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华商健康生活灵活配置混合(001106)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-03-17 管理人:华商基金... 基金经理:何奇峰
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基金公告

华商健康生活:华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-10-31

                        华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




      华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明
                         书(更新)摘要
                          (2019 年第 2 号)


                  基金管理人:华商基金管理有限公司
                基金托管人:中国建设银行股份有限公司



                                    重要提示

    华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会2015年2月17日证监许可[2015]287号文注册,本基金基金合同于2015年3
月17日生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周
期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影
响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来
风险。本基金在股票投资中重点关注健康生活主题的上市公司股票,这种评估具
有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类
型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影
响。因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和
长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无
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                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小
而被合并导致基金终止的风险。
    本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程
度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投
资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可
根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票。
    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止日为2019年9月17日 ,有关财务数据和净值表现
截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。


                               一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    1、名称:华商基金管理有限公司
    2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    3、办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    4、法定代表人:陈牧原
    5、成立时间:2005 年 12 月 20 日
    6、注册资本:壹亿元


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                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    7、电话:010-58573600      传真:010-58573520
    8、联系人:高敏
    9、股权结构
    股东名称                                  出资比例
    华龙证券股份有限公司                              46%
    深圳市五洲协和投资有限公司                        34%
    济钢集团有限公司                                  20%
    10、客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
    11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华
商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商
稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华
商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题
精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活
配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、
华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券
投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发
起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵
活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利
债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进
取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基
金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华
商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基
金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型
证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活
配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵
活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利
增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华
商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商


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                         华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华
商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上
游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业
量化股票型发起式证券投资基金。
    (二)基金管理人主要人员情况
    1、董事会成员
    陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记,
甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局,甘肃省
财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集
团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主
任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、
党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼),甘肃省保障性安
居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
    韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,甘肃
金融控股集团有限公司副总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上
海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、
总裁助理兼投资总监。
    徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
    徐丹:董事。女,法律硕士。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人。
曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师。
    曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。
曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质
工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管理(香
港)有限公司副总经理。
    曹孟博:董事。男,工业工程硕士,高级经济师。现任济钢集团有限公司财
务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处科长、
副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司


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                        华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长。
    王小刚:董事。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,
现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限
责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理
总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深
圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
    曲飞:独立董事。男,清华大学工商管理硕士,高级工程师。现任亿阳信通
股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会
常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国
际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学
会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服
务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副
总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
    马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司
首席经济学家,战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇
企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
    戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休。曾就
职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;
冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢
铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
    殷长龙:独立董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。
曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。
    2、监事会成员
    苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经
理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工
部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银
行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
    陈美羡:监事。女,会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公
司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。


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                         华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司财
务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限公司财
务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业
部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助
理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定
收益总部总经理。
    高敏:督察长、董事会秘书。女,会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基
金管理有限公司,曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理;
曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃金信会计师
事务所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限
公司计划财务总部任副总经理。
    王华:副总经理、深圳分公司总经理。男,工商管理硕士。2007 年 4 月加
入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、
投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资
分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国
经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金
筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理。
    吴林谦:副总经理。男,大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公
司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资
咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理工作;新疆新
界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄
河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬
子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券
营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。
    4、基金经理
    何奇峰,男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。2004 年 6 月至 2006


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年 12 月,就职于赛迪顾问股份有限公司,任高级分析师;2007 年 1 月至 2010
年 1 月,就职于长城证券金融研究所,任行业研究员、行业部经理;2010 年 2
月加入华商基金管理有限公司,曾任研究发展部行业研究员、研究组长;2014
年 1 月 28 日至 2015 年 1 月 26 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理助理;2015 年 1 月 27 日起至今担任华商价值共享灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金经理;2016 年 2 月 25 日至 2018 年 7 月 12 日担任
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 23 日至 2017
年 12 月 28 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 15
日至 2019 年 7 月 3 日担任华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2017 年 12 月 21 日起至今担任华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金
经理;2019 年 7 月 4 日起至今担任华商消费行业股票型证券投资基金基金经理。
    蔡建军,男,2015 年 3 月 17 日至 2017 年 12 月 25 日担任本基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    (1)权益投资决策委员会
    王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
    吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理。
    周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混
合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型
开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投
资基金基金经理。
    邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活


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                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基
金基金经理。
    童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投
资基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
    (2)固收投资决策委员会
    王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
    陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
    张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券
型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳
固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基
金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投
资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混
合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。
    李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
    上述人员之间无近亲属关系。
    (三)基金管理人职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,


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                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



分别记账,进行证券投资;
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
    10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12、编制季度、半年度和年度基金报告;
    13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
    14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
    15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
    22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;


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                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
    24、执行生效的基金份额持有人大会决议;
    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
    27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (四)基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证
券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;


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                        华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
    (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
    (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
    (11)贬损同行,以提高自己;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)以不正当手段谋求业务发展;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其它法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
    (7)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上


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的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    (五)基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益;
    2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
    3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (六)基金管理人的内部风险控制制度
    1、内部控制制度
    (1)内部控制的原则
    1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内
控制度的有效执行。
    3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
    4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (2)内部控制的主要内容
    1)控制环境
    ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
    ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过
营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位


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和业务环节。
    ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
    ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
    ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
    2)风险评估
    内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
    3)组织体系
    内部控制组织体系包括三个层次:
    ①第一层次风险控制
    在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、
固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告
进行审议,提出相应的意见和建议。
    公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
    ②第二层次风险控制
    第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
    风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
    投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提


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出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。
    监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
    ③第三层次风险控制
    第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
    公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
    4)制度体系
    制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
    ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披
露制度、监察稽核制度等。
    ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
    ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
    5)信息与沟通
    建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠
道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
    2、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任,董事会承担最终责任;
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。




                               二、基金托管人


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    一、基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集
团实现净利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净
资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充
足率 17.19%,保持领先同业。
    2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金
融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年
金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银
行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业
协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等


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11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海
分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设
银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中


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国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查


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监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


                              三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构:
    名称:华商基金管理有限公司
    住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
    法定代表人:陈牧原
    直销中心:华商基金管理有限公司
    电话:010-58573768
    传真:010-58573737
    网址:www.hsfund.com
    2、代销机构:
    (1) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    客服电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (2) 交通银行股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号


                                  第 18 页 共 67 页
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办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人: 彭 纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
 (3)   招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:吴斌
网站:www.spdb.com.cn
(5) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(6) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号


                             第 19 页 共 67 页
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办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(7)浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
客服电话:400-88-96575
公司网址:www.zjtlcb.com
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(9) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:范坤


                              第 20 页 共 67 页
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客服热线:95368、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
 (10)   国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:钟伟镇
客服电话:400-8888-666、95521
公司网址:www.gtja.com
 (11)   中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:95587、4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
 (12)   招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君

客服电话:955654008888111

网址:www.newone.com.cn
(13)    中信证券股份有限公司

                            第 21 页 共 67 页
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    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:王一通
    电话:010-60838888
    传真:010-60833739
    客服电话:95558
    公司网址:www.cs.ecitic.com
     (14)   中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈共炎
    电话:010-83574507
    传真:010-83574087
    联系人:辛国政
    客服电话:4008-888-888、95551
    网址:www.chinastock.com.cn
    (15)    海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市广东路 689 号
    办公地址:上海市广东路 689 号
    法定代表人:周杰
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:李笑鸣
    客服电话:95553
    公司网址:www.htsec.com
     (16)   申万宏源证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室


                                  第 22 页 共 67 页
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    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:李琦
    联系人: 王怀春
    联系电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562
    公司网址:www.hysec.com
     (17)   长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:李新华
    客户服务热线:95579 或 4008-888-999
    联系人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (18)    安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    法定代表人:王连志
    电话:4008001001
    传真:0755-82558355
    联系人:陈剑虹
    联系电话:0755-82825551
    网址:www.essence.com.cn
    (19)    中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
    办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
    法定代表人:沈强


                                 第 23 页 共 67 页
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联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:0571-95548
(20)   山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
(21)   中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(22)   信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com


                             第 24 页 共 67 页
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(23)    光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人: 龚俊涛
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
 (24)   东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(25)    国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(26)    浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼


                              第 25 页 共 67 页
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法定代表人:吴承根
电话:021-80108643
传真:021-80106010
联系人:陈姗姗
客服热线:95345
网址:www.stocke.com.cn
(27)    平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
 (28)   华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址: www.hazq.com
(29)    国信证券股份有限公司
公司名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法人代表:何如
电话:0755-82130833
联系人:周杨


                              第 26 页 共 67 页
                      华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址: www.guosen.com.cn
(30)   东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(31)   国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(32)   东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn


                             第 27 页 共 67 页
                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    (33)    申万宏源西部有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:李琦
    联系人: 王怀春
    联系电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
    (34)    中泰证券股份有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    (35)    世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层
    法定代表人:李强
    联系人:王雯
    联系电话:0755-83199511
    客服电话:4008323000
    公司网址:www.csco.com.cn
     (36)   华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层


                                  第 28 页 共 67 页
                             华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
    法定代表人:黄金琳
    电话:0591-87841160
    传真:0591-87841150
    联系人:王虹
    客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
    网址:www.hfzq.com.cn
    (37)       中国中金财富证券有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
    18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    电话:0755-82026907
    传真:0755-82026539
    客户服务电话: 95532
    网址:www.china-invs.cn
    (38)       江海证券有限公司
    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
    法定代表人:赵洪波
    联系人:姜志伟
    电话:0451-87765732
    传真:0451-82337279
    客户服务热线:400-666-2288
    公司网址:www.jhzq.com.cn
        (39)   国金证券股份有限公司


                                    第 29 页 共 67 页
                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
    办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    客服电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    (40)   华宝证券有限责任公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    法定代表人:陈林
    联系人:刘闻川
    联系电话:021-20657517
    客服电话:4008209898
    公司网址:www.cnhbstock.com
    (41)   长城国瑞证券有限公司
    注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
    办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
    法定代表人:王勇
    客服电话:400-0099-886
    公司网址:www.gwgsc.com
    (42)   财通证券股份有限公司
    注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
    法定代表人:沈继宁
    联系人:章力彬


                                  第 30 页 共 67 页
                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     联系电话:0571-87825100
     传真:0571-87818329
     客服电话:95336 ,4008696336
     网址:www.ctsec.com
     (43)   广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
20 楼
     办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

     法定代表人:邱三发
     电话:020-88836999
     传真:020-88836654
     联系人:梁微
     客服电话:95396
     公司网址:www.gzs.com.cn
     (44)   华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
     法定代表人:俞洋
     电话:021-64339000
     传真:0755-82083408
     联系人:王逍
     客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
     网址:www.cfsc.com.cn
     (45)   东吴证券股份有限公司
     注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     法定代表人:范力


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                        华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(46)   东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(47)   天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
联系电话:010-66045182
传真: 010-66045518
客服电话: 010-66045678
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(48)   深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950


                               第 32 页 共 67 页
                      华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(49)    蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(50)    上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831
传真:021—20691861
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
 (51)   上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665


                             第 33 页 共 67 页
                      华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.ehowbuy.com
(52)    诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋              2楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38509639
传真:021-38509777
联系人:徐诚
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(53)    中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(54)    北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦西侧楼 6 层
联系人:李晓芳
电话:010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
 (55)   上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977


                             第 34 页 共 67 页
                       华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:021-64385308
客服电话:400-1818188
公司网址:www.1234567.com.cn
 (56)   众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
 (57)   浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(58)    宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话: 010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200


                              第 35 页 共 67 页
                       华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



公司网址:www.yixinfund.com
(59)    一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312885
联系人:董宣
客服电话:400-0011-566
公司网址:www.yilucaifu.com
 (60)   北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(61)    开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(62)    西南证券股份有限公司


                              第 36 页 共 67 页
                       华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(63)   长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法人代表: 丁益
联系人:金夏
电话: 0755-83516289
传真: 0755-83515567
客服电话:400-666-6888
公司网址: www.cgws.com
(64)   上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(65)   深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
法定代表人:洪弘


                              第 37 页 共 67 页
                        华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
公司网址:https://8.jrj.com.cn
 (66)   北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话: 010-65951887
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
 (67)   上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:黄祎
电话: 021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(68)    大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:王骅
电话: 021-20324174
传真:021-20324199


                                 第 38 页 共 67 页
                          华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     客服电话:400-928-2266
     公司网址:www.dtfunds.com
      (69)   北京钱景基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人:赵荣春
     联系人:高静
     电话:010-59158281
     传真:010-57569671
     客服电话:400-893-6885
     公司网址:www.qianjing.com
     (70)珠海盈米基金销售有限公司
     注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203

     法定代表人:肖雯
     联系人:邱湘湘
     电话:020-89629099
     传真:020-89629011
     客服电话:020-89629066
     公司网址:www.yingmi.cn
      (71)上海联泰基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:尹彬彬
     联系人:陈东
     电话:021-52822063
     传真:021-52975270
     客服电话:400-166-6788


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公司网址:www.66liantai.com
 (72)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址: http://www.hgccpb.com/
 (73)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(75)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 金佶


                              第 40 页 共 67 页
                         华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



   联系人: 陈云卉
   电话:021-33323999
   传真:021-33323837
   客服电话: 400-821-3999
   网址:http://www.chinapnr.com/
   (76)奕丰基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   联系人:陈广浩
   电话:0755-89460500
   传真:0755-21674453
   客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
   公司网址:www.ifastps.com.cn
   (77)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
   办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
   法定代表人:钱昊旻
   联系人: 沈晨
   电话:010-59336544
   传真:010-59336586
   客服电话:4008-909-998
   公司网址:www.jnlc.com
    (78)上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
   法定代表人:李兴春
   联系人:陈洁


                                第 41 页 共 67 页
                           华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    电话:021-60195121
    传真:021-50583633
    客服电话:400—921—7755
    公司网址:www.leadfund.com.cn
    (79)    上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:王之光
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服电话:4008219031
    公司网址:www.lufunds.com
     (80)   北京广源达信基金销售有限公司
    注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人: 齐剑辉
    联系人:王英俊
    电话:4006236060
    传真:010-82055860
    客服电话:4006236060
    公司网址:www.niuniufund.com
    (81)    深圳金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
    法定代表人:赖任军
    联系人:刘昕霞


                                  第 42 页 共 67 页
                             华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    电话:0755-29330513
    传真:0755-26920530
    客服电话:400-930-0660
    公司网址:www.jfzinv.com
     (82)   北京格上富信基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法定代表人:李悦章
    联系人:张林
    联系电话:010-85594745
    客服电话:400-066-8586
    公司网址:www.igesafe.com
    (83)    上海万得基金销售有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    法定代表人:王廷富
    联系人: 姜吉灵
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服电话:400-821-0203
    公司网址: www.520fund.com.cn
    (84)    北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
    法定代表人: 赵芯蕊
    联系人:赵芯蕊
    电话:010-62675768
    传真:010-62676582


                                    第 43 页 共 67 页
                          华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    客服电话:010-62675369
    公司网址:www.xincai.com
    (85)    上海云湾基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    法定代表人: 戴新装
    联系人: 范泽杰
    电话 021-20530186、13917243813
    传真:021-20538999
    客服电话:400-820-1515
    公司网址:www.zhengtongfunds.com
    (86)   深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
    联系人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客服电话:400-804-8688
    公司网址:www.keynesasset.com
    (87)   中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人: 张皓
    联系人: 韩钰
    电话:0755-23953913


                                 第 44 页 共 67 页
                       华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网址:http://www.citicsf.com
(88)   北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtwm.com
(89)    武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
法人代表:陶捷
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(90)    北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13
法定代表人:王伟刚
联系人: 王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijin.com
(91)   大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室


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                          华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    法定代表人:樊怀东
    客服电话:4000-899-100
    公司网址:http://www.yibaijin.com/
    (92)      天津国美基金销售有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
    法定代表人:丁东华
    联系人:郭宝亮
    电话:010-59287061
    传真:010-59287825
    客户服务电话:400-111-0889
    公司网址:www.gomefund.com
    (93)     北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
    联系人:朱翔宇
    电话:15921710500
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    公司网址:www.lanmao.com
    (94)     上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
    法定代表人: 王翔
    联系人: 蓝杰
    电话:021-35385521
    传真:021-55085991


                                 第 46 页 共 67 页
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客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(95)   和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网址:www..hexun.com
(96)   济安财富基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(97)   上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
传真:010-88066214
联系人:张静
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(98)      北京蛋卷基金销售有限公司


                            第 47 页 共 67 页
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     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     法定代表人:钟斐斐
     联系人:侯芳芳
     电话:010-61840688
     传真:010-61840699
     客服电话:4001599288
     公司网址:https://www.danjuanapp.com
     (99)    北京肯特瑞基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座
17 层
     法定代表人: 江卉
     联系人: 徐伯宇
     电话:010-89188356
     传真:010-89189566
     客服电话:95118
     公司网址:jr.jd.com
     (100)   上海挖财基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     法定代表人:冷飞
     联系人:孙琦
     电话:021-50810687
     传真:021-58300279
     客户服务电话:021-50810673
     公司网址: www.wacaijijin.com


                                    第 48 页 共 67 页
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    (101)      天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人:李修辞
    联系人:邵玉磊
    电话:010-59013825
    传真:010-59013707
    客户服务电话:010-59013825
    公司网址:www.wanjiawealth.com
    (102)      上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
    法定代表人:申健
    联系人:张蜓
    客服电话:021-20292031
    公司网址:www.gw.com .cn
    (103)      北京电盈基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    客服电话:400-100-3391
    公司网址:www.bjdyfund.com
    (104)   嘉实财富管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312
    -15 单元


                                  第 49 页 共 67 页
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法定代表人: 赵学军
客服电话:400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(105)   洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
客服电话:400-8189-598
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(106)   深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人:周文
联系人:张敏
联系电话:0755-23946579
传真:0755-82786863
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(107)   南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(108)   第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉


                               第 50 页 共 67 页
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电话:0755—23838750
客服电话:95358
公司网址: ww.firstcapital.com.cn
(109)   北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法人代表:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(110)   华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn
(111)   徽商期货有限责任公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 申倩倩
电话:0551-62865215
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
公司网址:www.hsqh.net


                              第 51 页 共 67 页
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     (112)   联储证券有限责任公司
     注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
     法定代表人: 吕春卫
     联系人: 丁倩云
     电话:010-86499427
     传真:010-86499401
     客服电话:400-620-6868
     公司网址:www.lczq.com
     (113)   万联证券股份有限公司
     注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

     办公地址:     广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
     法定代表人:罗钦城
     联 系 人:甘蕾
     客服电话:95322
     公司网址:www.wlzq.cn
     (114)   北京植信基金销售有限公司
     注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
     办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
     法定代表人: 于龙
     联系人:吴鹏
     电话:010-56075718
     传真:010-67767615
     客服电话:4006-802-123
     公司网址:www.zhixin-inv.com
     (115)   扬州国信嘉利基金销售有限公司
     注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
     办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320


                                   第 52 页 共 67 页
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法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618-805
客户服务电话:400-021-6088
公司网址:https://www.gxjlcn.com/
(116)   喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人:张萌
联系电话:010-58349088
客服电话:400 -699-7719
公司网站:www.xiquefund.com
(二)登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
法定代表人:陈牧原
电话:010-58573571
传真:010-58573580
联系人:董士伟
网址:www.hsfund.com
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳


                              第 53 页 共 67 页
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    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    首席合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:陈熹、俞伟敏
    联系人:俞伟敏


                                四、基金的名称
    本基金名称:华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金


                                五、基金的类型
    基金类型:契约型开放式


                             六、基金的投资目标
    本基金主要投资于与健康生活相关的优质上市公司,在严格控制风险的前提
下,追求基金资产的长期稳定增值。




                             七、基金的投资方向
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债券)、货币市场工具、
银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


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    本基金股票资产的投资比例为 0-95%,其中投资于健康生活相关上市公司股
票不低于非现金基金资产的 80%,债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持
证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—
100%,其中权证占基金资产净值的 0—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等,本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投
资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。




                           八、基金的投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金在资产配置中采用自上而下的策略,由基金经理和研究员组成的投研
团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向,通过对宏观经济运行周
期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分析股
票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并适时动态地调整
基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。
    在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化,综合分析
大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向,将主要基金资产动态配置在股票
和债券等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基
金通过资产配置策略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,在股
市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损失,实
现基金资产的长期稳定增值。
    2、股票投资策略
    (1)健康生活主题相关股票的界定
    2014 年是中国经济转型的元年,改变传统的粗放型经济模式,走节能降耗的
低碳经济路线已成为人类的选择需要。随着人民生活水平的提高、城镇化进程的
推进以及社会各项保障体制的完善,人民对于健康品质生活的需求日益增强,由
此推动社会资源配置更加趋于为人类提供健康优质产品和服务的产业上。本基金


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将围绕健康生活这个大主题,重点关注有利于提升民众健康水平以及物质生活和
精神生活质量的行业和个股。
    根据本基金的投资目标和投资理念,在申银万国 28 个一级行业中,与健康
生活主题相关的行业包括医药生物、农林牧渔、传媒、纺织服装、商业贸易、食
品饮料、通信、电子、休闲服务、计算机、轻工制造、银行、非银金融、房地产、
机械设备,这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。本基金将不低
于 80%的非现金基金资产投资于健康生活主题的上市公司。对于以上行业之外
的其他行业,如对提升居民健康水平具有积极的作用,符合健康生活的投资主题,
本基金也将对这些行业的公司进行积极投资。
    随着居民收入水平的提升和产业升级,居民的需求也会发生变化,从而导致
满足居民健康和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需求变
化和行业发展趋势的跟踪研究,适时调整健康生活主题所覆盖的行业范围。此外,
本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标准有所调整或出现
更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研究的基础上,采用新的行业分类标
准并重新界定健康生活主题所覆盖的行业范围。
    (2)行业配置策略
    由于健康生活主题覆盖众多子行业,我们将从行业生命周期、行业景气度、
行业竞争格局等多角度,综合评估各个行业的投资价值。
    1)行业景气度分析
    行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素
的共同影响,本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响,并综合考虑国
家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素,判断各个行业的景气
度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。
    2)行业生命周期分析
    本基金将分析各行业所处的生命周期阶段,重点配置处于成长期与成熟期的
行业,对处于幼稚期的行业保持积极跟踪,对处于衰退期的行业则予以回避。部
分行业从大类行业看处于衰退期,但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成
长动力,本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
    3)行业竞争格局


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    主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒,重点关注具有较强技术研发
能力和较高的行业进入壁垒的行业。
    (3)个股精选策略
    在行业配置的基础上,本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法,充分
发挥投研团队的主动选股能力,紧密围绕健康生活投资主题,从上市公司的基本
面研究出发,重点分析企业成长性和投资价值,挖掘出符合中国经济转型、具有
爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长能力的优质企业。
    基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综
合考虑定性因素包括相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、
核心竞争力、业绩驱动因素等和定量因素包括市场需求量、产品占有率等的市场
容量指标,主营业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标,公司营运指
标(如固定资产周转率等)以及经营杠杆指标等,对公司的成长性和盈利的持续
增长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结
合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断相对投资价值,主要指标包括:
EV/EBITDA,EV/Sales、P/E、P/B、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
    3、债券投资策略
    在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化
趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策
略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的
原则。
    (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要
依据。
    (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情
景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。
    (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分
考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,
优化组合收益。


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    (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配
比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作
为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误
和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。
    (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金
资产的变现能力。
    4、股指期货投资策略
    本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨
慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
    在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不
变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行
套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
    5、其他投资品种投资策略
    权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的
可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定
价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
    资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
    中小企业私募债投资策略:中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点
是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于
起步阶段,仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相对应的
是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目
前市场规模较小,市场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持有人数上限
限制,因此债券的流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小企业私募债的


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规模将会急剧的扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小企业私募债的流
动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身固有的风险点之
一。
    本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独立
的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控制度,
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私
募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控标准,严格
限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。




                        九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准是:
    沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
    本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。
    采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
    1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。
    2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场
代表性。
    3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的
资产配置目标和风险收益特征。
    如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准,并及时公告。




                        十、基金的风险收益特征


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         本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。




                                十一、基金投资组合报告
         本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投
资组合报告的要求披露基金的投资组合。


         1. 报告期末基金资产组合情况
         截至 2019 年 6 月 30 日,华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金资产净
值为 870,480,758.27 元,份额净值为 0.810 元,累计份额净值为 0.860 元。其投
资组合情况如下:
 序号                   项目                       金额(元)                占基金总资产的比例(%)
     1       权益投资                                   751,016,339.41                            85.93
             其中:股票                                 751,016,339.41                            85.93
     2       基金投资                                                    -                            -
     3       固定收益投资                                                -                            -
             其中:债券                                                  -                            -
                    资产支持证券                                         -                            -
     4       贵金属投资                                                  -                            -
     5       金融衍生品投资                                              -                            -
     6       买入返售金融资产                                            -                            -
             其中:买断式回购的买入返
                                                                         -                            -
             售金融资产
             银行存款和结算备付金合
     7                                                   113,571,536.30                           12.99
             计
     8       其他资产                                         9,382,315.63                         1.07
     9       合计                                       873,970,191.34                        100.00



         2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
         2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                                占基金资产净值比例
代码                 行业类别                       公允价值(元)
                                                                                        (%)
 A        农、林、牧、渔业                                     44,757,968.76                      5.14


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 B     采矿业                                                363,431.25                        0.04
 C     制造业                                             527,236,419.90                      60.57
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                     -                          -
       业
 E     建筑业                                                          -                          -
 F     批发和零售业                                                    -                          -
 G     交通运输、仓储和邮政业                              28,971,579.00                       3.33
 H     住宿和餐饮业                                                    -                          -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                      13,453,346.86                       1.55
 J     金融业                                              52,007,513.78                       5.97
 K     房地产业                                            40,168,850.26                       4.61
 L     租赁和商务服务业                                                -                          -
 M     科学研究和技术服务业                                            -                          -
 N     水利、环境和公共设施管理业                                      -                          -
 O     居民服务、修理和其他服务业                                      -                          -
 P     教育                                                            -                          -
 Q     卫生和社会工作                                      44,034,123.00                       5.06
 R     文化、体育和娱乐业                                      23,106.60                       0.00
 S     综合                                                            -                          -
       合计                                               751,016,339.41                      86.28




     2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
     本基金本报告期末未持有港股通股票。

     3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序                                                                          占基金资产净值
        股票代码        股票名称      数量(股)      公允价值(元)
号                                                                            比例(%)
 1            600519      贵州茅台          66,000          64,944,000.00             7.46
 2            002157      正邦科技       3,200,000          53,312,000.00             6.12
 3            300142      沃森生物       1,806,351          51,228,114.36             5.89
 4            300347      泰格医药         571,130          44,034,123.00             5.06
 5            600438      通威股份       3,101,200          43,602,872.00             5.01
 6            000333      美的集团         600,000          31,116,000.00             3.57
 7            300122      智飞生物         700,000          30,170,000.00             3.47
 8            600004      白云机场       1,591,845          28,971,579.00             3.33
 9            603816      顾家家居         865,280          27,619,737.60             3.17
10            002100      天康生物       3,289,100          26,641,710.00             3.06

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     4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     本基金本报告期末未持有债券。

     5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

     本基金本报告期末未持有债券。

     6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属投资。

     8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证投资。

     9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未持有股指期货。

     9.2 本基金投资股指期货的投资政策
     本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参

与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

     在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下

或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转

之后再将期指合约空单平仓。

     10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     10.1 本期国债期货投资政策
     根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

     10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。


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      10.3 本期国债期货投资评价
      根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

      11. 投资组合报告附注
      11.1
      本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前

一年内未受到公开谴责、处罚。

      11.2
      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

      11.3 其他资产构成
 序号                 名称                                          金额(元)
  1      存出保证金                                                                    497,481.36
  2      应收证券清算款                                                              8,810,317.60
  3      应收股利                                                                                  -
  4      应收利息                                                                          26,751.88
  5      应收申购款                                                                        47,764.79
  6      其他应收款                                                                                -
  7      待摊费用                                                                                  -
  8      其他                                                                                      -
  9      合计                                                                        9,382,315.63



      11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券。

      11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

      11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                     十二、基金的业绩
      1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                       净值增长      业绩比较        业绩比较基
                          净值增长
         阶段                          率标准差      基准收益        准收益率标   ①-③      ②-④
                            率①
                                         ②            率③            准差④
基金成立日至                 2.61%         2.54%            4.12%         1.43%   -1.51%       1.11%

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2015/12/31
2016/01/01--2016/12/31   -19.31%       1.78%        -4.38%          0.77%    -14.93%        1.01%
2017/01/01--2017/12/31    22.81%       0.88%        11.92%          0.35%     10.89%        0.53%
2018/01/01--2018/12/31   -34.08%       1.34%       -12.22%          0.74%    -21.86%        0.60%
2019/01/01--2019/06/30    25.39%       1.51%        15.53%          0.85%      9.86%        0.66%



     2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较




    注:①基金合同生效日为 2015 年 03 月 17 日。

    ②根据《华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资

范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票)、债券(包括中小企业私募债券)、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股

指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关

规定。本基金股票资产的投资比例为 0-95%,其中投资于健康生活相关上市公司股票不低于

非现金基金资产的 80%,债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%,其中权证占基金资产净

值的 0—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者

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                            华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等,本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基

金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的规定,自基金合

同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束

时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。




                           十三、基金的费用与税收
    (一)基金运作费用
    1、基金费用的种类
    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
    (1)基金管理人的管理费。
    (2)基金托管人的托管费。
    (3)基金份额持有人大会费用。
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
    (6)基金的证券、期货交易费用。
    (7)基金的银行汇划费用。
    (8)基金的开户费用、账户维护费用。
    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据


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                         华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
    上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
    (3)《基金合同》生效前的相关费用。
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
    (二)基金管理费、基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒介上刊登公告。
    (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执


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                          华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



行。




                    十四、对招募说明书更新部分的说明
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,
本公司结合本基金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容
说明如下:
    (一)更新了“重要提示”部分的相关内容。
    (二)更新了“三、基金管理人”的相关信息。
    (三)更新了“四、基金托管人”的相关信息。
    (四)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
    (五)在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一
期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表
现。
    (六)在“重要提示”和“十六、风险揭示”中增加了本基金投资科创板股
票的风险。
    (七)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。


    上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅
读。




                                                           华商基金管理有限公司
                                                                2019 年 10 月 31 日




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