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华夏债券A/B(001001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2002-10-23 管理人:华夏基金... 基金经理:何家琪
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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基金公告

华夏债券基金2004年年度报告摘要

公告日期:2005-03-30


                    华夏债券基金2004年年度报告摘要

  基金管理人:华夏基金管理有限公司
  基金托管人:交通银行
  送出日期:二○○五年三月三十日
  重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2005年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
  一、基金简介
  (一)基金基本情况
  基金简称:华夏债券基金
  交易代码:001001(前端收费模式);001002(后端收费模式)
  基金运作方式:契约型开放式
  基金合同生效日:2002年10月23日
  报告期末基金份额总额:1,135,862,726.05份
  基金合同存续期:不定期
  基金投资目标:在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报。
  基金投资策略:本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,通过价值分析,结合自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序,采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
  业绩比较基准:53%中信银行间债券指数+46%中信交易所国债指数+1%中信交易所企业债指数。
  风险收益特征:本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
  (二)基金管理人
  基金管理人名称:华夏基金管理有限公司
  信息披露负责人:张后奇
  联系电话:(010)66069966
  传真:(010)66102120
  电子邮箱:chinaamc@ChinaAMC.com
  (三)基金托管人
  法定名称:交通银行
  信息披露负责人:江永珍
  联系电话:(021)58408846
  传真:(021)58408836
  (四)信息披露事宜
  登载年度报告正文的管理人网址:www.ChinaAMC.com
  基金年度报告置备地点:基金管理人、基金托管人的办公地址
  二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
  重要提示:下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  (一)主要财务指标
  (二)基金净值表现及收益分配情况
  1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  2、自基金成立以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况
  华夏债券投资基金累计份额净值增长率
  及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2002年10月23日至2004年12月31日)
  注:本基金2002年10月23日成立,于2002年11月19日开始办理申购、赎回业务。
  3、自基金成立以来基金每年净值增长率及同期业绩比较基准收益率的柱形对比图
  华夏债券基金自基金成立以来
  每年净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
  注:本基金成立于2002年10月23日,因此2002年的净值增长率是按照基金成立后的实际存续期计算的。
  4、自基金成立以来基金每年的收益分配情况
  单位:元
  三、管理人报告
  (一)基金管理人情况
  本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司。华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准的首批全国性基金管理公司之一,注册资本13800万元。公司总部设在北京,在上海和深圳设有分公司。
  截至2004年12月,公司管理资产规模近300亿元人民币,管理着兴华、兴和、兴科、兴安、兴业5只封闭式基金,华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、上证50ETF6只开放式基金,以及3只全国社保基金投资组合,是国内管理基金数目最多的基金管理公司,也是管理资产规模最大的基金管理公司之一。
  (二)基金经理简介
  韩会永先生,经济学硕士。曾在招商银行北京分行从事信贷工作。2000年进入华夏基金管理有限公司,从事产品开发、债券投资工作,历任研究发展部副总经理、基金经理助理,现任华夏债券基金经理。基金从业经历5年。
  (三)内部监察报告
  基金运作合规性声明
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
  本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心,提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
  (四)报告期内的业绩表现和投资策略
  04年本基金净值增长率为-1.55%,投资基准增长率为-1.78%,基金费后投资业绩领先基准23个基点。
  2004年年初固定资产投资增速过快,市场升息预期加强,同时受央行继续提升存款准备金率、券商委托理财减少等因素影响,前四个月债市出现较大幅度下跌。进入五月份以后,随着宏观调控效果的逐步显现,债市逐步走出低谷。全年中信国债指数跌幅达4.15%。与债市相反,04年一季度股市上涨达16%,受紧缩性宏观调控实施等因素影响,二季度以后股市出现较大幅度下跌,全年上证A股指数下跌15%。
  出于对我国经济和物价形势的判断,本基金2004年保持了低久期的投资策略,持有债券以5年附近及以下中短期固息债、浮息债为主,在类属配置上以可转债和金融债为主。基金全年费后表现超越投资基准23bp。
  2005年我国下游物价仍面临上游向下传导的压力,粮食供求关系尚未根本改善,公用事业价格仍有上调要求,物价变化仍存在一定不确定性,固定资产投资也面临一定反弹压力。但受信贷和土地紧缩的宏观调控政策影响,预计2005年经济增速将有所回落,出现严重通货膨胀的可能性很小,经历了2004年较大幅度下跌的债市在2005年债市面临较好的投资机会。随着股市的下跌,大部分可转债的风险已处于较低的水平。2005年,基金将在做好普通债券和可转债配置的基础上,重点投资于收益率有优势的中短期债券,同时通过精选可转债品种,严格遵守投资纪律,做好波段操作,力争实现较好的收益。
  华夏债券基金将坚持华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。
  四、托管人报告
  2004年,托管人在华夏债券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。
  2004年, 华夏基金管理有限公司在华夏债券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。基金管理人遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作按照基金合同的规定进行。
  2004年,由华夏基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华夏债券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
  五、审计报告
  本基金2004年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2005)第541号“无保留意见的审计报告”。
  六、财务会计报告
  (一)基金会计报表
  (二)会计报表附注
  (除特别注明外,金额单位为人民币元)
  1、本报告期年度报告所采用的会计政策、会计估计与上年度年度报告完全一致。
  2、本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
  3、重大关联方关系及交易
  (1)关联方
  关联方名称 与本基金的关系
  华夏基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、
  基金注册登记人、基金销售机构
  交通银行 基金托管人、基金代销机构
  北京市国有资产经营有限责任公司 基金管理人的股东
  西南证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
  北京证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
  中国科技证券有限责任公司 基金管理人的股东
  (2)基金管理人报酬
  支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.6%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 X 0.6% / 当年天数。
  本基金在本年度需支付基金管理人报酬9,099,294.51 元(2003年:17,935,192.00元)。
  (3)基金托管费
  支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  日基金托管费=前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数。
  本基金在本年度需支付基金托管费3,033,098.23元(2003年:5,978,397.33元)。
  (4)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
  本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,并按银行间同业利率计息。基金托管人于2004年12月31日保管的银行存款余额为22,145,163.25元(2003年:160,123,422.25元)。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,364,538.07元(2003年:2,765,596.56元)。
  (5)与关联方通过银行间同业市场进行的债券交易
  本基金在本年度与基金托管人交通银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下:
  4、流通受限制不能自由转让的基金资产
  流通受限制不能自由转让的债券
  (1)基金认购新发行债券,从债券认购日至债券上市日期间,暂无法流通。本基金截至2004年12月31日止流通受限制的债券情况如下:
  (2)本基金截至2004年12月31日止从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款余额109,600,000.00元,系以如下债券作为抵押:
  七、投资组合报告
  (一)报告期末基金资产组合情况
  (二)报告期末按券种分类的债券投资组合
  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
  (四)投资组合报告附注
  1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
  2、基金的其他资产构成
  单位:元
  3、至本报告期末,本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
  八、基金份额持有人户数和持有人结构
  截至2004年12月31日华夏债券基金持有人情况如下:
  (一)持有人户数
  (二)持有人结构
  九、开放式基金份额变动
  单位:份
  十、重大事件揭示
  (一)本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
  (二)本基金管理人和基金托管人在本期内办公地址未发生变更。
  (三)本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本期内未受到任何处分。
  (四)本基金管理人于2004年6月16日发布公告,因工作需要,经董事会批准,同意金旭女士辞去华夏基金管理有限公司副总经理职务。
  (五)本基金管理人于2004年12月31日发布公告,因工作需要,经董事会批准,并报中国证监会核准,聘任滕天鸣先生为华夏基金管理有限公司副总经理。
  (六)本基金托管人高管人员变更如下:蒋超良同志担任交通银行董事长、党委书记,张建国同志担任交通银行行长、副董事长、党委副书记;方诚国同志不再担任交通银行行长、副董事长、党委书记职务,殷介炎同志不再担任交通银行董事长职务。
  (七)选择证券经营机构交易席位的情况
  1、经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
  2、公司财务状况良好;
  3、有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
  4、有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
  5、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
  根据以上标准,本期分别选择了华夏证券、天同证券、申万证券和华泰证券的席位作为华夏债券基金专用交易席位。其中,华泰证券席位按协议在约定期限内(2004年1月1日至2004年10月24日)逐日计提固定席位使用费;华夏证券、天同证券和申万证券的席位按债券成交金额的0.1‰计提席位使用费。
  2004年1月1日至12月31日租用各席位交易量及席位使用费提取情况如下:
  单位:元
  (八)根据2004年3月24日本基金的收益分配公告,本基金向截至2004年3月26日止在华夏基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人每10份基金单位分配人民币0.18元。
  (九)本基金报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为100,000.00元人民币,目前该事务所已向本基金提供3年的连续审计服务。
  (十一)其他重大事件
  1、本基金管理人于2004年12月15日发布公告,对网上交易系统进行了全面升级。
  2、本基金管理人于2004年10月15日发布公告,对旗下基金开放式基金基金合同及对应招募说明书的部分条款进行修订。相关修订已报中国证监会备案。
  3、本基金管理人于2004年9月16日发布公告,对旗下基金经理进行了调整。
  4、本基金管理人于2004年6月25日发布公告,正式推出了基金的网上交易业务。
  5、本基金管理人于2004年6月16日发布公告,调整了基金经理和信息披露负责人。
  6、本基金管理人于2004年3月18日发布公告,正式推出了开放式基金的基金转换业务。
  7、本基金管理人于2004年2月27日发布公告,对旗下基金经理进行了调整。
  投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站www.ChinaAMC.com查阅上述公告。
  华夏基金管理有限公司
  二零零五年三月三十日
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