基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛爱基基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 嘉实泰和混合 > 基金公告

嘉实泰和混合(000595)

加入自选基金吧
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:1999-04-08 管理人:嘉实基金... 基金经理:归凯
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实泰和混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期:2018-05-17

                   嘉实泰和混合型证券投资基金
                           更新招募说明书摘要
                               (2018 年第 1 号)

                      基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                   基金托管人:中国建设银行股份有限公司



                                    重要提示
    嘉实泰和混合型证券投资基金由泰和证券投资基金转型而来。依据 2014 年 3 月 14 日中

国证监会《关于泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部函

[2014]148 号)以及泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议,泰和证券投资基金由封闭

式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金

合同,并更名为“嘉实泰和混合型证券投资基金”。2014 年 4 月 4 日起,由《泰和证券投

资基金基金合同》修订而成的《嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同》生效,原《泰和证

券投资基金基金合同》同日起失效。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 4

日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(未经审计)。




                                          4
                            一、      基金管理人

    (一)基金管理人基本概况

    1、基本信息

  名称         嘉实基金管理有限公司

  注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11

               单元

  办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

  法定代表人   赵学军

  成立日期     1999 年 3 月 25 日

  注册资本     1.5 亿元

  股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立

               信投资有限责任公司 30%。

  存续期间     持续经营

  电话         (010)65215588

  传真         (010)65185678

  联系人       胡勇钦
    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构

监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理

委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;

银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务

工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。

    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、

外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉

实基金管理有限公司董事、总经理。

    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国

都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚

信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳

前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公

司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央

财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院
院长兼 MBA 教育中心主任。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银

行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;

光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成

基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚

信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,

兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分

析师(CFA)。1998 年到 2008 在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究

投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资

产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、

机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券
金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    归凯先生,硕士研究生,11 年证券从业经历。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。

2014 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理一职。2016 年 3 月 10 日至

今任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    2014 年 11 月 26 日至 2016 年 3 月 10 日,王汉博先生任本基金基金经理。

    2014 年 4 月 4 日至 2014 年 12 月 30 日,张弢先生任本基金基金经理。

    3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公

司总经理经雷先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总

监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理胡涛先生、张金涛先生和

谭丽女士。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。




                            二、基金托管人
    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

       2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增

幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较

上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。

       2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》

“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳

流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国

最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国

《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美

国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有

八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设

银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》

“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并

在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进

行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的

合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证,并及时报告中国证监会。




                          三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心
    办公地址     北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层
    电话         (010)65215588            传真       (010)65215577
        联系人   赵佳
    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
    办公地址     上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元
    电话         (021)38789658            传真       (021)68880023
        联系人   邵琦
    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
    办公地址     成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
                 单元
       电话         (028)86202100           传真       (028)86202100
           联系人   王启明
    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
       办公地址     深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
       电话         (0755)84362200          传真       (0755)25870663
           联系人   陈寒梦
    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
       办公地址     青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
       电话         (0532)66777997          传真       (0532)66777676
       联系人       胡洪峰
    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
       办公地址     杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
       电话         (0571)88061392          传真       (0571)88021391
       联系人       王振
    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
       办公地址     福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
       电话         0591-88013670             电话       0591-88013670
       联系人       吴志锋
    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
       办公地址     南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
       电话         (025)66671118           传真       (025)66671100
       联系人       徐莉莉
    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
       办公地址     广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
       电话         (020)88832125           传真       (020)81552120
       联系人       周炜


2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址        北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人            易会满                 联系人                杨菲
传真                  010-66107914
网址                  www.icbc.com.cn        客服电话              95588
(2) 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址        北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人            周慕冰
电话                  (010)85108227         传真                   (010)85109219
网址                  www.abchina.com       客服电话               95599
(3) 中国银行股份有限公司

办公地址              北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址             北京市西城区复兴门内大街 1
法定代表人           陈四清
电话                 (010)66596688           传真              (010)66594946
网址                 www.boc.cn              客服电话          95566
(4) 中国建设银行股份有限公司

住所                 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址             北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人           田国立
网址                 www.ccb.com              客服电话         95533
(5) 交通银行股份有限公司

办公地址             上海市银城中路 188 号
注册地址             上海市银城中路 188 号
法定代表人           牛锡明                   联系人           张宏革
电话                 021-58781234            传真             021-58408483
网址                 www.bankcomm.com         客服电话         95559
(6) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址       深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人           李建红                   联系人           邓炯鹏
电话                 (0755)83198888         传真             (0755)83195050
网址                 www.cmbchina.com         客服电话         95555
(7) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址       北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人           李庆萍                   联系人           廉赵峰
网址                 bank.ecitic.com          客服电话         95558
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址             上海市中山东一路 12 号
注册地址             上海市中山东一路 12 号
法定代表人           高国富                  联系人            高天、虞谷云
电话                 (021)61618888           传真              (021)63604199
网址                 www.spdb.com.cn         客服电话          95528
(9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址             北京市西城区金融大街 3 号
注册地址             北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人           李国华                   联系人           王硕
传真                 (010)68858117
网址                 www.psbc.com             客服电话         95580
(10) 上海银行股份有限公司
住所、办公地址      上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人          金煜                       联系人          汤征程
电话                021-68475888               传真            021-68476111
网址                www.bankofshanghai.com     客服电话        95594
(11) 平安银行股份有限公司

住所、办公地址      广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人          肖遂宁                   联系人           张青
电话                0755-22166118            传真             0755-82080406
网址                www.bank.pingan.com      客服电话         95511-3 或 95501
(12) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址             北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
注册地址             北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
法定代表人           王金山                  联系人           王薇娜
电话                 (010)85605006           传真             (010)85605345
网址                 www.bjrcb.com           客服电话         96198
(13) 徽商银行股份有限公司

住所、办公地址       安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人           李宏鸣                  联系人           叶卓伟
电话                 (0551)62667635        传真             (0551)62667684
网址                 www.hsbank.com.cn       客服电话         4008896588
(14) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址       南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
法定代表人           夏平                    联系人           张洪玮
电话                 (025)58587036           传真             (025)58587820
网址                 www.jsbchina.cn         客服电话         95319
(15) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址       天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人           刘宝凤                  联系人           王宏
电话                 (022)58316666           传真             (022)58316569
网址                 www.cbhb.com.cn         客服电话         400-888-8811
(16) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址       广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人           李光安                  联系人           常志勇
电话                 0755-25188781           传真             0755-25188785
网址                 www.4001961200.com      客服电话         961200(深圳)
(17) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所                 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址             乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人           农惠臣                   联系人       何佳
电话                 (0991)8824667            传真         (0991)8824667
网址                 www.uccb.com.cn          客服电话     (0991)96518
(18) 烟台银行股份有限公司

住所、办公地址       山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人           叶文君                   联系人       王淑华
电话                 0535-6699660             传真         0535-6699884
网址                 www.yantaibank.net       客服电话     4008-311-777
(19) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址      天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人          王金龙                     联系人      杨森
电话                (022)28405330            传真        (022)28405631
网址                www.bank-of-tianjin.com    客服电话    4006-960296
(20) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址       石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人           乔志强                   联系人       王娟
电话                 0311-88627587            传真         0311-88627027
网址                 www.hebbank.com          客服电话     4006129999
(21) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址            常州市和平中路 413 号
注册地址            常州市和平中路 413 号
法定代表人          陆向阳                    联系人       包静
电话                13951229068               传真         0519-89995170
网址                www.jnbank.com.cn         客服电话     96005
(22) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址             江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址             江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人           张哲清                   联系人       黄怡
电话                 0512-57379810            传真         0512-57370750
网址                 www.ksrcb.com            客服电话     0512-96079
(23) 成都农村商业银行股份有限公司

办公地址            四川省成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址            四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人          陈萍                      联系人       杨琪
电话                028-85315412              传真         028-85190961
网址                http://www.cdrcb.com/     客服电话     95392
(24) 苏州银行股份有限公司
办公地址            江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址            江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人          王兰凤                 联系人             熊志强
电话                0512-69868390          传真               0512-69868370
网址                www.suzhoubank.com     客服电话           0512-96067
(25) 威海市商业银行股份有限公司

办公地址             山东省威海市宝泉路 9 号
注册地址             山东省威海市宝泉路 9 号
法定代表人           谭先国                联系人             刘文静
电话                 0631-5211651          传真               0631-5215726
网址                 whshls@163.com        客服电话           4000096636
(26) 福建海峡银行股份有限公司

办公地址            福建省福州市国货西路 188 号
注册地址            福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人          郭运濂                 联系人             吴白玫
电话                0591-87838759          传真               0591-87388016
网址                www.fjhxbank.com       客服电话           4008939999
(27) 泉州银行股份有限公司

办公地址            福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址            福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人          傅子能                     联系人         董培姗、王燕玲
电话                0595-22551071              传真           0595-22578871
网址                http://www.qzccbank.com 客服电话          4008896312
(28) 锦州银行股份有限公司

办公地址            辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址            辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人          张伟                   联系人             张华阳
电话                0416-3220085           传真               0416-3220017
网址                www.jinzhoubank.com    客服电话           400-6696178
(29) 华融湘江银行股份有限公司

办公地址             湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万镜财智中心南栋华融湘江银行
注册地址             湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座大厦
法定代表人           张永宏                联系人             杨舟
电话                 0731-89828900
网址                 www.hrxjbank.com.cn   客服电话           0731-96599
(30) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址             浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址             浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人           高剑飞                    联系人           金晓娇
电话                 0577-61566028             传真             0577-61566063
网址                 www.yqbank.com            客服电话         4008896596
(31) 贵阳银行股份有限公司

办公地址             贵州省贵阳市中华北路 77 号
注册地址             贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人           陈宗权                    联系人           黎荣荣
电话                 18092299120               传真             0851-86851953
网址                 www.gyccb.cn              客服电话         4001196033
(32) 桂林银行股份有限公司

办公地址            广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址            广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人          王能                       联系人              周佩玲
传真                0773-3851691
网址                www.guilinbank.com.cn      客服电话            4008696299
(33) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司

办公地址            江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
注册地址            江苏省南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人          张小军                      联系人             游丹
电话                025-88866645                传真               025-88866724
网址                http://www.zjrcbank.com/    客服电话           96008
(34) 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

办公地址            杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
注册地址            杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
法定代表人          来煜标                     联系人           蔡亮
电话                0571-86209980              传真             0571-86137150
网址                www.yhrcb.com              客服电话         96596/4008896596
(35) 天相投资顾问有限公司

办公地址            北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 505
注册地址            北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人          林义相                     联系人              谭磊
电话                010-66045182               传真                010-66045518
网址                http://www.jjm.com.cn      客服电话            010-66045678
(36) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址            上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址            上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人          汪静波                     联系人              张裕
电话                021-38509735               传真                021-38509777
网址                www.noah-fund.com      客服电话                400-821-5399
(37) 深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址            深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址            深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人          薛峰                   联系人                  童彩平
电话                0755-33227950          传真                    0755-33227951
网址                www.zlfund.cn          客服电话                4006-788-887
(38) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址          上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址          上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人        其实                         联系人              潘世友
电话              021-54509998                 传真                021-64385308
网址              http://www.1234567.com.cn/   客服电话            95021
(39) 上海好买基金销售有限公司

办公地址            上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
注册地址            上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人          杨文斌                 联系人                  张茹
电话                021-20613999           传真                    021-68596916
网址                www.ehowbuy.com        客服电话                4007009665
(40) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址            上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址            上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人          张跃伟                 联系人                  单丙烨
电话                021-20691869           传真                    021-20691861
网址                www.erichfund.com      客服电话                400-089-1289
(41) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址            浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址            浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人          凌顺平                 联系人                  林海明
传真                0571-86800423
网址                www.5ifund.com         客服电话                4008-773-772
(42) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址            北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址            北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人          闫振杰                 联系人                  李静如
电话                010-59601366-7024
网址                www.myfund.com         客服电话                4008886661
(43) 上海利得基金销售有限公司
办公地址            上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址            上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人          李兴春                  联系人                 曹怡晨
电话                021-50583533            传真                   021-50583633
网址                www.leadfund.com.cn     客服电话               400-921-7755
(44) 嘉实财富管理有限公司

住所                 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址             上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
                     建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人           赵学军                 联系人                 景琪
电话                 021-20289890           传真                   021-20280110
网址                 www.harvestwm.cn       客服电话               400-021-8850
(45) 北京创金启富投资管理有限公司

办公地址             北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
注册地址             北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人           梁蓉                  联系人                  魏素清
电话                 010-66154828          传真                    010-63583991
网址                 www.5irich.com        客服电话                400-6262-818
(46) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址             北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址             北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人           戎兵                   联系人                 魏晨
电话                 010-52413385           传真                   010-85894285
网址                 www.yixinfund.com      客服电话               400-6099-200
(47) 南京苏宁基金销售有限公司

办公地址            江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址            江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人          刘汉青                 联系人                  喻明明
电话                025-66996699-884131    传真                    025-66008800-884131
网址                www.snjijin.com        客服电话                95177
(48) 众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址             北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址             北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人           李招弟                联系人                  高晓芳
电话                 010-59393923          传真                    010-59393074
网址                 www.wy-fund.com       客服电话                400-876-9988
(49) 深圳腾元基金销售有限公司

办公地址            广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                    室
注册地址            广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                    室
法定代表人          曾革                   联系人                   鄢萌莎
电话                0755-33376922          传真                     0755-33065516
网址                www.tenyuanfund.com    客服电话                 4006877899
(50) 通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址          上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
注册地址          上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人        马刚                          联系人               褚志朋
电话              021-60818730                  传真                 021-60818187
网址              https://www.tonghuafund.com   客服电话             40066-95156
(51) 北京植信基金销售有限公司

办公地址             北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号
注册地址             北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人           于龙                  联系人                   吴鹏
电话                 010-56075718          传真                     010-67767615
网址                 www.zhixin-inv.com    客服电话                 400-680-2123
(52) 北京广源达信基金销售有限公司

办公地址            北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址            北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人          齐剑辉                 联系人                   王英俊
电话                010-57298634           传真                     010-82055860
网址                www.niuniufund.com     客服电话                 4006236060
(53) 上海大智慧基金销售有限公司

办公地址            上海市杨高南路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地址            中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人          申健                   联系人                   宋楠
电话                021-20219988-37492     传真                     021-20219923
网址                http://8.gw.com.cn     客服电话                 021-20292031
(54) 中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址             北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址             北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人           徐福星                联系人                   徐娜
电话                 010-68292940          传真                     010-68292941
网址                 www.bzfunds.com       客服电话                 010-68292745
(55) 济安财富(北京)资本管理有限公司

办公地址            北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
注册地址            北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人          杨健                     联系人             李海燕
电话                010-65309516             传真               010-65330699
网址                www.jianfortune.com      客服电话           400-673-7010
(56) 上海联泰资产管理有限公司

办公地址            上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址            中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人          燕斌                     联系人             兰敏
电话                021-52822063             传真               021-52975270
网址                www.66zichan.com         客服电话           400-166-6788
(57) 上海汇付金融服务有限公司

办公地址            上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址            上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人          冯修敏                   联系人             陈云卉
电话                021-33323998             传真               021-33323837
网址                暂无                     客服电话           400-820-2819
(58) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址            上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
注册地址            上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
                    济发展区)
法定代表人          王翔                     联系人             蓝杰
电话                021-65370077             传真               021-55085991
网址                www.jiyufund.com.cn      客服电话           4008-205-369
(59) 上海中正达广投资管理有限公司

办公地址            上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址            上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人          黄欣                     联系人             戴珉微
电话                021-33768132             传真               021-33768132*802
网址                http://www.zzwealth.cn   客服电话           400-6767-523
(60) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址            北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址            北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人          董浩                     联系人             姜颖
电话                13522549431              传真               010-65951887
网址                www.jimufund.com         客服电话           400-068-1176
(61) 上海陆金所基金销售有限公司

办公地址            上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址            上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人           郭坚                    联系人                宁博宇
电话                 021-20665952            传真                  021-22066653
网址                 www.lufunds.com         客服电话              4008219031
(62) 大泰金石基金销售有限公司

办公地址            上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址            南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人          袁顾明                   联系人                朱海涛
电话                15921264785              传真                  021-20324199
网址                http://www.dtfunds.com   客服电话              400-928-2266
(63) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址             广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                     B1201-1203
注册地址             广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人           肖雯                    联系人                黄敏嫦
电话                 020-89629019            传真                  020-89629011
网址                 www.yingmi.cn           客服电话              020-89629066
(64) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址             北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址             北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人           彭运年                  联系人                仲甜甜
电话                 010-59336492            传真                  010-59336510
网址                 www.jnlc.com/           客服电话              010-59336512
(65) 中民财富基金销售(上海)有限公司

办公地址             上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
注册地址             上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人           弭洪军                  联系人                茅旦青
电话                 021-33355392            传真                  021-63353736
网址                 www.cmiwm.com           客服电话              400-876-5716
(66) 上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址            北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
注册地址            上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人          毛淮平                   联系人                仲秋玥
电话                010-88066632             传真                  010-88066214
网址                www.amcfortune.com       客服电话              400-817-5666
(67) 国泰君安证券股份有限公司

住所                 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址             上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
注册地址             中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人           杨德红                 联系人              芮敏祺
电话                 (021)38676666          传真                (021)38670666
网址                 www.gtja.com           客服电话            4008888666
(68) 中信建投证券股份有限公司

住所                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址             北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人           王常青                 联系人              权唐
电话                 (010)65183880        传真                (010)65182261
网址                 www.csc108.com         客服电话            400-8888-108
(69) 国信证券股份有限公司

注册地址            深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人          何如                    联系人              周杨
电话                0755-82130833           传真                0755-82133952
网址                www.guosen.com.cn       客服电话            95536
(70) 招商证券股份有限公司

住所、办公地址       深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人           宫少林                 联系人              林生迎
电话                 (0755)82943666         传真                (0755)82943636
网址                 www.newone.com.cn      客服电话            4008888111、95565
(71) 广发证券股份有限公司

住所                 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址             广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人           孙树明                 联系人              黄岚
电话                 (020)87555888        传真                (020)87555305
网址                 www.gf.com.cn          客服电话            95575 或致电各地营
                                                                业网点
(72) 中信证券股份有限公司

住所、办公地址       北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人           张佑君                 联系人                郑慧
电话                 010-60838888
网址                 www.cs.ecitic.com      客服电话              95558
(73) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址      北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人          陈共炎                  联系人              辛国政
电话                010-83574507            传真                010-83574807
网址                www.chinastock.com.cn   客服电话            400-8888-888
(74) 海通证券股份有限公司
住所                 上海淮海中路 98 号
办公地址             上海市广东路 689 号
法定代表人           周杰                  联系人               金芸、李笑鸣
电话                 (021)23219000         传真                 (021)23219100
网址                 www.htsec.com         客服电话             95553 或拨打各城市
                                                                营业网点咨询电话
(75) 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址       上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
注册地址             上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人           李梅                  联系人              王叔胤
电话                 021-33389888          传真                021-33388224
网址                 www.swhysc.com        客服电话            021-962505/95523
(76) 安信证券股份有限公司

住所                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址             深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳
                     市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人           牛冠兴                联系人               陈剑虹
电话                 (0755)82825551      传真                 (0755)82558355
网址                 www.essence.com.cn    客服电话             4008001001
(77) 华泰证券股份有限公司

办公地址            江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注册地址            江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人          周易                   联系人              庞晓芸
电话                0755-82492193          传真                0755-82492962(深圳)
网址                www.htsc.com.cn        客服电话            95597
(78) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址       青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人           杨宝林                联系人               吴忠超
电话                 (0532)85022326      传真                 (0532)85022605
网址                 www.citicssd.com      客服电话             95548
(79) 中国中投证券有限责任公司

住所                 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
                     层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
                     21、22、23 单元
办公地址             深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人           高涛                  联系人               胡芷境
电话                 0755-88320851         传真                 0755-82026539
网址                 www.china-invs.cn     客服电话             95532
(80) 兴业证券股份有限公司
住所                 福州市湖东路 268 号
办公地址             上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人           杨华辉                   联系人              乔琳雪
电话                 021-38565547
网址                 www.xyzq.com.cn          客服电话            95562
(81) 东方证券股份有限公司

办公地址             上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、
                     36 层、39 层、40 层
注册地址             上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人           潘鑫军                联系人                孔亚楠
电话                 (021)63325888         传真                  (021)63326729
网址                 www.dfzq.com.cn       客服电话              95503
(82) 方正证券股份有限公司

住所、办公地址       湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人           高利                     联系人             丁敏
电话                 (010)59355997            传真               (010)56437013
网址                 www.foundersc.com        客服电话           95571
(83) 长城证券股份有限公司

住所、办公地址       深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人           黄耀华                联系人                金夏
电话                 (021)62821733         传真                  (0755)83515567
网址                 www.cgws.com          客服电话              4006666888        、
                                                                 (0755)33680000
(84) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址       上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人           薛峰                   联系人               刘晨、李芳芳
电话                 (021)22169999        传真                 (021)22169134
网址                 www.ebscn.com          客服电话             4008888788        、
                                                                 10108998
(85) 广州证券股份有限公司

住所、办公地址       广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人           邱三发                 联系人               林洁茹
电话                 020-88836999           传真                 020-88836654
网址                 www.gzs.com.cn         客服电话             (020)961303
(86) 东北证券股份有限公司

办公地址             长春市生态大街 6666 号
注册地址             长春市生态大街 6666 号
法定代表人           李福春                联系人                安岩岩
电话                 (0431)85096517       传真                   (0431)85096795
网址                 www.nesc.cn          客服电话               95360
(87) 华安证券股份有限公司

办公地址             安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址             安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人           章宏韬               联系人                 范超
电话                 0551-65161821        传真                   0551-65161672
网址                 www.hazq.com         客服电话               95318
(88) 财富证券有限责任公司

住所、办公地址       湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人           蔡一兵               联系人                 郭静
电话                 (0731)84403347       传真                   (0731)84403439
网址                 www.cfzq.com         客服电话               95317
(89) 华西证券股份有限公司

住所、办公地址       成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人           杨炯洋                联系人                谢国梅
电话                 (010)52723273         传真                  (028)86150040
网址                 www.hx168.com.cn      客服电话              95584
(90) 申万宏源西部证券有限公司

住所、办公地址       新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
注册地址             新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
                     2005 室
法定代表人           韩志谦                联系人                王怀春
电话                 0991-2307105          传真                  0991-2301927
网址                 www.hysec.com         客服电话              4008-000-562
(91) 中泰证券股份有限公司

住所、办公地址       山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人           李玮                  联系人                许曼华
电话                 021-20315290
网址                 www.zts.com.cn        客服电话              95538
(92) 世纪证券有限责任公司

住所、办公地址       深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人           姜昧军                联系人                方文
电话                 (0755)83199599      传真                  (0755)83199545
网址                 www.csco.com.cn       客服电话              (0755)83199511
(93) 第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址      深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人              刘学民                    联系人              毛诗莉
电话                    (0755)23838750            传真                (0755)25838701
网址                    www.firstcapital.com.cn   客服电话            95358
(94) 中航证券有限公司

住所、办公地址          南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人              杜航                      联系人              戴蕾
电话                    (0791)86768681          传真                (0791)86770178
网址                    www.avicsec.com           客服电话            400-8866-567
(95) 华福证券有限责任公司

住所                    福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址                福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人              黄金琳                    联系人              张腾
电话                    (0591)87383623          传真                (0591)87383610
网址                    www.hfzq.com.cn           客服电话            (0591)96326
(96) 中国国际金融有限公司

住所                    北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址                北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人              毕明建                    联系人              杨涵宇
电话                    (010)65051166             传真                (010)85679203
网址                    www.ciccs.com.cn          客服电话            400 910 1166
(97) 联讯证券股份有限公司

办公地址                广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
                        大堂和三、四层
注册地址                深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人              徐刚                      联系人              彭莲
电话                    0755-83331195
网址                    www.lxsec.com             客服电话            95564
(98) 英大证券有限责任公司

住所                    深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址                深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人              吴骏                      联系人              杨洪飞
电话                    0755-83007323             传真                0755-83007034
网址                    www.ydsc.com.cn           客服电话            4000-188-688
(99) 宏信证券有限责任公司

办公地址                四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址                四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人              吴玉明                    联系人              刘进海
电话                    028-86199278              传真                028-86199382
网址               www.hxzq.cn           客服电话            4008366366
(100)   东海期货有限责任公司

办公地址           上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址           江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人         陈太康                联系人              李天雨
电话               021-68757102          传真                021-68757102
网址               www.qh168.com.cn      客服电话            95531/4008888588
(101)   长江证券股份有限公司

住所、办公地址     湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人         杨泽柱                联系人              李良
电话               (027)65799999       传真                (027)85481900
网址               www.95579.com         客服电话            95579               或
                                                             4008-888-999
(102)   西南证券股份有限公司

住所、办公地址     重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人         吴坚                  联系人              张煜
电话               (023)63786141         传真                (023)6378212
网址               www.swsc.com.cn       客服电话            4008096096
(103)   湘财证券股份有限公司

住所、办公地址     湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人         林俊波                联系人              李欣
电话               (021)38784580         传真                (021)68865680
网址               www.xcsc.com          客服电话            95351
(104)   万联证券有限责任公司

住所、办公地址     广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人         张建军                联系人              罗创斌
电话               (020)37865070       传真                020-22373718-1013
网址               www.wlzq.com.cn       客服电话            4008888133
(105)   民生证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人         冯鹤年                联系人              赵明
电话               (010)85127766         传真                (010)85127917
网址               www.mszq.com          客服电话            400-619-8888
(106)   国元证券股份有限公司

住所、办公地址     安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人         凤良志                联系人               陈玲玲
电话               (0551)2246273       传真                 (0551)2272100
网址               www.gyzq.com.cn         客服电话           95578
(107)   渤海证券股份有限公司

住所               天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址           天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人         王春峰                  联系人             蔡霆
电话               (022)28451991           传真               (022)28451892
网址               www.ewww.com.cn         客服电话           4006515988
(108)   山西证券股份有限公司

住所、办公地址     太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人         侯巍                    联系人             郭熠
电话               (0351)8686659         传真               (0351)8686619
网址               www.i618.com.cn         客服电话           400-666-1618
(109)   东兴证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人         徐勇力                  联系人             汤漫川
电话               (010)66555316         传真               (010)66555246
网址               www.dxzq.net.cn         客服电话           400-8888-993
(110)   东吴证券股份有限公司

住所、办公地址     苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人         范力                    联系人             方晓丹
电话               (0512)65581136          传真               (0512)65588021
网址               www.dwzq.com.cn         客服电话           95330
(111)   信达证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人         张志刚                  联系人             尹旭航
电话               (010)63081493           传真               (010)63081344
网址               www.cindasc.com         客服电话           95321
(112)   南京证券股份有限公司

住所、办公地址     南京市江东中路 389 号
法定代表人         步国旬                  联系人             王万君
电话               (025)58519523           传真               (025)83369725
网址               www.njzq.com.cn         客服电话           95386
(113)   上海证券有限责任公司

住所、办公地址     上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人         李俊杰                  联系人             邵珍珍
电话               (021)53686888           传真               (021)53686100-7008
网址               www.962518.com          客服电话           (021)962518          、
                                                               4008918918
(114)    新时代证券股份有限公司

住所、办公地址       北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人           叶顺德                联系人               田芳芳
电话                 (010)83561146
网址                 www.xsdzq.cn          客服电话             95399
(115)    大同证券有限责任公司

住所                大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址            山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人          董祥                   联系人               薛津
电话                (0351)4130322        传真                 (0351)4130322
网址                www.dtsbc.com.cn       客服电话             4007121212
(116)    国联证券股份有限公司

办公地址            江苏省无锡市金融一街 8 号
注册地址            江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人          姚志勇                 联系人               祁昊
电话                0510-82831662          传真                 0510-82830162
网址                www.glsc.com.cn        客服电话             95570
(117)    浙商证券有限责任公司

住所、办公地址      浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人          吴承根                 联系人               许嘉行
电话                (0571)87901912       传真                 (0571)87901913
网址                www.stocke.com.cn      客服电话             (0571)967777
(118)    平安证券股份有限公司

住所                深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址            深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人          刘世安                 联系人               周一涵
电话                021-38637436           传真                 021-58991896
网址                stock.pingan.com       客服电话             95511—8
(119)    国海证券股份有限公司

住所、办公地址      广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人          何春梅                 联系人               牛孟宇
电话                0755-83709350          传真                 0771-5530903
网址                www.ghzq.com.cn        客服电话             95563(全国)
(120)    东莞证券股份有限公司

住所、办公地址      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
联系人              李荣
电话               (0769)22115712         传真                (0769)22115712
网址               www.dgzq.com.cn        客服电话            95328
(121)   中原证券股份有限公司

住所、办公地址     郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人         菅明军                 联系人              程月艳、李昐昐
电话               0371--69099882         传真                0371--65585899
网址               www.ccnew.com          客服电话            95377
(122)   国都证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人         王少华                 联系人              黄静
电话               (010)84183389          传真                (010)84183311
网址               www.guodu.com          客服电话            400-818-8118
(123)   东海证券股份有限公司

住所、办公地址     江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人         赵俊                   联系人              王一彦
电话               (021)20333333          传真                (021)50498825
网址               www.longone.com.cn     客服电话            95531;400-888-8588
(124)   中银国际证券有限责任公司

住所、办公地址     上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人         宁敏                   联系人              王炜哲
传真               (021)50372474
网址               www.bocichina.com.cn   客服电话            4006208888
(125)   恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址     内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人         庞介民                 联系人              王旭华
电话               (010)66297386        传真                (0471)4961259
网址               www.cnht.com.cn        客服电话            (0471)4972343
(126)   国盛证券有限责任公司

住所               江西省南昌市北京西路 88
办公地址           江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人         徐丽峰                 联系人              周欣玲
电话               (0791)86281305         传真                (0791)86281305
网址               www.gsstock.com        客服电话            4008222111
(127)   金元证券股份有限公司

住所               海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址           深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人         王作义                 联系人              马贤清
电话               (0755)83025022             传真                   (0755)83025625
网址               www.jyzq.cn                客服电话               400-8888-228
(128)   德邦证券有限责任公司

住所               上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址           上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人         姚文平                     联系人                 罗芳
电话               (021)68761616            传真                   (021)68767981
网址               www.tebon.com.cn           客服电话               4008888128
(129)   西部证券股份有限公司

住所、办公地址     陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人         刘建武                     联系人                 梁承华
电话               (029)87416168              传真                   (029)87406710
网址               www.westsecu.com           客服电话               95582
(130)   华龙证券有限责任公司

住所、办公地址     甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人         李晓安                     联系人                 李昕田
电话               (0931)4890208            传真                   (0931)4890628
网址               www.hlzqgs.com             客服电话               ( 0931 ) 96668 、
                                                                     4006898888
(131)   财通证券有限责任公司

住所、办公地址     杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人         沈继宁                     联系人                 陶志华
电话               0571 - 87789160            传真                   0571-87818329
网址               www.ctsec.com              客服电话               (0571)96336      、
                                                                     962336(上海地区)
(132)   上海华信证券有限责任公司

注册地址           上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人         罗浩                       联系人                 倪丹
电话               021-38784818?              传真                   021-68775878
网址               www.shhxzq.com             客服电话               68777877
(133)   华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址   深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人       俞洋                联系人          杨莉娟
电话             021-54967552        传真            021-54967032
网址             www.cfsc.com.cn     客服电话        021-32109999;029-68918888;4001099918
(134)   瑞银证券有限责任公司

住所、办公地址     北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人         程宜荪                     联系人                 牟冲
电话               (010)58328112           传真               (010)58328748
网址               www.ubssecurities.com    客服电话           400-887-8827
(135)   中山证券有限责任公司

办公地址           深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
注册地址           深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人         黄扬录                   联系人             罗艺琳
电话               0755-82570586            传真               0755-82960582
网址               www.zszq.com             客服电话           95329
(136)   国融证券股份有限公司

住所               呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址           北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人         孔佑杰                   联系人             董晶姗
电话               (010)83991737            传真               (010)66412537
网址               www.rxzq.com.cn          客服电话           4006609839
(137)   江海证券有限公司

办公地址           黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址           黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人         孙名扬                   联系人             周俊
电话               0451-85863726            传真               0451-82337279
网址               www.jhzq.com.cn          客服电话           400-666-2288
(138)   国金证券股份有限公司

办公地址           四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人         冉云                     联系人             刘婧漪、贾鹏
电话               028-86690057        、   传真               028-86690126
                   028-86690058
网址               www.gjzq.com.cn          客服电话           95310
(139)   中国民族证券有限责任公司

住所、办公地址     北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人         何亚刚                   联系人             齐冬妮
电话               (010)59355807            传真               (010)56437013
网址               www.e5618.com            客服电话           400-889-5618
(140)   华宝证券有限责任公司

住所、办公地址     上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人         陈林                     联系人             夏元
电话               (021)68777222          传真               (021)68777822
网址               www.cnhbstock.com        客服电话           4008209898
(141)   长城国瑞证券有限公司
住所、办公地址       厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人           王勇                      联系人             林丹
电话                 (0592)2079259             传真               (0592)2079602
网址                 www.gwgsc.com             客服电话           400-0099-886
(142)    爱建证券有限责任公司

住所、办公地址       上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人           宫龙云                    联系人             陈敏
电话                 (021)32229888           传真               021- 68728782
网址                 www.ajzq.com              客服电话           (021)63340678
(143)    华融证券股份有限公司

住所                 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址             北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人寿保险大厦十二层、十五层、
                     十六层、十七层、十八层
法定代表人           祝献忠                    联系人             李慧灵
电话                 010-85556100              传真               010-85556088
网址                 www.hrsec.com.cn          客服电话           400-898-4999
(144)    财达证券有限责任公司

办公地址             河北省石家庄市自强路 35 号
注册地址             河北省石家庄市自强路 35 号
法定代表人           翟建强                    联系人             马辉
电话                 0311—66006342            传真               0311—66006201
网址                 www.s10000.com            客服电话           河北省内:95363;河北
                                                                  省外:0311-95363
(145)    天风证券股份有限公司

办公地址             湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址             湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人           余磊                      联系人             崔成
电话                 027-87610052              传真               027-87618863
网址                 www.tfzq.com              客服电话           4008005000
(146)    深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址          深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址          深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人        马勇
网址              http://www.xinlande.com.cn    客服电话       400-118-1166
联系人            文雯      电话                010-83363101   传真      010-83363072
(147)    蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址          杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址          杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人        陈柏青
网址              http://www.fund123.cn     客服电话          4000-766-123
联系人            韩 爱     电话            021-60897840      传真      0571-26697013
                  彬
(148)    北京汇成基金销售有限公司

办公地址          北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址          北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人        王伟刚
网址              http://www.hcjijin.com/   客服电话          400-619-9059
联系人            丁向坤       电话         010-56282140      传真       010-62680827
(149)    北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址          北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址          北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
网址              http://www.xincai.com     客服电话          010-62675369
联系人            付文红       电话         010-62676405      传真       010-62676582
(150)    上海万得基金销售有限公司

办公地址        中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址        中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人      王廷富
网址            https://www.520fund.com.cn/    客服电话          400-821-0203
联系人          姜吉灵       电话              021-68882280      传真        021-68882281
(151)    凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址       宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址       宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
法定代表人     程刚
网址           http://www.fengfd.com/       客服电话          400-810-55919
联系人         张旭        电话             010-58160168      传真       010-58160173
(152)    北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址         北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址         北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人       江卉
网址             https://keterui.jd.com/    客服电话          400-088-8816
联系人           江卉       电话            4000988511        传真       010-89188000
(153)    北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址         北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址         北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人       钟斐斐
网址             http://www.ncfjj.com       客服电话          4000-618-518
联系人           袁永姣     电话        010-61840688     传真       010-61840699



(二)基金登记机构

   嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所和经办律师


    名称              上海源泰律师事务所
    住所、办公地址    中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
    负责人            廖海                  联系人     张兰
    电话              (021)51150298       传真       (021)51150398
          经办律师    刘佳、张兰

(四)会计师事务所和经办注册会计师


   名称              普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所              上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址          上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
                     楼
   法定代表人        李丹                  联系人      张勇
   电话              (021)23238888       传真        (021)23238800
   经办注册会计      薛竞、张勇
   师
                           四、基金的名称
    本基金名称:嘉实泰和混合型证券投资基金



                           五、基金的类型
    本基金类型:混合型证券投资基金,契约型开放式



                           六、基金的投资目标
    分享中国改革与发展成果,密切跟踪中国经济发展背景下产业转移、格局变迁、主题带

动和企业成长的投资机会,谋求基金资产的长期稳定增值。




                           七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及其他经中国

证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含

分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、

债券回购、银行存款等固定收益类资产,股指期货、权证,以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 30%-95%;每个交易日日终在

扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


                           八、基金的投资策略
    1、资产配置策略

    本基金主要参考公司股票投资决策委员会形成的大类资产配置建议,综合考虑宏观经济

因素、资本市场因素、主要大类资产的相对估值等因素,在控制风险的前提下,合理确定本

基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经济形势和市场时机的变
化适时进行动态调整。

    2、股票投资策略

    本基金股票投资将重点关注中观因素带来的投资线索并防范组合风险,精选具有可持续

增长潜力的优势个股。基于中观因素与个股因素相结合的个股精选是本基金的主要投资策

略。本基金将从持续性、有效性和市场认知程度三个方面综合分析判断中观因素转化为投资

机会的可能性,并在此基础上深入挖掘个股投资价值。

    (1)中观因素主要可以归纳为以下四个方面的线索:

    a、宏观经济结果:宏观经济变化会对中观层面产生深远影响,在不同的宏观环境下,

各个行业的生命特征和表现不同。本基金将结合宏观经济数据(如通胀水平、经济增长速度

等),政策导向和市场投资情绪对宏观经济周期进行前瞻性判断,进而根据不同经济周期进

行行业配置与调整。

    b、产业变迁:产业转移和技术发展是导致产业变迁的两大动力,本基金通过深入研究

国际国内产业转移路径以及技术发展升级带来的行业和区域性投资机会,优选处于上升周期

的产业。

    c、行业格局:长期来看,行业的系统性周期变化将会对行业格局变化产生系统性影响,

而短期来看,行业格局利益的重新分配将会对行业产生结构性影响和机会,本基金通过紧密

跟踪影响行业格局利益分配调整的驱动因素和事件,提前捕捉行业格局变化带来的投资机

会。

    d、主题驱动:本基金同时关注影响行业/区域的主题性投资机会,通过综合考量主题驱

动的上中下游行业机会,以及行业/区域与主题的相关程度和反应速度,提前布局主题受益

行业/区域。

    (2)个股因素主要可以归纳为以下几个方面的指标:

    a、盈利模式:通过综合考量企业利润来源、核心竞争力、渠道影响力、客户忠诚度、

创新能力等分析判断企业是否具备稳健或领先的盈利模式。

    b、管理层能力:通过综合考量企业管理团队的稳定性、专业程度以及所倡导的企业文

化等分析判断企业管理层是否具备带领企业积极健康发展的能力。

    c、公司战略:通过综合考量企业战略定位、发展规划、经营策略和执行力等分析判断

企业是否具备清晰的发展目标和明确的实现手段。

    d、财务报表健康程度:通过综合考量企业资产负债情况、利润结构分解和现金流情况

等分析判断企业财务状况是否与其战略发展相匹配。
    e、体外或有资产:通过综合考量企业的行业地位、兼并收购能力等分析判断企业扩大

产能实现跳跃式发展的可能性。

    (3)中观因素与个股因素相结合

    本基金遵循“宏观推导中观,中观指导微观”的动态投资逻辑,通过结合中观因素与个

股因素确定优势个股,并根据组合风险特征、资产配置策略的变化等进行股票投资组合的构

建与调整。

    3、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    4、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权

证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制

下跌风险,实现保值和锁定收益。

    5、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由股票投资决策委员会及宏观策略研究

小组进行监控;在行业配置策略的风险控制上,风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险

外,也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。在

个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。

    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

告。


                           九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数×70%+上证国债指数×30%。

    如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深

300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪

深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资
的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金的业绩比较

基准。



                              十、风险收益特征
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及

货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。



                              十一、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数据

未经审计。

    1.   报告期末基金资产组合情况
  序号              项目               金额(元 )             占基金总资产的比例(%)
    1        权益投资                     1,040,835,475.62                              90.78
             其中:股票                   1,040,835,475.62                              90.78
    2        基金投资                                     -                                -
    3        固定收益投资                    57,152,867.00                               4.98
             其中:债券                      57,152,867.00                               4.98
                    资产支持证
                                                          -                                -
             券
    4        贵金属投资                                   -                                -
    5        金融衍生品投资                               -                                -
    6        买入返售金融资产                             -                                -
             其中:买断式回购
             的买入返售金融资                             -                                -
             产
             银行存款和结算备
    7                                        27,938,727.85                               2.44
             付金合计
    8        其他资产                        20,662,260.52                               1.80
    9        合计                         1,146,589,330.99                         100.00
 2.    报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别          公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
 A       农、林、牧、渔业                 111,974,695.50                           9.83
 B       采矿业                                       -                                -
 C       制造业                           572,997,643.73                          50.33
         电力、热力、燃气
 D                                                    -                                -
         及水生产和供应业
 E       建筑业                                       -                                -
 F       批发和零售业                      89,418,336.87                           7.85
         交通运输、仓储和
 G                                         23,172,732.62                           2.04
         邮政业
 H       住宿和餐饮业                                 -                                -
         信息传输、软件和
 I                                         56,847,698.96                           4.99
         信息技术服务业
 J       金融业                           100,588,113.84                           8.83
 K       房地产业                          32,803,491.00                           2.88
 L       租赁和商务服务业                             -                                -
         科学研究和技术服
 M                                         53,032,763.10                           4.66
         务业
         水利、环境和公共
 N                                                    -                                -
         设施管理业
         居民服务、修理和
 O                                                    -                                -
         其他服务业
 P       教育                                         -                                -
 Q       卫生和社会工作                               -                                -
         文化、体育和娱乐
 R                                                    -                                -
         业
 S       综合                                         -                                -
                  合计                1,040,835,475.62                            91.42

 3.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                           占基金资产净
序号    股票代码     股票名称     数量(股)         公允价值(元)
                                                                           值比例(%)
 1       000998      隆平高科          3,789,700           97,963,745.00           8.60
 2       300296          利亚德        3,893,482           97,804,267.84           8.59
 3       601318      中国平安          1,202,510           78,535,928.10           6.90
 4       300124      汇川技术          2,007,004           70,967,661.44           6.23
 5       601933      永辉超市          5,992,600           58,967,184.00           5.18
 6       002179      中航光电          1,338,709           57,966,099.70           5.09
 7       000858      五 粮 液             809,043          53,688,093.48           4.72
 8       300012      华测检测         10,398,581           53,032,763.10           4.66
 9       000063      中兴通讯          1,735,700           52,331,355.00           4.60
 10      300285      国瓷材料          2,482,540           51,090,673.20           4.49
        4.    报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号              债券品种           公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
       1      国家债券                                         -                               -
       2      央行票据                                         -                               -
       3      金融债券                            57,152,867.00                          5.02
              其中:政策性金融债                  57,152,867.00                          5.02
       4      企业债券                                         -                               -
       5      企业短期融资券                                   -                               -
       6      中期票据                                         -                               -
       7      可转债(可交换债)                               -                               -
       8      同业存单                                         -                               -
       9      其他                                             -                               -
       10     合计                                57,152,867.00                          5.02

        5.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                              占基金资产净值
序号         债券代码     债券名称     数量(张)            公允价值(元)
                                                                                比例(%)
 1            170413     17 农发 13            500,000        50,045,000.00             4.40
 2            108601      国开 1703            71,100          7,107,867.00             0.62
        注:报告期末,本基金仅持有上述 2 支债券。

        6.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

              细

        报告期末,本基金未持有资产支持证券。

        7.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

        报告期末,本基金未持有贵金属投资。

        8.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

        报告期末,本基金未持有权证。

        9.    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

        报告期内,本基金未参与股指期货交易。

        10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

        报告期内,本基金未参与国债期货交易。

        11. 投资组合报告附注

 (1)
      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

      本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成
 序
                     名称                                金额(元)
 号
  1     存出保证金                                                      146,419.72
  2     应收证券清算款                                                 7,967,681.25
  3     应收股利                                                                 -
  4     应收利息                                                       1,021,073.10
  5     应收申购款                                                    11,527,086.45
  6     其他应收款                                                               -
  7     待摊费用                                                                 -
  8     其他                                                                     -
  9     合计                                                          20,662,260.52

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
                            十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                  业绩比较基
               净值增   净值增长率   业绩比较基
   阶段                                           准收益率标   ①-③    ②-④
               长率①   标准差②     准收益率③
                                                    准差④
2014 年 4 月
4 日(合同
生效日)至     22.73%     0.96%        42.84%       0.85%      -20.11%   0.11%
2014 年 12
月 31 日
2015 年        55.97%     1.63%        7.44%        1.74%      48.53%    -0.11%
2016 年        -0.69%     0.94%        -6.63%       0.98%      5.94%     -0.04%
2017 年        26.98%     0.95%        15.14%       0.45%      11.84%    0.50%

   2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
   比较




图:嘉实泰和混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                      (2014 年 4 月 4 日至 2018 年 3 月 31 日)
注 1.本基金转型日期为 2014 年 4 月 4 日。
2.按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期
结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有
关约定。



                             十三、基金的费用与税收
    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类

    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金财产拨划支付的银行费用。

    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用。

    (5)基金份额持有人大会费用。

    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

    (7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

券商佣金、融资融券费及其他类似性质的费用等)。

    (8)基金的开户费用、账户维护费用。

    (9)基金上市初费及年费(如有)。

    (10)法律法规规定或经中国证监会认定可以在基金财产中列支的其他费用。



    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另

有规定时从其规定。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划

拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延至最近可支付日支付。费用自动扣划后,

基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划

拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延至最近可支付日支付。费用自动扣划后,

基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费和赎回费

    (1)本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。

投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率

越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
               申购金额(含申购费)                申购费率
               M<50 万元                           1.5%
               50 万元≤M<200 万元                1.2%
               200 万元≤M<500 万元               0.8%
               M≥500 万元                         每笔 1000 元
    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、中国

农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投

资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一

优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书

及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公

司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执

行。
    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。
    注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通
后端收费模式。2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加
开通后端收费基金产品的公告》,自 2014 年 9 月 5 日起,本基金开通网上直销后端收费模式,
并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
    (2)本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回

费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%

的赎回费,对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述

赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎

回费,并将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投

资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180

天少于 365 天的投资人收取 0.5%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金财产;对持续持有

期大于等于 365 天少于 730 天的投资人收取 0.25%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金

财产。

    基金份额持有人在基金终止上市前持有的原泰和证券投资基金基金份额,持有期限自

《嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算;基金份额持有人通过集中申购

和日常申购所得的基金份额,持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。

    本基金基金份额的赎回费率具体如下:
               持有期限(T)                         赎回费率
               T<7 天                                1.5%
               7 天≤T<30 天                         0.75%
               30 天≤T<365 天                      0.50%
               365 天≤T<730 天                     0.25%
               T≥730 天                             0
    (3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费

率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上

刊登公告。

    (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金

管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。
    2、基金的转换费用
    本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:

    (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补

差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

    (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,

不收取申购补差费用。

    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠

费率执行。

    (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

    ①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

    ②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不

得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。
    注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活
配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、
嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金 A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实优化红利混
合、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长
混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公
告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。
    3、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,不需

召开基金份额持有人大会,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金

管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
    (五)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




             十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资

基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效

后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关代销机构信息、会计师事务所办公地址和经

办注册会计师。

    4.在“九、基金份额的申购与赎回”部分:更新了基金申购、赎回的相关内容。

    5.在“十、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。

    6.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

    7.“十二、基金的业绩”:基金业绩更新至 2017 年 12 月 31 日。

    8.在“二十四、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2017 年 10 月 4 日至 2018 年 4

月 4 日相关临时公告事项。

    9. 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年 3

月 22 日发布的《关于修改嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同及托管协议的公告》,更新

了“基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的信息披露、风险揭示”

等章节的相关内容。
嘉实基金管理有限公司
    2018 年 5 月 17 日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈