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华夏债券A/B(001001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2002-10-23 管理人:华夏基金... 基金经理:何家琪
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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基金公告

华夏债券投资基金2006年第三季度报告

公告日期:2006-10-27


                  华夏债券投资基金2006年第三季度报告

  一、重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。本报告期自2006年7月1日起至9月30日止。
  二、基金产品概况
  基金简称: 华夏债券(A/B类)、华夏债券(C类)
  基金运作方式: 契约型开放式
  基金合同生效日: 2002年10月23日
  报告期末基金份额总额: 1,314,230,437.93份
  其中:
  华夏债券(A/B类): 1,151,801,185.26份
  华夏债券(C类): 162,429,252.67份
  投资目标: 在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报。
  投资策略: 本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,通过价值分析,结合自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序,采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
  业绩比较基准: 本基金整体的业绩比较基准为“53%中信标普银行间债券指数+46%中信标普国债指数+1%中信标普企业债指数”。
  风险收益特征: 本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
  基金管理人: 华夏基金管理有限公司
  基金托管人: 交通银行股份有限公司
  三、主要财务指标和基金净值表现
  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  (一)主要财务指标
  1、华夏债券(A/B类):
  A/B类基金本期净收益 8,744,171.80元
  A/B类基金份额本期净收益   0.0076元
  期末A/B类基金资产净值 1,180,103,547.32元
  期末A/B类基金份额净值 1.025元
  2、华夏债券(C类)
  C类基金本期净收益 959,011.90元
  C类基金份额本期净收益 0.0068元
  期末C类基金资产净值 166,027,569.65元
  期末C类基金份额净值 1.022元
  (二)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  1、华夏债券(A/B类):
  阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  过去三个月 0.97% 0.06% 1.21% 0.04% -0.24% 0.02%
  2、华夏债券(C类)
  阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  过去三个月 0.87% 0.05% 1.21% 0.04% -0.34% 0.01%
  (三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
  华夏债券(A/B类)基金、华夏债券(C类)基金累计份额净值增长率与
  业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2002年10月23日至2006年9月30日)
  注:1、本基金合同于2002年10月23日生效, 2002年11月19日开始办理申购、赎回业务。
  2、本基金投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%;投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;投资于国债及信用等级为BBB级或以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级;法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;本基金所投资的可转换债券不得转换成股票。本基金按规定在合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。
  四、管理人报告
  1、基金经理简介
  韩会永先生,经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年加入华夏基金管理有限公司。历任研究发展部副总经理、基金经理助理。现任华夏债券基金经理。
  2、报告期内本基金运作遵规守信,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情况。
  3、报告期内的业绩表现和投资策略
  (1)本基金业绩表现
  截至2006年9月30日,华夏债券(A/B类)基金份额净值为1.025元,本报告期份额净值增长率为0.97%;华夏债券(C类)基金份额净值为1.022元,本报告期份额净值增长率为0.87%,同期业绩比较基准增长率为1.21%。
  (2)行情回顾及运作分析
  2季度经济及信贷增速偏快,央行于8月份上调了存贷款利率。3季度,固定资产投资增速及工业增加值增速回落,消费维持平稳,出口增速有所加快,贸易顺差创出新高,宏观调控导致的固定资产投资增速的回落成为经济短期降温的主要力量。原油等国际期货价格有所回落,居民消费价格指数温和上涨。广义货币供应量及信贷增速出现较为明显的回落,宏观调控效果初步显现,人民币升值速度有所加快,央行采取进一步紧缩货币政策的必要性下降,同时市场流动性在外汇占款不断增长的情况下保持宽松的格局,债券市场重新出现了比较乐观的气氛,债券价格上涨,收益率曲线下移并变平。3季度股市波动性较大,转债市场整体表现一般,但新发行可转债表现较好,天相转债指数上涨0.5%。
  3季度华夏债券基金主要增持了金融债、短期融资券和资产支持证券,减持了央行票据。在股市调整过程中,适当增持了可转债,特别是新发行的可转债为基金实现了较好的收益。
  (3)市场展望和投资策略
  预计2006年4季度信贷及固定资产投资会继续得到控制,通货膨胀保持在比较温和的水平,市场资金面整体保持比较宽松的格局,债券供不应求的矛盾仍较为突出,从而对债市形成一定支持。随着美国经济的软着陆,国内债券市场面临的外部压力也趋于下降。在人民币升值导致资金宽松的背景下,可转债市场特别是一级市场仍会保持比较活跃的局面。基金将适当提高组合久期,增持债性保护较好、公司基本面良好的可转债品种,在控制风险的前提下,力争实现较好的收益。
  华夏债券基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。
  五、投资组合报告
  (一)报告期末基金资产组合情况
  项目                      金额(元)       占总资产比例
  债券                    982,863,290.75    72.69%
  资产支持证券              216,877,800.00  16.04%
  银行存款和清算备付金合计 37,849,251.06   2.80%
  买入返售证券               75,000,000.00         5.55%
  其他资产                      39,614,431.25   2.93%
  合计                   1,352,204,773.06      100.00%
  (二)报告期末按券种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 市值(元) 占净值比例
  1 国  债 197,725,436.10 14.69%
  2 金 融 债 386,436,400.00 28.71%
  3 央行票据 - -
  4 企 业 债 217,522,407.84 16.16%
  5 可 转 债 181,179,046.81 13.46%
     合    计 982,863,290.75  73.01%
  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
  序号 债券名称    市值(元) 占净值比例
  1 20国债⑽      99,435,600.00  7.39%
  2 06国开14      79,488,000.00  5.90%
  3 05中行02浮      60,198,000.00  4.47%
  4 05国开22      49,905,000.00  3.71%
  5 06国开02     49,500,000.00  3.68%
  (四)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
  序号  资产支持证券品种   市值(元) 占净值比例
  1 网通09           109,263,000.00 8.12%
  2 澜 电 01     39,572,000.00  2.94%
  3 浦建收益     20,040,000.00  1.49%
  4 天电收益     20,004,000.00  1.49%
  5 宁 建 01     17,983,800.00  1.34%
  6 宁 建 04     10,015,000.00  0.74%
  7 - - -
  8 - - -
  9 - - -
  10 - - -
     合    计         216,877,800.00 16.11%
  (五)投资组合报告附注
  1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
  2、报告期末基金的其他资产构成
  单位:元
  交易保证金 250,000.00
  应收证券清算款 911,954.40
  应收利息 10,465,281.77
  应收申购款 27,967,195.08
  其它应收款 20,000.00
  合计      39,614,431.25
  3、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
  债券代码 债券名称 市值(元) 占净值比例
  100236 桂冠转债 29,608,083.20     2.20%
  110874 创业转债 25,775,950.80     1.91%
  100795 国电转债 24,589,224.80     1.83%
  125488 晨鸣转债 20,341,231.83     1.51%
  125959 首钢转债 12,898,827.70     0.96%
  125822 海化转债 8,057,369.64     0.60%
  100117 西钢转债 5,049,322.20     0.38%
  110317 营港转债 3,738,669.00     0.28%
  六、开放式基金份额变动
  (一)华夏债券(A/B类)基金份额变动:
  单位:份
  期初A/B类基金份额总额        1,235,230,453.83
  报告期间A/B类基金总申购份额   135,277,422.48
  报告期间A/B类基金总赎回份额   218,706,691.05
  报告期末A/B类基金份额总额 1,151,801,185.26
  (二)华夏债券(C类)基金份额变动:
  单位:份
  期初C类基金份额总额          180,148,885.77
  报告期间C类基金总申购份额   115,894,180.24
  报告期间C类基金总赎回份额   133,613,813.34
  报告期末C类基金份额总额          162,429,252.67
  七、备查文件目录
  (一)备查文件目录
  1、中国证监会核准基金募集的文件;
  2、《华夏债券投资基金基金合同》;
  3、《华夏债券投资基金托管协议》;
  4、法律意见书;
  5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
  6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
  (二)存放地点
  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
  (三)查阅方式
  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
  华夏基金管理有限公司
  二○○六年十月二十七日
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