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招商医药健康产业股票(000960)

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投资类型:股票型 成立日期:2015-01-30 管理人:招商基金... 基金经理:李佳存
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基金公告

招商基金:关于修订旗下部分公募基金基金合同信息披露有关条款的公告(2020/02/25)

公告日期:2020-02-25

    招商基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同

                         信息披露有关条款的公告


    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》和各基金基金合同等规定,经协商各相关基金托管人同意,招商基金
管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对旗下部分公募基金基金合同中
涉及信息披露的有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:
    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规,基金管理人
对旗下部分公募基金基金合同中的前言、释义、基金份额的申购赎回、基金合同
当事人及权利义务、资金资产估值、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基
金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算等涉及信息披露的相关
条款进行了修订,相关基金的名单及基金合同修订前后对照表参见附件。基金管
理人对基金合同进行修订后,也对各基金托管协议涉及的上述相关内容进行了相
应修订。
    相关基金基金合同和托管协议的修订自公告之日起生效,投资者可访问本公
司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的基金合同、托管协议。基金招募说明
书将根据基金合同的内容进行相应修改,并按规定更新。
    风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其
净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真
阅读基金合同和招募说明书等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,
在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、
投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。敬请投
资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
    特此公告。
                                                   招商基金管理有限公司
                                                       2020 年 2 月 25 日


附件 1:相关基金的名单
附件 2:基金合同修订前后对照表




                                   1
       附件 1:相关基金的名单

序号                                基金名称                            托管人
 1                       招商招悦纯债债券型证券投资基金                 北京银行
 2                  招商中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金           民生银行
 3                 招商中债 1-5 年进出口行债券指数证券投资基金          民生银行
 4                     招商鑫悦中短债债券型证券投资基金                 民生银行
 5                         招商金鸿债券型证券投资基金                   民生银行
 6              招商添润 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         民生银行
 7                 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金             民生银行
 8                   招商财经大数据策略股票型证券投资基金               民生银行
 9                    招商安荣灵活配置混合型证券投资基金                民生银行
 10             招商添韵 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         民生银行
 11                      招商安泰系列开放式证券投资基金                 招商银行
 12                      招商现金增值开放式证券投资基金                 招商银行
 13                招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金             浦发银行
 14        招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)    工商银行
 15                        招商丰韵混合型证券投资基金                   工商银行
 16                招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金             工商银行
 17                      招商招盛纯债债券型证券投资基金                 工商银行
 18                   招商安裕灵活配置混合型证券投资基金                工商银行
 19                   招商境远灵活配置混合型证券投资基金                工商银行
 20                  招商移动互联网产业股票型证券投资基金               工商银行
 21                      招商理财 7 天债券型证券投资基金                工商银行
 22                        招商安盈债券型证券投资基金                   工商银行
 23                招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)            工商银行
 24           招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金      工商银行
 25                 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金            工商银行
 26                       招商深证 100 指数证券投资基金                 工商银行
 27                    招商中小盘精选混合型证券投资基金                 工商银行
 28                      招商安心收益债券型证券投资基金                 工商银行
 29                      招商大盘蓝筹混合型证券投资基金                 工商银行
 30                      招商核心价值混合型证券投资基金                 工商银行
 31                   招商稳祯定期开放混合型证券投资基金                工商银行
 32                招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金             中国银行
 33                   招商国企改革主题混合型证券投资基金                中国银行
 34                           招商先锋证券投资基金                      中国银行
 35                      招商行业领先混合型证券投资基金                 中国银行
 36                   招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金                中国银行
 37                 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金              中国银行
 38                   招商盛达灵活配置混合型证券投资基金                中国银行
 39        招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)   中国银行
 40                 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)             中国银行

                                           2
41                 招商安润灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
42                 招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
43                 招商丰德灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
44                 招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
45        招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金        中国银行
46                 招商盛合灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
47                 招商瑞丰灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
48             招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金             中国银行
49                 招商丰利灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
50                 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
51                 招商安博灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
52       招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)        中国银行
53                招商量化精选股票型发起式证券投资基金                中国银行
     招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联
54                                                                    中国银行
                                接基金
55      深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金      中国银行
56             招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金            中国银行
57                招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金                中国银行
58                  招商中证白酒指数分级证券投资基金                  中国银行
59                招商国证生物医药指数分级证券投资基金                中国银行
60               招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金              中国银行
61           招商富时中国 A-H50 指数型证券投资基金(LOF)             中国银行
62               招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)                中国银行
63                 招商中证 500 指数增强型证券投资基金                中国银行
64                 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金                中国银行
65                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金                中国银行
66              招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金              中国银行
67                 招商医药健康产业股票型证券投资基金                 中国银行
68                   招商添盈纯债债券型证券投资基金                   中国银行
69                   招商招享纯债债券型证券投资基金                   中国银行
70                招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金                中国银行
71                   招商招轩纯债债券型证券投资基金                   中国银行
72                   招商招坤纯债债券型证券投资基金                   中国银行
73                   招商信用增强债券型证券投资基金                   中国银行
74           招商添旭 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          中国银行
75           招商招乾 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          中国银行
76                招商招利一年期理财债券型证券投资基金                中国银行
77                  招商招财通理财债券型证券投资基金                  中国银行
78                 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
79                 招商安德灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
80                 招商安元灵活配置混合型证券投资基金                 中国银行
81                     招商瑞文混合型证券投资基金                     中国银行
82                       招商招利宝货币市场基金                       中国银行

                                       3
83          招商招金宝货币市场基金          中国银行
84      招商中国机遇股票型证券投资基金      中国银行
85      招商行业精选股票型证券投资基金      中国银行
86    招商体育文化休闲股票型证券投资基金    中国银行
87   招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)   中国银行




                         4
附件 2:基金合同修订前后对照表


   《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订前后
                                                              对照表

                                    修改前                                                               修改后
 章节
                                    内容                                                                  内容
        前 言                                                                前 言
        ……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、   ……《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披
        《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流     露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
        动性风险规定》”)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基    下简称“《流动性风险规定》”)、证券投资基金信息披露内容与格式准
        金合同的内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充         则第 6 号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、
 第一   分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《上       诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础
 部分   证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“本合     上,特订立《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
 前言   同”或“基金合同”)。                                               (以下简称“本合同”或“基金合同”)。
 和释   无                                                                   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
   义                                                                        等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                                             行承担投资风险。
                                                                             本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                                             息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
        释 义                                                                释 义
        《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》                    《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》



                                                                     5
       招募说明书 《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明    招募说明书 《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明
       书》及其定期的更新                                               书》及其更新
       无                                                               基金产品资料概要 《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基
                                                                        金产品资料概要》及其更新
       指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站      指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
                                                                        定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                                                                        基金电子披露网站)等媒介
第六   三、终止上市交易                                                 三、终止上市交易
部分   ……                                                             ……
基金   基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2     基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2
份额   个工作日内发布基金份额终止上市交易公告。                         日内发布基金份额终止上市交易公告。
的交

       一、申购与赎回场所                                               一、申购与赎回场所
       基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业     基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业
       场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎     场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
第七   回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名     回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名
部分   单,并可根据情况变更或增减申购赎回代理券商的名单,并予以公告。   单,并可根据情况变更或增减申购赎回代理券商的名单,并在管理人
基金                                                                    网站公示。
份额   二、申购与赎回的开放日及时间                                     二、申购与赎回的开放日及时间
的申   本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间内开始办    本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间内开始办
购与   理,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家    理,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在指定媒介
赎回   指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。         公告。
       五、申购与赎回的数额限制                                         五、申购与赎回的数额限制
       3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购    3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购
       与赎回的数额或比例限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息     与赎回的数额或比例限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息



                                                                6
       披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
       六、申购、赎回的对价和费用                                        六、申购、赎回的对价和费用
       3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公    3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进
       式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇      行公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金
       特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。            份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监
                                                                         会备案。
       七、暂停申购、赎回的情形                                          七、暂停申购、赎回的情形
       ……                                                              ……
       发生上述情形之一时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,并及      发生上述情形之一时,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
       时公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额兑付。在暂停申购、    暂停公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额兑付。在暂停申
       赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理,      购、赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办
       并予以公告。                                                      理,并予以公告。
       一、 基金管理人                                                   一、 基金管理人
       (二)基金管理人的权利与义务                                      (二)基金管理人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
第九   包括但不限于:                                                    包括但不限于:
部分   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价
基金   格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基      格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基
合同   金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                        金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
当事   (10)编制半年度和年度基金报告;                                  (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
人及   二、基金托管人                                                    二、基金托管人
权利   (二)基金托管人的权利与义务                                      (二)基金托管人的权利与义务
义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
       回价格;                                                          金份额申购、赎回价格;



                                                                  7
        (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,   (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
        说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进     见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规
        行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金     定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明
        托管人是否采取了适当的措施;                                     基金托管人是否采取了适当的措施;
        三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式        三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
第十
        1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在至少    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指定
部分
        一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:     媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
基金
        八、 生效与公告                                                  八、 生效与公告
份额
        ……                                                             ……
持有
        基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如
人大
        媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大     果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
  会
        会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
第十    二、基金管理人和基金托管人的更换程序                             二、基金管理人和基金托管人的更换程序
一部    (一)基金管理人的更换程序                                       (一)基金管理人的更换程序
分 基   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 日   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 日
金管    内在至少一家指定媒体公告。                                       内在指定媒介公告。
  理    (二)基金托管人的更换程序                                       (二)基金托管人的更换程序
人、    5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 日   5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 日
基金    内在至少一家指定媒体公告。                                       内在指定媒介公告。
托管
人的
更换
条件
和程
  序




                                                                  8
第十    五、估值方法                                                      五、估值方法
六部    ……                                                              ……
分 基   根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复    根据《基金法》,基金管理人计算基金资产净值,基金托管人复核、审
金资    核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的      查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问
产估    会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致      题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
  值    的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。      按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
第十    四、费用调整                                                      四、费用调整
七部    ……                                                              ……
分 基   基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
金费    公告。
用与
税收
第十    六、收益分配方案的确定、公告与实施                                六、收益分配方案的确定、公告与实施
八部    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2
分 基   日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。                            日内在指定媒介公告。
金的
收益
与分
  配
第十    二、基金的年度审计                                                二、基金的年度审计
九部    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
分 基   业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
金的    审计。                                                            务报表进行审计。
会计    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
与审    更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监     更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
  计    会备案。



                                                                  9
       二、信息披露义务人                                                 二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
       持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然         持有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法
       人、法人和其他组织。                                               规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
       息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                     照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的       真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
       基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
       联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照   基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
       基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。           及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基
第二                                                                      金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证
十部                                                                      基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披
分 基                                                                     露的信息资料。
金的 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
信息 为:                                                          为:
披露 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
       文字;                                                             字;
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,
       基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
       的,以中文文本为准。                                           歧义的,以中文文本为准。
       五、公开披露的基金信息                                             五、公开披露的基金信息
       (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议                       (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概
       基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3       要
       日前,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上;基金管       1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
       理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。         项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
       1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事      揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,



                                                                  10
项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险   基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作
揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基     日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其
金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在    他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人     基金管理人不再更新基金招募说明书。
在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送     ……
更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
……                                                             供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息
                                                                 发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资
                                                                 料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产
                                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基
                                                                 金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(七)基金资产净值、基金份额净值                                 (七)基金净值信息
……                                                             ……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的     开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。                                 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体
上。
(八)基金申购赎回清单                                           (八)基金申购赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放     在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放
日,通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的申购赎回     日,通过其指定网站、申购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的申
清单。                                                           购赎回清单。
(九)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季     (九)基金定期报告,包括年度报告、中期报告和季度报告
度报告                                                           基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,



                                                          11
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。   报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                         关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在
定媒体上。                                                       指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金   基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季
季度报告,并将季度报告登载在指定媒体上。                         度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、    载在指定报刊上。
半年度报告或者年度报告。                                         《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金    告、中期报告或者年度报告。
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。                 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基     组合资产情况及其流动性风险分析等。
金组合资产情况及其流动性风险分析等。                             ……
……
(十)临时报告                                                   (十)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主     告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的     价格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                     1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                    2、基金合同终止、基金清算;
2、终止基金合同;                                                3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                            4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
4、更换基金管理人、基金托管人;                                  师事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;              5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估



                                                         12
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                         值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
7、基金募集期延长;                                             复核等事项;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                            7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                 控制人变更;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内    8、基金募集期延长或提前结束募集;
变动超过百分之三十;                                            9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;              门负责人发生变动;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                  10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受    理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    变动超过百分之三十;
处罚;                                                          11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
14、重大关联交易事项;                                          12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
15、基金收益分配事项;                                          为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;      负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;            13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
18、基金改聘会计师事务所;                                      股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
19、变更基金销售机构;                                          销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另
20、更换基金注册登记机构;                                      有规定的情形除外;
21、本基金开始办理申购、赎回;                                  14、基金收益分配事项;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                  15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
23、本基金暂停接受申购、赎回申请;                              提方式和费率发生变更;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;          16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大    17、本基金开始办理申购、赎回;
事项时;                                                        18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
26、基金变更标的指数;                                          19、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大



                                                         13
27、基金暂停上市、恢复上市或终止上市;                         事项时;
28、中国证监会规定的其他事项。                                 20、基金变更标的指数;
                                                               21、基金暂停上市、恢复上市或终止上市;
                                                               22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                               额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(十一)澄清公告                                               (十一)澄清公告
在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的   在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关   消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情   能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即
况立即报告中国证监会。                                         对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上
                                                               市交易的证券交易所。
无                                                             (十三)清算报告
                                                               基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                               财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相
                                                               关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。
                                                               基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告
                                                               提示性公告登载在指定报刊上。
六、信息披露事务管理                                           六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门
负责管理信息披露事务。                                         部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。                               金信息披露内容与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的   规定。
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的
申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的   约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖   申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概



                                                        14
章确认。                                                       要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。     基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单
据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒   只基金只需选择一家报刊。
体披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。       基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见   披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合   为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国
同终止后 10 年。                                               证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资
                                                               决策有重大影响的信息。
                                                               基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根
                                                               据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
                                                               介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披
                                                               露同一信息的内容应当一致。
                                                               基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于
                                                               为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导
                                                               投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务
                                                               的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述
                                                               自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
                                                               为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                               书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合
                                                               同终止后十年。
七、信息披露文件的存放与查阅                                   七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关
销售机构的住所,供公众查阅、复制。                             法律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所,
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住   供社会公众查阅、复制。
所,以供公众查阅、复制。



                                                        15
         一、基金合同的变更                                               一、基金合同的变更
 第二    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
 十一    效后方可执行,自基金合同生效之日起在至少一家指定媒体公告。       效后方可执行,自基金合同生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
 部分    三、基金财产的清算                                               三、基金财产的清算
 基金    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
 合同    金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国     金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以
 的变    证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。   及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工
 更、                                                                     作人员。
 终止    六、基金财产清算的公告                                           六、基金财产清算的公告
 与基    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
 金财    事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
 产的    告。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终
 清算    作日内由基金财产清算小组进行公告。                               止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                                                          告。
注:本对照表关于基金合同中“指定媒体”调整为“指定媒介”的同类修改不再一一列举。




                                                                  16
《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金基
                                              金合同》修订前后对照表

章节                                 修订前                                                                 修订后
       (一)订立《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证           (一)订立《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券
       券投资基金基金合同》的目的、依据和原则                                 投资基金基金合同》的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据                                                2、订立本基金合同的依据
       订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共         订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和
       和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金         国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
       法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券   《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证
       投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投       券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投
一、
       资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证       资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券
前言
       券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)及其       投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)及其他法
       他法律法规的有关规定。                                                 律法规的有关规定。
       无                                                                     投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等
                                                                              信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
                                                                              担投资风险。
       无                                                                     (五)本《基金合同》约定的《基金产品资料概要》编制、披露与更新
                                                                              要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》                      《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
二、
                                                                              日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
释义
                                                                              不时做出的修订



                                                                       17
       《招募说明书》 《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指   《招募说明书》 《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指
       数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新                        数证券投资基金招募说明书》及其更新
       无                                                              《基金产品资料概要》 指《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型
                                                                       开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
       指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站     指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
                                                                       互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
                                                                       电子披露网站)等媒介
七、   (三)终止上市交易                                              (三)终止上市交易
基金   ……                                                            ……
份额   基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起 2    基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日
的上   个工作日内发布基金份额终止上市交易公告。                        内发布基金份额终止上市交易公告。
市交
  易



       (一)申购与赎回的场所                                          (一)申购与赎回的场所
       ……                                                            ……
       基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,    基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并
八、
       并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商,并予以公告。        可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公
基金
                                                                       示。
份额
       (三)申购与赎回的原则                                          (三)申购与赎回的原则
的申
       ……                                                            ……
购、
       5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有     5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人
赎回
       人实质利益的前提下调整上述原则,或依据深圳证券交易所或注册登    实质利益的前提下调整上述原则,或依据深圳证券交易所或注册登记机
       记机构相关规则及其变更调整上述原则。基金管理人必须在新规则开    构相关规则及其变更调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施
       始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人    前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备



                                                                 18
       网站公告并报中国证监会备案。                                     案。
       (五)申购与赎回的数额限制                                       (五)申购与赎回的数额限制
       3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整对申    3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整对申购
       购和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息     和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露
       披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备       办法》的有关规定在指定媒介上公告。
       案。
       (六)申购、赎回的对价及费用                                     (六)申购、赎回的对价及费用
       2、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳    2、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证
       证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式见本基金招募说     券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式见本基金招募说明
       明书。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告,计    书。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进
       算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。     行公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份
       如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。       额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备
                                                                        案。
       (七)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理方式                   (七)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理方式
       ……                                                             ……
       发生上述情形之一时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,并及     发生上述情形之一时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,并及时
       时公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额兑付。在拒绝或暂     公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额兑付。在拒绝或暂停申
       停申购、赎回的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购、赎回业务     购、赎回的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理
       的办理并依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上刊登基金重新     并依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购
       开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。        或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
九、   (一)基金管理人                                                 (一)基金管理人
基金   3、基金管理人的义务                                              3、基金管理人的义务
合同   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                           (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
当事   (12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价清单;   (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价清单;
人及   (二)基金托管人                                                 (二)基金托管人
其权   3、基金托管人的义务                                              3、基金托管人的义务



                                                                 19
利义   (11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内     (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内
  务   容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基     容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
       金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的     合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,
       行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;                 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
       (13)复核基金管理人计算的基金资产净值;                         (13)复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值;
       (五)通知                                                       (五)通知
       召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 40 天在至少一     召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介
       种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行     公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:……
       表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:……
十、   (六)开会方式                                                   (六)开会方式
基金   ……                                                             ……
份额   如果出现任何不符合上述基金份额持有人大会召开条件的情况,则对     如果出现任何不符合上述基金份额持有人大会召开条件的情况,则对同
持有   同一议题可履行再次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为 40      一议题可履行再次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为 30 天,
人大   天,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发     但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变
  会   生变化。再次开会仍然必须达到上述所有相关条件,才能视为有效。     化。再次开会仍然必须达到上述所有相关条件,才能视为有效。
       (十)生效与公告                                                 (十)生效与公告
       3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意      3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见
       见后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公    后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在指定媒介公告。
       告。
  十   (二)基金管理人和基金托管人的更换程序                           (二)基金管理人和基金托管人的更换程序
一、   1、基金管理人的更换程序                                          1、基金管理人的更换程序
基金   (4)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内,由   (4)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内,由
管理   大会召集人报中国证监会核准,基金份额持有人大会选任基金管理人     大会召集人报中国证监会核准,基金份额持有人大会选任基金管理人的
人、   的决议须经中国证监会核准生效后方可执行;并应自中国证监会核准     决议须经中国证监会核准生效后方可执行;并应自中国证监会核准后 2
基金   后 2 日内在至少一种指定媒体上公告。                              日内在指定媒介公告。
托管



                                                                  20
人的
更换
条件
和程
  序
  十   (三)注册登记机构承担以下义务:                                 (三)注册登记机构承担以下义务:
四、   7、按《基金合同》及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定,为    7、按《基金合同》及招募说明书、更新的招募说明书的规定,为投资者
基金   投资者办理非交易过户、提供基金收益分配等其他必要的服务;         办理非交易过户、提供基金收益分配等其他必要的服务;
份额
的注
册登
  记
  十   (四)估值方法                                                   (四)估值方法
八、   ……                                                             ……
基金   根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复   根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复
财产   核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的     核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会
的估   会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致     计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
  值   的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。     见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
       (一)基金费用的种类                                             (一)基金费用的种类
  十
       4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效以后与基    4、《基金合同》生效以后与基金相关的信息披露费用;
九、
       金相关的信息披露费用;
基金
       (四)费用的调整                                                 (四)费用的调整
费用
       ……                                                             ……
与税
       基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
  收
       基金管理人网站上公告。




                                                                 21
  二   (六)收益分配方案的确定、公告与实施                            (六)收益分配方案的确定、公告与实施
十、   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在权    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信
基金   益登记日前 2 日于指定媒体及基金管理人网站上公告。               息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
收益
与分
  配
       (二)基金年度审计                                              (二)基金年度审计
二十
       1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期
一、
       券业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及      货相关业务从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务
基金
       其他规定事项进行审计。                                          报表及其他规定事项进行审计。
的会
       2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管     2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
计与
       人。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人   更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
审计
       网站公告并报中国证监会备案。
       基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
       金信息通过至少一种指定媒体和基金管理人互联网网站等媒介披露,    法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
       并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公      (二)信息披露义务人
       开披露的信息资料。                                              本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持
二十
                                                                       有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法
二、
                                                                       人和非法人组织。
基金
                                                                       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照
的信
                                                                       法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实
息披
                                                                       性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  露
                                                                       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基
                                                                       金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指
                                                                       定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
                                                                       能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息



                                                                 22
                                                                资料。
                                                                (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
                                                                为:
                                                                1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
                                                                2、对证券投资业绩进行预测;
                                                                3、违规承诺收益或者承担损失;
                                                                4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
                                                                5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
                                                                字;
                                                                6、中国证监会禁止的其他行为。
                                                                (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,
                                                                基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义
                                                                的,以中文文本为准。
                                                                本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人
                                                                民币元。
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议                    (五)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售    要
的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;   1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自    确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等
公司网站上。                                                    涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在    项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更    揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基
新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                  金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                                                内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信
                                                                息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金



                                                         23
                                                                管理人不再更新基金招募说明书。
                                                                3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
                                                                金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
                                                                4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
                                                                供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息发
                                                                生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
                                                                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料
                                                                概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
                                                                作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(四)基金财产净值、基金份额净值公告                            (八)基金净值信息
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
应当至少每周公告一次基金财产净值和基金份额净值。                当至少每周公告一次基金财产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开
日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日    放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。                              的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披
值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次    露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
日,将基金财产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
报刊和网站上。
(五)基金份额折算日和折算结果公告                              (九)基金份额折算日和折算结果公告
基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前 2 日将基金份额折算日   基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前 2 日将基金份额折算日公
公告登载于指定报刊及网站上。                                    告登载于指定媒介上。
基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后,基    基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后,基金
金管理人应将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。        管理人应将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。
(九)定期报告                                                  (十三)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关      报告



                                                          24
证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告,    将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报
包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说    刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
明书。                                                          务资格的会计师事务所审计。
1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘    告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指
要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。    定报刊上。
2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,   基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度
编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半    报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在
年度报告摘要登载在指定报刊上。                                  指定报刊上。
3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作   《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站    中期报告或者年度报告。
上。                                                            如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、   的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影
半年度报告或者年度报告。                                        响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基    有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国
金组合资产情况及其流动性风险分析等。                            证监会认定的特殊情形除外。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期    及其流动性风险分析等。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有
风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
(十)临时报告与公告                                            (十四)临时报告与公告
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告
书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要    书,并登载在指定报刊和指定网站上。



                                                         25
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。                          前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的    格产生重大影响的事件,包括:
价格产生重大影响的事件,包括:                                  1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                   2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算;
2、终止基金合同;                                               3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                           4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
4、更换基金管理人、基金托管人;                                 事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;             5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                         等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复
7、基金募集期延长;                                             核等事项;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                            7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;                       制人;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内    8、基金募集期延长或提前结束募集;
变动超过 30%;                                                  9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;              门负责人发生变动;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                  10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受    理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    变动超过百分之三十;
处罚;                                                          11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
14、重大关联交易事项;                                          12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
15、基金收益分配事项;                                          受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;      人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;                   13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
18、基金改聘会计师事务所;                                      东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
19、基金变更、增加、减少基金代销机构;                          内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定



                                                          26
20、基金更换基金注册登记机构;                                 的情形除外;
21、基金开始办理申购、赎回;                                   14、基金收益分配事项;
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
23、基金发生巨额赎回并延期办理;                               率发生变更;
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;           17、基金开始办理申购、赎回;
26、变更标的指数;                                             18、基金发生巨额赎回并延期办理;
27、基金份额持有人大会的决议;                                 19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回   20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
等重大事项时;                                                 21、变更标的指数;
29、中国证监会规定的其他事项。                                 22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
                                                               重大事项时;
                                                               23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
                                                               的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(十一)公开澄清                                               (十五)澄清公告
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息   在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息   能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立   金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进
即报告中国证监会。                                             行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券
                                                               交易所。
无                                                             (十六)清算报告
                                                               基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财
                                                               产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                               指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(十二)信息披露文件的存放与查阅                               (十七)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法



                                                         27
       代销机构的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述 律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所,供社
       文件复印件。                                                 会公众查阅、复制。
       基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
       所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
二十   (三)基金财产的清算                                            (三)基金财产的清算
四、   2、基金财产清算小组                                             2、基金财产清算小组
《基   (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证   (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证
金合   券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组      券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
同》   成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。                    组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
的变   6、基金财产清算的公告                                           6、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止   事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并      券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意
与基   公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后    见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终
金财   5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。                        止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
产的
清算

  备注:本对照表关于基金合同中“媒体”调整为“媒介”的同类修改不再一一列举。




                                                                 28
《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金
                                                  合同》修订前后对照表
章节                                  修订前                                                                     修订后
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
       同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、         《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投         《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
       资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募         证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
       集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风             开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
第一   险规定》”)和其他有关法律法规。                                           风险规定》”)和其他有关法律法规。
部分   三、……                                                                   三、……
前言   中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以               中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充
       充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防               分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系
       范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等               统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
       作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基               质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、
       金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决               基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做
       策,自行承担投资风险。                                                     出投资决策,自行承担投资风险。
       无                                                                         六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、招募说明书:指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券             6、招募说明书:指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券
       投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新                                  投资基金(LOF)招募说明书》及其更新



                                                                          29
       11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月   11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
       1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时          1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
       做出的修订                                                            其不时做出的修订
第二
       69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联          69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
部分
       网网站及其他媒介                                                      指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
释义
                                                                             基金电子披露网站)等媒介
       无                                                                    73、基金产品资料概要:指《招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合
                                                                             型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新
       一、申购和赎回场所                                                    一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场          本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所
       所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点,场内申          为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点,场内申购和
       购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具          赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销
       体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。          售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理
       基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资          人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投
第七
       者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供            资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
部分
       的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                                  的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金
       五、申购和赎回的数量限制                                              五、申购和赎回的数量限制
份额
       6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和         6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
的申
       赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》        赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
购与
       的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。                        的有关规定在指定媒介上公告。
赎回
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位         1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四
       四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。在基金份额开始          舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值
       上市交易前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金          在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。 遇特殊情况,经
       份额净值。在基金份额上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的          中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
       次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露前一交易日



                                                                      30
       基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,
       可以适当延迟计算或公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                      九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                                 3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或
       或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有       者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说
       人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。                  明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
       一、基金管理人                                                    一、基金管理人
       (二) 基金管理人的权利与义务                                     (二) 基金管理人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
       包括但不限于:                                                    括但不限于:
       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
第八   格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公      的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基
部分   告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                    金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
基金   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                            (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
合同   二、基金托管人                                                    二、基金托管人
当事   (二) 基金托管人的权利与义务                                     (二) 基金托管人的权利与义务
人及   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
权利   包括但不限于:                                                    括但不限于:
义务   (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金
       回价格;                                                          份额申购、赎回价格;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,
       说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规      说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定
       定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当      进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明
       说明基金托管人是否采取了适当的措施;                              基金托管人是否采取了适当的措施;
       三、估值方法                                                      三、估值方法



                                                                   31
       ……                                                            ……
       基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计    基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计责
       责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充    任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨
       分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值    论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算
       的计算结果对外予以公布。                                        结果对外予以公布。
第十   四、估值程序                                                    四、估值程序
五部   2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律   2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
  分   法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对    法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基
基金   基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管    金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管人复
资产   人复核无误后,由基金管理人对外公布。                            核无误后,由基金管理人对外公布。
估值   七、基金净值的确认                                              七、基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人
       责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易    负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金
       结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管      资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
       人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基    结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按照有关信息披露要
       金管理人按照有关信息披露要求对基金净值予以公布。                求对基金净值信息予以公布。
第十   四、费用调整                                                    四、费用调整
六部   ……                                                            ……
  分   基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和   基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
基金   基金管理人网站上公告。
费用
与税
  收
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                              五、收益分配方案的确定、公告与实施
七部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信
  分   日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。                          息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。



                                                                 32
基金
的收
益与
分配
第十   二、基金的年度审计                                                 二、基金的年度审计
八部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从      1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期
  分   业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进         货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务
基金   行审计。                                                           报表进行审计。
的会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管        3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
计与   人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备      更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
审计   案。
       二、信息披露义务人                                                 二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持
       持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然         有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和
       人、法人和其他组织。                                               中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
第十   本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金         本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照
九部   信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                   法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实
  分   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的       性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
基金   基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人的互联网网站(以       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基
的信   下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》   金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指
息披   约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。                   定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
  露                                                                      能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
                                                                          资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       为:                                                               5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的      字;



                                                                  33
文字;
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义
的,以中文文本为准。                                           的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                                             五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,      要
明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特       1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。                       确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部        涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、       2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效     项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并      揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基
登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金       金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机       内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信
构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。             息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及        管理人不再更新基金招募说明书。
基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。                   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3       金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金     4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。   供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息发
                                                                   生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概
                                                                   要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料
                                                                   概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
                                                                   作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(五)基金资产净值、基金份额净值                                   (五)基金净值信息



                                                           34
(1)本基金封闭运作期内,在基金份额开始上市交易前,基金管理人    (1)本基金封闭运作期内,在基金份额开始上市交易前,基金管理人将
将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 ;在本基金受限      至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 ;在本基金受限开放
开放期以及基金份额上市交易后,基金管理人应当通过基金管理人网     期以及基金份额上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
站、上市的证券交易所、基金销售网点以及其他媒介,在每个工作日     日通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份
的次日披露基金份额净值、基金份额累计净值;                       额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披
基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交     露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基金份额净值和份额累     (2)转为上市开放式基金(LOF),在开始办理基金份额申购或者赎回
计净值登载在指定媒介上。                                         前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金
(2)转为上市开放式基金(LOF),在开始办理基金份额申购或者赎回   份额累计净值,在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当
前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净       在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业
值,在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开     网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披
日的基金份额净值和基金份额累计净值。                             露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)
基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交
易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒介上。
(六)基金份额申购、赎回价格                                     (六)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。             者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季     (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报
度报告                                                           告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介       将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报



                                                           35
上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                    刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度    务资格的会计师事务所审计。
报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
指定媒介上。                                                    告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基    定报刊上。
金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。                      基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报   报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在
告、半年度报告或者年度报告。                                    指定报刊上。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金   《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用    中期报告或者年度报告。
电子文本或书面报告方式。                                        本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基    合资产情况及其流动性风险分析等。
金组合资产情况及其流动性风险分析等。


(八)临时报告                                                  (八)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                      前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的    格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                   2、基金合同终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                           3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                           4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
4、更换基金管理人、基金托管人;                                 事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;             5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                         等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复



                                                          36
7、基金募集期延长;                                             核等事项;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基   6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                            7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                 制人;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内    8、基金募集期延长或提前结束募集;
变动超过百分之三十;                                            9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;    门负责人发生变动;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                  10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受    理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    变动超过百分之三十;
处罚;                                                          11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
14、重大关联交易事项,披露内容包括但不限于交易事项概述、交易    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
标的基本情况、交易数量、交易金额、交易定价依据、关联人名称、    受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责
交易各方的关联关系等;                                          人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
15、基金收益分配事项;                                          13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;      东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;            内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定
18、基金改聘会计师事务所;                                      的情形除外;
19、变更基金销售机构;                                          14、基金收益分配事项;
20、更换基金登记机构;                                          15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
21、本基金开始办理申购、赎回;                                  方式和费率发生变更;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                  16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;                              17、本基金开始办理申购、赎回;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                  18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;          19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回    项;



                                                         37
等重大事项的;                                                  20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
27、基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市;                      21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时;                      项时;
29、转为上市开放式基金(LOF)或进入受限开放期;                 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
30、中国证监会规定的其他事项。                                  23、基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市;
                                                                24、转为上市开放式基金(LOF)或进入受限开放期;
                                                                25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
                                                                的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项;
                                                                26、中国证监会规定的其他事项。
(九)澄清公告                                                  (九)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,    的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有    能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
关情况立即报告中国证监会。                                      该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交
                                                                易的证券交易所。
无                                                              (十一)清算报告
                                                                基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财
                                                                产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
                                                                指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(十一)中国证监会规定的其他信息。                              (十二)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证    基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账    会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价
面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信    值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
息。                                                            转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在本基金投资中小企业私募
转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在本基金投资中小企业私   债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募
募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业    债券的名称、数量、期限、收益率等信息。本基金应当在季度报告、中



                                                          38
私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。本基金应当在季度报      期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小
告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件      企业私募债券的投资情况。
中披露中小企业私募债券的投资情况。                                转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在季度报告、中期报告、年
转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在季度报告、半年度报告、   度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股指期货      情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,      揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既        政策和投资目标等。
定的投资政策和投资目标等。                                        转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在季度报告、中期报告、年
转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在季度报告、半年度报告、   度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国债期货交易
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国债期货      情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,      揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政
并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定        策和投资目标等。
的投资政策和投资目标等。                                          转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人应在基金季度报告中披露其
转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人应在基金季度报告中披露     持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例      告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证      基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
券明细。基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持      额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持
证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的      证券明细。
资产支持证券明细。                                                转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人应当在基金季度报告、中期
转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人应当在基金季度报告、半     报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露港股通
年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露      标的股票的投资情况,包括报告期末本基金在香港地区证券市场的权益
港股通标的股票的投资情况,包括报告期末本基金在香港地区证券市      投资分布情况及按相关法律法规及中国证监会要求披露港股通标的股
场的权益投资分布情况及按相关法律法规及中国证监会要求披露港        票的投资明细等内容。若中国证监会对公开募集证券投资基金通过内地
股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开募集证券投资      与香港股票市场交易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露另有
基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资香港股票市场        规定的,从其规定。
的信息披露另有规定的,从其规定。



                                                           39
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部
负责管理信息披露事务。                                           门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   员不得泄露未公开披露的基金信息。
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金
额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露     信息披露内容与格式准则等法律法规以及证券交易所的自律管理规则
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者     的规定。
盖章确认。                                                       基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。       的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根     申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、
据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒     基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管
介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。         理人进行书面或电子确认。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见     基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单只
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金     基金只需选择一家报刊。
合同》终止后 10 年。                                             基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披
                                                                 露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                                                 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证
                                                                 监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策
                                                                 有重大影响的信息。
                                                                 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据
                                                                 需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和
                                                                 基金上市交易的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一
                                                                 信息的内容应当一致。
                                                                 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为



                                                          40
                                                                       投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资
                                                                       者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。
                                                                       具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如
                                                                       产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
                                                                       为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书
                                                                       的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》
                                                                       终止后十年。
       七、信息披露文件的存放与查阅                                    七、信息披露文件的存放与查阅
       招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法
       销售机构的住所,供公众查阅、复制。                              律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所,供社
       基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住    会公众查阅、复制。
       所,以供公众查阅、复制。
第二   三、基金财产的清算                                              三、基金财产的清算
十部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
  分   金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国    托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中
基金   证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人      国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
合同   员。                                                            员。
的变   六、基金财产清算的公告                                          六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止   事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并      券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意
与基   公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5    见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
金财   个工作日内由基金财产清算小组进行公告。                          告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
产的
清算




                                                                 41
 《招商安博灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                           修订前                                                             修订后
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下     2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
       简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以   法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
       下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
       法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办   基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
       法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管   息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
       理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式   资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关
       证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险   法律法规。
       规定》”)和其他有关法律法规。
第一
       三、……                                                   三、……
部分
       中国证监会对招商安博保本混合型证券投资基金募集以及招       中国证监会对招商安博保本混合型证券投资基金募集以及招商安博保本混合
前言
       商安博保本混合型证券投资基金转型为招商安博灵活配置混       型证券投资基金转型为招商安博灵活配置混合型证券投资基金的审查以要件
       合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充     齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投
       分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护     资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市
       和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及     场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基
       市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基     金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主
       金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投     做出投资决策,自行承担投资风险。
       资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
       无                                                         六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                                  露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、招募说明书:指《招商安博灵活配置混合型证券投资基金招    6、招募说明书:指《招商安博灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其




                                                                   42
       募说明书》及其定期的更新                                     更新
       无                                                           7、基金产品资料概要:指《招商安博灵活配置混合型证券投资基金基金产品资
                                                                    料概要》及其更新
第二   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、   11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
部分   同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁     施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
释义   布机关对其不时做出的修订                                     修订
       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
       互联网网站及其他媒介                                     联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
                                                                网站)等媒介
       一、申购和赎回场所                                           一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
       由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理       招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
       人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者       构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
       应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构         的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
第六   提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
部分   五、申购和赎回的数量限制                                     五、申购和赎回的数量限制
基金   5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购      5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
份额   金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照         的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
的申   《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监       定媒介上公告。
购与   会备案。
赎回   六、申购和赎回的价格、费用及其用途                           六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算      1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额
       和公告基金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到       净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位
       小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或     四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当
       损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,     天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经中国证监会
       并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适      同意,可以适当延迟计算或公告。



                                                                     43
       当延迟计算或公告。                                          8、在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份额持有人适用的
       8、在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份     费率的前提下,如增加新的收费方式,可由基金管理人和基金托管人协商,修
       额持有人适用的费率的前提下,如增加新的收费方式,可由基      改《基金合同》,及时公告,但不需召开基金份额持有人大会。
       金管理人和基金托管人协商,修改《基金合同》,及时公告并报
       中国证监会备案,但不需召开基金份额持有人大会。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                        八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                        ……
       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回        发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
       申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监      赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基
       会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时      金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请
       不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量      量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述
       的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上      第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时
       述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持     可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基
       有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以        金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
       撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回
       业务的办理并公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                           3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内通知基金
       易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定      份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
       媒介上刊登公告。
第七   一、基金管理人                                              一、基金管理人
部分   (二) 基金管理人的权利与义务                               (二) 基金管理人的权利与义务
基金   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
合同   的义务包括但不限于:                                        限于:
当事   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合



                                                                    44
人及   格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计      《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定
权利   算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;        基金份额申购、赎回的价格;
义务   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                      (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
       二、基金托管人                                              二、基金托管人
       (二) 基金托管人的权利与义务                               (二) 基金托管人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
       的义务包括但不限于:                                        限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
       购、赎回价格;                                              购、赎回价格;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出      (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
       具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照        基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
       《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采
       同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措      取了适当的措施;
       施;
       四、估值方法                                                四、估值方法
       ……                                                        ……
       基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基      基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计责任方。
第十   金会计责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在      就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法
四部   平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管      达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  分   理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
基金   五、估值程序                                                五、估值程序
资产   2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本
估值   据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人      基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
       每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金      将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理
       托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。      人对外公布。
       八、基金净值的确认                                          八、基金净值的确认



                                                                    45
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进
       理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每    行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基
       个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净      金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
       值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认    给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。
       后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                        五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披
  分   核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。     露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金
的收
益与
分配
第十   二、基金的年度审计                                        二、基金的年度审计
七部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关
  分   证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年      业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
基金   度财务报表进行审计。                                      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会
的会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金   计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
计与   托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告
审计   并报中国证监会备案。
第十   二、信息披露义务人                                        二、信息披露义务人
八部   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
  分   金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监      会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和中国证监会规
基金   会规定的自然人、法人和其他组织。                          定的自然人、法人和非法人组织。
的信   本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
息披   露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。    规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
  露   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予    完整性、及时性、简明性和易得性。



                                                                  46
披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制      通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
公开披露的信息资料。                                        站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
                                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
下列行为:                                                  5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推
荐性的文字;
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文      四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息
文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两      披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
种文本发生歧义的,以中文文本为准。                          本为准。
五、公开披露的基金信息                                      五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议            (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策       2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明
的全部事项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品      基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基    份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大
金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,   变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定
更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要      网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公      基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并      3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
就有关更新内容提供书面说明。                                监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产       4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。      基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息发生重大变更的,
                                                            基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站
                                                            及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基
                                                            金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品



                                                             47
                                                           资料概要。
(二)基金资产净值、基金份额净值                           (二)基金净值信息
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的
开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,     次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。               值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金       基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场     度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。
(三)基金份额申购、赎回价格                               (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费     购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销
率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述     售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
信息资料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金季度报告                                               基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年     报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登     度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审       所审计。
计。                                                       基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金     期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报     基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,
告摘要登载在指定媒介上。                                   将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制     《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。           报告或者年度报告。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产



                                                            48
季度报告、半年度报告或者年度报告。                      情况及其流动性风险分析等。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会
和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
报备应当采用电子文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中
披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
(五)临时报告                                            (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书,并登
内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证    载在指定报刊和指定网站上。
监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机      前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
构备案。                                                  重大影响的下列事件:
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
份额的价格产生重大影响的下列事件:                        2、基金合同终止、基金清算;
1、基金份额持有人大会的召开;                             3、转换基金运作方式、基金合并;
2、终止《基金合同》;                                     4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
3、转换基金运作方式;                                     5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
4、更换基金管理人、基金托管人;                           项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;       6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                   7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经   8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;                发生变动;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;           9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一   金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
年内变动超过百分之三十;                                  三十;
10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者    10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
仲裁;                                                    11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重



                                                           49
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;           大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金   业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人   12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
受到严重行政处罚;                                       际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
13、重大关联交易事项;                                   券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
14、基金收益分配事项;                                   13、基金收益分配事项;
15、基金管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提   14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
方式和费率发生变更;                                     计提方式和费率发生变更;
16、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零   15、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
点五;                                                   16、本基金开始办理申购、赎回;
17、基金改聘会计师事务所;                               17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
18、变更基金销售机构;                                   18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
19、更换基金登记机构;                                   19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
20、本基金开始办理申购、赎回;                           20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;           21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                       产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资
者赎回等重大事项时;
26、中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                                           (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引     可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。           清,并将有关情况立即报告中国证监会。



                                                          50
无                                                         (八)清算报告
                                                           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
                                                           清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
                                                           并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(八)中国证监会规定的其他信息。                           (九)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期     基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,   (更新)等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、
应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充     损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以
分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合       及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
既定的投资政策和投资目标等。                               基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
基金管理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期     (更新)等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、
报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国债期货交易情况,   损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以
应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充     及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合       基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
既定的投资政策和投资目标等。                               券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券       前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市     其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。     内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持
证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                       六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
定专人负责管理信息披露事务。                               级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会     基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金敏
相关基金信息披露内容与格式准则的规定。                     感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未



                                                            51
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基   公开披露的基金信息。
金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的   露内容与格式准则等法律法规的规定。
招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
基金管理人出具书面文件或者盖章确认。                     对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报   回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
刊。                                                     告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法   子确认。
律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
保存到《基金合同》终止后 15 年。                         基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                                         金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                                         为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规
                                                         定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
                                                         信息。
                                                         基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
                                                         决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
                                                         金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合
                                                         中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                         用不得从基金财产中列支。
                                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
                                                         机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
七、信息披露文件的存放与查阅                             七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。                 规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管
人的住所,以供公众查阅、复制。



                                                          52
第十   三、基金财产的清算                                        三、基金财产的清算
九部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
  分   人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、    人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
基金   律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以    定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
合同   聘用必要的工作人员。
的变   六、基金财产清算的公告                                    六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货
终止   会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国      相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
与基   证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
金财   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公     后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
产的   告。                                                      报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
清算




                                                                  53
  《招商安德灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                                 修订前                                                                  修订后
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
       同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、        《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资      《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
       基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
       放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)      开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
       和其他有关法律法规。                                                    规定》”)和其他有关法律法规。
第一   三、……                                                                三、……
部分   中国证监会对招商安德保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商            中国证监会对招商安德保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商
前言   安德保本混合型证券投资基金转型为招商安德灵活配置混合型证券投            安德保本混合型证券投资基金转型为招商安德灵活配置混合型证券投
       资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投            资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投
       资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。          资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。
       中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保            中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
       证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,          证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概
       自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。            要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                                               行承担投资风险。
       无                                                                      六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
                                                                               《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、招募说明书:指《招商安德灵活配置混合型证券投资基金招募说明           6、招募说明书:指《招商安德灵活配置混合型证券投资基金招募说明
       书》及其定期的更新                                                      书》及其更新




                                                                      54
       10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
       1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做        月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
       出的修订                                                              关对其不时做出的修订
第二
       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网        53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
部分
       网站及其他媒介                                                        指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
释义
                                                                             基金电子披露网站)等媒介
       无                                                                    55、基金产品资料概要:指《招商安德灵活配置混合型证券投资基金基
                                                                             金产品资料概要》及其更新
       一、申购和赎回场所                                                    一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金          本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金
       管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况          管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
       变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基        变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销
       金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的          售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
       申购与赎回。                                                          理基金份额的申购与赎回。
第六
       五、申购和赎回的数量限制                                              五、申购和赎回的数量限制
部分
       5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和         5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
基金
       赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》        赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
份额
       的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。                        的有关规定在指定媒介上公告。
的申
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
购与
       1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基       1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基
赎回
       金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小       金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小
       数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日       数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日
       的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,       的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。
       经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。                            遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                                  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                                  ……



                                                                     55
       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延      发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延
       缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的    缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的
       赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付    赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付
       部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付      部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付
       部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条     部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条
       款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受      款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
       理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎    理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
       回业务的办理并公告。                                              回业务的办理并公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                      九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                                 3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内
       通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上
       告。                                                              刊登公告。
       一、基金管理人                                                    一、基金管理人
       (二) 基金管理人的权利与义务                                     (二) 基金管理人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
第七
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
部分
       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方
基金
       法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资    法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净
合同
       产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                            值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
当事
       (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                            (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
人及
       二、基金托管人                                                    二、基金托管人
权利
       (二) 基金托管人的权利与义务                                     (二) 基金托管人的权利与义务
义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基



                                                                  56
       回价格;                                                          金份额申购、赎回价格;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
       说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定    见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的
       进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明    规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当
       基金托管人是否采取了适当的措施;                                  说明基金托管人是否采取了适当的措施;
       四、估值方法                                                      四、估值方法
       ……                                                              ……
       基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计      基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计
       责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分    责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分
       讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计    讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计
       算结果对外予以公布。                                              算结果对外予以公布。
第十
       五、估值程序                                                      五、估值程序
四部
       2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律

       法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对      法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对
基金
       基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人    基金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管人
资产
       复核无误后,由基金管理人对外公布。                                复核无误后,由基金管理人对外公布。
估值
       八、基金净值的确认                                                八、基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管
       计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束    人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的
       后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基      基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净
       金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理      值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
       人对基金净值予以公布。                                            信息予以公布。
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                                五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照
分     工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。                        《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金



                                                                  57
的收
益与
分配
第十   二、基金的年度审计                                                二、基金的年度审计
七部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
分     业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金   审计。                                                            务报表进行审计。
的会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
计与   更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会     更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
审计   备案。                                                            告。
       二、信息披露义务人                                                二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持
       有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、      有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和
       法人和其他组织。                                                  中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
第十
       息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                    照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
八部
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的      真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

       基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
基金
       照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。    基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及
的信
                                                                         指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资
息披
                                                                         者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

                                                                         息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
       为:                                                              为:
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
       文字;                                                            文字;



                                                                 58
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧
的,以中文文本为准。                                           义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                                            五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明   要
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性      1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。                        确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事     等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管    项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站     信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告    募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更
的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招    新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                          生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基     人不再更新基金招募说明书。
金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。                    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
招商安德保本混合型证券投资基金转型为招商安德灵活配置混合型证      金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金    供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息
托管协议登载在网站上。                                            发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料
                                                                  概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资
                                                                  料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
                                                                  运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
                                                                  招商安德保本混合型证券投资基金转型为招商安德灵活配置混合型证
                                                                  券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登



                                                          59
                                                                 载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金
                                                                 托管协议登载在网站上。
(二)基金资产净值、基金份额净值                                 (二)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。               人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基   开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点,披露开
金份额净值和基金份额累计净值。                                   放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将   披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
(三)基金份额申购、赎回价格                                     (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资   金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资
者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。               者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度   (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报
报告                                                             告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。   将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                         报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报   业务资格的会计师事务所审计。
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
媒介上。                                                         告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金   定报刊上。
季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。                         基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报    度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载



                                                          60
告、半年度报告或者年度报告。                                       在指定报刊上。
基金定期报告应该披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经     《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间       告、中期报告或者年度报告。
的变动情况。                                                       本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金      组合资产情况及其流动性风险分析等。
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用       如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
电子文本或书面报告方式。                                           的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基       告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
金组合资产情况及其流动性风险分析等。                               末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%       国证监会认定的特殊情形除外。
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中
国证监会认定的特殊情形除外。
(五)临时报告                                                     (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制      本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理     告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的       价格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                       1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                      2、基金合同终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                              3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                              4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
4、更换基金管理人、基金托管人;                                    师事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;                5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                            值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、



                                                            61
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基    复核等事项;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                             6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                  7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变    制人;
动超过百分之三十;                                               8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;     门负责人发生变动;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                   9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到   理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处     变动超过百分之三十;
罚;                                                             10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
13、重大关联交易事项;                                           11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
14、基金收益分配事项;                                           受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责
15、基金管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费   人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
率发生变更;                                                     12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
16、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;     东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
17、基金改聘会计师事务所;                                       期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规
18、变更基金销售机构;                                           定的情形除外;
19、更换基金登记机构;                                           13、基金收益分配事项;
20、本基金开始办理申购、赎回;                                   14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                   提标准、计提方式和费率发生变更;
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                               15、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                   16、本基金开始办理申购、赎回;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;           17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等   18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
重大事项时;                                                     项;
26、中国证监会规定的其他事项。                                   19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;



                                                          62
                                                                 20、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
                                                                 重大事项时;
                                                                 21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                                 额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                                                   (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传
的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相     的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关     可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立
情况立即报告中国证监会。                                         即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                               (八)清算报告
                                                                 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                                 财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                                 载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(八)中国证监会规定的其他信息。                                 (九)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招   基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
募说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政   说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本   策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。       基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招   基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
募说明书(更新)等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政   说明书(更新)等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本   策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。       基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产     产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报   比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报
及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基     及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占



                                                          63
金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。                 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部
责管理信息披露事务。                                             门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的     申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章   要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
确认。                                                           金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据   信息。
需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介     基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。           披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见     为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合   监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决
同》终止后 15     年。                                           策有重大影响的信息。
                                                                 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据
                                                                 需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介
                                                                 披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                                 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为
                                                                 投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资
                                                                 者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质
                                                                 量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披
                                                                 露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。



                                                         64
                                                                        为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                                        书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合
                                                                        同》终止后十年。
       七、信息披露文件的存放与查阅                                     七、信息披露文件的存放与查阅
       招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法
       售机构的住所,供公众查阅、复制。                                 律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
       基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
       所,以供公众查阅、复制。
第十   三、基金财产的清算                                               三、基金财产的清算
九部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
分     金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证   金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及
基金   监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。     中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
合同                                                                    人员。
的变   六、基金财产清算的公告                                           六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止   事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
与基   告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
金财   工作日内由基金财产清算小组进行公告。                             算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
产的                                                                    告。
清算




                                                                 65
  《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                            修订前                                                                修订后
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                          一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
       简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下    《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券
       简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》     投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
       (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以   办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
       下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》     (以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
       (以下简称“《信息披露办法》” 、《公开募集开放式证券投资基    管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。
       金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其
       他有关法律法规。
第一
       三、……                                                      三、……
部分
       中国证监会对招商安荣保本混合型证券投资基金募集的注册          中国证监会对招商安荣保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商安荣保
前言
       以及招商安荣保本混合型证券投资基金转型为招商安荣灵活          本混合型证券投资基金转型为招商安荣灵活配置混合型证券投资基金的审查
       配置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基          以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以
       础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者        加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价
       利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投        值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明
       资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认        书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
       真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断        自主做出投资决策,自行承担投资风险。
       基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
       无                                                            六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                                     露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、《招募说明书》:指《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金     6、《招募说明书》:指《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及




                                                                      66
        招募说明书》及其定期的更新                                   其更新
        10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
        同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁     施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
第二    布机关对其不时做出的修订                                     修订
部分    52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
释义    互联网网站及其他媒介                                     联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
                                                                 网站)等媒介
        无                                                           55、基金产品资料概要:指《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金基金产品
                                                                     资料概要》及其更新
        一、申购和赎回场所                                           一、申购和赎回场所
        本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
        由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理       招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
        人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者       构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
        应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构         供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
第 六   提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
部 分   五、申购和赎回的数量限制                                     五、申购和赎回的数量限制
基 金   5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购      5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
份 额   金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照         的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
的 申   《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监       定媒介上公告。
购 与   会备案。
赎回    六、申购和赎回的价格、费用及其用途                           六、申购和赎回的价格、费用及其用途
        1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算      1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额
        和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份       净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点
        额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍     后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
        五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金       T 日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算,并
        份额的基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算,       按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延



                                                                      67
       并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适     迟计算或公告。如相关法律法规以及中国证监会另有规定,则依规定执行。
       当延迟计算或公告。如相关法律法规以及中国证监会另有规
       定,则依规定执行。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                        八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                        ……
       发生上述 1、2、3、5、6、7 情形之一且基金管理人决定暂停接    发生上述 1、2、3、5、6、7 情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回
       受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在      申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认
       当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足      的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分
       额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申      按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支
       请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期      付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
       支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处     人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的
       理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获      情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
       受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应
       及时恢复赎回业务的办理并公告。


       九、巨额赎回的情形及处理方式                                九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                           3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内通知基金
       易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定      份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
       媒介上刊登公告。


第七   一、基金管理人                                              一、基金管理人
部分   (二) 基金管理人的权利与义务                               (二) 基金管理人的权利与义务
基金   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
合同   的义务包括但不限于:                                        限于:
当事   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合



                                                                    68
人及   格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计      《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定
权利   算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;        基金份额申购、赎回的价格;
义务   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                      (10)编制季度、中期和年度基金报告;
       二、基金托管人                                              二、基金托管人
       (二) 基金托管人的权利与义务                               (二) 基金托管人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
       的义务包括但不限于:                                        限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
       购、赎回价格;                                              购、赎回价格;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出      (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金
       具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照        管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金
       《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合      管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
       同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措      适当的措施;
       施;
       四、估值方法                                                四、估值方法
       ……                                                        ……
       基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基      基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计主要责任
第十   金会计主要责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各      方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
四部   方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基      无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
分基   金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。              布。
金资   五、估值程序                                                五、估值程序
产估   2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本
值     据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人      基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
       每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金      将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理
       托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。      人对外公布。
       八、基金净值的确认                                          八、基金净值的确认



                                                                    69
       用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进
       额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基    行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
       金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净      类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
       值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金    复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。
       托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金
       管理人对基金净值予以公布。
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                        五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指
分基   核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。     定媒介公告。
金的
收益
与分

第十   二、基金的年度审计                                        二、基金的年度审计
七部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关
分基   证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年      业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
金的   度财务报表进行审计。                                      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会
会计   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金   计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
与审   托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告
计     并报中国证监会备案。
       二、信息披露义务人                                        二、信息披露义务人
第十
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
八部
       金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监      会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和中国证监会规

       会规定的自然人、法人和其他组织。                          定的自然人、法人和非法人组织。
基金
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
的信
       露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。    规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、



                                                                  70
息披   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予      完整性、及时性、简明性和易得性。
露     披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
       投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制      通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
       公开披露的信息资料。                                        (以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                                                                   基金电子披露网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
                                                                   定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       下列行为:                                                  5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推
       荐性的文字;
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文      四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息
       文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两      披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
       种文本发生歧义的,以中文文本为准。                          本为准。
       五、公开披露的基金信息                                      五、公开披露的基金信息
       公开披露的基金信息包括:                                    公开披露的基金信息包括:
       (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议            (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
       1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金
       关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明      份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
       基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文        者重大利益的事项的法律文件。
       件。                                                        2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明
       2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策       基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
       的全部事项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品      份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大
       特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基    变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定
       金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,   网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
       更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要      基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
       登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公      3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作



                                                                    71
场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并     监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
就有关更新内容提供书面说明。                               4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产      基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息发生重大变更的,
保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。     基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站
招商安荣保本混合型证券投资基金转型为招商安荣灵活配置       及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基
混合型证券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基   金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应     资料概要。
当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。               招商安荣保本混合型证券投资基金转型为招商安荣灵活配置混合型证券投资
                                                           基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
                                                           上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金资产净值、基金份额净值                           (二)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金       至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
份额的基金份额净值。                                       在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个     次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净
开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,     值和基金份额累计净值。
披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额       基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
的基金份额累计净值。                                       度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金
资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在
前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份
额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值登载
在指定媒介上。
(三)基金份额申购、赎回价格                               (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费     购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销



                                                            72
率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述    售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
信息资料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和    (四)基金定期报告,包括年度报告、中期报告和季度报告
基金季度报告                                              基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年    报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登    度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审      所审计。
计。                                                      基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金    期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报    基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,
告摘要登载在指定媒介上。                                  将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制    《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。          报告或者年度报告。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期   基金定期报告应该披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投
季度报告、半年度报告或者年度报告。                        资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
基金定期报告应该披露基金管理人、基金管理人高级管理人      本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的    情况及其流动性风险分析等。
份额、期限及期间的变动情况。                              报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会   保障其他投资者的权益,基金管理人应当至少在基金定期报告“影响投资者决
和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。    策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报
报备应当采用电子文本或书面报告方式。                      告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中    外。
披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份
额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人应当至
少在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披



                                                           73
露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
除外。
(五)临时报告                                            (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书,并登
内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证    载在指定报刊和指定网站上。
监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机      前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
构备案。                                                  重大影响的下列事件:
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
份额的价格产生重大影响的下列事件:                        2、基金合同终止、基金清算;
1、基金份额持有人大会的召开;                             3、转换基金运作方式、基金合并;
2、终止《基金合同》;                                     4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
3、转换基金运作方式;                                     5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
4、更换基金管理人、基金托管人;                           项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;       6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                   7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经   8、基金募集期延长或提前结束募集;
理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;                9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;           发生变动;
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
年内变动超过百分之三十;                                  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分
10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者    之三十;
仲裁;                                                    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;            12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金    大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人    业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;



                                                           74
受到严重行政处罚;                                       13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
13、重大关联交易事项;                                   际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
14、基金收益分配事项;                                   券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
15、基金管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提   14、基金收益分配事项;
方式和费率发生变更;                                     15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
16、某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之   计提方式和费率发生变更;
零点五;                                                 16、任一类基金份额净值计价错误达本类基金份额净值百分之零点五;
17、基金改聘会计师事务所;                               17、本基金开始办理申购、赎回;
18、变更基金销售机构;                                   18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
19、更换基金登记机构;                                   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本基金开始办理申购、赎回;                           20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;           21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                       22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;           产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资
者赎回等重大事项时;
26、中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                                           (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引     可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息   额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。           清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                       (八)清算报告
                                                         基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
                                                         清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计



                                                          75
                                                         师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清
                                                         算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(八)投资股指期货的信息披露                             (九)投资股指期货的信息披露
基金管理人应在基金季度报告、基金半年度报告、年度报告等   基金管理人应在基金季度报告、基金中期报告、年度报告等定期报告和招募说
定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易   明书(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、
情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并   损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合     是否符合既定的投资政策和投资目标等。
既定的投资政策和投资目标等。
(九)投资国债期货信息披露                               (十)投资国债期货信息披露
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包   新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示   风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既
国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投     定的投资政策和投资目标。
资政策和投资目标。
(十)投资资产支持证券信息披露                           (十一)投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市   券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持     有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所
证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内   有的资产支持证券明细。
所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                     六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
定专人负责管理信息披露事务。                             级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
相关基金信息披露内容与格式准则的规定。                   露内容与格式准则等法规的规定。



                                                          76
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份   对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的   回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向   告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电
基金管理人出具书面文件或者盖章确认。                     子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单只基金只
刊。                                                     需选择一家报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不   金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的   为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规
内容应当一致。                                           定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法   信息。
律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
保存到《基金合同》终止后 15   年。                       其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
                                                         在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                         基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
                                                         决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
                                                         金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合
                                                         中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费
                                                         用不得从基金财产中列支。
                                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
                                                         机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
七、信息披露文件的存放与查阅                             七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。                 规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管



                                                          77
       人的住所,以供公众查阅、复制。
第十   三、基金财产的清算                                        三、基金财产的清算
九部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
分     人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、    人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
基金   律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以    定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
合同   聘用必要的工作人员。
的变   六、基金财产清算的公告                                    六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货
终止   会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国      相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
与基   证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报    证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
金财   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公     后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
产的   告。
清算




                                                                  78
 《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                                 修订前                                                                  修订后
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
       同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、        《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资      《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
       基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” 、《公开募集开      证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” 、《公
       放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管         开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动
       理规定》”)和其他有关法律法规。                                        性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
第一   三、……                                                                三、……
部分   中国证监会对招商安润保本混合型证券投资基金募集以及招商安润保            中国证监会对招商安润保本混合型证券投资基金募集以及招商安润保
前言   本混合型证券投资基金转型为招商安润灵活配置混合型证券投资基金            本混合型证券投资基金转型为招商安润灵活配置混合型证券投资基金
       的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适            的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适
       当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证          当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证
       监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投            监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投
       资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判          资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信
       断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。                  息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担
                                                                               投资风险。
       无                                                                      六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
                                                                               《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、招募说明书:指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金招募说明           6、招募说明书:指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金招募说明
       书》及其定期的更新                                                      书》及其更新




                                                                      79
       10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
       1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做        月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
       出的修订                                                              关对其不时做出的修订
第二
       49、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网        49、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
部分
       网站及其他媒介                                                        指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
释义
                                                                             基金电子披露网站)等媒介
       无                                                                    52、基金产品资料概要:指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基
                                                                             金产品资料概要》及其更新
       一、申购和赎回场所                                                    一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金          本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金
       管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况          管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
       变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基        变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销
       金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的          售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
       申购与赎回。                                                          理基金份额的申购与赎回。
第六
       五、申购和赎回的数量限制                                              五、申购和赎回的数量限制
部分
       5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和         5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
基金
       赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》        赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
份额
       的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。                        的有关规定在指定媒介上公告。
的申
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
购与
       1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四       1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四
赎回
       舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值        舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值
       在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适当程         在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经
       序,可以适当延迟计算或公告。                                          履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                                  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                                  ……
       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回          发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回



                                                                     80
       申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,    申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,
       已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应    已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应
       将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请        将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
       人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情形,按基金合同   人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情形,按基金合同
       的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可      的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
       能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及    能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及
       时恢复赎回业务的办理并公告。                                      时恢复赎回业务的办理并公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                      九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                                 3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或
       者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,     者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,
       说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。                      说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
       一、基金管理人                                                    一、基金管理人
       (二) 基金管理人的权利与义务                                     (二) 基金管理人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
第七   包括但不限于:                                                    包括但不限于:
部分   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方
基金   法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资    法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净
合同   产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                            值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
当事   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                            (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
人及   二、基金托管人                                                    二、基金托管人
权利   (二) 基金托管人的权利与义务                                     (二) 基金托管人的权利与义务
义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
       回价格;                                                          金份额申购、赎回价格;



                                                                  81
        (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,   (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
        说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定   见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的
        进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明   规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当
        基金托管人是否采取了适当的措施;                                 说明基金托管人是否采取了适当的措施;
第十    本基金由于上述原因变更业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大     本基金由于上述原因变更业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大
二部    会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。           会。基金管理人应于变更前在指定媒介上公告。
分 基
金的
投资
        四、估值方法                                                     四、估值方法
        ……                                                             ……
        基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计     基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计
        责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分   责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分
        讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计   讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计
        算结果对外予以公布。                                             算结果对外予以公布。
第十
        五、估值程序                                                     五、估值程序
四部
        2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
  分
        法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对     法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对
基金
        基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人   基金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管人
资产
        复核无误后,由基金管理人对外公布。                               复核无误后,由基金管理人对外公布。
估值
        八、基金净值的确认                                               八、基金净值的确认
        用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责     用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管
        计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束   人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的
        后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基     基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净
        金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理     值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
        人对基金净值予以公布。                                           信息予以公布。



                                                                  82
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                                五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照
  分   《信息披露办法》在指定媒介公告并报中国证监会备案。                《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金
的收
益与
分配
第十   二、基金的年度审计                                                二、基金的年度审计
七部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
  分   业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金   审计。                                                            务报表进行审计。
的会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
计与   更换会计师事务所需依照《信息披露办法》在指定媒介公告并报中国证    更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
审计   监会备案。                                                        告。
       二、信息披露义务人                                                二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持
       有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、      有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和
第十
       法人和其他组织。                                                  中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
八部
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
  分
       息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                    照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
基金
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的      真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
的信
       基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
息披
       联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按    基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
  露
       照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。    及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金
                                                                         投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
                                                                         的信息资料。



                                                                 83
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
为:                                                              为:
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
文字;                                                            字;
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧
的,以中文文本为准。                                           义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                                            五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:                                          公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明   要
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性      1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。                        确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事     等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管    项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站     信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告    募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更
的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招    新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                          生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基     人不再更新基金招募说明书。
金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。                    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
招商安润保本混合型证券投资基金转型为招商安润灵活配置混合型证      金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金    供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息
托管协议登载在网站上。                                            发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料



                                                          84
                                                                 概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资
                                                                 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
                                                                 运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
                                                                 招商安润保本混合型证券投资基金转型为招商安润灵活配置混合型证
                                                                 券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登
                                                                 载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金
                                                                 托管协议登载在网站上。
(二)基金资产净值、基金份额净值                                 (二)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。               人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基   开放日的次日通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开
金份额净值和基金份额累计净值。                                   放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将   披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
(三)基金份额申购、赎回价格                                     (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资   金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资
者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。               者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度   (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报
报告                                                             告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。   将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                         报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报   业务资格的会计师事务所审计。



                                                          85
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
媒介上。                                                           告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金     定报刊上。
季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。                           基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报      度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载
告、半年度报告或者年度报告。                                       在指定报刊上。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金      《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用       告、中期报告或者年度报告。
电子文本或书面报告方式。                                           如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%       的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告       “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末   持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中
持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中     国证监会认定的特殊情形除外。
国证监会认定的特殊情形除外。                                       基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情       及其流动性风险分析等。
况及其流动性风险分析等。
(五)临时报告                                                     (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告       本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办     告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                             前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的       价格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                       1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                      2、基金合同终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                              3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                              4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
4、更换基金管理人、基金托管人;                                    师事务所;



                                                            86
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;              5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                          值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基    复核等事项;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                             6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                  7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变    制人;
动超过百分之三十;                                               8、基金募集期延长或提前结束募集;
10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;       9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                   门负责人发生变动;
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到   10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处     理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
罚;                                                             变动超过百分之三十;
13、重大关联交易事项;                                           11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
14、基金收益分配事项;                                           12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;       受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;             人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
17、基金改聘会计师事务所;                                       13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
18、变更基金销售机构;                                           东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
19、更换基金登记机构;                                           期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规
20、本基金开始办理申购、赎回;                                   定的情形除外;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                   14、基金收益分配事项;
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                               15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                   方式和费率发生变更;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;           16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事   17、本基金开始办理申购、赎回;
项时;                                                           18、本基金发生巨额赎回并延期办理;



                                                          87
26、中国证监会规定的其他事项。                                   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
                                                                 项;
                                                                 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
                                                                 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                                                 项时;
                                                                 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                                 额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                                                   (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传
的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相     的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关     可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立
情况立即报告中国证监会。                                         即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                               (八)清算报告
                                                                 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                                 财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                                 载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(八)中国证监会规定的其他信息。                                 (九)中国证监会规定的其他信息。
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)   在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损   文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益
益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影   情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。                       以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债     基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债
券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体     券的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体
风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理   风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理
人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数     人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数
量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告等定   量、期限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期



                                                          88
期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情   报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情
况。                                                             况。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产     产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报   比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报
及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基     及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。                 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部
责管理信息披露事务。                                             门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   员不得泄露未公开披露的基金信息。
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的     金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
确认。                                                           的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。       申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据   要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介     金管理人进行书面或电子确认。
披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。           基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单只
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见     基金只需选择一家报刊。
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
同》终止后 15     年。                                           披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
                                                                 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证
                                                                 监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决



                                                          89
                                                                        策有重大影响的信息。
                                                                        基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据
                                                                        需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介
                                                                        披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                                        基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为
                                                                        投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资
                                                                        者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质
                                                                        量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披
                                                                        露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
                                                                        为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                                        书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合
                                                                        同》终止后十    年。
       七、信息披露文件的存放与查阅                                     七、信息披露文件的存放与查阅
       招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法
       售机构的住所,供公众查阅、复制。                                 律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
       基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
       所,以供公众查阅、复制。
第十   三、基金财产的清算                                               三、基金财产的清算
九部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
  分   金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证   金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及
基金   监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。     中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
合同                                                                    人员。
的变   六、基金财产清算的公告                                           六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止   事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
与基   告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清



                                                                 90
金财   工作日内由基金财产清算小组进行公告。        算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
产的                                               告。
清算




                                              91
       《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                         修订前                                                 修订后
       (一) 订立《招商安泰系列开放式证券投资基金基金  (一) 订立《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》的目的、
       合同》的目的、依据和原则                         依据和原则
                                                        2、 订立本系列基金合同的依据是 1997 年 11 月 14 日经国务院批准
       2、 订立本系列基金合同的依据是 1997 年 11 月 14 日
       经国务院批准发布的《证券投资基金管理暂行办法》以 发布的《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、
                                                        2000 年 10 月 8 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
       下简称《暂行办法》)、2000 年 10 月 8 日中国证券监
       督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《开 会”)发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办
一、                                                    法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
       放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)、
前言   《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 下简称“《流动性风险规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披
                                                        露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其它有关规定。
       (以下简称“《流动性风险规定》”)及其它有关规定。
       无                                               投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
                                                        等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                        行承担投资风险。
       无                                               (四) 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,
                                                        自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       招募说明书:指《招商安泰系列开放式证券投资基金招 招募说明书:指《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》及
       募说明书》                                       其更新
       无                                               基金产品资料概要:指《招商安泰系列开放式证券投资基金基金产品
二、
                                                        资料概要》及其更新
释义
       无                                               《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
                                                        1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
                                                        对其不时做出的修订



                                                              92
       指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报   指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
       纸和互联网站,包括但不限于《中国证券报》、《上海   定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
       证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站及深圳   基金电子披露网站)等媒介
       证券交易所网站。
       (四)基金份额持有人大会的通知                     (四)基金份额持有人大会的通知
四、   召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开前     召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开前 30 天在指定媒
基金   30 天在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公    介上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
份额   告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
持有   (九)生效与公告                                   (九)生效与公告
人大   ……                                               ……
会     基金份额持有人大会决议应在生效之日起五个工作日     基金份额持有人大会决议应在生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
       内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
       (一) 基金管理人的更换条件和更换程序              (一) 基金管理人的更换条件和更换程序
       2、 基金管理人的更换程序                           2、 基金管理人的更换程序
五、
       (4)公告:更换基金管理人,由基金托管人在中国证    (4)公告:更换基金管理人,由基金托管人在中国证监会批准后 2 日
基金
       监会批准后 5 个工作日内在至少一种中国证监会指定    内在指定媒介上公告。新任基金管理人与原任基金管理人进行资产管
管理
       的媒体上公告。新任基金管理人与原任基金管理人进行   理的交接手续,并核对资产总值。如果基金管理人和基金托管人同时
人、
       资产管理的交接手续,并核对资产总值。如果基金管理   更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在批准后的 2 日内在
基金
       人和基金托管人同时更换,由新任的基金管理人和新任   指定媒介上联合刊登公告。
托管
       的基金托管人在批准后的 5 个工作日内在至少一种中
人的
       国证监会指定的媒体上联合刊登公告。
更换
       (二) 基金托管人的更换条件和更换程序              (二) 基金托管人的更换条件和更换程序
条件
       2、 基金托管人更换程序:                           2、 基金托管人更换程序:
和程
       (4)公告:更换基金托管人,由基金管理人在中国证    (4)公告:更换基金托管人,由基金管理人在中国证监会和中国人

       监会和中国人民银行批准后 5 个工作日内在至少一种    民银行批准后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管人与原任基金
       中国证监会指定的媒体上公告。新任基金托管人与原任   托管人进行资产管理的交接手续,并核对资产总值。如果基金管理人



                                                          93
       基金托管人进行资产管理的交接手续,并核对资产总       和基金托管人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在
       值。如果基金管理人和基金托管人同时更换,由新任的     批准后的 2 日内在指定媒介上联合刊登公告。
       基金管理人和新任的基金托管人在批准后的 5 个工作
       日内在至少一种中国证监会指定的媒体上联合刊登公
       告。
       (二) 申购和赎回的开放日及开放时间                  (二) 申购和赎回的开放日及开放时间
       本系列基金的日常申购、赎回自基金成立后不超过 30      本系列基金的日常申购、赎回自基金成立后不超过 30 个工作日的时
       个工作日的时间开始办理,具体业务办理时间在申购赎     间开始办理,具体业务办理时间在申购赎回开始的公告中规定。在确
       回开始的公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间     定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购赎回开放日前依
       后,基金管理人应在申购赎回开放日前 3 个工作日在      照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
       至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。             ……
       ……                                                 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基
       若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实       金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整不应对投资者利
九、   际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,   益造成实质影响并应报中国证监会备案,并在实施日 3 个工作日前
基金   但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中       在指定媒介上刊登公告。
的申   国证监会备案,并在实施日 3 个工作日前在至少一种
购与   证监会指定的媒体上刊登公告。
赎回   (三) 申购和赎回的原则                              (三) 申购和赎回的原则
       4、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原      4、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。基金管理
       则。基金管理人必须于新规则开始实施日前的 3 个工      人必须于新规则开始实施日前的 3 个工作日内在指定媒介上刊登公
       作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。     告。
       (五) 申购和赎回的金额限制                          (五) 申购和赎回的金额限制
       2、 基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整     2、 基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额和赎
       申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须最迟     回份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
       在调整前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。    的有关规定在指定媒介上公告。
       (八) 申购和赎回的费用                              (八) 申购和赎回的费用



                                                            94
3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申     3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回
购费率和赎回费率,调整后的申购费率和赎回费率应在   费率,调整后的申购费率和赎回费率应在实施前依照《信息披露办法》
实施前 3 个工作日内在至少一种指定媒体上公告。      的有关规定在指定媒介上公告。
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合     4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形
同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对   下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、
特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特   特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期   定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理
地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理   人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费
人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率     率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于
和基金赎回费率。如因此或其他原因导致上述费率发生   新费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
变更,基金管理人最迟应于新费率实施日 3 个工作日
前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(九) 申购和赎回的注册登记                        (九) 申购和赎回的注册登记
……                                               ……
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册   基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册与过户登记办
与过户登记办理时间进行调整,但不得实质影响投资者   理时间进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始
的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少    实施前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告。
一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(十) 暂停或拒绝申购与赎回的情形和处理方式        (十) 暂停或拒绝申购与赎回的情形和处理方式
1、 暂停或拒绝申购的情形和处理                     1、 暂停或拒绝申购的情形和处理
……                                               ……
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当
管理人有正当理由认为需要暂停基金申购,应当报中国   理由认为需要暂停基金申购,基金管理人应当根据有关规定在指定媒
证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在指定媒   介上刊登暂停申购公告。
体上刊登暂停申购公告。
2、 暂停赎回的情形和处理                           2、 暂停赎回的情形和处理



                                                   95
……                                                ……
发生上述情形时,基金管理人在当日向中国证监会报      发生上述情形时,基金管理人按规定向中国证监会报告,已接受的申
告,已接受的申请,基金管理人足额兑付……            请,基金管理人足额兑付……
(十一) 巨额赎回的情形及处理方式                   (十一) 巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
(3) 巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付      (3) 巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付时,基金管理
时,基金管理人应通过指定媒体、基金管理人的公司网    人应通过指定媒介、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在 2 日
站或代销机构的网点在 3 个证券交易所交易日内刊登     内刊登公告,并说明有关处理方法。
公告,并说明有关处理方法。
(十二) 暂停申购或赎回的公告、重新开放申购或       (十二) 暂停申购或赎回的公告、重新开放申购或赎回的公告
赎回的公告                                          1、 基金发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限
1、 基金发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人    内在指定媒介上刊登暂停公告。
应在当日立即向中国证监会备案并应在规定期限内在      2、 如果发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管理人应在指定
至少一种指定媒体上刊登暂停公告。                    媒介上刊登该基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日
2、 如果发生暂停的时间为一天,第二个工作日基金管    的基金份额净值。
理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登该基金      3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开
重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基      放申购或赎回时,基金管理人应提前 1 个工作日在指定媒介上刊登该
金份额净值。                                        基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近
3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结    一个工作日的该基金的份额净值。
束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 1 个   4、 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周
工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登该基金      至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束,该基金重新开放申购或赎回
重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日    时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登该基金重新开放申
公告最近一个工作日的该基金的份额净值。              购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的该
4、 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管    基金的份额净值。
理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束,
该基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3 个



                                                    96
       工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登该
       基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎
       回日公告最近一个工作日的该基金的份额净值。
十     3、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理 3、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,
四、   时间进行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至 并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告;
基金   少一种指定媒体上公告;
的注
册登

       (三) 估值方法                                    (三) 估值方法
十     5、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计    5、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由
八、   核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任   基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,
基金   方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问   就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论
资产   题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达   后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算
估值   成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算   结果对外予以公布。
       结果对外予以公布。
二     (五) 收益分配方案的确定与公告                    (五) 收益分配方案的确定与公告
十、   本系列基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托   本系列基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确
基金   管人核实后确定,在报中国证监会备案后五个工作日内   定,依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
收益   公告。
与分

二十   (二) 基金审计                                (二) 基金审计
一、   1、 本系列基金管理人聘请会计师事务所及其具有证 1、 本系列基金管理人聘请会计师事务所及其具有证券、期货相关业
基金   券从业资格的注册会计师对基金年度财务报表及其他 务资格的注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;
的会   规定事项进行审计;



                                                          97
计与   3、 基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换    3、 基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,
审计   会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,    经基金托管人(或基金管理人)同意后可以更换。更换会计师事务所
       并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在    在 2 日内公告。
       五个工作日内公告。
                                                      本系列基金的信息披露严格按照《暂行办法》及其实施准则第 5 号
       本系列基金的信息披露严格按照《暂行办法》及其实施
                                                      《证券投资基金信息披露指引》、《试点办法》、《信息披露办法》、
       准则第 5 号《证券投资基金信息披露指引》、《试点办
       法》、基金合同及其它有关规定。                 基金合同及其它有关规定。相应法律法规关于信息披露的规定发生变
       本系列基金一个基金会计年度内的信息披露事项必须 化时,本基金从其最新规定。
                                                      H 类基金份额的信息披露根据相应监管机构的监管要求和基金法律文
       固定在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上公告。
                                                      件的约定执行。
       无                                             (一) 信息披露义务人
                                                      本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
二十                                                  持有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法
二、                                                  规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
基金                                                  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
的信                                                  照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
息披                                                  真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
露                                                    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
                                                      基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
                                                      及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、
                                                      基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保
                                                      证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                                      公开披露的信息资料。
       (一) 基金的年度报告、半年度报告、季度报告    (二) 基金的年度报告、中期报告、季度报告
       1、 基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年 1、 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度
       度结束后的 90 日内公告。                       报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载



                                                           98
2、 基金半年度报告在基金会计年度前六个月结束后     在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、
的 30 日内公告。                                   期货相关业务资格的会计师事务所审计。
3、 基金的季度报告在每个季度结束后的 15 个工作日   2、 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中
内公告。                                           期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登
本系列基金各基金持续运作过程中,应当在基金年度报   载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性     3、 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基
风险分析等。                                       金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公
如本系列基金各基金在报告期内出现单一投资者持有     告登载在指定报刊上。
基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其   本系列基金各基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告
他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告   中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者   如本系列基金各基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额   或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理
变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情   人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
形除外。                                           披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额
                                                   变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(二) 基金的临时报告与公告                        (三) 基金的临时报告与公告
(三) 本系列基金各基金在运作过程中发生下列可能    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》
对基金份额持有人权益及基金份额的交易价格产生重     编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
大影响的事项之一时,基金管理人必须按照法律、法规   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
及中国证监会的有关规定及时报告并公告。             价格产生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会决议;                        1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、基金管理人或基金托管人变更;                    2、基金合同终止、基金清算;
3、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理    3、转换基金运作方式、基金合并;
人员变动;                                         4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会
4、基金经理变动;                                  计师事务所;




                                                   99
5、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、
达 30%以上;                                      估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估
6、基金所投资的上市公司出现重大事件;              值、复核等事项;
7、重大关联事项;                                  6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
8、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际
理人员受到重大处罚;                               控制人;
9、重大诉讼、仲裁事项;                            8、基金募集期延长或提前结束募集;
10、基金上市;                                     9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管
11、基金合并;                                     部门负责人发生变动;
12、基金提前终止;                                 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金
13、基金发生巨额赎回并暂停或延期办理;             管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个
14、其它暂停基金申购、赎回申请的情形;             月内变动超过百分之三十;
15、基金暂停申购、赎回期间需要公告的情形;         11、基金所投资的上市公司出现重大事件;
16、暂停结束重新开放申购、赎回公告;               12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
17、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资   13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
者赎回等重大事项时;                               为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
18、其他重大事项。                                 负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
                                                   14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
                                                   股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
                                                   销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另
                                                   有规定的情形除外;
                                                   15、基金上市;
                                                   16、基金收益分配事项;
                                                   17、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用
                                                   计提标准、计提方式和费率发生变更;




                                                   100
                                                  18、任一类基金份额净值计价错误达本类基金份额净值百分之零点
                                                  五;
                                                  19、本基金开始办理申购、赎回;
                                                  20、基金发生巨额赎回并延期办理;
                                                  21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
                                                  项;
                                                  22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
                                                  23、 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                                  大事项时;
                                                  24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                  额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(四) 基金资产净值公告                           (四) 基金净值信息
(五) 每工作日公告一次,披露公告截止日前一个工 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
作日每一基金份额净值。招商安泰债券基金的 A 类基 开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开
金份额、B 类基金份额和 H 类基金份额分设不同的基金 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
代码,并分别公布基金份额净值。                    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
                                                  披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
                                                  招商安泰债券基金的 A 类基金份额、B 类基金份额和 H 类基金份额分
                                                  设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。
无                                                (五) 基金份额申购、赎回价格
                                                  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明
                                                  基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证
                                                  投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息
                                                  资料。
(六) 招募说明书                                 (六) 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品
                                                  资料概要



                                                  101
招募说明书是基金向社会公开发行时对基金情况进行       1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,
说明的法律文件。基金管理人按照《暂行办法》及其实     明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特
施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格       性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
式》、《试点办法》、基金合同编制并公告招募说明书。   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部
基金成立后,应于每六个月结束后的一个月内更新并公     事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、
告招募说明书,并应在公告时间 15 日前报中国证监会     风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生
审核。招募说明书公告内容的截止日为每六个月的最后     效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
一日。                                               个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说
                                                     明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
                                                     运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
                                                     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及
                                                     基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
                                                     4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者
                                                     提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要
                                                     信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产
                                                     品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基
                                                     金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一
                                                     次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
无                                                   (七) 澄清公告
                                                     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流
                                                     传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
                                                     及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当
                                                     立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                   (八) 基金份额持有人大会决议
                                                     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予
                                                     以公告。



                                                     102
无   (九) 清算报告
     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
     财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相
     关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。
     基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告
     提示性公告登载在指定报刊上。
无   (十) 信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门
     部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
     金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
     的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各
     类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金
     产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
     审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单
     只基金只需选择一家报刊。
     基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
     披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
     为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国
     证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资
     决策有重大影响的信息。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根
     据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
     介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



     103
                                                        基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于
                                                        为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导
                                                        投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务
                                                        的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则相关规定。前述自
                                                        主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
                                                        为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                        书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金
                                                        合同》终止后十年。
       (七) 信息披露文件的存放与查阅                  (十一) 信息披露文件的存放与查阅
       本系列基金合同、招募说明书及其摘要、定期报告、临 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关
       时报告、基金资产净值公告和基金季度报告等文本存放 法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
       在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场
       所,投资者可在营业时间免费查阅。投资者也可以直接
       登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上述方式
       所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应
       保证与所公告的内容完全一致。
二十   (二) 基金清算小组                              (二) 基金清算小组
三、   2、 基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基 2、 基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、律
基金   金托管人、律师、具有从事证券相关业务资格的注册会 师、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师以及中国证监会
的终   计师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可 指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
止和   以聘请必要的工作人员。
清算

备注:本对照表关于基金合同中“媒体”调整为“媒介”的同类修改不再一一列举。




                                                         104
       《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
                                    修订前                                                                修订后
章节
                                      内容                                                                 内容
        前言                                                                 前言
        为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,       为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,
        规范招商安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基         规范招商安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基
        金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投     金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投
        资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以   资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以
        下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销     下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销
        售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露     售办法》)、 公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 以下简称《信
        办法》)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金合同的      息披露办法》)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金
第一
        内容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》       合同的内容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
部分
        (以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定,在平等自愿、       规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定,在平等自
前言
        诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础         愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则
和释
        上,特订立《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简         基础上,特订立《招商安心收益债券型证券投资基金基金合同》(以
  义
        称“本合同”或“《基金合同》”)。                                   下简称“本合同”或“《基金合同》”)。
        无                                                                   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
                                                                             等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                                             行承担投资风险。
                                                                             本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                                             息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
        释义                                                                 释义
        《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》                  《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》




                                                                    105
       招募说明书 指《招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书》,即   招募说明书 指《招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书》,即
       用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基    用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基
       金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎    金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎
       回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金    回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金
       收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金    收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金
       的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对    的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对
       基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅    基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅
       方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否    方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否
       提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新            提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其更新
       无                                                              基金产品资料概要 《招商安心收益债券型证券投资基金基金产品资
                                                                       料概要》及其更新
       指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网     指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
       站                                                              定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                                                                       基金电子披露网站)等媒介
       一、 申购与赎回场所                                             一、 申购与赎回场所
       ……                                                            ……
       基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售
第五
       机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据    机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据
部分
       情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。                        情况变更或增减基金代销机构,并在管理人网站公示。
基金
       二、申购与赎回的开放日及时间                                    二、申购与赎回的开放日及时间
份额
       本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开   本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开
的申
       始办理,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期 2 日前在至少   始办理,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期 2 日前在指定
购与
       一家指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。    媒介公告。
赎回
       三、申购与赎回的原则                                            三、申购与赎回的原则
       4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有     4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有
       人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实    人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实



                                                               106
施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站     施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
公告并报中国证监会备案。
五、申购与赎回的数额限制                                         五、申购与赎回的数额限制
5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上      5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上
述对申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生     述对申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生
效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管     效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
理人网站公告并报中国证监会备案。
六、申购费用和赎回费用                                           六、申购费用和赎回费用
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基      3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基
金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根     金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根
据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应     据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定报刊及      于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
基金管理人网站公告。                                             指定媒介公告。
七、申购份额与赎回金额的计算                                     七、申购份额与赎回金额的计算
3、本基金各类基金份额净值的计算:                                3、本基金各类基金份额净值的计算:
T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇    T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定
特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金各     进行公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公
类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍   告。本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点
五入,由此产生的误差计入基金财产。                               后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记                                         八、申购和赎回的注册登记
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间     基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间
进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前     进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前
3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。               3 个工作日在指定媒介公告。
九、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式                           九、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
……                                                          ……
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)、 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)、



                                                         107
(2)、(3)、(5)、(6)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一   (2)、(3)、(5)、(6)项暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒
家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。                         介刊登暂停申购公告。
十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式                    十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
……                                                                 ……
发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。         发生上述情形之一的,基金管理人应按规定向中国证监会备案。已接
已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,       受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可
可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量         延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占
占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金         已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管
管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。         理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期          同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期
支付赎回款项,最长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定的媒体         支付赎回款项,最长不超过 20 个工作日,并在指定媒介公告。投资
及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能         者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
未获受理部分予以撤销。                                               暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理         告。
人网站上刊登暂停赎回公告。                                           在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,         并依照有关规定在指定媒介上公告。
并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
十一、 巨额赎回的情形及处理方式                                      十一、 巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                                                2、巨额赎回的处理方式
(3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人          (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人
应在 2 日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网          应在 2 日内通过指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明
点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场         书》规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明         本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
书》规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。           要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必          项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介公告。
要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款



                                                             108
       项,但不得超过 20 个工作日,并应当在至少一家指定媒体及基金管
       理人网站公告。
       十二、重新开放申购或赎回的公告                                    十二、重新开放申购或赎回的公告
       如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家      如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒介
       指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并        刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金
       公布最近一个开放日的基金份额净值。                                份额净值。
       如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申      如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申
       购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基     购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介刊登基金重新开放申
       金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办      购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一
       理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。            个开放日的基金份额净值。
       如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少      如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少
       重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金      重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金
       管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连       管理人应提前 2 日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的
       续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日      公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净
       公告最近一个开放日的基金份额净值。                                值。
       一、 基金管理人                                                   一、 基金管理人
       (二) 基金管理人的权利与义务                                     (二) 基金管理人的权利与义务
第六
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
部分
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
基金
       (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销      (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销
合同
       价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并      价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并
当事
       公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                  公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
人及
       (10) 编制半年度和年度基金报告;                                 (10) 编制季度报告、中期报告和年度报告;
权利
       二、 基金托管人                                                   二、 基金托管人
义务
       (二) 基金托管人的权利与义务                                     (二) 基金托管人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务



                                                                 109
       包括但不限于:                                                   包括但不限于:
       (8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、     (8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、
       赎回价格;                                                       基金份额申购、赎回价格;
       (10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意      (10) 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具
       见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》     意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
       的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还     的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还
       应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;                         应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
       三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式        三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
第七   1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天,在至少    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天,在指定
部分   一家指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至     媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
基金   少载明以下内容:
份额   八、 生效与公告                                                  八、 生效与公告
持有   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指      基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果
人大   定媒体及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公     采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将
  会   告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证     公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
       员姓名等一同公告。
第八   二、 基金管理人和基金托管人的更换程序                            二、 基金管理人和基金托管人的更换程序
部分   (一) 基金管理人的更换程序                                      (一) 基金管理人的更换程序
基金   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 日   5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 日
管理   内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。                       内在指定媒介公告。
人、   (二) 基金托管人的更换程序                                      (二) 基金托管人的更换程序
基金   5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 日   5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 日
托管   内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。                       内在指定媒介公告。
人的
更换
条件



                                                                110
和程
  序
       三、估值方法                                                   三、估值方法
第十
       ……                                                           ……
三部
       根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人   根据《基金法》,基金管理人计算基金资产净值,基金托管人复核、
分基
       复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关   审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计
金资
       的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一   问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
产估
       致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公     见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  值
       布。
第十   四、费用调整                                                   四、费用调整
四部   ……                                                           ……
分基   基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。
金费   和基金管理人网站上公告。
用与
税收
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                             五、收益分配方案的确定、公告与实施
五部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2
分基   日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。                 日内在指定媒介公告。
金的
收益
与分
  配
第十   二、基金的年度审计                                             二、基金的年度审计
六部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
分基   从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表     期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度
金的   进行审计。                                                     财务报表进行审计。



                                                              111
会计   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管      3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管
与审   人。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人    人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
  计   网站公告并报中国证监会备案。
       二、信息披露义务人                                               二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
       持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然       持有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法
       人、法人和其他组织。                                             规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
       信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                 照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的     真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
       基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
       联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按   基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
第十
       照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基
七部
                                                                        金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证
分基
                                                                        基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公
金的
                                                                        开披露的信息资料。
信息
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
披露
       为:                                                             为:
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性      5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性
       的文字;                                                         文字;
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,
       基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
       的,以中文文本为准。                                           歧义的,以中文文本为准。
       五、公开披露的基金信息                                           五、公开披露的基金信息
       (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料
       基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3     概要



                                                               112
日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金    1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部
管理人网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金    事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、
托管协议登载在网站上。                                          风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生
1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部     效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、    个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说
风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生    明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书   运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基    ……
金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者
机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。        提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要
……                                                            信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产
                                                                品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基
                                                                金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一
                                                                次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(二)基金份额发售公告                                       (二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,
并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。   并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告                                      (三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体和基金管理人    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金
网站上登载《基金合同》生效公告。                                合同》生效公告。
(四)基金资产净值、基金份额净值                                (四)基金净值信息
……                                                            ……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的    开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。                                开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净      基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站



                                                        113
值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次       披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒体和基金管理人网站上。
(五)基金份额申购、赎回价格                                     (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证     基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证
投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。           投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息
                                                                 资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度
度报告                                                           报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体       告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在
上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                     指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度     货相关业务资格的会计师事务所审计。
报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
指定媒体上。                                                     告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基     指定报刊上。
金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。       基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报    度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登
告、半年度报告或者年度报告。                                     载在指定报刊上。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金    《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用     告、中期报告或者年度报告。
电子文本和书面报告两种方式。                                     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基     组合资产情况及其流动性风险分析等。
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
(七)临时报告                                                   (七)临时报告



                                                        114
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                      1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                   2、《基金合同》终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                           3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                           4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会
4、更换基金管理人、基金托管人;                                 计师事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;             5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                         估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估
7、基金募集期延长;                                             值、复核等事项;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和     6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
基金托管人基金托管部门负责人发生变动;                          7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                 际控制人变更;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内    8、基金募集期延长或提前结束募集;
变动超过百分之三十;                                            9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;              部门负责人发生变动;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                  10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受    管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个
到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    月内变动超过百分之三十;
处罚;                                                          11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
14、重大关联交易事项;                                          12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
15、基金收益分配事项;                                          为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率    负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
发生变更;                                                      13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点      股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
五;                                                            销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另



                                                        115
18、基金改聘会计师事务所;                                     有规定的情形除外;
19、变更基金销售机构;                                         14、基金收益分配事项;
20、更换基金注册登记机构;                                     15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用
21、本基金开始办理申购、赎回;                                 计提标准、计提方式和费率发生变更;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;                             五;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                 17、本基金开始办理申购、赎回;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;         18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大   19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
事项时;                                                       项;
27、中国证监会规定的其他事项。                                 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
                                                               21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
                                                               事项时;
                                                               22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                               额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告                                                 (八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有   以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应
关情况立即报告中国证监会。                                     当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                             (十)清算报告
                                                               基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                               财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相
                                                               关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。
                                                               基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告
                                                               提示性公告登载在指定报刊上。



                                                       116
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门
负责管理信息披露事务。                                           部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份     的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露     额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者     概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
盖章确认。                                                       向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露     只基金只需选择一家报刊。
信息外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒     基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上     披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
披露同一信息的内容应当一致。                                     为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国
                                                                 证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资
                                                                 决策有重大影响的信息。
                                                                 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根
                                                                 据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒
                                                                 介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                                 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于
                                                                 为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导
                                                                 投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务
                                                                 的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述
                                                                 自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅                                     七、信息披露文件的存放与查阅



                                                        117
          招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关
          销售机构的住所,供公众查阅、复制。                             法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
          基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
          所,以供公众查阅、复制。
          一、 《基金合同》的变更                                        一、 《基金合同》的变更
          3、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会    3、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会
  第十
          核准生效后方可执行,自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒   核准生效后方可执行,自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
  八部
          体公告。
  分基
          三、 基金财产的清算                                            三、 基金财产的清算
  金合
          2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、
  同的
          基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中   基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师
    变
          国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人   以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
  更、
          员。                                                           工作人员。
  终止
          六、 基金财产清算的公告                                        六、 基金财产清算的公告
  与基
          清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
  金财
          事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
  产的
          公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后   意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》
  清算
          5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。                       终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行
                                                                         公告。
注:本对照表关于基金合同中“指定媒体”调整为“指定媒介”的同类修改不再一一列举。




                                                                 118
            《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
                                      修订前                                                                     修订后
章节
                                      内容                                                                         内容
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
       同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、         《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投         《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募
       资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募         集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
       集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风             《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
       险规定》”)和其他有关法律法规。                                           动性风险规定》”)和其他有关法律法规。
第一   三、……                                                                   三、……
部分   中国证监会对招商安盈保本混合型证券投资基金募集以及招商安盈保               中国证监会对招商安盈保本混合型证券投资基金募集以及招商安盈保
前言   本混合型证券投资基金转型为招商安盈债券型证券投资基金的审查以               本混合型证券投资基金转型为招商安盈债券型证券投资基金的审查以
       要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核               要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核
       心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不               心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不
       对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应               对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应
       当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基               当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披
       金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。                         露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投
                                                                                  资风险。
       无                                                                         五、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
                                                                                  《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、招募说明书:指《招商安盈债券型证券投资基金招募说明书》及其              6、招募说明书:指《招商安盈债券型证券投资基金招募说明书》及其




                                                                        119
       定期的更新                                                            更新
       10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
       1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做        月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
第二   出的修订                                                              关对其不时做出的修订
部分   47、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联          47、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
释义   网网站及其他媒介                                                      及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                                             监会基金电子披露网站)等媒介
       无                                                                    49、基金产品资料概要:指《招商安盈债券型证券投资基金基金产品
                                                                             资料概要》及其更新
       一、申购和赎回场所                                                    一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金          本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金
       管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况          管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
       变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理          变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售
       基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额          机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
第六   的申购与赎回。                                                        基金份额的申购与赎回。
部分   五、申购和赎回的数量限制                                              五、申购和赎回的数量限制
基金   5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和         5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
份额   赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》        赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的申   的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。                        的有关规定在指定媒介上公告。
购与   六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
赎回   1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四       1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四
       舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值        舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值
       在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会         在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,
       同意,可以适当延迟计算或公告。                                        经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                                  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                                  ……



                                                                     120
       发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的      发生上述情形时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的
       赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支      赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支
       付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支      付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支
       付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关     付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关
       条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获      条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
       受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢      受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢
       复赎回业务的办理并公告。                                          复赎回业务的办理并公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                      九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                                 3、巨额赎回的公告
       当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真      当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真
       或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有       或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
       人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。                  人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
       一、基金管理人                                                    一、基金管理人
       (二)基金管理人的权利与义务                                      (二)基金管理人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
第七   包括但不限于:                                                    包括但不限于:
部分   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方
基金   法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金      法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金
合同   资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                          净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
当事   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                            (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
人及   二、基金托管人                                                    二、基金托管人
权利   (二)基金托管人的权利与义务                                      (二)基金托管人的权利与义务
义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
       回价格;                                                          金份额申购、赎回价格;



                                                                 121
        (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,   (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
        说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规     见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
        定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当     的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还
        说明基金托管人是否采取了适当的措施;                             应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
        三、估值方法                                                     三、估值方法
        ……                                                             ……
        基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计     基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计
        责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充     责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充
        分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值     分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息
        的计算结果对外予以公布。                                         的计算结果对外予以公布。
第十
        四、估值程序                                                     四、估值程序
四部
        2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
分 基
        法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对     法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对
金资
        基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管     基金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管
产估
        人复核无误后,由基金管理人对外公布。                             人复核无误后,由基金管理人对外公布。
  值
        七、基金净值的确认                                               七、基金净值的确认
        用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责     用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管
        计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结     人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的
        束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。     基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净
        基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管     值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
        理人对基金净值予以公布。                                         信息予以公布。
第十 五、收益分配方案的确定、公告与实施                           五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2
分 基 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。                      日内在指定媒介公告。
金的
收益



                                                                122
与分
  配
第十    二、基金的年度审计                                                 二、基金的年度审计
七部    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从      1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
分 基   业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行       期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
金的    审计。                                                             务报表进行审计。
会计    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
与审    更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会      更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
  计    备案。
        二、信息披露义务人                                                 二、信息披露义务人
        本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
        持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然         持有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法
        人、法人和其他组织。                                               规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
        本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
        息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                     照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
第十
        本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的       真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
八部
        基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
分 基
        联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照   基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)
金的
        《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。       及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基
信息
                                                                           金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证
披露
                                                                           基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公
                                                                           开披露的信息资料。
        三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
        为:                                                               为:
        5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的      5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
        文字;                                                             字;



                                                                   123
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
的,以中文文本为准。                                           歧义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                                           五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:                                         公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事    概要
项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管   项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站    信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公     募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新     更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息
的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                     发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
3、……                                                          管理人不再更新基金招募说明书。
                                                                 3、……
                                                                 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
                                                                 供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息
                                                                 发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资
                                                                 料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产
                                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基
                                                                 金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(二)基金资产净值、基金份额净值                                 (二)基金净值信息
……                                                             ……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的     开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。                                 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。



                                                        124
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介
上。
(三)基金份额申购、赎回价格                                     (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。             资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资
                                                                 料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度
度报告                                                           报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。   将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                         报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报   关业务资格的会计师事务所审计。
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
定媒介上。                                                       告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金   指定报刊上。
季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。                         基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报    度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登
告、半年度报告或者年度报告。                                     载在指定报刊上。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金    《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用     告、中期报告或者年度报告。
电子文本或书面报告方式。                                         本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基     组合资产情况及其流动性风险分析等。
金组合资产情况及其流动性风险分析等。                             ……



                                                         125
……
(五)临时报告                                                  (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告
书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                        前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的    价格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                   2、《基金合同》终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                           3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                           4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
4、更换基金管理人、基金托管人;                                 师事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;             5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                         值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基   复核等事项;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                            6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变   控制人变更;
动超过百分之三十;                                              8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;      门负责人发生变动;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                  9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受    理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政    变动超过百分之三十;
处罚;                                                          10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
13、重大关联交易事项;                                          11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
14、基金收益分配事项;                                          为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;      负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;



                                                        126
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;           12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
17、基金改聘会计师事务所;                                     股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
18、变更基金销售机构;                                         销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另
19、更换基金登记机构;                                         有规定的情形除外;
20、本基金开始办理申购、赎回;                                 13、基金收益分配事项;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                 14、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                             提方式和费率发生变更;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;         16、本基金开始办理申购、赎回;
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大   17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
事项时;                                                       18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
26、中国证监会规定的其他事项。                                 项;
                                                               19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
                                                               20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
                                                               事项时;
                                                               21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                               额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                                                 (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,   传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有   及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当
关情况立即报告中国证监会。                                     立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                             (八)清算报告
                                                               基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                               财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相
                                                               关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。



                                                       127
                                                                 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告
                                                                 提示性公告登载在指定报刊上。
(八)中国证监会规定的其他信息。                                 (九)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产     产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报   比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报
及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基     及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。                 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门
负责管理信息披露事务。                                           部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份     的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露     额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者     概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
盖章确认。                                                       向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单
……                                                             只基金只需选择一家报刊。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见     基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金     披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
合同》终止后 10 年。                                             为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国
                                                                 证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资
                                                                 决策有重大影响的信息。
                                                                 ……



                                                         128
                                                                         基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于
                                                                         为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导
                                                                         投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务
                                                                         的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述
                                                                         自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
                                                                         为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                                         书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金
                                                                         合同》终止后十年。


        七、信息披露文件的存放与查阅                                     七、信息披露文件的存放与查阅
        招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关
        销售机构的住所,供公众查阅、复制。                               法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
        基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
        所,以供公众查阅、复制。
第十    三、基金财产的清算                                               三、基金财产的清算
九部    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
分 基   金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国     金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以
金合    证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。   及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工
同的                                                                     作人员。
  变    六、基金财产清算的公告                                           六、基金财产清算的公告
更、    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止    事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
与基    告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
金财    工作日内由基金财产清算小组进行公告。                             算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
产的                                                                     告。
清算



                                                                129
 《招商安裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表

                                     修订前                                                                  修订后
章节
                                       内容                                                                   内容
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
       同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、        《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资      《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
       基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
       放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规          开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
       定》”)和其他有关法律法规。                                            性风险规定》”)和其他有关法律法规。
第一   三、……                                                                三、……
部分   中国证监会对招商安裕保本混合型证券投资基金募集以及招商安裕保            中国证监会对招商安裕保本混合型证券投资基金募集以及招商安裕保
前言   本混合型证券投资基金转型为招商安裕灵活配置混合型证券投资基金            本混合型证券投资基金转型为招商安裕灵活配置混合型证券投资基金
       的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适            的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适
       当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国            当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国
       证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。            证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
       投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自            投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
       主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。              等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                                               行承担投资风险。
       无                                                                      六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
                                                                               《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。




                                                                      130
       6、招募说明书:指《招商安裕灵活配置混合型证券投资基金招募说明         6、招募说明书:指《招商安裕灵活配置混合型证券投资基金招募说明
       书》及其定期的更新                                                    书》及其更新
       10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
       1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做        月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
第二
       出的修订                                                              关对其不时做出的修订
部分
       49、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联          49、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
释义
       网网站及其他媒介                                                      及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
                                                                             监会基金电子披露网站)等媒介
       无                                                                    55、基金产品资料概要:指《招商安裕灵活配置混合型证券投资基金
                                                                             基金产品资料概要》及其更新
       一、申购和赎回场所                                                    一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金          本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金
       管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况          管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
       变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理          变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售
       基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额          机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
第六
       的申购与赎回。                                                        基金份额的申购与赎回。
部分
       五、申购和赎回的数量限制                                              五、申购和赎回的数量限制
基金
       5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和         5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
份额
       赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》        赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的申
       的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。                        的有关规定在指定媒介上公告。
购与
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
赎回
       1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告         1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告
       基金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,       基金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,
       小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。         小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
       T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊         T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行
       情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。                      公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



                                                                     131
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                              八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                              ……
       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延      发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延
       缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认      缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认
       的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可      的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可
       支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未      支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未
       支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相     支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相
       关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未      关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
       获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时      获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时
       恢复赎回业务的办理并公告。                                        恢复赎回业务的办理并公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                      九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                                 3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内
       通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上
       告。                                                              刊登公告。
       十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告                十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
       2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息     2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息
       披露管理办法》的有关规定,在指定媒介和基金管理人网站上刊登基      披露管理办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或
       金重新开放申购或赎回公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确      赎回公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎
       重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。        回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
第七   一、基金管理人                                                    一、基金管理人
部分   (二) 基金管理人的权利与义务                                     (二) 基金管理人的权利与义务
基金   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
合同   包括但不限于:                                                    包括但不限于:
当事   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方
人及   法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金      法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金



                                                                 132
权利   资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                          净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
义务   (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                            (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
       二、基金托管人                                                    二、基金托管人
       (二) 基金托管人的权利与义务                                     (二) 基金托管人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
       回价格;                                                          金份额申购、赎回价格;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
       说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规      见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
       定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当      的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还
       说明基金托管人是否采取了适当的措施;                              应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
       四、估值方法                                                      四、估值方法
       ……                                                              ……
       基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计      基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计
       责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充      责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充
第十
       分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值      分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息
四部
       的计算结果对外予以公布。                                          的计算结果对外予以公布。
  分
       五、估值程序                                                      五、估值程序
基金
       2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
资产
       法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对      法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对
的估
       基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管      基金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管
  值
       人复核无误后,由基金管理人对外公布。                              人复核无误后,由基金管理人对外公布。
       八、基金净值的确认                                                八、基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管
       计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结      人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的



                                                                133
       束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。      基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净
       基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管      值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
       理人对基金净值予以公布。                                          信息予以公布。
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                                五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2      本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2
  分   日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。                            日内在指定媒介公告。
基金
的收
益与
分配
第十   二、基金的年度审计                                                二、基金的年度审计
七部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
  分   业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金   审计。                                                            务报表进行审计。
的会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
计与   更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。     更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
审计
       二、信息披露义务人                                                二、信息披露义务人
第十   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额      本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
八部   持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然        持有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法
  分   人、法人和其他组织。                                              规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
基金   本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
的信   息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                    照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
息披   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的      真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  露   基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
       照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。    基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)



                                                                134
                                                                 及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基
                                                                 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证
                                                                 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公
                                                                 开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
为:                                                             为:
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
文字;                                                           字;
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生
的,以中文文本为准。                                           歧义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                                           五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事    概要
项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管   项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站    信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公     募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新     更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息
的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                     发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
3、……                                                          管理人不再更新基金招募说明书。
                                                                 3、……
                                                                 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
                                                                 供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息
                                                                 发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资
                                                                 料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产



                                                        135
                                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基
                                                                 金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(二)基金资产净值、基金份额净值                                 (二)基金净值信息
……                                                             ……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的     开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露
基金份额净值和基金份额累计净值。                                 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,     披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介
上。
(三)基金份额申购、赎回价格                                     (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投     金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。             资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资
                                                                 料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度
度报告                                                           报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。   将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                         报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报   关业务资格的会计师事务所审计。
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
定媒介上。                                                       告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金   指定报刊上。
季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。                         基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季



                                                         136
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报   度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登
告、半年度报告或者年度报告。                                    载在指定报刊上。
基金定期报告应该披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金    《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期    告、中期报告或者年度报告。
间的变动情况。                                                  ……
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金   本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用    组合资产情况及其流动性风险分析等。
电子文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
(五)临时报告                                                  (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主    告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                      前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的    价格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                   2、基金合同终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                           3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                           4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
4、更换基金管理人、基金托管人;                                 师事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;             5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                         值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基   复核等事项;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                            6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变   控制人变更;



                                                        137
动超过百分之三十;                                               8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;     门负责人发生变动;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                   9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受     理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政     变动超过百分之三十;
处罚;                                                           10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
13、重大关联交易事项;                                           11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
14、基金收益分配事项;                                           为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门
15、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方     负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
式和费率发生变更;                                               12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;   股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
17、基金改聘会计师事务所;                                       销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另
18、变更基金销售机构;                                           有规定的情形除外;
19、更换基金登记机构;                                           13、基金收益分配事项;
20、本基金开始办理申购、赎回;                                   14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                   计提标准、计提方式和费率发生变更;
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                               15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                   16、本基金开始办理申购、赎回;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;           17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回     18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
等重大事项时;                                                   项;
26、中国证监会规定的其他事项。                                   19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
                                                                 20、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回
                                                                 等重大事项时;
                                                                 21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                                 额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。



                                                        138
(六)澄清公告                                                   (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,     传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有     及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当
关情况立即报告中国证监会。                                       立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                               (八)清算报告
                                                                 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                                 财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相
                                                                 关业务资格的会计师事务所审计,并由律师事务所出具法律意见书。
                                                                 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告
                                                                 提示性公告登载在指定报刊上。
(八)中国证监会规定的其他信息。                                 (九)中国证监会规定的其他信息。
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)   在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、     等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险     损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险
的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。                   的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)   在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、     等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险     损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险
的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。                   的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产     产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报   比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报
及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基     及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。                 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理



                                                        139
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门
负责管理信息披露事务。                                           部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份     的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各
额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露     类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者     产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
盖章确认。                                                       审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单
……                                                             只基金只需选择一家报刊。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见     基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金     披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
合同》终止后 15 年。                                             为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国
                                                                 证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资
                                                                 决策有重大影响的信息。
                                                                 ……
                                                                 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于
                                                                 为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导
                                                                 投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务
                                                                 的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述
                                                                 自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
                                                                 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                                 书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金
                                                                 合同》终止后十年。
七、信息披露文件的存放与查阅                                     七、信息披露文件的存放与查阅



                                                        140
       招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关
       销售机构的住所,供公众查阅、复制。                               法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
       基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
       所,以供公众查阅、复制。
第十   三、基金财产的清算                                               三、基金财产的清算
九部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
  分   金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国     金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以
基金   证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。   及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工
合同                                                                    作人员。
的变   六、基金财产清算的公告                                           六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止   事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
与基   告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
金财   工作日内由基金财产清算小组进行公告。                             算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
产的                                                                    告。
清算




                                                               141
 《招商安元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
章节                                 修订前                                                                  修订后
       一、订立本基金合同的目的、依据和原则                                    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
       同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、   同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、        《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资      《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
       基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开      证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
       放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)      开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
       和其他有关法律法规。                                                    规定》”)和其他有关法律法规。
第一   三、……                                                                三、……
部分   中国证监会对招商安元保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商            中国证监会对招商安元保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商
前言   安元保本混合型证券投资基金转型为招商安元灵活配置混合型证券投            安元保本混合型证券投资基金转型为招商安元灵活配置混合型证券投
       资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投            资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投
       资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。          资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。
       中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保            中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
       证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,          证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概
       自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。            要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
                                                                               行承担投资风险。
       无                                                                      六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
                                                                               《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       6、招募说明书:指《招商安元灵活配置混合型证券投资基金招募说明           6、招募说明书:指《招商安元灵活配置混合型证券投资基金招募说明
       书》及其定期的更新                                                      书》及其更新




                                                                      142
       10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月   10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
       1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做        月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
       出的修订                                                              关对其不时做出的修订
第二
       53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网        53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
部分
       网站及其他媒介                                                        指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
释义
                                                                             基金电子披露网站)等媒介
       无                                                                    55、基金产品资料概要:指《招商安元灵活配置混合型证券投资基金基
                                                                             金产品资料概要》及其更新
       一、申购和赎回场所                                                    一、申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金          本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金
       管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况          管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况
       变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基        变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销
       金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的          售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
       申购与赎回。                                                          理基金份额的申购与赎回。
第六
       五、申购和赎回的数量限制                                              五、申购和赎回的数量限制
部分
       5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和         5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
基金
       赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》        赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
份额
       的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。                        的有关规定在指定媒介上公告。
的申
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
购与
       1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基       1、本基金 A 类和 C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基
赎回
       金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小       金份额净值。本基金两类份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小
       数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日       数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日
       的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,       的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。
       经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。                            遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                                  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       ……                                                                  ……



                                                                     143
       发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延      发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延
       缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的    缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的
       赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付    赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付
       部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付      部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付
       部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条     部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条
       款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受      款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
       理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎    理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
       回业务的办理并公告。                                              回业务的办理并公告。
       九、巨额赎回的情形及处理方式                                      九、巨额赎回的情形及处理方式
       3、巨额赎回的公告                                                 3、巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在 3 个交易日内
       通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公      通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上
       告。                                                              刊登公告。
       一、基金管理人                                                    一、基金管理人
       (二) 基金管理人的权利与义务                                     (二) 基金管理人的权利与义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
第七
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
部分
       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方
基金
       法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资    法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净
合同
       产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;                            值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
当事
       (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                            (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
人及
       二、基金托管人                                                    二、基金托管人
权利
       (二) 基金托管人的权利与义务                                     (二) 基金托管人的权利与义务
义务
       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
       包括但不限于:                                                    包括但不限于:
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基



                                                                 144
       回价格;                                                          金份额申购、赎回价格;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
       说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定    见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的
       进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明    规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当
       基金托管人是否采取了适当的措施;                                  说明基金托管人是否采取了适当的措施;
       四、估值方法                                                      四、估值方法
       ……                                                              ……
       基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计      基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计
       责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分    责任方。就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分
       讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计    讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计
       算结果对外予以公布。                                              算结果对外予以公布。
第十
       五、估值程序                                                      五、估值程序
四部
       2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
  分
       法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对      法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对
基金
       基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人    基金资产估值后,将基金净值信息结果发送基金托管人,经基金托管人
资产
       复核无误后,由基金管理人对外公布。                                复核无误后,由基金管理人对外公布。
估值
       八、基金净值的确认                                                八、基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管
       计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束    人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的
       后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基      基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净
       金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理      值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
       人对基金净值予以公布。                                            信息予以公布。
第十   五、收益分配方案的确定、公告与实施                                五、收益分配方案的确定、公告与实施
六部   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照
  分   工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。                        《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
基金



                                                                 145
的收
益与
分配
第十   二、基金的年度审计                                                二、基金的年度审计
七部   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
  分   业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行      期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财
基金   审计。                                                            务报表进行审计。
的会   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。   3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
计与   更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会     更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
审计   备案。                                                            告。
       二、信息披露义务人                                                二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持
       有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、      有人大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和
       法人和其他组织。                                                  中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信      本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按
第十
       息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。                    照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的
八部
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的      真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  分
       基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按      本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
基金
       照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。    基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及
的信
                                                                         指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资
息披
                                                                         者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
  露
                                                                         息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行      三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
       为:                                                              为:
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
       文字;                                                            字;



                                                                146
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧
的,以中文文本为准。                                           义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息                                            五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议                  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明   要
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性      1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。                        确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事     等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管    项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站     信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告    募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更
的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招    新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。                          生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基     人不再更新基金招募说明书。
金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。                    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
招商安元保本混合型证券投资基金转型为招商安元灵活配置混合型证      金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金    供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息
托管协议登载在网站上。                                            发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料
                                                                  概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资
                                                                  料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
                                                                  运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
                                                                  招商安元保本混合型证券投资基金转型为招商安元灵活配置混合型证
                                                                  券投资基金后,基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登



                                                         147
                                                                 载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金
                                                                 托管协议登载在网站上。
(二)基金资产净值、基金份额净值                                 (二)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。               人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个
的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基   开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放
金份额净值和基金份额累计净值。                                   日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将   披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
(三)基金份额申购、赎回价格                                     (三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资   金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资
者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。               者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度   (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报
报告                                                             告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。   将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。                         报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报   业务资格的会计师事务所审计。
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
媒介上。                                                         告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金   定报刊上。
季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。                         基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报    度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载



                                                         148
告、半年度报告或者年度报告。                                       在指定报刊上。
基金定期报告应该披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经     《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间       告、中期报告或者年度报告。
的变动情况。                                                       本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金      组合资产情况及其流动性风险分析等。
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用       如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
电子文本或书面报告方式。                                           的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基       告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
金组合资产情况及其流动性风险分析等。                               末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%       国证监会认定的特殊情形除外。
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中
国证监会认定的特殊情形除外。
(五)临时报告                                                     (五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制      本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理     告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。                     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的       价格产生重大影响的下列事件:
价格产生重大影响的下列事件:                                       1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、基金份额持有人大会的召开;                                      2、基金合同终止、基金清算;
2、终止《基金合同》;                                              3、转换基金运作方式、基金合并;
3、转换基金运作方式;                                              4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
4、更换基金管理人、基金托管人;                                    师事务所;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;                5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                            值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、



                                                           149
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基    复核等事项;
金托管人基金托管部门负责人发生变动;                             6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;                  7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变    制人;
动超过百分之三十;                                               8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;     门负责人发生变动;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;                   9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到   理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处     变动超过百分之三十;
罚;                                                             10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
13、重大关联交易事项;                                           11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
14、基金收益分配事项;                                           受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责
15、基金管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费   人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
率发生变更;                                                     12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
16、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;     东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
17、基金改聘会计师事务所;                                       期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规
18、变更基金销售机构;                                           定的情形除外;
19、更换基金登记机构;                                           13、基金收益分配事项;
20、本基金开始办理申购、赎回;                                   14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;                   提标准、计提方式和费率发生变更;
22、本基金发生巨额赎回并延期办理;                               15、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;                   16、本基金开始办理申购、赎回;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;           17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等   18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
重大事项时;                                                     项;
26、中国证监会规定的其他事项。                                   19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;



                                                         150
                                                                 20、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
                                                                 重大事项时;
                                                                 21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
                                                                 额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告                                                   (六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传
的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相     的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关     可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立
情况立即报告中国证监会。                                         即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
无                                                               (八)清算报告
                                                                 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
                                                                 财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                                 载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(八)中国证监会规定的其他信息。                                 (九)中国证监会规定的其他信息。
基金管理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招   基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
募说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政   说明书(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本   策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。       基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招   基金管理人应在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
募说明书(更新)等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政   说明书(更新)等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本   策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。       基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产     产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报   比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报
及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基     及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占



                                                         151
金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。                 基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理                                             六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部
责管理信息披露事务。                                             门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。                                 金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额   的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的     申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章   要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
确认。                                                           金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据   信息。
需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介     基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟
披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。           披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见     为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证
书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合   监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决
同》终止后 15     年。                                           策有重大影响的信息。
                                                                 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据
                                                                 需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介
                                                                 披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                                                 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为
                                                                 投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资
                                                                 者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质
                                                                 量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披
                                                                 露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。



                                                        152
                                                                        为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
                                                                        书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合
                                                                        同》终止后十年。
       七、信息披露文件的存放与查阅                                     七、信息披露文件的存放与查阅
       招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法
       售机构的住所,供公众查阅、复制。                                 律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
       基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
       所,以供公众查阅、复制。
第十   三、基金财产的清算                                               三、基金财产的清算
九部   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
  分   金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证   金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及
基金   监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。     中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
合同                                                                    人员。
的变   六、基金财产清算的公告                                           六、基金财产清算的公告
更、   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证
终止   事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公     券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
与基   告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个    意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
金财   工作日内由基金财产清算小组进行公告。                             算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
产的                                                                    告。
清算




                                                                153
       《招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订前后
                                                                  对照表
章节                                修订前                                                                  修订后
        (一)订立招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金合同            (一)订立招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金合同(以下简称
        (以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则。                       “本基金合同”)的目的、依据和原则。
        2、订立本基金合同的依据                                              2、订立本基金合同的依据
        订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民         订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合
        共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日        同法》、《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代
        第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004 年           表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华
        6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称          人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、2004 年 6 月 29 日中
        《基金法》)、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下         国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1
        简称“中国证监会”)发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券         日起施行的《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和 2004
一、
        投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和 2004 年 6 月        年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基
前言
        25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资          金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、2004 年 6 月 11 日中国证监会
        基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、2004 年 6 月 11 日       发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理
        中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信         办法》(以下简称《信息披露办法》)、2006 年 4 月 13 日中国人民银行发布
        息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、2006 年 4 月 13 日     的《中国人民银行公告(2006)第 5 号》、2007 年 6 月 18 日中国证监会发
        中国人民银行发布的《中国人民银行公告(2006)第 5 号》、2007          布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理
        年 6 月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格      试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外
        境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办           证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投资基金
        法》)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办         流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)及其他有关规定。
        法〉有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险




                                                                           154
       管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)及其他有关规定。
       无                                                             (五)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                                      息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
       招募说明书:指《招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)招      招募说明书:指《招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)招募说明书》
       募说明书》及其定期更新;                                       及其更新;
       无                                                             《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
                                                                      施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
二、                                                                  的修订
释义   指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网     指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
       网站或其它媒体;                                               网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
                                                                      网站)等媒介
       无                                                             基金产品资料概要:指《招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金产
                                                                      品资料概要》及其更新
       (一)基金份额的上市交易                                       (一)基金份额的上市交易
       6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市                        6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
六、   ……                                                           ……
基金   发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知     发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立
份额   后,应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。         即在指定媒介上刊登暂停上市公告。
的上   7、终止上市的情形和处理方式                                    7、终止上市的情形和处理方式
市交   ……                                                           ……
易     发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管     发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经
       理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定     中国证监会备案后终止本基金的上市,并在指定媒介上刊登终止上市公告。
       报刊和网站上刊登终止上市公告。
七、   (一)申购与赎回办理的场所                                     (一)申购与赎回办理的场所
基金   ……                                                           ……
份额   基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。           基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。



                                                                    155
的申   (三)申购与赎回的原则                                      (三)申购与赎回的原则
购与   7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述 7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但
赎回   原则,但最迟应在新的原则实施 3 日前在至少一种指定媒体公告。 最迟应在新的原则实施 3 日前在指定媒介公告。
       (五)申购与赎回的数额限制                                       (五)申购与赎回的数额限制
       2、基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数        2、基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,
       量限制,基金管理人必须在调整前在指定媒体上刊登调整公告并报       基金管理人必须在调整前在指定媒介上刊登调整公告。
       中国证监会备案。
       (七)基金份额净值的计算:                                       (七)基金份额净值的计算:
       基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露。遇特殊情况,经      基金份额净值应当按照基金合同的约定进行披露。遇特殊情况,经中国证监
       中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计       会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到小数点
       算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的     后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
       误差计入基金财产。
       (十)巨额赎回的认定及处理方式                                   (十)巨额赎回的认定及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                                            2、巨额赎回的处理方式
       (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、        (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招
       传真或招募说明书规定的其他方式,在三个工作日内通知基金份额       募说明书规定的其他方式,在三个工作日内通知基金份额持有人,说明有关
       持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种指定媒体予以公告。       处理方法,并在 2 日内在指定媒介予以公告。
       (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个或两个开放日以上发        (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎
       生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已       回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请
       经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过二       可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过二十个工作日,并应当在指定
       十个工作日,并应当在至少一种指定媒体公告。                       媒介公告。
       (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理                     (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
       1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购        1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
       申请:                                                           ……
       ……                                                             发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(7)
       发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)      项、第(9)项暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公



                                                                      156
       到(7)项、第(9)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一      告。在暂停申购的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
       家指定媒体刊登暂停申购公告并报中国证监会备案。在暂停申购的      3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。
       情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。                4、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告。
       3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证
       监会备案。
       4、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并
       报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出
       机构备案。
       (一)基金管理人                                                (一)基金管理人
       3、基金管理人的义务                                             3、基金管理人的义务
九、   (10)编制季报、半年报和年度基金报告;                          (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
基金   (12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;      (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
合同   (二)基金托管人                                                (二)基金托管人
当事   3、基金托管人的义务                                             3、基金托管人的义务
人及   (11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见,说      (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
其权   明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定        明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果
利义   进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明      基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
务     基金托管人是否采取了适当的措施;                                了适当的措施;
       (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、    (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、和基金
       赎回价格;                                                      份额申购、赎回价格;
十、   (五)通知                                                      (五)通知
基金   召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 40 天在至少      召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 40 天在指定媒介上公
份额   一种指定媒体上公告。……                                        告。……
持有   (十)生效与公告                                                (十)生效与公告
人大   3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议       3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2
会     意见后 2 个工作日内,由基金份额持有人大会召集人在指定媒体公     内,由基金份额持有人大会召集人在指定媒介公告。



                                                                     157
       告。
二     (五)收益分配方案的确定与公告                                  (五)收益分配方案的确定与公告
十、   基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确        基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管
基金   定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。          理人按法律法规的规定公告。
的收
益与
分配
       (二)基金年度审计                                              (二)基金年度审计
二十
       1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托管人       1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托管人相独立的、
一、
       相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师      具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金
基金
       等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;                年度财务报表及其他规定事项进行审计;
的会
       3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管       3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意。
计与
       人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所      基金管理人应在更换会计师事务所后依照《信息披露办法》的有关规定披露。
审计
       后在 2 日内披露。
       基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的      基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
       基金信息通过指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等      通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网
       媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅      网站(以下简称“指定网站”)等等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合
二十   或者复制公开披露的信息资料。                                    同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
二、   (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议                    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
基金   基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发      基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
的信   售的 3 日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站     基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要信息发生重大变更
息披   上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载      的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指
露     在各自公司网站上。                                              定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变
       基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,   更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更
       更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载      新基金产品资料概要。
       在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报      《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人



                                                                    158
送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。              应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募
                                                                说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
                                                                的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
(五)基金资产净值、基金份额净值公告                            (五)基金净值信息
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理      基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。如本基金      少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。如本基金投资衍生品,应当
投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。            在每个工作日计算并披露基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在每个估值      在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在不晚于每个估值日
日后 2 个工作日内通过网站、基金份额发售网点以及其他指定媒       后 2 个工作日内通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的
体,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。                基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产        基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 个工作日内,在指定
净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日      网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
的 2 个工作日内,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计
净值登载在指定媒体和网站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告                                (六)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基      基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证      购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。          销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)定期报告                                                  (七)定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有        基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,      资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照
由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。              法律法规的规定对相关内容进行复核。
1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,       1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成
编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度      基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登
报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经      载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货
过审计。                                                        相关业务资格的会计师事务所审计。



                                                              159
2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起六十日      2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,   成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告
将半年度报告摘要登载在指定报刊上。                             登载在指定报刊上。
3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个      3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编
工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊     制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
和网站上。                                                     公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报       基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、