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华夏债券A/B(001001)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2002-10-23 管理人:华夏基金... 基金经理:何家琪
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基金公告

华夏债券:2010年第1季度报告

公告日期:2010-04-20


  华夏债券投资基金2010年第1季度报告
  
  
    2010年3月31日
  
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
  
    基金托管人:交通银行股份有限公司
  
    报告送出日期:二〇一〇年四月二十日
  
    §1重要提示
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    本报告中财务资料未经审计。
  
    本报告期自2010年1月1日起至3月31日止。
  
    §2基金产品概况
  
    基金简称  华夏债券
  
    基金主代码  001001
  
    基金运作方式  契约型开放式
  
    基金合同生效日  2002年10月23日
  
    报告期末基金份额总额  4,274,284,733.54份
  
    投资目标  在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报。
  
    投资策略  本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,通过价值分析,结合自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序,采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
  
    业绩比较基准  本基金整体的业绩比较基准为"53%中信标普银行间债券指数+46%中信标普国债指数+1%中信标普企业债指数"。
  
    风险收益特征  本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
  
    基金管理人  华夏基金管理有限公司
  
    基金托管人  交通银行股份有限公司
  
    下属两级基金的基金简称  华夏债券A/B 华夏债券C
  
    下属两级基金的交易代码  001001、001002 001003
  
    报告期末下属两级基金的份额总额  1,737,832,110.09份 2,536,452,623.45份
  
    §3主要财务指标和基金净值表现
  
    3.1主要财务指标
  
    单位:人民币元
  
    主要财务指标 报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)
  
    华夏债券A/B 华夏债券C
  
    1.本期已实现收益 31,581,707.79 43,523,781.95
  
    2.本期利润 26,517,131.56 36,145,523.01
  
    3.加权平均基金份额本期利润 0.0153 0.0143
  
    4.期末基金资产净值 1,898,339,427.18 2,728,764,673.80
  
    5.期末基金份额净值 1.092 1.076
  
    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
    3.2基金净值表现
  
    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    华夏债券A/B:
  
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
    过去三个月 1.37% 0.12% 1.63% 0.07% -0.26% 0.05%
  
    华夏债券C:
  
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
    过去三个月 1.39% 0.12% 1.63% 0.07% -0.24% 0.05%
  
    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    华夏债券投资基金
  
    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
    (2002年10月23日至2010年3月31日)
  
    §4管理人报告
  
    4.1基金经理(或基金经理小组)简介
  
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
  
    任职日期 离任日期
  
    韩会永 本基金的基金经理、固定收益副总监 2004-2-27 - 10年 经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年加入华夏基金管理有限公司。历任研究发展部副总经理、基金经理助理、华夏现金增利证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2006年1月24日期间,2007年1月6日至2008年2月4日期间)。
  
    魏镇江 本基金的基金经理 2010-2-4 - 7年 北京大学经济学硕士。曾任德邦证券有限责任公司债券研究员。2005年加入华夏基金管理有限公司,历任债券研究员。
  
    4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
  
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
  
    4.3公平交易专项说明
  
    4.3.1公平交易制度的执行情况
  
    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
  
    4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
    本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
  
    4.3.3异常交易行为的专项说明
  
    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
  
    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
    4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
  
    4.4.1.1行情回顾及运作分析
  
    2010年伊始,央行通过多种手段释放宽松货币政策逐步退出的信号,譬如严控信贷规模、连续上调存款准备金率等,导致投资者风险偏好有所改变,资金逐步流向债市。由于债券市场供给不足、短期内通胀压力不大,收益率曲线长端下降,市场呈现牛市变平格局。类属方面,信用债涨幅较大,信用利差下降明显。同时,基于对未来可转债市场大幅度扩容的担忧,可转债价格伴随股票市场出现大幅回落,转股溢价率明显下降,估值水平过高的状况有所改变。
  
    本基金在1季度增持了信用债,减持了估值偏高的可转债,适当提高了组合久期,积极参与了新股发行和部分上市公司的增发。
  
    4.4.1.2市场展望及投资策略
  
    2季度,政策的变化以及后危机时期全球经济的不稳定性,仍会给经济复苏带来一些不确定因素,但从大的趋势上来说,全球经济复苏的进程仍将继续。预计上半年企业盈利会得到一定改善,投资、工业等经济指标仍将维持高位振荡,虽然短期内通胀压力仍在政府控制目标之下,但劳动力成本上升和原材料价格上涨会推升投资者对未来通胀的预期。
  
    资金面方面,需要密切关注央行在信贷和汇率等政策上的动向,预计短期内央行将继续以回笼流动性的数量化政策为主,使资金面保持紧平衡状态。此外,2季度债券供给预计将有所增加,对债市形成一定压力。
  
    与年初相比,大部分债券的收益率已明显下降,2季度本基金将采取谨慎的投资策略,控制组合整体久期在适宜水平,继续保持信用债券的配置。在可转债扩容过程中,重点投资一级市场发行的、溢价水平在合理范围的可转债。
  
    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司"为信任奉献回报"的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
  
    4.4.2报告期内基金的业绩表现
  
    截至2010年3月31日,华夏债券A/B基金份额净值为1.092元,本报告期份额净值增长率为1.37% 华夏债券C基金份额净值为1.076元,本报告期份额净值增长率为1.39%,同期业绩比较基准增长率为1.63%。
  
    §5投资组合报告
  
    5.1报告期末基金资产组合情况
  
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  
    1 权益投资 226,065,457.17 4.04
  
    其中:股票 226,065,457.17 4.04
  
    2 固定收益投资 4,309,891,256.09 77.01
  
    其中:债券 4,292,568,652.80 76.70
  
    资产支持证券 17,322,603.29 0.31
  
    3 金融衍生品投资 - -
  
    4 买入返售金融资产 - -
  
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
  
    5 银行存款和结算备付金合计 698,667,290.90 12.48
  
    6 其他资产 361,708,050.38 6.46
  
    7 合计 5,596,332,054.54 100.00
  
    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
  
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    A 农、林、牧、渔业 2,638,294.10 0.06
  
    B 采掘业 2,139,767.56 0.05
  
    C 制造业 134,549,927.45 2.91
  
    C0       食品、饮料 10,620,745.25 0.23
  
    C1       纺织、服装、皮毛 1,108,259.90 0.02
  
    C2       木材、家具 1,425,786.12 0.03
  
    C3       造纸、印刷 3,497,857.06 0.08
  
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 10,941,449.62 0.24
  
    C5       电子 8,157,805.56 0.18
  
    C6       金属、非金属 12,140,115.59 0.26
  
    C7       机械、设备、仪表 74,817,173.09 1.62
  
    C8       医药、生物制品 4,472,677.17 0.10
  
    C99       其他制造业 7,368,058.09 0.16
  
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 25,281,856.38 0.55
  
    E 建筑业 6,490,506.32 0.14
  
    F 交通运输、仓储业 1,030,447.44 0.02
  
    G 信息技术业 34,843,943.26 0.75
  
    H 批发和零售贸易 9,811,362.86 0.21
  
    I 金融、保险业 929,660.00 0.02
  
    J 房地产业 - -
  
    K 社会服务业 - -
  
    L 传播与文化产业 8,349,691.80 0.18
  
    M 综合类 - -
  
    合计 226,065,457.17 4.89
  
    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 601299 中国北车 4,631,485 25,473,167.50 0.55
  
    2 601179 中国西电 3,143,091 23,761,767.96 0.51
  
    3 601989 中国重工 2,511,629 17,531,170.42 0.38
  
    4 002336 人人乐 314,366 9,811,362.86 0.21
  
    5 300050 世纪鼎利 52,546 7,870,865.34 0.17
  
    6 002362 汉王科技 64,613 7,766,482.60 0.17
  
    7 601877 正泰电器 224,496 5,497,907.04 0.12
  
    8 002375 亚厦股份 107,336 4,858,027.36 0.10
  
    9 300033 同花顺 86,354 4,775,376.20 0.10
  
    10 601801 皖新传媒 290,359 4,703,815.80 0.10
  
    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 国家债券 344,420,448.00 7.44
  
    2 央行票据 68,978,000.00 1.49
  
    3 金融债券 1,040,051,000.00 22.48
  
    其中:政策性金融债 999,995,000.00 21.61
  
    4 企业债券 2,284,215,675.29 49.37
  
    5 企业短期融资券 451,729,000.00 9.76
  
    6 可转债 103,174,529.51 2.23
  
    7 其他 - -
  
    8 合计 4,292,568,652.80 92.77
  
    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 126001 06马钢债 1,544,650 150,757,840.00 3.26
  
    2 070413 07农发13 1,400,000 140,322,000.00 3.03
  
    3 0981184 09中油股CP02 1,100,000 110,220,000.00 2.38
  
    4 080216 08国开16 1,000,000 105,660,000.00 2.28
  
    5 010110 21国债⑽ 1,021,560 104,107,179.60 2.25
  
    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 119009 宁 建 04 180,000 17,322,603.29 0.37
  
    2 - - - - -
  
    3 - - - - -
  
    4 - - - - -
  
    5 - - - - -
  
    6 - - - - -
  
    7 - - - - -
  
    8 - - - - -
  
    9 - - - - -
  
    10 - - - - -
  
    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    5.8投资组合报告附注
  
    5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
  
    5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  
    5.8.3其他资产构成
  
    序号 名称 金额(元)
  
    1 存出保证金 250,000.00
  
    2 应收证券清算款 293,996,700.00
  
    3 应收股利 -
  
    4 应收利息 56,571,527.12
  
    5 应收申购款 10,889,823.26
  
    6 其他应收款 -
  
    7 待摊费用 -
  
    8 其他 -
  
    9 合计 361,708,050.38
  
    5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 110003 新钢转债 25,755,305.40 0.56
  
    2 125709 唐钢转债 20,185,915.09 0.44
  
    3 110004 厦工转债 17,497,556.00 0.38
  
    4 110006 龙盛转债 14,064,149.30 0.30
  
    5 125960 锡业转债 13,386,522.52 0.29
  
    6 125969 安泰转债 6,111,211.40 0.13
  
    7 110007 博汇转债 2,477,544.30 0.05
  
    5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
  
    1 601179 中国西电 23,761,767.96 0.51 新发流通受限
  
    2 002336 人人乐 9,811,362.86 0.21 新发流通受限
  
    3 300050 世纪鼎利 7,870,865.34 0.17 新发流通受限
  
    4 002362 汉王科技 7,766,482.60 0.17 新发流通受限
  
    5 601877 正泰电器 5,497,907.04 0.12 新发流通受限
  
    6 002375 亚厦股份 4,858,027.36 0.10 新发流通受限
  
    7 601801 皖新传媒 4,703,815.80 0.10 新发流通受限
  
    5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  
    §6开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
    项目 华夏债券A/B 华夏债券C
  
    报告期期初基金份额总额 1,853,684,893.35 2,591,685,538.47
  
    报告期期间基金总申购份额 182,535,026.84 385,656,197.78
  
    报告期期间基金总赎回份额 298,387,810.10 440,889,112.80
  
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - -
  
    报告期期末基金份额总额 1,737,832,110.09 2,536,452,623.45
  
    §7影响投资者决策的其他重要信息
  
    7.1报告期内披露的主要事项
  
    2010年1月4日发布华夏基金管理有限公司关于调整信息披露负责人的公告。
  
    2010年1月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增广东发展银行股份有限公司为代销机构的公告。
  
    2010年1月16日发布华夏基金管理有限公司公告。
  
    2010年1月21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销机构的公告。
  
    2010年1月27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告。
  
    2010年1月27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在部分销售机构开办定期定额申购业务的公告。
  
    2010年2月4日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告。
  
    2010年2月4日发布华夏基金管理有限公司关于限制华夏希望债券型证券投资基金申购业务及调整华夏债券投资基金申购业务限额的公告。
  
    2010年2月9日发布华夏基金管理有限公司关于开通中国工商银行借记卡基金网上交易的公告。
  
    2010年2月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金费率水平的公告。
  
    2010年2月26日发布华夏基金管理有限公司关于开通交通银行太平洋借记卡基金网上交易的公告。
  
    2010年3月26日发布华夏债券投资基金第二十二次分红公告。
  
    2010年3月29日发布华夏基金管理有限公司关于开通中国工商银行借记卡基金网上交易定期定额申购业务的公告。
  
    7.2其他相关信息
  
    华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司,在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
  
    2010年1季度,市场宽幅震荡,华夏基金坚持稳健投资的风格,在加强风险控制的基础上,把握结构性投资机会,旗下基金业绩表现良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,华夏基金旗下10只开放式基金实现净值正增长。其中,华夏复兴股票在166只标准股票型基金中排名第9 华夏中小板ETF在20只标准指数型基金中排名第2 华夏大盘精选混合在37只偏股型基金(股票上限95%)中排名第2 华夏稳增混合在12只灵活配置型基金(股票上限95%)中排名第1 华夏策略混合在40只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第1。本季度,华夏基金为投资人实现分红逾94亿元。
  
    在客户服务方面,2010年1季度,华夏基金继续以客户需求为导向,保持了较高的人工服务电话接通率,完善了在线客服等功能,不断提高服务效率,提升用户体验。
  
    §8备查文件目录
  
    8.1备查文件目录
  
    8.1.1中国证监会核准基金募集的文件 
  
    8.1.2《华夏债券投资基金基金合同》 
  
    8.1.3《华夏债券投资基金托管协议》 
  
    8.1.4法律意见书 
  
    8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照 
  
    8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
  
    8.2存放地点
  
    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
  
    8.3查阅方式
  
    投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
  
  
    华夏基金管理有限公司
  
    二〇一〇年四月二十日
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