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国泰睿吉灵活配置混合A(000953)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-04-22 管理人:国泰基金... 基金经理:樊利安
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基金公告

国泰睿吉:国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一二号)

公告日期:2019-12-06

                    国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)



       国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
                     更新招募说明书摘要
                        (2019 年第一二号)

                 基金管理人:国泰基金管理有限公司

                 基金托管人:广发证券股份有限公司

                                    重要提示
   本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 12 月 8 日证监许可【2014】1321 号文准予注

册募集。

   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根

据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:

因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证

券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为混合型基

金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

   本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约

风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流

动性风险。

   投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

担。



                                          1
                       国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

    投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    从 2015 年 11 月 16 日起,本基金的销售服务费率下调至 0.10%。本次下调销售服务费率

对《基金合同》的修订如下:本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服

务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。具体内容请阅 2015 年 11 月 16 日披露

的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售服务费率并修改基金合同的公告》。

    依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国

泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金以通讯方式召开了基金

份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自 2016 年 4 月 13 日起至 2016 年 5 月 17 日 17:

00 止。会议议案于 2016 年 5 月 18 日表决通过,自该日起持有人大会决议生效。决议内容为:

“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国

泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定,同意对本基金降低管理费率,其

年管理费率由 1.50%降低至 0.90%,并相应修改基金合同的部分条款”。自基金份额持有人大

会决议公告之日即 2016 年 5 月 19 日起,本基金将执行调整后的管理费率。

    本基金基金合同生效日为 2015 年 4 月 22 日。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本

基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    本次招募说明书更新事由为基金经理变更,更新内容截止日为 2019 年 12 月 5 日。本招

募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 4 月 22 日,投资组合报告为 2019 年 1 季度报告,净

值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2019 年 4 月 22 日,投资组合报告为 2019 年 1 季度报告,有关财务数据和净

值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。


一、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    邮政编码:200082

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                      国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


    法定代表人:陈勇胜

    成立日期:1998 年 3 月 5 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】5 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:壹亿壹仟万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系人:辛怡

    联系电话:021-31089000,400-8888-688

    股权结构:

                                  股东名称                     股权比例

                      中国建银投资有限责任公司                    60%

                            意大利忠利集团                        30%

                         中国电力财务有限公司                     10%



    (二)基金管理人管理基金的基本情况

    截至 2019 年 4 月 22 日,本基金管理人共管理 106 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增

长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国

泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基

金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精

选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资

基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、

国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证

券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、

国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投

资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混

合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资

基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配

置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡

混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基

金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)

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                     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交

易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企

业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫

生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益

灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓

益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老

定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基

金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证

券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券

投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、

国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型

基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资

基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵

活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国

泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资

基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券

投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开

放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、

国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利

纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证

券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业

灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报

定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、

国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国

泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备

股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵

活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开

放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资

基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用

精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债

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债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活

配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化

成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合

型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投

资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国

泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券

型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混

合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券

投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投

资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证

券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型

证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券

投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券投资

基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由

国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰

农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、

国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本

期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型

证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰

中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会

保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007

年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理

人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经

中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专

户理财和 QDII 等管理业务资格。

    (三)主要人员情况

    1、董事会成员

    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银

行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11

月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经

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                      国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年

10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建

投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任

监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委

书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事

长、法定代表人。

    方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。2008

年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任

公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014

年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,

任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任

股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开

市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发

展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。

2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered

Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年至 1996 年任

中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司

再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险

有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保

险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中

华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

    丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力集团物资总公

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司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。

2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。

2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、

总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任

总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、

党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。

    周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建

设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1

月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1

月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,

2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执

教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律

专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经

济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事

会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁

委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公

司独立董事。

    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州

市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行

长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省

分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年

任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设

银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,

历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中

国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3

                                            7
                       国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金

管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究

院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政

研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪

江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003

年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9

月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国

上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公

司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,

担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信

息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技

(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

    2、监事会成员

    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建

银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任

公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India

任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、

公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008

年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主

管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规

部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1

日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。

    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任

科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总

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经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室

主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017

年 3 月起任公司监事。

    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公

司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型

证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原

国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势

股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型

证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。

    吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1 月,

任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历任信

息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。2019 年

5 月起任公司职工监事。

    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海

分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室

副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月

至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学

负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月

至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。

    封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商

银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产品

经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、北京

分公司总经理、总经理助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,

任总经理助理;2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

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    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月

就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015

年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至

2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国

泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。

    刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基

金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司

首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。

    倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;2001

年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、

公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
    4、本基金的基金经理

    (1)现任基金经理

    戴计辉,硕士研究生,7 年证券基金从业经历。2012 年 5 月至 2014 年 5 月在长江证券股

份有限公司工作,任分析师。2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商证券股份有限公司工作,历任

分析师、首席分析师。2015 年 9 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。

2018 年 12 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 8 月起兼

任国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券

投资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。樊利安,硕士,13 年证券基

金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公司等。2010 年 7 月加

入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置

混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰结构转型灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

2015 年 6 月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2018

年 2 月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国

泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2016 年 5 月

至 2017 年 11 月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 8 月至 2018

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                      国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 10 月至 2018 年 4 月任

国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券

投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 3 月

任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 5 月任国泰泽

益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 6 月任国泰景益灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 8 月任国泰信益灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 9 月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理,2017 年 3 月至 2018 年 5 月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰

众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月至 2018 年 11 月任国泰融安多策略灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月至 2018 年 9 月任国泰稳益定期开放灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月至 2018 年 9 月任国泰宁益定期开放灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券

投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)的基金经理,2018

年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月至

2018 年 8 月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 9 月起兼任国泰融

信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换

而来)的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监,2016 年 1 月至 2018 年 7 月

任研究部副总监(主持工作),2018 年 7 月起任研究部总监。

    (2)历任基金经理

    本基金自成立之日起至 2015 年 6 月 29 日由黄焱担任基金经理;自 2015 年 6 月 30 日起

至 2016 年 7 月 4 日由黄焱、樊利安共同担任基金经理;2016 年 7 月 5 日起至 2019 年 8 月 15

日由樊利安担任基金经理,自 2019 年 8 月 16 日起至 2019 年 12 月 4 日由樊利安和戴计辉共

同担任基金经理,自 2019 年 12 月 5 日起至今由戴计辉担任基金经理。本基金自成立之日起

至 2015 年 6 月 29 日由黄焱担任本基金的基金经理;自 2015 年 6 月 30 日起至 2016 年 7 月 4

日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理;2016 年 7 月 5 日起至今由樊利安担任本基金

的基金经理。

    5、本基金投资决策委员会成员

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

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及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

   投资决策委员会成员组成如下:

   主任委员:

   周向勇:总经理

   执行委员:

   张玮:总经理助理

   委员:

   吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监

   邓时锋:FOF 投资总监

   吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

   胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

   6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。


二、基金托管人

   (一)基金托管人情况

   1、基本情况

   名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)

   住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

   办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼

   法定代表人:孙树明

   成立时间:1994 年 1 月 21 日

   基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510 号

   注册资本:人民币 7,621,087,664 元

   存续期间:长期

   联系人:崔瑞娟



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    联系电话:020-66338888

    广发证券成立于 1991 年,是国内首批综合类证券公司,先后于 2010 年和 2015 年分别在

深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。截

至 2018 年 12 月 31 日,公司共有证券营业部 264 家,分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自

治区。

    广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从 1994 年起

连续多年位居十大券商行列。截至 2018 年 12 月 31 日,集团总资产 3,891.06 亿元,归属于

上市公司股东的所有者权益为 850.18 亿元,2018 年营业收入为 152.70 亿元,营业利润为 60.52

亿元,归属于上市公司股东的净利润为 43.00 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持

续领先,总市值居国内上市证券公司前列。

    2、主要人员情况

    刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行

股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋

先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士,并于 2003 年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。

    广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、银行等金

融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托管工作。资产托管部

员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域,是一支

诚实勤勉、积极进取的专业团队。

    3、基金托管业务经营情况

    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行

基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产的完整性和独立性,

切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管服务。

    截至 2018 年 12 月底,广发证券已托管 16 只公开募集证券投资基金,包括宝
盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投
资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混
合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置
混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配
置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中
证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基

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金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投
资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵
活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。


三、相关服务机构

     (一)基金份额销售机构

     1、直销机构

序号       机 构 名 称                                 机 构 信 息

                              地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
         国泰基金管理有限
 1                            客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
           公司直销柜台
                              传真:021-31081861              网址:www.gtfund.com

                              电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
             国泰基金         智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端、
 2                            “国泰基金”微信交易平台
           电子交易平台
                              电话:021-31081738              联系人:李静姝

     2、其他销售机构

     (1)销售银行及券商
序号      机 构 名 称                                机 构 信 息

                              注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
          中国工商银行股      办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
     1
            份有限公司        电话:95588

                              网址:www.icbc.com.cn

                              注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
          中国银行股份有
     2                        法定代表人:陈四清              联系人:客户服务中心
              限公司
                              客服电话:95566                 网址:www.boc.cn

                              注册地址:上海市中山东一路 12 号
          上海浦东发展银      办公地址:上海市中山东一路 12 号
     3
          行股份有限公司      法定代表人:高国富              电话:021-61618888

                              联系人:高天、虞谷云            客户服务热线:95528

          上海农村商业银      注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
     4
          行股份有限公司      法定代表人:胡平西              联系人:吴海平

                                             14
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                      电话:021-38576977               传真:021-50105124

                      客服电话:021-962999             网址:www.srcb.com

                      注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

     大连银行股份有   法定代表人:陈占维               联系人:李鹏
5
         限公司       电话:0411-82308602              传真: 0411-82311420

                      客服电话:400-664-0099           网址:www.bankofdl.com

                      注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

                      法定代表:何沛良                 联系人:林培珊、杨亢
     东莞农村商业银
6
     行股份有限公司   客服电话:0769-961122            电话:0769-22866254

                      网址:www.drcbank.com

                      注册地址:张家港市人民中路 66 号

                      法定代表:王自忠                 联系人:朱芳
     张家港农村商业
7    银行股份有限公   电话:0512-96065                 客服电话:0512-96065
           司
                      传真:051256968259

                      网址:www.zrcbank.com

                      注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

                      法定代表人:王兰凤
     苏州银行股份有
8                     电话:0512-69868365              传真:0512-69868370
         限公司
                      客服电话:0512-96067

                      网址:www.suzhoubank.com

                      注册地址:常州市和平中路 413 号

                      法定代表:陆向阳                 联系人:包静
     江苏江南农村商业
9                     电话:0519-89995170              传真:0519-89995170
     银行股份有限公司
                      客服电话:(0519)96005

                      网址:www.jnbank.com.cn.

                      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

                      办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
     国泰君安证券股   楼
10
       份有限公司
                      法定代表人:杨德红

                      客服电话:95521                  网址:www.gtja.com


                                      15
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                      注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                      法定代表人:王常青               联系人:许梦园
     中信建投证券股
11                    电话:010-85156398               传真:无
       份有限公司
                      客服电话:95587
                                                       网址:www.csc108.com
                      4008-888-108

                      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

                      法定代表人:宫少林               联系人:黄婵君
     招商证券股份有
12                    电话:0755-82960167              传真:0755-83734343
         限公司
                      网址:www.newone.com.cn

                      客服电话:400-888-8111/95565

                      注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                      办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     中国银河证券股
13                    法定代表人:陈共炎
       份有限公司
                      客服电话:4008-888-888 或        网         址         :
                      95551                            www.chinastock.com.cn

                      注册地址:上海市广东路 689 号

                      法定代表人:王开国               联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
14                    电话:021-23219000               传真:021-63602722
         限公司
                      客服电话:95553

                      网址:www.htsec.com

                      注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                      法定代表人:李梅                 联系人:陈飙
     申万宏源证券有
15                                                     客服电话:95523
         限公司       电话:021- 33388254
                                                       4008895523
                      网址:www.swhysc.com

                      注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
                      18、19 层
     万联证券股份有   法定代表人:张建军               联系人:甘蕾
16
         限公司
                      电话:020-38286026               传真:020-38286588

                      客服电话:95322                  网址:www.wlzq.cn

     东吴证券股份有   注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
17
         限公司       法定代表人:范力                 联系人:陆晓


                                      16
                 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                       电话:0512-62938521              传真:0512-65588021

                       全国客服电话:95330              网址:www.dwzq.com.cn

                       注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

     上海证券有限责    法定代表人:李俊杰               联系人:邵珍珍
18
         任公司        电话:021-53686888               传真:021-53686100-7008

                       客服电话:4008918918             网址:www.shzq.com

                       注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                       法定代表人:薛峰                 联系人:刘晨、李芳芳

     光大证券股份有    电话:021-22169999               传真:021-22169134
19
         限公司        客服电话:95525、10108998、400-888-8788
                       网址:www.ebscn.com

                       客服电话:4008323000             网址:www.csco.com.cn
                       注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
                       室

     广发证券股份有    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
20
         限公司
                       法定代表人:孙树明

                       客服电话:95575                  网址:www.gf.com.cn
                       注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                       (二期)北座

     中信证券股份有    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
21
         限公司
                       法定代表人:张佑君

                       客服电话:95548                  网址:www.cs.ecitic.com
                       注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                       室
                       办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     渤海证券股份有
22                     法定代表人:王春峰               联系人:蔡霆
         限公司
                       电话:022-28451991               传真:022-28451892

                       客服电话:400-651-5988           网址:www.ewww.com.cn

                      注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     中信证券(山东)
23                    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
       有限责任公司
                      法定代表人:姜晓林


                                       17
                国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                      客服电话:95548                  网址:sd.citics.com

                      注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     长江证券股份有   法定代表人:李新华               联系人:奚博宇
24
         限公司       电话:027-65799999               传真:027-85481900

                      客服电话:95579                  网址:www.95579.com

                      注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

     中泰证券股份有   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
25
         限公司       法定代表人:李玮

                      客服电话:95538                  网址:www.zts.com.cn
                      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
                      心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
                      15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

     中国中投证券有   办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
26                    心 A 栋第 18 层-21 层
       限责任公司
                      法定代表人:高涛

                      客服电话:95532                  网址:www.china-invs.cn

                      注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
                      层
     华宝证券有限责   法定代表人:陈林                 联系人:刘闻川
27
         任公司
                      电话:021-68778081               传真 021-68778117

                      客服电话:400-820-9898           网址:www.cnhbstock.com
                      注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                      28 层
     中国国际金融股   法定代表人:李剑阁               联系人:罗文雯
28
       份有限公司
                      电话:010-65051166               传真:010-65051156

                      网址:www.cicc.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
29
         限公司       法定代表人:林义相

                      客服电话:010-66045678           网址:www.txsec.com

     信达证券股份有   注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
30
         限公司       法定代表人:张志刚               联系人:唐静


                                      18
                国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                      电话:95321                      传真:无

                      客服电话:95321                  网址:www.cindasc.com

                      注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

     中国民族证券有   办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
31
       限责任公司     法定代表人:姜志军

                      客服电话:400-889-5618           网址:www.e5618.com
                      注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
                      楼
     华龙证券股份有   办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
32
         限公司       法定代表人:陈牧原

                      客服电话:95368                  网址:www.hlzq.com

                      注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

     西部证券股份有   法定代表人:徐朝晖               联系人:梁承华
33
         限公司       电话:029-87211522               传真:029-87211478

                      客服电话:95582                  网址:www.westsecu.com

                      注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
                      -64 层
     平安证券股份有   法定代表人:何之江               联系人:王阳
34
         限公司
                      电话:021-38637436               传真:021-33830395

                      客服电话:95511-8                网址:stock.pingan.com
                      注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌
                      国际金融大厦 A 栋 41 层
                      办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦
     中航证券有限公   35 层
35
           司
                      法定代表人: 王晓峰

                      客服电话:95335                  网址:www.avicsec.com

                      注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                      办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     东海证券股份有
36                    法定代表人:赵俊
         限公司
                      客 服 电 话 : 95531 ;
                                                       网址:www.longone.com.cn
                      400-888-8588
     方正证券股份有   注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中
37
         限公司       心 4、5 号楼 3701-3717



                                      19
                 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                       办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

                       法定代表人:施华

                       客服电话:95571                  网址:www.foundersc.com

                       注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

                       法定代表人:侯巍                 联系人:郭熠
     山西证券股份有
38                     电话:0351-8686659               传真:0351-8686619
         限公司
                       客服电话:400-666-1618、95573

                       网址:www.i618.com.cn

                       注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     江海证券有限公    法定代表人:赵洪波               联系人:姜志伟
39
           司          电话:0451-87765732              传真:0451-82337279

                       客服电话:400-666-2288           网址:www.jhzq.com.cn

                       注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                       塔 19 楼、20 楼
     广州证券有限责    法定代表人:刘东                 联系人:林洁茹
40
         任公司
                       电话:020-88836655               传真:020-88836654

                       客服电话:020-961303             网址:www.gzs.com.cn

                       注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

     新时代证券股份    办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
41
       有限公司        法定代表人:叶顺德

                       客服电话:95399                  网址: www.xsdzq.cn

                       注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

     西南证券股份有    法定代表人:廖庆轩               联系人:周青
42
         限公司        电话:023-67616310               传真:023-63786212

                       网址:www.swsc.com.cn

                       注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
                       层 10 层
     国都证券股份有
43                     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
         限公司
                       层 10 层

                       客服电话:4008188118             网址:www.guodu.com

     华安证券股份有限
44                    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
           公司

                                       20
                   国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)



                          办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


                          法定代表人:章宏韬

                          客服电话:95318                 网址:www.hazq.com
                          注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
                          B01(b)单元
       华鑫证券有限责任 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
45
             公司
                        法定代表人:俞洋

                          客服电话:95323                 网址:www.cfsc.com.cn

                          注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

                          办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
       国金证券股份有限
46                      法定代表人:冉云                  联系人:贾鹏
             公司
                          电话:028-86690058              传真:028-86690126

                          客户服务电话: 4006600109        网址:www.gjzq.com.cn
                          注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                          (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                        办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
47     中信期货有限公司 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                          法定代表人:张皓

                          客服电话:400-990-8826          网址:www.citicsf.com
                          注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
                          厦
                          办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
       华西证券股份有
48                        厦
           限公司
                          法定代表人:杨炯洋

                          客户服务电话:95584             网址:www.hx168.com.cn

 (2)第三方销售机构

序号      机 构 名 称                              机 构 信 息

                           注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

         诺亚正行基金销    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
  1
           售有限公司      法定代表人:汪静波              联系人:李娟

                           电话:021-38602377              传真:021-38509777


                                         21
              国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                       客服电话:400-821-5399         网址:www.noah-fund.com

                       注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                       办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                       厦 903~906 室
    上海好买基金销
2                      法定代表人:杨文斌             联系人:薛年
      售有限公司
                       电话:021-20613999             传真:021-68596916

                       客服电话:400-700-9665         网址:www.ehowbuy.com
                       注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
                       幢 5 层 599 室
                       办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
    蚂蚁(杭州)基金
3                      座 6F
      销售有限公司
                       法定代表人:祖国明             联系人:韩爱彬

                       客服电话:4000-766-123         网址:www.fund123.cn

                       注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                       办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    深圳众禄基金销     法定代表人:薛峰               联系人:童彩平
4
    售股份有限公司     电话:0755-33227950            传真:0755-82080798

                       客服电话:4006-788-887

                       网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                       注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                       办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
    上海长量基金销
5                      法定代表人: 张跃伟            联系人:邱燕芳
      售有限公司
                       电话:021-20691935             传真:021—20691861

                       客服电话:400-820-2899         网址:www.erichfund.com

                       注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                       法定代表人:闫振杰             联系人:李晓芳
    北京展恒基金销
6                      电话:010-59601366             传真:010-62020355
    售股份有限公司
                       客服电话:4008188000

                       网址:www.myfund.com

    浙江同花顺基金     注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
7
      销售有限公司     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼


                                    22
               国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                       法定代表人:凌顺平              联系人:董一锋

                       电话:0571-88911818             传真:0571-86800423

                       客服电话:4008-773-772          网址:www.5ifund.com

                       注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
                       办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号
     江苏金百临投资    楼
8    咨询股份有限公    法定代表:费晓燕                联系人:卢娜
           司
                       电话:0510-82758877             传真:0510-88555858

                       客服电话:0510-9688988          网址: www.jsjbl.com

                       注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

                       办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     上海天天基金销
9                      法定代表:其实                  联系人:朱钰
       售有限公司
                       电话:021-54509977              传真:021-64383798

                       客服电话:4001818188            网址:www.1234567.com.cn
                       注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
                       室

     众升财富(北京) 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
10   基金销售有限公 法定代表:聂婉君              联系人:李艳
           司
                      电话:010-59497361          传真:010-64788016

                       客服电话:400-876-9988          网址:www.zscffund.com

                       注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                       办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
                       18 层
     上海利得基金销    法定代表:李兴春                联系人:郭丹妮
11
       售有限公司
                       电话:021-50583533              传真:021-50583633

                       客服电话:95733

                       网址:www.leadfund.com.cn

                       注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
     鼎信汇金(北京) 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
12   投资管理有限公
           司         法定代表:齐凌峰            联系人:阮志凌

                       电话:010-82050520              传真:010-82086110


                                     23
               国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                       客服电话:400-158-5050          网址:www.9ifund.com
                       注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10
                       楼 1001 室
                       办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
                       富
     浙江金观诚基金    法定代表:徐黎云                联系人:孙成岩
13
       销售有限公司
                       电话:0571-88337888             传真:0571-56899710

                       客服电话:400-068-0058

                       网址:www.jincheng-fund.com
                       注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
                       楼二期 53 层 5312-15 单元
                       办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
                       (100022)
     嘉实财富管理有    法定代表:赵学军                联系人:李雯
14
         限公司
                       电话:010-60842306              客服电话:400-021-8850

                       传真:021-20280110、010-85712195

                       网址:www.harvestwm.cn

                       注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                      办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
     宜信普泽(北京)
15   基金销售有限公 法定代表:戎兵                联系人:魏晨
           司
                      电话:010-52858244          传真:010-5964 4496

                       客服电话:400-6099-200          网址:www.yixinfund.com
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                       22 层 2208

     一路财富(北京) 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
16   基金销售股份有 法定代表人:吴雪秀          联系人:董宣
         限公司
                      客服电话:400-001-1566    联系电话:010-88312877

                       网址:www.yilucaifu.com

                       办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
     北京增财基金销
17                     客户服务热线:400-001-8811
       售有限公司
                       公司网站:www.zcvc.com.cn
                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
18   上海联泰基金销    层 310 室

                                     24
               国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


       售有限公司       办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                        法定代表人:尹彬彬             联系人:兰敏

                        电话:021-52822063             传真:021-52975270

                        客服电话:400-166-6788         网址:www.66liantai.com

                        注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

                        办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
     汇付基金销售有
19                      法定代表人:金佶              联系人:甄宝林
         限公司
                        客服电话:021-34013999

                        手机客户端:天天盈基金

                        注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

                        办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

                        法定代表人:王之光
     上海陆金所基金
20                      联系人:宁博宇                 电话:021-20665952
       销售有限公司
                        传真:021-22066653

                        客服电话:4008219031

                        网址:www.lufunds.com

                        注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                        办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

     泰诚财富基金销     法定代表人:李春光
21   售(大连)有限公
           司           电话:0411-88891212            传真:0411-84396536

                        客服电话:4000411001

                        网址:www.taichengcaifu.com

                        注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                        法定代表人:赵荣春
     北京钱景基金销
22                      电话:010-57418829             传真:010-57569671
       售有限公司
                        客服电话:400-893-6885

                        网址: www.qianjing.com



                                     25
              国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


                      注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
                      单元
                      办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
                      座裙楼二层
     北京虹点基金销
23
       售有限公司     法定代表人:郑毓栋

                      客户服务电话:400-618-0707

                      网址:www.hongdianfund.com

                      注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3
                      层 342 室
                      办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342
                      室和 341 室
     北京微动利基金
24                    法定代表人:季长军
       销售有限公司

                      客户服务电话:400-188-5687

                      网址:www.buyforyou.com.cn

                      注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
                      层 2704
                      公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7
                      层
     深圳市新兰德证
                      客户服务电话:400-166-1188
25   券投资咨询有限
         公司         法定代表人:洪弘                联系人:文雯

                      电话:010-83363101

                      网址:8.jrj.com.cn

                      注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

                      法定代表:陈继武                联系人:李晓明
     上海凯石财富基
26                    电话:021-63333319              传真:021-63333390
     金销售有限公司
                      客服电话:4006-433-389

                      网址:www.lingxianfund.com
                      注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
                      洲大厦 3203A 单元
                      办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
     深圳富济基金销
27                    洲大厦 3203A 单元
       售有限公司
                      法定代表:刘鹏宇                联系人:刘勇

                      电话:0755-83999907-8814        传真:0755-83999926


                                    26
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                        客服电话:0755-83999907

                        网址:www.fujifund.cn

                        注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                        办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
                        12 楼 1201-1203 单元
     珠海盈米基金销     法定代表:肖雯                 联系人:邱湘湘
28
       售有限公司
                        电话:020-89629099             传真:020-89629011

                        客服电话:020-89629066

                        网址:www.yingmi.cn
                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
                        B座
                        法定代表:黄祎                 联系人:徐亚丹
     上海万得基金销
29                      电话:021-50712782             传真:021-50710161
       售有限公司
                        客服电话:400-799-1888

                        网址:www.520fund.com.cn

                        注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                        办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)

     南京苏宁基金销     法定代表:王锋                 联系人:张慧
30
       售有限公司       电话:025-66996699-882796      传真:025-66008800-882796

                        客服电话:95177

                        网址:www.snjijin.com

                        注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                        办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

     北京汇成基金销     法定代表:王伟刚               联系人:王骁骁
31
       售有限公司       电话:010-56251471             传真:010-62680827

                        客服电话:400-619-9059

                        网址:www.hcjijin.com
                        注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海
     万家财富基金销     浙商大厦公寓 2-2413 室
32   售(天津)有限公   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
           司
                        法定代表:李修辞               联系人:王芳芳


                                     27
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                      电话:010-59013842

                      网址:www.wanjiawealth.com

                      注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

                      办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

     北京创金启富基   法定代表:梁蓉                  联系人:李慧慧
33
     金销售有限公司   电话:010-66154828              传真:010-63583991

                      客服电话:400-6262-818

                      网址:www.5irich.com

                      注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                      办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

     北京格上富信基   法定代表:叶精一                联系人:张林
34
     金销售有限公司   电话:010-68983311              传真:010-65983333

                      客服电话:400-066-8586

                      网址:www.igesafe.com

                      注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

                      办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
     北京肯特瑞基金
35                    法定代表:江卉                  联系人:韩锦星
       销售有限公司
                      电话:010-89188343              客服电话:95118

                      网址:fund.jd.com
                      注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
                      层 222507
                      办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
                      17 层
     北京蛋卷基金销   法定代表:钟斐斐
36
       售有限公司
                      联系人:侯芳芳                  电话:010-61840688

                      客服电话:4001599288

                      APP 下载网址:danjuanapp.com
                      注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
                      室
     北京恒天明泽基   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
37
     金销售有限公司   30 层 3001 室
                      法定代表:周斌                  联系人:陈霞

                                    28
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                        电话:010-59313555              传真:010-59313586

                        客服电话:4008980618

                        网址:www.chtwm.com

                        注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

                        办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

      上海华夏财富投    法定代表:毛淮平                联系人:张静怡
38
      资管理有限公司    电话:010-88066632              传真:010-63136184

                        客服电话:400-817-5666

                        网址:www.amcfortune.com

                        注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

                      办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
     通华财富(上海)
39   基金销售有限公 法定代表:沈丹义              联系人:庄洁茹
           司
                      电话:021-60818056          客服电话:4001019301

                        网址:www.tonghuafund.com

                        注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

                        办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

      北京植信基金销    法定代表:于龙                  联系人:吴鹏
40
        售有限公司      电话:010-56075718              传真:010-67767615

                        客服电话:4006-802-123

                        网址:www.zhixin-inv.com
                        注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
                        宁街北 6 号楼 5 楼 503
                        办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
                        宁街北 6 号楼 5 楼 503
      和耕传承基金销    法定代表:王旋                  联系人:胡静华
41
        售有限公司
                        电话:0371-85518395             传真:0371-85518397

                        客服电话:4000-555-671

                        网址:www.hgccpb.com

     腾安基金销售(深 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
42
       圳)有限公司   办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦



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                         法定代表人:刘明军

                         联系人:白冰                   电话:15112686889

                         客服电话:95017                网址:tenganxinxi.com

                         注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                         办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
                         A座5层
     中证金牛(北京)投
43
       资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻                传真:010-59336586

                         联系人:沈晨                   电话:010-59336544

                         客服电话:4008909998           网址:www.jnlc.com

                         注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

                         办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
     北京百度百盈基金
44                    法定代表人:张旭阳                传真:010-61951007
       销售有限公司
                         联系人:孙博超                 电话:010-61952703

                         客服电话:010-59922163         网址:www.baiyingfund.com

(二)登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000



(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600


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                     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


   经办律师:黎明、丁媛

   联系人:丁媛



   (四)审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:021-23238888

   传真:021-23238800

   联系人:魏佳亮

   经办注册会计师:许康玮、魏佳亮



四、基金的名称

   国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金



五、基金类型和存续期限

   1、基金类型:混合型证券投资基金

   2、基金运作方式:契约型开放式

   3、基金的存续期间:不定期

   4、基金份额类别

   本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不

同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,称为A类

基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别

基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置基金代

码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单

独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。

   本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。



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                      国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


六、投资目标
    在严格控制风险的前提下,谋求基金资产长期稳健增值。


七、投资范围
    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,

债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中

小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、

资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    本基金投资组合资产配置比例:股票占基金资产的比例为 0%–95%,每个交易日日终在

扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期

日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

    如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在

履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。


八、投资策略
    1、大类资产配置策略

    本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行状况、财政货币政策、产业政策、

资本市场走势等因素的深入研究,综合评价未来阶段各资产类别的风险收益水平,执行灵活

的大类资产配置。

    2、股票投资策略

    本基金将以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手选择具有长期可持续成长能力的

股票。

    (1)定量分析

    本基金管理人结合案头分析与实地调研,对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和

评价。

    1)成长性较强

    本基金认为,公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注公司历史成

长性的同时,本基金还将关注其未来盈利的增长潜力。本基金将主要采用主营业务收入增长



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                     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标考量公司的成长性。

   2)盈利质量较高

   本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指

标来考量公司的盈利能力和质量。此外,本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源

等,全面分析其盈利能力和质量。

   3)估值水平合理

   本基金将根据公司所处的行业,采用包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA

等方法,对公司股票价值进行评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股

票价值被过分高估所隐含的投资风险。

   (2)定性分析

   在定量分析的基础上,本基金结合定性分析筛选优质股票,定性分析主要判断公司的业

务是否符合经济发展规律、产业政策方向,是否具有较强的竞争力。

   根据定性分析结果,选择具有以下特征的公司股票重点投资:

   1)符合经济结构调整、产业升级发展方向;

   2)具备一定竞争壁垒的核心竞争力;

   3)具有良好的公司治理结构,规范的内部管理;

   4)具有高效灵活的经营机制。

   (3)股票选择与组合优化

   基金管理人综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价合理或者价值被低估的股票

构建投资组合,并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化,在合理风险水平下追求

组合收益最大化。

   3、固定收益类品种投资策略

   本基金将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、货币政策的深入分析以

及对宏观经济的持续跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用交易策略、回购套利

策略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测,

动态调整债券投资组合。

   (1)久期策略

   本基金将基于对宏观经济政策的分析,积极的预测未来利率变化趋势,并根据预测确定

相应的久期目标,调整债券组合的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率

风险的目的。当预期市场利率水平将上升时,本基金将适当降低组合久期;而预期市场利率

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将下降时,则适当提高组合久期。

   (2)收益率曲线策略

   在组合久期配置确定以后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和预测收益率曲线

可能发生的形状变化,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券

间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

   (3)信用交易策略

   本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素,

判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势,

确定信用债券的配置。

   (4)回购套利策略

   回购套利策略是把信用产品投资和回购交易结合起来,基金管理人根据信用产品的特征,

在信用风险和流动性风险可控的前提下,或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购

不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。

   (5)资产支持证券的投资

   资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、基础资产的构成及信用风险等多种因素影

响,其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建立的数量化模型为基础。本基金将分析资

产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型对

资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,

以降低流动性风险。

   (6)可转换债券的投资

   可转换债券兼具股性和债性的双重特征,其内在价值主要取决于其股权价值、纯债价值

和转换期权价值。本基金将通过对可转换债券内在价值的评估,选择投资价值相对低估的可

转换债券。

   本基金将对可转债的基础股票的基本面进行分析,并参考同类公司的估值水平,形成对

基础股票的价值评估和股价波动性变化的趋势,从而判断可转换债券的股权投资价值;基于

对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析,判断其纯债投资价值;根据可转

债换股条款,采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,确定可

转换债券的内在价值,并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析,进行可转换债券的

投资。

   4、股指期货投资策略

                                             34
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   本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、合约

选择,谨慎地进行投资,旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。

   5、权证投资策略

   权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资

方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,

尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。


九、业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+ 50%×中证综合债指数收益率

   本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为:

   (1)沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的

指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的市场

流动性;

   (2)沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高

的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投

资价值;

   (3)沪深 300 指数编制方法的透明度较高,且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的

前景,使基金之间更易于比较。

   中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期

融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性

和权威性,能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能

够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

   如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额

持有人大会审议。


十、风险收益特征
   本基金为灵活配置混合型基金,是证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的产品。

基金的预期风险与预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

                                           35
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十一、基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

                                                                                占基金总资产的
序号                    项目                             金额(元)
                                                                                      比例(%)

 1       权益投资                                              35,879,659.27                54.99

         其中:股票                                            35,879,659.27                54.99

 2       固定收益投资                                                       -                       -

         其中:债券                                                         -                       -

         资产支持证券                                                       -                       -

 3        贵金属投资                                                        -                       -

 4       金融衍生品投资                                                     -                       -

 5       买入返售金融资产                                                   -                       -

         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                            -                       -
         资产

 6       银行存款和结算备付金合计                              29,319,079.24                44.94

 7       其他资产                                                   45,108.42                   0.07

 8       合计                                                  65,243,846.93               100.00



2.报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                    占基金资产净值
代码                    行业类别                        公允价值(元)
                                                                                      比例(%)

  A     农、林、牧、渔业                                                        -                       -

  B     采矿业                                                                  -                       -

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  C       制造业                                                     19,129,053.29               32.88

  D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                                        -                    -

  E       建筑业                                                                  -                    -

  F       批发和零售业                                                            -                    -

  G       交通运输、仓储和邮政业                                      1,912,130.00                  3.29

  H       住宿和餐饮业                                                            -                    -

  I       信息传输、软件和信息技术服务业                              3,014,647.28                  5.18

  J       金融业                                                      7,328,139.70               12.59

  K       房地产业                                                    3,599,192.00                  6.19

  L       租赁和商务服务业                                                        -                    -

  M       科学研究和技术服务业                                          444,717.00                  0.76

  N       水利、环境和公共设施管理业                                              -                    -

  O       居民服务、修理和其他服务业                                              -                    -

  P       教育                                                                    -                    -

  Q       卫生和社会工作                                                          -                    -

  R       文化、体育和娱乐业                                                      -                    -

  S       综合                                                          451,780.00                  0.78

          合计                                                       35,879,659.27               61.66


3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                      占基金资产净
 序号            股票代码       股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                                       值比例(%)
      1          601318         中国平安               35,300      2,721,630.00                4.68
      2          002064         华峰氨纶           452,300         2,442,420.00                4.20
      3          600048         保利地产           130,800         1,862,592.00                3.20
      4          000961         中南建设           182,800         1,736,600.00                2.98
      5          000333         美的集团               35,600      1,734,788.00                2.98
      6          600887         伊利股份               59,200      1,723,312.00                2.96
      7          600030         中信证券               59,800      1,481,844.00                2.55
      8          601336         新华保险               25,900      1,390,571.00                2.39
      9          300559         佳发教育               28,700      1,377,600.00                2.37
  10             002563         森马服饰           108,000         1,294,920.00                2.23


4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


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本基金本报告期末未持有债券。


5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

   本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

   本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

   本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

   法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。



10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

11.投资组合报告附注


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(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“新华保险”公告其违规情况外),

没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

    新华保险 2018 年 12 月 13 日收到中国银行保险监督委员会公开处罚,本次行政处罚主要

由于新华保险存在以下违法行为:一是欺骗投保人,违反《保险法》第一百一十六条,处罚

款 30 万元;二是编制提供虚假资料,违反《保险法》第八十六条,处罚款 50 万元;三是未

按照规定使用经批准或者备案的保险费率,违反《保险法》第一百三十五条,处罚款 30 万元。

本基金管理人此前投资新华保险股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的基

础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。

    该情况发生后,本基金管理人就新华保险违规受处罚事件进行了及时分析和研究,认为

新华保险违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未

产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3)其他资产构成

 序号                  名称                                   金额(元)

   1      存出保证金                                          27,863.62

   2      应收证券清算款                                          -

   3      应收股利                                                -

   4      应收利息                                             5,810.51

   5      应收申购款                                          11,434.29

   6      其他应收款                                              -

   7      待摊费用                                                -

   8      其他                                                    -

   9      合计                                                45,108.42



(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   序号      股票代码         股票名称     流通受限部分的      占基金资产净      流通受限情



                                              39
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                                             公允价值(元)         值比例(%)          况说明
      1         002064         华峰氨纶         2,442,420.00               4.20      重大事项

 十二、基金的业绩
      基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。

      基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 1、国泰睿吉 A:

                    净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
       阶段                                                               ①-③      ②-④
                    长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2015 年 4 月 22 日至
                     3.20%       0.14%      -6.02%          1.36%         9.22%      -1.22%
 2015 年 12 月 31 日

    2016 年度        1.84%       0.40%      -4.24%          0.70%         6.08%      -0.30%


    2017 年度       19.98%       0.35%      10.65%          0.32%         9.33%      0.03%


    2018 年度       -27.87%      0.91%      -9.62%          0.67%        -18.25%     0.24%

2015 年 4 月 22 日至
                     -9.05%      0.56%      -10.01%         0.79%         0.96%      -0.23%
 2018 年 12 月 31 日
 2、国泰睿吉 C:
                    净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
       阶段                                                               ①-③      ②-④
                    长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2015 年 4 月 22 日至
                     -0.20%      0.09%      -6.02%          1.36%         5.82%      -1.27%
 2015 年 12 月 31 日

    2016 年度        1.40%       0.40%      -4.24%          0.70%         5.64%      -0.30%


    2017 年度       19.76%       0.35%      10.65%          0.32%         9.11%      0.03%


    2018 年度       -28.34%      0.92%      -9.62%          0.67%        -18.72%     0.25%

2015 年 4 月 22 日至
                     -13.15%     0.56%      -10.01%         0.79%         -3.14%     -0.23%
 2018 年 12 月 31 日

      注:2015 年 4 月 22 日为基金合同生效日。




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十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.90%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、

公休日等,支付日期顺延。


                                          41
                     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资

产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日

期顺延。

    4、上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

    在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理

费、基金托管费和 C 类基金份额销售服务费等相关费率,此项调整无需召开基金份额持有人

大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上刊登公告。


十四、对基金招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

                                           42
                     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一二号)


律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 20182019 年 126 月 5 日

刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

    1、在“重要提示”部分,更新了基金合同生效日及招募说明书内容的截止日期;

    2、更新了“三、基金管理人”中本基金的基金经理信息的相关内容。;

    3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容;

    4、更新了“五、相关服务机构”中销售机构及会计师事务所的相关信息;

    5、更新了“九、基金的投资”中基金的投资组合报告,内容更新至 2019 年 3 月 31 日;

    6、更新了“十、基金的业绩”部分内容,更新至 2018 年 12 月 31 日;

    7、更新了“二十二、其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基

金的相关公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。




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                                                      二零一九年六十二月六五日




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