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华夏债券C(001003)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2002-10-23 管理人:华夏基金... 基金经理:何家琪
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基金公告

华夏债券C2007年第4季度报告

公告日期:2008-01-19

基金代码:001003 基金简称:华夏债券(C类)

华夏债券投资基金2007年第4季度报告
    
    一、重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。本报告期自2007年10月1日起至12月31日止。
    二、基金产品概况
    基金简称: 华夏债券(A/B类)、华夏债券(C类)
    基金运作方式: 契约型开放式
    基金合同生效日: 2002年10月23日
    报告期末基金份额总额: 5,973,466,730.62份 
    其中:
    华夏债券(A/B类)基金: 4,532,423,749.53份
    华夏债券(C类)基金: 1,441,042,981.09份
    投资目标: 在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报。
    投资策略: 本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,通过价值分析,结合自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序,采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
    业绩比较基准: 本基金整体的业绩比较基准为"53%中信标普银行间债券指数+46%中信标普国债指数+1%中信标普企业债指数"。
    风险收益特征: 本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
    基金管理人: 华夏基金管理有限公司
    基金托管人: 交通银行股份有限公司
    三、主要财务指标和基金净值表现
    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    (一)主要财务指标                                    
    1、华夏债券(A/B类) 基金:
    A/B类基金本期利润 189,739,196.31元
    本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 259,918,857.16元
    加权平均A/B类基金份额本期利润 0.0427元
    期末A/B类基金资产净值 5,037,587,011.57元
    期末A/B类基金份额净值 1.111元
    2、华夏债券(C类) 基金
    C类基金本期利润 48,460,304.22元
    本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 71,417,335.85元
    加权平均C类基金份额本期利润 0.0383元
    期末C类基金资产净值 1,591,502,122.72元
    期末C类基金份额净值 1.104元
    (二)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    1、华夏债券(A/B类)基金:
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去三个月 3.82% 0.27% 0.34% 0.06% 3.48% 0.21%
    2、华夏债券(C类)基金
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去三个月 3.75% 0.27% 0.34% 0.06% 3.41% 0.21%
    (三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
    华夏债券(A/B类)投资基金、华夏债券(C类)投资基金
    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2002年10月23日至2007年12月31日)
    
    注:1、本基金合同于2002年10月23日生效, 2002年11月19日开始办理申购、赎回业务。
    2、本基金投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%;投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;投资于国债及信用等级为BBB级或以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级;法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;本基金所投资的可转换债券不得转换成股票。本基金按规定在合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。
    四、管理人报告
    (一)基金经理简介
    基金经理:韩会永先生,经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年加入华夏基金管理有限公司。历任研究发展部副总经理、基金经理助理、华夏现金增利证券投资基金基金经理(2005年4月至2006年1月期间)。现任固定收益部副总经理、华夏债券投资基金基金经理(2004年2月起任职)、华夏现金增利证券投资基金基金经理(2007年1月起任职)。
    基金经理助理:魏镇江先生,北京大学经济学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司,曾任华夏基金固定收益分析师,现任华夏债券基金经理助理(2007年1月起任职)。
    (二)本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,因市场波动导致华夏债券基金于个别交易日债券投资合计市值占基金资产总值比低于80%,上述指标已于合理期限内调整,未违反法律法规及基金合同的规定,也未对基金份额持有人利益造成实际影响。
    (三)报告期内的业绩表现和投资策略
    1、本基金业绩表现
    截至2007年12月31日,华夏债券(A/B类)基金份额净值为1.111元,本报告期份额净值增长率为3.82%;华夏债券(C类)基金份额净值为1.104元,本报告期份额净值增长率为3.75%,同期业绩比较基准增长率为0.34%。
    2、行情回顾及运作分析
    2007年4季度固定资产投资继续维持了相对较快增速,社会消费品零售总额增速有所上升,出口和工业增加值增速略有回落,但仍维持在相对较高水平。贸易顺差维持高位,受基数上升影响,对经济增长的贡献有所回落。总体看,信贷及出口等政策对经济增长有所抑制,但汇率低估及流动性过剩等因素导致经济增长的内在动力仍然偏强。受蔬菜等价格上涨影响,居民消费价格指数11月达到6.9%,再创近年新高。央行继续提高法定准备金率和存贷款利率,以应对流动性过剩和通胀上升的局面。信贷减少、银行增持使国债利率稳中有降,企业债利率有所上升,央行票据利率上升较大。股市出现调整,中信转债指数下跌14%。
    本报告期内本基金主要保持了偏低的久期,增持了部分浮动利率债、中期国债和中长期企业债。本基金继续进行了新股申购,逐步减持了已申购的股票,增持了以新发行品种为主的可转换债券。
    3、市场展望和投资策略
    信贷紧缩会对2008年1季度的固定资产投资形成一定负面影响,同时出口受美国等外部需求及国家政策等影响会有所回落。预计2008年1季度经济增速会有所放慢,但投资资金渠道的多元化以及消费增速的上升将使我国经济增长仍处于景气周期。基数上升有望使居民消费价格指数涨幅有所回落,但流动性过剩、国际粮价上涨及政策性调价等因素将使经济仍面临一定通胀压力。信贷控制的加强及新股发行方式的改革有望使市场对债券的投资需求有所恢复,预计债券市场今年1季度总体仍将以相对平稳运行为主。风险因素在于通胀形势及国家经济政策的变化。
    华夏债券基金组合将主要维持相对较低久期的投资策略,并根据经济形势及债券市场供求关系的变化,对组合久期进行调整。可转债市场方面,华夏债券基金将在相对低仓位配置的基础上重点持有公司基本面良好的可转债品种,积极参与可转债一级市场。同时本基金管理人将基于研究分析,在控制风险的前提下继续参与股票一级市场投资,提高收益。
    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏债券基金将继续奉行华夏基金管理有限公司"为信任奉献回报"的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
    五、投资组合报告
    (一)报告期末基金资产组合情况
    项目 金额(元) 占总资产比例
    股票      184,876,567.49  2.69%
    债券    5,983,344,052.17  87.08%
    权证        9,087,408.11  0.13%
    资产支持证券  57,402,142.40  0.84%
    银行存款和清算备付金合计  496,599,341.33  7.23%
    其他资产      139,809,694.96  2.03%
    合计    6,871,119,206.46     100.00%
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
    序号 行业分类 市值(元) 占净值比例
    A 农、林、牧、渔业 787,993.50 0.01%
    B 采掘业 24,965,180.00 0.38%
    C 制造业 32,145,938.86 0.48%
    C0 其中:食品、饮料 - -
    C1 纺织、服装、皮毛 362,560.40 0.01%
    C2         木材、家具 - -
    C3         造纸、印刷 4,353,018.00 0.07%
    C4         石油、化学、塑胶、塑料 4,849,700.38 0.07%
    C5         电子 2,357,715.08 0.04%
    C6         金属、非金属 3,611,834.58 0.05%
    C7         机械、设备、仪表 14,687,899.01 0.22%
    C8         医药、生物制品 1,001,276.76 0.02%
    C99         其他制造业 921,934.65 0.01%
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 26,391,091.20 0.40%
    E 建筑业 6,894,000.00 0.10%
    F 交通运输、仓储业 21,252,719.25 0.32%
    G 信息技术业 3,254,606.99 0.05%
    H 批发和零售贸易 1,343,824.41 0.02%
    I 金融、保险业 57,175,175.75 0.86%
    J 房地产业 - -
    K 社会服务业 2,921,198.77 0.04%
    L 传播与文化产业 7,744,838.76 0.12%
    M 综合类 - -
    合计 184,876,567.49 2.79%
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 占净值比例
    1        601601 中国太保 890,135 44,017,175.75  0.66%
    2        601808 中海油服 727,000 24,965,180.00  0.38%
    3        601866 中海集运 1,749,195 21,252,719.25  0.32%
    4        601918 国投新集 1,220,632 19,432,461.44  0.29%
    5        002142 宁波银行 600,000 13,158,000.00  0.20%
    6        601999 出版传媒 366,277 7,413,446.48  0.11%
    7        600795 国电电力 399,004 6,958,629.76  0.10%
    8        601390 中国中铁 600,000 6,894,000.00  0.10%
    9        002202 金风科技 40,866 5,739,629.70  0.09%
    10 002191 劲嘉股份 131,115 4,353,018.00  0.07%
    (四)报告期末按券种分类的债券投资组合              
    序号 债券品种 市值(元) 占净值比例
    1 国  债 1,549,620,154.50  23.38%
    2 金 融 债 1,892,651,000.00  28.55%
    3 企 业 债 1,419,369,780.14  21.41%
    4 央行票据 869,900,000.00  13.12%
    5 可 转 债 251,803,117.53  3.80%
    合    计 5,983,344,052.17  90.26%
    (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
    序号 债券名称     市值(元) 占净值比例
    1 05中行02浮      403,850,000.00  6.09%
    2 07国债20      400,030,000.00  6.03%
    3 07国债02      299,370,000.00  4.52%
    4 07央行票据139      288,360,000.00  4.35%
    5 07国债14      244,075,000.00  3.68%
    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
    序号 资产支持证券品种 市值(元) 占净值比例
    1 澜 电 01 20,029,584.66 0.30%
    2 天电收益 19,292,522.74 0.29%
    3 宁 建 04 18,080,035.00 0.27%
    合    计 57,402,142.40 0.87%
    (七)投资组合报告附注
    1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
    2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
    3、报告期末基金的其他资产构成                             
    单位:元                                                 
    应收利息      70,448,511.63 
    应收申购款      69,088,712.37 
    存出保证金         272,470.96 
    合计    139,809,694.96 
    4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
    债券代码 债券名称 市值(元) 占净值比例
    128031 巨轮转债 19,475,342.12 0.29%
    100236 桂冠转债 17,875,186.00 0.27%
    110232 金鹰转债 12,303,200.00 0.19%
    110078 澄星转债 2,727,800.00 0.04%
    125960 锡业转债 356,200.92 0.01%
    5、报告期内获得的权证
     权证名称 数量(份) 成本总额(元)
    获配权证 上汽CWB1 1,000,188 8,681,203.69
     日照CWB1 217,140 458,223.39
    六、开放式基金份额变动
    (一)华夏债券(A/B类)基金份额变动:
    单位:份
    期初A/B类基金份额总额 4,387,110,472.18 
    报告期间A/B类基金总申购份额 933,162,404.43 
    报告期间A/B类基金总赎回份额 787,849,127.08 
    报告期末A/B类基金份额总额 4,532,423,749.53 
    (二)华夏债券(C类)基金份额变动:
    单位:份
    期初C类基金份额总额            1,018,855,476.21 
    报告期间C类基金总申购份额         1,747,151,539.86 
    报告期间C类基金总赎回份额         1,324,964,034.98 
    报告期末C类基金份额总额         1,441,042,981.09 
    七、基金管理人简介
    华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、中国内地首只ETF基金管理人及国内首批QDII基金管理人。华夏基金还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构。
    截至2007年12月31日,管理证券投资基金规模达到2481亿元,基金份额持有人户数超过1000万,成为境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。
    2007年,华夏基金管理有限公司凭借自身强大的投研实力,旗下基金取得了突出业绩,全年为投资者创造收益达到890亿元。
    ● 根据中国银河证券基金研究中心的统计,截至2007年底,在股票型、偏股型及平衡型三个主要基金类型中,排名第一的全部为华夏基金旗下管理的基金。
    ● 2007年全部主动型股票基金收益排行榜中,前20名华夏基金占4席(来源于wind资讯)。
    ● 华夏基金旗下2007年净值增长率超过150%的基金有4只,所有合同生效在一年以上的偏股型基金2007年净值增长率全部超过100%。
    华夏基金继续提高客户服务水平,2007年4季度:
    ● 继续加大软硬件系统投入、增加服务人员,提高自助电话、人工电话服务功能,提高网站、短信等服务的质量,扩大电子对账单服务范围。
    ● 网上交易目前可支持建行卡、农行卡、兴业卡、广发卡、招行卡、浦发卡等多种银行卡支付,方便投资人进行网上交易。
    为树立理性的基金投资理念,增进与投资人之间的交流,2007年4季度华夏基金继续在投资者理财服务方面加大投入:
    ● 参展第三届北京国际金融博览会及第五届上海理财博览会。现场开设理财课堂,发放投资者教育书籍《基金投资百问百答》,并与到场投资人展开充分互动,提供一对一的理财服务。
    ● 召开了以"携手华夏,相约2008"为主题的投资策略年会,就2008年度中国经济运行走势、金融政策展望、2008年华夏基金投资策略、海外市场投资策略及银行理财产品发展情况等主题向投资人进行了报告。
    ● 继续在各地媒体上开设"投资者教育专栏",举办"华夏理财365"活动,持续进行基金理财知识的宣讲。
    2007年4季度以来,华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营又荣获多家机构评选的多个奖项:
    ● 2007年10月,华夏基金获得由《第一财经日报》评选的"金融品牌价值十佳基金公司奖"。
    ● 2007年10月,华夏基金网站在《证券时报》主办的第八届"中国优秀财经证券网站"评选活动中荣获"中国最佳基金网站奖"。
    ● 2007年12月,华夏基金在搜狐主办的"2007年度搜狐理财网络调查暨年底调查"活动中荣获"2007年最有影响力基金品牌奖"、"2007最有影响力基金投资者教育奖"和"2007年最受欢迎基金新产品奖"三个奖项。
    八、备查文件目录
    (一)备查文件目录
    1、中国证监会核准基金募集的文件;
    2、《华夏债券投资基金基金合同》;
    3、《华夏债券投资基金托管协议》;
    4、法律意见书;
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
    (二)存放地点
    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
    (三)查阅方式
    投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
    
    华夏基金管理有限公司
    二○○八年一月十九日
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