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华夏债券A/B(001001)

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投资类型:债券型 成立日期:2002-10-23 管理人:华夏基金... 基金经理:何家琪
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基金公告

华夏债券:华夏债券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第1次)

公告日期:2019-06-03

   华夏债券投资基金
招募说明书(更新)摘要

         2019 年第 1 号




基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     重要提示


    华夏债券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2002年8月26日证监基金字

[2002]61号文批准募集。本基金基金合同于2002年10月23日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别

证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基

金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于

证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡

型基金,高于货币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明

书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性

判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年4月23日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




                                         1
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                  一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立时间:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:
                        持股单位                     持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                             62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                      13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                  13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                          10%
                          合计                             100%
    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

                                        2
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险

委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲

裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。

曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

                                         3
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中

信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核

部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    何家琪先生,清华大学应用经济学硕士。2012年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任

固定收益部研究员、基金经理助理、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017

年9月8日至2018年5月25日期间)、华夏新锦鸿灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017

年9月8日至2018年7月23日期间)、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017

年9月8日至2018年7月30日期间)、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017

年9月8日至2018年12月17日期间)等,现任固定收益部高级副总裁,华夏永福混合型证券投

资基金基金经理(2016年9月5日起任职)、华夏鼎利债券型发起式证券投资基金基金经理

(2016年11月18日起任职)、华夏可转债增强债券型证券投资基金基金经理(2016年11月18

日起任职)、华夏债券投资基金基金经理(2017年1月18日起任职)、华夏希望债券型证券投

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                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


资基金基金经理(2017年9月8日起任职)、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(2017年9月8日起任职)、华夏聚利债券型证券投资基金基金经理(2017年12月19日起任

职)、华夏永康添福混合型证券投资基金基金经理(2018年2月1日起任职)、华夏鼎顺三个月

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年8月6日起任职)、华夏鼎福三个月定

期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年9月21日起任职)、华夏新锦汇灵活配置

混合型证券投资基金基金经理(2018年9月28日起任职)、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投

资基金基金经理(2018年12月17日起任职)、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金经理(2018年12月17日起任职)、华夏鼎略债券型证券投资基金基金经理(2019

年1月25日起任职)。

    历任基金经理:2002年10月23日至2004年2月27日期间,朱爱林先生任基金经理;2004

年2月27日至2012年4月5日期间,韩会永先生任基金经理;2012年4月5日至2014年10月17日

期间,李中海先生任基金经理;2010年2月4日至2017年12月19日期间,魏镇江先生任基金经

理。

    3、本公司固定收益投资决策委员会

    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    王劲松先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

    范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

    曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

    柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

    张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                 二、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况

    1、基金托管人概况

    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)



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                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

    法定代表人:彭纯

    住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

    办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

    邮政编码:200336

    注册时间:1987年3月30日

    注册资本:742.63亿元人民币

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

    联系人:陆志俊

    电   话:95559

    交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券

交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一

级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界

500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

    截至2019年3月31日,交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月,交通银

行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。

    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

    2、主要人员情况

    彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

    彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、

执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责

任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任

本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本

行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁

木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究

                                        6
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


生部获经济学硕士学位。

    任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

    任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国

银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非

执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月

至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总

经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988

年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建

设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士

学位。

    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

    袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行

资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12

月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级

经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经

学院获硕士学位。

    3、基金托管业务经营情况

    截至2019年3月31日,交通银行共托管证券投资基金418只。此外,交通银行还托管了基

金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私

募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资

资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

    (二)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管

中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,

有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

    2、内部控制原则

    (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

    (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制

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                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营

环节,建立全面的风险管理监督机制。

    (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行

的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

    (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确

保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲

点。

    (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基

础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

    (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风

险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

    3、内部控制制度及措施

    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务

指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,

确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交

通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交

通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通

银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,

并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规

范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露

由专人负责。

    托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流

程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内

部控制评审。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产

的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支

付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行

                                        8
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


监督和核查。

    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予

以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复

查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银

行有权报告中国证监会。

    交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。

    (四)其他事项

    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受

到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的

高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。


                                 三、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    联系人:张德根

    网址:www.ChinaAMC.com

    2、代销机构:

    (1)中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:陈四清

    客户服务电话:95588



                                           9
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

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                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市北京东路 689 号

法定代表人:高国富

电话:021-61618888

传真:021-63602431

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                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

电话:010-63636153

传真:010-63639709

联系人:朱红

网址:www.cebbank.com

客户服务电话:95595

(11)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

                                      12
                                           华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(14)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(15)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:杨明生

电话:020-38321207、15011838290

                                      13
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:020-87310955

联系人:韩鹏

网址:www.cgbchina.com.cn

客户服务电话:400-830-8003

(16)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(17)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:95574

(18)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.srcb.com

                                      14
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:021-962999

(19)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

法定代表人:王金山

电话:010-89198762

传真:010-89198678

联系人:鲁娟

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(20)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(21)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(22)浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

                                     15
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:浙江省杭州市下城区延安路 368 号

法定代表人:沈仁康

电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(23)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

电话:0769-22865177

传真:0769-23156406

联系人:林柳阳

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(24)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(25)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

                                     16
                                           华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:95302

(26)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(27)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(28)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:www.hkbchina.com

                                      17
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(29)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:95319

(30)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(32)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

                                    18
                                           华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(33)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(34)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(35)西安银行股份有限公司

住所:陕西省西安市高新路 60 号

办公地址:陕西省西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

电话:029-88992881

                                     19
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:029-88992475

联系人:白智

网址:www.xacbank.com

客户服务电话:400-869-6779

(36)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(37)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(38)长沙银行股份有限公司

住所:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

法定代表人:朱玉国

电话:0731-89736250

传真:0731-89736250

联系人:于立娜

网址:www.bankofchangsha.com

                                    20
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:40067-96511

(39)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(40)广州农村商业银行股份有限公司

住所:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表人:黄子励

电话:020-28019593

传真:020-22389031

联系人:黎超雄

网址:www.grcbank.com

客户服务电话:961111

(41)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(42)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

                                     21
                                                  华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    电话:0512-69868389

    联系人:项喻楠

    网址:www.suzhoubank.com

    客户服务电话:96067

    (43)渣打银行(中国)有限公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打大厦

    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 23 楼

    法定代表人:张晓蕾

    电话:021-50163812

    传真:021-50162407

    联系人:乌彬

    网址:www.sc.com/cn

    客户服务电话:800-820-8088

    (44)恒生银行(中国)有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦东南

路 528 号证券大厦 27 楼

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦

东南路 528 号证券大厦 27 楼

    法定代表人:李慧敏

    电话:021-38658644

    传真:021-68828880

    联系人:叶馨雯

    网址:www.hangseng.com.cn

    客户服务电话:800-830-8008、400-830-8008

    (45)泉州银行股份有限公司

    住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

    办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

    法定代表人:傅子能

                                        22
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com

客户服务电话:400-889-6312

(46)华融湘江银行股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

法定代表人:张永宏

电话:0731-89828592

传真:0731-89828806

联系人:曾玉姣

网址:www.hrxjbank.com.cn

客户服务电话:0731-96599

(47)中原银行股份有限公司

住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

法定代表人:窦荣兴

电话:0371-85517710

传真:0371-85519869

联系人:牛映雪

网址:www.zybank.com.cn

客户服务电话:95186

(48)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

                                    23
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(49)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

电话:010-82050520

传真:010-82086110

联系人:阮志凌

网址:www.9ifund.com

客户服务电话:400-158-5050

(50)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:http://8.jrj.com.cn/

客户服务电话:400-166-1188

(51)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(52)上海挖财基金销售有限公司

                                     24
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(53)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(54)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(55)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

                                     25
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(56)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(57)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

                                     26
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:95188

(59)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(60)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(61)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(62)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                     27
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:http://www.leadfund.com.cn/

客户服务电话:95733

(63)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:www.jincheng-fund.com

客户服务电话:400-068-0058

(64)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

电话:010-85097570

传真:010-85097308

联系人:余永键

网址:www.harvestwm.cn

客户服务电话:400-021-8850

(65)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

                                     28
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(66)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(67)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(68)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:www.snjijin.com

                                     29
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:95177

(69)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:聂婉君

电话:010-59497363

传真:010-64788105

联系人:王笑硕

网址:www.zscffund.com

客户服务电话:400-012-5899

(70)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(71)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:www.tonghuafund.com

客户服务电话:400-669-5156

(72)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

                                     30
                                                    华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    电话:13501068175

    传真:010-56810630

    联系人:马鹏程

    网址:www.chtwm.com

    客户服务电话:400-898-0618

    (73)深圳宜投基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

    法定代表人:华建强

    电话:0755-23919681

    传真:0755-88603185

    联系人:马文静

    网址:www.yitfund.com

    客户服务电话:400-895-5811

    (74)北京汇成基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    联系人:丁向坤

    网址: www.hcjijin.com

    客户服务电话:400-619-9059

    (75)北京晟视天下投资管理有限公司

    住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

                                         31
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:010-58170806

传真:010-58170910

联系人:蒋煜

网址:www.shengshiview.com.cn

客户服务电话:010-58170761

(76)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(77)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(78)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

                                     32
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (79)天津国美基金销售有限公司

    住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287984

    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    网址:www.gomefund.com

    客户服务电话:400-111-0889

    (80)上海大智慧基金销售有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    法定代表人:申健

    电话:18918353003

    传真:021-20219923

    联系人:宋楠

    网址:https://www.wg.com.cn/

    客户服务电话:021-20292031

    (81)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    电话:010-60619607

    传真:010-62676582

    联系人:付文红

    网址:www.xincai.com

    客户服务电话:010-62675369

    (82)北京辉腾汇富基金销售有限公司

                                         33
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

   法定代表人:许宁

   电话:010-85610733

   传真:010-85622351

   联系人:彭雪琳

   网址:https://www.htfund.com/

   客户服务电话:400-829-1218

   (83)济安财富(北京)基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

   法定代表人:杨健

   电话:010-65309516

   传真:010-65330699

   联系人:李海燕

   网址:www.jianfortune.com

   客户服务电话:400-673-7010

   (84)上海万得基金销售有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

   办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

   法定代表人:王廷富

   电话:021-50712782

   传真:021-50710161

   联系人:徐亚丹

   网址:www.520fund.com.cn

   客户服务电话:400-821-0203

   (85)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

   住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

(750000)

   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)

                                        34
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

网址:www.fengfd.com

客户服务电话:400-810-5919

(86)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

电话:15201924977

传真:021-52975270

联系人:兰敏

网址:www.66zichan.com

客户服务电话:400-166-6788

(87)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:李春光

电话:0411-88891212-317

传真:0411-84396536

联系人:张晓辉

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-0411-001

(88)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

                                     35
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(89)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:www.jiyufund.com.cn

客户服务电话:400-820-5369

(90)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zhongzhengfund.com

客户服务电话:400-6767-523

(91)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

                                     36
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


(92)深圳富济基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(93)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(94)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话:13671788303

传真:021-20324199

联系人:刘璐

网址:www.dtfunds.com

客户服务电话:400-928-2266

(95)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

                                    37
                                                  华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   法定代表人:肖雯

   电话:020-89629021

   传真:020-89629011

   联系人:吴煜浩

   网址:www.yingmi.cn

   客户服务电话:020-89629066

   (96)和耕传承基金销售有限公司

   住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

房间

   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:王旋

   电话:0371-85518396

   传真:0371-85518397

   联系人:胡静华

   网址:www.hgccpb.com

   客户服务电话:4000-555-671

   (97)奕丰基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   电话:0755-89460507

   传真:0755-21674453

   联系人:叶健

   网址:www.ifastps.com.cn

   客户服务电话:400-684-0500

   (98)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

   法定代表人:钱昊旻

   电话:010-59336519

                                        38
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:010-59336500

联系人:孙雯

网址:www.jnlc.com

客户服务电话:4008-909-998

(99)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(100)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716

(101)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:www.jfzinv.com

                                      39
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    客户服务电话:400-930-0660

    (102)北京蛋卷基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:袁永姣

    网址:https://danjuanapp.com

    客户服务电话:400-159-9288

    (103)天津万家财富资产管理有限公司

    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    法定代表人:李修辞

    电话:18511290872

    传真:010-59013828

    联系人:邵玉磊

    网址:www.wanjiawealth.com

    客户服务电话:010-59013842

    (104)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

    法定代表人:张皓

    电话:010-60833754

    传真:0755-83217421

    联系人:刘宏莹

    网址:www.citicsf.com

    客户服务电话:400-990-8826

    (105)国泰君安证券股份有限公司

                                         40
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(106)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

(107)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(108)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

                                      41
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:95565

(109)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(110)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(111)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

                                    42
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:4008-888-888 或 95551

(112)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(113)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:陈宇

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:95523、400-889-5523

(114)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(115)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                      43
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(116)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:95517

(117)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(118)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

                                    44
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:021-68865680

联系人:李欣

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:95351

(119)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:95322

(120)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

电话:010-85127609

传真:010-85127641

联系人:韩秀萍

网址:www.mszq.com

客户服务电话:95376

(121)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

                                      45
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    客户服务电话:95578

    (122)渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

    法定代表人:王春峰

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    联系人:蔡霆

    网址:www.ewww.com.cn

    客户服务电话:400-651-5988

    (123)华泰证券股份有限公司

    住所:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962(深圳)

    联系人:庞晓芸

    网址:www.htsc.com.cn

    客户服务电话:95597

    (124)山西证券股份有限公司

    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    联系人:张治国

    网址:www.i618.com.cn

    客户服务电话:95573

    (125)中信证券(山东)有限责任公司

                                          46
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(126)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn

客户服务电话:95309

(127)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:95330

(128)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

                                    47
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   电话:010-63081000

   传真:010-63080978

   联系人:尹旭航

   网址:www.cindasc.com

   客户服务电话:95321

   (129)东方证券股份有限公司

   住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、

39 层、40 层

   法定代表人:潘鑫军

   电话:021-63325888

   传真:021-63326729

   联系人:孔亚楠

   网址:www.dfzq.com.cn

   客户服务电话:95503

   (130)方正证券股份有限公司

   住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

   办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

   法定代表人:雷杰

   电话:0731-85832503

   传真:0731-85832214

   联系人:郭军瑞

   网址:www.foundersc.com

   客户服务电话:95571

   (131)长城证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

   办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

   法定代表人:黄耀华

   电话:0755-83516089

   传真:0755-83515567

                                        48
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(132)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(133)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(134)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

                                    49
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


(135)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(136)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(137)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(138)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

                                     50
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(139)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(140)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(141)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

                                    51
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(142)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(143)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(144)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:0731-84403439

联系人:郭静

网址:www.cfzq.com

客户服务电话:95317

                                    52
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


(145)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(146)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(147)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(148)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                     53
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(149)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏

电话:021-20328000

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(150)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:400-196-6188

(151)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

法定代表人:徐丽峰

电话:0791-86283372、15170012175

传真:0791-86281305

                                    54
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   联系人:占文驰

   网址:www.gszq.com

   客户服务电话:400-822-2111

   (152)华西证券股份有限公司

   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   法定代表人:杨炯洋

   电话:010-52723273

   传真:028-86150040

   联系人:谢国梅

   网址:www.hx168.com.cn

   客户服务电话:400-888-8818

   (153)申万宏源西部证券有限公司

   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(830002)

   法定代表人:韩志谦

   电话:0991-2307105

   传真:0991-2301927

   联系人:王怀春

   网址:www.hysec.com

   客户服务电话:400-800-0562

   (154)中泰证券股份有限公司

   住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

   法定代表人:李玮

   电话:021-20315290

   传真:021-20315125

   联系人:许曼华

   网址:www.zts.com.cn

                                       55
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:95538

(155)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(156)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(157)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:95372

(158)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

                                    56
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:www.avicsec.com

客户服务电话:95335

(159)华林证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

电话:0755-83255199

传真:0755-82707700

联系人:胡倩

网址:www.chinalin.com

客户服务电话:400-188-3888

(160)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(161)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

                                    57
                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(162)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:95547

(163)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(164)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(165)财通证券股份有限公司

                                      58
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:95336

(166)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

网址:www.shhxzq.com

客户服务电话:400-820-5999

(167)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967552

传真:021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:95323、400-109-9918

(168)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

                                      59
                                                    华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    电话:010-58328112

    传真:010-58328748

    联系人:牟冲

    网址:www.ubssecurities.com

    客户服务电话:400-887-8827

    (169)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-88320851

    传真:0755-82026942

    联系人:胡芷境

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (170)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

    法定代表人:林炳城

    电话:0755-82943755

    传真:0755-82960582

    联系人:罗艺琳

    网址:www.zszq.com

    客户服务电话:95329

    (171)西藏东方财富证券股份有限公司

    住所:拉萨市北京中路 101 号

    办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

    法定代表人:贾绍君

    电话:021-36533016

    传真:021-36533017

                                             60
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:王伟光

网址: http://www.18.cn

客户服务电话:95357

(172)国融证券股份有限公司

住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:张智河

电话:010-83991719

传真:010-66412537

联系人:叶密林

网址:https://www.grzq.com

客户服务电话:95385

(173)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(174)江海证券有限公司

住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

联系人:姜志伟

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(175)国金证券股份有限公司

                                    61
                                             华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(176)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(177)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(178)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

                                      62
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(179)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(180)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-85556088

联系人:孙燕波

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:95390

(181)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

                                   63
                                            华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(182)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(183)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235

传真:010-88321763

联系人:唐昌田

网址:www.tpyzq.com

客户服务电话:400-665-0999

(184)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611

传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:www.kysec.cn

客户服务电话:95325、400-860-8866

(185)华瑞保险销售有限公司

                                    64
                                                  华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

   办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

   法定代表人:路昊

   电话:021-68595698

   传真:021-68595766

   联系人:茆勇强

   网址:www.huaruisales.com

   客户服务电话:400-111-5818

   (186)玄元保险代理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

   法定代表人:马永谙

   电话:13752528013

   传真:021-50701053

   联系人:卢亚博

   网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

   客户服务电话:400-080-8208

   (187)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:毛淮平

   电话:-

   传真:010-88066214

   联系人:张静

   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可根据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构,并及时公

告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)注册登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

                                         65
                                          华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:朱威

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:李晗

经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:单峰、赵雪

经办注册会计师:单峰、赵雪


                             四、基金的名称


本基金名称:华夏债券投资基金。


                             五、基金的类型


本基金类型:契约型开放式。

                                   66
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 六、基金的投资目标


    本基金的投资目标:在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报。


                                 七、基金的投资方向


    本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、

金融债、企业(公司)债(包括可转债)、资产支持证券等债券,以及中国证监会允许基金

投资的其他金融工具。本基金还可参与一级市场新股申购,持有因可转债转股所形成的股票

以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产,但非固定收益类金融工具投资比

例合计不超过基金资产的20%。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之

日起的60个交易日内卖出。基金不通过二级市场买入股票或权证。此外,如法律法规或中国

证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投

资范围。


                                 八、基金的投资策略


    本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,发现、确认并

利用市场失衡实现组合增值。这些积极投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础

上作出的。

    (一)久期偏离是根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多

地获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下

降的风险。

    (二)收益率曲线配置是在确定组合或类属久期后,确定采用集中策略、两端策略和梯

形策略等,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化

中获利。

    (三)类属配置包括现金、各市场债券及各债券种类间的配置。类属配置主要根据各部

分的相对投资价值确定,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降

的类属,借以取得较高的总回报。

    组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过程。在研

究、决策、组合构建与调整过程中,我们重视对投资风险的管理。我们运用结构化、严格

的方法管理风险,通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标,将组合的风险控制在合


                                         67
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


理的水平。风险报告与业绩分析则为基金经理把握投资风险、了解投资策略的效果提供了

支持和独立的视角。在此基础上,通过各种积极投资策略的实施,有意识地承担有价值的

风险,追求组合较高的回报。


                                九、基金的业绩比较基准


    本基金业绩评价基准设定为“中证综合债券指数”。

    本基金业绩评价基准自基金合同生效后由基金管理人每半年审核一次,如所用基准不再

符合本基金的投资政策和投资目标,将对其进行调整,新基准在最新的招募说明书中列示。

在更具代表性的新债券市场指数推出、债券市场发生重大变动等情况下,本基金管理人还可

根据投资目标和投资政策,临时确定变更基准指数,并及时公告。


                                十、基金的风险收益特征


    本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股

票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。


                                十一、基金投资组合报告


    以下内容摘自本基金2019年第1季度报告:

“5.1报告期末基金资产组合情况
                                                                           占基金总资产的
 序号                  项目                          金额(元)
                                                                              比例(%)

   1    权益投资                                           2,767,266.18                   0.33

        其中:股票                                         2,767,266.18                   0.33

   2    固定收益投资                                     772,254,297.45              93.03

        其中:债券                                       732,219,642.66              88.21

               资产支持证券                               40,034,654.79                   4.82

   3    贵金属投资                                                     -                     -

   4    金融衍生品投资                                                 -                     -

   5    买入返售金融资产                                   8,000,000.00                   0.96

        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                       -                     -
        资产


                                          68
                                                     华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   6      银行存款和结算备付金合计                             20,160,426.19                    2.43

   7     其他各项资产                                          26,894,668.93                    3.24
   8     合计                                                 830,076,658.75               100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                   占基金资产净值
 代码                   行业类别                         公允价值(元)
                                                                                    比例(%)

  A      农、林、牧、渔业                                                      -                       -
                                                                               -                       -
  B      采矿业

  C      制造业                                                    2,767,266.18                 0.34

  D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                                      -                       -

  E      建筑业                                                                -                       -

  F      批发和零售业                                                          -                       -

  G      交通运输、仓储和邮政业                                                -                       -

  H      住宿和餐饮业                                                          -                       -

   I     信息传输、软件和信息技术服务业                                        -                       -

   J     金融业                                                                -                       -

  K      房地产业                                                              -                       -

  L      租赁和商务服务业                                                      -                       -

  M      科学研究和技术服务业                                                  -                       -

  N      水利、环境和公共设施管理业                                            -                       -

  O      居民服务、修理和其他服务业                                            -                       -

  P      教育                                                                  -                       -

  Q      卫生和社会工作                                                        -                       -

  R      文化、体育和娱乐业                                                    -                       -

  S      综合                                                                  -                       -

         合计                                                      2,767,266.18                 0.34

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                               占基金资产净值
  序号      股票代码        股票名称      数量(股)          公允价值(元)
                                                                                     比例(%)
   1        600031          三一重工           216,531         2,767,266.18                     0.34
   2           -                -                    -                    -                        -
   3           -                -                    -                    -                        -


                                          69
                                                              华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   4                 -                 -                      -                     -                       -
   5                 -                 -                      -                     -                       -
   6                 -                 -                      -                     -                       -
   7                 -                 -                      -                     -                       -
   8                 -                 -                      -                     -                       -
   9                 -                 -                      -                     -                       -
  10                 -                 -                      -                     -                       -
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                                           占基金资产净值
 序号                       债券品种                          公允价值(元)
                                                                                              比例(%)

   1          国家债券                                                              -                       -

   2          央行票据                                                              -                       -

   3          金融债券                                                 119,332,000.00                14.66

              其中:政策性金融债                                       119,332,000.00                14.66

   4          企业债券                                                 352,165,166.10                43.27

   5          企业短期融资券                                            49,959,000.00                    6.14

   6          中期票据                                                 122,414,000.00                15.04

   7          可转债(可交换债)                                        88,349,476.56                10.86

   8          同业存单                                                              -                       -

   9          其他                                                                  -                       -

  10          合计                                                     732,219,642.66                89.97

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                               占基金资产
       序号               债券代码           债券名称       数量(张)      公允价值(元)        净值比例
                                                                                                 (%)
        1                 190205             19 国开 05           800,000    79,328,000.00               9.75
        2                 1280084           12 黔铁投债           700,000    44,667,000.00               5.49
        3                 1380032            13 海控债            400,000    40,892,000.00               5.02
        4                 018005             国开 1701            400,000    40,004,000.00               4.92
                                            19 陕投集团
        5                011900415                                400,000    39,960,000.00               4.91
                                              SCP002
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
                                                                                             占基金资产净
       序号              证券代码          证券名称         数量(张)        公允价值(元)
                                                                                              值比(%)
        1                119240             南方 A4         300,000.00      30,000,000.00                3.69
        2                146426            17 易鑫 B        100,000.00      10,034,654.79                1.23
        3                   -                   -                    -                  -                   -
        4                   -                   -                    -                  -                   -
        5                   -                   -                    -                  -                   -
        6                   -                   -                    -                  -                   -

                                                       70
                                                  华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


         7              -           -                    -                -                  -
         8              -           -                    -                -                  -
         9              -           -                    -                -                  -
        10              -           -                    -                -                  -
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成
   序号                     名称                             金额(元)

    1        存出保证金                                                         44,156.82

    2        应收证券清算款                                               16,008,886.58

    3        应收股利                                                                    -

    4        应收利息                                                         9,419,487.40



                                        71
                                                        华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    5           应收申购款                                                            1,422,138.13

    6           其他应收款                                                                         -

    7           待摊费用                                                                           -

    8           其他                                                                               -

    9           合计                                                                26,894,668.93

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                                        占基金资产净
   序号                债券代码                  债券名称            公允价值(元)
                                                                                         值比例(%)
     1                     110042                航电转债             18,163,410.50                    2.23
     2                     128045                机电转债             10,196,048.28                    1.25
     3                     123002                国祯转债              8,435,199.02                    1.04
     4                     113509                新泉转债              5,061,540.20                    0.62
     5                     128015                久其转债              4,379,237.89                    0.54
     6                     113516                苏农转债              4,244,282.00                    0.52
     7                     123007                道氏转债              3,450,955.95                    0.42
     8                     113019                玲珑转债              3,147,344.20                    0.39
     9                     123009                星源转债              2,368,474.29                    0.29
    10                     113011                光大转债              1,918,329.00                    0.24
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                      十二、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

    (一)华夏债券(A/B 类)
                                      净值增长                         业绩比较基准
                           净值增长                业绩比较基准
         阶段                         率标准差                         收益率标准差       ①-③        ②-④
                             率①                    收益率③
                                        ②                                 ④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日           9.07%      0.14%              10.53%             0.08%      -1.46%          0.06%
2006 年 1 月 1 日至          10.45%      0.11%               2.36%             0.05%       8.09%          0.06%


                                             72
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日     17.25%      0.19%          -1.27%             0.06%    18.52%      0.13%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日     11.52%      0.15%          11.91%             0.14%    -0.39%      0.01%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日      2.19%      0.21%          -0.18%             0.09%     2.37%      0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日      5.81%      0.14%           1.94%             0.09%     3.87%      0.05%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日     -1.98%      0.16%           5.12%             0.08%    -7.10%      0.08%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日      7.81%      0.09%           3.13%             0.05%     4.68%      0.04%
2013 年 1 月 1 日至
                         1.09%      0.10%           0.07%             0.08%     1.02%      0.02%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                        10.00%      0.12%           7.19%             0.12%     2.81%      0.00%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                         9.13%      0.09%           5.66%             0.11%     3.47%     -0.02%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                         0.17%      0.11%           2.12%             0.08%    -1.95%      0.03%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                         0.58%      0.09%           0.28%             0.05%     0.30%      0.04%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                         2.82%      0.15%           8.12%             0.06%    -5.30%      0.09%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                         5.76%      0.22%           1.35%             0.05%     4.41%      0.17%
 2019 年 3 月 31 日
   (二)华夏债券(C 类)
                                 净值增长                    业绩比较基准
                      净值增长               业绩比较基准
       阶段                      率标准差                    收益率标准差      ①-③     ②-④
                        率①                   收益率③
                                   ②                            ④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日      9.07%      0.14%          10.53%             0.08%    -1.46%      0.06%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日     10.15%      0.11%           2.36%             0.05%     7.79%      0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日     16.90%      0.20%          -1.27%             0.06%    18.17%      0.14%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日     11.13%      0.16%          11.91%            0.14%     -0.78%     0.02%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日      1.85%      0.21%          -0.18%             0.09%     2.03%      0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日      5.52%      0.14%           1.94%             0.09%     3.58%      0.05%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日     -2.30%      0.16%           5.12%             0.08%    -7.42%      0.08%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日      7.54%      0.09%           3.13%             0.05%     4.41%      0.04%
2013 年 1 月 1 日至
                         0.73%      0.10%           0.07%             0.08%     0.66%      0.02%
2013 年 12 月 31 日

                                        73
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


2014 年 1 月 1 日至
                         9.71%      0.12%         7.19%             0.12%     2.52%     0.00%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                         8.77%      0.09%         5.66%             0.11%     3.11%     -0.02%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                       -0.11%       0.11%         2.12%             0.08%    -2.23%     0.03%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                         1.17%      0.08%         0.75%             0.05%     0.42%     0.03%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                         2.54%      0.15%         8.12%             0.06%    -5.58%     0.09%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                         5.61%      0.23%         1.35%             0.05%     4.26%     0.18%
 2019 年 3 月 31 日


                                 十三、费用概览


   (一)与基金运作有关的费用

   1、与基金运作有关的费用种类

   (1)基金管理人的管理费。

   (2)基金托管人的托管费。

   (3)销售服务费。

   (4)证券交易费用。

   (5)基金份额持有人大会费用。

   (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

   (7)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

   2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

   (1)基金管理人的管理费

   基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.6%年费率计提。

   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下:

        H=E×0.6%÷当年天数

        H为每日应计提的基金管理费

        E为前一日基金资产净值

   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

   (2)基金托管人的托管费


                                        74
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

        H=E×0.2%÷当年天数

        H为每日应计提的基金托管费

        E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇

法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (3)销售服务费

    本基金A/B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

    在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提,计算方法如

下:

        H=E×0.3%÷当年天数

        H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

        E为C类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇

法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (4)本条第(一)条第1款第(4)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相关

合同等的规定,按费用实际支出金额支付。

    3、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

    4、基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管

费率,无须召开基金份额持有人大会。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、赎回费

                                         75
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金 A 类、B 类、C 类基金份额均收取赎回费。赎回时份额持有不满 7 天的,收取

1.5%的赎回费,持有满 7 天以上(含 7 天)的,赎回费为 0。收取的赎回费全额计入基金财

产。

    2、申购费

    (1)投资者可自行选择申购 A 类、B 类或 C 类基金份额。

    投资者选择申购A类基金份额的,前端申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一

天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
                       申购金额(含申购费)     前端申购费率
                            100万元以下             1.0%
                     100万元以上(含100万元)       0.8%
    投资者选择申购B类基金份额的,后端申购费用的费率按持有时间递减,具体费率如下:
                            持有时间            后端申购费率
                            1年以内                 1.2%
                          满1年不满2年              0.9%
                          满2年不满3年              0.7%
                          满3年不满4年              0.6%
                          满4年不满5年              0.5%
                            满5年以后                 0
    投资者选择申购 C 类基金份额的,申购费用为 0,从基金资产中计提销售服务费。

    (2)本基金的申购费用不列入基金资产。

    (3)基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。

    3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式。如调整费率或收费方式,基

金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的

信息披露媒体公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法

规要求对基金申购费率、赎回费率进行适当费率优惠。

    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    6、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    如果投资者选择申购A类基金份额,则申购份额的计算方法如下:



                                         76
                                                   华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


        净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

        前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日A/B类基金份额净值

    如果投资者选择申购B类基金份额,则申购份额的计算方法如下:

        申购份额=申购金额/T日A/B类基金份额净值

    如果投资者选择申购C类基金份额,则申购份额的计算方法如下:

        申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位。

    例一:假定T日的A/B类基金份额净值为1.200元,两笔申购金额分别为10,000.00元、100

万元,如果投资者选择交纳前端申购费用,各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额

计算如下:
                                           申购 1      申购 2
                 申购金额(元,A)        10,000.00 1,000,000.00
                 适用前端申购费率(B)       1.00%        0.80%
                 净申购金额(C=A/(1+B)) 9,900.99 992,063.49
                 前端申购费(D=A-C)          99.01     7,936.51
                 申购份额(E=C/1.200)     8,250.83 826,719.58
    如果该投资者选择交纳后端申购费用,各笔申购获得的基金份额计算如下:
                                               申购1       申购2
                  申购金额(元,A)           10,000.00 1,000,000.00
                  申购份额(B=A/1.200)        8,333.33 833,333.33
    如果该投资者选择申购C类基金份额,该日C类基金份额净值为1.199元,则各笔申购获

得的基金份额计算如下:
                                               申购1       申购2
                  申购金额(元,A)           10,000.00 1,000,000.00
                  申购份额(B=A/1.199)        8,340.28 834,028.36
    (2)赎回金额的计算

    如果投资者申请赎回A类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

        赎回总金额=赎回份额×T日A/B类基金份额净值

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    如果投资者申请赎回在募集期内认购的B类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

        赎回总金额=赎回份额×T日A/B类基金份额净值

        后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率)

                                         77
                                                  华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


        (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回总金额-后端认购费用-赎回费用

        其中,基金份额面值为 1.00 元。

    如果投资者申请赎回在基金开放后申购的B类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

        赎回总金额=赎回份额×T日A/B类基金份额净值

        后端申购费用=赎回份额×申购日A/B类基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申

购费率)

        (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用

    如果投资者申请赎回C类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

        赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额,持有期10天,该日A/B类基金

份额净值为1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:

        赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

    例三:假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费用,并分别在半

年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的 A/B 类基金份额净值分别为 1.025、

1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:
                                             赎回 1    赎回 2    赎回 3
             赎回份额(A)                  10,000.00 10,000.00 10,000.00
             基金份额面值(B)                   1.00      1.00      1.00
             赎回日基金份额净值(C)            1.025     1.080     1.140
             赎回总金额(D=A×C)           10,250.00 10,800.00 11,400.00
             适用后端认购费率(E)             1.00%     0.70%     0.50%
             后端认购费(F=A×B×E/(1+E))    99.01     69.51     49.75
             赎回金额(G=D-F)              10,150.99 10,730.49 11,350.25
    例四:假定某投资人申购本基金份额当日的 A/B 类基金份额净值为 1.200 元,该投资人

选择交纳后端申购费用,并分别在 5 日后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当

日的 A/B 类基金份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元,各笔赎回扣除的后端申购费用和



                                          78
                                                  华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


获得的赎回金额计算如下:
                                             赎回 1    赎回 2    赎回 3
             赎回份额(A)                  10,000.00 10,000.00 10,000.00
             申购日基金份额净值(B)            1.200     1.200     1.200
             赎回日基金份额净值(C)            1.230     1.300     1.360
             赎回总金额(D=A×C)           12,300.00 13,000.00 13,600.00
             适用后端申购费率(E)             1.20%     0.90%     0.70%
             后端申购费(F=A×B×E/(1+E)) 142.29      107.04     83.42
             赎回费率(G)                      1.5%          0         0
             赎回费(H)                       184.50         0         0
             赎回金额(I=D-F-H)            11,973.21 12,892.96 13,516.58
    例五:假定某投资者申请赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,持有期半年,该日 C 类基金

份额净值为 1.205 元,则其获得的赎回金额计算如下:

        赎回金额=10,000.00×1.205=12,050.00元

    (3)T 日基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。由于基金费用的不同,

本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类

别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。遇特殊情况,可以适当延迟计

算或公告,并报中国证监会备案。

    7、基金转换费用

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。


                                          79
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

                                        80
                                               华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    业务举例:详见”8、业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

                                        81
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见”8、业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    8、业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

                                           82
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                      1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  6.00
     转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                    2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                          1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                  5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                913.89
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                      1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  6.00
     转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                              0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                          1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                  0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
     转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                               0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                           60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                           11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                1,000.00


                                        83
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


     净转入金额(H=F-G)                                          11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                       1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                         9,183,846.15
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                               费用计算
     转出份额(A)                                              10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
     转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                               0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                           60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                          11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                    0.00
     净转入金额(H=F-G)                                        11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                      1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                        9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                     1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                       1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 6.00
     转换金额(F=C-E)                                                 1,194.00
     转入基金费用(G)                                                     0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                       1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                               796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                       项目                               费用计算
     赎回份额(K)                                                       796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                              1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                               1,034.80
     赎回费用(N)                                                         0.00
     适用后端申购费率(O)                                                1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                        14.16


                                        84
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


     赎回金额(Q=M-N-P)                                               1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                     1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                       1.300
     转出总金额(C=A*B)                                               1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 6.50
     转换金额(F=C-E)                                                 1,293.50
     转入基金费用(G)                                                     0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                       1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                               862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                        项目                              费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
     转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                               0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                           60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                           11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                  1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                   11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                           35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                      1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                        9,157,143.95
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金

前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                               费用计算
     转出份额(A)                                              10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                     1.200
     转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                              0.5%

                                        85
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                              0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                     11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                  0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                          9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金

适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                         1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                          9,184,230.77
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                       1.200
     转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                            60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                           11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                     0.00
     净转入金额(H=F-G)                                         11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                       1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                         9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:


                                         86
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                      0.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                          7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                         项目                                费用计算
     赎回份额(K)                                                  7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                               1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                           10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                          0.00
     适用后端申购费率(O)                                                 1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                    141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                           10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                       1.300
     转出总金额(C=A*B)                                         13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                            65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                           12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                     0.00
     净转入金额(H=F-G)                                         12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                       1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                         8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:


                                         87
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


                        项目                               费用计算
       转出份额(A)                                                    1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
       转出总金额(C=A*B)                                              1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                               0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                      6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                     1.100
       适用后端申购费率(G)                                               1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                     19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                               25.45
       转换金额(J=C-I)                                                1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                  2.0%-1.5%=0.5%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                        1,168.71
       转入基金费用(M=J-L)                                                5.84
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                      1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                              899.01
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
       转出份额(A)                                                    1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
       转出总金额(C=A*B)                                              1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                               0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                      6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                     1.100
       适用后端申购费率(G)                                               1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                     19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                               25.45
       转换金额(J=C-I)                                                1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                            0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                        1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                      1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                              903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                        项目                               费用计算
       转出份额(A)                                             10,000,000.00

                                         88
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                   60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
     适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                  194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                            254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                             11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                  1,000.00
     净转入金额(L=J-K)                                           11,744,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                        1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                          9,034,231.52
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                       1.200
     转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                  60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                      1.100
     适用后端申购费率(G)                                                1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                 194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                           254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                           11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                     0.00
     净转入金额(L=J-K)                                         11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                       1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                         9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100


                                         89
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


     适用后端申购费率(G)                                                  1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  17.39
     转换金额(J=C-I)                                                   1,282.61
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     赎回份额(O)                                                         855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                 1,111.59
     赎回费率(R)                                                          0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                         5.56
     适用后端申购费率(T)                                                  1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                          15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                 1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                  1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  16.89
     转换金额(J=C-I)                                                   1,183.11
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

                                        90
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     销售服务费率(F)                                                      0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                  2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                           1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                           1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                  22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                         1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                 906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
     转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                    0.00
     转换金额(E=C-D)                                           12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                   0.3%
     转入基金申购费用(G)                                            1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                           13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                           11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                          9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                        项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     转入基金费用(F)                                                       0.00

                                        91
                                                 华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


     净转入金额(G=E-F)                                                 1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                        项目                                  费用计算
     赎回份额(J)                                                         800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                 1,040.00
     赎回费率(M)                                                          0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                         5.20
     适用后端申购费率(O)                                                  1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                          11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                 1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   1.30
     转换金额(F=C-E)                                                   1,298.70
     转入基金费用(F)                                                       0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                 1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 865.80


                        十四、对招募说明书更新部分的说明


    华夏债券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2018年11月30日刊

登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)更新了“三、基金管理人”中相关信息。

    (二)更新了“四、基金托管人”中相关信息。

    (三)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

    (四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关信息。


                                        92
                                                华夏债券投资基金招募说明书(更新)摘要


   (五)更新了“十、基金的投资”中相关信息。

   (六)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复

核。

   (七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

   (八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。




                                                              华夏基金管理有限公司

                                                                二○一九年六月三日




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