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兴业定期开放债券A(000546)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2014-03-13 管理人:兴业基金... 基金经理:腊博 等
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基金公告

兴业定期开放:兴业定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-15

兴业基金管理有限公司    兴业定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




             兴业定期开放债券型证券投资基金
                       招募说明书(更新)摘要
                          (2019 年第 2 号)




                基金管理人:兴业基金管理有限公司
                基金托管人:交通银行股份有限公司




                                      1
兴业基金管理有限公司   兴业定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 重要提示


    本基金经 2014 年 1 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】180
号文准予募集注册。本基金基金合同于 2014 年 3 月 13 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基
金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担
基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投
资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金,属于证券投
资基金中的较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合
型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不
活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%
的除外。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。

                                      2
兴业基金管理有限公司   兴业定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

    本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
    本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十七部分 基金的
信息披露”章节约定的内容为准。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
另有说明,本更新招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3 月 12 日(本
招募说明书中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 11 月 15 日),
有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日(本招募说明书中的
财务资料未经审计)。




                                      3
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一、基金管理人
    (一)基金管理人情况
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:12 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系电话:021-22211888
    联系人:郭玲燕
    股权结构:

                       股东名称                      出资比例

                 兴业银行股份有限公司                  90%

                 中海集团投资有限公司                  10%

                          合计                         100%


    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    官恒秋先生,董事长,硕士学位,高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理,兴业银行深圳分行党委副书记、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、
行长,兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
    明东先生,董事,硕士学位,高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,中国远洋
运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远
                                      4
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海运发展股份有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理。
    胡斌先生,董事,硕士学位,经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理,兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理,兴业银行北京分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理,兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
    李春平先生,独立董事,博士学位,高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理,国泰基金管理有限公司总经理、执行董事,长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁,上海量鼎资本管理公司执行董事,上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
    陈华锋先生,独立董事,博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授,美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授(终身教职),
清华大学五道口金融学院讲席副教授(终身教职)。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。
    陈汉文先生,独立董事,博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师,
厦门大学管理学院副院长,厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
    2、监事会成员
    林榕辉先生,监事会主席,博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长,同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
    杜海英女士,监事,硕士学位。曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总
公司党校副校长,集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。
    郎振宇先生,职工监事,本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
                                      5
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理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
    楼怡斐女士,职工监事,硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理。
    3、公司高级管理人员
    官恒秋先生,董事长,简历同上。
    胡斌先生,总经理,简历同上。
    王薏女士,督察长,本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理,兴业银行广州分行副行长,兴业银行信用审查部总经理,兴业银行小企业
部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
    黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,兴
业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理,兴业
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
理。
    张顺国先生,副总经理,本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理,兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理,上海兴晟股权投资管理有限公司总经理,兴投(平潭)资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
    庄孝强先生,总经理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长,兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,兼任上海兴晟股权投资管理
有限公司执行董事。
    张玲菡女士,总经理助理,本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠
道经理,交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、
                                      6
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营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
    4、本基金基金经理
    (1)现任基金经理
    周鸣女士,硕士学位。18 年证券行业从业经验,先后任职于天相投资顾问
有限公司、太平人寿保险公司、太平养老保险公司从事基金投资、企业年金投资
等。2009 年加入申万菱信基金管理有限公司担任固定收益部总经理。2009 年 6
月至 2013 年 7 月担任申万菱信收益宝货币基金基金经理,2009 年 6 月至 2013
年 7 月担任申万菱信添益宝债券基金基金经理,2011 年 12 月至 2013 年 7 月担
任申万菱信可转债债券基金基金经理。2013 年 8 月加入兴业基金管理有限公司,
现任兴业基金管理有限公司固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监、基金经
理。2014 年 3 月 13 日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理,2015
年 2 月 12 日至 2016 年 11 月 17 日担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金
基金经理,2015 年 5 月 21 日至 2017 年 9 月 7 日担任兴业聚优灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,2015 年 5 月 29 日起担任兴业收益增强债券型证券投资
基金基金经理。
    腊博先生,硕士学位。15 年证券从业经验。2003 年 7 月至 2006 年 4 月,在
新西兰 ANYING 国际金融有限公司担任货币策略师;2007 年 1 月至 2008 年 5 月,
在新西兰 FORSIGHT 金融研究有限公司担任策略分析师;2008 年 5 月至 2010 年 8
月,在长城证券有限责任公司担任策略研究员;2010 年 8 月至 2014 年 12 月就
职于中欧基金管理有限公司,其中 2010 年 8 月至 2012 年 1 月担任宏观、策略研
究员,2012 年 1 月至 2013 年 8 月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、中欧货币市场基金的基金经理助理,2013 年 8
月至 2014 年 12 月担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014 年 12
月加入兴业基金管理有限公司,2015 年 5 月 14 日至 2018 年 9 月 10 日担任兴业
聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 5 月 21 日至 2018 年 8 月 9
日担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 8 日至 2017
年 1 月 19 日担任兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月
24 日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 3 日至 2017
年 7 月 26 日任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 19
                                       7
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日至 2017 年 5 月 9 日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016
年 3 月 18 日至 2017 年 5 月 9 日任兴业福益债券型证券投资基金基金经理,2016
年 4 月 8 日起任兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月
25 日起任兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至
2017 年 9 月 7 日任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 11
月 4 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理,2017 年 3
月 20 日至 2018 年 5 月 8 日任兴业 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理,2017 年 12 月 29 日起任兴业 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,2018 年 4 月 19 日起任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理,
2019 年 2 月 22 日起任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理。
    (2)历任基金经理
    徐莹,于 2014 年 3 月 13 日至 2015 年 7 月 24 日期间担任兴业定期开放债券
型证券投资基金基金经理。
    5、投资策略委员会成员
     胡斌先生,总经理。
     黄文锋先生,副总经理。
     周鸣女士,固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。
     冯小波先生,基金经理。
     徐莹女士,固定收益投资部货币与利率投资团队总监。
     腊博先生,固定收益投资部公募债券投资团队总监。
     陈子越先生,固定收益研究部总经理助理。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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二、基金托管人
    一、基金托管人基本情况
    (一)基金托管人概况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:任德奇
    住     所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
    办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
    邮政编码:200336
    注册时间:1987年3月30日
    注册资本:742.63亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
    联系人:陆志俊
    电   话:95559
   交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身
全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交
通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。
    截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9
月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
    (二)主要人员情况

                                     9
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     任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
     任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018
年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香
港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民
币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至
2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管
理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后
在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷
管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
     袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
     袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8
月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;
1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处
长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。
    (三)基金托管业务经营情况
     截至2019年9月30日,交通银行托管证券投资基金436只。此外,交通银行
还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理
财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老
保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券
投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部
管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、
评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保
护基金持有人的合法权益。
    (二)内部控制原则


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    1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
    2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
    3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,
分账管理。
    4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
    5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过
行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标
被有效执行。
    6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
    (三)内部控制制度及措施
    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托
管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托
管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行
资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资
产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银
行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规
范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业
务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理
制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由
专人负责。


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    托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施
实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运
行进行国际标准的内部控制评审。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资
组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及
时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。
    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告
中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
    四、其他事项
    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。




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三、相关服务机构
    (一)基金管理人
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:12 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系电话:021-22211888
    联系人:郭玲燕
    经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
    (二)基金托管人
    名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
    办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
    法定代表人:任德奇
    电话:021-95559
    联系人:陆志俊
    成立时间:1987 年 3 月 30 日组织形式:股份有限公司
    注册资本:742.63 亿元人民币
    批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民
银行银发[1987]40 号文
    存续期间:持续经营
    (三)代销机构
                                     13
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    1. A 类基金份额代销机构
    (1)名称:交通银行股份有限公司
    住所:上海市长宁区仙霞路 18 号
    办公地址:上海市银城中路 188 号
    法定代表人:任德奇
    联系电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    联系人:王菁
    客服电话:95559
    公司网址:www.bankcomm.com
    (2)名称:兴业银行股份有限公司
    住所: 福州市湖东路 154 号
    法定代表人: 高建平
    办公地址:上海市静安区江宁路 168 号
    邮政编码:200041
    联系人:李博
    电话:021-95561
    网址:www.cib.com.cn
    (3)名称:中国民生银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人: 洪崎
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    邮政编码:100031
    联系人:穆婷
    电话:96668
    网址:www.cmbc.com.cn
    (4)名称:中信建投证券股份有限公司
    住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    法定代表人: 王常青


                                     14
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    办公地址:北京市朝内大街 188 号
    邮政编码:100010
    联系人:张颢
    电话:010-95587
    网址:www.csc108.com
    (5)中国国际金融股份有限公司
    住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:丁学东
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    邮政编码:100004
    联系人:杨涵宇
    电话:400 910 1166
    网址:www.cicc.com.cn
    (6)名称:中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:陈四清
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    邮政编码:100818
    联系人:陈洪源
    电话:95566
    网址:www.boc.cn
    (7)招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    邮政编码:518040
    联系人:邓炯鹏
    电话:95555
   网址:http://www.cmbchina.com/


                                     15
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   (8)宁波银行股份有限公司
    住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    法定代表人:陆华裕
    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    邮政编码:315100
    联系人:于波涛
    电话:0574-87050038
    网址:www.nbcb.com.cn
    (9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
    法定代表人:吉晓辉
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    邮政编码:200002
    联系人:唐苑
    电话:95528
    网址:www.spdb.com.cn
     (10)名称:国金证券股份有限公司
    住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    邮政编码:610015
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、028-86690058
    网址: www.gjzq.com.cn
    客户服务电话:95310
    (11)名称:中国银河证券股份有限公司
    住所: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人: 陈有安
    地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


                                     16
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    邮编:100033
    联系人:邓颜
    客服电话:4008-888-888
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    (12)名称:云南红塔银行股份有限公司
    住所: 云南省玉溪市东风南路 2 号
    法定代表人:旃绍平
    办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
    邮政编码:653100
    联系人:倪源
    电话:0877-2791676
    网址:www.ynhtbank.com
    客服电话:0877-96522
    (13)名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:何之江
    联系电话:021-38637436
    传真:0755-82435367
    联系人:周一涵
    客服电话:95511-8
    公司网址:http://stock.pingan.com


    2. A 类、C 类基金份额代销机构
    (1)浙江同花顺基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    法定代表人:凌顺平
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    邮政编码:310012


                                     17
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    联系人:董一锋
    电话:4008-773-772
    网址:http://www.5ifund.com
    (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
    法定代表人:陈柏青
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27F
    邮政编码:200135
    联系人:韩爱彬
    电话:4000-766-123
    网址:http://www.fund123.cn/
    (3)上海天天基金销售有限公司
    住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    法定代表人:其实
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层
    邮政编码:200235
    联系人:王超
    电话:4001818188
    网站:http://www.1234567.com.cn
    (4)深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
    邮政编码:518028
    联系人:童彩平
    电话:4006-788-887
    网站:http://www.zlfund.cn
    (5)珠海盈米基金销售有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


                                     18
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    法定代表人:肖雯
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
    邮政编码:510308
    联系人:吴煜浩
    电话:020-89629066
    网站:http://www.yingmi.cn
    (6)北京虹点基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    法定代表人:胡伟
    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
    邮政编码:100026
    联系人:陈铭洲
    电话:400-618-0707
    网站:https://www.hongdianfund.com/
    (7)上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    法定代表人:郭坚
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    邮政编码:200120
    联系人:程晨
    电话:4008219031
    网址:http://www.lufunds.com
    (8)诺亚正行基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    法定代表人:汪静波
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
    邮政编码:200082
    联系人:余翼飞
    电话:400-821-5399


                                     19
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    网址:http://www.noah-fund.com
    (9)上海凯石财富基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    法定代表人:陈继武
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    邮政编码:200001
    联系人:王哲宇
    电话:4006-433-389
    网址:www.vstonewealth.com
    (10)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号
    法定代表人:陶捷
    办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号
    邮政编码:430000
    联系人:陆锋
    电话:4000279899
    网址:http://www.buyfunds.cn/
    (11)上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    法定代表人:杨文斌
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    邮政编码:200120
    联系人:张茹
    电话:400-700-9665
    网址:http://www.ehowbuy.com
    (12)上海联泰基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    法定代表人:燕斌
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层


                                     20
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    邮政编码:200335
    联系人:兰敏
    电话:400-166-6788
    网址:http://www.66zichan.com
    (13)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    法定代表人:张跃伟
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
    邮政编码:200120
    联系人:张佳琳
    电话:400-820-2899
    网站:http://www.erichfund.com
    (14)北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    法定代表人:王伟刚
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
    邮政编码:100190
    联系人:王骁
    电话:400-619-9059
    网址:http://www.hcjijin.com
    (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
    法定代表人:张彦
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
    邮政编码:100032
    联系人:文雯
    电话:400-166-1188
    网址:http://www.jrj.com.cn
    (16)上海万得基金销售有限公司


                                     21
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    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    法定代表人:王廷富
    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    邮政编码:200120
    联系人:徐亚丹
    电话:400-821-0203
    网址:http://www.520fund.com.cn
    (17)上海利得基金销售有限公司
    住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    法定代表人:李兴春
    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
    邮政编码:200127
    联系人:陈洁
    电话:400-921-7755
    网址:http://www.leadfund.com.cn
    (18)北京肯特瑞基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    法定代表人:江卉
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层
    邮政编码:100176
    联系人:韩锦星
    电话:400-098-8511
    网址:http://kenterui.jd.com
    (19)上海华信证券有限责任公司
    住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人:陈灿辉
    办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    邮政编码:200003
    联系人: 徐璐


                                     22
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    电话:400-820-5999
    网址:http://www.shhxzq.com
    (20)上海华夏财富投资管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    法定代表人:李一梅
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    邮政编码:100032
    联系人:仲秋玥
    电话:400-817-5666
    网址:http://www.amcfortune.com
    (21)上海基煜基金销售有限公司
    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
    法定代表人:王翔
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    邮政编码:200120
    联系人:蓝杰
    电话:021-65370077
    网址:http://www.jiyufund.com.cn
    (22)通华财富(上海)基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
    法定代表人:兰奇
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
    邮政编码:200127
    联系人:褚志朋
    电话:95193
    网址:http://www.tonghuafund.com
    (23)上海挖财基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代表人:胡燕亮


                                     23
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     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     邮政编码:200127
     联系人: 李娟
     电话:021-50810687
     网址:http://www.wacaijijin.com
     (24)北京蛋卷基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
     法定代表人:钟斐斐
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层
     邮政编码:100102
     联系人: 袁永姣
     电话:4000-618-518
     网址:http://www.danjuanapp.com
     (25)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     法定代表人:钱昊旻
     办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
     邮政编码:100052
     联系人:沈晨
     电话: 400-8909998
     网址:https://www.jnlc.com
     (26)扬州国信嘉利基金销售有限公司
     住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
     法定代表人:刘晓光
     办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 室
     邮政编码:225100
     联系人: 苏曦
     电话:400-021-6088


                                      24
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    网址:https://www.gxjlcn.com/
    (27)南京苏宁基金销售有限公司
    住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:王锋
    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    邮政编码:210042
    联系人: 张慧
    电话:95177
    网址:http://www.snjijin.com
    (28)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    法定代表人:张冠宇
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
    邮政编码:100020
    联系人: 王丽敏
    电话:400-819-9868
    网址:http:// www.datangwealth.com
    (29)南京途牛基金销售有限公司
    住所:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    法定代表人:宋时琳
    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32 号
    邮政编码:210042
    联系人:张士帅
    电话:4007-999-999 转 3
    网址:http://jr.tuniu.com
    (30)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
    住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 A 座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层


                                     25
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     邮政编码:100000
     联系人:董宣
     电话:400-001-1566
     网址:https://www.yilucaifu.com/
     (31)北京创金启富基金销售有限公司
     住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
     法定代表人:梁蓉
     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
     邮政编码:100053
     联系人:李慧慧
     电话:400-6262-818
     网址:https://www.5irich.com
     (32)上海大智慧基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单

     法定代表人: 申健
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
     邮政编码:200127
     联系人: 张婷
     电话:18017373527
     网址: https://www.wg.com.cn/
     (33)兴业银行股份有限公司钱大掌柜
     住所: 福州市湖东路 154 号
     法定代表人:高建平
     办公地址: 上海市北京西路 968 号嘉地中心 33 楼
     邮政编码:200041
     联系人: 禾青
     电话:40018-95561


                                       26
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    网址:https://www.yypt.com
    (34)天津国美基金销售有限公司
    住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
    法定代表人:丁东华
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
    邮政编码:100125
    联系人:常萌
    电话:010-59287105
    网址: http://www.gomefinance.com.cn
    (35)上海汇付基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
    法定代表人:金佶
    办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
    邮政编码:200233
    联系人:甄宝林
    电话:021-34013996-0311
     网址: https:// www.hotjijin.com/
    (36)名称:中原银行股份有限公司
    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
    邮政编码:450000
    法定代表人:窦荣兴
    联系人:赵栋一
    电话:0371-85519823
    传真:0371-85519869
    客服电话:95186
    网址: www.zybank.com.cn
    (37)海银基金销售有限公司
    住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
    法定代表人: 刘惠


                                        27
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    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
    邮政编码:200000
    联系人:毛林
    电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
       (38)名称:北京植信基金销售有限公司
    住所: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
    法定代表人: 于龙
    办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
    邮政编码:100000
    联系人:吴鹏
    电话:4006-802-123
    网址:www.zhixin-inv.com
    (39)名称:长城证券股份有限公司
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号 14、16、17 楼
    邮政编码:518034
    法定代表人:丁益
    联系人:金夏
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83513882
    网址:www.cgws.com
    (40)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人: 戎兵
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
    邮政编码:100010
    联系人:魏晨
    电话:400-6099-200
    网址:http://www.yixinfund.com/


                                     28
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    (41)名称:嘉实财富管理有限公司
    住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元
    法定代表人:赵学军
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    邮政编码:100022
    联系人:李雯
    电话:400-021-8850
    网站:www.harvestwm.cn
    (42)济安财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    法定代表人:杨健
    联系人:李海燕
    电话:400-673-7010
    网址:www.jianfortune.com
    (43)北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:李晓芳
    电话:400-818-8000
    网址:https://www.myfund.com/
    (44)长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    联系人:奚博宇
    客户服务电话:95579


                                      29
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    网站:https://www.95579.com/
    (45)晋商银行股份有限公司
    住所:太原市长风西街 1 号丽华大厦
    办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
    法定代表人:阎俊生
    联系人:卫奕信
    电话:95105588
    网站:www.jshbank.com
    基金管理人可根据情况变化,增加或者减少销售机构,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
    (四)直销机构
    1.名称:兴业基金管理有限公司直销中心
    住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    法定代表人:官恒秋
    地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    联系人:许野
    咨询电话:021-22211885
    传真:021-22211997
    网址:http://www.cib-fund.com.cn/

    2.名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统
    网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
    3.名称:兴业基金微信公众号
    微信号:“兴业基金”或者“cibfund”
    (五)注册登记机构
    名称:兴业基金管理有限公司
    住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
    法定代表人:官恒秋
    设立日期:2013 年 4 月 17 日


                                     30
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    联系电话:021-22211899
    联系人:金晨
    (六)出具法律意见书的律师事务所
    名称:通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:孙睿
    经办律师:黎明、孙睿
    (七)审计基金财产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    法定代表人:曾顺福
    电话:021-6141 8888
    传真:021-6335 0177/0377
    联系人:孙维琦
    经办注册会计师:孙维琦、杨巧玲


四、基金的名称
    兴业定期开放债券型证券投资基金




                                     31
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五、基金的类型
    债券型证券投资基金




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六、基金份额的封闭期和开放期
    (一)基金的封闭期
    本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为基金合同
生效日所对应的下一年年度对日前的倒数第二日。第二个封闭期的起始之日为第
一个开放期结束之日次日,结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一
年年度对日前的倒数第二日,依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业
务,也不上市交易。
    (二)基金的开放期
    本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起(即每个封闭期起始之日的下一
年年度对日前的倒数第二日的下一个工作日,包括该日)进入开放期,期间可以
办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过
20 个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最
迟应于开放期开始的 2 日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,
在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时
间,直至满足开放期的时间要求。
    比如,本基金的《基金合同》于 2014 年 3 月 1 日生效,则本基金的第一个
封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为基金合同生效日所对应的下一
年年度对日前的倒数第二日,即 2014 年 3 月 1 日至 2015 年 2 月 27 日,首个封
闭期结束之后的第一个工作日为 2015 年 3 月 2 日,假设首个开放期时间为 10 个
工作日,由于 2015 年 3 月 7 日、2015 年 3 月 8 日均为非工作日,则首个开放期
为自 2015 年 3 月 2 日至 2015 年 3 月 13 日;第二个封闭期为首个开放期结束之
日次日,结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一年年度对日前的倒
数第二日,即 2015 年 3 月 14 日至 2016 年 3 月 12 日,以此类推。




                                     33
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七、基金的投资目标
    本基金在有效控制风险的前提下,通过对影响市场各类要素的分析以及投资
组合的积极主动管理,力争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益。




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八、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央
行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可
转换债券)、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、集合债券、中
小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存
款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但
须符合中国证监会相关规定。
    因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分
离债券而产生的权证,应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。
    本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产,也不参与一级市场
新股的申购或增发。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,每个开放期开始前
三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内,基金持有现金或
到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金及应收申购款等,在封闭期内,本基金不受上述 5%
的限制。




                                     35
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九、基金的投资策略
    (一)投资策略
    本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走
势等方面的分析和预测,综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策
略、套利策略、个券选择策略等,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
    (1)久期选择
    本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未
来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
    (2)收益率曲线分析
    本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场
拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的
债券投资组合。
    (3)债券类属选择
    本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转换债券等债券品种与同期限
国债之间利差(可转换债券为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不
同类属债券的投资比例及其调整策略。
    (4)个债选择
    本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转换债券等,本基金还将结合
公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
    (5)信用风险分析
    本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利
差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
    (6)中小企业私募债投资策略
                                      36
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    与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力
分析个券的实际信用风险,并寻求足够的收益补偿,增加基金收益。本基金管理
人将对个券信用资质进行详尽的分析,从动态的角度分析发行人的企业性质、所
处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,进而预测
信用水平的变化趋势,决定投资策略。
    (7)资产支持证券投资策略
    对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构
成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的
基础上选择投资对象,追求稳定收益。
    (8)杠杆策略
    杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,
并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利
率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在利差套利空间,从而确定
是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
    (二)基金的投资管理流程
    1、决策依据
    1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
    2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
    3) 国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向
        及全球经济因素分析。
    2、投资管理程序
    1) 备选库的形成与维护
    对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采
用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行
分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
    2) 资产配置会议
    本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,


                                     37
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形成资产配置建议。
    3) 构建投资组合
    投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方
案,并审批重大单项投资决定。
    基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资
产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
    4) 交易执行
    基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
    5) 投资组合监控与调整
     基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,监察稽核部对基
金投资进行日常监督,风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经
理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投资组
合不断进行调整和优化。




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十、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中国债券综合全价指数。
    中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券
涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、
交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数
的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人
大会。




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十一、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。




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十二、基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况

                                                              占基金总资产的比例
 序号                项目                   金额(元)
                                                                      (%)

   1      权益投资                                        -                        -

          其中:股票                                      -                        -

   2      基金投资                                        -                        -

   3      固定收益投资                     462,032,502.08                     96.80

          其中:债券                       462,032,502.08                     96.80

                 资产支持证券                             -                        -

   4      贵金属投资                                      -                        -

   5      金融衍生品投资                                  -                        -

   6      买入返售金融资产                                -                        -

          其中:买断式回购的买
                                                          -                        -
          入返售金融资产

          银行存款和结算备付金
   7                                           4,522,016.14                    0.95
          合计


                                          41
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   8        其他资产                         10,770,896.44                      2.26

   9        合计                         477,325,414.66                    100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                 占基金资产净值比
   序号                债券品种              公允价值(元)
                                                                     例(%)

       1       国家债券                                      -                     -

       2       央行票据                                      -                     -

       3       金融债券                        94,026,000.00                27.68

               其中:政策性金融债              94,026,000.00                27.68

       4       企业债券                       297,059,845.00                87.46

       5       企业短期融资券                  39,109,000.00                11.51

       6       中期票据                         9,498,000.00                    2.80

       7       可转债(可交换债)              22,339,657.08                    6.58

       8       同业存单                                      -                     -

       9       其他                                          -                     -

       10      合计                           462,032,502.08               136.03

                                        42
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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                    占基金资产
 序号    债券代码      债券名称     数量(张)     公允价值(元)      净值比例
                                                                      (%)

                                                   32,688,000.0
   1     180205        18国开05         300,000                             9.62
                                                                0
                                                   30,939,000.0
   2     180210        18国开10         300,000                             9.11
                                                                0
                                                   30,399,000.0
   3     180211        18国开11         300,000                             8.95
                                                                0
                                                   30,396,000.0
   4     143761        18电投04         300,000                             8.95
                                                                0
                                                   30,165,000.0
   5     136053        15南航01         300,000                             8.88
                                                                0


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资范围不包含股指期货。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
                                       43
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本基金投资范围不包含国债期货。


10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资范围不包含国债期货。


11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金为债券型基金,未涉及股票相关投资。

11.3 其他资产构成

   序号                  名称                            金额(元)

     1      存出保证金                                               22,637.26

     2      应收证券清算款                                          716,227.56

     3      应收股利                                                          -

     4      应收利息                                           10,032,031.62

     5      应收申购款                                                        -

     6      其他应收款                                                        -

     7      其他                                                              -

     8      合计                                               10,770,896.44


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


                                     44
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                                                               占基金资产净值
  序号       债券代码          债券名称       公允价值(元)
                                                                   比例(%)

   1     132009            17中油EB            4,031,600.00                1.19

   2     113017            吉视转债            3,418,171.50                1.01

   3     128015            久其转债            3,343,772.88                0.98

   4     113018            常熟转债            2,970,515.70                0.87

   5     120001            16以岭EB            2,000,800.00                0.59

   6     123003            蓝思转债            1,811,667.00                0.53

   7     110042            航电转债              427,720.00                0.13


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。




                                      45
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十三、基金的业绩
     基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
     历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                     兴业定开债券 A
                                 份额净
                        份额净                             业绩比较基
                                 值增长   业绩比较基准收                           ②-
        阶段            值增长                             准收益率标   ①-③
                                 率标准       益率③                               ④
                          率①                               准差④
                                   差②

 自基金合同生效日
 (2014 年 3 月 13 日)                                                              -0.02
                        10.20%   0.09%         4.68%         0.11%       5.52%
 起至 2014 年 12 月                                                                  %
 31 日止期间

 2015 年度              10.45%   0.13%         4.19%         0.08%       6.26%     0.05%

                                                                                   -0.03
 2016 年度              3.38%    0.06%         -1.63%        0.09%       5.01%
                                                                                     %

 2017 年度              2.90%    0.06%         -3.38%        0.06%       6.28%     0.00%

                                                                                   -0.01
 2018年年度             5.26%    0.06%         4.79%         0.07%       0.47%
                                                                                     %

 自基金合同生效日
 (2014 年 3 月 13 日)
                        36.29%   0.09%         8.62%         0.09%      27.67%     0.00%
 起至 2018 年 12 月
    31 日止期间



                                     兴业定开债券 C
                                 份额净
                        份额净                             业绩比较基
                                 值增长   业绩比较基准收
        阶段            值增长                             准收益率标   ①-③    ②-④
                                 率标准       益率③
                          率①                               准差④
                                   差②




                                          46
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     2016 年度          1.19%    0.06%         -1.95%          0.10%      3.14%    -0.04%


                        2.37%    0.06%         -3.38%          0.06%      5.75%     0.00%
     2017 年度




    2018 年年度         4.93%    0.07%         4.79%           0.07%      0.14%     0.00%


 自基金合同生效日
 (2014 年 3 月 13 日)
                        8.69%    0.06%         -0.74%          0.08%      9.43%    -0.02%
 起至 2018 年 12 月
    31 日止期间

注:1、本基金的业绩比较基准为:中国债券综合全价指数。

2、2014 年度统计数据期间为 2014 年 3 月 13 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日,不

满一年。

3、本基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,自 2016 年 3 月 23 日起

增加 C 类基金份额。




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十四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、C 类基金份额的销售服务费;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
                                     48
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    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务年费率为
0.4%,按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
    销售服务费每日计算,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出,由
基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-7 项、第 9 项费用”,根据有关法规
及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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十五、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)
进行了更新,本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管理人等信
息一并更新。主要更新内容如下:
    (一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有
关产品资料概要的释义与相关内容。
    (二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“基金的信息披露”章节。
    (三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新全文中有关信息披露文件备案的描述。
    (四)根据修订的基金合同更新“基金的费用与税收”等部分,更新了基金
管理人的管理费及基金托管人的托管费的内容。
    (五)更新“基金管理人信息”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的
内容摘要”。




                                                       兴业基金管理有限公司
                                                           2019 年 11 月 15 日




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