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光大保德信银发商机主题混合(000589)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2014-04-29 管理人:光大保德... 基金经理:陈栋
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

光大银发商机:光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) (1)

公告日期:2020-01-06

                   光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金
                            招募说明书摘要(更新)


   光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2014
年 3 月 21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字 2014[278]号文核准公开募
集。本基金份额于 2014 年 3 月 31 日至 4 月 25 日发售,本基金合同于 2014 年 4
月 29 日生效。

       重要提示

   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
   投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书、基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
   基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅基金合同。
   本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信银发商机主题混合型证券投
资基金基金合同》和《光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金托管协议》
变更的相关内容部分、基金管理人部分、相关服务机构部分、基金份额的申购与
赎回部分以及风险揭示部分,更新截止至 2019 年 12 月 31 日,其余所载内容截
止日为 2019 年 4 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31
日。
                                     1
    一、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   名称:光大保德信基金管理有限公司
   设立日期:2004 年 4 月 22 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   注册资本:人民币 1.6 亿元
   股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权;
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262468
   客服电话:4008-202-888
   网址:www.epf.com.cn
   联系人:殷瑞皞


   (二)主要人员情况
   1、董事会成员
   林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、
投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理
总裁。现任本基金管理人董事长。
   Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
   包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理

                                     2
公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国
投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。
现任本基金管理人董事、总经理。
   俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,
上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
   王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。
   孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
   郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,
渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
   王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
   胡雅丽女士,董事,武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业
分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析
师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究
所所长。
   2、监事会成员

                                     3
   陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大
学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金
融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总
经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
   吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
   王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
   赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德信基
金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副
总监,现任风险管理部总监。
   3、公司高级管理人员
   林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
   包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
   李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,
安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基金管理人副
总经理兼子公司执行董事。
   盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科

                                  4
利华有限公司,历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资
产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004
年 4 月至 2014 年 8 月担任督察长,2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司量化投
资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证
券投资基金基金经理。
   梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副
总经理、首席运营总监兼首席信息官。
   董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,2017 年 9 月至 2019 年 3 月担任专户
投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
   管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计师
事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公司,先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事
会秘书兼监察稽核部总监。
   4、本基金基金经理
   历任基金经理:
   王健女士,担任本基金基金经理时间为 2014 年 4 月 29 日至 2015 年 5 月 29
日。
   现任基金经理:
   陈栋先生,毕业于复旦大学预防医学专业,获复旦大学卫生经济管理学硕士
学位。2009 年至 2010 年在国信证券经济研究所担任研究员;2011 年在中信证券
交易与衍生产品业务总部担任研究员;2012 年 2 月加入光大保德信基金管理有
限公司,担任投资研究部研究员、高级研究员,并于 2014 年 6 月起担任光大保德

                                     5
信银发商机主题混合型证券投资基金的基金经理助理。现任光大保德信银发商机
主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基
金、光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   5、投资决策委员会成员
   盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核
心证券投资基金基金经理。
   董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
   戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
   林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   上述人员无近亲属关系。



    二、基金托管人

   公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
   公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
   法定代表人:彭纯
   住     所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
   办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18 号
   邮政编码:200336
   注册时间:1987 年 3 月 30 日
   注册资本:742.63 亿元
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
   联系人:陆志俊
   电   话:95559




                                   6
    三、相关服务机构

   (一)直销机构
   名称:光大保德信基金管理有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   电话:(021)80262466、80262481
   传真:(021)80262482
   客服电话:4008-202-888
   联系人:王颖
   网址:www.epf.com.cn


   (二)代销机构

   1.东莞农村商业银行股份有限公司
   注册地址:东莞市南城路 2 号
   办公地址:东莞市南城路 2 号
   法定代表人:何沛良
   联系人:谭少筠
   联系人电话:0769-22118343
   客服热线:0769-961122
   网址:www.drcbank.com


   2.交通银行股份有限公司
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
   联系人:王菁
   联系人电话:021-58781234
   传真:021-58408483
   客服热线:95559
   网址:www.bankcomm.com

                                     7
3.晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
联系人:董嘉文
联系人电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服热线:95105588
网址:www.jshbank.com


4.平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客服热线:95511-3
网址:www.pingan.com


5.上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
联系人电话:021-38576969
客服热线:021-962999
网址: www.srcb.com


6.上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

                                 8
法定代表人:范一飞
联系人:张萍
联系人电话:021-68475888
客服热线:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com


7.招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
联系人电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
网址:www.cmbchina.com


8.中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:郭明
联系人电话:010-66105799
客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn


9.中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
客服热线:95595
网址:www.cebbank.com

                               9
10.中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
客服热线:95533
网址:www.ccb.com


11.中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com


12. 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:何耀
联系人电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线:95525
网址:www.ebscn.com


13. 国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

                               10
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系人电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服热线:4006-600-109/95310
网址:www.gjzq.com.cn


14. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
联系人电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服热线:95521
网址:www.gtja.com


15. 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系人电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服热线:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn


16. 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

                               11
   法定代表人:张志刚
   联系人:尹旭航
   联系人电话:010-63081000
   传真:010-63081344
   客服热线:95321
   网址:www.cindasc.com


   17. 中信证券股份有限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
   法定代表人:张佑君
   联系人电话:(0755)83073087
   传真:(0755)83073104
   客服热线:95548
   网址:www.cs.ecitic.com


   18.东北证券股份有限公司
   注册地址:长春市生态大街 6666 号
   办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
   法定代表人:李福春
   联系人:安岩岩
   联系人电话:0431-85096517
   传真:95360
   客服热线:95360
   网址:www.nesc.cn


   19.东方证券股份有限公司
   注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32
层、36 层、39 层、40 层

                                   12
     法定代表人:潘鑫军
     联系人:孔亚楠
     联系人电话:021-63325888
     传真:021-63326729
     客服热线:95503
     网址:www.dfzq.com.cn


     20.东兴证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
     法定代表人:魏庆华
     联系人:汤漫川
     联系人电话:010-66555316
     传真:010-66555133
     客服热线:95309
     网址:www.dxzq.net


     21.广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     法定代表人:胡伏云
     联系人:梁微
     联系人电话:020-88836999-5408
     传真:020-88836920
     客服热线:020-961303
     网址: www.gzs.com.cn


     22.华泰证券股份有限公司

                                     13
     注册地址:南京市江东中路 228 号
     办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
     法定代表人:周易
     联系人:庞晓芸
     联系人电话:0755-82492193
     传真:0755-82492962
     客服热线:95597
     网址:www.htsc.com.cn


     23.平安证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

     办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

     法定代表人:何之江
     联系人:周驰
     联系人电话:021-38637436
     传真:021-58991896
     客服热线:95511-8
     网址:stock.pingan.com


     24.上海证券有限责任公司
     注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     法定代表人:李俊杰
     联系人:邵珍珍
     联系人电话:021-53686888
     客服热线:4008-918-918
     网址:www.shzq.com



                                       14
   25.申万宏源证券有限公司
   注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
   法定代表人:李梅
   联系人:陈飙
   联系人电话:021-33389888
   传真:021-33388224
   客服热线:4008-895-523/021 田路商城路 m4 网址:www.swhysc.com


   26.西藏东方财富证券股份有限公司
   注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
   法定代表人:陈宏
   联系人:付佳
   客服热线:95357
   网址:http://www.18.cn


   27.兴业证券股份有限公司
   注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
   办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
   法定代表人:兰荣
   联系人:夏中苏
   联系人电话:(0591)38281963
   客服热线:95562
   网址:www.xyzq.com.cn


   28.粤开证券股份有限公司
   注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层

                                  15
   办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
   法定代表人:严亦斌
   联系人:彭莲
   联系人电话:0755-83331195
   客服热线:95564
   网址:http://www.ykzq.com


   29.招商证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址:层
   法定代表人:霍达
   联系人:黄婵君
   联系人电话:0755-82960167
   传真:0755-83734343
   客服热线:4008-888-111/95565
   网址:www.newone.com.cn


   30.中国银河证券股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   法定代表人:陈共炎
   联系人:辛国政
   联系人电话:010-83574507
   传真:010-66568990
   客服热线:400-888-8888/95551
   网址:www.chinastock.com.cn


   31.中国中金财富证券有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

                                   16
23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

     法定代表人:高涛
     联系人:刘毅
     联系人电话:0755-82023442
     传真:0755-82026539
     客服热线:4006-008-008
     网址:www.china-invs.cn


     32.中泰证券股份有限公司
     注册地址:济南市市中区经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     客服热线:95538
     网址:www.qlzq.com.cn


     33.中信建投证券股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     联系人:权唐
     联系人电话:(010)85130588
     传真:(010)65182261
     客服热线:400-8888-108
     网址: www.csc108.com


     34.中信证券(山东)有限责任公司
     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

                                     17
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系人电话:0531-89606165
客服热线:95548
网址:www.zxwt.com.cn


35.中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
客服电话:(0571)96598
传真:(0571)85783771
联系人:丁思聪
网址:www.bigsun.com.cn


36. 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系人电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服热线:020-89629066
网址:www.yingmi.cn


37.北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人: 张旭阳
联系人: 杨琳

                                18
联系人电话:010-61952703
传真:010-61951007
客服热线:95055-4
网址:www.baiyingfund.com


38.北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
联系人电话:010-57319532
传真:010-84997571
客服热线:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com/


39.北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
联系人电话:13522549431
传真:010-65951887
客服热线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com


40.北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚

                                19
联系人:熊小满
联系人电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服热线:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com


41.北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
联系人电话:89188000
传真:13141319110
客服热线:400-098-8511
网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm


42.北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
联系人电话:010-67000988
传真: 010-67000988-6000
客服热线:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn


43.北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

                               20
法定代表人:闫振杰
联系人: 张晶晶
联系人电话:010--62020088--8105
传真: 010--62020088--8802
客服热线:400-888-6661
网址:www.myfund.com


44.北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:王军辉
联系人:张喆
联系人电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服热线:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com


45.大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:(上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
联系人电话:021-22267987
传真:021-22268089
客服热线:021-22267995
网址:www.dtfunds.com


46.海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

                                21
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系人电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服热线:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com


47.和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
客服热线:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com


48.和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:周轶
联系人电话: 021-20835789
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com


49.江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

                               22
法定代表人:吴言林
联系人:张宏鹤
传真:021-53086809
客服热线:025-66046166
网址:www.huilinbd.com


50.蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
联系人电话:021-60897869、0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


51.南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:喻明明
联系人电话:025-66008800-884131
传真:025-66996699-884131
客服热线:95177
网址:www.snjijin.com


52.诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

                                23
法定代表人:汪静波
联系人:曾传溢
联系人电话:15521232169
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com


53.浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系人电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服热线:400-012-5899
网址:www.zscffund.com


54.上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
联系人电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com


55.上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                24
   法定代表人:杨文斌
   联系人: 张茹
   联系人电话:021-58870011
   传真:021-68596919
   客服热线:400-700-9665
   网址:www.ehowbuy.com


   56.上海汇付金融服务有限公司
   注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   法定代表人:冯修敏
   联系人:陈云卉
   联系人电话:021-33323999*5611
   传真:021-33323837
   客服热线:400-820-2819
   网址:http://fund.bundtrade.com


   57.上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
   办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
   法定代表人:王翔
   联系人:蓝杰
   联系人电话: 021-65370077
   传真:021-55085991
   客服热线:4008-205-369
   网址:www.jiyufund.com.cn


   58.上海凯石财富基金销售有限公司

                                   25
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
联系人电话:021-63333319
传真: 021-63332523
客服热线:4000-178-000
网址: www.lingxianfund.com


59.上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人:盛大
联系人:程毅
联系人电话:021-50583533
传真: 021-50583633
客服热线:400-005-6355
网址:www.leadfund.com.cn


60.上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
联系人电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:400-118-1188
网址:www.66liantai.com



                                26
61.上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系人电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服热线:4008-219-031
网址:www.lufunds.com


62.上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层
法定代表人:陈志英
联系人:韦巍
联系人电话:021-53398816
传真:021-53398801
客服热线:021-53398816
网址:www.luxxfund.com


63.上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系人电话:021-54509988 分机:7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn

                                27
64.上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系人电话:021-5071-2782
传真:021-5071-0161
客服热线:400-821-0203
网址:http://www.520fund.com.cn


65.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系人电话:0755-88394688
客服热线:400-166-1188
网址: www.xinlande.com.cn


66.深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:汤素娅
联系人电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn

                               28
67.阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人:李科
联系人:王超
联系人电话:010-59053660
传真:010-8563277
客服热线:95510
网址:fund.sinosig.com


68.一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:卜石红
联系人电话:010-88312877
传真:010-88312885
客服热线:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com


69.宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:宋欣晔
联系人电话:010-52361860
传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200

                                29
   网址:www.yixinfund.com


   70.浙江同花顺基金销售有限公司
   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
   办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
   法定代表人:凌顺平
   联系人电话:0571-88911818-8653
   传真:0571-86800423
   客服热线:4008-773-772
   网址:www.5ifund.com


   71.中证金牛(北京)投资咨询有限公司
   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
   法定代表人:钱昊旻
   联系人:沈晨
   联系人电话:010-59336544
   传真:010-59336586
   客服热线:4008-909-998
   网址:http://www.jnlc.com/


   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。


   (三)登记机构
   名称:光大保德信基金管理有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   电话:(021)80262888
                                    30
   传真:(021)80262483
   联系人:杨静


   (四)律师事务所和经办律师
   名称: 上海源泰律师事务所
   注册地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   联系人:张兰
   经办律师:刘佳、张兰


   (五)会计师事务所和经办注册会计师
   公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东
三办公楼)16 层
   办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
   法定代表人:吴港平
   电话:(021)22288888
   传真:(021)22280000
   联系人:蒋燕华
   经办会计师:边卓群、蒋燕华



       四、基金的名称:   光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金



       五、基金的类型:   契约型开放式



       六、基金的投资目标

       本基金通过对中国人口结构趋势的研究分析,力争把握中国人口老龄化过程
中相关受益上市公司的发展机会,并分享由相关优势上市公司带来的资本增值回
报。

                                        31
    七、基金的投资方向

    本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%,现金及
到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基
金投资于权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的非现金资产中至少 80%投资于受益于人口老龄化进程的上市公司股票。



    八、基金的投资策略

    1、资产配置策略
    本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过
定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。
    首先,建立宏观指标监测体系。
    本基金将严密跟踪分析反映宏观经济及证券市场运行的指标,以求把握整个
宏观经济形势的未来走向和节奏,进而为本基金的资产配置决策提供支持。
    具体来说,宏观经济运行指标主要包括:
    (1)宏观经济先行指标,如狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、
财政预算、制造业采购经理指数(PMI)、大宗商品库存及价格变化等;
    (2)宏观经济状态指标,如 GDP、CPI、PPI、规模以上工业企业增加值及
利润和失业率等。
    证券市场指标主要包括:
    (1)股票市场:估值水平及历史估值波动区间、资金供求状况、成交量及
换手率等、投资者结构数据及其变化等;
    (2)债券市场:债券收益率水平、收益率曲线历史变动、流动性和资金供
求状况等。
    其次,对上述数据与大类资产收益率数据进行分析研究,把握其联系及规律。
    在确立上述宏观经济指标和证券市场指标对各类资产预期收益率的影响模
式后,再结合对上述宏观指标的分析预测,最终确定各大类资产的配置比例。
    2、股票投资策略

                                   32
    本基金认为当前受益于人口老龄化进程的上市公司股票涉及多个行业,本基
金将通过自下而上研究入库的方式,对各个行业中受益于老龄化主题的上市公司
进行深入研究,并将这些股票组成本基金的核心股票库。未来若出现其他受益于
老龄化进程的上市公司,本基金也应在深入研究的基础上,将其列入核心股票库。
    本基金将在核心股票库的基础上,以定性和定量相结合的方式、从价值和成
长等因素对个股进行选择,精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。
    (1)定量分析
    本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈利
质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标,对目标上市公司的价值进行深
入挖掘,并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析,为个股选择
提供依据。
    (2)定性分析
    本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定,还必须结合企
业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结
构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素,给予股票一
定的折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区间。
    根据上述定性定量分析的结果,本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选
股票进行评估。对于价值被低估且成长性良好的股票,本基金将重点关注;对于
价值被高估但成长性良好,或价值被低估但成长性较差的股票,本基金将通过升
入的调研和缜密的分析,有选择地进行投资;对于价值被高估且成长性较差的股
票,本基金不予考虑投资。


    3、固定收益类品种投资策略
    本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上,使
基金资产得到更加合理有效的利用,从而提高投资组合收益。为此,本基金固定
收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情
况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,
同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综
合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。


                                  33
       在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场
成交情况,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期
权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被
低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。


       4. 权证及其他品种投资策略
       本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价量
化模型估算权证价值,主要考虑运用的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、双向
权证策略、获利保护策略和套利策略等。
       同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,本基金若认为有
助于基金进行风险管理和组合优化的,可依据法律法规的规定履行适当程序后,
运用金融衍生产品进行投资风险管理。
       本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况
对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基
金份额持有人大会通过。



       九、基金的业绩比较标准

       本基金的业绩比较基准为 75%×沪深 300 指数收益率+25%×中证全债指数收
益率



       十、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金及货
币市场基金。


       十一、基金的投资组合报告
       本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日。
       1、报告期末基金资产组合情况
                                                         占基金总资产的比例
序号             项目                  金额(元)
                                                               (%)

                                      34
  1       权益投资                              137,742,732.20                  86.21
          其中:股票                            137,742,732.20                  86.21
  2       固定收益投资                           10,006,000.00                   6.26
          其中:债券                             10,006,000.00                   6.26
          资产支持证券                                       -                        -
  3       贵金属投资                                         -                        -
  4       金融衍生品投资                                     -                        -
  5       买入返售金融资产                        6,000,000.00                   3.76
          其中:买断式回购的买
                                                             -                        -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付金
  6                                               4,482,970.01                   2.81
          合计
  7       其他各项资产                            1,539,106.08                   0.96
  8       合计                                  159,770,808.29                 100.00


       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                       占基金资产净值
代码                   行业类别                 公允价值(元)
                                                                         比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                                  974,400.00             0.62
                                                                  -                   -
 B      采矿业

 C      制造业                                         46,232,588.26            29.59
 D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                1,678,500.00             1.07
 E      建筑业                                                    -                   -
 F      批发和零售业                                              -                   -
 G      交通运输、仓储和邮政业                                    -                   -
 H      住宿和餐饮业                                              -                   -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业                 30,653,561.94            19.62
 J      金融业                                         43,511,358.00            27.85
 K      房地产业                                       10,748,724.00             6.88
 L      租赁和商务服务业                                          -                   -
 M      科学研究和技术服务业                                      -                   -
 N      水利、环境和公共设施管理业                                -                   -
 O      居民服务、修理和其他服务业                                -                   -
 P      教育                                                      -                   -
 Q      卫生和社会工作                                  1,057,500.00             0.68
 R      文化、体育和娱乐业                              2,886,100.00             1.85
 S      综合                                                      -                   -

                                           35
       合计                                              137,742,732.20             88.17


      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                          占基金资产净值
序号     股票代码        股票名称      数量(股)          公允价值(元)
                                                                             比例(%)
 1        601166         兴业银行            470,000      8,539,900.00              5.47
 2        601398         工商银行        1,510,000        8,410,700.00              5.38
 3        603986         兆易创新             65,120      6,615,540.80              4.23
 4        601288         农业银行        1,750,000        6,527,500.00              4.18
 5        600588         用友网络            185,000      6,271,500.00              4.01
 6        603019         中科曙光             97,000      5,847,160.00              3.74
 7        300373         扬杰科技            252,000      4,785,480.00              3.06
 8        000858         五粮液               50,000      4,750,000.00              3.04
 9        600048         保利地产            332,000      4,727,680.00              3.03
 10       600570         恒生电子             50,000      4,378,000.00              2.80


      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种             公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
 1       国家债券                             10,006,000.00                         6.41
 2       央行票据                                           -                           -
 3       金融债券                                           -                           -
         其中:政策性金融债                                 -                           -
 4       企业债券                                           -                           -
 5       企业短期融资券                                     -                           -
 6       中期票据                                           -                           -
 7       可转债(可交换债)                                 -                           -
 8       同业存单                                           -                           -
 9       其他                                               -                           -
 10      合计                                 10,006,000.00                         6.41


      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                          占基金资产净值
序号          债券代码   债券名称    数量(张)          公允价值(元)
                                                                             比例(%)
                         18 附息国
  1            180026                  100,000          10,006,000.00               6.41
                             债 26


      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

                                         36
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未投资贵金属。


    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。


    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金报告期末未投资股指期货。
    9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    根据本基金基金合同,本基金不能投资于股指期货。


    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    10.1 本期国债期货投资政策
    根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
    10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金报告期末未投资国债期货。
    10.3 本期国债期货投资评价
    本基金报告期末未投资国债期货。
    11、投资组合报告附注
    11.1 兴业银行(601166)的发行主体于 2018 年 5 月 4 日收到中国银行保险监督管理委
员会的行政处罚(银保监银罚决字〔2018〕1 号),具体内容为:
    主要违法违规事实为:一)重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;二)
非真实转让信贷资产;(三)无授信额度或超授信额度办理同业业务;(四)内控管理严重
违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规;(五)同业投资接受
隐性的第三方金融机构信用担保;(六)债券卖出回购业务违规出表;(七)个人理财资金
违规投资;(八)提供日期倒签的材料;(九)部分非现场监管统计数据与事实不符;(十)
个别董事未经任职资格核准即履职;(十一)变相批量转让个人贷款;(十二)向四证不全
的房地产项目提供融资。
    行政处罚决定为:罚款 5870 万元。
    基金管理人按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库
并跟踪研究。该行政处罚事件发生后,基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理
念进行投资决策。
    报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在
本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
    11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

                                        37
    11.3 其他各项资产构成

    序号                        名称                                  金额
      1        存出保证金                                                        125,165.14
      2        应收证券清算款                                                   1,293,535.19
      3        应收股利                                                                    -
      4        应收利息                                                           87,191.23
      5        应收申购款                                                         33,214.52
      6        其他应收款                                                                  -
      7        待摊费用                                                                    -

      8        其他                                                                        -

      9        合计                                                             1,539,106.08


    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



     十二、基金的业绩

      (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
                                             业绩比较    业绩比较基
                      净值增    净值增长率
      阶段                                   基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④
                      长率①     标准差②
                                                  率③    准差④
2014-4-29 至
                      32.64%      0.82%       48.78%       0.92%      -16.14%     -0.10%
2014-12-31
2015-1-1 至
                      52.64%      2.48%       7.91%        1.86%      44.73%      0.62%
2015-12-31
2016-1-1 至
                      -12.89%     1.74%       -7.71%       1.05%      -5.18%      0.69%
2016-12-31
2017-1-1 至
                      13.03%      0.89%       15.93%       0.48%      -2.90%      0.41%
2017-12-31
2018-1-1 至
                      -22.93%     1.45%      -17.58%       1.00%      -5.35%      0.45%
2018-12-31
2019-1-1 至
                      28.86%      1.76%       21.38%       1.16%       7.48%      0.60%
2019-3-31

                                             38
自合同成立至今   97.96%      1.64%      71.84%       1.17%        26.12%   0.47%



     (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                  光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金

             累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                      (2014 年 4 月 29 日至 2019 年 3 月 31 日)




     注:本基金于 2014 年 4 月 29 日成立,根据基金合同的规定,本基金建仓期
为 2014 年 4 月 29 日至 2014 年 10 月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产配置
比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。



     十三、费用概览

     (一)与基金运作有关的费用
     1、 基金费用的种类
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

                                       39
    (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金的证券交易费用;
    (7)基金的银行汇划费用;
    (8)证券账户开户费用和银行间等账户维护费;
    (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
    在不违反相关法律法规规定及本合同约定,且不损害基金份额持有人利益的
前提下,本基金管理人可以根据市场情况在与基金托管人协商一致的情况下,增


                                  40
设收取销售服务费的基金份额类别,相关份额类别的收费标准将按照《信息披露
办法》的规定在指定媒介公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。
       3、不列入基金费用的项目
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、基金合同生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       4、基金费用的调整
       在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人可酌情调
低基金管理费率,或基金托管人可酌情调低基金托管费率。此项调整不需要基金
份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露
办法》的规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
       (二)与基金销售有关的费用
       1、本基金的申购费率见下表:
       通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:

             申购金额(含申购费)               申购费率
                  50 万元以下                     0.15%
        50 万元(含 50 万元)到 100 万元          0.08%
        100 万元(含 100 万元)到 500 万
                                                  0.06%
                      元
          500 万元以上(含 500 万元)        每笔交易 1000 元
       其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

             申购金额(含申购费)               申购费率
                  50 万元以下                     1.50%
        50 万元(含 50 万元)到 100 万元          0.80%
        100 万元(含 100 万元)到 500 万
                                                  0.60%
                      元
          500 万元以上(含 500 万元)        每笔交易 1000 元
       2、本基金的赎回费率见下表
                                        41
               持续持有期                      赎回费率
                7 天以内                         1.5%
         7 天(含 7 天)到 30 天                0.75%
         30 天(含 30 天)到 1 年                0.5%
          1 年(含 1 年)到 2 年                 0.2%
           2 年以上(含 2 年)                    0
    注:赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日。
    3、对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持
续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基
金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低
于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎
回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支
付登记费和其他必要的手续费。
    4、在不违反相关法律法规规定及本合同约定,且不损害基金份额持有人利
益的前提下,基金管理人可以根据市场情况在与基金托管人协商一致的情况下,
增设收取销售服务费的基金份额类别,相关份额类别的收费标准将按照《信息披
露办法》的规定在指定媒介公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金销售
费率。



    十四、对招募说明书更新部分的说明

    基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法
规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:
    1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。
    2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。
    3. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。
                                    42
    4. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,根据实际情况进行了更新。
    5. 在“十七、风险揭示”部分,根据实际情况进行了更新。
    6.“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、“五、
相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金资产的估值”、
“十三、基金的收益与分配”、“十四、基金的费用与税收”、“十五、基金的
会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与
基金财产的清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的
内容摘要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”中对涉及《光大保德信
银发商机主题混合型证券投资基金基金合同》和《光大保德信银发商机主题混合
型证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。




                                              光大保德信基金管理有限公司
                                                      二〇二〇年一月六日




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