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华泰柏瑞量化驱动混合A(001074)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-03-24 管理人:华泰柏瑞... 基金经理:盛豪 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华泰柏瑞量化驱动:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-11-06

华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要




        华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金

                               更新的招募说明书

                                       (摘要)

                                   2018 年第 2 号


    华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
2015 年 2 月 4 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏
瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】210 号)的注
册,进行募集。本基金的基金合同于 2015 年 3 月 24 日正式生效。



                                       重要提示

    华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监
会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
    投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 23 日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2018 年 6 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。
    本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要




一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
    法定代表人:贾波
    成立日期:2004 年 11 月 18 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
    经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:贰亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:汪莹白
    联系电话:400-888-0001,(021)38601777
    股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2%。


    (二)主要人员情况

    1、董事会成员
    贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年
11 月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双
拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司
总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009 年 9 月
进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分
公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
    Rajeev    Mittal 先生:董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009 至 2011 年担任
柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政
总裁(欧洲分公司)。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本
除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要


    杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有
限公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
    韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
    李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard     &   Co.旧金山办事处以及 Lazard
Asia 香港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan   Residential   Assets    Management
Limited 董事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事,
2006 年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
    文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、
会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年
6 月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。
    沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家
建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987 年至
1997 年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997 年任
国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000 年任国家计委(国家发改委)宏观
经济研究院院长助理,2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总
经理。2014 年退休,现任中国投资协会副会长。
    2、监事会成员
    吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球
投资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇
理资产管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台
湾除外)。
    刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无锡解放
西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营
业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
    柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-
2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要


公司,历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原
友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副
总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基
金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基
金基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证        500
ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞泰利灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理。
    童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-
2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,现任信息技术与电子商务部总监。
    3、总经理及其他高级管理人员
    韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总
经理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
    陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
    房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-
2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
    田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,
2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2016 年 5 月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起任华
泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                         招募说明书(更新)摘要


证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,      MBA 毕业于美国加州大学伯克
利分校哈斯商学院。
    高山先生,副总经理,博士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月任职于全国社会保障基金理
事会投资部,任处长;2013 年 7 月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大
学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所
研究生部。
    董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的
基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济
学学士,纽约大学 STERN 商学院金融学博士。
    程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理,
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金
管理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大
学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中
欧国际工商学院。
    李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交
易结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国
信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司,2018 年 8 月起任公司副总经理。
    4、本基金基金经理
    田汉卿女士,同上。
    盛豪先生,英国剑桥大学数学系硕士。2007 年 10 月至 2010 年 3 月任 Wilshire
Associates 量化研究员,2010 年 11 月至 2012 年 8 月任 Goldenberg     Hehmeyer    Trading
Company 交易员。2012 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任量化投资部研究员、
基金经理助理。2015 年 1 月起任量化投资部副总监,2015 年 10 月起任华泰柏瑞量化优选
灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2016 年 12 月起任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017 年 3 月起任华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞盛利灵活配置混合
型证券投资基金和华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 4 月至
2018 年 4 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 4 月起任
华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起任华泰柏瑞精选回
报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要


置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
       5、权益投资决策委员会成员
       主席:总经理韩勇先生;
       成员:副总经理王溯舸先生;副总经理李晓西先生;副总经理田汉卿女士;投资部总
监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生;研究部副总监李磊先生。
       列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
       上述人员之间不存在近亲属关系。


       (三)基金管理人的职责

       1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
       2、办理基金备案手续;
       3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和
基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投
资;
       4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
       5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
       6、编制季度、半年度和年度基金报告;
       7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回
申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
       8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
       9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料;
       11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
       12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


       13、中国证监会规定的其他职责。
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       (四)基金管理人的承诺

       1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
       2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
       (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
       (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
       (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
       3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
       (1)越权或违规经营;
       (2)违反基金合同或托管协议;
       (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
       (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
       (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
       (6)玩忽职守、滥用职权;
       (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
       (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
       (9)贬损同行,以抬高自己;
       (10)以不正当手段谋求业务发展;
       (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
       (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
       (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
       4、基金经理承诺
       (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
       (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
       (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
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泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


    (五)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则
    (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过
程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
    (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于
内部控制的建立和执行部门;
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控
制中的盲点;
    (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风
险防范的目的;
    (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的主要内容
    (1)控制环境
    董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,
审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委
员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以
确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
    公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    (2)风险评估
    公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响
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的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
    (3)控制活动
    控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
    自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。
    (4)信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。
    (5)内部监控
    内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽
核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督
公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意
见,促进公司内部管理制度有效地执行。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;


    (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
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    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566


    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只,
QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
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    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。




三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
    1、直销机构:
    华泰柏瑞基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号
17 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号
17 层
    法定代表人:贾波
    电话:(021)38601777
    传真:(021)50103016
    联系人:汪莹白
    客服电话:400-888-0001,(021)38784638
    公司网址:www.huatai-pb.com
    2、代销机构
    1)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:陈四清
    传真:(010)66594853
    客服电话:95566
    公司网址:www.boc.cn
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    2)交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市银城中路 188 号
    办公地址:上海市银城中路 188 号
    法定代表人:牛锡明
    联系人:曹榕
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    客服电话:95559
    公司网址:www.bankcomm.com
    3)招商银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    联系人:邓炯鹏
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195109
    客服电话:95555
    公司网址:www.cmbchina.com
    4)中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    法定代表人:常振明
    联系人:杨宁
    电话:(010)65556612
    传真:(010)65550828
    客服电话:95558
    公司网址:bank.ecitic.com
    5)嘉兴银行股份有限公司
    注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
    办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
    法定代表人:许洪明
    联系人:陈兢
    电话:0573-82082676
    传真:0573-82099678
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    客服电话:0573-96528
    公司网址:www.bojx.com
    6)哈尔滨银行股份有限公司
    注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
    办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
    法定代表人:郭志文
    联系人:遇玺
    电话:(0451)86779018
    传真:(0451)86779018
    客服电话:95537 或 400-609-5537
    公司网址:www.hrbb.com.cn
    7)爱建证券有限责任公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
    法定代表人:钱华
    联系人:王威雅
    电话:(021)32229888
    传真:(021)68728703
    客服电话:4001-962502
    公司网站:www.ajzq.com
    8)渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:王春峰
    联系人:王星
    电话:(022)28451922
    传真:(022)28451892
    客服电话:400-651-5988
    公司网址:www.ewww.com.cn
    9)财达证券股份有限公司
    注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
    办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
    法定代表人:翟建强
    联系人:胡士光
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    电话:(0311)66006403
    传真:(0311)66006249
    客服电话:400-612-8888
    公司网址:www.s10000.com
    10)长城证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:高峰
    电话:(0755)83516094
    传真:(0755)83515567
    客服电话:(0755)33680000、400-6666-888
    公司网址:www.cgws.com
    11)第一创业证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    法定代表人:刘学民
    联系人:吴军
    电话:(0755)23838751
    传真:(0755)23838750
    客服电话:400-888-1888
    公司网址:www.firstcapital.com.cn
    12)东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    13)东吴证券股份有限公司
    注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
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    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    电话:(0512)65581136
    传真:(0512)65588021
    客服电话:400-860-1555 或 96288
    公司网址:www.dwzq.com.cn
    14)光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:薛峰
    联系人:周洁瑾
    电话:(021)22169999
    传真:(021)22169134
    客服电话:95525
    公司网址:www.ebscn.com
    15)国都证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:(010)84183333
    传真:(010)84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    公司网址:www.guodu.com
    16)国金证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    公司网址:www.gjzq.com.cn
    17)华龙证券股份有限公司
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    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
    办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
    法定代表人:李晓安
    联系人:邓鹏怡
    电话:(0931)4890208
    传真:(0931)4890118
    客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618
    公司网址:www.hlzqgs.com
    18)华泰证券股份有限公司
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓云
    电话: 025-883389093
    传真:0755-82492962(深圳)
    客服电话:95597
    公司网址:www.htsc.com.cn
    19)华西证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    法定代表人:杨炯洋
    联系人:周志茹
    电话:028-86135991
    传真:028-86150040
    客服电话:95584
    公司网址:www.hx168.com.cn
    20)华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇家浜路 750 号
    法定代表人:俞洋
    联系人:陈敏
    电话:(021)64316642
    传真:(021)64333051
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    客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
    公司网址:www.cfsc.com.cn
    21)平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
    法定代表人:谢永林
    联系人:石静武
    电话:(021)38631117
    传真:(021)58991896
    客服电话:95511*8
    公司网址:stock.pingan.com
    22)中泰证券股份有限公司
    注册地址:山东省济南市经七路 86 号
    办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:(0531)68889155
    传真:(0531)68889752
    客服电话:95538
    公司网址:www.zts.com.cn
    23)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市西藏中路 336 号
    办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
    法定代表人:龚德雄
    联系人:许曼华
    电话:021-53686888
    传真:021-53686100,021-53686200
    客服电话:021-962518
    公司网址:www.962518.com
    24)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:黄莹
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    电话:(021)33389888
    传真:(021)33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    公司网址:www.swhysc.com
    25)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
    法定代表人:林义相
    联系人:尹伶
    电话:(010)66045152
    传真:(010)66045518
    客服电话:(010)66045678
    公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
    26)西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:(023)63786141
    传真:(023)63810422
    客服电话:400-809-6096
    公司网址:www.swsc.com.cn
    27)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:尹旭航
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:95321
    公司网址:www.cindasc.com
    28)中航证券有限公司
    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
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    法定代表人:王宜四
    联系人:戴蕾
    电话:(0791)86768681
    传真:(0791)86770178
    客服电话:400-886-6567
    公司网址:www.avicsec.com
    29)中国国际金融股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:丁学东
    联系人:杨涵宇
    电话:(010)6505 1166 - 6493
    传真:(010)8567 9535
    客服电话:410-910-1166
    公司网址:www.cicc.com.cn
    30)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:刘毅
    电话:(0755)82023442
    传真:(0755)82026539
    客服电话:95532
    公司网址:www.china-invs.cn
    31)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:赵艳青
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    客服电话:95548
    公司网址:http://www.zxzqsd.com.cn
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    32)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:郑慧
    电话:010-60838888
    传真:010-60836029
    客服电话:95548
    公司网址:www.cs.ecitic.com
    33)华安证券股份有限公司
    注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
    法定代表人:李工
    联系人:范超
    电话:0551-65161821
    传真:0551-65161672
    客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)
    公司网址:www.hazq.com
    34)中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:400-990-8826
    公司网址:www.citicsf.com
    35)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    联系人:张晓辉
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     电话:0411-88891212
     传真:0411-88891212
     客服电话:400-641-1999
     公司网址:www.taichengcaifu.com
     36)一路财富(北京)信息科技有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
     法定代表人:吴雪秀
     联系人:段京璐
     电话:010-88312877
     传真:010-88312099
     客服电话:400-001-1566
     公司网址:www.yilucaifu.com
     37)大同证券有限责任公司
     注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     法定代表人: 董祥
     联系人: 薛津
     电话:0351-4130322
     传真:0351-7219891
     客服电话:400-712-1212
     公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
     38)嘉实财富管理有限公司
     注册地址:   上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

     办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     法定代表人: 赵学军
     联系人: 余永键
     电话:010-85097570
     传真:010-85097308
     客服电话:400-021-8850
     公司网址:www.harvestwm.cn
     39)开源证券股份有限公司
     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
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    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    联系人:袁伟涛
    电话:029-81887060
    传真:029-81887060
    客服电话:4008608866
    公司网址:www.kysec.cn
    40)北京恒宇天泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内
    办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼(东半楼)6 层
    法定代表人:郭军爱
    联系人:魏燕军
    电话:400-188-8848
    传真:010-84259205
    客服电话:400-188-8848
    公司网址:www.1314fund.com
    41)徽商银行股份有限公司
    注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
    办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
    法定代表人:李宏鸣
    联系人:叶卓伟
    电话:0551-62667635
    传真:0551-62667684
    客服电话:96588
    公司网址:www.hsbank.com.cn
    42)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人:俞申莉
    电话:021-65370077
    传真:021-55085991
    客服电话:4008-205-369
    公司网址:www.jiyufund.com.cn
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    43)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    联系人:宋子琪
    电话:18500501595
    传真:010-82057741
    客服电话:4000888080
    公司网址:www.qiandaojr.com
    44)北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
    法定代表人:王伟刚
    联系人:李瑞真
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:4006199059
    公司网址:www.hcjijin.com
    45)大连网金基金销售有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
    法定代表人:卜勇
    联系人:贾伟刚
    电话:0411-3902-7828
    传真:(0411) 3902 7888
    客服电话:4000-899-100
    公司网址:www.yibaijin.com
    46)奕丰基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人: TEO WEE HOWE
    联系人: 叶健, pss-team@ifastfinancial.com.cn
    电话:0755-89460507
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    传真:0755-21674453
    客服电话:400-684-0500
    公司网址:www.ifastps.com.cn
    47)北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
    (国投尚科大厦 5 层)
    法定代表人:许现良
    联系人:李雪
    电话:13426481033
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    公司网址:www.lanmao.com
    48)北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
    法定代表人: 李昭琛
    联系人: 付文红
    电话:010-60616511
    传真:8610-62676582
    客服电话:010-62675369
    公司网址:www.xincai.com
    49)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
    办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
    法定代表人:刘磊
    联系人:刘蕾
    电话:010-65602060 / 15618301166
    传真:010-65602060
    客服电话:400-920-6677
    公司网址:http://www.szfyfund.com
    50)北京微动利基金销售有限公司
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     注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     法定代表人:梁洪军
     联系人:何鹏
     电话: 010-52609656
     传真: 010-51957430
     客服电话:4001885687
     公司网址:www.buyforyou.com.cn
     51)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
     法定代表人:陈洪生
     联系人:陈承智
     电话:0592-3122673
     传真:0592-3122701
     客服电话:4009180808
     公司网址:www.xds.com.cn
     52)北京晟视天下投资管理有限公司
     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
     法定代表人:蒋煜
     联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧
     电话:010-58170708
     传真:010-58170900
     客服电话:400-818-8866
     公司网址:http://www.shengshiview.com/
     53)联讯证券股份有限公司
     注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     法定代表人:徐刚
     联系人:彭莲
     电话:0752-2119700
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    传真:0752-2119660
    客服电话:95564
    公司网址:www.lxsec.com
    54)江苏银行股份有限公司
    注册地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
    办公地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
    法定代表人:夏平
    联系人:张洪玮
    电话:025-58587036
    传真:025-58588720
    客服电话:95319
    公司网址:www.jsbchina.cn
    55)北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
    法定代表人: 李悦
    联系人:张晔
    电话:010-56642600
    传真:010-56642623
    客服电话:4007868868
    公司网址:www.chtfund.com
    56)济安财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
    法定代表人:杨健
    联系人:李海燕
    电话:010-65309516-814
    传真:010-65330699
    客服电话:400-673-7010
    公司网址:www.jianfortune.com
    57)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
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    联系人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客服电话:400-804-8688
    公司网址:www.keynesasset.com
    58)上海攀赢基金销售有限公司
    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
    法定代表人: 田为奇
    联系人: 吴卫东
    电话:13918302493
    传真:021-68889283
    客服电话:021-68889082
    公司网址:www.pytz.cn
    59)徽商期货有限责任公司
    注册地址:芜湖路 258 号
    办公地址:芜湖路 258 号
    法定代表人: 吴国华
    联系人: 蔡芳
    电话:0551-62862801
    传真:0551-62862801
    客服电话:400 887 8707
    公司网址:www.hsqh.net
    60)南京途牛基金销售有限公司
    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    法定代表人: 宋时琳
    联系人: 王旋
    电话:025—86853969
    传真:025-86853960
    客服电话:4007-999-999 转 3
    公司网址:http://jr.tuniu.com
    61)上海东证期货有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
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    办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
    法定代表人:卢大印
    联系人:龚栩生
    电话:021-63325888-3916
    传真:021-63326752
    客服电话:95503
    公司网址:www.dzqh.com.cn
    62)华泰期货有限公司
    注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
    办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
    法定代表人(代为履职):徐炜中
    联系人:黄韵钰/刘昆/张帆
    电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
    传真:0755-82777490
    客服电话:400-628-0888
    公司网址:www.htfc.com
    63)民生证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
    法定代表人: 冯鹤年
    联系人: 李微
    电话:010-85127570
    传真:010-85127641
    客服电话:4006198888
    公司网址:www.mszq.com
    64)上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人: 李一梅
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-88066552
    客服电话:400-817-5666
    公司网址:www.amcfortune.com
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    65)金惠家保险代理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    办公地址: 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106
    法定代表人: 夏予柱
    联系人: 胡明哲
    电话:010-68091380
    传真:010-68091380
    客服电话:400-106-0101
    公司网址: www.jhjfund.com
    66)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
    办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
    法定代表人:陶捷
    联系人:沈怡
    电话:027-83863742
    传真:027-83862682
    客服电话:400-027-9899
    公司网址:www.buyfunds.cn
    67)大有期货有限公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
    法定代表人:沈众辉
    联系人:马科
    电话:0731-84409106
    传真:0731-84409009
    客服电话:4006 365 058
    公司网址:www.dayouf.com
    68)联储证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
    办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券
    法定代表人:吕春卫
    联系人:丁倩云
    电话:010-86499427
    传真:010-86499401
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    客服电话: 400-620-6868
    公司网址:www.lczq.com
    69)上海挖财基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代表人:冷飞
    联系人: 李娟
    电话:021-50810687
    传真:021-58300279
    客服电话:021-50810673
    公司网址:www.wacaijijin.com
    70)南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:刘汉青
    联系人:喻明明
    电话:18671197190
    传真:025-66008800-884131
    客服电话:95177
    公司网址:www.snjijin.com
    71)天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人: 李修辞
    联系人: 王芳芳
    电话:010-59013828
    传真:暂无
    客服电话:010-59013842
    公司网址:http://www.wanjiawealth.com
    72)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

1402(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼    (100000)
    法定代表人: 程刚
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    联系人: 张旭
    电话:010-58160168
    传真:010-58160173
    客服电话:400-810-5919
    公司网址:www.fengfd.com
    73)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
    法定代表人:张冠宇
    联系人:王丽敏
    电话:010-85932810
    传真:010-85932880
    客服电话:400-819-9868
    公司网址:www.tdyhfund.com
    74)深圳信诚基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室
    法定代表人:周文
    联系人:殷浩然
    电话:010-84865370
    传真:010-84865051
    客服电话:0755-23946579
    公司网址:www.ecpefund.com
    75)上海爱建财富管理有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦
    法定代表人:马金
    联系人:蔡俊
    电话:021-64382399
    传真:64388012
    客服电话:021-64382363
    公司网址:www.ajcf.com.cn
    76)扬州国信嘉利基金销售有限公司
    注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要


    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
    法定代表人:刘晓光
    联系人:苏曦
    电话:0514-82099618-805
    传真:021-68811007
    客服电话:4000216088
    公司网址:www.gxjlcn.com
    77)民商基金销售(上海)有限公司
    注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
    办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
    法定代表人:贲惠琴
    联系人:钟伟
    电话:13826420174
    传真:021-50206001
    客服电话:021-50206003
    公司网址:www.msftec.com
    78)大河财富基金销售有限公司
    注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
    办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
    法定代表人:王荻
    联系人:方凯鑫
    电话:18585196880     0851-88405606
    传真:0851-88405599
    客服电话:0851-88235678
    公司网址:www.urainf.com
    79)中原银行股份有限公司
    注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
    法定代表人:窦荣兴
    联系人:牛映雪
    电话:0371-85517710
    传真:0371-85519869
    服务电话:95186
    公司网址:www.zybank.com.cn
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要


    80)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:张佳琳
    电话:021-20691831
    传真:021-2069-1861
    客服电话:400-820-2899
    公司网站: www.erichfund.com
    81)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:陆敏
    电话:021-20211847
    传真:021-68596916
    客服电话:400-700-9665
    公司网址:www.ehowbuy.com
    82)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
    法定代表人:其实
    联系人:朱钰
    传真:021-54509953
    客服电话:400-181-8188
    公司网址:www.1234567.com.cn
    83)深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客服电话:4006-788-887
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    公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
    84)北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:马林
    电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
    客服电话:4008188000
    公司网址:www.myfp.com
    85)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法定代表人: 凌顺平
    联系人:李珍珍
    电话:0571—88911818—8653
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772
    公司网站:www.5ifund.com
    86)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
    法定代表人: 陈柏青
    联系人:韩爱彬
    客服电话:4000-766-123
    公司网站: http://www.fund123.cn
    87)中期资产管理有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
    办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
    法定代表人:姜新
    联系人:尹庆
    电话:010-65807865
    传真:010-65807864
    客服电话:010-65807865
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    88)和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    联系人:刘洋
    电话:010-85650628
    客服电话:400-920-0022
    公司网址:licaike.hexun.com
    89)众升财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
    法定代表人: 李招弟
    联系人:李艳
    电话:010-59497361
    客服电话:400-059-8888
    公司网址:www.zscffund.com
    90)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
    法定代表人: 沈伟桦
    联系人: 张得仙
    电话:010- 52413390
    公司网址:www.yixinfund.com
    客服电话:400-6099-200
    91)上海大智慧财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
    法定代表人: 申健
    联系人: 宋楠
    电话:(021)20219988*37492
    公司网址:https://8.gw.com.cn/
    客服电话:021-20219931
    92)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
    法定代表人:马勇
    联系人: 文雯
    电话:010-83363101
    公司网址: http://8.jrj.com.cn/
    客服电话:400-166-1188
    93)恒丰银行股份有限公司
    注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
    办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
    法定代表人: 蔡国华
    联系人: 李胜贤
    电话:021-20501975
    公司网址: www.egbank.com.cn
    客服电话:95395
    94)泉州银行股份有限公司
    注册地址: 泉州市云鹿路 3 号
    办公地址: 泉州市云鹿路 3 号
    法定代表人:傅子能
    联系人: 傅彩芬
    电话:0595-22551071
    公司网址: www.qzccbank.com
    客服电话:400-88-96312
    95)上海财咖啡基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
    法定代表人:周泉恭
    联系人: 罗开林
    电话:021-61600500-8013
    公司网址: www.caicoffeefund.com
    客服电话:021-61600500
    96)北京创金启富投资管理有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
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    法定代表人:梁蓉
    联系人: 郭爱丽
    电话:010-66154828-8013
    传真:010-63583991
    公司网址: www.5irich.com
    客服电话:400-6262-818
    97)佳泓(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
    办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
    法定代表人:谢亚凡
    联系人: 陈冲
    电话:010-65617753
    公司网址: www.haofunds.com
    客服电话:010-88580321
    98)上海汇付金融服务有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
    办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
    法定代表人:张皛
    联系人: 臧静
    电话:021-54677088-6732
    传真:021-33323830
    公司网址:tty.chinapnr.com
    客服电话:400-820-2819
    99)上海利得基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
    法定代表人: 李兴春
    联系人: 陈孜明
    公司网址: www.leadfund.com.cn
    客服电话:400-921-7755
    100)北京钱景基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人: 车倩倩
    电话:010-57418813
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    传真:010-57569671
    公司网址: www.qianjing.com
    客服电话:400-893-6885
    101)北京增财基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    法定代表人:罗细安
    联系人:钟苓玉
    电话:010-67000988-6046
    公司网址: www.zcvc.com.cn
    客服电话:400-001-8811
    102)诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
    法定代表人:汪静波
    联系人:朱了
    电话:021-80358749
    公司网址: www.noah-fund.com
    客服电话:400-821-5399
    103)上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:程晨
    公司网址:www.lufunds.com
    客服电话:4008219031
    104)北京虹点基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
    办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
    法定代表人: 胡伟
    联系人:陈铭洲
    公司网址:www.pintec.com
    客服电话:400-068-1176
    105)珠海盈米财富管理有限公司
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    注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:邱湘湘
    公司网址:www.yingmi.cn
    客服电话:020-89629066
    106)大泰金石基金销售有限公司
    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
    办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼
    法定代表人:袁顾明
    联系人:孟召社
    联系电话:021-20324176
    公司网址:www.dtfunds.com
    客服电话:400-928-2266
    107)上海联泰资产管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    公司网址:www.66zichan.com
    客服电话:4000-466-788
    108)和耕传承基金销售有限公司
    注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
    办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
    法定代表人:李淑慧
    联系人:郭兆英
    联系电话:0371-5521 3196
    公司网址:www.hgccpb.com
    客服电话:4000555671
    109)北京格上富信基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法定代表人:李悦章
    联系人:张林
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    联系电话:010-65983311
    公司网址:www.igesafe.com
    客服电话:010-82350618
    110)深圳富济财富管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
    办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
    法定代表人:刘鹏宇
    联系人:刘勇
    联系电话:0755-83999907-8814
    公司网址:www.jinqianwo.cn
    客服电话:0755-83999907
    111)海银基金销售有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
    法定代表人: 刘惠
    联系人:毛林
    联系电话:021-80133597
    公司网址:www.fundhaiyin.com
    客服电话:400-808-1016
    112)北京电盈基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    法定代表人:程刚
    联系人:赵立芳
    联系电话:010-56176104
    公司网址:www.dianyingfund.com
    客服电话:400-100-3391
    113)上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
    法定代表人:陈继武
    联系人:黄祎
    公司网址: www.vstonewealth.com
    客服电话:4000-178-000
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    114)北京广源达信投资管理有限公司
    注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人:齐剑辉
    联系人:王永霞
    联系电话: 010-82055860
    公司网址:www.niuniufund.com
    客服电话:400-623-6060
    115)深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
    法定代表人:赖任军
    联系人:张烨
    公司网址:www.jfzinv.com
    客服电话:4009500888
    116)上海万得基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:徐亚丹
    联系电话:021-51327185
    客服电话:021-51327185
    117)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:戚晓强
    公司网址:https://danjuanapp.com/
    客服电话:4000618518
    118)上海中正达广基金销售有限公司
    注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    法定代表人: 黄欣
    联系人:戴珉微
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    联系电话:021-33768132-801
    公司网址:www.zzwealth.cn
    客服电话:400-6767-5263
    119) 西藏东方财富证券股份有限公司
    注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
    法定代表人:陈宏
    联系人: 杨蕾
    客服电话:95357
    公司网址:http://www.18.cn
    120)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孟汉霄
    联系电话:010-59336498
    公司网址: www.jnlc.com
    客服电话:4008-909-998
    121)北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法定代表人: 陈超
    联系人: 韩锦星
    公司网址: http://fund.jd.com
    客服电话:95518
    122)上海云湾投资管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼
    法定代表人:戴新装
    联系人: 范泽杰
    联系电话:021-20530186
    公司网址: www.zhengtongfunds.com
    客服电话:400-820-1515
    123)天津国美基金销售有限公司
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    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
    法定代表人:丁东华
    联系人: 许艳
    公司网址:www.gomefund.com
    客服电话:400-111-0889
    124)上海华信证券有限责任公司
    注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人: 郭林
    联系人: 李颖
    联系电话: 021-38784818-8508
    公司网址:www.shhxzq.com
    客服电话:400-820-5999
    125)上海朝阳永续基金销售有限公司
    注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
    办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
    法定代表人:廖冰
    联系人: 裘爱萍
    联系电话: 021-80234888-6693
    公司网址:www.998fund.com
    客服电话:400-998-7172
    126) 上海有鱼基金销售有限公司
    注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
    办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
    法定代表人:林琼
    联系人: 黄志鹏
    客服电话:021-60907978
    公司网址: www.youyufund.com
    127) 上海通华财富资产管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
    法定代表人:兰奇
    联系人: 庄洁茹
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    客服电话:95156 转 5
    公司网址:www.tonghuafund.com
    128) 深圳盈信基金销售有限公司
    注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
    办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
    法定代表人:苗宏升
    联系人: 胡碧宣
    客服电话:4007-903-688
    公司网址:http://www.fundying.com
    129) 中民财富基金销售(上海)有限公司
    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层
    法定代表人:弭洪军
    联系人: 黄鹏
    客服电话:400-876-5716
    公司网址:https://www.cmiwm.com/


    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。


    (二)注册登记机构

    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
    法定代表人:贾波
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号
17 层
    电话:400-888-0001,(021)38601777
    传真:(021)50103016
    联系人:赵景云


    (三)律师事务所和经办律师

    名称:上海源泰律师事务所
    住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
    负责人:廖海
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    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    经办律师:廖海、刘佳


    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
    法定代表人:杨绍信
    经办注册会计师:单峰、曹阳
    电话:021-23238888
    传真:021-23238800




四、基金的名称

    华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金




五、基金的类型


    混合型




六、基金的投资目标

    利用定量投资模型,在有效控制风险的前提下,追求资产的长期增值,力争实现超越
业绩比较基准的投资回报。




七、基金的投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、
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次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中
期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
     本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
     待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基
金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致后,参
与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理,
届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、
信息披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执
行,无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。




八、基金的投资策略

    1、股票投资策略
    本基金主要通过定量投资模型,选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合,在有
效控制风险的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。但在极端市场情况下,为
保护投资者的本金安全,股票资产比例可降至 0%。
    本基金运用的量化投资模型主要包括:
    (1)多因子 alpha 模型——股票超额回报预测
    多因子 alpha 模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础,结合前瞻性市场判断,
用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处,以多因子在不同个股上的不同体现估测
个股的超值回报。概括来讲,本基金 alpha 模型的因子可归为如下几类:价值(value)、
质量(quality)、动量(momentum)、成长(growth)、市场预期等等。公司的量化投研
团队会持续研究市场的状态以及市场变化,并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或
调整。
    多因子 alpha 模型利用长期积累并最新扩展的数据库,科学地考虑了大量的各类信息,
包括来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市
场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,适合调整各因子类别的具
体组成及权重。
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    (2)风险估测模型——有效控制预期风险
    本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施,有效控制投资组合的预期投资风险,
并力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。
    (3)交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
    本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,以减少交易对
业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上,进行投资收益的优化。
    (4)投资组合的优化和调整
    本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括
流动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后,本基金将充分考虑各种市场信息
的变化情况,对投资组合进行相应调整,并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换
手率。
    2、固定收益资产投资策略
    本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资
产,提高基金资产的投资收益。
    固定收益资产包括债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离
交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、
债券回购、银行存款、货币市场工具等。
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政
策等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期
控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人
将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
理等管理手段进行个券选择。
    3、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金
风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证
定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
    4、其他金融衍生工具投资策略
    在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具
对基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动
性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或
空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、
互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的
相关规定参与投资。
    5、融资融券及转融通证券出借业务的投资策略
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要


    在法律法规允许的范围内,在不改变基金的风险收益特征及对基金份额持有人无不利
影响的前提下,本基金可参与融资融券及转融通证券出借业务,以提高组合的投资效率,
从而更好地实现投资目标。本基金参与投资的比例将按照届时相关法律法规的规定执行。




九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:95%*沪深 300 指数收益率+5%*银行活期存款利率(税后)
    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数,该指数从
上海和深圳证券交易所中选取 300 只交易活跃、代表性强的 A 股作为成份股,是目前中国
证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。本基金为灵活配置混合型
基金,股票资产的投资比例最高可达基金资产的 95%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金净资产的 5%。因此,
本基金适宜采用该业绩比较基准。
    随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基
金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够代表本基金风险
收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管
人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无需召
开基金份额持有人大会。




十、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票
型基金。




十一、基金的投资组合报告

    投资组合报告截止日为 2018 年 6 月 30 日。
    1、报告期末基金资产组合情况

                                                              金额单位:人民币元
序号                  项目                      金额        占基金总资产的比例
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                       招募说明书(更新)摘要


                                                                       (%)
  1      权益投资                            608,517,500.01                      91.88
         其中:股票                          608,517,500.01                      91.88
  2      固定收益投资                         20,000,000.00                       3.02
         其中:债券                           20,000,000.00                       3.02
         资产支持证券                                        -                        -
  3      贵金属投资                                          -                        -
  4      金融衍生品投资                                      -                        -
  5      买入返售金融资产                                    -                        -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                                             -                        -
         融资产
  6      银行存款和结算备付金合计             32,600,965.86                       4.92
  7      其他各项资产                           1,204,691.37                      0.18
  8      合计                                662,323,157.24                     100.00


      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
      1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                  金额单位:人民币元
                                                                      占基金资产净值比例
代码                  行业类别                    公允价值
                                                                            (%)
 A                农、林、牧、渔业                   1,334,324.09                          0.20
 B                     采矿业                        5,939,496.52                          0.90
 C                     制造业                      280,002,153.79                         42.50
         电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                  13,710,708.65                          2.08
                     应业
 E                     建筑业                       32,635,467.28                          4.95
 F                  批发和零售业                    18,277,900.00                          2.77
 G          交通运输、仓储和邮政业                  12,993,589.34                          1.97
 H                  住宿和餐饮业                                 -                            -
         信息传输、软件和信息技术服务
 I                                                  41,748,235.40                          6.34
                       业
 J                     金融业                      158,139,391.33                         24.00
 K                    房地产业                      21,826,272.86                          3.31
 L                租赁和商务服务业                   8,225,691.91                          1.25
 M              科学研究和技术服务业                             -                            -
 N        水利、环境和公共设施管理业                11,502,885.84                          1.75
 O        居民服务、修理和其他服务业                             -                            -
 P                      教育                                     -                            -
 Q                 卫生和社会工作                                -                            -
 R               文化、体育和娱乐业                  2,181,383.00                          0.33
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 S                     综合                                        -                            -
                       合计                          608,517,500.01                         92.37


       2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       注:本基金本报告期末未通过港股通投资股票。


       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                       金额单位:人民币元
                                     数量(股)                               占基金资产净
 序号      股票代码       股票名称                    公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
  1         601318        中国平安      614,519              35,998,523.02             5.46
  2         601288        农业银行   4,885,600               16,806,464.00             2.55
  3         002304        洋河股份      103,100              13,567,960.00             2.06
  4         000651        格力电器      277,410              13,079,881.50             1.99
  5         601006        大秦铁路   1,582,654               12,993,589.34             1.97
  6         601186        中国铁建   1,395,315               12,027,615.30             1.83
  7         000338        潍柴动力   1,312,743               11,486,501.25             1.74
  8         603568        伟明环保      451,449              11,421,659.70             1.73
  9         000418        小天鹅A      153,600              10,652,160.00             1.62
  10        002449        国星光电      964,274              10,259,875.36             1.56


       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                       金额单位:人民币元
                                                                        占基金资产净值比例(%)
序号                债券品种                      公允价值

 1       国家债券                                                  -                            -
 2       央行票据                                                  -                            -
 3       金融债券                                     20,000,000.00                          3.04
         其中:政策性金融债                           20,000,000.00                          3.04
 4       企业债券                                                  -                            -
 5       企业短期融资券                                            -                            -
 6       中期票据                                                  -                            -
 7       可转债(可交换债)                                        -                            -
 8       同业存单                                                  -                            -
 9       其他                                                      -                            -
 10      合计                                         20,000,000.00                          3.04


       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                       金额单位:人民币元
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要


                                                                                 占基金资
序号       债券代码       债券名称     数量(张)         公允价值               产净值比
                                                                                 例(%)
  1         170207        17 国开 07         200,000            20,000,000.00            3.04


       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
       注:本基金本报告期末未持有贵金属。


       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
       注:本基金本报告期末未持有权证。


       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       注:本基金本报告期末未持有股指期货。


       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       注:本基金本报告期末未持有国债期货。


       11、投资组合报告附注

       1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没

有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
       2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
       3)其他资产构成

                                                                  金额单位:人民币元
 序号                  名称                              金额
   1      存出保证金                                                      280,428.25
   2      应收证券清算款                                                             -
   3      应收股利                                                                   -
   4      应收利息                                                        703,392.06
   5      应收申购款                                                      220,871.06
   6      其他应收款                                                                 -
   7      待摊费用                                                                   -
   8      其他                                                                       -
   9      合计                                                          1,204,691.37
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                          招募说明书(更新)摘要


    4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费
用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    基金的业绩报告截止日为 2018 年 6 月 30 日。
    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                            净值增长     业绩比较      业绩比较基
                 净值增
    阶段                    率标准差     基准收益      准收益率标   ①-③      ②-④
                 长率①
                               ②          率③          准差④
自基金成立
                  -9.67%        2.56%         -5.46%        2.49%    -4.21%         0.07%
至 2015 年底
   2016 年         0.06%        1.44%        -10.63%        1.33%    10.69%         0.11%
   2017 年        20.67%        0.68%         20.63%        0.60%     0.04%         0.08%
 过去 6 个月     -10.63%        1.16%        -12.25%        1.10%     1.62%         0.06%
自基金成立至
                  -2.53%        1.59%        -10.56%        1.52%     8.03%         0.07%
      今


    2、基金的收益分配情况

    本基金未实施过收益分配。



    3、图示自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要




    注:图示日期为 2015 年 3 月 24 日至 2018 年 6 月 30 日。




十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    4、基金份额持有人大会费用;
    5、基金的投资标的交易费用;
    6、基金的银行汇划费用;
    7、基金的开户费用、账户维护费用;
    8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要


       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:


    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


       (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


       (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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    (五)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率和
基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决
议通过,但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。




十四、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招

募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、 “三、基金管理人”部分,对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金

        基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

    2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

    3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息。

    4、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

    5、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

    6、 “二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次

        更新内容截止日的历次信息披露作了更新。




                                                       华泰柏瑞基金管理有限公司

                                                           二〇一八年十一月六日
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