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嘉实先进制造股票(001039)

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投资类型:股票型 成立日期:2015-04-24 管理人:嘉实基金... 基金经理:张淼
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基金公告

嘉实制造:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-06-06

嘉实基金管理有限公司



                 嘉实先进制造股票型证券投资基金
                            更新招募说明书摘要
                                (2017年第1号)

                       基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                       基金托管人:中国银行股份有限公司



                                   重要提示
    嘉实先进制造股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2015年1月15

日证监许可[ 89] 号《关于准予嘉实先进制造股票型证券投资基金注册的批复》注册募集。

本基金基金合同于2015年4月24日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年4月24

日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。
嘉实基金管理有限公司




                                      一、基金管理人


    (一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
                 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    邓红国

     总经理      赵学军

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信
                 投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    邓红国先生,董事长,硕士,中共党员。1983 年 3 月至 1992 年 2 月任物资部研究室、

政策体制法规司副处长,1992 年 3 月至 2003 年 4 月任中国人民银行国际司、外资金融机构

管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员,2003 年 5 月至 2010 年 3 月

任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任,2010 年 4 月至 2014 年 10 月任中诚信托有

限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。 2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公

司董事长。

                                            4
嘉实基金管理有限公司



    赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司董事、总经理。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经

纪有限公司董事长。

    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。



                                           5
嘉实基金管理有限公司



    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
    2、基金经理

    (1)现任基金经理
    张淼女士,硕士研究生,12年证券从业经历。曾就职于东方基金管理有限公司研究

部。2007年9月加入嘉实基金管理有限公司,先后担任研究员、研究部副总监和基金经

理助理职务,具有基金从业资格。2015年2月17日至今任嘉实稳健混合基金经理,2015

年4月24日至今担任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    无。


                                         6
嘉实基金管理有限公司


    3、股票投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票

投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少

平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深

基金经理邹唯先生、胡涛先生。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                  二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


                                            7
嘉实基金管理有限公司


    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2017 年 03 月 31 日,中国银行已托管 576 只证券投资基金,其中境内基金 541 只,

QDII 基金 35 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。




                                      三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

     办公地址          北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

     电话              (010)65215588            传真       (010)65215577

     联系人            赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

     办公地址          上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

     电话              (021)38789658            传真       (021)68880023

     联系人            邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

     办公地址          成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                       单元

     电话              (028)86202100            传真       (028)86202100

     联系人            王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

     办公地址          深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

     电话              (0755)84362200           传真       (0755)25870663

     联系人            陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

     办公地址          青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室



                                              8
嘉实基金管理有限公司



       电话            (0532)66777997            传真      (0532)66777676

       联系人          胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

       办公地址        杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

       电话            (0571)88061392              传真      (0571)88021391

       联系人          王振

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

       办公地址        福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

       电话            (0591)88013673            传真      (0591)88013670

       联系人          吴志锋

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

       办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

       电话            (025)66671118             传真      (025)66671100

       联系人          徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话            (020)88832125             传真      (020)81552120

       联系人          周炜

    2、代销机构
(1)     中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址           北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人               易会满                   联系人             杨菲
传真                     010-66107914
网址                     www.icbc.com.cn          客服电话           95588
(2)     中国银行股份有限公司

办公地址                 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址                 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人               田国立
电话                     (010)66596688          传真               (010)66594946
网址                     www.boc.cn               客服电话           95566
(3)     中国建设银行股份有限公司



                                              9
嘉实基金管理有限公司


住所                   北京市西城区金融大街 25 号
办公地址               北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人             王洪章
网址                   www.ccb.com                客服电话       95533
(4)    交通银行股份有限公司

办公地址               上海市银城中路 188 号
注册地址               上海市银城中路 188 号
法定代表人             牛锡明                     联系人         张宏革
电话                   021-58781234              传真           021-58408483
网址                   www.bankcomm.com           客服电话       95559
(5)    招商银行股份有限公司

住所、办公地址         深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人             李建红                     联系人         邓炯鹏
电话                   (0755)83198888           传真           (0755)83195050
网址                   www.cmbchina.com           客服电话       95555
(6)    中信银行股份有限公司

住所、办公地址         北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人             李庆萍                     联系人         廉赵峰
网址                   bank.ecitic.com            客服电话       95558
(7)    上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址               上海市中山东一路 12 号
注册地址               上海市中山东一路 12 号
法定代表人             吉晓辉                     联系人         高天、虞谷云
电话                   (021)61618888            传真           (021)63604199
网址                   www.spdb.com.cn            客服电话       95528
(8)    平安银行股份有限公司

住所、办公地址         广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人             肖遂宁                     联系人         张青
电话                   0755-22166118              传真           0755-82080406
网址                   www.bank.pingan.com        客服电话       95511-3 或 95501
(9)    上海农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址         上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人             冀光恒                     联系人         施传荣
电话                   021-38523692               传真           021-50105124
网址                   www.srcb.com               客服电话       (021)962999
(10) 徽商银行股份有限公司

住所、办公地址         安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座


                                             10
嘉实基金管理有限公司


法定代表人             李宏鸣                    联系人            叶卓伟
电话                   (0551)62667635          传真              (0551)62667684
网址                   www.hsbank.com.cn         客服电话          4008896588
(11) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址         南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
法定代表人             夏平                      联系人            张洪玮
电话                   (025)58587036             传真              (025)58587820
网址                   www.jsbchina.cn           客服电话          95319
(12) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址         天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人             刘宝凤                    联系人            王宏
电话                   (022)58316666             传真              (022)58316569
网址                   www.cbhb.com.cn           客服电话          400-888-8811
(13) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所                   乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址               乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人             农惠臣                    联系人            何佳
电话                   (0991)8824667             传真              (0991)8824667
网址                   www.uccb.com.cn           客服电话          (0991)96518
(14) 烟台银行股份有限公司

住所、办公地址         山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人             叶文君                    联系人            王淑华
电话                   0535-6699660              传真              0535-6699884
网址                   www.yantaibank.net        客服电话          4008-311-777
(15) 哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址         哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人             郭志文                    联系人            王超
电话                   0451-86779007             传真              0451-86779218
网址                   www.hrbb.com.cn           客服电话          95537
(16) 东莞农村商业银行股份有限公司

住所                   东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址               东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人             何沛良                    联系人            谭少筠
电话                   0769-22866255             传真              0769-22866282
网址                   www.drcbank.com?          客服电话          (0769)961122
(17) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址         天津市河西区友谊路 15 号


                                            11
嘉实基金管理有限公司


法定代表人             王金龙                        联系人     杨森
电话                   (022)28405330               传真       (022)28405631
网址                   www.bank-of-tianjin.com       客服电话   4006-960296
(18) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址         石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人             乔志强                       联系人      王娟
电话                   0311-88627587                传真        0311-88627027
网址                   www.hebbank.com              客服电话    4006129999
(19) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址               常州市和平中路 413 号
注册地址               常州市和平中路 413 号
法定代表人             陆向阳                       联系人      包静
电话                   13951229068                  传真        0519-89995170
网址                   www.jnbank.com.cn            客服电话    96005
(20) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址               江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址               江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人             张哲清                       联系人      黄怡
电话                   0512-57379810                传真        0512-57370750
网址                   www.ksrcb.com                客服电话    0512-96079
(21) 成都农村商业银行股份有限公司

办公地址               四川省成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址               四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人             陈萍                         联系人      杨琪
电话                   028-85315412                 传真        028-85190961
网址                   http://www.cdrcb.com/        客服电话    028-962711
(22) 苏州银行股份有限公司

办公地址               江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址               江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人             王兰凤                       联系人      熊志强
电话                   0512-69868390                传真        0512-69868370
网址                   www.suzhoubank.com           客服电话    0512-96067
(23) 福建海峡银行股份有限公司

办公地址               福建省福州市国货西路 188 号
注册地址               福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人             郭运濂                       联系人      吴白玫
电话                   0591-87838759                传真        0591-87388016
网址                   www.fjhxbank.com             客服电话    4008939999


                                               12
嘉实基金管理有限公司


(24) 泉州银行股份有限公司

办公地址               福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址               福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人             傅子能                      联系人    董培姗、王燕玲
电话                   0595-22551071               传真      0595-22578871
网址                   http://www.qzccbank.com 客服电话      4008896312
(25) 锦州银行股份有限公司

办公地址               辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址               辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人             张伟                       联系人     张华阳
电话                   0416-3220085               传真       0416-3220017
网址                   www.jinzhoubank.com        客服电话   400-6696178
(26) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址               浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址               浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人             高剑飞                     联系人     金晓娇
电话                   0577-61566028              传真       0577-61566063
网址                   www.yqbank.com             客服电话   4008896596
(27) 贵阳银行股份有限公司

办公地址               贵州省贵阳市中华北路 77 号
注册地址               贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人             陈宗权                     联系人     黎荣荣
电话                   18092299120                传真       0851-86851953
网址                   www.gyccb.cn               客服电话   4001196033
(28) 桂林银行股份有限公司

办公地址               广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址               广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人             王能                       联系人     周佩玲
传真                   0773-3851691
网址                   www.guilinbank.com.cn      客服电话   4008696299
(29) 和讯信息科技有限公司

办公地址               北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址               北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人             王莉                       联系人     刘洋
传真                   8610-65884788
网址                   www.licaike.com            客服电话   4009200022
(30) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司



                                             13
嘉实基金管理有限公司


办公地址                上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址                上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人              汪静波                     联系人           张裕
电话                    021-38509735               传真             021-38509777
网址                    www.noah-fund.com          客服电话         400-821-5399
(31) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址                 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址                 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人               薛峰                      联系人           童彩平
电话                     0755-33227950             传真             0755-33227951
网址                     www.zlfund.cn             客服电话         4006-788-887
(32) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址               上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址               上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人             其实                          联系人             潘世友
电话                   021-54509998                  传真               021-64385308
网址                   http://www.1234567.com.cn/    客服电话           95021
(33) 上海好买基金销售有限公司

办公地址                上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
注册地址                上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人              杨文斌                     联系人           张茹
电话                    021-20613999               传真             021-68596916
网址                    www.ehowbuy.com            客服电话         4007009665
(34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址                上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址                上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人              张跃伟                     联系人           单丙烨
电话                    021-20691869               传真             021-20691861
网址                    www.erichfund.com          客服电话         400-089-1289
(35) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址                 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址                 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人               凌顺平                    联系人           林海明
传真                     0571-86800423
网址                     www.5ifund.com            客服电话         4008-773-772
(36) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址                 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址                 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


                                              14
嘉实基金管理有限公司


法定代表人             闫振杰                     联系人              李静如
电话                   010-59601366-7024
网址                   www.myfund.com             客服电话            4008886661
(37) 上海利得基金销售有限公司

办公地址               上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址               上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人             李兴春                     联系人              曹怡晨
电话                   021-50583533               传真                021-50583633
网址                   www.leadfund.com.cn        客服电话            400-921-7755
(38) 嘉实财富管理有限公司

住所                   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址               上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
                       建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人             赵学军                     联系人              景琪
电话                   021-20289890               传真                021-20280110
网址                   www.harvestwm.cn           客服电话            400-021-8850
(39) 北京创金启富投资管理有限公司

办公地址               北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
注册地址               北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人             梁蓉                       联系人              魏素清
电话                   010-66154828               传真                010-63583991
网址                   www.5irich.com             客服电话            400-6262-818
(40) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址               北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址               北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人             戎兵                       联系人              魏晨
电话                   010-52413385               传真                010-85894285
网址                   www.yixinfund.com          客服电话            400-6099-200
(41) 众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人             李招弟                     联系人              高晓芳
电话                   010-59393923               传真                010-59393074
网址                   www.wy-fund.com            客服电话            400-059-8888
(42) 深圳腾元基金销售有限公司

办公地址               广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                       室
注册地址               广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808


                                             15
嘉实基金管理有限公司


                       室
法定代表人             曾革                          联系人           鄢萌莎
电话                   0755-33376922                 传真             0755-33065516
网址                   www.tenyuanfund.com           客服电话         4006877899
(43) 北京植信基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号
注册地址               北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人             杨纪锋                        联系人           吴鹏
电话                   010-56075718                  传真             010-67767615
网址                   www.zhixin-inv.com            客服电话         400-680-2123
(44) 北京广源达信基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址               北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人             齐剑辉                        联系人           王英俊
电话                   010-57298634                  传真             010-82055860
网址                   www.niuniufund.com            客服电话         4006236060
(45) 中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址               北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址               北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人             徐福星                        联系人           徐娜
电话                   010-68292940                  传真             010-68292941
网址                   www.bzfunds.com               客服电话         010-68292745
(46) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址               上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
注册地址               上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
                       济发展区)
法定代表人             王翔                          联系人           蓝杰
电话                   021-65370077                  传真             021-55085991
网址                   www.jiyufund.com.cn           客服电话         4008-205-369
(47) 上海中正达广投资管理有限公司

办公地址               上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址               上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人             黄欣                          联系人       戴珉微
电话                   021-33768132                  传真         021-33768132*802
网址                   http://www.zzwealth.cn        客服电话     400-6767-523
(48) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址               北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层


                                                16
嘉实基金管理有限公司


法定代表人             董浩                      联系人           姜颖
电话                   13522549431               传真             010-65951887
网址                   www.jimufund.com          客服电话         400-068-1176
(49) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人             郭坚                      联系人           宁博宇
电话                   021-20665952              传真             021-22066653
网址                   www.lufunds.com           客服电话         4008219031
(50) 大泰金石基金销售有限公司

办公地址               上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址               南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人             袁顾明                    联系人              朱海涛
电话                   15921264785               传真                021-20324199
网址                   http://www.dtfunds.com    客服电话            400-928-2266
(51) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址               广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                       B1201-1203
注册地址               广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人             肖雯                      联系人           黄敏嫦
电话                   020-89629019              传真             020-89629011
网址                   www.yingmi.cn             客服电话         020-89629066
(52) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址               北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址               北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人             彭运年                    联系人           仲甜甜
电话                   010-59336492              传真             010-59336510
网址                   www.jnlc.com/             客服电话         010-59336512
(53) 东海期货有限责任公司

办公地址               上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址               江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人             陈太康                    联系人           李天雨
电话                   021-68757102              传真             021-68757102
网址                   www.qh168.com.cn          客服电话         95531/4008888588
(54) 国泰君安证券股份有限公司

住所                   上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址               上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


                                            17
嘉实基金管理有限公司


法定代表人             杨德红                     联系人           芮敏祺
电话                   (021)38676666              传真             (021)38670666
网址                   www.gtja.com               客服电话         4008888666
(55) 兴业证券股份有限公司

住所                   福州市湖东路 268 号
办公地址               上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人             兰荣                       联系人           夏中苏
电话                   (0591)38281963             传真             (0591)38507538
网址                   http://www.xyzq.com.cn     客服电话         95562
(56) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址         上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人             薛峰                       联系人           刘晨、李芳芳
电话                   (021)22169999            传真             (021)22169134
网址                   www.ebscn.com              客服电话         4008888788        、
                                                                   10108998
(57) 华安证券股份有限公司

办公地址               安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址               安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人             李工                       联系人           甘霖、钱欢
电话                   55165161821                传真             55165161672
网址                   www.hazq.com               客服电话         96518、4008096518
(58) 中国国际金融有限公司

住所                   北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址               北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人             毕明建                     联系人           杨涵宇
电话                   (010)65051166              传真             (010)85679203
网址                   www.ciccs.com.cn           客服电话         400 910 1166
(59) 联讯证券股份有限公司

办公地址               广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址               广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人             徐刚                       联系人           彭莲
电话                   0752-2119700               传真             0752-2119660
网址                   www.lxsec.com              客服电话         95564
(60) 长江证券股份有限公司

住所、办公地址         湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人             杨泽柱                     联系人           李良
电话                   (027)65799999            传真             (027)85481900
网址                   www.95579.com              客服电话         95579             或


                                             18
嘉实基金管理有限公司


                                                                  4008-888-999
(61) 国都证券股份有限公司

住所、办公地址         北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人             常喆                          联系人       黄静
电话                   (010)84183389               传真         (010)84183311-3389
网址                   www.guodu.com                 客服电话     400-818-8118
(62) 金元证券股份有限公司

住所                   海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址               深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人             王作义                        联系人       马贤清
电话                   (0755)83025022                传真         (0755)83025625
网址                   www.jyzq.cn                   客服电话     400-8888-228
(63) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址               北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人             张彦                          联系人       文雯
电话                   010-83363101                  传真         010-83363072
网址                   8.jrj.com.cn                  客服电话     400-118-1166
(64) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址               浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
注册地址               杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人             陈柏青                        联系人       韩爱彬
电话                   021-60897840                  传真         0571-26697013
网址                   http://www.fund123.cn/        客服电话     4000-766-123
(65) 北京汇成基金销售有限公司

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    (二)登记机构


       名称            嘉实基金管理有限公司

       住所            上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

       办公地址        北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

       法定代表人      邓红国

       联系人          彭鑫

       电话            (010)65215588

       传真            (010)65185678

    (三)出具法律意见书的律师事务所


       名称               上海市源泰律师事务所

       住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

       负责人             廖海                       联系人    范佳斐

       电话               (021)51150298-827        传真      (021) 51150398

       经办律师           刘佳、范佳斐


                                               20
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    (四)审计基金财产的会计师事务所


     名称              普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所              上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

     办公地址          上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

                       楼

     法定代表人        李丹                   联系人   张勇

     电话              (021)23238888        传真     (021)23238800

     经办注册会计师    许康玮、张勇




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                                 四、基金的名称


本基金名称:嘉实先进制造股票型证券投资基金

                                 五、基金的类型

本基金类型:股票型证券投资基金,契约型开放式

                               六、基金的投资目标


    本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,把握中国制造业产

业升级过程中的投资机会,力求超额收益与长期资本增值。



                            七、基金的投资范围


    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股

票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含

分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、

可交换公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,投资于先进制造业相

关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;股指期货、

权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。



                               八、基金的投资策略


    1、大类资产配置

    本基金重点配置股票资产,通过对宏观经济、政策、流动性等的分析来判断未来经济走

势以及对市场的影响,在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中股票、债

                                       22
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券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例,有效管理

市场风险,提高组合收益率。

     2、股票投资策略

     (1)先进制造业的定义

     本基金所指的先进制造业是在国民经济及社会发展过程中,能够提高生产运营效率、

提升现代生活质量的装备制造业,以及为这类装备制造业提供服务和原材料的相关行业,一

般具有技术含量高、创新能力强、附加值高、竞争力强、低污染、低排放等特点。按照这一

认定,先进制造业主要包括机械设备、国防军工、汽车、电气设备、通信、电子、计算机、

金属非金属材料、公用事业、采掘服务、轻工制造、医疗器械及服务、家电等行业。

     先进制造本身是个相对的概念,因此随着社会经济的发展以及产业结构的变迁,对于

以上行业之外的其他行业,如果其中某些细分行业符合先进制造业的定义,本基金也会酌情

将其纳入先进制造业的范围。如遇个股经营范围或业务重点发生转变,致使其具有制造业基

本面特征或致使其受益于制造业,本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。

     本基金投资于先进制造业行业范围内的股票资产占非现金资产的比例不低于 80%。

    (2)子行业选择

    先进制造业涵盖多个子行业,不同子行业在不同的宏观经济发展阶段会有不同表现,本

基金将通过以下几个方面来进行深入对比,择优配置。

    1)行业成长阶段:判断行业所处成长阶段,本基金将优选成长初期的子行业,以及在

成熟行业中精选具有新技术、新模式、新产品、新市场等突破的子行业。

    2)行业成长空间:判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点关注具有巨大潜在

增长空间的细分子行业。

    3)行业竞争结构:判断行业竞争格局是否清晰,投资回报率是否稳定。由于各细分子

行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差异,本基金将重点关注行业进入壁垒较高、

利润率稳定或保持增长的子行业。

    4)潜在的风险:识别行业发展的不确定性,本基金将重点关注行业发展趋势良好稳定,

潜在风险低的子行业。

    5) 标的的可投资性:判断优秀的子行业是否存在可供投资的优质的上市公司。

    (3)个股的投资策略

    本基金将采取 “自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基

金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股

                                       23
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票,组建并动态调整本基金股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权

衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

    定量的方法主要基于考核其量化指标,包括:市净率(P/B)、市盈率(P/E)、动态市盈

率(PEG)、主营业务收入增长率、净利润增长率等,并强调绝对估值(DCF,DDM,NAV

等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA 等)的结合。



    定性的方法主要考察指标主要包括公司的管理层经营能力、公司治理结构、研发及产业

化能力、销售模式等。本基金通过一系列的定性指标来判断公司的核心价值与成长能力,选

择具有良好经营状况的上市公司股票。

    3、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    4、中小企业私募债券投资策略

    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债

券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞

口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性

造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

    5、股指期货投资策略

    本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,

结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证

监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系

统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,

以达到降低投资组合的整体风险的目的。

    6、权证投资策略

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    权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券

基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失

性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类

属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

    7、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    8、投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据

                  法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基

         金合同的有关规定。

                  宏观经济和上市公司的基本面数据。

                  投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的

         范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

    (2)投资决策程序

                公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏

         观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经

         理提供决策依据。

                投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的

         判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重

         大投资决定。

                在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模

         型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

                独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功

         能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

                动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合

         本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动

         态的调整,使之不断得到优化。

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     风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组

进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。


                                九、基金的业绩比较基准


     中证装备产业指数收益率×80% +上证国债指数收益率×20%

     本基金股票部分主要投资于先进制造业股票。中证装备产业指数反映沪深 A 股中装备

产业公司股票的整体表现,对制造行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的

业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用能够较好的反映债券市场整体变动状况

的上证国债指数收益率。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能

够较好的反映本基金的风险收益特征。

     如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。


                                十、基金的风险收益特征


     本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其

预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。



                              十一、基金的投资组合报告


     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 18 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。


1.   报告期末基金资产组合情况

序号                   项目                    金额(元)          占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                 2,138,017,658.25                       93.24

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       其中:股票                            2,138,017,658.25                       93.24
 2     基金投资                                               -                            -
 3     固定收益投资                                           -                            -
       其中:债券                                             -                            -
       资产支持证券                                           -                            -
 4     贵金属投资                                             -                            -
 5     金融衍生品投资                                         -                            -
 6     买入返售金融资产                                       -                            -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                              -                            -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                152,709,576.03                        6.66
 8     其他资产                                  2,213,575.01                        0.10
 9     合计                                  2,292,940,809.29                      100.00




2.   报告期末按行业分类的股票投资组合


                                                                      占基金资产净值比例
代码                行业类别                 公允价值(元)
                                                                              (%)
 A     农、林、牧、渔业                                           -                        -
 B     采矿业                                     28,605,380.00                      1.26
 C     制造业                                  1,341,919,436.89                     58.91
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                29,355,000.00                      1.29
       业
 E     建筑业                                    316,552,565.95                     13.90
 F     批发和零售业                              351,837,975.31                     15.45
 G     交通运输、仓储和邮政业                                     -                        -
 H     住宿和餐饮业                                               -                        -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业             53,432,134.10                      2.35
 J     金融业                                                     -                        -
 K     房地产业                                   16,315,166.00                      0.72
 L     租赁和商务服务业                                           -                        -
 M     科学研究和技术服务业                                       -                        -
 N     水利、环境和公共设施管理业                                 -                        -
 O     居民服务、修理和其他服务业                                 -                        -
 P     教育                                                       -                        -
 Q     卫生和社会工作                                             -                        -
 R     文化、体育和娱乐业                                         -                        -
 S     综合                                                       -                        -
       合计                                    2,138,017,658.25                     93.86



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3.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序                                                                占基金资产净值
        股票代码       股票名称    数量(股)    公允价值(元)
 号                                                                  比例(%)
 1       000028        国药一致      2,427,357    182,731,434.96             8.02
 2       000963        华东医药      1,825,219    169,106,540.35             7.42
 3       002051        中工国际      4,119,887    116,716,398.71             5.12
 4       000063        中兴通讯      6,667,897    113,087,533.12             4.96
 5       002048        宁波华翔      4,838,413    109,396,517.93             4.80
 6       600477        杭萧钢构      9,835,118    102,088,524.84             4.48
 7       600703        三安光电      6,285,960    100,512,500.40             4.41
 8       000581        威孚高科      4,117,761     94,090,838.85             4.13
 9       600529        山东药玻      3,599,950     67,967,056.00             2.98
 10      002475        立讯精密      2,400,000     60,720,000.00             2.67




4.    报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。



5.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。



6.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。



7.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。



8.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。




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9.       报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。


10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。


11. 投资组合报告附注


(1)

         报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。


(2)

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


(3)        其他资产构成

 序号                    名称                             金额(元)
     1      存出保证金                                                    341,511.83
     2      应收证券清算款                                                171,780.27
     3      应收股利                                                               -
     4      应收利息                                                       35,704.87
     5      应收申购款                                                  1,664,578.04
     6      其他应收款                                                             -
     7      待摊费用                                                               -
     8      其他                                                                   -
     9      合计                                                        2,213,575.01


(4)        报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


(5)        报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。



                                    十二、基金的业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证


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基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                         净值增长                    业绩比较基
               净值增               业绩比较基准收
   阶段                  率标准差                    准收益率标   ① -③   ② -④
               长率①                   益率③
                           ②                          准差④
基金合同
生效日至
               -12.60%    3.10%        -22.71%         2.89%      10.11%    0.21%
2015 年 12
月 31 日
2016 年 上
               -12.24%    2.37%        -19.87%         2.05%       7.63%    0.32%
半年
2016 年度      -8.70%     1.77%        -15.95%         1.55%       7.25%    0.22%
2017 年 1 月
1 日至 2017
               4.89%      0.71%         4.30%          0.59%       0.59%    0.12%
年 3 月 31

  2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较




                                          30
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图:嘉实先进制造股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

                                           图

                       (2015 年 4 月 24 日至 2017 年 3 月 31 日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的

有关约定。




                               十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用
  1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

                                           31
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    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券、期货交易费用;

    (7)基金的银行汇划费用;

    (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5 %÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双

方核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方核

对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休

息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

                                       32
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       (3)《基金合同》生效前的相关费用;

       (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

       (二)与基金销售有关的费用

       1、申购费

       本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率

越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:



                       申购金额(含申购费)                申购费率

                            M<100 万元                        1.5%

                       100 万元≤M<200 万元                  1.0%

                       200 万元≤M<500 万元                  0.6%

                            M≥500 万元             按笔收取,单笔 1000 元

       个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购

费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、中国农业

银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者

通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠

为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相

关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网

上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

       注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收

费基金产品的公告》,自 2015 年 7 月 6 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后

端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统

交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

                                                         基金网上直销
                             持有期限(T)
                                                       后端申购优惠费率

                               0
                             1 年≤T<3 年                   0.10%
                                T≥3 年                     0.00%

       本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

告。

       本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

                                               33
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费用,不列入基金财产。

    2、赎回费

    本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按

照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的

赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费

全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将

赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%

的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的

投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365

天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。

    本基金基金份额的赎回费率具体如下:

              持有期限(T)                             赎回费率

                   T<7天                                  1.5%

                7天≤T<30天                              0.75%

              30天≤T<365天                               0.5%

              365天≤T<730天                             0.25%

                 T≥730天                                  0

    基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。

    3、转换费

    本基金A类份额转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:

    (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补

差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

    (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)



                                         34
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    转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基

金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,

不收取申购补差费用。

    通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠

费率执行。

    (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)

    ① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

    ② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

    转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合

同及招募说明书的相关约定。

    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。

    基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范

围内的投资者调低基金转换费率。

    注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实丰益纯债、

嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实增强收益定期债、嘉实纯债债券、

嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基

金 A 类份额有单日单个基金账户的累计申购限制,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公

告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。


    (三)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                        十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本
基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了


                                         35
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更新。主要更新内容如下:
    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
    4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构信息。
    5.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
    6.在“十、基金的业绩”:基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日。
    7.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了 2016 年 10 月 24 日至 2017 年 4 月 24 日相
关临时公告事项。




                                                             嘉实基金管理有限公司
                                                                   2017年6月6日




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