使基金份额持有人获得长期稳定的投资收
益。




                            七、基金的投资方向
    本基金的投资范围主要为国内依法发行固定收益类品种,包括信用债、可
转换债券(含可分离交易可转债)、国债、政策性金融债、央行票据、债券回


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购、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票(含中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
    本基金所投资的信用债包括企业债、公司债、非政策性金融债、地方政府
债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债等非国家信用的
固定收益类品种。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,包括但不限于固定收
益远期交易、固定收益期货(含国债期货等)、固定收益互换(含利率互换、
信用风险缓释工具、信用违约互换等)等,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    待基金参与固定收益期货(含国债期货等)业务的相关规定颁布后,基金
管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提
下,参与固定收益期货(含国债期货等)的投资,以提高投资效率及进行风险
管理。届时本基金参与固定收益期货(含国债期货等)业务的风险控制原则、
具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国
证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会
决定。
    基金的投资组合比例为:本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
投资于信用债和可转债的比例合计不低于非现金基金资产的 80%;股票等权益
类资产的比例不超过基金资产的 20%;基金保留的现金或投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。




                          八、基金的投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金债券投资策略主要采用信用策略,同时采用久期策略、期限结构配
置策略、骑乘策略、息差策略、可转债策略等积极投资策略,在合理控制风险
的前提下,通过严格的信用分析和对信用利差的变动趋势进行判断,力争获取


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信用溢价。
    2、债券投资策略
    (1) 信用策略
    信用类品种具有高风险、高收益的特征。本基金投资信用类品种主要面临
信用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上,根据债券发行主体所处
行业、发展前景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素,评价债券发行人的
信用风险。具体来说,管理人将采用两种投资策略:
    1)信用利差曲线变化策略:通过对宏观经济周期和市场变化的研究,分析
债券市场的结构和流动性等变化趋势,最后综合判断信用利差曲线整体及分行
业走势,确定各行业信用债的投资比例;
    2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金采用最新信用级别
所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。
    此外,本基金将根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的
分析以及对未来信用利差趋势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可
能下降的信用债进行投资。
    (2) 久期策略
    本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有
效控制。本基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判
调整组合久期。如果判断利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得
债券价格上升带来的收益;反之,如果判断利率上升,本基金将缩短久期,以
减小债券价格下降带来的风险。
    (3) 期限结构配置策略
    利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通
过数量化方法对利率进行建模,在各种情形、各种假设下对未来利率期限结构
变动进行模拟分析,并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、梯
式组合和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。
    (4) 骑乘策略
    本基金采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲
线的分析,在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债


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券。在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿
着陡峭的收益率曲线有较大幅度的下滑,从而获得较高的资本收益;即使收益
率曲线上升或者进一步变陡,骑乘策略也能够提供更多的安全边际。
    (5) 息差策略
    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资
金投资于债券,利用杠杆放大债券组合的投资收益。
    (6) 可转债投资策略
    本基金可投资于可转债、可分离交易可转债券等,这类债券赋予债权人或
债务人某种期权,比普通债券更为灵活。
    1)可转债投资策略
    本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金
管理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的
盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券
内含权利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行
估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。
    2)其他附权债券投资策略
    本基金对可分离交易可转债的债券部分投资将根据债券投资策略进行,权
证部分将在可交易之日起不超过 3 个月的时间内卖出。
    (7) 中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段,仅有小部分中
小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高
的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小,市
场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持有人数上限限制,因此债券的
流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小企业私募债的规模将会急剧的
扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于
信用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身固有的风险点之一。
    本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独
立的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控


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制度,更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中
小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控
标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
    (8) 资产支持债券投资策略
    本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,对普通的和
创新性的资产支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资
过程中,重点关注基础资产的类型和资产池的质量,特别加强对未来现金流稳
定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量
分析。此外,流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素,为
此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模,不片面追求收益率水平,实现
资产支持证券对基金资产的最优贡献。
    (9) 其他衍生工具的投资策略
    未来市场推出国债期货等新的衍生产品,如法律法规或监管机构允许基金
投资,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生
金融工具的投资主要以套期保值或无风险套利为主要目的。将在届时相应法律
法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的
研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
    3、股票投资策略
    本基金的股票投资以自下而上的精选个股为主,采用定量和定性相结合的
方式,投资以成长型股票为主。
    (1)定量筛选:定量的方法主要通过对公司财务状况、盈利质量、成长能
力、估值水平等方面的综合评估,选择财务健康、成长性好的公司。
    1)财务状况:评估公司在应对不同宏观经济周期和产业周期阶段的财务的
能力,主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等;
    2)盈利质量:评估公司持续发展能力,主要考察近两年平均净资产收益率
    (ROE)、平均投资资本回报率(ROIC)等;
    3)成长能力:评估公司未来发展趋势与发展速度,成长能力是随着市场环
境的变化,企业资产规模、盈利能力、市场占有率持续增长的能力,反映了企


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业未来的发展前景。主要考察指标为净利润增长率、主营业务收入增长率、主
营业务利润增长率、每股收益增长率等;
    4)估值分析:评估公司相对市场和行业的相对投资价值,选择价格低于价
值的上市公司,或是比较企业动态市盈率等指标,选择目前估值水平明显较低
或估值合理的以及未来预期估值较低的上市公司,主要考察指标为市盈率
(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。
    (2)定性筛选:作为定量筛选的重要补充,本基金还将通过基金经理和研
究员定性研究分析,选择具备投资潜力的个股,进一步补充和完善备选股票库。


    1)行业地位突出、有市场定价能力。属于行业龙头,具有较高的市场占有
率,对产品定价具有较强的影响力。
    2)具有核心竞争力。在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面
或多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势,从而能够获得超越
行业平均的盈利水平和增长速度。
    3)主营业务突出,具有良好的盈利能力。主营业务收入占比较高,盈利能
力高于行业平均水平,未来盈利具有可持续性。
    4)公司治理结构规范,管理能力强。已建立合理的公司治理结构和市场化
经营机制,管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。




                       九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准是:中债综合指数
    中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债
券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具
有广泛的市场代表性,适合作为本基金的业绩比较基准。
    如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布,或者中债综合
指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综
合指数不宜继续作为基准指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金


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托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公告。




                             十、基金的风险收益特征
      本基金是债券型证券投资基金,其预期收益与风险低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品
种。




                             十一、基金投资组合报告
      本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。


      1. 报告期末基金资产组合情况
      截至 2019 年 6 月 30 日,华商双债丰利债券型证券投资基金 A 级资产净值
为 274,317,575.80 元,C 级资产净值为 63,969,793.91 元,A 级份额净值为
0.853 元,C 级份额净值为 0.844 元,A 级累计份额净值为 1.268 元,C 级累计
份额净值为 1.229 元。其投资组合情况如下:
                                                                     占基金总资产的比例
 序号                项目                  金额(元)
                                                                           (%)
  1       权益投资                                               -                            -
          其中:股票                                             -                            -
  2       基金投资                                               -                            -
  3       固定收益投资                           333,003,222.80                           96.83
          其中:债券                             333,003,222.80                           96.83
                 资产支持证券                                    -                            -
  4       贵金属投资                                             -                            -
  5       金融衍生品投资                                         -                            -
  6       买入返售金融资产                                       -                            -
          其中:买断式回购的买入
                                                                 -                            -
          返售金融资产
          银行存款和结算备付金合
  7                                                   2,550,672.45                         0.74
          计
  8       其他资产                                    8,336,061.95                         2.42
  9       合计                                   343,889,957.20                       100.00
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       2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
      本基金本报告期末未持有境内股票。



       2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
      本基金本报告期末未持有港股通股票。

       3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

      注:本基金本报告期末未持有股票投资。

       4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                           占基金资产净值比例(%)
序号                债券品种                  公允价值(元)

 1      国家债券                                                     -                             -
 2      央行票据                                                     -                             -
 3      金融债券                                         22,021,000.00                          6.51
        其中:政策性金融债                               22,021,000.00                          6.51
 4      企业债券                                     179,637,402.10                            53.10
 5      企业短期融资券                                               -                             -
 6      中期票据                                     131,087,000.00                            38.75
 7      可转债(可交换债)                                 257,820.70                           0.08
 8      同业存单                                                     -                             -
 9      其他                                                         -                             -
 10     合计                                         333,003,222.80                            98.44



       5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序                                                                           占基金资产净值
         债券代码        债券名称    数量(张)      公允价值(元)
号                                                                             比例(%)
 1             136093    15 华信债       1,750,000         54,915,000.00               16.23
 2             127312    15 海航债        374,740          32,872,192.80                9.72
 3             155015   18 电投 10        300,000          30,252,000.00                8.94
                        15 北大荒
 4        101555033                       300,000          29,592,000.00                8.75
                          MTN002
 5             143725   18 光明 01        200,000          20,354,000.00                6.02



                                      第 63 页 共71 页
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     6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。

     8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。

     9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     9.1 本期国债期货投资政策
     根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

     9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

     9.3 本期国债期货投资评价
     根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

     10. 投资组合报告附注
     10.1
     15 华信债

     发行人及其控股上市子公司安徽华信国际控股股份有限公司于 2018 年收到安徽省证监

局出具的《行政监管措施决定书--关于对上海华信国际集团有限公司采取警示函措施的决

定》(【2018】6 号)和《行政监管措施决定书--关于对安徽华信国际控股股份有限公司采

取警示函措施的决定》(【2018】7 号),处罚原因系股权质押未按时披露、股权被司法

冻结后未按时披露。2018 年 8 月 6 日上海华信国际集团有限公司纳入被执行人名单,案号:

(2018)沪 01 执 1043 号。2018 年 8 月 12 日,公司纳入被执行人名单,案号:(2018)

豫 01 执 1235 号。2018 年 10 月 24 号,公司纳入被执行人名单,案号:(2018)粤 03 执

2291 号。2018 年 11 月 12 号,公司纳入被执行人名单,案号:(2018)闽 01 执 1396 号。

2019 年 3 月 28 日,公司纳入被执行人名单,案号:(2019)鲁 01 执 436 号。2019 年

5 月 13 日,公司纳入被执行人名单,案号:(2019)浙 01 执 459 号。2019 年 5 月 31 日,

上海华信收到上交所通报批评。
                                      第 64 页 共71 页
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      16 保利 01

      2019 年 5 月 31 日保利地产公告,近日保利发展控股集团股份有限公司接到广元市监

察委员会通知,公司副总经理吴章焰被立案调查并采取留置措施。

      本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害

基金份额持有人利益的行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未

被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

      10.2
      本基金本报告期末未持有股票投资。

      10.3 其他资产构成
 序号                  名称                                   金额(元)
  1       存出保证金                                                                   11,133.02
  2       应收证券清算款                                                                       -
  3       应收股利                                                                             -
  4       应收利息                                                                  6,090,852.55
  5       应收申购款                                                                    8,006.38
  6       其他应收款                                                                2,226,070.00
  7       待摊费用                                                                             -
  8       其他                                                                                 -
  9       合计                                                                      8,336,061.95
       其他应收款为本基金持有的已逾期的富贵鸟股份有限公司 2014 年公司债券(以下简称

“14 富贵鸟”)共 289,100.00 张。因该债券回售发生实质性违约,而将“14 富贵鸟”的估

值总额 2,226,070.00 元从交易性金融资产和应收利息转列其他应收款,于 2019 年 6 月

30 日的账面价值维持不变。


      10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末未持有股票投资

      10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                 十二、基金的业绩
      1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                       第 65 页 共71 页
                                     华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    华商双债丰利债券 A
                                     净值增长    业绩比较       业绩比较基
                         净值增长
        阶段                         率标准差    基准收益       准收益率标   ①-③     ②-④
                           率①
                                        ②         率③           准差④
基金成立日至
                           24.61%       0.41%           5.71%        0.11%    18.90%        0.30%
2014/12/31
2015/01/01--2015/12/31     33.30%       1.02%           4.19%        0.08%    29.11%        0.94%
2016/01/01--2016/12/31      3.15%       0.35%       -1.63%           0.09%     4.78%        0.26%
2017/01/01--2017/12/31      3.50%       0.29%       -3.38%           0.06%     6.88%        0.23%
2018/01/01--2018/12/31    -32.86%       0.93%           4.79%        0.07%   -37.65%        0.86%
2019/01/01--2019/03/31      1.75%       0.07%           0.47%        0.05%     1.28%        0.02%
2019/04/01--2019/06/30     -2.07%       0.31%       -0.24%           0.06%    -1.83%        0.25%
                                    华商双债丰利债券 C
                                     净值增长    业绩比较       业绩比较基
                         净值增长
        阶段                         率标准差    基准收益       准收益率标   ①-③     ②-④
                           率①
                                        ②         率③           准差④
基金成立日至
                           23.50%       0.41%           5.71%        0.11%    17.79%        0.30%
2014/12/31
2015/01/01--2015/12/31     32.45%       1.01%           4.19%        0.08%    28.26%        0.93%
2016/01/01--2016/12/31      2.68%       0.35%       -1.63%           0.09%     4.31%        0.26%
2017/01/01--2017/12/31      2.96%       0.30%       -3.38%           0.06%     6.34%        0.24%
2018/01/01--2018/12/31    -33.25%       0.93%           4.79%        0.07%   -38.04%        0.86%
2019/01/01--2019/03/31      1.65%       0.08%           0.47%        0.05%     1.18%        0.03%
2019/04/01--2019/06/30     -2.20%       0.33%       -0.24%           0.06%    -1.96%        0.27%



     2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较




                                     第 66 页 共71 页
                                华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




注:①基金合同生效日为 2014 年 1 月 28 日。

    ②根据《华商双债丰利债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资
                                第 67 页 共71 页
                                   华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


于国内依法发行固定收益类品种,包括信用债、可转换债券(含可分离交易可转债)、国

债、政策性金融债、央行票据、债券回购、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票(含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:投资债券资产的

比例不低于基金资产的 80%;投资于信用债和可转债的比例合计不低于非现金基金资产的

80%;股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%;基金保留的现金或投资于到期日

在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内

基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例

符合基金合同有关投资比例的约定。




                           十三、基金的费用与税收
    (一)基金运作费用
    1、基金费用的种类
    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
    (1)基金管理人的管理费。
    (2)基金托管人的托管费。
    (3)基金的销售服务费。
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
    (6)基金份额持有人大会费用。
    (7)基金的证券交易费用。
    (8)基金的银行汇划费用。
    (9)证券账户开户费用、银行账户维护费;
    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费


                                   第 68 页 共71 页
                                 华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×0.70%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与
管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与
管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    (3)销售服务费
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不
收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.40%。
    C 类基金份额的销售服务费计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别


                                 第 69 页 共71 页
                                华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“1、基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
    (3)《基金合同》生效前的相关费用。
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
    (二)基金费用的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售
服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
    (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




                     十四、对招募说明书更新部分的说明
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法
律法规的要求,本公司结合本基金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,
主要更新的内容说明如下:
    (一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。


                                第 70 页 共71 页
                              华商双债丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    (二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
    (三) 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
    (四) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近
一期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的
表现。
    (五) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。


    上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并
阅读。




                                                       华商基金管理有限公司
                                                             2019 年 9 月 10 日




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