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华泰柏瑞中证500ETF联接A(001214)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2015-05-13 管理人:华泰柏瑞... 基金经理:柳军
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基金公告

中证500ETF联接:华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加C类份额并修改基金合同的公告

公告日期:2018-06-12

                           华泰柏瑞基金管理有限公司
关于华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加 C 类份额
                             并修改基金合同的公告


    为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”)

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华

泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定,经与基金

托管人中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)协商一致,决定自2018年6月13日

起对本公司管理的华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本

基金”)增加C类份额,并对本基金的基金合同作相应修改。

    现将具体事宜告知如下:

    一、新增C类基金份额

    本基金增加C类基金份额后,将形成A类和C类两类基金份额。两类基金份额分别设置

对应的基金代码(A类基金份额代码:001214;C类基金份额代码:006087)并分别计算基

金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。

本基金原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额。

    本基金C类基金份额收费模式

    1、C类基金份额申购费

    本基金C类基金份额申购费率为0。

    2、C类基金份额销售服务费

    本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。

    3、C类基金份额赎回费

    投资者在赎回C类基金份额时,赎回费率如下表:
                   持有期限(T)                           赎回费率
                       T<7 日                                1.50%
                  7 日≤T<30 日                             0.10%
                     T ≥30 日                               0.00%


    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其
中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期大于等
于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产,其余部分用于支付
注册登记费等相关手续费。

                                        1
    4、C 类基金份额管理费及托管费
    C 类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与 A 类基金份额保
持一致。

    二、本基金C类基金份额适用的销售网点

    本基金C类基金份额的销售渠道暂仅包括本公司直销机构。

    如有其他销售渠道新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相

关公告为准。

    本基金C类基金份额具体开放申购和赎回的情况将另行公告。

    三、基金合同的修订内容

    为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定,本公司就《华泰柏瑞中证500交易型

开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关内容进行了

修订。本项修订未对原有基金份额持有人的利益形成任何重大影响,无需召开基金份额持有

人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国银行协商一致,并已报中国证监会备案。《基

金合同》的具体修订详见附件对照表。本基金的托管协议相应一并修订。

    本公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》和《托管协议》登载于公司网站。

    本公告构成本基金《招募说明书》的补充,基金管理人将在届时更新招募说明书时一并

更新以上内容。

    投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com或客户服务电话:

    400-888-0001、(021)38784638了解详情。



    特此公告。




                                                          华泰柏瑞基金管理有限公司

                                                                   2018 年 6 月 12 日




                                         2
                      华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
                                          修改基金合同条款的修订对照表
                             修改前                                                                   修改后
第二部分   释义
   42、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说           42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明
明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为                           书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
                                                                           43、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售
                                                                       以及基金份额持有人服务的费用
                                                                           44、基金份额类别:指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,
                                                                       将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用而不计提销
                                                                       售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费
                                                                       用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额
第三部分   基金的基本情况
                                                                           九、基金份额类别
                                                                           本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同
                                                                       的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的,称
                                                                       为 A 类基金份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,且从本类别基
                                                                       金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
                                                                           本基金 A 类、C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,


                                                                   3
                                                                          本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累
                                                                          计净值并单独公告。
                                                                              投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
                                                                          不得互相转换。
                                                                              有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招
                                                                          募说明书或相关公告中公告。
                                                                              根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益
                                                                          的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者
                                                                          在基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的收费方式、调整基金份额
                                                                          分类办法及规则等,无需召开基金份额持有人大会,但调整前基金管理人需
                                                                          及时公告并报中国证监会备案。
第六部分   基金份额的申购与赎回
    三、申购与赎回的原则                                                      三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金             1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类
份额净值为基准进行计算;                                                  基金份额净值为基准进行计算;
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途                                        六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四           1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当        第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金
天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以       份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监
适当延迟计算或公告。                                                      会同意,可以适当延迟计算或公告。
    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招             2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招


                                                                      4
募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为          明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份
份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收       额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数
益或损失由基金财产承担。                                                  点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明             3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明
书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中对        书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中对
持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财        持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相        产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以该类基金份额的当日基金份
应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小        额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入
数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。                         方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。                                 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 不列入基金财产。
人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
                                                                   人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,
                                                                          未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
第七部分   基金合同当事人及权利义务
    三、基金份额持有人                                                        三、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接              基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接
受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和        受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和
基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作        基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。              为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。



                                                                      5
    每份基金份额具有同等的合法权益。                                         同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分     基金份额持有人大会
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授           基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每       权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同
一基金份额拥有平等的投票权。                                             一类别每一基金份额拥有平等的投票权。
第十四部分     基金资产估值
    四、估值程序                                                             四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基            1、各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后,该类基金资产净值除
金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国      以当日该类基金份额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到 0.0001
家另有规定的,从其规定。                                                 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。                 每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律            2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资       法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资
产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,     产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无
由基金管理人对外公布。                                                   误后,由基金管理人对外公布。
    五、估值错误的处理                                                       五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产           基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生     估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4
估值错误时,视为基金份额净值错误。                                       位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:                                  4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,            (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,
通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。                     通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基            (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报
金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基        基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%
金管理人应当公告。                                                       时,基金管理人应当公告。



                                                                     6
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。                (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    ……                                                                       ……
    七、基金净值的确认                                                         七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责               用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计         负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束
算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对         后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以         托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金
公布。                                                                     净值予以公布。
第十五部分   基金费用与税收
    一、基金费用的种类                                                         一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;                                                    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;                                                    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;            3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
                                                                               4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式                                   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    ……                                                                       3、C 类基金份额的销售服务费
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协
                                                                               本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
                                                                           前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
付。
                                                                               H=E×0.25%÷当年天数
                                                                               H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                                                               E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
                                                                               C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。
                                                                           经基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 5 个工作
                                                                           日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机



                                                                       7
                                                                         构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
                                                                             本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基
                                                                         金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
                                                                             上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应
                                                                         协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
                                                                         支付。
第十六部分   基金的收益与分配
    三、基金收益分配原则                                                     三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多            1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多
为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若基金合       为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若基金合同
同生效不满 3 个月可不进行收益分配;                                      生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选            2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选
择现金红利或将现金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份         择现金红利或将现金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为
额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;       相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准        方式是现金分红;
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;               3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配
    4、每一基金份额享有同等分配权;                                      基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。                          低于面值;
                                                                              4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可分配收益可
                                                                         能有所不同;本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
                                                                             5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    六、基金收益分配中发生的费用                                       六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用 当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用
时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金


                                                                     8
再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。                                 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
第十八部分   基金的信息披露
    (四)基金资产净值、基金份额净值                                         (四)基金资产净值、基金份额净值
    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应           基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。                           当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的           在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的
次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额       次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金
净值和基金份额累计净值。                                                 份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值             基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金       和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。               基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    ……                                                                     ……
    (七)临时报告                                                           (七)临时报告
    16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变           16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式
更;                                                                     和费率发生变更;
    17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;                     17、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五;
    ……                                                                     ……
    26、本基金推出新业务或服务;                                             26、变更基金份额类别的设置;
    ……                                                                     27、本基金推出新业务或服务;
    六、信息披露事务管理                                                     ……
    ……                                                                     六、信息披露事务管理
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约           ……
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回           基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约
价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进       定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。                   赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信
                                                                         息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。


                                                                     9
注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。




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