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华夏债券C(001003)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2002-10-23 管理人:华夏基金... 基金经理:何家琪
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基金公告

华夏债券:2009年第一季度报告

公告日期:2009-04-21

华夏债券投资基金
2009 年第一季度报告
2009 年3 月31 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二○○九年四月二十一日
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年4 月16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称: 华夏债券
基金运作方式: 契约型开放式
基金合同生效日: 2002年10 月23 日
报告期末基金份额总额: 7,587,794,708.80 份
投资目标: 在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收
入和总回报。
投资策略: 本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基
础上,通过价值分析,结合自上而下确定投资
策略和自下而上个券选择的程序,采取久期偏
离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策
略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
业绩比较基准: 本基金整体的业绩比较基准为“53%中信标普
银行间债券指数+46%中信标普国债指数+1%
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
2
中信标普企业债指数”。
风险收益特征: 本基金属于证券投资基金中相对低风险的品
种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票
基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
基金管理人: 华夏基金管理有限公司
基金托管人: 交通银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称: 华夏债券A/B 华夏债券C
下属两级基金的交易代码: 001001( 前端收费模
式)、001002(后端收费
模式)
001003(C 类收费模
式)
报告期末下属两级基金的份额
总额:
3,514,805,450.93 份 4,072,989,257.87 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期(2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日)
主要财务指标
华夏债券A/B 华夏债券C
1.本期已实现收益 141,406,445.84 163,803,709.56
2.本期利润 -17,341,595.69 -31,094,335.71
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0045 -0.0067
4.期末基金资产净值 4,044,941,412.63 4,635,791,320.11
5.期末基金份额净值 1.151 1.138
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.1.1 华夏债券A/B:
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
3
② 率③ 准差④
过去三个月 -0.17% 0.16% -0.94% 0.15% 0.77% 0.01%
3.2.1.2 华夏债券C:
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.26% 0.16% -0.94% 0.15% 0.68% 0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华夏债券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2002 年10 月23 日至2009 年3 月31 日)
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
2002-10-23 2003-10-23 2004-10-23 2005-10-23 2006-10-23 2007-10-23 2008-10-23
华夏债券A/B 业绩比较基准收益率
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
4
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
2002-10-23 2003-10-23 2004-10-23 2005-10-23 2006-10-23 2007-10-23 2008-10-23
华夏债券C 业绩比较基准收益率
注:根据华夏债券基金的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起3 个月内使基金
的投资组合比例符合本基金合同第十八条(二)投资范围、(七)投资组合的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
韩会永
本基金
的基金
经理、固
定收益
副总监
2004-2-27 — 9 年
经济学硕士。曾任职于招商银行
北京分行。2000 年加入华夏基
金管理有限公司。历任研究发展
部副总经理、基金经理助理、华
夏现金增利证券投资基金基金
经理(2005 年4 月12 日至2006
年1 月24 日期间,2007 年1 月
6 日至2008 年2 月4 日期间)。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
5
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相
应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 本基金业绩表现
截至2009 年3 月31 日,华夏债券A/B 基金份额净值为1.151 元,本报告期
份额净值增长率为-0.17%;华夏债券C 基金份额净值为1.138 元,本报告期份额
净值增长率为-0.26%,同期业绩比较基准增长率为-0.94%。
4.4.2 行情回顾及运作分析
2009 年1 季度,由于需求的萎缩,全球经济继续在底部徘徊,主要经济体
均采取经济刺激政策以期恢复增长。中国信贷快速扩张,从环比看,短期内经济
呈现走出低谷的特征。
由于新发债券少、而资金面相对宽裕,近年来每年的第1 季度通常都是债券
市场表现比较稳定的时间段,但由于机构投资者的影响力逐步上升,其快速的资
产配置与调整对2009 年1 季度的债券市场表现产生了重要影响,主要表现为在
信贷快速增长的背景下,机构投资者迅速将债券资产转换为股票资产,其抛售债
券的行为对债券市场形成了较大冲击。虽然银行等主要债券配置机构资金较多,
但其从二级市场买入债券相对并不踊跃,从而出现了债券一级市场利率略低于二
级市场利率的现象。
1 季度债券收益率曲线整体表现为上升并变陡的特征,隐含通胀预期上升。
债券价格下跌,中债总全价指数跌幅为2.3%,长期债表现较差,信用利差有所
收窄。股票市场上涨,转债指数涨幅较大。本报告期内,本基金主要降低了组合
久期,减持了中长期国债、金融债和企业债。
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
6
4.4.3 市场展望和投资策略
由于短期内支持中国经济恢复的政策因素仍然存在,2 季度中国经济有望继
续处于恢复增长的通道。此外,2 季度债券发行较多,基本面和债券供求对债券
市场仍会形成一定压力。不过,随着债券价格的下跌,债券到期收益率随之上升,
有利于债券投资价值的逐步恢复,从而提高基金的利息收益。随着可转债价格的
上涨,其债性保护变弱,股性增强,虽然转债市场有望继续随股市保持活跃,但
其波动性会有所上升。
2009 年2 季度本基金将保持中等偏低的久期,并根据经济和债券市场的变
化寻求波段操作的机会,适度参与可转债及新股的投资,以提高基金收益。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏债券投资基金将继续
奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,
勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 8,341,728,551.74 95.23
其中:债券 8,295,003,456.39 94.70
资产支持证券 46,725,095.35 0.53
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
5 银行存款和结算备付金合计 201,611,192.32 2.30
6 其他资产 216,365,336.66 2.47
7 合计 8,759,705,080.72 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
7
1 国家债券 785,393,550.90 9.05
2 央行票据 578,525,000.00 6.66
3 金融债券 4,737,019,000.00 54.57
其中:政策性金融债 4,261,630,000.00 49.09
4 企业债券 1,993,118,410.63 22.96
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 200,947,494.86 2.31
7 其他 - -
8 合计 8,295,003,456.39 95.56
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 080218 08 国开18 5,500,000 562,870,000.00 6.48
2 0801047 08 央行票据47 5,000,000 530,350,000.00 6.11
3 080216 08 国开16 4,000,000 426,120,000.00 4.91
4 080416 08 农发16 4,000,000 421,480,000.00 4.86
5 050603 05 中行02 浮 4,100,000 406,392,000.00 4.68
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 119002 澜电01 200,000 20,032,870.14 0.23
2 119009 宁建04 180,000 17,399,702.47 0.20
3 119010 天电收益 200,000 9,292,522.74 0.11
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
8
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 49,978,661.64
3 应收股利 -
4 应收利息 128,786,234.68
5 应收申购款 37,350,440.34
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 216,365,336.66
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 125709 唐钢转债 72,901,470.88 0.84
2 110003 新钢转债 43,030,707.50 0.50
3 110567 山鹰转债 27,388,324.80 0.32
4 128031 巨轮转债 16,075,261.25 0.19
5 125528 柳工转债 12,849,748.08 0.15
6 125572 海马转债 7,341,723.15 0.08
7 110368 五洲转债 6,869,601.00 0.08
8 110971 恒源转债 5,613,952.50 0.06
9 125960 锡业转债 4,619,305.70 0.05
10 110598 大荒转债 2,867,800.00 0.03
11 110232 金鹰转债 1,389,600.00 0.02
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 华夏债券A/B 华夏债券C
报告期期初基金份额总额 4,279,496,706.45 5,355,422,160.77
报告期期间基金总申购份额 587,432,689.36 2,054,747,610.01
报告期期间基金总赎回份额 1,352,123,944.88 3,337,180,512.91
报告期期间基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 3,514,805,450.93 4,072,989,257.87
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
9
§7 影响投资者决策的其他重要信息
7.1 报告期内披露的主要事项
序号 披露日期 公告事项
1 2009 年1 月9 日 华夏基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基金
网上交易优惠费率的公告
2 2009 年1 月17 日 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国
光大银行基金定期定额申购费率优惠活动的公告
3 2009 年2 月25 日 华夏基金管理有限公司关于交通银行网上银行基金申购优
惠费率调整的公告
4 2009 年2 月25 日 华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构
的公告
5 2009 年3 月10 日 华夏基金管理有限公司关于华夏债券投资基金(C 类)新增
中信证券股份有限公司为代销机构的公告
7.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998 年4 月9 日,是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成
都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投
资管理人、境内首只ETF 基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以
及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至2009 年3 月31 日,公司管理资产规模超过2300 亿元,基金份额持有
人户数超过1200 万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理
着2 只封闭式基金、21 只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全
国社保基金投资组合,公司已经被超过100 家大中型企业确定为年金投资管理
人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
2009 年1 季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,规范经营、稳健运作,
尽力为投资人分散投资风险,力争为投资人谋求良好的长期回报。截至2009 年
4 月3 日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与评价的主动管理
的股票型基金中,华夏大盘精选证券投资基金、华夏红利混合型证券投资基金、
华夏成长证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金获得两年期五星评
级;在参与评价的积极配置型基金中,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证
券投资基金获得两年期五星评级。
2009 年1 季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
10
力打造高质量的客户服务品牌。
1、推出在线客户服务,为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务。
2、加强对客服代表业务能力和服务技巧的培训,进一步提高人工服务质量。
3、积极联系客户,完善客户资料,为客户提供及时的交易通知和基金信息
服务。
4、持续推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制
及时高效的环保对账单。
2009 年1 季度,华夏基金凭借良好的业绩和稳健的经营,荣获国内外权威
机构评选的多个奖项:
1、2009 年3 月,在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中,
华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP 大奖”。
2、2009 年3 月,在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset
Management)的评选中,华夏基金荣获“中国股票-5 年最佳业绩奖”和“中国
最佳社会服务奖”。
3、2009 年3 月,在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008 年理柏基金奖”
颁奖典礼中,华夏基金获得混合型团体大奖。
4、2009 年1 月,在证券时报社主办的“2008 年度中国明星基金暨最佳托管
银行评选”中,华夏基金荣获本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号,并
荣获“2008 年度十大明星基金公司”称号。
5、2009 年1 月,在中国证券报等机构主办的“第六届中国基金业金牛奖”
评选中,华夏基金荣获“2008 年度十大金牛基金公司奖”。
6、2009 年1 月,在和讯网举办的“2008 年度中国财经风云榜”活动中,华
夏基金获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金
网上交易平台”三项公司奖。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
8.1.1 中国证监会核准基金募集的文件;
8.1.2《华夏债券投资基金基金合同》;
华夏债券投资基金2009 年第一季度报告
11
8.1.3《华夏债券投资基金托管协议》;
8.1.4 法律意见书;
8.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十一日
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