基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 长城久鑫灵活配置混合 > 基金公告

长城久鑫灵活配置混合(000649)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2014-07-30 管理人:长城基金... 基金经理:赵波
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

长城久鑫:更新招募说明书摘要(首次)

公告日期:2019-02-02

              长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(首次更新)


基金管理人:长城基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司


二〇一九年二月
长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金根据《长城久鑫保本混合型证券投资基金基金合
同》的约定,由长城久鑫保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。长城久
鑫保本混合型证券投资基金经 2014 年 5 月 12 日中国证监会《关于核准长城久鑫保本混合型证
券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]469 号文)注册募集,基金合同于 2014 年 7 月 30 日
生效。




重 要 提 示


投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示
其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日
为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
一、基金管理人
(一)基金管理人情况
1.名称:长城基金管理有限公司
2.住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
3.办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
4.法定代表人:王军
5.组织形式:有限责任公司
6.设立日期:2001 年 12 月 27 日
7.电话:0755-23982338 传真:0755-23982328
8.联系人:袁柳生
9.管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、
长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城
品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证
券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证
券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长
城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强
收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币
市场基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、
长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基
金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、
长城久安保本混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合
型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资
基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券
型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混
合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活
配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券
投资基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式
证券投资基金、长城中证 500 指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投
资基金等四十二只基金。
10.客户服务电话:400-8868-666 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
3
11.注册资本:1.5 亿元
12.股权结构:
持股单位 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方国际信托股份有限公司 17.647%
合计 100%
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事、监事及高管人员介绍
(1)董事
王军先生,董事长,学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任,1999 年 7 月
进入中国华能集团工作,历任主管、副处长、处长,副主任等职务。
熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责
人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限
公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限
公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
何伟先生,董事,硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开
发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资
二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国
泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安
证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁,长城证券股份有限公司总裁、党委副书记,长
城基金管理有限公司董事长。
杨超先生,董事,博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理(主持工作),
首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有
限公司。2012 年 4 月起加入长城证券股份有限公司,历任长城证券金融研究所行业三部
经理、新兴产业部经理。
杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金
融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大
学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股
份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,长城久鑫灵活配
置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
4
东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。
姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老
干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省
分行信贷一处副处长。
金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京
大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资
有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总
经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及
总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。
万建华先生,独立董事,硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络
股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海
分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股
份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副书记、
副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限公司董
事长。
唐纹女士,独立董事,学士,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国
国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书
记。
徐英女士,独立董事,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南
汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、
党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份
有限公司副董事长。
鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上
市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体
改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司
副总经理。
(2)监事
吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有
限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会
计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公长城久鑫灵活配
置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
5
司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长
城证券股份有限公司,任财务部总经理。
曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险
控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,
2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经
理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾任职
于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998 年 7 月至 2015 年 5 月先后于上
海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处
等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。
黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月
进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服
务中心工作。
何小乐女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003 年 7 月起
先后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行(中国)有限公司成都分行任客户经理,
2010 年 10 月至 2018 年 2 月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。
袁柳生先生,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008 年 6
月至 2014 年 2 月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014 年 3 月至 2018 年 4 月任
长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。
王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。
2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,
2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。
张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根
士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
(3)高级管理人员
王军先生,董事长,简历同上。
熊科金先生,董事、总经理,简历同上。
彭洪波先生,副总经理兼国际业务部总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,
历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。
2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门长城久鑫灵活
配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
6
总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技
术部总经理。
杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金
经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长
城证券股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,期间曾任公司总经
理助理、研究部总经理。
卢盛春先生,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于中国人民银行江西省分
行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限
责任公司、华商基金管理有限公司(筹备组)。2003 年进入长城基金管理有限公司,历任
上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。
车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限
公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一
处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研
员等职务。
2、本基金基金经理简历
赵波先生,伦敦大学皇家霍洛威学院学士、伦敦城市大学卡斯商学院硕士、中国社会
科学院博士。曾就职于中银国际证券有限责任公司。2011 年进入长城基金管理有限公司,
曾任行业研究员、“长城品牌优选股票型证券投资基金”基金经理助理。自 2014 年 4 月至
今任“长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 1 月至今任
“长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 4 月至今任“长城转
型成长灵活配置混合型证券投资基金”,自 2017 年 6 月至今任“长城创新动力灵活配置混
合型证券投资基金”基金经理,自 2018 年 6 月至今任“长城久鑫灵活配置混合型证券投资
基金”基金经理。自 2017 年 8 月至 2018 年 12 月任“长城双动力混合型证券投资基金”基
金经理。
3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基
金经理。
何以广先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理。
马强先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资
基金更新的招募说明书摘要
7
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
8
1、直销机构
(1)长城基金管理有限公司深圳直销中心
地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
电话:0755-23982244
传真:0755-23982259
联系人:黄念英
(2)长城基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心大厦 916、917 室
电话:010-88091157
传真:010-88091075
联系人:王玲
(3)长城基金管理有限公司上海直销中心
地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1804 室
电话:021-31829610
传真:021-51150756
联系人:余海斌
(4)网上直销
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续,具体交
易细则请参阅本公司网站相关信息。
网址:https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:刘文霞
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
电话:010-66275654 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
9
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:王菁
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市海淀区复兴路甲 23 号
法定代表人:周慕冰
联系人:邱泽滨
电话:010-85107926
传真:010-85109230
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
电话:010-63636104
传真:010-68560661
客服电话:95595 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
网址:www.cebbank.com
(7) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-65550827
传真:010-65541230
客户服务电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com/
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223588
传真:010-66226045
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:周志杰
电话:021-61614934
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
网址:http://bank.pingan.com/ 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
客户服务电话:95511-3
(11) 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
办公地址:深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
法定代表人:李伟
联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188794
客服电话:4001961200
公司网站:www.961200.net
(12) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22320896
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(13) 泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
联系人:董培姗
客服电话:400-8896-312
公司网站:www.qzccbank.com
(14) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
公司网站:www.nbcb.cn
(15) 武汉农村商业银行股份有限公司
住所:武汉市江岸区建设大道 618 号
法定代表人: 徐小建
联系人:邹君
联系电话:027-85497270
客服热线:96555
网站:www.whrcbank.com
(16) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
网站:www.ewww.com.cn
(17) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,4006666888
网站:www.cgws.com
(18) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
网址:www.gzs.com.cn
(19) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(20) 国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客户服务电话:4008222111
网站:www.gsstock.com
(21) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666
网址: www.gtja.com
(22) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
网址:www.guosen.com.cn
(23) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219991
传真:021-23219100
联系人:程丽辉
客服电话: 4008888001、95553
网站:www.htsec.com
(24) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话:0791-86868681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(25) 平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
全国统一客户服务热线:4008816168
网址:www.pingan.com
(26) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客服电话:95523/4008895523/4008000562 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘

15
网址:www.swhysc.com
(27) 世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(28) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(29) 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田嶶
电话:(010)66568047
咨询电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(31) 招商证券股份有限公司 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(32) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130577
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
开放式基金咨询电话:4008888108
(33) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李炜
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(34) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(35) 安信证券股份有限公司 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(36) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-68816000
传真:021-68815009
联系人:李芳芳
客服电话:10108998、4008888788
公司网址:www.ebscn.com
(37) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
(38) 西部证券股份有限公司
住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
传真:029-87406387
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(39) 华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-50122200
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(40) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
客户服务电话:95548
网站:www.cs.ecitic.com
(41) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人:张慎修
联系人:张曼
电话:010-52723273
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008-888-818
公司网站:www.hx168.com.cn
(42) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(43) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客户服务热线:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(44) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客服电话:400-8888-993
公司网站:www.dxzq.net.cn
(45) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-83252182
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(46) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(47) 西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
公司网站:www.swsc.com.cn
(48) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李学东
电话:010-85679888
传真:010-85679535
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com.cn
(49) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:洪成
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(50) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:李季
联系人: 李巍
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
网址:www.hysec.com
(51) 国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客户服务电话: 95310
网址:www.gjzq.com.cn
(52) 方正证券股份有限公司
住所:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法定代表人: 何其聪
联系人:高洋
联系电话:010-59355546
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(53) 民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:赵明
客户服务热线:40088-95618
网址:www.e5618.com
(54) 华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967032
联系人:丁晨
客服电话:95323
公司网站:www.cfsc.com.cn
(55) 南京证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
22
客服电话:95386
公司网站:www.njzq.com.cn
(56) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(57) 深圳众禄基金销售股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(58) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人:陈柏青
联系人:顾祥柏
电话:13918979642
客服电话:95188
公司网址:www.fund123.cn
(59) 诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509636
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
(60) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(61) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
公司网站:www.zscffund.com
(62) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(63) 北京增财基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:张蕾
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
(64) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106
客服电话:400-9200-022
公司网站:licaike.hexun.com
(65) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
联系人:胡锴隽
联系电话: 021-20613635
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(66) 上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
联系电话:021-52822063-8105
客服电话:4000-466-788
公司网站:www.66zichan.com
(67) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号
法定代表人:肖雯
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(68) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募
说明书摘要
25
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客户服务热线:4008219031
公司网站:www.lufunds.com
(69) 上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132
客服电话:4006767523
网址: www.zhongzhengfund.com
(70) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-921-7755
网址:http://a.leadfund.com.cn/
(71) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(72) 深圳金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书摘要
26
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(73) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人:陈超
联系人:徐伯宇
电话: 010 8918 9285
传真: 010-89188000
客服电话:4000988511/ 4000888816
网址:kenterui.jd.com
(74) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:马怡
电话: 010-56282140
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(75) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王峰
电话: 025-66996699-887226 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
客服电话:955177
网址:www.snjijin.com
(76) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话: 13818306630
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(77) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:张彦
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网站: 8.jrj.com.cn
(78) 上海挖财金融信息服务有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:李娟
电话:15002933896
客服电话:021-50810687
网址:www.wacaijijin.com
(79) 江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
法定代表人: 吴言林
联系人:李跃
电话:176 1215 4686
传真:021-53086809 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
客服电话:025-56663409
网址: www.huilinbd.com
(80) 上海云湾基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区锦康路 308 号世纪金融广场 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人:范泽杰
客服电话:400-820-1515
公司网站:www.zhengtongfunds.com
(81) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
电话:010-85870662
传真:4008875666-129666
客服电话:400-819-9868
网址: www.tdyhfund.com
(82) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
住所:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
公司网站:www.yilucaifu.com
(83) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(84) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址: 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:张岩
电话:0571-86655920
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86915761
网址:www.cd121.com
(85) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人: 于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-6802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(86) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:4007676298
网址:http://www.youyufund.com/ 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
(87) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人:王茜蕊
电话:15321711533
客户电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
(88) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:刘宁
电话:18668036160
客服电话:4008-773-772
公司网站:http://www.5ifund.com
(89) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-2069-1935
传真:021-2069-1861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(90) 大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
电话:021-2032-4155 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
传真:021-2032-4199
客服电话:400-928-2266
公司网站:www.dtfunds.com
(91) 民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区东座 6 楼 A31 室
法定代表人:贲慧琴
联系人:邱爽
客服电话:021-5020-6003
公司网站: www.msftec.com
(92) 永鑫保险销售服务有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区世博馆路 200 号 3 层 A 区
办公地址:上海自由贸易试验区世博馆路 200 号 3 层 A 区
法定代表人:单开
联系人:曹楠
电话:13961025188
传真:021-51105888
客服电话:13961025188
网址:www.all-share.com.cn
(93) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
电话:010-61840688
客服电话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(94) 北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内 8 号中粮广场 B 座 501
办公地址:北京市东城区建国门内 8 号中粮广场 B 座 501
法定代表人:李雪松 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
联系人:崔炜
电话:18510774953
传真:010-8526 4540
客服电话:400-818-5585
网址:http://www.kunyuanfund.com
(95) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
(96) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-62675657
传真:8610-62676582
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(97) 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法人代表:王荻 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
联系人:潘建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
(98) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:21 6333 3389-230
传真:21 6333 3390
客服电话:4006-433-3389
网址:http://www.vstonewealth.com
(99) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
电话:021-20219988
传真:021-20219923
联系人:胡旦
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(100) 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
34
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
(二)基金注册登记机构
名称:长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40-41 层
法定代表人:王军
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人:张真珍
客户服务电话:400-8868-666
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陈颖华
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:0755-25028023
传真:0755-25026023
联系人:昌华
四、基金的名称
本基金名称:长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说
明书摘要
35
五、基金的类型
基金类型:混合型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过把握经济周期及行业轮动,挖掘中国经济成长过程中强势行业的优质上市
公司,在控制风险的前提下,力求实现基金资产长期稳定的增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、银行存款、货币
市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金股票等权益类投资占基金资产的比例范围为 0-95%,债券等固定收益类投资占
基金资产的比例范围为 0-95%;权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3%;现金或者到
期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(1)大类资产配置策略
在大类资产配置中,本基金将采用“自上而下”的策略,通过对宏观经济运行周期、
财政及货币政策、利率走势、资金供需情况、证券市场估值水平等可能影响证券市场的重
要因素进行研究和预测,分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收
益,适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金大类资产的投资比例,以规避市场系统
性风险及提高基金收益的目的。
(2)行业配置策略
本基金在行业配置上,采用“投资时钟理论”,对于经济周期景气进行预判,并按照
行业轮动的规律进行行业配置。通过对于经济增速、通货膨胀率、以及其他宏观经济指标
的分析,可以将经济周期大致划分入复苏、增长、萧条、衰退四个阶段。对应不同的阶段,
不同的阶段,配置不同的大类资产及不同的行业,将取得不同的收益,并能够呈现出一定长城久鑫灵活配
置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
36
的规律性。
在衰退阶段,大多数行业的产能过剩将通货膨胀率冲击至很低位置,需求不足导致经
济增速较低,企业盈利能力下降。中央银行将通过降低利率的方式来刺激经济,在这一阶
段,债券将是最佳的投资类别,股票市场上,防御性的成长性行业,如消费品行业,相对
较好;
在复苏阶段,随着衰退期的政策刺激,低利率逐渐刺激需求,企业利润企稳反弹,通
货膨胀率低位温和反弹,经济一片欣欣向荣。此时,周期性成长行业为最佳投资类别。
随着需求的继续反弹,经济增速强劲,通货膨胀率将攀上高位,利率被动抬升,周期
轮动进入增长期,强周期性行业如建筑、石油石化、房地产等行业表现较好。
为了抑制经济过热走势,利率将成为主要调控手段,企业盈利见顶,高通胀与低增长
将逐步到来,此时,全行业承担着高利率带来的负担,现金是最佳投资标的,股票市场中,
相对必需的消费品以及价值型行业,相对较好。
(3)个股投资策略
在个股选择上,基金管理人将优选具备核心竞争力并估值合理的优势个股。主要评价
维度包括:
1)公司主营业务具备核心竞争力,核心优势突出。公司在细分行业中处于龙头位置,
具备核心竞争力,比如垄断的资源优势、独特的商业模式、稳定的销售网络、卓越的品牌
影响力等;
2)公司处于快速成长期,收入、利润连续快速增长;同时从盈利模式、公司治理、人
员稳定性、创新能力等多角度来分析其成长性的持续能力;
3)个股的估值优势。针对处于不同成长阶段、不同行业的公司,运用不同的估值方法
进行评估,挖掘具备安全边际的个股。
(4)债券投资策略
当股票市场投资风险和不确定性增大时,本基金将择机把部分资产转换为债券资产,
降低基金组合资产风险水平。本投资组合对于债券的投资以久期管理策略为基础,在此基
础上结合收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整,并
择机把握市场低效或失效情况下的交易机会。
1)久期管理策略
本基金建立了债券分析框架和量化模型,通过预测利率变化趋势,确定投资组合的目
标平均久期,实现久期管理。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
37
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过“自上而下”对宏观经济
形势、财政与货币政策,以及债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利率和收益率曲
线可能移动的方向和方式,并据此确定资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上
升时,建立较短平均久期组合或缩短现有债券资产组合的平均久期;当预测利率和收益率
水平下降时,建立较长平均久期组合或增加现有债券资产组合的平均久期。
债券资产投资建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市场中各
种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有 GDP、CPI、PPI、固定资产
投资、进出口贸易;货币金融指标包括货币供应量 M1/M2、新增贷款、新增存款、超额准
备金率。宏观经济指标和货币金融指标将用以分析央行的货币政策,以判断市场利率变动
方向;另一方面,央行货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响,从而引起债券
需求变动。本基金在对市场利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上,选择建立和
调整最优久期债券资产组合。
2)收益率曲线策略
本基金将在确定资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及收益率
曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券
投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。
3)个券选择策略
本基金将通过对个券基本面和估值的研究,选择经信用风险或预期信用风险调整后收
益率较高的个券,收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。
在个券基本面分析方面,本基金重点关注:信用评级良好的个券,预期信用评级上升
的个券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面,本投资组合将重点关注估值合
理的个券,信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券,经风险调整后的收益
率与市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。
4)跨市场套利
跨市场套利是指基金管理人从债券各子市场所具有的不同运行规律、不同参与主体和
不同风险收益特征的差异中发掘套利机会,从而进一步增强债券组合的投资回报。
我国债券市场目前由交易所市场和银行间市场构成。由于其中投资群体、交易方式等
市场要素不同,使得两个市场在资金面、利率期限结构、流动性等方面都存在着一定的差
别。本基金将在确定套利机会可行性的基础上,寻找合适的介入时机,进行一定的跨市场
套利。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
5)把握市场低效或失效状况下的交易机会
在市场低效或失效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类套利以及优化
策略对资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取超额收益。
①新券发行溢价策略
在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率,在发行时认购新券可能
获得超额收益。
②信用利差策略
不同信用等级的债券存在合理的信用利差,由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离
均衡范围,从而出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。
(5)现金管理
本基金将利用银行存款、回购和短期政府债券等短期金融工具进行有效的现金流管理,
在满足赎回要求的前提下,有效地在现金、回购及到期日在一年以内的政府债券等短期金
融工具之间进行灵活配置。
(6)权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资
组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。
此外,本基金还将根据市场情况,适度参与新股申购(含增发新股),以增加收益。
本基金组合的新股申购(含增发新股)策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市
场环境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股的卖出时机。通过深入分析新股
上市公司的基本情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和
价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和防
范风险的前提下,获取较高的低风险收益。
如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:55%×沪深 300 指数收益率+45%×中债总财富指数收益率。
沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只股票作为其成份股,
较好地反映了 A 股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。
中债总财富指数的编制采用了银行间债券市场结算数据、交易所债券的成交数据、债券柜长城久鑫灵活配
置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
台的双边报价、银行间债券市场的双边报价以及市场成员收益率的估值数据,并参考了中
国债券市场中部分核心成员的收益率估值数据,以更好地反映债券价格信息。中债总财富
指数是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
本基金是混合型证券投资基金,股票投资范围为 0-95%,债券等资产投资范围为 0-95%。
本基金对沪深 300 指数和中债总财富指数分别赋予 55%和 45%的权重符合本基金的投资特
性。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,其长期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币
市场基金,低于股票型基金,为中等风险、中等收益的基金产品。
十一、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1 月 11 日复核
了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 11,222,272.53 7.85
其中:股票 11,222,272.53 7.85
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 56,000,000.00 39.16


其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- - 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
7 银行存款和结算备付金合计 75,696,257.13 52.93
8 其他资产 82,238.93 0.06
9 合计 143,000,768.59 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,222,272.53 7.91
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,222,272.53 7.91


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 000860 顺鑫农业 120,000 5,472,000.00 3.86
2 603737 三棵树 59,961 2,502,172.53 1.76
3 002007 华兰生物 45,000 1,705,500.00 1.20
4 300408 三环集团 40,000 831,600.00 0.59
5 000661 长春高新 3,000 711,000.00 0.50
6 - - - - -
7 - - - - - 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂
不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂
不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未进行国债期货投资,本期末未持有国债期货。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书摘要
42


(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到过公开谴责、处罚。
(2)本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 31,581.57
2 应收证券清算款 59,631.53
3 应收股利 -
4 应收利息 -9,269.74
5 应收申购款 295.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 82,238.93
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2018 年 9 月 30
日)
时间段
净值增
长率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
今年以来至 2018 年 9 -1.41% 0.14% -1.48% 0.75% 0.07% -0.61% 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
43
月 30 日
基金合同生效日至
2018 年 9 月 30 日
-1.41% 0.14% -1.48% 0.75% 0.07% -0.61%
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
十三、基金费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的开户费用、账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托长城久鑫灵活
配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
44
管人。
上述“(一)基金费用的种类”中第(3)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资人在一天之内如果有多
笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示:
(1)申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元(含)-300 万元 1.0%
300 万元(含)-500 万元 0.5%
500 万元以上(含) 每笔 1000 元
注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
(2)特定申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 0.30%
100 万元(含)-300 万元 0.20%
300 万元(含)-500 万元 0.10%
500 万元以上(含) 每笔 1000 元
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包
括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计
划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的
前提下可将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基
金的市场推广、销售等各项费用。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募
说明书摘要
45
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费金额)
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例:投资者(非养老金客户)申购本基金 100,000 元,对应的申购费率为 1.5%,假设
T 日基金份额净值为 1.1500 元,其获得的基金份额计算如下:
净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.1500=85,671.45 份
即投资者(非养老金客户)缴纳申购款 100,000 元,获得 85,671.45 份本基金的基金份额。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减,费率如下:
持有期(天) 赎回费率
1-6 1.5%
7-29 0.75%
30-184 0.5%
185-365 0.25%
366 及以上 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长
于 30 天(含)但少于 92 天的基金份额所收取的赎回费的 75%计入基金财产,其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费;对持续持有期长于 92 天(含)但少于 185 天的基金份额所收取的
赎回费的 50%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费;对持续持有期
长于 185 天(含)的份额所收取的赎回费的 25%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他
必要的手续费。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
例:假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.3250 元,投资者赎回其持有的 100,000 份基
金份额,持有期 100 天,对应的赎回费率为 0.5%,则:
赎回总额=100,000×1.3250=132,500.00 元 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
摘要
46
赎回费用=132,500.00×0.5%=662.50 元
赎回金额=132,500.00-662.50=131,837.50 元
即投资者赎回其持有的 100,000 份本基金的基金份额,获得赎回金额 131,837.50 元。
3、转换费用
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用
由基金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财
产所有。
i 如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费用=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
例:某基金份额持有人(非养老金客户)将持有的长城货币市场证券投资基金 10 万份
基金份额转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是 1.1500 元,转出基
金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为 0,申购费补差费率为 1.5%,则可得到
的转换份额及基金转换费计算如下:
转出金额=100,000×1=100,000 元
转出基金赎回费=0
转入总金额=100,000-0=100,000 元
转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元
转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17 元
转入份额=98,522.17/1.1500=85,671.45 份
基金转换费=0+1,477.83=1,477.83 元
ii 如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
摘要
47
例:某投资者持有本基金 10 万份基金份额,持有期为 100 天,决定转换为长城货币市
场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是 1.1500 元,转出基金对应
赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的转换份额及基金转换费为:
转出金额=100,000×1.1500=115,000 元
转出基金赎回费=115,000×0.5%=575 元
转入总金额=115,000-575=114,425 元
转入基金申购费补差=0
转入净金额=114,425-0=114,425 元
转入份额=114,425/1=114,425 份
基金转换费=115,000×0.5%=575 元
(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额
对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基
金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。
(3)转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参照相关基金基金合同、招募说明
书。
(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明
书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照
本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续
后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,按照《长城久鑫保本混合型证券投资基金基金合同》
相关标准执行;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按长城久鑫灵活配置
混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
48
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法
规及《长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对
基金实施的投资管理活动,对 2018 年 6 月 8 日刊登的本基金的招募说明书进行了更新,更
新的主要内容如下:
1、在“重要提示”中,调整了风险提示的相关内容;更新了招募说明书所载内容截止
日期与有关财务数据、净值表现截止日期。
2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人情况及主要人员情况。
3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人的信息。
4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构和基金注册登记机构的信息。
6、在第八部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了基金的转换、定期定额投资计划
的内容。
7、在第九部分“基金的投资管理”中,增加了投资组合报告内容,披露截至 2018 年
9 月 30 日的数据。
8、增加了第十部分“基金的业绩”数据,披露了截至 2018 年 9 月 30 日本基金的业绩
数据。
9、在第十四部分“基金的费用与税收”中,增加了与基金销售有关的费用的内容。
10、在第二十部分“基金托管协议的内容摘要”中,更新了托管协议当事人的信息。
11、在第二十二部分“其他应披露的事项”,披露了本期已刊登的公告事项。
长城基金管理有限公司
2019 年 2 月 2 日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈