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国开泰富货币B(000902)

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每万份单位收益:0.6663
2019-08-16
七日年化收益率:2.4130%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:王婷婷
申购状态:开放 赎回状态:开放 类型:普通契约型开放式
基金规模:23,103.47份 基金管理人:国开泰富基金管理有限责任公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

国开泰富货币:基金份额发售公告

公告日期:2014-12-19

           国开泰富基金管理有限责任公司
           国开泰富货币市场证券投资基金
                          份额发售公告
               基金管理人:国开泰富基金管理有限责任公司
                 基金托管人:中国农业银行股份有限公司
                           二零一四年十二月
目录

一、本次发售基本情况 4
二、发售方式与相关规定 9
三、开户及认购程序      10
四、清算与交割      16
五、基金的备案      17
六、本次基金发售当事人或中介机构      17
重要提示
1. 国开泰富货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金份额
的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1145 号文募集注册。中国证
监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判
断、推荐或者保证。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。
2. 本基金为契约型开放式货币市场证券投资基金。
3. 本基金的基金管理人为国开泰富基金管理有限责任公司(以下或简称“本公
司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司,基金份额登记机构为国开泰富
基金管理有限责任公司。
4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。
5. 本基金募集期限自 2014 年 12 月 24 日起至 2015 年 1 月 9 日,投资人可通过
本公司的直销中心、网上交易平台及其他销售机构的销售网点认购本基金。
6. 本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其他销售机构包括中国农
业银行股份有限公司及其他指定的银行、证券公司、第三方销售机构等。直销机
构为本公司直销中心及网上交易平台。
7. 本基金分设两类基金份额:A 类基金份额和 B 类基金份额。两类基金份额分
设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金净收益和七日
年化收益率。
在基金募集期内,投资人通过直销柜台首次认购 A 类基金份额最低金额为 100
元,通过其他方式首次认购 A 类基金份额最低金额为人民币 100 元,追加认购最
低金额为 100 元;首次认购 B 类基金份额的最低金额为人民币 500 万元,追加认
购 B 类基金份额的最低金额为人民币 100 元。基金销售机构另有规定的,以各销
售机构的公告为准。本基金直销机构最低认购金额由基金管理人制定和调整。基
金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理不得撤销。
8. 投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账
户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的其他基金
销售机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。除法律法规另有规定外,一个
投资者只能开设和使用一个基金账户。
9. 本基金不设募集规模上限。
10. 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,具体份额以登记机构的记录为准。
11. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请,申请的成功与否应以基金份额登记机构(国开泰富基金管理
有限责任公司)的确认登记为准。认购申请一经受理,不可撤销。投资者应在基
金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购成交确认信息和认
购的基金份额。本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了
解本基金的详细情况,请详细阅读 2014 年 12 月 19 日刊登在中国证券报、上海
证券报、证券时报上的《国开泰富货币市场证券投资基金招募说明书》。本基金
的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cdbsfund.com)。投资者
亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格,了解基金发售相关事宜。
12. 未开设销售网点的地方的投资者,可以拨打本公司的客户服务电话(010-
59363299)咨询购买事宜。
13. 本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现增加销售机构,本
公司将另行公告。销售机构可能增加部分基金销售网点,具体网点名单及开户认
购事项详见销售机构有关公告或拨打销售机构客户服务电话咨询,具体规定以各
销售机构说明及业务公告为准。
14. 本公司可综合各种情况对募集期限做适当调整。
15. 风险提示
本公司提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能
力,审慎选择适合自己的基金产品。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投
资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投
资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的
管理风险、流动性风险和本基金特有风险及其他风险等。巨额赎回风险是开放式
基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的百
分之十时,投资人将可能无法及时获得赎回款项。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,
基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的高流动性、低风险品种。本基金的
预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。投资者购买
本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募
说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额
投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但
是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,
也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金由国开泰富基金管理有限公司依照有关法律法规及基金合同、招募说明书
等发起,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1145 号文准予募集注册。
本基金的《基金合同摘要》、《招募说明书》及本公告已通过中国证券报、上海证
券报、证券时报进行公开披露,本基金的《基金合同》、 托管协议》、 招募说明书》
及本公告在本公司的互联网网站(www.cdbsfund.com)进行公开披露。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。本公司管理的其他基金的业绩不构成对本基金业
绩表现的保证。本公司提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过本公司或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购和赎回基
金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
一、本次发售基本情况
(一) 基金名称
国开泰富货币市场证券投资基金
(二) 认购期间基金代码及简称
A 类基金份额代码:000901;
B 类基金份额代码:000902;
A 类基金简称:国开货币 A;
B 类基金简称:国开货币 B;
(三) 基金类别
货币市场证券投资基金
(四) 基金运作方式
契约型开放式。
(五) 基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元,按发售面值发售。
(六) 基金存续期限
不定期
(七) 募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境
外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(八) 募集目标与最低募集份额总额、最低募集金额和最高募集规模
本基金最低募集份额总额为两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币,不设最
高募集规模上限。
(九) 销售机构
本基金可以通过本公司直销中心、网上交易平台及其他销售机构网点发售。
1、直销机构
1)国开泰富基金管理有限责任公司直销中心
注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人:黎维彬
成立日期:2013 年 7 月 16 日
联系人:邓彬
电话:010-59363299
传真:010-59363298
2)国开泰富基金管理有限责任公司网上交易平台
网上交易平台网址: www.cdbsfund.com
投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、认购等业务。有关办理
本基金开户、认购等业务的规则请登录本公司网站查询。
2、办理认购业务的其他销售机构
1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:牛峰
电话: 010-85108223
传真: 010-85109219
客户服务电话:95599
网址: www.abchina.com
2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
客户服务电话:400-8888-993
公司网站:www.dxzq.net
4)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
客服电话: 400-800-8899
网址:www.cindasc.com
5)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:张颢
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
6)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
7)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客服电话: 4006-788-887
网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
8)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人: 张裕
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.com
9) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:021-54509998
网址:fund.eastmoney.com
10) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
11) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
客服电话:400-850-7771
网址:8.jrj.com.cn/
12) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,
并及时公告。
(十) 发售时间安排与基金合同生效
本基金募集期为 2014 年 12 月 24 日至 2015 年 1 月 9 日止。
本公司可综合各种情况对募集期限做适当调整,但根据有关法律法规的相关规定,
整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
在本基金募集期届满,在基金的募集份额不少于 2 亿份,募集金额不少于 2 亿元
人民币且认购户数不少于 200 人的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手
续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。本
公司应当在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
若三个月的募集期限届满,本基金仍未达到法定的基金合同生效条件,本公司将
所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期限届满后 30 天内退还给基金
认购人。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各
方各自承担。
二、发售方式与相关规定
(一) 发售方式
本基金募集期内,基金份额在直销机构和其他销售机构的各基金销售网点公开发
售,直销机构即本公司直销中心及网上交易平台,其他销售机构的具体名单见本
章“本次发售基本情况”中“销售机构”部分以及本公司届时发布的增加销售机
构的相关公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份
额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
(二) 认购程序
投资人认购时间安排,认购时应提交的文件和办理的手续,可咨询销售机构各基
金销售网点的经办人员。
(三) 认购方式及确认
1、本基金的认购采用金额认购的方式。
2、基金投资人在募集期内可以多次认购,认购申请一经受理不得撤销。
3、若投资人的认购申请被确认无效,本公司应当将投资人认购金额本金足额退
还投资者。
(四) 认购
1、认购费用
本基金不收取认购费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
认购的计算方式如下:
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
例:假定某投资者投资 10,000.00 元认购本基金,认购金额在募集期产生的利息
为 5.15 元。则其可得到的认购份额计算如下:
认购份额=(10,000.00+5.15)/1.00=10,005.15 份
即某投资者投资 10,000.00 元认购本基金,假设认购金额在募集期产生的利息为
5.15 元,则其可得到本基金基金份额 10,005.15 份。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分(四舍五入),由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、开户及认购程序
本程序说明仅供投资者参考,具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为准,新
增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
(一) 通过本公司直销中心办理开户和认购程序
1、本公司直销中心联系方式
国开泰富基金管理有限责任公司直销中心
地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
联系人:邓彬
电话:010-59363299
传真:010-59363298
2、开户和认购办理时间:基金发售日的 9:00-17:00(周六、周日及法定节假
日不受理)。
3、开户和认购的程序
1) 申请开户时须递交以下申请材料:
个人投资者
① 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表(个人)》;
② 本人有效身份证件原件及复印件;
③ 本人银行卡原件及复印件;
④ 填妥的经本人签字确认的《风险调查问卷(个人)》;
⑤ 填妥的经本人签字确认的《投资人权益须知(个人)》;
机构投资者
①填妥的加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金账户业务申请表(机构)》;
②企业营业执照副本原件及复印件(加盖公章)或有效注册登记证书副本原件及
复印件(加盖公章)、组织机构代码证原件及复印件(加盖公章)、税务登记证原
件及复印件(加盖公章);
③填妥并加盖公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》;
④《预留印鉴卡》一式二份,加盖单位公章和预留印鉴;
⑤加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件(多级授权需要各级授权人的有效
身份证件复印件);
⑥加盖公章的经办人有效身份证件原件及复印件;
⑦加盖银行公章和单位公章的指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户
申报表》复印件(或指定银行出具的开户证明);
⑧填妥并加盖公章的《风险承受能力调查问卷(机构)》;
⑨填妥并加盖公章的《投资人权益须知(机构)》;
⑩填妥并加盖公章的《投资人传真委托服务协议》(一式二份);
若以理财产品作为开户主体(如券商理财计划等),还需提供该产品对应监管机
构的批复文件复印件。
2) 申请认购时须提交下列材料:
个人投资者
①填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表(个人)》;
②本人有效身份证件原件及复印件;
③银行付款凭证/划款回单联复印件。
机构投资者
①填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表(机构)》;
②经办人有效身份证件复印件;
③银行付款凭证/划款回单联复印件。
3) 认购资金的划拨
投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述直销专户:
账户名称:国开泰富基金管理有限责任公司
账号:0200004129027314285
开户银行:中国工商银行股份有限公司北京东四支行
4、注意事项
1)本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请;
2)投资者开立基金账户的当天可申请认购,但认购的有效要以基金账户开立成
功为前提;
3)投资者开户时须预留银行账户,该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的
结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致;
4)投资者应在提交认购申请的当日 17:00 前将足额认购资金划至本公司直销专
户,逾期则投资者须在下一交易日重新提交认购申请;
5)基金认购结束,以下将被认定为无效认购:
①投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
②投资人划来资金,但逾期未办理认购手续的;
③投资人划来的认购资金与其申请的认购金额不符的;
④投资人开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨没有
使用存折转账、信汇或电汇方式的;
⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
6)投资者的无效认购资金,将于基金认购申请确认无效后 T+2 日起划往投资者
指定的银行账户;
7)投资者 T 日提交的开户和认购申请,应于 T+2 日到本公司直销中心查询确认
结果,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询;
8)直销中心办理地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层。
(二) 通过中国农业银行股份有限公司办理开户和认购的程序
个人投资者
1、业务办理时间:基金发售日 9:00 至 16:00(周六、周日照常营业)。
2、开立中国农业银行的交易账户
个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料:
    本人有效身份证明原件(身份证、户口本、军人证等)
    中国农业银行金穗卡
    填妥的开户申请表
    与中国农业银行签订的《中国农业银行开放式基金交易协议书》(一式两份)
3、提出认购申请
个人投资者在开立中国农业银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申
请时,应提供以下材料:
    中国农业银行金穗卡(预先存入足够的认购资金)
    填妥的认购申请表
    中国农业银行基金交易卡
中国农业银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基
金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在 T+2 工作日在中国农
业银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申
请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。
机构投资者
1、业务办理时间:基金发售日 9:00 至 16:00(周六、周日不营业)。
2、开立中国农业银行的交易账户
同一机构投资者只能在中国农业银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人
民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国农业银行
的交易账户时,应提交下列材料:
    组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖
公章的复印件
    投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印
鉴的开户申请表
    授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)
    经办人有效身份证件原件及其复印件
    加盖法定代表人签章和单位公章的“中国农业银行开放式基金交易协议书”
(一式两份),加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的
“中国农业银行开放式基金开/销户申请书(单位)”
T+2 工作日,机构投资者在中国农业银行柜台查询开户是否成功,中国农业银行
为机构投资者打印“开放式基金销售业务确认书(单位)。
3、提出认购申请
(1)机构投资者在开立中国农业银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构
投资者应先从中国农业银行基金销售网点取得《开放式基金认、申购申请书(单
位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。
(2)中国农业银行销售网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办
理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。
中国农业银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交机构投资者开
立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在 T+2 工作日在中
国农业银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认
购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。
注:投资者在中国农业银行详细的开户及认购手续敬请以中国农业银行的规定为
准。
(三) 通过其他银行销售机构办理开户和认购的程序
其他银行销售机构开户和认购的相关程序以各银行相关规定为准。
(四) 通过各券商销售机构办理开户和认购的程序
以下开户和认购程序原则上适用于本基金的其他券商销售机构。此程序仅供投资
者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。
个人投资者
1、业务办理时间:基金募集期每个交易日的撮合交易时间(9:30-11:30,13:00-
15:00)和大宗交易时间(15:00-15:30)。
2、开立资金账户(已在该券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
1)填妥的《资金账户开户申请表》;
2)本人有效身份证明原件及复印件;
3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
3、开立基金账户:
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
1)上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(办理账户注册时需要);
2)填妥的《开户申请表》;
3)本人有效身份证件及复印件;
4)在本销售机构开立的资金账户卡;
5)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
4、提出认购申请:
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基
金。投资者申请认购本基金时应提供以下材料:
1)填妥的《认购申请表》;
2)本人有效身份证原件及复印件;
3)在本销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各券商销售机构的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托
等方式提交认购申请。
5、注意事项:
1)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续;
2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码;
3)若有其他方面的要求,以各券商销售机构的说明为准。
机构投资者
1、业务办理时间:基金募集期每个交易日的撮合交易时间(9:30-11:30,13:00-
15:00)和大宗交易时间(15:00-15:30)。
2、开立资金账户:
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章),已开立了
资金账户的客户不必再开立该账户;
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记
证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);
(4)法定代表人证明书;
(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书;
(6)预留印鉴;
(7)经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户:
机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
(1)上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(办理账户注册时需要);
(2)开户申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);
(3)经办人身份证件及复印件;
(4)授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);
(5)其他券商销售机构开立的资金账户卡。
4、提出认购申请:
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
(1)认购申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);
(2)经办人身份证件及复印件;
(3)授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章);
(4)其他券商销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
5、注意事项:
(1)若有其他方面的规定或要求,以其他券商销售机构的说明为准。
(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
(3)若有其他方面的要求,以各其他券商销售机构的说明为准。
(五) 通过其他独立基金销售机构办理开户和认购的程序
其他独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
四、清算与交割
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动
用。基金合同生效时,认购资金在募集期间所形成的利息折算成基金份额归投资
者所有,以登记机构计算的利息为准。
本基金权益登记由基金份额登记机构在发售结束后完成。
五、基金的备案
(一) 基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基
金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,本公
司依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验
资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自本公司办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。本公司在收到中国证
监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。本公司应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
(二) 基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足募集生效条件,本公司应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活
期存款利息。
3、如基金募集失败,本公司、基金托管人及销售机构不得请求报酬。本公司、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
六、本次基金发售当事人或中介机构
(一) 基金管理人
名称:国开泰富基金管理有限责任公司
住所:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人:黎维彬
设立日期:2013 年 7 月 16 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]850 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:邓彬
联系电话:010-59363299
(二) 基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:蒋超良
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-68121510
传真:010-68121816
联系人:李芳菲
(三) 销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人的直销中心及网上交易平台。
1)国开泰富基金管理有限责任公司直销中心
注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人:黎维彬
成立日期:2013 年 7 月 16 日
联系人:邓彬
电话:010-59363299
传真: 010-59363298
2)国开泰富基金管理有限责任公司网上交易平台
网上交易平台网址: www.cdbsfund.com
投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、认购等业务。有关办理
本基金开户、认购等业务的规则请登录本公司网站查询。
2、其他销售机构
1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:牛峰
电话: 010-85108223
传真: 010-85109219
客户服务电话:95599
网址: www.abchina.com
2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
客户服务电话:400-8888-993
公司网站:www.dxzq.net
4)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
客服电话: 400-800-8899
网址:www.cindasc.com
5)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:张颢
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
6)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
7)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客服电话: 4006-788-887
网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
8)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人: 张裕
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.com
9) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:021-54509998
网址:fund.eastmoney.com
10) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
11) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
客服电话:400-850-7771
网址:8.jrj.com.cn/
12) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,
并及时公告。
(二)基金份额登记机构
名称:国开泰富基金管理有限责任公司
注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层
法定代表人:黎维彬
电话:010-59363299
传真:010-59363298
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫峰
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:杨绍信
电话: 021-23238888
传真: 021-23238800
经办注册会计师:单峰、洪磊
联系人:单峰
                                            国开泰富基金管理有限责任公司
                                                  二〇一四年十二月十九日
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