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东方红睿元混合(000970)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-01-21 管理人:上海东方... 基金经理:韩冬
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东证资管:关于修改基金合同和托管协议的公告

公告日期:2019-11-04

       关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金
                  修改基金合同和托管协议的公告

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和各基金基金合同的规定,经
与相关基金托管人协商一致,上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公
司”)决定对旗下部分基金的基金合同和托管协议进行修改,修改内容涉及《信
息披露办法》对基金信息披露事项相关要求的更改,以及基金管理人部分信息的
更新。本次修改的基金明细如下表所示,基金合同和托管协议的具体修改内容详
见附件1至附件9。
  序号                          基金名称                          基金托管人
   1     东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)          招商银行
   2     东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)                招商银行
   3     东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金   招商银行
   4     东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金         招商银行
   5     东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金                   招商银行
   6     东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金           招商银行
   7     东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金                 招商银行
   8     东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金               招商银行
   9     东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金         光大银行



    上述基金基金合同和托管协议的修订对基金份额持有人利益无实质性不利
影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规和基金合同的规定。本公司将
在上述基金的招募说明书(更新)中,对相应部分进行更新并按规定进行披露。
    投资者可通过本公司网站(www.dfham.com)查阅上述基金修改后的基金合
同和托管协议,也可以通过拨打本公司客户服务电话(4009200808)进行咨询。
    风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资需谨慎,敬请投资者留意
投资风险,投资上述基金前请认真查阅基金合同等法律文件、招募说明书及相关
公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的
风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
    特此公告。
附件1:东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同和托管协
议修改对照表
附件2:东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同和托管协议修改
对照表
附件3:东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同
和托管协议修改对照表
附件4:东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表
附件5:东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表
附件6:东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协
议修改对照表
附件7:东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表
附件8:东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修
改对照表
附件9:东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表




                                         上海东方证券资产管理有限公司
                                                        2019年11月4日
附件 1:东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同和托
管协议修改对照表

    一、《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
首页         上海东方证券资产管理有限公司             上海东方证券资产管理有限公司
(合同   东方红睿满沪港深灵活配置混合型证         东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券
标题)   券投资基金基金合同                       投资基金(LOF)基金合同
                                                      (由东方红睿满沪港深灵活配置混
                                                  合型证券投资基金转换而来)
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据             一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中              2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办            披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基     办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流    基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律     “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                   关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本           四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,       基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间         其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲突,     利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         以基金合同为准。                         以基金合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,     息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                       自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                 九、根据基金合同的约定,基金合
言                                                同生效后三年的封闭期已届满,东方红
                                                  睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基
                                                  金已转换为东方红睿满沪港深灵活配置
                                                  混合型证券投资基金(LOF),故基金
                                                  合同中关于转换前封闭期运作的相关内
                                                  容均不再适用。
                                                    十、本基金合同约定的基金产品资
                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                行。
第二部       1、基金或本基金:指依据《基金           1、基金或本基金:指依据《基金合
分 释    合同》所募集的东方红睿满沪港深灵活      同》所募集的东方红睿满沪港深灵活配
义       配置混合型证券投资基金                  置混合型证券投资基金或东方红睿满沪
                                                 港深灵活配置混合型证券投资基金
                                                 (LOF)
             4、本合同、《基金合同》:指《东         4、本合同、《基金合同》:指《东
         方红睿满沪港深灵活配置混合型证券 方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投
         投资基金基金合同》及对本合同的任何 资基金(LOF)基金合同》及对本合同
         有效的修订和补充                        的任何有效的修订和补充
             5、托管协议:指基金管理人与基           5、托管协议:指基金管理人与基金
         金托管人签订的《东方红睿满沪港深灵 托管人签订的《东方红睿满沪港深灵活
         活配置混合型证券投资基金托管协议》 配置混合型证券投资基金(LOF)托管
         及其任何有效修订和补充                  协议》及其任何有效修订和补充
             6、招募说明书:指《东方红睿满           6、招募说明书:指《东方红睿满沪
         沪港深灵活配置混合型证券投资基金 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
         招募说明书》及其定期的更新              (LOF)招募说明书》及其更新
                                                     (新增)
                                                     7、基金产品资料概要:指《东方红
                                                 睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基
                                                 金(LOF)基金产品资料概要》及其更
                                                 新
             12、《信息披露办法》:指中国证          13、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理 1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订 息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                 做出的修订
             58、指定媒介:指中国证监会指定          59、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网 的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                            定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                 基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                 披露网站)等媒介
第三部       一、基金名称                           一、基金名称
分 基        东方红睿满沪港深灵活配置混合           东方红睿满沪港深灵活配置混合型
金的基   型证券投资基金。                       证券投资基金(LOF)。
本情况
第七部       二、申购与赎回场所                     二、申购与赎回场所
分 基        ……                                   ……
金份额       本基金场内、场外代销机构名单将         本基金场内、场外代销机构名单将
的申购、 由基金管理人在招募说明书或其他相       由基金管理人在招募说明书或其他相关
赎回与 关公告中列明。基金管理人可根据情况       公告中列明。基金管理人可根据情况变
转换     变更或增减代销机构,并予以公告。       更或增减代销机构。

第七部       六、申购与赎回的数额限制               六、申购与赎回的数额限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许          5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额 的情况下,调整上述对申购的金额和赎       情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申购、 回的份额的数量限制,基金管理人必须     的份额的数量限制,基金管理人必须在
赎回与 在调整实施前依照《信息披露办法》的       调整实施前依照《信息披露办法》的有
转换     有关规定在指定媒介公告并报中国证       关规定在指定媒介公告。
         监会备案。
第七部        七、申购和赎回的价格、费用及其        七、申购和赎回的价格、费用及其
分 基 用途                                      用途
金份额        2、申购份额的计算及余额的处理          2、申购份额的计算及余额的处理方
的申购、 方式:本基金申购份额的计算详见《招     式:本基金申购份额的计算详见《招募
赎回与 募说明书》。本基金的申购费率由基金       说明书》。本基金的申购费率由基金管
转换     管理人决定,并在招募说明书中列示。     理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当       资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份,   申购金额除以当日的基金份额净值,有
         场外申购份额按四舍五入方法,保留到     效份额单位为份,场外申购份额按四舍
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失    五入方法,保留到小数点后 2 位,由此
         由基金财产享有或承担;场内申购时,     产生的收益或损失由基金财产享有或承
         申购的有效份额为净申购金额除以当       担;场内申购时,申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,先按四舍五入的原     申购金额除以当日的基金份额净值,先
         则保留到小数点后两位,再采用截尾法     按四舍五入的原则保留到小数点后两位,
         保留到整数位,小数部分按每份基金份     再采用截尾法保留到整数位,小数部分
         额申购价格折回金额返回投资人,折回     按每份基金份额申购价格折回金额返回
         金额的计算保留到小数点后 2 位,小数    投资人,折回金额的计算保留到小数点
         点 2 位以后的部分四舍五入,由此产生    后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五
         的收益或损失由基金财产享有或承担。     入,由此产生的收益或损失由基金财产
              3、赎回金额的计算及处理方式:     享有或承担。
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明          3、赎回金额的计算及处理方式:本
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以       决定,并在招募说明书及基金产品资料
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,     概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按     有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,    扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         由此产生的收益或损失由基金财产享       上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         有或承担。                             到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
                                                失由基金财产享有或承担。
第七部       十、巨额赎回的情形及处理方式           十、巨额赎回的情形及处理方式
分           4、巨额赎回的公告                      4、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应在 3 个交易日内通过邮寄、
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公     传真或《招募说明书》规定的其他方式
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人       通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出       法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第七部       十一、暂停申购或赎回的公告和重         十一、暂停申购或赎回的公告和重
分       新开放申购或赎回的公告                 新开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第八部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第九部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        ……                                   ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
         金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更         二、基金管理人和基金托管人的更
分       换程序                                 换程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序             (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由          5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金       金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换条   内在指定媒介公告;                     介公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序             (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由          5、公告:基金托管人更换后,由基
         基金管理人在更换基金托管人的基金       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
             (三)基金管理人与基金托管人同         (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任          3、公告:新任基金管理人和新任基
         基金托管人应在更换基金管理人和基       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         金托管人的基金份额持有人大会决议       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合    2 日内在指定媒介上联合公告。
         公告。
第十五       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十八       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。
         监会备案。
第十九       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第二十       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第二十        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第二十       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。                              (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第二十        (六)基金资产净值、基金份额净        (六)基金净值信息
部分     值
基金的       (2)在本基金封闭期届满并转换         (2)在本基金封闭期届满并转换为
信息披   为上市开放式基金(LOF)后:           上市开放式基金(LOF)后:
露           在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
         回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过基金管理人网站以及其他媒    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         介,披露开放日的基金份额净值、基金    构网站或营业网点,披露开放日的基金
         份额累计净值。                        份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日(或自然日)基    年度最后一日的次日,在指定网站披露
         金资产净值和基金份额净值。基金管理    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         人应当在前款规定的市场交易日(或自    和基金份额累计净值。
         然日)的次日,将基金资产净值、基金
         份额净值和基金份额累计净值登载在
         指定报刊和网站上。
             (七)基金份额申购、赎回价格          (七)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第二十        (八)基金定期报告,包括基金年     (八)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报  度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)          (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日       基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,  三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将  将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金  报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审    金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之        基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在季度结束之日起 15
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 并将季度报告登载在指定网站上,将季
         上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。            中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                ……
             本基金持续运作过程中,基金管理      本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                        析等。
第二十       (九)临时报告与公告                  (九)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基        前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价      金份额持有人权益或者基金份额的价格
格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                    定的事项;
    2、终止《基金合同》;               2、终止《基金合同》、基金清算;
    3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                    基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                    务所;
                                        (新增)
                                        5、基金管理人委托基金服务机构代
                                    为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                    事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                    为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                    控制人;
    7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
    10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
    12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
    14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
    15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                                 发生变更;
              17、基金份额净值计价错误达基金         16、基金份额净值计价错误达基金
         份额净值 0.5%;                         份额净值 0.5%;
              18、基金改聘会计师事务所;             (删除)
              19、变更基金销售机构;                 (删除)
              20、更换基金登记机构;                 (删除)
              21、本基金开始办理申购、赎回;         17、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收         (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期办         18、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                    理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂          19、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                        停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申          20、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;                请或重新接受申购、赎回申请;
              26、本基金暂停上市、恢复上市或          21、本基金暂停上市、恢复上市或
         终止上市;                              终止上市;
              27、发生涉及基金申购、赎回事项          22、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事        调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                                  时;
              28、基金管理人采用摆动定价机制;        23、基金管理人采用摆动定价机制;
              29、中国证监会规定和基金合同约
         定的其他事项。                              24、基金信息披露义务人认为可能
                                                 对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                                 价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                                 监会规定和基金合同约定的其他事项。
第二十       (十)澄清公告                          (十)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何          在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传        公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导        消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息      响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息        基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告      义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                            开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                                 监会、基金上市交易的证券交易所。
第二十       (十二)基金管理人应当在本基金        (十二)基金管理人应当在本基金
部分     投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,
基金的   在中国证监会指定媒体披露所投资中 在中国证监会指定媒体披露所投资中小
信息披   小企业私募债券的名称、数量、期限、 企业私募债券的名称、数量、期限、收
露       收益率等信息。基金管理人应当在基金 益率等信息。基金管理人应当在基金年
         年度报告、基金半年度报告和基金季度 度报告、基金中期报告和基金季度报告
         报告等定期报告和招募说明书等文件 等定期报告和招募说明书等文件中披露
         中披露中小企业私募债券的投资情况。 中小企业私募债券的投资情况。
             (十三)基金管理人应当在基金季        (十三)基金管理人应当在基金季
         度报告、基金半年度报告、基金年度报   度报告、基金中期报告、基金年度报告
         告等定期报告和招募说明书(更新)等   等定期报告和招募说明书(更新)等文
         文件中披露股指期货交易情况,包括投   件中披露股指期货交易情况,包括投资
         资政策、持仓情况、损益情况、风险指   政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金   等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的     体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。               政策和投资目标等。
             (十四)基金管理人应当在季度报       (十四)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国   招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓   期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分   况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险     示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策     响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                         目标。
             (十五)基金管理人应在基金年报       (十五)基金管理人应在基金年报
         年报及半年报中披露其持有的资产支     年度报告及中期报告中披露其持有的资
         持证券总额、资产支持证券市值占基金   产支持证券总额、资产支持证券市值占
         净资产的比例和报告期内所有的资产     基金净资产的比例和报告期内所有的资
         支持证券明细。基金管理人应在基金季   产支持证券明细。基金管理人应在基金
         度报告中披露其持有的资产支持证券     季度报告中披露其持有的资产支持证券
         总额、资产支持证券市值占基金净资产   总额、资产支持证券市值占基金净资产
         的比例和报告期末按市值占基金净资     的比例和报告期末按市值占基金净资产
         产比例大小排序的前 10 名资产支持证   比例大小排序的前 10 名资产支持证券
         券明细。                             明细。
             (十六)基金应当在季度报告、半       (十六)基金应当在季度报告、中
         年度报告、年度报告等定期报告和招募   期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露参与融资   明书(更新)等文件中披露参与融资交
         交易情况,包括投资策略、业务开展情   易情况,包括投资策略、业务开展情况、
         况、损益情况、风险及其管理情况等。   损益情况、风险及其管理情况等。
             (十七)基金应当在季度报告、半       (十七)基金应当在季度报告、中
         年度报告、年度报告等定期报告和招募   期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露本基金参   明书(更新)等文件中披露本基金参与
         与港股通交易的相关情况。             港股通交易的相关情况。
             (十八)基金应当在临时公告和在       (十八)基金应当在临时公告和在
         季度报告、半年度报告、年度报告等定   季度报告、中期报告、年度报告等定期
         期报告中及时披露投资证券公司发行     报告中及时披露投资证券公司发行的短
         的短期债券的情况。                   期债券的情况。
第二十       六、信息披露事务管理                 六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立       基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责   健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                   及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                                ……
             ……                                 基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法   中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金定期报告、更新的招募说明书、基
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息   披露的相关基金信息进行复核、审查,
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 并向基金管理人进行书面或电子确认。
         书面文件或者盖章确认。                 基金管理人、基金托管人应当在指
                                            定媒体中选择一家媒体披露本基金信息。
             基金管理人、基金托管人应当在指 基金管理人、基金托管人应当向中国证
         定媒体中选择披露信息的报刊。       监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
                                                基金管理人、基金托管人除依法在
                                            指定媒介上披露信息外,还可以根据需
             基金管理人、基金托管人除依法在 要在其他公共媒介披露信息,但是其他
         指定媒介上披露信息外,还可以根据需 公共媒介不得早于指定媒介和基金上市
         要在其他公共媒介披露信息,但是其他 交易的证券交易所网站披露信息,并且
         公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 在不同媒介上披露同一信息的内容应当
         并且在不同媒介上披露同一信息的内 一致。
         容应当一致。
第二十       七、信息披露文件的存放与查阅          七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备        依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售    管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。        法规规定将信息置备于各自住所、基金
露           基金定期报告公布后,应当分别置    上市交易的证券交易所,供社会公众查
         备于基金管理人和基金托管人的住所,    阅、复制。
         以供公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
一部分       2、关于《基金合同》变更的基金         2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,基金管理人应在决议生效后 2 个工   基金管理人应在决议生效后 2 日内在指
更、终   作日内在指定媒介公告。                定媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第二十       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
一部分       2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                               由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                              产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                              网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                              在指定报刊上。

    二、《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》修改内容


 位置                  原条款                             修订后条款
首 页        东方红睿满沪港深灵活配置混合         东方红睿满沪港深灵活配置混合型
(托管   型证券投资基金托管协议               证券投资基金(LOF)托管协议
协议标
题)
一、基       (一)基金管理人(也可称资产管       (一)基金管理人(也可称资产管
金托管   理人)                               理人)
协议当       ……                                 ……
事人         授权代表:潘鑫军                     法定代表人:潘鑫军
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的       (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交       (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                   券、期货经营机构
算交收       基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并   卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投     照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于   利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人   经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券     选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒体
         体上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核         (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                     与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净         3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金       值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方     理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金     基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等     关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意     础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值     的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。               计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                   (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金           基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记     同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设     方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对     记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互     各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基     督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方       理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方     分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查     若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净       的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账     公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制         (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                 和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排         3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每         基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的    月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15    编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制       个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内     复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在     成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度     结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核     的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,     中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明       管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定     进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应     基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月     过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报     师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。           月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                                报告、中期报告或者年度报告。
十、基       (二)信息披露的内容                   (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协     招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效     基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产     基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净     告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定     回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年     报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与     临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会     持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基     他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业       券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披     审计后,方可披露。
         露
             基金管理人应当在基金投资中小           基金管理人应当在基金投资中小企
         企业私募债券后两个交易日内,在中国     业私募债券后两个交易日内,在中国证
         证监会指定媒介披露所投资中小企业       监会指定媒介披露所投资中小企业私募
         私募债券的名称、数量、期限、收益率     债券的名称、数量、期限、收益率等信
         等信息,在季度报告、半年度报告、年     息,在季度报告、中期报告、年度报告
         度报告等定期报告和招募说明书(更新)   等定期报告和招募说明书(更新)等文
         等文件中披露中小企业私募债券的投       件中披露中小企业私募债券的投资情况。
         资情况。                                   基金管理人应当在季度报告、中期
             基金管理人应当在季度报告、半年     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     书(更新)等文件中披露国债期货交易
         明书(更新)等文件中披露国债期货交     情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损   情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债   货交易对本基金总体风险的影响以及是
         期货交易对本基金总体风险的影响以     否符合既定的投资政策和投资目标。
         及是否符合既定的投资政策和投资目
         标。                                     本基金投资资产支持证券,基金管
             本基金投资资产支持证券,基金管   理人应在基金年度报告及中期报告中披
         理人应在基金年报及半年报中披露其     露其持有的资产支持证券总额、资产支
         持有的资产支持证券总额、资产支持证   持证券市值占基金净资产的比例和报告
         券市值占基金净资产的比例和报告期     期内所有的资产支持证券明细。基金管
         内所有的资产支持证券明细。基金管理   理人应在基金季度报告中披露其持有的
         人应在基金季度报告中披露其持有的     资产支持证券总额、资产支持证券市值
         资产支持证券总额、资产支持证券市值   占基金净资产的比例和报告期末按市值
         占基金净资产的比例和报告期末按市     占基金净资产比例大小排序的前 10 名
         值占基金净资产比例大小排序的前 10    资产支持证券明细。
         名资产支持证券明细。                     基金管理人应当在季度报告、中期
             基金管理人应当在季度报告、半年   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   书(更新)等文件中披露证券公司发行
         明书(更新)等文件中披露证券公司发   的短期公司债券的投资情况。
         行的短期公司债券的投资情况。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在       (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序       信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                               1.职责
             ……                                 ……
             基金管理人应当在中国证监会规         基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通   的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定媒介披露。根据法律   中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         法规应由基金托管人公开披露的信息,   联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         基金托管人指定媒介公开披露。         由基金托管人公开披露的信息,基金托
                                              管人应在指定网站公开披露。
十二、        ……                                ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报        在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送   和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提   料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整   误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管   完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管     保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义   管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                 义务。
附件 2:东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同和托管协议
修改对照表

    一、《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改内容

 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办             披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基      办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流     基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律      “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                    关法律法规。
第一部                                                 (新增)
分 前                                                  八、本基金合同约定的基金产品资
言                                                 料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                   息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                   行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红睿丰             6、招募说明书:指《东方红睿丰灵
分 释    灵活配置混合型证券投资基金(LOF)         活配置混合型证券投资基金(LOF)招
义       招募说明书》及其定期的更新                募说明书》及其更新
                                                       (新增)
                                                       7、基金产品资料概要:指《东方红
                                                   睿丰灵活配置混合型证券投资基金
                                                   (LOF)基金产品资料概要》及其更新
             12、《信息披露办法》:指中国证            13、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                   做出的修订
             58、指定媒体:指中国证监会指定            59、指定媒体:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网        的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒体                              定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                   基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                   披露网站)等媒体
第七部       二、申购与赎回场所                     二、申购与赎回场所
分           ……                                   ……
基金份       本基金场内、场外代销机构名单将         本基金场内、场外代销机构名单将
额的申   由基金管理人在招募说明书或其他相       由基金管理人在招募说明书或其他相关
购、赎   关公告中列明。基金管理人可根据情况     公告中列明。基金管理人可根据情况变
回与转   变更或增减代销机构,并予以公告。       更或增减代销机构。

第七部       六、申购与赎回的数额限制               六、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许          5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎     情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须     的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的     调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒体公告并报中国证       关规定在指定媒体公告。
换       监会备案。
第七部       七、申购和赎回的价格、费用及其         七、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                   用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理       2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招  式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金  说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。  理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当    资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份,申购金额除以当日的基金份额净值,有
         场外申购份额按四舍五入方法,保留到  效份额单位为份,场外申购份额按四舍
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失 五入方法,保留到小数点后 2 位,由此
         由基金财产享有或承担;场内申购时,  产生的收益或损失由基金财产享有或承
         申购的有效份额为净申购金额除以当    担;场内申购时,申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,采用截尾法保留到  申购金额除以当日的基金份额净值,采
         整数位,剩余部分按每份基金份额申购  用截尾法保留到整数位,剩余部分按每
         价格折回金额返回投资人,折回金额的  份基金份额申购价格折回金额返回投资
         计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位人,折回金额的计算保留到小数点后 2
         以后的部分四舍五入,由此产生的收益  位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,
         或损失由基金财产享有或承担。        由此产生的收益或损失由基金财产享有
                                             或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:       3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明 基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人 书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金 决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以 概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用, 有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位, 上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享 到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                          失由基金财产享有或承担。
第七部       十、巨额赎回的情形及处理方式           十、巨额赎回的情形及处理方式
分           4、巨额赎回的公告                      4、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应在 3 个交易日内通过邮寄、
购、赎   体或代销机构的网点刊登公告,并在公     传真或《招募说明书》规定的其他方式
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人       通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出       法,并在两日内在指定媒体上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第七部       十一、暂停申购或赎回的公告和重         十一、暂停申购或赎回的公告和重
分       新开放申购或赎回的公告                 新开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒体
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒体上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第八部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第九部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        ……                                   ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒体公告。    日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
         金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更         二、基金管理人和基金托管人的更
分       换程序                                 换程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序             (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由          5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金       金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换条   内在指定媒体公告;                     体公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序             (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由          5、公告:基金托管人更换后,由基
         基金管理人在更换基金托管人的基金       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒体公告;                     体公告;
             (三)基金管理人与基金托管人同         (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任          3、公告:新任基金管理人和新任基
         基金托管人应在更换基金管理人和基       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         金托管人的基金份额持有人大会决议       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         生效后 2 个工作日内在指定媒体上联合    2 日内在指定媒体上联合公告。
         公告。
第十五       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十八       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒体公告并报中国证      在指定媒体公告。
         监会备案。
第十九       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒体
         指定媒体公告并报中国证监会备案。    公告。
第二十       二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金          本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持    理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法      人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和    等法律法规和中国证监会规定的自然人、
         其他组织。                            法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律          本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信      份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确    律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                          息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                               性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中          本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基    证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定的全国性      信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         报刊(以下简称“指定报刊”)和基金    (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         管理人、基金托管人的互联网网站等媒    网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         介披露,并保证投资人能够按照《基金    介披露,并保证投资人能够按照《基金
         合同》约定的时间和方式查阅或者复制    合同》约定的时间和方式查阅或者复制
         公开披露的信息资料。                  公开披露的信息资料。
第二十        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。

第二十       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。                              (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第二十        (六)基金资产净值、基金份额净       (六)基金净值信息
部分     值
基金的       (2)在本基金封闭期届满并转换         (2)在本基金封闭期届满并转换为
信息披   为上市开放式基金(LOF)后:           上市开放式基金(LOF)后:
露           在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
         回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过基金管理人网站以及其他媒    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         介,披露开放日的基金份额净值和基金    构网站或营业网点,披露开放日的基金
         份额累计净值。                        份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日(或自然日)基    年度最后一日的次日,在指定网站披露
         金资产净值和基金份额净值。基金管理    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         人应当在前款规定的市场交易日(或自    和基金份额累计净值。
         然日)的次日,将基金资产净值、基金
         份额净值和基金份额累计净值登载在
         指定报刊和网站上。
             (七)基金份额申购、赎回价格          (七)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第二十        (八)基金定期报告,包括基金年     (八)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报  度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)          (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日       基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,  三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将  将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金  报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审    金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之        基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在季度结束之日起 15
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 并将季度报告登载在指定网站上,将季
         上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。            中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                ……
             本基金持续运作过程中,基金管理      本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                        析等。
第二十       (九)临时报告与公告                  (九)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露   别报中国证监会和基金管理人主要办
     公场所所在地的中国证监会派出机构
     备案。
         前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
     金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
     格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
         1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                         定的事项;
         2、终止《基金合同》;               2、终止《基金合同》、基金清算;
         3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
         4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                         基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                         务所;
                                             (新增)
                                             5、基金管理人委托基金服务机构代
                                         为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                         事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                         为办理基金的核算、估值、复核等事项;
         5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
     定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
         6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
     发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                         控制人;
         7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
         8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
     及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
     托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
         9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
     更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
         10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
     托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
     动超过 30%;
         12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
     监管部门的调查;
         13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人或其高级管理人员、
     及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
     重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
     部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                         管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                         事处罚;
         14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                         基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                         实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                         公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                               券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                               中国证监会另有规定的情形除外;
              15、基金收益分配事项;                14、基金收益分配事项;
              16、管理费、托管费等费用计提标        15、管理费、托管费、申购费、赎
         准、计提方式和费率发生变更;          回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                               发生变更;
              17、基金份额净值计价错误达基金        16、基金份额净值计价错误达基金
         份额净值 0.5%;                       份额净值 0.5%;
              18、基金改聘会计师事务所;            (删除)
              19、变更基金销售机构;                (删除)
              20、更换基金登记机构;                (删除)
              21、本基金开始办理申购、赎回;        17、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收        (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期办        18、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                  理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂        19、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                      停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申        20、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;              请或重新接受申购、赎回申请;
              26、本基金暂停上市、恢复上市或        21、本基金暂停上市、恢复上市或
         终止上市;                            终止上市;
              27、发生涉及基金申购、赎回事项        22、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                                时;
              28、基金管理人采用摆动定价机制;      23、基金管理人采用摆动定价机制;
              29、中国证监会规定的其他事项。
                                                    24、基金信息披露义务人认为可能
                                               对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                               价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定和基金合同约定的其他事项。
第二十       (十)澄清公告                       (十)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会、基金上市交易的证券交易所。
第二十       (十二)基金管理人应当在本基金        (十二)基金管理人应当在本基金
部分     投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,
基金的   在中国证监会指定媒体披露所投资中 在中国证监会指定媒体披露所投资中小
信息披   小企业私募债券的名称、数量、期限、 企业私募债券的名称、数量、期限、收
露       收益率等信息。基金管理人应当在基金   益率等信息。基金管理人应当在基金年
         年度报告、基金半年度报告和基金季度   度报告、基金中期报告和基金季度报告
         报告等定期报告和招募说明书等文件     等定期报告和招募说明书等文件中披露
         中披露中小企业私募债券的投资情况。   中小企业私募债券的投资情况。
             (十三)基金管理人应当在基金季       (十三)基金管理人应当在基金季
         度报告、基金半年度报告、基金年度报   度报告、基金中期报告、基金年度报告
         告等定期报告和招募说明书(更新)等   等定期报告和招募说明书(更新)等文
         文件中披露股指期货交易情况,包括投   件中披露股指期货交易情况,包括投资
         资政策、持仓情况、损益情况、风险指   政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金   等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的     体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。               政策和投资目标等。
             (十四)基金管理人应当在季度报       (十四)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国   招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓   期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分   况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险     示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策     响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                         目标。
第二十       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 各类基金份额的基金份额净值、基金份
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 的招募说明书、基金产品资料概要、基
         募说明书等公开披露的相关基金信息 金清算报告等公开披露的相关基金信息
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 进行复核、审查,并向基金管理人进行
         书面文件或者盖章确认。             书面或电子确认。
                                                基金管理人、基金托管人应当在指
             基金管理人、基金托管人应当在指 定媒体中选择一家媒体披露本基金信息。
         定媒体中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当向中国证
                                            监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
                                                基金管理人、基金托管人除依法在
             基金管理人、基金托管人除依法在 指定媒体上披露信息外,还可以根据需
         指定媒体上披露信息外,还可以根据需 要在其他公共媒体披露信息,但是其他
         要在其他公共媒体披露信息,但是其他 公共媒体不得早于指定媒体和基金上市
         公共媒体不得早于指定媒体披露信息, 交易的证券交易所网站披露信息,并且
         并且在不同媒介上披露同一信息的内 在不同媒介上披露同一信息的内容应当
         容应当一致。                       一致。
第二十       七、信息披露文件的存放与查阅          七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备        依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售    管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。        法规规定将信息置备于各自住所、基金
露           基金定期报告公布后,应当分别置    上市交易的证券交易所,供社会公众查
         备于基金管理人和基金托管人的住所,    阅、复制。
         以供公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
一部分       2、关于《基金合同》变更的基金         2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,基金管理人应在决议生效后 2 个工   基金管理人应在决议生效后 2 日内在指
更、终   作日内在指定媒体公告。                定媒体公告。
止与基
金财产
的清算
第二十       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
一部分       2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5    国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行      告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                                由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                               产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                               网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                               在指定报刊上。

    二、《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》修改内容


 位置                  原条款                              修订后条款
一、基       (一)基金管理人                      (一)基金管理人
金托管       ……                                  ……
协议当       授权代表:潘鑫军                      法定代表人:潘鑫军
事人
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的        (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交         (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                     券、期货经营机构
算交收         基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并     卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投       照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于     利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人     经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券       选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒体
         体上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核         (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                     与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净        3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金      值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方    理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金    基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等    关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意    础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值    的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。              计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                  (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金          基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记    同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设    方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对    记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互    各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基    督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方      理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方    分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查    若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净      的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账    公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制        (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排        3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每        基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15   编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制      个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内    复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在    成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度    结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核    的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,    中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明      管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定    进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应    基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月    过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报    师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。          月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                               报告、中期报告或者年度报告。
十、基       (二)信息披露的内容                  (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基          基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协    招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效    基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产   基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净   告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定   回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年   报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与   临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会   持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基   他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业     券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披   审计后,方可披露。
         露。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在       (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序       信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                               1.职责
             ……                                 ……
             基金管理人应当在中国证监会规         基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通   的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定的全国性报刊和基     中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         金管理人的互联网网站等媒介披露。根   联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         据法律法规应由基金托管人公开披露     由基金托管人公开披露的信息,基金托
         的信息,基金托管人将基金托管人的互   管人应在指定网站公开披露。
         联网网站公开披露。
十二、        ……                                ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报        在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送   和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提   料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整   误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管   完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管     保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义   管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                 义务。
附件 3:东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同
和托管协议修改对照表
     一、《东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》修改内



 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办             披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基      办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流     基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律      “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                    关法律法规。
第一部                                                 (新增)
分 前                                                  七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                 料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                   息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                   行。
第二部        6、招募说明书:指《东方红睿元            6、招募说明书:指《东方红睿元三
分 释    三年定期开放灵活配置混合型发起式          年定期开放灵活配置混合型发起式证券
义       证券投资基金招募说明书》及其定期的        投资基金招募说明书》及其更新
         更新                                          (新增)
                                                       7、基金产品资料概要:指《东方红
                                                   睿元三年定期开放灵活配置混合型发起
                                                   式证券投资基金基金产品资料概要》及
                                                   其更新
             12、《信息披露办法》:指中国证            13、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                   做出的修订
             53、指定媒体:指中国证监会指定            54、指定媒体:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网        的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒体                              定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                   基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                披露网站)等媒体
第六部       一、申购与赎回场所                     一、申购与赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理           本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   人和基金管理人委托的代销机构。具体     和基金管理人委托的代销机构。具体的
额的申   的销售网点将由基金管理人在招募说       销售网点将由基金管理人在招募说明书
购与赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理     或其他相关公告中列明。基金管理人可
回       人可根据情况变更或增减代销机构,并     根据情况变更或增减代销机构。
         予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制               五、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许          5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎     情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须     的份额的数量限制,基金管理人必须在
购与赎   在调整生效前依照《信息披露办法》的     调整生效前依照《信息披露办法》的有
回       有关规定在指定媒体公告并报中国证       关规定在指定媒体公告。
         监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其         六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                   用途
基金份        2、申购份额的计算及余额的处理         2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招     式:本基金申购份额的计算详见《招募
购与赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金     说明书》。本基金的申购费率由基金管
回       管理人决定,并在招募说明书中列示。     理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当       资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份,   申购金额除以当日的基金份额净值,有
         上述计算结果均按四舍五入方法,保留     效份额单位为份,上述计算结果均按四
         到小数点后 2 位,由此产生的收益或损    舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由
         失由基金财产承担。                     此产生的收益或损失由基金财产承担。
              3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金     决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以       概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,     有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按     扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,    上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产承       到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         担。                                   失由基金财产承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                      3、巨额赎回的公告
基金份       当发生上述延缓支付时,基金管理         当发生上述延缓支付时,基金管理
额的申   人应当通过邮寄、传真或者招募说明书     人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
购与赎   规定的其他方式在 3 个交易日内通知基    规定的其他方式在 3 个交易日内通知基
回       金份额持有人,说明有关处理方法,同     金份额持有人,说明有关处理方法,并
         时在指定媒体上刊登公告。               在两日内在指定媒体上刊登公告。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒体
购与赎   会备案,并在规定期限内在指定媒体上     上刊登暂停公告。
回       刊登暂停公告。
第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                        八、生效与公告
分 基        ……                                  ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效          基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。 日起 2 日内在指定媒体上公告。如果采
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基 用通讯方式进行表决,在公告基金份额
         金份额持有人大会决议时,必须将公证 持有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒体公告并报中国证       在指定媒体公告。
         监会备案。
第十七       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒体
         指定媒体公告并报中国证监会备案。    公告。
第十八       二、信息披露义务人                     二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金           本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持     理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法       人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和     等法律法规和中国证监会规定的自然人、
         其他组织。                             法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律           本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信       份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确     律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                           息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                                性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中           本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基     证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定的媒体和       信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         基金管理人、基金托管人的互联网网站    (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         等媒介披露,并保证投资人能够按照      网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         《基金合同》约定的时间和方式查阅或    介披露,并保证投资人能够按照《基金
         者复制公开披露的信息资料。            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                               公开披露的信息资料。
第十八        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。                              (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十八        (四)基金资产净值、基金份额净      (四)基金净值信息
部分     值
基金的        《基金合同》生效后的每个封闭期       《基金合同》生效后的每个封闭期
信息披   内,基金管理人应当至少每周公告一次    内,基金管理人应当至少每周公告一次
露       基金资产净值和基金份额净值。          基金份额净值和基金份额累计净值。
              在《基金合同》生效后的每个开放       在《基金合同》生效后的每个开放
         期内,基金管理人应当在每个开放日的    期内,基金管理人应当在不晚于每个开
         次日,通过网站、基金份额发售网点以    放日的次日,通过指定网站、基金销售
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    机构网站或营业网点,披露开放日的基
         值。                                  金份额净值和基金份额累计净值。
              基金管理人应当公告半年度和年         基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值登载在指定媒体
         上。
              (五)基金份额申购、赎回价格         (五)基金份额申购、赎回价格
              基金管理人应当在《基金合同》、       基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八        (六)基金定期报告,包括基金年     (六)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报  度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)          (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日       基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,  三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将  将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金  报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审    金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之        基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在季度结束之日起 15
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 并将季度报告登载在指定网站上,将季
         上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。            中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个       (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
             (七)发起资金认购份额报告            (七)发起资金认购份额报告
             基金管理人应当按照《关于增设发        基金管理人应当按照《关于增设发
         起式基金审核通道有关问题的通知》的    起式基金审核通道有关问题的通知》的
         规定,在《基金合同》生效公告、基金    规定,在《基金合同》生效公告、基金
         年报、半年报、季报中分别披露基金管    年度报告、中期报告、季度报告中分别
         理人固有资金、基金管理人高级管理人    披露基金管理人固有资金、基金管理人
         员、基金经理等人员(可以包括基金经    高级管理人员、基金经理等人员(可以
         理之外公司投研人员)以及基金管理人    包括基金经理之外公司投研人员)以及
         股东持有基金的份额、期限及期间的变    基金管理人股东持有基金的份额、期限
         动情况。                              及期间的变动情况。
第十八       (八)临时报告                        (八)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)
                                                 5、基金管理人委托基金服务机构代
                                             为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                             事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                             为办理基金的核算、估值、复核等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例        7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                    控制人;
     7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
     10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
     12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
     14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
     15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                    发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金      16、基金份额净值计价错误达基金
份额净值 0.5%;                     份额净值 0.5%;
     18、基金改聘会计师事务所;          (删除)
     19、变更基金销售机构;              (删除)
     20、更换基金登记机构;              (删除)
     21、本基金开始办理申购、赎回;      17、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收      (删除)
费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期支      18、本基金发生巨额赎回并延期支
付;                                付;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂      19、本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申      20、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
             26、发生涉及基金申购、赎回事项        21、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                               时;
             27、基金管理人采用摆动定价机制;      22、基金管理人采用摆动定价机制;
             28、中国证监会规定的其他事项。
                                                   23、基金信息披露义务人认为可能
                                              对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                              价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                              监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                       (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会。
第十八       (十一)中国证监会规定的其他信       (十一)中国证监会规定的其他信
部分     息。                                 息。
基金的       在季度报告、半年度报告、年度报       在季度报告、中期报告、年度报告
信息披   告等定期报告和招募说明书(更新)等   等定期报告和招募说明书(更新)等文
露       文件中披露股指期货和国债期货交易     件中披露股指期货和国债期货交易情况,
         情况,包括投资政策、持仓情况、损益   包括投资政策、持仓情况、损益情况、
         情况、风险指标等,并充分揭示股指期   风险指标等,并充分揭示股指期货和国
         货和国债期货交易对基金总体风险的     债期货交易对基金总体风险的影响以及
         影响以及是否符合既定的投资政策和     是否符合既定的投资政策和投资目标等。
         投资目标等。                             基金管理人应当在基金合同生效公
             基金管理人应当在基金合同生效     告、基金年度报告、基金中期报告和基
         公告、基金年度报告、基金半年度报告   金季度报告中针对发起资金部分分别披
         和基金季度报告中针对发起资金部分     露基金管理人、基金管理人高级管理人
         分别披露基金管理人、基金管理人高级   员、基金经理等投资管理人员以及基金
         管理人员、基金经理等投资管理人员以   管理人股东持有基金的份额、期限及期
         及基金管理人股东持有基金的份额、期   间的变动情况。
         限及期间的变动情况。                     基金管理人应在基金招募说明书的
             基金管理人应在基金招募说明书     显著位置披露投资中小企业私募债券的
         的显著位置披露投资中小企业私募债     流动性风险和信用风险,说明投资中小
         券的流动性风险和信用风险,说明投资   企业私募债券对基金总体风险的影响。
         中小企业私募债券对基金总体风险的     本基金投资中小企业私募债券后两个交
         影响。本基金投资中小企业私募债券后   易日内,基金管理人应在中国证监会指
         两个交易日内,基金管理人应在中国证   定媒体披露所投资中小企业私募债券的
         监会指定媒体披露所投资中小企业私     名称、数量、期限、收益率等信息,并
         募债券的名称、数量、期限、收益率等   在季度报告、中期报告、年度报告等定
         信息,并在季度报告、半年度报告、年   期报告和招募说明书(更新)等文件中
         度报告等定期报告和招募说明书(更新) 披露中小企业私募债券的投资情况。
         等文件中披露中小企业私募债券的投
         资情况。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 各类基金份额的基金份额净值、基金份
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 的招募说明书、基金产品资料概要、基
         募说明书等公开披露的相关基金信息 金清算报告等公开披露的相关基金信息
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 进行复核、审查,并向基金管理人进行
         书面文件或者盖章确认。             书面或电子确认。
                                                基金管理人、基金托管人应当在指
             基金管理人、基金托管人应当在指 定媒体中选择一家媒体披露本基金信息。
         定媒体中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当向中国证
                                            监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部 分        2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                                 由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                                产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                                网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                                在指定报刊上。
     二、《东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》修改内



 位置                  原条款                               修订后条款
一、基       (一)基金管理人                       (一)基金管理人
金托管       ……                                   ……
协议当       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
事人
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的         (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交         (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                     券、期货经营机构
算交收         基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并     卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投       照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于     利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人     经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券       选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、    机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,    支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金    及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以      息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。              金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                  (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基      1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露    托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒    法》的有关规定在中国证监会指定媒体
         体上公告并报中国证监会备案。          上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核        (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                    与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净        3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金      值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方    理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金    基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等    关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意    础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值    的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。              计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                  (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金          基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记    同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设    方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对    记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互    各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基    督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方      理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方    分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查    若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净      的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账    公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制        (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排        3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每        基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15   编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制      个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内    复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在    成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度    结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核    的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,   中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明     管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定   进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应   基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月   过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报   师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。         月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                              报告、中期报告或者年度报告。
十、基        (二)信息披露的内容                (二)信息披露的内容
金信息        基金的信息披露内容主要包括基        基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协   招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效   基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产   基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净   告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定   回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年   报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与   临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会   持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基   他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业     券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披   审计后,方可披露。
         露。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在       (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序       信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                               1.职责
             ……                                 ……
             基金管理人应当在中国证监会规         基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通   的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定的全国性报刊和基     中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         金管理人的互联网网站等媒介披露。根   联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         据法律法规应由基金托管人公开披露     由基金托管人公开披露的信息,基金托
         的信息,基金托管人将基金托管人的互   管人应在指定网站公开披露。
         联网网站公开披露。
十二、        ……                                ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报        在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送   和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提   料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整   误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管   完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管     保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义   管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                 义务。
附件 4:东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表
    一、《东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金合同》修改内容

 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办             披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基      办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流     基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律      “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                    关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本            四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,        基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间          其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲突,      利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         以基金合同为准。                          以基金合同为准。
             投资人应当认真阅读基金合同、基            投资人应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判        金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,      息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                        自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                 (新增)
分 前                                                  八、本基金合同约定的基金产品资
言                                                 料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                   息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                   行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红睿泽             6、招募说明书:指《东方红睿泽三
分 释    三年定期开放灵活配置混合型证券投          年定期开放灵活配置混合型证券投资基
义       资基金招募说明书》及其定期的更新          金招募说明书》及其更新
                                                       (新增)
                                                       7、基金产品资料概要:指《东方红
                                                   睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券
                                                   投资基金基金产品资料概要》及其更新
             12、《信息披露办法》:指中国证            13、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                做出的修订
             59、指定媒介:指中国证监会指定         60、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网     的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                           定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                披露网站)等媒介
第七部       四、申购与赎回场所                     四、申购与赎回场所
分           ……                                   ……
基金份       本基金场内、场外销售机构名单将         本基金场内、场外销售机构名单将
额的申   由基金管理人在招募说明书或其他相       由基金管理人在招募说明书或其他相关
购、赎   关公告中列明。基金管理人可根据情况     公告中列明。基金管理人可根据情况变
回与转   变更或增减销售机构,并予以公告。       更或增减销售机构。

第七部       八、申购与赎回的数额限制               八、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许          5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎     情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须     的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的     调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证       关规定在指定媒介公告。
换       监会备案。
第七部       九、申购和赎回的价格、费用及其         九、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                   用途
基金份       1、本基金份额净值的计算,保留          1、本基金份额净值的计算,保留到
额的申   到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍   小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
购、赎   五入,由此产生的收益或损失由基金财     入,由此产生的收益或损失由基金财产
回与转   产享有或承担。在基金份额开始上市交     享有或承担。在基金份额开始上市交易
换       易前,基金管理人应至少每周公告一次     前,基金管理人应至少每周公告一次基
         基金资产净值和基金份额净值;基金管     金资产净值和基金份额净值;基金管理
         理人应在开放期前最后一个工作日的       人应在开放期前最后一个工作日的次日,
         次日,披露开放期前最后一个工作日的     披露开放期前最后一个工作日的基金份
         基金份额净值和基金份额累计净值。在     额净值和基金份额累计净值。在基金份
         基金份额上市交易后或在基金的开放       额上市交易后或在基金的开放期内,基
         期内,基金管理人应当通过基金管理人     金管理人应当通过指定网站、上市的证
         网站、上市的证券交易所、基金销售机     券交易所、基金销售机构网站或营业网
         构以及其他媒介,在每个交易日的次日     点,在不晚于每个交易日的次日披露基
         披露基金份额净值、基金份额累计净值。   金份额净值、基金份额累计净值。遇特
         遇特殊情况,经中国证监会同意,可以     殊情况,经中国证监会同意,可以适当
         适当延迟计算或公告。                   延迟计算或公告。
             2、申购份额的计算及余额的处理          2、申购份额的计算及余额的处理方
         方式:本基金申购份额的计算详见《招     式:本基金申购份额的计算详见《招募
         募说明书》。本基金的申购费率由基金     说明书》。本基金的申购费率由基金管
         管理人决定,并在《招募说明书》中列     理人决定,并在《招募说明书》及基金
         示。场外申购时,申购的有效份额为净     产品资料概要中列示。场外申购时,申
         申购金额除以当日的基金份额净值,有     购的有效份额为净申购金额除以当日的
         效份额单位为份,场外申购份额按四舍     基金份额净值,有效份额单位为份,场
         五入方法,保留到小数点后 2 位,由此    外申购份额按四舍五入方法,保留到小
         产生的收益或损失由基金财产享有或       数点后 2 位,由此产生的收益或损失由
         承担;场内申购时,申购的有效份额为     基金财产享有或承担;场内申购时,申
         净申购金额除以当日的基金份额净值,     购的有效份额为净申购金额除以当日的
         先按四舍五入的原则保留到小数点后       基金份额净值,先按四舍五入的原则保
         两位,再采用截尾法保留到整数位,小     留到小数点后两位,再采用截尾法保留
         数部分按每份基金份额申购价格折回       到整数位,小数部分按每份基金份额申
         金额返回投资人,折回金额的计算保留     购价格折回金额返回投资人,折回金额
         到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部   的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2
         分四舍五入,由此产生的收益或损失由     位以后的部分四舍五入,由此产生的收
         基金财产享有或承担。                   益或损失由基金财产享有或承担。
              3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示,其中对     决定,并在招募说明书及基金产品资料
         持续持有期少于 7 日的投资人收取不少    概要中列示,其中对持续持有期少于 7
         于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。    日的投资人收取不少于 1.5% 的赎回费
         赎回金额为按实际确认的有效赎回份       并全额计入基金财产。赎回金额为按实
         额乘以当日基金份额净值并扣除相应       际确认的有效赎回份额乘以当日基金份
         的费用,赎回金额单位为元。上述计算     额净值并扣除相应的费用,赎回金额单
         结果均按四舍五入方法,保留到小数点     位为元。上述计算结果均按四舍五入方
         后 2 位,由此产生的收益或损失由基金    法,保留到小数点后 2 位,由此产生的
         财产享有或承担。                       收益或损失由基金财产享有或承担。
第七部       十二、巨额赎回的情形及处理方式         十二、巨额赎回的情形及处理方式
分           4、巨额赎回的公告                      4、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并采取相关措施           当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   时,基金管理人应在 3 个交易日内以邮    金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传
购、赎   寄、传真或《招募说明书》规定的其他     真或《招募说明书》规定的其他方式通
回与转   方式通知基金份额持有人,说明有关处     知基金份额持有人,说明有关处理方法,
换       理方法,并在指定媒介上刊登公告。       并在两日内在指定媒介上刊登公告。
第七部       十一、暂停申购或赎回的公告和重         十一、暂停申购或赎回的公告和重
分       新开放申购或赎回的公告                 新开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人应立即向中国证监会备     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   案,并在规定期限内在指定媒介上刊登     上刊登暂停公告。
回与转   暂停公告。

第八部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       法定代表人:陈光明                     法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第九部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        ……                                   ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
         金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更         二、基金管理人和基金托管人的更
分       换程序                                 换程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序             (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由          5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金       金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换条   内在指定媒介公告;                     介公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序             (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由          5、公告:基金托管人更换后,由基
         基金管理人在更换基金托管人的基金       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
             (三)基金管理人与基金托管人同         (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任          3、公告:新任基金管理人和新任基
         基金托管人应在更换基金管理人和基       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         金托管人的基金份额持有人大会决议       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合    2 日内在指定媒介上联合公告。
         公告。
第十五       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十七       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证       在指定媒介公告。
         监会备案。
第十八       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第十九       二、信息披露义务人                     二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金           本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持     理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法       人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和     中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                             人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律           本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十九        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十九       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。                              (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十九        (六)基金资产净值、各类基金份       (六)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的        ……                                 ……
信息披        在基金份额上市交易后或在开放         在基金份额上市交易后或在开放期
露       期内,基金管理人应当通过基金管理人    内,基金管理人应当通过指定网站、上
         网站、上市的证券交易所、基金销售机    市的证券交易所、基金销售机构网站或
         构以及其他媒介,在每个交易日的次日    营业网点,在不晚于每个交易日的次日
         披露基金份额净值和基金份额累计净      披露基金份额净值和基金份额累计净值。
         值。                                      若本基金终止上市并转型为非上市
              若本基金终止上市并转型为非上     基金,在封闭期内,基金管理人应至少
         市基金,在封闭期内,基金管理人应至    每周公告一次基金份额净值和基金份额
         少每周公告一次基金资产净值和基金      累计净值;在开放期内,基金管理人应
         份额净值;在开放期内,基金管理人应    当在不晚于每个开放日的次日,通过指
         当在每个开放日的次日,通过网站、基    定网站、基金销售机构网站或营业网点,
         金份额销售机构以及其他媒介,披露开    披露开放日基金份额净值和基金份额累
         放日基金份额净值和基金份额累计净      计净值。
         值。                                      基金管理人应当在不晚于半年度和
              基金管理人应当公告半年度和年     年度最后一日的次日,在指定网站披露
         度最后一个市场交易日(或自然日)基    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         金资产净值和基金份额净值。基金管理    和基金份额累计净值。
         人应当在前款规定的市场交易日(或自
         然日)的次日,将基金资产净值、基金
         份额净值和基金份额累计净值登载在
         指定报刊和网站上。                        (七)基金份额申购、赎回价格
              (七)基金份额申购、赎回价格         基金管理人应当在《基金合同》、
              基金管理人应当在《基金合同》、   招募说明书等信息披露文件上载明基金
         招募说明书等信息披露文件上载明基      份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      复制前述信息资料。
         述信息资料。
第十九       (八)基金定期报告,包括基金年        (八)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日          基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将    将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金  报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审    金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之        基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在季度结束之日起 15
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 并将季度报告登载在指定网站上,将季
         上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。            中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                ……
             本基金持续运作过程中,基金管理      本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                        析等。
第十九       (九)临时报告与公告                  (九)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)
                                                 5、基金管理人委托基金服务机构代
                                   为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                   事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                   为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法      6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;             名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例      7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                         上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                   控制人;
    7、基金募集期延长;                8、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理      9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变      10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                       月内变更超过 50%,基金管理人、基金
    10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
    12、基金管理人、基金托管人受到     (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理     12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;       或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                   管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                   事处罚;
    14、重大关联交易事项;             13、基金管理人运用基金财产买卖
                                   基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                   实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                   公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                   券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                   中国证监会另有规定的情形除外;
    15、基金收益分配事项;             14、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标     15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;       回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                   发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金     16、基金份额净值计价错误达基金
份额净值 0.5%;                    份额净值 0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;         (删除)
    19、变更基金销售机构;             (删除)
    20、更换基金登记机构;             (删除)
    21、本基金进入开放期;             17、本基金进入开放期;
    22、本基金申购、赎回费率及其收     (删除)
费方式发生变更;
    23、本基金在开放期内发生巨额赎     18、本基金在开放期内发生巨额赎
         回并延缓支付赎回款项;                 回并延缓支付赎回款项;
             24、本基金暂停接受申购、赎回申          19、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;               请或重新接受申购、赎回申请;
             25、本基金终止上市;                    20、本基金终止上市;
             26、发生涉及基金申购、赎回事项          21、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事       调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                                 时;
             27、基金管理人采用摆动定价机制;        22、基金管理人采用摆动定价机制;
             28、中国证监会规定和基金合同约
         定的其他事项。                             23、基金信息披露义务人认为可能
                                                对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                                价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                                监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十九       (十)澄清公告                         (十)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何         在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传       公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导       消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息     响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息       基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告     义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                           开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                                监会、基金上市交易的证券交易所。
第十九       (十二)基金管理人应当在本基金        (十二)基金管理人应当在本基金
部分     投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,
基金的   在中国证监会指定媒介披露所投资中 在中国证监会指定媒介披露所投资中小
信息披   小企业私募债券的名称、数量、期限、 企业私募债券的名称、数量、期限、收
露       收益率等信息。基金管理人应当在基金 益率等信息。基金管理人应当在基金年
         年度报告、基金半年度报告和基金季度 度报告、基金中期报告和基金季度报告
         报告等定期报告和招募说明书等文件 等定期报告和招募说明书等文件中披露
         中披露中小企业私募债券的投资情况。 中小企业私募债券的投资情况。
             (十三)基金管理人应当在基金季        (十三)基金管理人应当在基金季
         度报告、基金半年度报告、基金年度报 度报告、基金中期报告、基金年度报告
         告等定期报告和招募说明书(更新)等 等定期报告和招募说明书(更新)等文
         文件中披露股指期货交易情况,包括投 件中披露股指期货交易情况,包括投资
         资政策、持仓情况、损益情况、风险指 政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金 等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的 体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。                政策和投资目标等。
             (十四)基金管理人应当在季度报        (十四)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告 告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国 招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓 期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分 况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险 示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策      响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                          目标。
              (十五)基金管理人应在基金年报       (十五)基金管理人应在基金年度
         及半年报中披露其持有的资产支持证      报告及中期报告中披露其持有的资产支
         券总额、资产支持证券市值占基金净资    持证券总额、资产支持证券市值占基金
         产的比例和报告期内所有的资产支持      净资产的比例和报告期内所有的资产支
         证券明细。基金管理人应在基金季度报    持证券明细。基金管理人应在基金季度
         告中披露其持有的资产支持证券总额、    报告中披露其持有的资产支持证券总额、
         资产支持证券市值占基金净资产的比      资产支持证券市值占基金净资产的比例
         例和报告期末按市值占基金净资产比      和报告期末按市值占基金净资产比例大
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明    小排序的前 10 名资产支持证券明细。
         细。                                      (十六)基金管理人应当在季度报
              (十六)基金管理人应当在季度报   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    招募说明书(更新)等文件中披露本基
         和招募说明书(更新)等文件中披露本    金参与港股通交易的相关情况。
         基金参与港股通交易的相关情况。            ……
              ……                                 (十八)基金管理人应当在季度报
              (十八)基金管理人应当在季度报   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    招募说明书(更新)等文件中披露证券
         和招募说明书(更新)等文件中披露证    公司发行的短期公司债券的投资情况。
         券公司发行的短期公司债券的投资情
         况。
第十九       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 各类基金份额的基金份额净值、基金份
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 的招募说明书、基金产品资料概要、基
         募说明书等公开披露的相关基金信息 金清算报告等公开披露的相关基金信息
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 进行复核、审查,并向基金管理人进行
         书面文件或者盖章确认。             书面或电子确认。
                                                基金管理人、基金托管人应当在指
             基金管理人、基金托管人应当在指 定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。
         定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当向中国证
                                            监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
                                                基金管理人、基金托管人除依法在
             基金管理人、基金托管人除依法在 指定媒介上披露信息外,还可以根据需
         指定媒介上披露信息外,还可以根据需    要在其他公共媒介披露信息,但是其他
         要在其他公共媒介披露信息,但是其他    公共媒介不得早于指定媒介和基金上市
         公共媒介不得早于指定媒介披露信息,    交易的证券交易所网站披露信息,并且
         并且在不同媒介上披露同一信息的内      在不同媒介上披露同一信息的内容应当
         容应当一致。                          一致。
第二十       七、信息披露文件的存放与查阅          七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备        依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售    管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。        法规规定将信息置备于各自住所、基金
露           基金定期报告公布后,应当分别置    上市交易的证券交易所,供社会公众查
         备于基金管理人和基金托管人的住所,    阅、复制。
         以供公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金         2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,基金管理人应在决议生效后 2 个工   基金管理人应在决议生效后 2 日内在指
更、终   作日内在指定媒介公告。                定媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第二十       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5    国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行      告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                                由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                               产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                               网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                               在指定报刊上。

    二、《东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                              修订后条款
一、基       (一)基金管理人                      (一)基金管理人
金托管       ……                                  ……
协议当       授权代表:陈光明                       法定代表人:潘鑫军
事人
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的         (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交         (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                     券、期货经营机构
算交收         基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并     卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投       照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于     利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人     经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券       选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒介
         介上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核        (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                    与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净        3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金      值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方    理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金    基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等    关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意    础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值    的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。              计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                  (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金          基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记    同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设    方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对    记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互    各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基    督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方      理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方    分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查    若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净      的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账    公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制        (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排        3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每        基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15   编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制      个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内    复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在    成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度    结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核    的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,    中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明      管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定    进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应    基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月    过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报    师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。          月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                               报告、中期报告或者年度报告。
十、基       (二)信息披露的内容                  (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基          基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协   招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效   基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产   基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净   告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定   回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年   报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与   临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会   持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基   他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业     券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披   审计后,方可披露。
         露。
             基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露股指期货、   书(更新)等文件中披露股指期货、国
         国债期货交易情况,包括投资政策、持   债期货交易情况,包括投资政策、持仓
         仓情况、损益情况、风险指标等,并充   情况、损益情况、风险指标等,并充分
         分揭示股指期货、国债期货交易对本基   揭示股指期货、国债期货交易对本基金
         金总体风险的影响以及是否符合既定     总体风险的影响以及是否符合既定的投
         的投资政策和投资目标。               资政策和投资目标。
             本基金投资资产支持证券,基金管        本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在季度报告、基金年报及半年报   理人应在季度报告、基金年度报告及中
         等定期报告中披露其持有的资产支持     期报告等定期报告中披露其持有的资产
         证券总额、资产支持证券市值占基金净   支持证券总额、资产支持证券市值占基
         资产的比例和报告期内所有的资产支     金净资产的比例和报告期内所有的资产
         持证券明细。基金管理人应在基金季度   支持证券明细。基金管理人应在基金季
         报告中披露其持有的资产支持证券总     度报告中披露其持有的资产支持证券总
         额、资产支持证券市值占基金净资产的   额、资产支持证券市值占基金净资产的
         比例和报告期末按市值占基金净资产     比例和报告期末按市值占基金净资产比
         比例大小排序的前 10 名资产支持证券   例大小排序的前 10 名资产支持证券明
         明细。                               细。
             基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露本基金参与   书(更新)等文件中披露本基金参与港
         港股通交易的相关情况。               股通交易的相关情况。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在       (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序       信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                               1.职责
             ……                                 ……
             基金管理人应当在中国证监会规         基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通   的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定媒介披露。根据法律   中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         法规应由基金托管人公开披露的信息,   联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         基金托管人在指定媒介公开披露。       由基金托管人公开披露的信息,基金托
                                              管人应在指定网站公开披露。

十二、        ……                                ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报        在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送   和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提   料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整   误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管   完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管     保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义   管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                 义务。
附件 5:东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表
    一、《东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金合同》修改内容

 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据             一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中              2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办            披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基     办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流    基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律     “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                   关法律法规。
第一部         三、东方红中证竞争力指数发起式           三、东方红中证竞争力指数发起式
分 前    证券投资基金由基金管理人依照《基金       证券投资基金由基金管理人依照《基金
言       法》、基金合同及其他有关规定募集,       法》、基金合同及其他有关规定募集,
         并经中国证券监督管理委员会(以下简        并经中国证券监督管理委员会(以下简
         称“中国证监会”)注册。                  称“中国证监会”)注册。
               ……                                     ……
               投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,     息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                       自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                 七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6.招募说明书:指《东方红中证竞           6.招募说明书:指《东方红中证竞
分 释    争力指数发起式证券投资基金招募说         争力指数发起式证券投资基金招募说明
义       明书》及其定期的更新                     书》及其更新
                                                      (新增)
                                                      7.基金产品资料概要:指《东方红
                                                  中证竞争力指数发起式证券投资基金基
                                                  金产品资料概要》及其更新
             11.《信息披露办法》:指中国证监          12.《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
         日实施的《证券投资基金信息披露管理      日实施的《公开募集证券投资基金信息
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订      披露管理办法》及颁布机关对其不时做
                                                 出的修订
             58.指定媒介:指中国证监会指定的         59.指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站      用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         及其他媒介                              互联网网站(包括基金管理人网站、基
                                                 金托管人网站、中国证监会基金电子披
                                                 露网站)等媒介
第六部       一、申购和赎回场所                      一、申购和赎回场所
分           本基金的申购与赎回将通过销售            本基金的申购与赎回将通过销售机
基金份   机构进行。具体的销售网点将由基金管      构进行。具体的销售网点将由基金管理
额的申   理人在招募说明书或其他相关公告中        人在招募说明书或其他相关公告中列明。
购、赎   列明。基金管理人可根据情况变更或增      基金管理人可根据情况变更或增减销售
回与转   减销售机构,并予以公告。基金投资者      机构。基金投资者应当在销售机构办理
换       应当在销售机构办理基金销售业务的        基金销售业务的营业场所或按销售机构
         营业场所或按销售机构提供的其他方        提供的其他方式办理基金份额的申购与
         式办理基金份额的申购与赎回。            赎回。
第六部       五、申购与赎回的数量限制                五、申购与赎回的数量限制
分           7、基金管理人可在法律法规允许           7、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述规定申购金额和赎      情况下,调整上述规定申购金额和赎回
额的申   回份额等数量限制,基金管理人必须在      份额等数量限制,基金管理人必须在调
购、赎   调整实施前依照《信息披露办法》的有      整实施前依照《信息披露办法》的有关
回与转   关规定在指定媒介上公告并报中国证        规定在指定媒介上公告。
换       监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其          六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                    用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理           2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招      式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金 A 类基金份额的申     说明书》。本基金 A 类基金份额的申购
回与转   购费率由基金管理人决定,并在招募说      费率由基金管理人决定,并在招募说明
换       明书中列示。申购的有效份额为净申购      书及基金产品资料概要中列示。申购的
         金额除以当日该类基金份额净值,有效      有效份额为净申购金额除以当日该类基
         份额单位为份。上述计算结果均按四舍      金份额净值,有效份额单位为份。上述
         五入方法,保留到小数点后 2 位,由此     计算结果均按四舍五入方法,保留到小
         产生的收益或损失由基金财产承担。C       数点后 2 位,由此产生的收益或损失由
         类基金份额不收取申购费用。              基金财产承担。C 类基金份额不收取申
                                                 购费用。
             3、赎回金额的计算及处理方式:           3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明      基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人      书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金      决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以        概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日该类基金份额净值并扣除相应的        有效赎回份额乘以当日该类基金份额净
         费用,赎回金额单位为元。上述计算结     值并扣除相应的费用,赎回金额单位为
         果均按四舍五入方法,保留到小数点后     元。上述计算结果均按四舍五入方法,
         2 位,由此产生的收益或损失由基金财     保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
         产承担。                               或损失由基金财产承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式            九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                       3、巨额赎回的公告
基金份       当发生上述巨额赎回并延期办理            当发生上述巨额赎回并延期办理时,
额的申   时,基金管理人应当通过邮寄、传真或     基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
购、赎   者招募说明书规定的其他方式在 3 个交    募说明书规定的其他方式在 3 个交易日
回与转   易日内通知基金份额持有人,说明有关     内通知基金份额持有人,说明有关处理
换       处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。   方法,并在两日内在指定媒介上刊登公
                                                告。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人应及时向中国证监会备     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   案,并在规定期限内在指定媒介上刊登     上刊登暂停公告。
回与转   暂停公告。

第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                        八、生效与公告
分 基        ……                                  ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效          基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基 用通讯方式进行表决,在公告基金份额
         金份额持有人大会决议时,必须将公证 持有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同 公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第九部       二、基金管理人和基金托管人的更         二、基金管理人和基金托管人的更
分       换程序                                 换程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序             (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由          5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金       金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换条   内在指定媒介公告;                     介公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序             (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由          5、公告:基金托管人更换后,由基
         基金管理人在更换基金托管人的基金       金管理人在更换基金托管人的基金份额
         份额持有人大会决议生效后 2 个工作日    持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         内在指定媒介公告;                     介公告;
             (三)基金管理人与基金托管人同         (三)基金管理人与基金托管人同
         时更换的条件和程序                     时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任          3、公告:新任基金管理人和新任基
         基金托管人应在更换基金管理人和基       金托管人应在更换基金管理人和基金托
         金托管人的基金份额持有人大会决议       管人的基金份额持有人大会决议生效后
         生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合    2 日内在指定媒介上联合公告。
         公告。
第十四       四、估值方法                           四、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证      在指定媒介公告。
         监会备案。
第十七       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第十八       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。                              (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十八        (四)基金资产净值、基金份额净       (四)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过基金管理人网站、基金销售    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         机构以及其他媒介,披露开放日的各类    构网站或营业网点,披露开放日的各类
         基金份额的基金份额净值和基金份额      基金份额的基金份额净值和基金份额累
         累计净值。                            计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和各类基金份额的基金份额净值。基金    半年度和年度最后一日的各类基金份额
         管理人应当在前款规定的市场交易日      的基金份额净值和基金份额累计净值。
         的次日,将基金资产净值、各类基金份
         额的基金份额净值和基金份额累计净
         值登载在指定媒介上。
             (五)基金份额申购、赎回价格          (五)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八        (六)基金定期报告,包括基金年       (六)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将    将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金    报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审      金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                  具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                               事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之          基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报    起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站    并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介    期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束           基金管理人应当在季度结束之日起
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金    15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒    并将季度报告登载在指定网站上,将季
         介上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,        《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
第十八       (七)临时报告                        (七)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                    定的事项;
    2、终止《基金合同》;               2、终止《基金合同》、基金清算;
    3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                    基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                    务所;
                                        (新增)
                                        5、基金管理人委托基金服务机构代
                                    为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                    事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                    为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                    控制人;
    7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过百分之五十;                  月内变更超过百分之五十,基金管理人、
    10、基金管理人、基金托管人基金 基金托管人专门基金托管部门的主要业
托管部门的主要业务人员在一年内变 务人员在最近 12 个月内变动超过百分
动超过百分之三十;                  之三十;
    12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
    14、重大关联交易事项;              (删除)
    15、基金收益分配事项;              13、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费      14、管理费、托管费、销售服务费、
等费用计提标准、计提方式和费率发生 申购费、赎回费等费用计提标准、计提
变更;                              方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值估值错误达基金      15、基金份额净值估值错误达基金
         份额净值百分之零点五;                  份额净值百分之零点五;
              18、基金改聘会计师事务所;             (删除)
              19、变更基金销售机构;                 (删除)
              20、更换基金登记机构;                 (删除)
              21、本基金开始办理申购、赎回;         16、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收         (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期办         17、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                    理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂          18、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                        停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申          19、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;                请或重新接受申购、赎回申请;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项          20、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事        调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                                  时;
              27、基金管理人采用摆动定价机制;        21、基金管理人采用摆动定价机制;
              28、本基金调整基金份额类别设置;
              29、本基金变更标的指数;               22、本基金调整基金份额类别设置;
              30、中国证监会规定和基金合同约
         定的其他事项。                              23、本基金变更标的指数;
                                                     24、基金信息披露义务人认为可能
                                                 对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                                 价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                                 监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (八)澄清公告                          (八)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何          在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传        公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导        消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息      响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息        基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告      义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                            开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                                 监会。
第十八       (十)基金管理人应当在基金季度          (十)基金管理人应当在基金季度
部分     报告、基金半年度报告、基金年度报告      报告、基金中期报告、基金年度报告等
基金的   等定期报告和招募说明书(更新)等文      定期报告和招募说明书(更新)等文件
信息披   件中披露股指期货交易情况,包括投资      中披露股指期货交易情况,包括投资政
露       政策、持仓情况、损益情况、风险指标      策、持仓情况、损益情况、风险指标等,
         等,并充分揭示股指期货交易对基金总      并充分揭示股指期货交易对基金总体风
         体风险的影响以及是否符合既定的投        险的影响以及是否符合既定的投资政策
         资政策和投资目标等。                    和投资目标等。
             (十一)基金管理人应在基金年报          (十一)基金管理人应在基金年度
         及半年报中披露其持有的资产支持证        报告及中期报告中披露其持有的资产支
         券总额、资产支持证券市值占基金净资    持证券总额、资产支持证券市值占基金
         产的比例和报告期内所有的资产支持      净资产的比例和报告期内所有的资产支
         证券明细。基金管理人应在基金季度报    持证券明细。基金管理人应在基金季度
         告中披露其持有的资产支持证券总额、    报告中披露其持有的资产支持证券总额、
         资产支持证券市值占基金净资产的比      资产支持证券市值占基金净资产的比例
         例和报告期末按市值占基金净资产比      和报告期末按市值占基金净资产比例大
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明    小排序的前 10 名资产支持证券明细。
         细。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 各类基金份额的基金份额净值、基金份
         净值、各类基金份额的基金份额净值、 额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         基金份额申购赎回价格、基金定期报告 的招募说明书、基金产品资料概要、基
         和定期更新的招募说明书等公开披露 金清算报告等公开披露的相关基金信息
         的相关基金信息进行复核、审查,并向 进行复核、审查,并向基金管理人进行
         基金管理人出具书面文件、盖章确认或 书面或电子确认。
         以 XBRL 的形式确认。                   基金管理人、基金托管人应当在指
             基金管理人、基金托管人应当在指 定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。
         定媒介中选择披露信息的报刊。       基金管理人、基金托管人应当向中国证
                                            监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金         2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,自决议生效后 2 个工作日内在指定   自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
更、终   媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                               由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                              产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                              网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                              在指定报刊上。

   二、《东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金托管协议》修改内容

 位置                  原条款                             修订后条款
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的       (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交       (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                   券、期货经营机构
算交收       基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并   卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投     照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于   利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人   经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券     选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的   构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒介
         介上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核         (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                     与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净         3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金       值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方     理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金     基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等     关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意     础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值     的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。               计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                   (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金           基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记     同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设     方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对     记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互     各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基     督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方       理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方     分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查     若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净       的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账     公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制         (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                 和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排         3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每         基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的    月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15    编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制       个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内     复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在     成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度     结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核     的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,     中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明       管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定     进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告中的财务会计报告     基金年度报告中的财务会计报告应当经
         应当经过审计。基金合同生效不足两个     过具有证券、期货相关业务资格的会计
         月的,基金管理人可以不编制当期季度     师事务所审计。基金合同生效不足两个
         报告、半年度报告或者年度报告。         月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                                报告、中期报告或者年度报告。
十、基       (二)信息披露的内容                   (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协     招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效     基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产     基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、各类基金份额净值、基金份额累     告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         计净值、基金份额申购、赎回价格、基     回价格、基金定期报告(包括基金年度
         金定期报告(包括基金年度报告、基金     报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         半年度报告和基金季度报告)、临时报     临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         告与公告、澄清公告、基金份额持有人     持有人大会决议、中国证监会规定的其
         大会决议、中国证监会规定的其他信息。   他信息。基金年度报告需经具有从事证
         基金年度报告需经具有从事证券相关       券、期货相关业务资格的会计师事务所
         业务资格的会计师事务所审计后,方可     审计后,方可披露。
         披露。
             基金管理人应当在季度报告、半年         基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露股指期货交     书(更新)等文件中披露股指期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损     情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示股指     情况、风险指标等,并充分揭示股指期
         期货交易对本基金总体风险的影响以       货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目       否符合既定的投资政策和投资目标等。
         标等。
             本基金投资资产支持证券,基金管         本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在季度报告、基金年报及半年报     理人应在季度报告、基金年度报告及中
         等定期报告中披露其持有的资产支持       期报告等定期报告中披露其持有的资产
         证券总额、资产支持证券市值占基金净     支持证券总额、资产支持证券市值占基
         资产的比例和报告期内所有的资产支       金净资产的比例和报告期内所有的资产
         持证券明细。基金管理人应在基金季度   支持证券明细。基金管理人应在基金季
         报告中披露其持有的资产支持证券总     度报告中披露其持有的资产支持证券总
         额、资产支持证券市值占基金净资产的   额、资产支持证券市值占基金净资产的
         比例和报告期末按市值占基金净资产     比例和报告期末按市值占基金净资产比
         比例大小排序的前 10 名资产支持证券   例大小排序的前 10 名资产支持证券明
         明细。                               细。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在       (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序       信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                               1.职责
             ……                                 ……
             基金管理人应当在中国证监会规         基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通   的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定媒介披露。根据法律   中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         法规应由基金托管人公开披露的信息,   联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         基金托管人在指定媒介公开披露。       由基金托管人公开披露的信息,基金托
                                              管人应在指定网站公开披露。
十二、        ……                                ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报        在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送   和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提   料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整   误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管   完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管     保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义   管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                 义务。
附件 6:东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协
议修改对照表
    一、《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容
 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办             披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基      办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流     基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律      “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                    关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本            四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,        基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间          其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲突,      利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         以基金合同为准。                          以基金合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基            投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判        金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,      息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                        自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                 (新增)
分 前                                                  九、本基金合同约定的基金产品资
言                                                 料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                   息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                   行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红优享             6、招募说明书:指《东方红优享红
分 释    红利沪港深灵活配置混合型证券投资          利沪港深灵活配置混合型证券投资基金
义       基金招募说明书》及其定期的更新            招募说明书》及其更新
                                                       (新增)
                                                       7、基金产品资料概要:指《东方红
                                                   优享红利沪港深灵活配置混合型证券投
                                                   资基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证            12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订     息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                做出的修订
             51、指定媒介:指中国证监会指定         52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网     的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                           定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                披露网站)等媒介
第六部       一、申购与赎回场所                     一、申购与赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理           本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   人和基金管理人委托的代销机构。具体     和基金管理人委托的代销机构。具体的
额的申   的销售网点将由基金管理人在招募说       销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理     或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减代销机构,并     根据情况变更或增减代销机构。
换       予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制               五、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许          5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述规定申购的金额和     情况下,调整上述规定申购的金额和赎
额的申   赎回的份额的数量限制,基金管理人必     回的份额的数量限制,基金管理人必须
购、赎   须在调整实施前依照《信息披露办法》     在调整实施前依照《信息披露办法》的
回与转   的有关规定在指定媒介公告并报中国       有关规定在指定媒介公告。
换       证监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其         六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                   用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理          2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招     式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金     说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。     理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当       资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份。   申购金额除以当日的基金份额净值,有
         申购份额按四舍五入方法,保留到小数     效份额单位为份。申购份额按四舍五入
         点后 2 位,由此产生的收益或损失由基    方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         金财产享有或承担。                     的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:          3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金     决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以       概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,     有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按     扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,    上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享       到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                             失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                      3、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应在 3 个交易日内通过邮寄、
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公     传真或《招募说明书》规定的其他方式
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人       通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出       法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        ……                                   ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
         金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备       在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                     二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金           本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持     理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法       人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和     中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6      同》生效后,基金招募说明书的信息发
         个月结束之日起 45 日内,更新招募说    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书并登载在其网站上,将更新后的招    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         募说明书摘要登载在指定媒介上;基金    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         管理人在公告的 15 日前向主要办公场    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所所在地的中国证监会派出机构报送      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         更新的招募说明书,并就有关更新内容    不再更新基金招募说明书。
         提供书面说明。                            (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十八       (五)基金资产净值、各类基金份       (五)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    构网站或营业网点,披露开放日的基金
         值和基金份额累计净值。                份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
             (六)基金份额申购、赎回价格          (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八        (七)基金定期报告,包括基金年       (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将    将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金    报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审      金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                  具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                               事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之          基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报    起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站    并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介    期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束           基金管理人应当在季度结束之日起
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金    15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒    并将季度报告登载在指定网站上,将季
         介上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,        《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
第十八       (八)临时报告与公告                  (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   予以公告,并在公开披露日分别报中国 并登载在指定报刊和指定网站上。
露       证监会和基金管理人主要办公场所所
         在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基        前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价 金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:            产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;         1、基金份额持有人大会的召开及决
                                               定的事项;
             2、终止《基金合同》;                 2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                 3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;       4、更换基金管理人、基金托管人、
                                               基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                               务所;
                                                   (新增)
                                                   5、基金管理人委托基金服务机构代
                                               为办理基金的份额登记、核算、估值等
                                               事项,基金托管人委托基金服务机构代
                                               为办理基金的核算、估值、复核等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;                名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                            上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                               控制人;
    7、基金募集期延长;                  8、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理        9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金   经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动;   责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变        10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                         月内变更超过 50%,基金管理人、基金
    10、基金管理人、基金托管人基金   托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变     员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
    12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理       12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严  基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
     14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
     15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                    发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金      16、基金份额净值计价错误达基金
份额净值 0.5%;                     份额净值 0.5%;
     18、基金改聘会计师事务所;          (删除)
     19、变更基金销售机构;              (删除)
     20、更换基金登记机构;              (删除)
     21、本基金开始办理申购、赎回;      17、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收      (删除)
费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期办      18、本基金发生巨额赎回并延期办
理;                                理;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂      19、本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申      20、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
     26、调整基金份额类别;              21、调整基金份额类别;
     27、发生涉及基金申购、赎回事项      22、发生涉及基金申购、赎回事项
调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                               时;
             28、基金管理人采用摆动定价机制;     23、基金管理人采用摆动定价机制;
             29、中国证监会规定和基金合同约
         定的其他事项。                           24、基金信息披露义务人认为可能
                                              对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                              价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                              监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                        (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                          开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                               监会。
第十八        (十一)基金投资中小企业私募债        (十一)基金投资中小企业私募债
部分     的信息披露                            的信息披露
基金的        基金管理人应当在本基金投资中          基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   小企业私募债券后 2 个交易日内,在中   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
露       国证监会指定媒介披露所投资中小企      证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益    募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度    信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告    基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披      告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。        私募债券的投资情况。
              (十二)基金投资股指期货的信息        (十二)基金投资股指期货的信息
         披露                                  披露
              基金管理人应当在基金季度报告、        基金管理人应当在基金季度报告、
         基金半年度报告、基金年度报告等定期    基金中期报告、基金年度报告等定期报
         报告和招募说明书(更新)等文件中披    告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、    股指期货交易情况,包括投资政策、持
         持仓情况、损益情况、风险指标等,并    仓情况、损益情况、风险指标等,并充
         充分揭示股指期货交易对基金总体风      分揭示股指期货交易对基金总体风险的
         险的影响以及是否符合既定的投资政      影响以及是否符合既定的投资政策和投
         策和投资目标等。                      资目标等。
              (十三)基金投资国债期货的信息        (十三)基金投资国债期货的信息
         披露                                  披露
              基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交    书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损    情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债    情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以      货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目       否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
              (十四)基金投资资产支持证券的         (十四)基金投资资产支持证券的
         信息披露                               信息披露
              基金管理人应在基金年报及半年           基金管理人应在基金年度报告及中
         报中披露其持有的资产支持证券总额、     期报告中披露其持有的资产支持证券总
         资产支持证券市值占基金净资产的比       额、资产支持证券市值占基金净资产的
         例和报告期内所有的资产支持证券明       比例和报告期内所有的资产支持证券明
         细。基金管理人应在基金季度报告中披     细。基金管理人应在基金季度报告中披
         露其持有的资产支持证券总额、资产支     露其持有的资产支持证券总额、资产支
         持证券市值占基金净资产的比例和报       持证券市值占基金净资产的比例和报告
         告期末按市值占基金净资产比例大小       期末按市值占基金净资产比例大小排序
         排序的前 10 名资产支持证券明细。       的前 10 名资产支持证券明细。
              (十五)基金参与融资业务的信息         (十五)基金参与融资业务的信息
         披露                                   披露
              基金管理人应当在季度报告、半年         基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露参与融资交     书(更新)等文件中披露参与融资交易
         易情况,包括投资策略、业务开展情况、   情况,包括投资策略、业务开展情况、
         损益情况、风险及其管理情况等。         损益情况、风险及其管理情况等。
              (十六)证券公司发行的短期公司         (十六)证券公司发行的短期公司
         债券的信息披露                         债券的信息披露
              基金管理人应当在季度报告、半年         基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露证券公司发     书(更新)等文件中披露证券公司发行
         行的短期公司债券的投资情况。           的短期公司债券的投资情况。
              (十七)基金参与港股通交易的信         (十七)基金参与港股通交易的信
         息披露                                 息披露
              基金管理人应当在季度报告、半年         基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露本基金参与     书(更新)等文件中披露本基金参与港
         港股通交易的相关情况。                 股通交易的相关情况。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金净值信息、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金定期报告、更新的招募说明书、基
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息 披露的相关基金信息进行复核、审查,
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    并向基金管理人进行书面或电子确认。
         书面文件、盖章确认或以 XBRL 的形式        基金管理人、基金托管人应当在指
         确认。                                定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。
             基金管理人、基金托管人应当在指    基金管理人、基金托管人应当向中国证
         定媒介中选择披露信息的报刊。          监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                               金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                               准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金         2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,基金管理人应在决议生效后 2 个工   基金管理人应在决议生效后 2 日内在指
更、终   作日内在指定媒介公告。                定媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5    国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行      告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                                由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                               产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                               网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                               在指定报刊上。

   二、《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                              修订后条款
一、基       (一)基金管理人(也可称资产管         (一)基金管理人(也可称资产管
金托管   理人)                                 理人)
协议当       ……                                   ……
事人         授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的         (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交         (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                     券、期货经营机构
算交收         基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并     卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投       照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于     利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人     经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券       选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒    法》的有关规定在中国证监会指定媒介
         介上公告并报中国证监会备案。          上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核        (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                    与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净        3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金      值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方    理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金    基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等    关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意    础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值    的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。              计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                  (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金          基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记    同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设    方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对    记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互    各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基    督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方      理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方    分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查    若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净      的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账    公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制        (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排        3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每        基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15   编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制      个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内    复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在    成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度    结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核    的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,    中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明      管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定    进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应    基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月    过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报    师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。          月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                               报告、中期报告或者年度报告。
十、基        (二)信息披露的内容                  (二)信息披露的内容
金信息        基金的信息披露内容主要包括基          基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协     招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效     基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产     基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净     告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定     回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年     报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与     临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会     持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基     他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业       券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披     审计后,方可披露。
         露。
              基金管理人应当在基金投资中小          基金管理人应当在基金投资中小企
         企业私募债券后两个交易日内,在中国     业私募债券后两个交易日内,在中国证
         证监会指定媒体披露所投资中小企业       监会指定媒体披露所投资中小企业私募
         私募债券的名称、数量、期限、收益率     债券的名称、数量、期限、收益率等信
         等信息,在季度报告、半年度报告、年     息,在季度报告、中期报告、年度报告
         度报告等定期报告和招募说明书(更新)   等定期报告和招募说明书(更新)等文
         等文件中披露中小企业私募债券的投       件中披露中小企业私募债券的投资情况。
         资情况。                                   基金管理人应当在季度报告、中期
              基金管理人应当在季度报告、半年    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     书(更新)等文件中披露股指期货、国
         明书(更新)等文件中披露股指期货、     债期货交易情况,包括投资政策、持仓
         国债期货交易情况,包括投资政策、持     情况、损益情况、风险指标等,并充分
         仓情况、损益情况、风险指标等,并充     揭示国债期货交易对基金总体风险的影
         分揭示国债期货交易对基金总体风险       响以及是否符合既定的投资政策和投资
         的影响以及是否符合既定的投资政策       目标。
         和投资目标。                               本基金投资资产支持证券,基金管
              本基金投资资产支持证券,基金管    理人应在基金年度报告及中期报告中披
         理人应在基金年报及半年报中披露其       露其持有的资产支持证券总额、资产支
         持有的资产支持证券总额、资产支持证     持证券市值占基金净资产的比例和报告
         券市值占基金净资产的比例和报告期       期内所有的资产支持证券明细。基金管
         内所有的资产支持证券明细。基金管理     理人应在基金季度报告中披露其持有的
         人应在基金季度报告中披露其持有的       资产支持证券总额、资产支持证券市值
         资产支持证券总额、资产支持证券市值     占基金净资产的比例和报告期末按市值
         占基金净资产的比例和报告期末按市       占基金净资产比例大小排序的前 10 名
         值占基金净资产比例大小排序的前 10      资产支持证券明细。
         名资产支持证券明细。                       基金管理人应当在季度报告、中期
              基金管理人应当在季度报告、半年    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     书(更新)等文件中披露参与融资交易
         明书(更新)等文件中披露参与融资交     情况,包括投资策略、业务开展情况、
         易情况,包括投资策略、业务开展情况、   损益情况、风险及其管理情况等。
         损益情况、风险及其管理情况等。           基金管理人应当在季度报告、中期
             基金管理人应当在季度报告、半年   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   书(更新)等文件中披露证券公司发行
         明书(更新)等文件中披露证券公司发   的短期公司债券的投资情况。
         行的短期公司债券的投资情况。             基金管理人应当在季度报告、中期
             基金管理人应当在季度报告、半年   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   书(更新)等文件中披露本基金参与港
         明书(更新)等文件中披露本基金参与   股通交易的相关情况。
         港股通交易的相关情况。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在       (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序       信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                               1.职责
             ……                                 ……
             基金管理人应当在中国证监会规         基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通   的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定媒介披露。根据法律   中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         法规应由基金托管人公开披露的信息,   联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         基金托管人在指定媒介公开披露。       由基金托管人公开披露的信息,基金托
                                              管人应在指定网站公开披露。
十二、        ……                                ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报        在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送   和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提   料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整   误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管   完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管     保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义   管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                 义务。
附件 7:东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表

    一、《东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办             披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基      办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流     基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律      “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                    关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本            四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,        基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间          其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲突,      利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         以基金合同为准。                          以基金合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基            投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判        金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,      息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                        自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                 (新增)
分 前                                                  七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                 料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                   息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                   行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红领先             6、招募说明书:指《东方红领先精
分 释    精选灵活配置混合型证券投资基金招          选灵活配置混合型证券投资基金招募说
义       募说明书》及其定期的更新                  明书》及其更新
                                                       (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                   《东方红领先精选灵活配置混合型证券
                                                   投资基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证            12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理     1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订     息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                做出的修订
             51、指定媒介:指中国证监会指定         52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网     的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                           定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                披露网站)等媒介
第六部       一、申购与赎回场所                     一、申购与赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理           本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   人和基金管理人委托的代销机构。具体     和基金管理人委托的代销机构。具体的
额的申   的销售网点将由基金管理人在招募说       销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理     或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减代销机构,并     根据情况变更或增减代销机构。
换       予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制               五、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许          5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述规定申购的金额和     情况下,调整上述规定申购的金额和赎
额的申   赎回的份额的数量限制,基金管理人必     回的份额的数量限制,基金管理人必须
购、赎   须在调整实施前依照《信息披露办法》     在调整实施前依照《信息披露办法》的
回与转   的有关规定在指定媒介公告并报中国       有关规定在指定媒介公告。
换       证监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其         六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                   用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理          2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招     式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金     说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。     理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当       资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份。   申购金额除以当日的基金份额净值,有
         申购份额按四舍五入方法,保留到小数     效份额单位为份。申购份额按四舍五入
         点后 2 位,由此产生的收益或损失由基    方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         金财产享有或承担。                     的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:          3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金     决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以       概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,     有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按     扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,    上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享       到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                             失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                      3、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应在 3 个交易日内通过邮寄、
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公     传真或《招募说明书》规定的其他方式
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人       通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出       法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        ……                                   ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
         金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备       在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                     二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金           本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持     理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6      同》生效后,基金招募说明书的信息发
         个月结束之日起 45 日内,更新招募说    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书并登载在其网站上,将更新后的招    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         募说明书摘要登载在指定媒介上;基金    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         管理人在公告的 15 日前向主要办公场    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所所在地的中国证监会派出机构报送      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         更新的招募说明书,并就有关更新内容    不再更新基金招募说明书。
         提供书面说明。                            (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十八        (五)基金资产净值、基金份额净       (五)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    构网站或营业网点,披露开放日的基金
         值和基金份额累计净值。                份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
             (六)基金份额申购、赎回价格          (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八        (七)基金定期报告,包括基金年       (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将    将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金    报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审      金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                  具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                               事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之          基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报    起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站    并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介    期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束           基金管理人应当在季度结束之日起
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金    15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒    并将季度报告登载在指定网站上,将季
         介上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,        《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
第十八       (八)临时报告与公告                  (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   予以公告,并在公开披露日分别报中国 并登载在指定报刊和指定网站上。
露       证监会和基金管理人主要办公场所所
         在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基        前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价 金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:            产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;         1、基金份额持有人大会的召开及决
                                               定的事项;
             2、终止《基金合同》;                 2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                 3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;       4、更换基金管理人、基金托管人、
                                               基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                               务所;
                                                   (新增)5、基金管理人委托基金服
                                               务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                               估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                               机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                               等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;                名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                    控制人;
     7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
     10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
     12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
     14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
     15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                    发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金      16、基金份额净值计价错误达基金
份额净值 0.5%;                     份额净值 0.5%;
     18、基金改聘会计师事务所;          (删除)
     19、变更基金销售机构;              (删除)
     20、更换基金登记机构;              (删除)
     21、本基金开始办理申购、赎回;      17、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收      (删除)
费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期办      18、本基金发生巨额赎回并延期办
理;                                理;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂      19、本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申      20、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
     26、发生涉及基金申购、赎回事项      21、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                               时;
             27、基金管理人采用摆动定价机制;     22、基金管理人采用摆动定价机制;
             28、中国证监会规定的其他事项。
                                                  23、基金信息披露义务人认为可能
                                              对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                              价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                              监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                        (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                          开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                               监会。
第十八        (十一)基金投资中小企业私募债        (十一)基金投资中小企业私募债
部分     的信息披露                            的信息披露
基金的        基金管理人应当在本基金投资中          基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   小企业私募债券后 2 个交易日内,在中   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
露       国证监会指定媒介披露所投资中小企      证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益    募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度    信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告    基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披      告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。        私募债券的投资情况。
              (十二)基金投资股指期货的信息        (十二)基金投资股指期货的信息
         披露                                  披露
              基金管理人应当在基金季度报告、        基金管理人应当在基金季度报告、
         基金半年度报告、基金年度报告等定期    基金中期报告、基金年度报告等定期报
         报告和招募说明书(更新)等文件中披    告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、    股指期货交易情况,包括投资政策、持
         持仓情况、损益情况、风险指标等,并    仓情况、损益情况、风险指标等,并充
         充分揭示股指期货交易对基金总体风      分揭示股指期货交易对基金总体风险的
         险的影响以及是否符合既定的投资政      影响以及是否符合既定的投资政策和投
         策和投资目标等。                      资目标等。
              (十三)基金投资国债期货的信息        (十三)基金投资国债期货的信息
         披露                                  披露
              基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交    书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损    情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债    情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以      货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目      否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
             (十四)基金投资资产支持证券的        (十四)基金投资资产支持证券的
         信息披露                              信息披露
             基金管理人应在基金年报及半年          基金管理人应在基金年度报告及中
         报中披露其持有的资产支持证券总额、    期报告中披露其持有的资产支持证券总
         资产支持证券市值占基金净资产的比      额、资产支持证券市值占基金净资产的
         例和报告期内所有的资产支持证券明      比例和报告期内所有的资产支持证券明
         细。基金管理人应在基金季度报告中披    细。基金管理人应在基金季度报告中披
         露其持有的资产支持证券总额、资产支    露其持有的资产支持证券总额、资产支
         持证券市值占基金净资产的比例和报      持证券市值占基金净资产的比例和报告
         告期末按市值占基金净资产比例大小      期末按市值占基金净资产比例大小排序
         排序的前 10 名资产支持证券明细。      的前 10 名资产支持证券明细。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金定期报告、更新的招募说明书、基
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息 披露的相关基金信息进行复核、审查,
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 并向基金管理人进行书面或电子确认。
         书面文件、盖章确认或以 XBRL 的形式     基金管理人、基金托管人应当在指
         确认。                             定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。
             基金管理人、基金托管人应当在指 基金管理人、基金托管人应当向中国证
         定媒介中选择披露信息的报刊。       监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金         2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,基金管理人应在决议生效后 2 个工   基金管理人应在决议生效后 2 日内在指
更、终   作日内在指定媒介公告。               定媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                               由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                              产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                              网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                              在指定报刊上。

   二、《东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                                修订后条款
一、基       (一)基金管理人                     (一)基金管理人
金托管       ……                                 ……
协议当       授权代表:潘鑫军                     法定代表人:潘鑫军
事人
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的       (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时,      2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                  效。
七、交         (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                     券、期货经营机构
算交收         基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并     卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投       照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于     利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人     经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券       选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒介
         介上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核         (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                     与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净         3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金       值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方     理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金     基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等     关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意     础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值     的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。               计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                   (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金           基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记     同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设     方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对     记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互     各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基    督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方      理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方    分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查    若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净      的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账    公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制        (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排        3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每        基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15   编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制      个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内    复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在    成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度    结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核    的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,    中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明      管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定    进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应    基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月    过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报    师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。          月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                               报告、中期报告或者年度报告。
十、基        (二)信息披露的内容                 (二)信息披露的内容
金信息        基金的信息披露内容主要包括基         基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协    招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效    基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产    基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净    告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定    回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年    报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与    临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会    持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基    他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业      券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披    审计后,方可披露。
         露。
              基金管理人应当在基金投资中小         基金管理人应当在基金投资中小企
         企业私募债券后两个交易日内,在中国    业私募债券后两个交易日内,在中国证
         证监会指定媒体披露所投资中小企业      监会指定媒体披露所投资中小企业私募
         私募债券的名称、数量、期限、收益率    债券的名称、数量、期限、收益率等信
         等信息,在季度报告、半年度报告、年     息,在季度报告、中期报告、年度报告
         度报告等定期报告和招募说明书(更新)   等定期报告和招募说明书(更新)等文
         等文件中披露中小企业私募债券的投       件中披露中小企业私募债券的投资情况。
         资情况。                                   基金管理人应当在季度报告、中期
             基金管理人应当在季度报告、半年     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     书(更新)等文件中披露国债期货交易
         明书(更新)等文件中披露国债期货交     情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损     情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债     货交易对基金总体风险的影响以及是否
         期货交易对基金总体风险的影响以及       符合既定的投资政策和投资目标。
         是否符合既定的投资政策和投资目标。         本基金投资资产支持证券,基金管
             本基金投资资产支持证券,基金管     理人应在基金年度报告及中期报告中披
         理人应在基金年报及半年报中披露其       露其持有的资产支持证券总额、资产支
         持有的资产支持证券总额、资产支持证     持证券市值占基金净资产的比例和报告
         券市值占基金净资产的比例和报告期       期内所有的资产支持证券明细。基金管
         内所有的资产支持证券明细。基金管理     理人应在基金季度报告中披露其持有的
         人应在基金季度报告中披露其持有的       资产支持证券总额、资产支持证券市值
         资产支持证券总额、资产支持证券市值     占基金净资产的比例和报告期末按市值
         占基金净资产的比例和报告期末按市       占基金净资产比例大小排序的前 10 名
         值占基金净资产比例大小排序的前 10      资产支持证券明细。
         名资产支持证券明细。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在         (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序         信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                                 1.职责
             ……                                   ……
             基金管理人应当在中国证监会规           基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通     的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定的全国性报刊和基       中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         金管理人的互联网网站等媒介披露。根     联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         据法律法规应由基金托管人公开披露       由基金托管人公开披露的信息,基金托
         的信息,基金托管人将基金托管人的互     管人应在指定网站公开披露。
         联网网站公开披露。
十二、        ……                                  ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报          在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送     和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提     料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整     误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管     完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管       保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义     管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                   义务。
附件 8:东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修
改对照表

    一、《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据             一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中              2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办            披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”) 、《公开募集开放式证券投资基     办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流    基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法律     “《流动性风险管理规定》”)和其他有
         法规。                                   关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本           四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,       基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间         其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲突,     利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         以基金合同为准。                         以基金合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决策,     息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         自行承担投资风险。                       自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                 七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红京东            6、招募说明书:指《东方红京东大
分 释    大数据灵活配置混合型证券投资基金         数据灵活配置混合型证券投资基金招募
义       招募说明书》及其定期的更新               说明书》及其更新
                                                      (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                  《东方红京东大数据灵活配置混合型证
                                                  券投资基金基金产品资料概要》及其更
                                                  新
             11、《信息披露办法》:指中国证           12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        日实施的《公开募集证券投资基金信息
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        披露管理办法》及颁布机关对其不时做
                                                   出的修订
             51、指定媒介:指中国证监会指定            52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网        的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                              定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                   基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                   披露网站)等媒介
第六部       一、申购与赎回场所                        一、申购与赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理              本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   人和基金管理人委托的代销机构。具体        和基金管理人委托的代销机构。具体的
额的申   的销售网点将由基金管理人在招募说          销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理        或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减代销机构,并        根据情况变更或增减代销机构。
换       予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制                  五、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许             5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述规定申购的金额和        情况下,调整上述规定申购的金额和赎
额的申   赎回的份额的数量限制,基金管理人必        回的份额的数量限制,基金管理人必须
购、赎   须在调整实施前依照《信息披露办法》        在调整实施前依照《信息披露办法》的
回与转   的有关规定在指定媒介公告并报中国          有关规定在指定媒介公告。
换       证监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其            六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                      用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理             2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招        式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金        说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。        理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当          资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为份。      申购金额除以当日的基金份额净值,有
         申购份额按四舍五入方法,保留到小数        效份额单位为份。申购份额按四舍五入
         点后 2 位,由此产生的收益或损失由基       方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         金财产享有或承担。                        的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:             3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明        基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人        书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金        决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以          概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,        有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按        扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,       上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享          到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                                失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告                      3、巨额赎回的公告
基金份       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
额的申   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应在 3 个交易日内通过邮寄、
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公     传真或《招募说明书》规定的其他方式
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人       通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出       法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第七部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
及权利   括但不限于:                           括但不限于:
义务         (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        ……                                   ……
金份额       基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
持有人   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
大会     如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
         金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复核、   基金资产净值,基金托管人复核、审查
         审查基金管理人计算的基金资产净值。     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         基金资产净值计算和基金会计核算的       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         义务由基金管理人承担。本基金的基金     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         会计责任方由基金管理人担任,因此,     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         就与本基金有关的会计问题,如经相关     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         达成一致意见的,按照基金管理人对基     致意见的,按照基金管理人对基金净值
         金资产净值的计算结果对外予以公布。     信息的计算结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备       在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                   二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、      1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更        3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                     二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金           本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持     理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八        三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的        5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
              四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6      同》生效后,基金招募说明书的信息发
         个月结束之日起 45 日内,更新招募说    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书并登载在其网站上,将更新后的招    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         募说明书摘要登载在指定媒介上;基金    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         管理人在公告的 15 日前向主要办公场    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所所在地的中国证监会派出机构报送      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         更新的招募说明书,并就有关更新内容    不再更新基金招募说明书。
         提供书面说明。                            (新增)
                                                   4、基金产品资料概要是基金招募说
                                               明书的摘要文件,用于向投资者提供简
                                               明的基金概要信息。《基金合同》生效
                                               后,基金产品资料概要的信息发生重大
                                               变更的,基金管理人应当在三个工作日
                                               内,更新基金产品资料概要,并登载在
                                               指定网站及基金销售机构网站或营业网
                                               点;基金产品资料概要其他信息发生变
                                               更的,基金管理人至少每年更新一次。
                                               基金终止运作的,基金管理人不再更新
                                               基金产品资料概要。
第十八        (五)基金资产净值、基金份额净       (五)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    构网站或营业网点,披露开放日的基金
         值和基金份额累计净值。                份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
             (六)基金份额申购、赎回价格          (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八        (七)基金定期报告,包括基金年       (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披        基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将    将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金    报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审      金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                  具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                               事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之          基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报    起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站    并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介    期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束           基金管理人应当在季度结束之日起
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金    15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒    并将季度报告登载在指定网站上,将季
         介上。                                度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,        《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
第十八       (八)临时报告与公告                  (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
信息披   予以公告,并在公开披露日分别报中国 并登载在指定报刊和指定网站上。
露       证监会和基金管理人主要办公场所所
         在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基        前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价 金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:            产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;         1、基金份额持有人大会的召开及决
                                               定的事项;
             2、终止《基金合同》;                 2、终止《基金合同》、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                 3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;       4、更换基金管理人、基金托管人、
                                               基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                               务所;
                                                   (新增)5、基金管理人委托基金服
                                               务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                               估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                               机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                               等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;                名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                    控制人;
     7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                        月内变更超过 50%,基金管理人、基金
     10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
     12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
     14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
     15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                    发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金      16、基金份额净值计价错误达基金
份额净值 0.5%;                     份额净值 0.5%;
     18、基金改聘会计师事务所;          (删除)
     19、变更基金销售机构;              (删除)
     20、更换基金登记机构;              (删除)
     21、本基金开始办理申购、赎回;      17、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收      (删除)
费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期办      18、本基金发生巨额赎回并延期办
理;                                理;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂      19、本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申      20、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
     26、发生涉及基金申购、赎回事项      21、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                               时;
             27、基金管理人采用摆动定价机制;     22、基金管理人采用摆动定价机制;
             28、中国证监会规定和基金合同约
         定的其他事项。                           23、基金信息披露义务人认为可能
                                              对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                              价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                              监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                       (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会。
第十八       (十一)基金管理人应当在本基金        (十一)基金管理人应当在本基金
部分     投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,
基金的   在中国证监会指定媒介披露所投资中 在中国证监会指定媒介披露所投资中小
信息披   小企业私募债券的名称、数量、期限、 企业私募债券的名称、数量、期限、收
露       收益率等信息。基金管理人应当在基金 益率等信息。基金管理人应当在基金年
         年度报告、基金半年度报告和基金季度 度报告、基金中期报告和基金季度报告
         报告等定期报告和招募说明书等文件 等定期报告和招募说明书等文件中披露
         中披露中小企业私募债券的投资情况。 中小企业私募债券的投资情况。
             (十二)基金管理人应当在基金季        (十二)基金管理人应当在基金季
         度报告、基金半年度报告、基金年度报 度报告、基金中期报告、基金年度报告
         告等定期报告和招募说明书(更新)等 等定期报告和招募说明书(更新)等文
         文件中披露股指期货交易情况,包括投 件中披露股指期货交易情况,包括投资
         资政策、持仓情况、损益情况、风险指 政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金 等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的 体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。                政策和投资目标等。
             (十三)基金管理人应当在季度报        (十三)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告 告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国 招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓 期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分 况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险 示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策 响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                          目标。
             (十四)基金管理人应在基金年报        (十四)基金管理人应在基金年度
         及半年报中披露其持有的资产支持证 报告及中期报告中披露其持有的资产支
         券总额、资产支持证券市值占基金净资 持证券总额、资产支持证券市值占基金
         产的比例和报告期内所有的资产支持        净资产的比例和报告期内所有的资产支
         证券明细。基金管理人应在基金季度报      持证券明细。基金管理人应在基金季度
         告中披露其持有的资产支持证券总额、      报告中披露其持有的资产支持证券总额、
         资产支持证券市值占基金净资产的比        资产支持证券市值占基金净资产的比例
         例和报告期末按市值占基金净资产比        和报告期末按市值占基金净资产比例大
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明      小排序的前 10 名资产支持证券明细。
         细。                                         (十五)基金参与融资业务的信息
              (十五)基金参与融资业务的信息     披露
         披露                                         基金应当在季度报告、中期报告、
              基金应当在季度报告、半年度报告、   年度报告等定期报告和招募说明书(更
         年度报告等定期报告和招募说明书(更      新)等文件中披露参与融资交易情况,
         新)等文件中披露参与融资交易情况,      包括投资策略、业务开展情况、损益情
         包括投资策略、业务开展情况、损益情      况、风险及其管理情况等。
         况、风险及其管理情况等。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
露                                              ……
             ……                               基金托管人应当按照相关法律法规、
             基金托管人应当按照相关法律法 中国证监会的规定和《基金合同》的约
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 基金定期报告、更新的招募说明书、基
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 金产品资料概要、基金清算报告等公开
         募说明书等公开披露的相关基金信息 披露的相关基金信息进行复核、审查,
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 并向基金管理人进行书面或电子确认。
         书面文件、盖章确认或以 XBRL 的形式     基金管理人、基金托管人应当在指
         确认。                             定媒介中选择一家媒介披露本基金信息。
             基金管理人、基金托管人应当在指 基金管理人、基金托管人应当向中国证
         定媒介中选择披露信息的报刊。       监会基金电子披露网站报送拟披露的基
                                            金信息,并保证相关报送信息的真实、
                                            准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                  一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金           2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执        额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,基金管理人应在决议生效后 2 个工     基金管理人应在决议生效后 2 日内在指
更、终   作日内在指定媒介公告。               定媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
         见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
         财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
         个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
         公告。                               由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                              产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                              网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                              在指定报刊上。

   二、《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                                修订后条款
一、基       (一)基金管理人                     (一)基金管理人
金托管       ……                                 ……
协议当       授权代表:潘鑫军                     法定代表人:潘鑫军
事人
五、基       (二)基金募集期间及募集资金的        (二)基金募集期间及募集资金的
金财产   验资                                 验资
的保管        2.基金募集期满或基金停止募集时, 2.基金募集期满或基金停止募集时,
         募集的基金份额总额、基金募集金额、 募集的基金份额总额、基金募集金额、
         基金份额持有人人数符合《基金法》、 基金份额持有人人数符合《基金法》、
         《运作办法》等有关规定后,基金管理 《运作办法》等有关规定后,基金管理
         人应将属于基金财产的全部资金划入 人应将属于基金财产的全部资金划入基
         基金托管人为基金开立的基金银行托 金托管人为基金开立的基金银行托管账
         管账户,同时在规定时间内,基金管理 户,同时在规定时间内,基金管理人应
         人应聘请具有从事证券相关业务资格 聘请具有从事证券、期货相关业务资格
         的会计师事务所进行验资,出具验资报 的会计师事务所进行验资,出具验资报
         告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
         或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有
         效。                                 效。
七、交         (一)选择代理证券、期货买卖的     (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   证券、期货经营机构                     券、期货经营机构
算交收         基金管理人应设计选择代理证券         基金管理人应设计选择代理证券买
安排     买卖的证券经营机构的标准和程序,并     卖的证券经营机构的标准和程序,并按
         按照有关合同和规定行使基金财产投       照有关合同和规定行使基金财产投资权
         资权利而应承担的义务,包括但不限于     利而应承担的义务,包括但不限于选择
         选择经纪商及投资标的等。基金管理人     经纪商及投资标的等。基金管理人负责
         负责选择代理本基金证券买卖的证券       选择代理本基金证券买卖的证券经营机
         经营机构,使用其交易单元作为基金的     构,使用其交易单元作为基金的交易单
         交易单元。基金管理人和被选中的证券     元。基金管理人和被选中的证券经营机
         经营机构签订委托协议,基金管理人应     构签订委托协议,基金管理人应提前通
         提前通知基金托管人,并将交易单元租     知基金托管人,并将交易单元租用协议
         用协议及相关文件及时送达基金托管       及相关文件及时送达基金托管人,确保
         人,确保基金托管人申请接收结算数据。   基金托管人申请接收结算数据。交易单
         交易单元保证金由被选中的证券经营       元保证金由被选中的证券经营机构交付。
         机构交付。基金管理人应根据有关规定,   基金管理人应根据有关规定,在基金的
         在基金的半年度报告和年度报告中将       中期报告和年度报告中将所选证券经营
         所选证券经营机构的有关情况、基金通     机构的有关情况、基金通过该证券经营
         过该证券经营机构买卖证券的成交量、     机构买卖证券的成交量、回购成交量和
         回购成交量和支付的佣金等予以披露,     支付的佣金等予以披露,并将该等情况
         并将该等情况及基金交易单元号、佣金     及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         费率等基本信息以及变更情况及时以       息以及变更情况及时以书面形式通知基
         书面形式通知基金托管人。               金托管人。
七、交       (五)基金现金分红                   (五)基金现金分红
易及清       1.基金管理人确定分红方案通知基       1.基金管理人确定分红方案通知基金
算交收   金托管人,双方核定后依照《信息披露     托管人,双方核定后依照《信息披露办
安排     办法》的有关规定在中国证监会指定媒     法》的有关规定在中国证监会指定媒介
         介上公告并报中国证监会备案。           上公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核         (一)基金资产净值的计算、复核
金资产   与完成的时间及程序                     与完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净         3.根据有关法律法规,基金资产净
算、估   值计算和基金会计核算的义务由基金       值计算和基金会计核算的义务由基金管
值和会   管理人承担。本基金的基金会计责任方     理人承担。本基金的基金会计责任方由
计核算   由基金管理人担任,因此,就与本基金     基金管理人担任,因此,就与本基金有
         有关的会计问题,如经相关各方在平等     关的会计问题,如经相关各方在平等基
         基础上充分讨论后,仍无法达成一致意     础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
         见的,按照基金管理人对基金资产净值     的,按照基金管理人对基金净值信息的
         的计算结果对外予以公布。               计算结果对外予以公布。
八、基       (五)基金账册的建立                   (五)基金账册的建立
金资产       基金管理人和基金托管人在基金           基金管理人和基金托管人在基金合
净值计   合同生效后,应按照双方约定的同一记     同生效后,应按照双方约定的同一记账
算、估   账方法和会计处理原则,分别独立地设     方法和会计处理原则,分别独立地设置、
值和会   置、记录和保管本基金的全套账册,对     记录和保管本基金的全套账册,对相关
计核算   相关各方各自的账册定期进行核对,互     各方各自的账册定期进行核对,互相监
         相监督,以保证基金资产的安全。若基    督,以保证基金资产的安全。若基金管
         金管理人和基金托管人对会计处理方      理人和基金托管人对会计处理方法存在
         法存在分歧,应以基金管理人的处理方    分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
         法为准。若当日核对不符,暂时无法查    若当日核对不符,暂时无法查找到错账
         找到错账的原因而影响到基金资产净      的原因而影响到基金净值信息的计算和
         值的计算和公告的,以基金管理人的账    公告的,以基金管理人的账册为准。
         册为准。
八、基       (六)基金财务报表与报告的编制        (六)基金财务报表与报告的编制
金资产   和复核                                和复核
净值计       3.财务报表的编制与复核时间安排        3.财务报表的编制与复核时间安排
算、估       基金管理人、基金托管人应当在每        基金管理人、基金托管人应当在每
值和会   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的   月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
计核算   编制及复核;在每个季度结束之日起 15   编制及复核;在每个季度结束之日起 15
         个工作日内完成基金季度报告的编制      个工作日内完成基金季度报告的编制及
         及复核;在上半年结束之日起 60 日内    复核;在上半年结束之日起两个月内完
         完成基金半年度报告的编制及复核;在    成基金中期报告的编制及复核;在每年
         每年结束之日起 90 日内完成基金年度    结束之日起三个月内完成基金年度报告
         报告的编制及复核。基金托管人在复核    的编制及复核。基金托管人在复核过程
         过程中,发现双方的报表存在不符时,    中,发现双方的报表存在不符时,基金
         基金管理人和基金托管人应共同查明      管理人和基金托管人应共同查明原因,
         原因,进行调整,调整以国家有关规定    进行调整,调整以国家有关规定为准。
         为准。基金年度报告的财务会计报告应    基金年度报告中的财务会计报告应当经
         当经过审计。基金合同生效不足两个月    过具有证券、期货相关业务资格的会计
         的,基金管理人可以不编制当期季度报    师事务所审计。基金合同生效不足两个
         告、半年度报告或者年度报告。          月的,基金管理人可以不编制当期季度
                                               报告、中期报告或者年度报告。
十、基        (二)信息披露的内容                 (二)信息披露的内容
金信息        基金的信息披露内容主要包括基         基金的信息披露内容主要包括基金
披露     金招募说明书、基金合同、基金托管协    招募说明书、基金合同、基金托管协议、
         议、基金份额发售公告、基金合同生效    基金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金申购、赎回公告、基金资产    基金合同生效公告、基金申购、赎回公
         净值、基金份额净值、基金份额累计净    告、基金净值信息、基金份额申购、赎
         值、基金份额申购、赎回价格、基金定    回价格、基金定期报告(包括基金年度
         期报告(包括基金年度报告、基金半年    报告、基金中期报告和基金季度报告)、
         度报告和基金季度报告)、临时报告与    临时报告与公告、澄清公告、基金份额
         公告、澄清公告、基金份额持有人大会    持有人大会决议、中国证监会规定的其
         决议、中国证监会规定的其他信息。基    他信息。基金年度报告需经具有从事证
         金年度报告需经具有从事证券相关业      券、期货相关业务资格的会计师事务所
         务资格的会计师事务所审计后,方可披    审计后,方可披露。
         露。
              基金管理人应当在基金投资中小         基金管理人应当在基金投资中小企
         企业私募债券后两个交易日内,在中国    业私募债券后两个交易日内,在中国证
         证监会指定媒体披露所投资中小企业      监会指定媒体披露所投资中小企业私募
         私募债券的名称、数量、期限、收益率    债券的名称、数量、期限、收益率等信
         等信息,在季度报告、半年度报告、年     息,在季度报告、中期报告、年度报告
         度报告等定期报告和招募说明书(更新)   等定期报告和招募说明书(更新)等文
         等文件中披露中小企业私募债券的投       件中披露中小企业私募债券的投资情况。
         资情况。                                   基金管理人应当在季度报告、中期
             基金管理人应当在季度报告、半年     报告、年度报告等定期报告和招募说明
         度报告、年度报告等定期报告和招募说     书(更新)等文件中披露国债期货交易
         明书(更新)等文件中披露国债期货交     情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损     情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债     货交易对基金总体风险的影响以及是否
         期货交易对基金总体风险的影响以及       符合既定的投资政策和投资目标。
         是否符合既定的投资政策和投资目标。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在         (三)基金托管人和基金管理人在
金信息   信息披露中的职责和信息披露程序         信息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                                 1.职责
             ……                                   ……
             基金管理人应当在中国证监会规           基金管理人应当在中国证监会规定
         定的时间内,将应予披露的基金信息通     的时间内,将应予披露的基金信息通过
         过中国证监会指定的全国性报刊和基       中国证监会指定的全国性报刊及指定互
         金管理人的互联网网站等媒介披露。根     联网网站等媒介披露。根据法律法规应
         据法律法规应由基金托管人公开披露       由基金托管人公开披露的信息,基金托
         的信息,基金托管人将基金托管人的互     管人应在指定网站公开披露。
         联网网站公开披露。
十二、        ……                                  ……
基金份        在基金托管人要求或编制半年报          在基金托管人要求或编制中期报告
额持有   和年报前,基金管理人应将有关资料送     和年度报告前,基金管理人应将有关资
人名册   交基金托管人,不得无故拒绝或延误提     料送交基金托管人,不得无故拒绝或延
的保管   供,并保证其的真实性、准确性和完整     误提供,并保证其的真实性、准确性和
         性。基金管理人和托管人不得将所保管     完整性。基金管理人和托管人不得将所
         的基金份额持有人名册用于基金托管       保管的基金份额持有人名册用于基金托
         业务以外的其他用途,并应遵守保密义     管业务以外的其他用途,并应遵守保密
         务。                                   义务。
附件 9:东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表

   一、《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


位置                     原条款                                   修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据和           一、订立本基金合同的目的、依据和
分 前    原则                                       原则
  言         2、订立本基金合同的依据是《中华              2、订立本基金合同的依据是《中华
         人民共和国合同法》(以下简称“《合同        人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         法》”)、《中华人民共和国证券投资基金      法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
         法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募     法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
         集证券投资基金运作管理办法》(以下简        集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
         称“《运作办法》”)、《证券投资基金销      “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
         售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以        开募集证券投资基金信息披露管理办法》
         下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募     (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开
         集开放式证券投资基金流动性风险管理         募集开放式证券投资基金流动性风险管
         规定》(以下简称“《流动性规定》”)和      理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和
         其他有关法律法规。                         其他有关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本基           四、基金管理人、基金托管人在本基
分 前    金合同之外披露涉及本基金的信息,其内       金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
  言     容涉及界定基金合同当事人之间权利义         容涉及界定基金合同当事人之间权利义
         务关系的,如与基金合同有冲突,以基金       务关系的,如与基金合同有冲突,以基金
         合同为准。                                 合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基金           投资者应当认真阅读基金合同、基金
         招募说明书等信息披露文件,自主判断基       招募说明书、基金产品资料概要等信息披
         金的投资价值,自主做出投资决策,自行       露文件,自主判断基金的投资价值,自主
         承担投资风险。                             做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                              (新增)
分 前                                                   九、本基金合同约定的基金产品资料
  言                                                概要编制、披露与更新要求,自《信息披
                                                    露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红睿阳三            6、招募说明书:指《东方红睿阳三
分 释    年定期开放灵活配置混合型证券投资基         年定期开放灵活配置混合型证券投资基
  义     金招募说明书》及其定期的更新               金招募说明书》及其更新
第二部                                                 (新增)7、基金产品资料概要:指
分 释                                             《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混
  义                                              合型证券投资基金基金产品资料概要》及
                                                  其更新
             10、《信息披露办法》:指中国证监          11、《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
         实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金信息披露
         及颁布机关对其不时做出的修订            管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
                                                 订
             55、指定媒介:指中国证监会指定的        56、指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站及    用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         其他媒介                                互联网网站(包括基金管理人网站、基金
                                                 托管人网站、中国证监会基金电子披露网
                                                 站)等媒介
第七部       四、申购与赎回场所                      四、申购与赎回场所
分           ……                                    ……
基金份       本基金场内、场外代销机构名单将由        本基金场内、场外代销机构名单将由
额的申   基金管理人在招募说明书或其他相关公      基金管理人在招募说明书或其他相关公
购、赎   告中列明。基金管理人可根据情况变更或    告中列明。基金管理人可根据情况变更或
回与转   增减代销机构,并予以公告。              增减代销机构。

第七部       八、申购与赎回的数额限制                八、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许的         5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   情况下,调整上述对申购的金额和赎回的    情况下,调整上述对申购的金额和赎回的
额的申   份额的数量限制,基金管理人必须在调整    份额的数量限制,基金管理人应依照《信
购、赎   实施前依照《信息披露办法》的有关规定    息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
回与转   在指定媒介公告并报中国证监会备案。

第七部        九、申购和赎回的价格、费用及其用        九、申购和赎回的价格、费用及其用
分       途                                      途
基金份       1、本基金份额净值的计算,保留到          1、本基金份额净值的计算,保留到
额的申   小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入, 小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
购、赎   由此产生的收益或损失由基金财产享有 由此产生的收益或损失由基金财产享有
回与转   或承担。在基金份额上市交易后,基金管 或承担。在基金份额上市交易后,基金管
换       理人应当通过基金管理人网站、上市的证 理人应当通过指定网站、上市的证券交易
         券交易所、基金销售网点以及其他媒介, 所、基金销售机构网站或营业网点,在不
         在每个交易日的次日披露基金份额净值、 晚于每个交易日的次日披露基金份额净
         基金份额累计净值。如因不满足上市条件 值、基金份额累计净值。如因不满足上市
         而终止上市的,则本基金将转型为非上市 条件而终止上市的,则本基金将转型为非
         基金,无需召开基金份额持有人大会。本 上市基金,无需召开基金份额持有人大会。
         基金终止上市并转型为非上市基金后,在 本基金终止上市并转型为非上市基金后,
         封闭期内,基金管理人应至少每周公告一 在封闭期内,基金管理人应至少每周公告
         次基金资产净值和基金份额净值;在开放 一次基金份额净值和基金份额累计净值;
         期内,在基金开放期每个开放日的次日, 在开放期内,在不晚于基金开放期每个开
         基金管理人应通过其网站、基金份额销售 放日的次日,基金管理人应通过指定网站、
         机构以及其他媒介,披露开放日的基金份 基金销售机构网站或营业网点,披露开放
         额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况, 日的基金份额净值和基金份额累计净值。
         经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适
         公告。                                   当延迟计算或公告。
             2、申购份额的计算及余额的处理方          2、申购份额的计算及余额的处理方
         式:本基金申购份额的计算详见《招募说 式:本基金申购份额的计算详见《招募说
         明书》。本基金的申购费率由基金管理人      明书》。本基金的申购费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。申购的有      决定,并在招募说明书及基金产品资料概
         效份额为净申购金额除以当日的基金份        要中列示。申购的有效份额为净申购金额
         额净值,有效份额单位为份,场外申购份      除以当日的基金份额净值,有效份额单位
         额按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,   为份,场外申购份额按四舍五入方法,保
         由此产生的收益或损失由基金财产享有        留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         或承担;场内申购时,申购的有效份额为      失由基金财产享有或承担;场内申购时,
         净申购金额除以当日的基金份额净值,采      申购的有效份额为净申购金额除以当日
         用截尾法保留到整数位,剩余部分按每份      的基金份额净值,采用截尾法保留到整数
         基金份额申购价格折回金额返回投资人,      位,剩余部分按每份基金份额申购价格折
         折回金额的计算保留到小数点后 2 位,小     回金额返回投资人,折回金额的计算保留
         数点 2 位以后的部分四舍五入,由此产生     到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分
         的收益或损失由基金财产享有或承担。        四舍五入,由此产生的收益或损失由基金
             3、赎回金额的计算及处理方式:本       财产享有或承担。
         基金赎回金额的计算详见《招募说明              3、赎回金额的计算及处理方式:本
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人决      基金赎回金额的计算详见《招募说明
         定,并在招募说明书中列示。赎回金额为      书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
         按实际确认的有效赎回份额乘以当日基        定,并在招募说明书及基金产品资料概要
         金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额      中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎
         单位为元。上述计算结果均按四舍五入方      回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
         法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收     应的费用,赎回金额单位为元。上述计算
         益或损失由基金财产享有或承担。            结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
                                                   2 位,由此产生的收益或损失由基金财产
                                                   享有或承担。
第七部        十二、巨额赎回的情形及处理方式           十二、巨额赎回的情形及处理方式 4、
分       4、巨额赎回的公告                         巨额赎回的公告
基金份        当发生巨额赎回并采取相关措施时,         当发生巨额赎回并采取相关措施时,
额的申   基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传     基金管理人应在 3 个交易日内以邮寄、传
购、赎   真或《招募说明书》规定的其他方式通知      真或《招募说明书》规定的其他方式通知
回与转   基金份额持有人,说明有关处理方法,并      基金份额持有人,说明有关处理方法,并
换       在指定媒介上刊登公告。                    在两日内在指定媒介上刊登公告。
第七部        十三、暂停申购或赎回的公告和重新      十三、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份        1、发生上述暂停申购或赎回情况的,     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,
额的申   基金管理人应及时向中国证监会备案,并 基金管理人应在规定期限内在指定媒介
购、赎   在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 上刊登暂停公告。
回与转   告。

第八部       一、基金管理人                            一、基金管理人
分           (二)基金管理人的权利与义务              (二)基金管理人的权利与义务
基金合       2、根据《基金法》、《运作办法》           2、根据《基金法》、《运作办法》
同当事   及其他有关规定,基金管理人的义务包括      及其他有关规定,基金管理人的义务包括
人及权   但不限于:                                但不限于:
利义务       (8)采取适当合理的措施使计算基           (8)采取适当合理的措施使计算基
         金份额申购、赎回和注销价格的方法符合    金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
         《基金合同》等法律文件的规定,按有关    《基金合同》等法律文件的规定,按有关
         规定计算并公告基金资产净值,确定基金    规定计算并公告基金净值信息,确定基金
         份额申购、赎回的价格;                  份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基金        (10)编制季度报告、中期报告和年
         报告;                                  度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分           (二)基金托管人的权利与义务           (二)基金托管人的权利与义务
基金合       2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
同当事   及其他有关规定,基金托管人的义务包括 及其他有关规定,基金托管人的义务包括
人及权   但不限于:                             但不限于:
利义务       (8)复核、审查基金管理人计算的        (8)复核、审查基金管理人计算的
         基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 基金资产净值、基金份额净值、基金份额
                                                申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度报
         半年度和年度基金报告出具意见,说明基 告、中期报告和年度报告出具意见,说明
         金管理人在各重要方面的运作是否严格 基金管理人在各重要方面的运作是否严
         按照《基金合同》的规定进行;如果基金 格按照《基金合同》的规定进行;如果基
         管理人有未执行《基金合同》规定的行为, 金管理人有未执行《基金合同》规定的行
         还应当说明基金托管人是否采取了适当 为,还应当说明基金托管人是否采取了适
         的措施;                               当的措施;
第九部       八、生效与公告                          八、生效与公告
分           基金份额持有人大会决议自生效之          基金份额持有人大会决议自生效之
基金份   日起 2 个工作日内在指定媒介公告。如果   日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通
额持有   采用通讯方式进行表决,在公告基金份额    讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
人大会   持有人大会决议时,必须将公证书全文、    大会决议时,必须将公证书全文、公证机
         公证机构、公证员姓名等一同公告。        构、公证员姓名等一同公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更换        二、基金管理人和基金托管人的更换
分       程序                                    程序
基金管       (一)基金管理人的更换程序              (一)基金管理人的更换程序
理人、       5、公告:基金管理人更换后,由基         5、公告:基金管理人更换后,由基
基金托   金托管人在更换基金管理人的基金份额      金托管人在更换基金管理人的基金份额
管人的   持有人大会决议生效后 2 个工作日内在     持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介
更换条   指定媒介公告;                          公告;
件和程       (二)基金托管人的更换程序              (二)基金托管人的更换程序
序           5、公告:基金托管人更换后,由基         5、公告:基金托管人更换后,由基
         金管理人在更换基金托管人的基金份额      金管理人在更换基金托管人的基金份额
         持有人大会决议生效后 2 个工作日内在     持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告;                          公告;
             (三)基金管理人与基金托管人的同        (三)基金管理人与基金托管人的同
         时更换的条件和程序                      时更换的条件和程序
             3、公告:新任基金管理人和新任基         3、公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应当更换基金管理人和基金托      金托管人应当更换基金管理人和基金托
         管人的基金份额持有人大会决议生效后      管人的基金份额持有人大会决议生效后
         2 个工作日内在指定媒介上联合公告。      2 日内在指定媒介上联合公告。
第十五       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算并       根据《基金法》,基金管理人计算基
产估值   公告基金资产净值,基金托管人复核、审 金资产净值,基金托管人复核、审查基金
         查基金管理人计算的基金资产净值。基金 管理人计算的基金资产净值。基金资产净
         资产净值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务由基金管
         基金管理人承担。本基金的基金会计责任 理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         方由基金管理人担任,因此,就与本基金 金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         有关的会计问题,如经相关各方在平等基 会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
         按照基金管理人对基金资产净值的计算 基金管理人对基金净值信息的计算结果
         结果对外予以公布。                     对外予以公布。
第十七        五、收益分配方案的确定、公告与实        五、收益分配方案的确定、公告与实
部分     施                                      施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理人          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
分配     日内在指定媒介公告并报中国证监会备      指定媒介公告。
         案。
第十八       二、基金的年度审计                      二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、         1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业资      基金托管人相互独立的具有证券、期货相
会计与   格的会计师事务所及其注册会计师对本      关业务资格的会计师事务所及其注册会
审计     基金的年度财务报表进行审计。            计师对本基金的年度财务报表进行审计。
             3、基金管理人认为有充足理由更换         3、基金管理人认为有充足理由更换
         会计师事务所,须通报基金托管人。更换    会计师事务所,须通报基金托管人。更换
         会计师事务所需在 2 个工作日内在指定     会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
         媒介公告并报中国证监会备案。
第十九        二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部分          本基金信息披露义务人包括基金管        本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   理人、基金托管人、召集基金份额持有人 理人、基金托管人、召集基金份额持有人
信息披   大会的基金份额持有人等法律法规和中 大会的基金份额持有人等法律法规和中
露       国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 国证监会规定的自然人、法人和非法人组
              本基金信息披露义务人按照法律法 织。
         规和中国证监会的规定披露基金信息,并       本基金信息披露义务人以保护基金
         保证所披露信息的真实性、准确性和完整 份额持有人利益为根本出发点,按照法律
         性。                                   法规和中国证监会的规定披露基金信息,
                                                并保证所披露信息的真实性、准确性、完
              本基金信息披露义务人应当在中国 整性、及时性、简明性和易得性。
         证监会规定时间内,将应予披露的基金信       本基金信息披露义务人应当在中国
         息通过中国证监会指定媒介披露,并保证 证监会规定时间内,将应予披露的基金信
         投资人能够按照《基金合同》约定的时间 息通过中国证监会指定全国性报刊(以下
         和方式查阅或者复制公开披露的信息资 简称“指定报刊”)及指定互联网网站
         料。                                   (以下简称“指定网站”)等媒介披露,
                                                 并保证投资人能够按照《基金合同》约定
                                                 的时间和方式查阅或者复制公开披露的
                                                 信息资料。
第十九       三、本基金信息披露义务人承诺公开     三、本基金信息披露义务人承诺公开
部分     披露的基金信息,不得有下列行为:     披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其他      5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

第十九        四、本基金公开披露的信息应采用中       四、本基金公开披露的信息应采用中
部分     文文本。如同时采用外文文本的,基金信    文文本。如同时采用外文文本的,基金信
基金的   息披露义务人应保证两种文本的内容一      息披露义务人应保证不同文本的内容一
信息披   致。两种文本发生歧义的,以中文文本为    致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
露       准。                                    本为准。
第十九       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:                公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合          (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                      同》、基金托管协议、基金产品资料概要
露           2、基金招募说明书应当最大限度地         2、基金招募说明书应当最大限度地
         披露影响投资人决策的全部事项,说明基    披露影响投资人决策的全部事项,说明基
         金申购和赎回安排、基金投资、基金产品    金申购和赎回安排、基金投资、基金产品
         特性、风险揭示、信息披露及基金份额持    特性、风险揭示、信息披露及基金份额持
         有人服务等内容。《基金合同》生效后,    有人服务等内容。《基金合同》生效后,
         基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日   基金招募说明书的信息发生重大变更的,
         内,更新招募说明书并登载在其网站上,    基金管理人应当在三个工作日内,更新基
         将更新后的招募说明书摘要登载在指定      金招募说明书并登载在指定网站上;基金
         媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向    招募说明书其他信息发生变更的,基金管
         主要办公场所所在地的中国证监会派出      理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         机构报送更新的招募说明书,并就有关更    基金管理人不再更新基金招募说明书。
         新内容提供书面说明。                        (新增)
                                                     4、基金产品资料概要是基金招募说
                                                 明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
                                                 的基金概要信息。《基金合同》生效后,
                                                 基金产品资料概要的信息发生重大变更
                                                 的,基金管理人应当在三个工作日内,更
                                                 新基金产品资料概要,并登载在指定网站
                                                 及基金销售机构网站或营业网点;基金产
                                                 品资料概要其他信息发生变更的,基金管
                                                 理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
                                                 基金管理人不再更新基金产品资料概要。



第十九       五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
部分         (三)基金资产净值、基金份额净值        (三)基金净值信息
基金的       在基金份额上市交易后或在开放期          在基金份额上市交易后或在开放期
信息披   内,基金管理人应当通过基金管理人网站、 内,基金管理人应当通过指定网站、上市
露       上市的证券交易所、基金销售机构以及其 的证券交易所、基金销售机构网站或营业
         他媒介,在每个交易日的次日披露基金份 网点,在不晚于每个交易日的次日披露基
         额净值、基金份额累计净值。             金份额净值、基金份额累计净值。
              若本基金终止上市并转型为非上市         若本基金终止上市并转型为非上市
         基金,在封闭期内,基金管理人应至少每 基金,在封闭期内,基金管理人应至少每
         周公告一次基金资产净值和基金份额净 周公告一次基金份额净值和基金份额累
         值;在开放期内,基金管理人应当在每个 计净值;在开放期内,基金管理人应当在
         开放日的次日,通过网站、基金份额销售 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、
         机构以及其他媒介,披露开放日基金份额 基金份额销售机构网站或营业网点,披露
         净值和基金份额累计净值。               开放日基金份额净值和基金份额累计净
                                                值。
              基金管理人应当公告半年度和年度         基金管理人应当在不晚于半年度和
         最后一个市场交易日基金资产净值和基 年度最后一日的次日,在指定网站披露半
         金份额净值。基金管理人应当在前款规定 年度和年度最后一日的基金份额净值和
         的市场交易日的次日,将基金资产净值、 基金份额累计净值。
         基金份额净值和份额累计净值登载在指
         定媒介上。
              (四)基金份额申购、赎回价格           (四)基金份额申购、赎回价格
              基金管理人应当在《基金合同》、招       基金管理人应当在《基金合同》、招
         募说明书等信息披露文件上载明基金份 募说明书等信息披露文件上载明基金份
         额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、
         赎回费率,并保证投资人能够在基金份额 赎回费率,并保证投资人能够在基金销售
         销售网点查阅或者复制前述信息资料。     机构网站或营业网点查阅或者复制前述
              (五)基金定期报告,包括基金年度 信息资料。
         报告、基金半年度报告和基金季度报告          (五)基金定期报告,包括基金年度
         (合称“基金定期报告”)               报告、基金中期报告和基金季度报告(合
              基金管理人应当在每年结束之日起 称“基金定期报告”)
         90 日内,编制完成基金年度报告,并将         基金管理人应当在每年结束之日起
         年度报告正文登载于其网站上,将年度报 三个月内,编制完成基金年度报告,并将
         告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告 年度报告登载于指定网站上、将年度报告
         的财务会计报告应当经过审计。           提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
                                                报告中的财务会计报告应当经过具有证
                                                券、期货相关业务资格的会计师事务所审
              基金管理人应当在上半年结束之日 计。
         起 60 日内,编制完成基金半年度报告,        基金管理人应当在上半年结束之日
         并将半年度报告正文登载在其网站上,将 起两个月内,编制完成基金中期报告,并
         半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金 将中期报告登载在指定网站上、将中期报
         管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 告提示性公告登载在指定报刊上。基金管
         工作日内,编制完成基金季度报告,并将 理人应当在季度结束之日起 15 个工作日
         季度报告登载在指定媒介上。             内,编制完成基金季度报告,并将季度报
                                                告登载在指定网站上、将季度报告提示性
              基金定期报告在公开披露的第 2 个 公告登载在指定报刊上。
         工作日,分别报中国证监会和基金管理人        (删除)
         主要办公场所所在地中国证监会派出机
         构备案。报备应当采用电子文本或书面报
         告方式。
             ……
             本基金持续运作过程中,基金管理人        ……
         应当在基金年度报告和半年度报告中披          本基金持续运作过程中,基金管理人
         露基金组合资产情况及其流动性风险分     应当在基金年度报告和中期报告中披露
         析等。                                 基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                等。
第十九       五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
部分         (六)临时报告与公告                   (六)临时报告
基金的       本基金发生重大事件,有关信息披露       本基金发生重大事件,有关信息披露
信息披   义务人应当在 2 个工作日内编制临时报    义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
露       告书,予以公告,并在公开披露日分别报   登载在指定报刊和指定网站上。
         中国证监会和基金管理人主要办公场所
         所在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基金       前款所称重大事件,是指可能对基金
         份额持有人权益或者基金份额的价格产     份额持有人权益或者基金份额的价格产
         生重大影响的下列事件:                 生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;          1、基金份额持有人大会的召开及决
                                                定的事项;
             2、终止《基金合同》;                  2、《基金合同》、终止基金清算;
             3、转换基金运作方式;                  3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;        4、更换基金管理人、基金托管人、
                                                基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
                                                所;
                                                    (新增)5、基金管理人委托基金服
                                                务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                                估值等事项,基金托管人委托基金服务机
                                                构代为办理基金的核算、估值、复核等事
                                                项;
             5、基金管理人、基金托管人的法定        6、基金管理人、基金托管人的法定
         名称、住所发生变更;                   名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例发        7、基金管理人变更持有百分之五以
         生变更;                               上股权的股东、变更基金管理人的实际控
                                                制人;
              7、基金管理人的董事长、总经理及       8、基金管理人高级管理人员、基金
         其他高级管理人员、基金经理和基金托管   经理和基金托管人专门基金托管部门负
         人基金托管部门负责人发生变动;         责人发生变动;
              8、基金管理人的董事在一年内变更       9、基金管理人的董事在最近 12 个月
         超过 50%;                             内变更超过 50%;基金管理人、基金托管
              9、基金管理人、基金托管人基金托   人专门基金托管部门的主要业务人员在
         管部门的主要业务人员在一年内变动超     最近 12 个月内变动超过 30%;
         过 30%;
             11、基金管理人、基金托管人受到监       (删除)
         管部门的调查;
             12、基金管理人及其董事、总经理及       11、基金管理人及其高级管理人员、
         其他高级管理人员、基金经理受到严重行   基金经理因基金管理业务相关行为受到
         政处罚,基金托管人及其基金托管部门负   重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人及
         责人受到严重行政处罚;                 其专门基金托管部门负责人因基金托管
                                                业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处
                                                罚;
             13、重大关联交易事项;                 12、基金管理人运用基金财产买卖基
                                                金管理人、基金托管人及其控股股东、实
                                                际控制人或者与其有重大利害关系的公
                                                司发行的证券或者承销期内承销的证券,
                                                或者从事其他重大关联交易事项,中国证
                                                监会另有规定的情形除外;
             14、基金收益分配事项;                 13、基金收益分配事项;
             15、管理费、托管费等费用计提标准、     14、管理费、托管费、申购费、赎回
         计提方式和费率发生变更;               费等费用计提标准、计提方式和费率发生
                                                变更;
             16、基金份额净值计价错误达基金份       15、基金份额净值计价错误达基金份
         额净值 0.5%;                          额净值 0.5%;
             17、基金改聘会计师事务所;             (删除)
             18、变更基金销售机构;
             19、更换基金登记机构;
             20、本基金进入开放期;                 16、本基金进入开放期;
             21、本基金申购、赎回费率及其收费       (删除)
         方式发生变更;
             22、本基金发生巨额赎回并采取相应       17、本基金发生巨额赎回并采取相应
         措施;                                 措施;
             23、本基金暂停接受申购、赎回申请;     (删除)
             24、本基金暂停接受申购、赎回申请       18、本基金暂停接受申购、赎回申请
         后重新接受申购、赎回;                 或重新接受申购、赎回申请;
             25、发生涉及基金申购、赎回事项调       19、发生涉及基金申购、赎回事项调
         整或潜在影响投资人赎回等重大事项时; 整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;
             26、基金管理人采用摆动定价机制;       20、基金管理人采用摆动定价机制;
             27、本基金暂停上市、恢复上市或终       21、本基金暂停上市、恢复上市或终
         止上市;                               止上市;
             28、中国证监会规定的其他事项。         22、基金信息披露义务人认为可能对
                                                基金份额持有人权益或者基金份额的价
                                                格产生重大影响的其他事项或中国证监
                                                会规定约定的其他事项。
第十九       (七)澄清公告                         (七)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何公       在《基金合同》存续期限内,任何公
基金的   共媒介中出现的或者在市场上流传的消     共媒介中出现的或者在市场上流传的消
信息披   息可能对基金份额价格产生误导性影响     息可能对基金份额价格产生误导性影响
露       或者引起较大波动的,相关信息披露义务 或者引起较大波动的,以及可能损害基金
         人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 份额持有人权益的,相关信息披露义务人
         清,并将有关情况立即报告中国证监会。 知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
                                              并将有关情况立即报告中国证监会、基金
                                              上市交易的证券交易所。
第十九       (九)基金管理人应当在本基金投资       (九)基金管理人应当在本基金投资
部分     中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中 中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中
基金的   国证监会指定媒介披露所投资中小企业 国证监会指定媒介披露所投资中小企业
信息披   私募债券的名称、数量、期限、收益率等 私募债券的名称、数量、期限、收益率等
露       信息。基金管理人应当在基金年度报告、 信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         基金半年度报告和基金季度报告等定期 基金中期报告和基金季度报告等定期报
         报告和招募说明书等文件中披露中小企 告和招募说明书等文件中披露中小企业
         业私募债券的投资情况。                 私募债券的投资情况。
             (十)基金管理人应当在基金季度报       (十)基金管理人应当在基金季度报
         告、基金半年度报告、基金年度报告等定 告、基金中期报告、基金年度报告等定期
         期报告和招募说明书(更新)等文件中披 报告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、持 股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
         仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示股指期货交易对基金总体风险的影 示股指期货交易对基金总体风险的影响
         响以及是否符合既定的投资政策和投资 以及是否符合既定的投资政策和投资目
         目标等。                               标等。
             (十一)基金管理人应当在季度报告、     (十一)基金管理人应当在季度报告、
         半年度报告、年度报告等定期报告和招募 中期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露国债期货交 明书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损益 情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
         情况、风险指标等,并充分揭示国债期货 况、风险指标等,并充分揭示国债期货交
         交易对本基金总体风险的影响以及是否 易对本基金总体风险的影响以及是否符
         符合既定的投资政策和投资目标。         合既定的投资政策和投资目标。
             (十二)基金管理人应当在季度报告、     (十二)基金管理人应当在季度报告、
         半年度报告、年度报告等定期报告和招募 中期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露本基金参与 明书(更新)等文件中披露本基金参与港
         港股通交易的相关情况。                 股通交易的相关情况。
第十九       六、信息披露事务管理                     六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立健         基金管理人、基金托管人应当建立健
基金的   全信息披露管理制度,指定专人负责管理     全信息披露管理制度,指定专门部门及高
信息披   信息披露事务。                           级管理人员负责管理信息披露事务。
露           ……                                     ……
             基金托管人应当按照相关法律法规、         基金托管人应当按照相关法律法规、
         中国证监会的规定和《基金合同》的约定,   中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
         对基金管理人编制的基金资产净值、基金     对基金管理人编制的基金净值信息、基金
         份额净值、基金份额申购赎回价格、基金     份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
         定期报告和定期更新的招募说明书等公       的招募说明书、基金产品资料概要、基金
         开披露的相关基金信息进行复核、审查,     清算报告等公开披露的相关基金信息进
         并向基金管理人出具书面文件或者盖章       行复核、审查,并向基金管理人进行书面
         确认。                               或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指定     基金管理人、基金托管人应当在指定
         媒介中选择披露信息的报刊。           报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
                                              金管理人、基金托管人应当向中国证监会
                                              基金电子披露网站报送拟披露的基金信
                                              息,并保证相关报送信息的真实、准确、
                                              完整、及时。
             基金管理人、基金托管人除依法在指     基金管理人、基金托管人除依法在指
         定媒介上披露信息外,还可以根据需要在 定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
         其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒 其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒
         介不得早于指定媒介披露信息,并且在不 介不得早于指定媒介披露信息和基金上
         同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 市交易的证券交易所网站,并且在不同媒
                                              介上披露同一信息的内容应当一致。
第十九       七、信息披露文件的存放与查阅           七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备于       依法必须披露的信息发布后,基金管
基金的   基金管理人、基金托管人和基金销售机构   理人、基金托管人应当按照相关法律法规
信息披   的住所,供公众查阅、复制。             规定将信息置备于各自住所、基金上市交
露           基金定期报告公布后,应当分别置备   易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。
         于基金管理人和基金托管人的住所,以供
         公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更                 一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金份        2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   额持有人大会决议生效后方可执行,基金   额持有人大会决议生效后方可执行,基金
同的变   管理人应在决议生效后 2 个工作日内在    管理人应在决议生效后 2 日内在指定媒介
更、终   指定媒介公告。                         公告。
止与基       三、基金财产的清算                     三、基金财产的清算
金财产       2、基金财产清算小组组成:基金财        2、基金财产清算小组组成:基金财
的清算   产清算小组成员由基金管理人、基金托管   产清算小组成员由基金管理人、基金托管
         人、具有从事证券相关业务资格的注册会   人、具有从事证券、期货相关业务资格的
         计师、律师以及中国证监会指定的人员组   注册会计师、律师以及中国证监会指定的
         成。基金财产清算小组可以聘用必要的工   人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
         作人员。                               要的工作人员。
             六、基金财产清算的公告                 六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及时         清算过程中的有关重大事项须及时
         公告;基金财产清算报告经会计师事务所   公告;基金财产清算报告经具有证券、期
         审计并由律师事务所出具法律意见书后     货相关业务资格的会计师事务所审计并
         报中国证监会备案并公告。基金财产清算   由律师事务所出具法律意见书后报中国
         公告于《基金合同》终止并报中国证监会   证监会备案并公告。基金财产清算公告于
         备案后 5 个工作日内由基金财产清算小    《基金合同》终止并报中国证监会备案后
         组进行公告。                           5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
                                                告,基金财产清算小组应当将清算报告登
                                                载在指定网站上,并将清算报告提示性公
                                                告登载在指定报刊上。
    二、《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容

 位置                   原条款                                修订后条款
二、基       (一)依据                               (一)订立托管协议的依据
金托管       本协议依据《中华人民共和国证券投         本协议依据《中华人民共和国合同
协议的   资基金法》(以下简称《基金法》)、      法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
依据、   《公开募集证券投资基金运作管理办法》    (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
目的、   (以下简称《运作办法》)、《证券投资    券投资基金运作管理办法》(以下称“《运
原则和   基金销售管理办法》(以下简称《销售办    作办法》”)、《公开募集证券投资基金
解释     法》)、《证券投资基金信息披露管理办    信息披露管理办法》(以下称“《信息披
         法》(以下简称《信息披露办法》)、      露办法》”)、《公开募集开放式证券投
         《公开募集开放式证券投资基金流动性      资基金流动性风险管理规定》(以下简称
         风险管理规定》、《证券投资基金托管业    “《流动性规定》”)等有关法律法规、
         务管理办法》、《证券投资基金信息披露    《东方红睿阳三年定期开放灵活配置混
         内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容   合型证券投资基金基金合同》(以下称“基
         与格式〉》、《东方红稳健精选混合型证    金合同”)及其他有关规定制订。
         券投资基金基金合同》(以下简称《基金
         合同》)及其他有关法律、法规制定。
三、基       (九)基金托管人根据有关法律法规        (九)基金托管人根据有关法律法规
金托管   的规定及基金合同的约定,对基金资产净    的规定及基金合同的约定,对基金资产净
人对基   值计算、基金份额净值计算、应收资金到    值计算、基金份额净值计算、基金份额累
金管理   账、基金费用开支及收入确定、基金收益    计净值计算、应收资金到账、基金费用开
人的业   分配、相关信息披露、基金宣传推介材料    支及收入确定、基金收益分配、相关信息
务监督   中登载基金业绩表现数据等进行监督和      披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩
和核查   核查。                                  表现数据等进行监督和核查。
四、基       (一)基金管理人对基金托管人履行        (一)基金管理人对基金托管人履行
金管理   托管职责情况进行核查,核查事项包括基    托管职责情况进行核查,核查事项包括基
人对基   金托管人安全保管基金财产、开设基金财    金托管人安全保管基金财产、开设基金财
金托管   产的资金账户、证券账户和期货账户等投    产的资金账户、证券账户和期货账户等投
人的业   资所需账户、复核基金管理人计算的基金    资所需账户、复核基金管理人计算的基金
务核查   资产净值和基金份额净值、根据基金管理    净值信息、根据基金管理人指令办理清算
         人指令办理清算交收、相关信息披露和监    交收、相关信息披露和监督基金投资运作
         督基金投资运作等行为。                  等行为。
七、交       (一)选择代理证券、期货买卖的证        (一)选择代理证券、期货买卖的证
易及清   券、期货经营机构                        券、期货经营机构
算交收       基金管理人应设计选择代理证券买          基金管理人应设计选择代理证券买
安排     卖的证券经营机构的标准和程序。基金管    卖的证券经营机构的标准和程序。基金管
         理人负责选择证券经营机构,租用其交易    理人负责选择证券经营机构,租用其交易
         单元作为基金的交易单元。基金管理人和    单元作为基金的交易单元。基金管理人和
         被选中的证券经营机构签订交易单元租      被选中的证券经营机构签订交易单元租
         用协议,基金管理人应提前通知基金托管    用协议,基金管理人应提前通知基金托管
         人,并将被选中证券经营机构提供的《基    人,并将被选中证券经营机构提供的《基
         金用户交易单位变更申请书》及时送达基    金用户交易单位变更申请书》及时送达基
         金托管人,确保基金托管人申请接收结算    金托管人,确保基金托管人申请接收结算
         数据。交易单元保证金由被选中的证券经 数据。交易单元保证金由被选中的证券经
         营机构交付。基金管理人应根据有关规定, 营机构交付。基金管理人应根据有关规定,
         在基金的半年度报告和年度报告中将所 在基金的中期报告和年度报告中将所选
         选证券经营机构的有关情况、基金通过该 证券经营机构的有关情况、基金通过该证
         证券经营机构买卖证券的成交量、回购成 券经营机构买卖证券的成交量、回购成交
         交量和支付的佣金等予以披露,并将该等 量和支付的佣金等予以披露,并将该等情
         情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 况及基金交易单元号、佣金费率等基本信
         信息以及变更情况及时以书面形式通知 息以及变更情况及时以书面形式通知基
         基金托管人。                           金托管人。
             (七)基金现金分红                     (七)基金现金分红
             1.基金管理人确定分红方案通知基        1.基金管理人确定分红方案通知基
         金托管人,双方核定后依照《信息披露办 金托管人,双方核定后依照《信息披露办
         法》的有关规定在中国证监会指定媒介上 法》的有关规定在中国证监会指定媒介上
         公告并报中国证监会备案。               公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算、复核与        (一)基金资产净值的计算、复核与
金资产   完成的时间及程序                        完成的时间及程序
净值计       3.根据有关法律法规,基金资产净         3.根据有关法律法规,基金资产净
算和会   值计算和基金会计核算的义务由基金管      值计算和基金会计核算的义务由基金管
计核算   理人承担。本基金的基金会计责任方由基    理人承担。本基金的基金会计责任方由基
         金管理人担任,因此,就与本基金有关的    金管理人担任,因此,就与本基金有关的
         会计问题,如经相关各方在平等基础上充    会计问题,如经相关各方在平等基础上充
         分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照    分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
         基金管理人对基金资产净值的计算结果      基金管理人对基金净值信息的计算结果
         对外予以公布。                          对外予以公布。
八、基        (六)基金账册的建立                    (六)基金账册的建立
金资产        基金管理人进行基金会计核算并编          基金管理人进行基金会计核算并编
净值计   制基金财务会计报告。基金管理人、基金    制基金财务会计报告。基金管理人、基金
算和会   托管人分别独立地设置、记录和保管本基    托管人分别独立地设置、记录和保管本基
计核算   金的全套账册。若基金管理人和基金托管    金的全套账册。若基金管理人和基金托管
         人对会计处理方法存在分歧,应以基金管    人对会计处理方法存在分歧,应以基金管
         理人的处理方法为准。若当日核对不符,    理人的处理方法为准。若当日核对不符,
         暂时无法查找到错账的原因而影响到基      暂时无法查找到错账的原因而影响到基
         金资产净值的计算和公告的,以基金管理    金净值信息的计算和公告的,以基金管理
         人的账册为准。                          人的账册为准。
              (七)基金财务报表与报告的编制和        (七)基金财务报表与报告的编制和
         复核                                    复核
              3.财务报表的编制与复核时间安排         3.财务报表的编制与复核时间安排
              (1)报表的编制                         (1)报表的编制
              基金管理人应当在每月结束后 5 个         基金管理人应当在每月结束后 5 个工
         工作日内完成月度报表的编制;在每个季    作日内完成月度报表的编制;在季度结束
         度结束之日起 15 个工作日内完成基金季    之日起 15 个工作日内完成基金季度报告
         度报告的编制;在上半年结束之日起 60     的编制;在上半年结束之日起两个月内完
         日内完成基金半年度报告的编制;在每年    成基金中期报告的编制;在每年结束之日
         结束之日起 90 日内完成基金年度报告的    起三个月内完成基金年度报告的编制。基
         编制。基金年度报告的财务会计报告应当     金年度报告中的财务会计报告应当经过
         经过审计。基金合同生效不足两个月的,     具有证券、期货相关业务资格的会计师事
         基金管理人可以不编制当期季度报告、半     务所审计。基金合同生效不足两个月的,
         年度报告或者年度报告。                   基金管理人可以不编制当期季度报告、中
                                                  期报告或者年度报告。
九、基       (二)基金收益分配的时间和程序           (二)基金收益分配的时间和程序
金收益       本基金收益分配方案由基金管理人           本基金收益分配方案由基金管理人
分配     拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
         日内在指定媒介公告并报中国证监会备       指定媒介公告。基金红利发放日距离收益
         案。基金红利发放日距离收益分配基准日     分配基准日(即可供分配利润计算截止日)
         (即可供分配利润计算截止日)的时间不     的时间不得超过 15 个工作日。
         得超过 15 个工作日。
十、基       (二)信息披露的内容                     (二)信息披露的内容
金信息       基金的信息披露内容主要包括基金           基金的信息披露内容主要包括基金
披露     招募说明书、基金合同、托管协议、基金     招募说明书、基金合同、基金产品资料概
         资产净值、基金份额净值、基金份额申购、   要、托管协议、基金开始申购赎回公告、
         赎回价格、基金定期报告(包括基金年度     基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、
         报告、基金半年度报告和基金季度报         基金定期报告(包括基金年度报告、基金
         告)、临时报告与公告、澄清公告、基金     中期报告和基金季度报告)、临时报告、
         份额持有人大会决议等中国证监会规定       澄清公告、基金份额持有人大会决议、中
         的其他信息。基金年度报告需经具有从事     国证监会规定的其他信息。基金年度报告
         证券相关业务资格的会计师事务所审计       中的财务会计报告需经具有从事证券、期
         后,方可披露。                           货相关业务资格的会计师事务所审计后,
                                                  方可披露。
十、基       (三)基金托管人和基金管理人在信         (三)基金托管人和基金管理人在信
金信息   息披露中的职责和信息披露程序             息披露中的职责和信息披露程序
披露         1.职责                                  1.职责
             ……                                     ……
             基金管理人应当在中国证监会规定           基金管理人应当在中国证监会规定
         的时间内,将应予披露的基金信息通过中     的时间内,将应予披露的基金信息通过中
         国证监会指定的全国性报刊和基金管理       国证监会指定媒介披露。根据法律法规应
         人的互联网网站等媒介披露。根据法律法     由基金托管人公开披露的信息,基金托管
         规应由基金托管人公开披露的信息,基金     人将通过指定媒介公开披露。
         托管人将通过指定报刊或基金托管人的
         互联网网站公开披露。
十四、       (一)基金管理人的更换                   (一)基金管理人的更换
基金管       2. 基金管理人的更换程序                  2. 基金管理人的更换程序
理人和       (5)公告:基金管理人更换后,由          (5)公告:基金管理人更换后,由
基金托   基金托管人在更换基金管理人的基金份       基金托管人在更换基金管理人的基金份
管人的   额持有人大会决议生效后 2 个工作日内      额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
更换     在指定媒介公告;                         介公告;
             (二)基金托管人的更换                   (二)基金托管人的更换
             2.基金托管人的更换程序                   2.基金托管人的更换程序
             (5)公告:基金托管人更换后,由          (5)公告:基金托管人更换后,由
         基金管理人在更换基金托管人的基金份     基金管理人在更换基金托管人的基金份
         额持有人大会决议生效后 2 个工作日内    额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
         在指定媒介公告;                       介公告;
             (三)基金管理人与基金托管人的同        (三)基金管理人与基金托管人同时
         时更换程序                             更换
             3、公告:新任基金管理人和新任基         3、公告:新任基金管理人和新任基
         金托管人应当更换基金管理人和基金托     金托管人应当更换基金管理人和基金托
         管人的基金份额持有人大会决议生效后     管人的基金份额持有人大会决议生效后
         2 个工作日内在指定媒介上联合公告。     2 日内在指定媒介上联合公告。
十六、       (三)基金财产的清算                   (三)基金财产的清算
托管协       1.基金财产清算小组                    1.基金财产清算小组
议的变       (2)基金财产清算小组成员由基金        (2)基金财产清算小组成员由基金
更、终   管理人、基金托管人、具有从事证券相关   管理人、基金托管人、具有从事证券、期
止与基   业务资格的注册会计师、律师以及中国证   货相关业务资格的注册会计师、律师以及
金财产   监会指定的人员组成。基金财产清算小组   中国证监会指定的人员组成。基金财产清
的清算   可以聘用必要的工作人员。               算小组可以聘用必要的工作人员。
             6.基金财产清算的公告                  6.基金财产清算的公告
             基金财产清算公告于基金合同终止         基金财产清算公告于基金合同终止
         并报中国证监会备案后 5 个工作日内由    并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
         基金财产清算小组公告;清算过程中的有   金财产清算小组公告,基金财产清算小组
         关重大事项须及时公告;基金财产清算结   应当将清算报告登载在指定网站上,并将
         果经会计师事务所审计,律师事务所出具   清算报告提示性公告登载在指定报刊上;
         法律意见书后,由基金财产清算小组报中   清算过程中的有关重大事项须及时公告;
         国证监会备案并公告。                   基金财产清算结果经具有证券、期货相关
                                                业务资格的会计师事务所审计,律师事务
                                                所出具法律意见书后,由基金财产清算小
                                                组报中国证监会备案并公告。
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